鄭耀群，薛冠男

（西安電子科技大學經(jīng)濟與管理學院，西安，710071）

一、引言

黨的十八大報告提出，要“促進工業(yè)化、信息化、城鎮(zhèn)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化同步發(fā)展”，這是基于對“四化”的重要性、關聯(lián)度和存在問題的科學分析作出的戰(zhàn)略決策。統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展，加快“三化同步”的步伐，是擴大內(nèi)需、促進區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的重要抓手，也是建設富裕陜西、和諧陜西、美麗陜西和打造陜西經(jīng)濟升級版的重要途徑。在此，本文以陜西省為例，探索陜西省“三化”互動關系，并且進行實證研究，在此基礎上，給出相應合理的建議，使陜西省“三化”協(xié)調(diào)發(fā)展，促進陜西省經(jīng)濟又好又快發(fā)展。

工業(yè)化從經(jīng)濟結構的角度講，就是工業(yè)在整個國民收入中所占的比重不斷上升的過程。城鎮(zhèn)化是非農(nóng)產(chǎn)業(yè)及人口向城市不斷集中的過程。農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化是傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)轉化為現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的過程?！叭遍g相互關聯(lián)，不可分割，統(tǒng)一于社會主義現(xiàn)代化建設過程。就“三化”關系來講，工業(yè)化創(chuàng)造供給，城鎮(zhèn)化創(chuàng)造需求，工業(yè)化、城鎮(zhèn)化帶動農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化，農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化為工業(yè)化、城鎮(zhèn)化提供支撐和保障。我國已進入工業(yè)化中后期，只有工業(yè)化和城鎮(zhèn)化這兩個“輪子”相互促進，協(xié)調(diào)發(fā)展，才能不斷推動社會主義現(xiàn)代化進程。城鎮(zhèn)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化需要相互協(xié)調(diào)。城鎮(zhèn)化與農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化都是農(nóng)村、農(nóng)業(yè)發(fā)展的路徑和手段，相互依托，相互促進。僅僅依靠城鎮(zhèn)化，忽視農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化，很難從根本上改變農(nóng)村的落后面貌，而且容易導致農(nóng)業(yè)萎縮和引發(fā)“城市病”。

陜西省地處西部內(nèi)陸地區(qū)，自然資源豐富，是中國能源、原材料與勞動力密集的地區(qū)。隨著工業(yè)化水平的提升，大批企業(yè)逐漸進駐，引進了大量的資金與先進的技術，帶動了農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的發(fā)展，同時也加速了城鎮(zhèn)化過程中農(nóng)村剩余勞動力的轉移。但是陜西省的產(chǎn)業(yè)發(fā)展和城鎮(zhèn)化在全國處于落后的位置，需要通過對陜西省的工業(yè)化、城鎮(zhèn)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的研究來加快陜西省的發(fā)展。同時，陜西省是西部大開發(fā)的重要省份，是西北五省區(qū)之首，無論是從經(jīng)濟條件還是地理位置上看，陜西省工業(yè)化、城鎮(zhèn)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的統(tǒng)籌發(fā)展都會對西部地區(qū)綜合經(jīng)濟的發(fā)展有一定的引領作用和示范效應。

二、文獻綜述

近年來，國內(nèi)學者在“三化”關系上進行了不少深入的研究。黃祖輝等（2013）基于我國“三化”發(fā)展現(xiàn)狀與特征，從經(jīng)濟學視角分析“三化”互動關系，指出三者協(xié)調(diào)發(fā)展是區(qū)域經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展的內(nèi)在要求；曾福生等（2013）通過對城市與農(nóng)村區(qū)域工業(yè)化水平對應的勞動工資、技術水平進行對比研究，發(fā)現(xiàn)勞動技能多元化、工資水平適中的區(qū)域“三化”發(fā)展的協(xié)調(diào)性較高；王貝（2011）通過構建VAR模型研究“三化”發(fā)展之間的動態(tài)關聯(lián)關系，指出我國農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的發(fā)展與工業(yè)化和城鎮(zhèn)化的發(fā)展不同步，農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展滯后問題會隨著工業(yè)化和城鎮(zhèn)化的深化而凸顯出來；姜愛林（2004）認為城鎮(zhèn)化與工業(yè)化相互作用能夠形成一種合力，離析出一種新的經(jīng)濟形式即城市工業(yè)化，從而共同推進經(jīng)濟向前發(fā)展；夏春萍（2010）對工業(yè)化、城鎮(zhèn)化與農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的互動作用路徑進行了理論分析，指出工業(yè)化推動加快城鎮(zhèn)化進程且提升農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平，城鎮(zhèn)化進程的推進又對工業(yè)化發(fā)展和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展有著重要促進作用，農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的發(fā)展對工業(yè)化的深入和城鎮(zhèn)化水平的提高也有著重要的協(xié)助、推動作用，三者存在協(xié)調(diào)統(tǒng)一的關系；蘇發(fā)金（2012）基于VAR模型研究了我國工業(yè)化、城鎮(zhèn)化與農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化之間的互動關系，提出了重視農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的基礎性地位、增強工業(yè)化與城鎮(zhèn)化的互動、加強城鎮(zhèn)化對農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化帶動作用的相關建議。

綜上所述，國內(nèi)學者對“三化”的研究具有普遍性，但研究“三化”互動關系的并不多，更多的是理論研究，缺乏實證分析，對我國的整體“三化”的研究較多，且實證研究中較多用的是單一指標，而研究省級層面“三化”互動關系的較少。我國各省份有著不同程度的差異，因此有針對性地研究省級層面的“三化”互動關系很有必要。有些文章給出的建議缺乏針對性，故本文對陜西省“三化”互動關系進行了實證研究，在此基礎上給出相應科學合理的建議。

三、陜西省工業(yè)化、城鎮(zhèn)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展現(xiàn)狀及存在的問題

（一）陜西省工業(yè)化現(xiàn)狀及存在問題

西部大開發(fā)以來，陜西的工業(yè)化不斷發(fā)展，已經(jīng)在能源、有色金屬、化工、航空等領域取得了一定的優(yōu)勢，建成了一批在全國具有一定影響的工業(yè)基地。近年來，陜西省人均國內(nèi)生產(chǎn)總值不斷增長，穩(wěn)步提高，產(chǎn)業(yè)結構日趨合理。但就業(yè)結構的發(fā)展速度緩慢，隨著工業(yè)化的發(fā)展，陜西省第一產(chǎn)業(yè)的就業(yè)人數(shù)比重也在不斷下降。

在工業(yè)化的發(fā)展過程中仍存在一些問題，如工業(yè)經(jīng)濟效益不高，整體上表現(xiàn)出高投入、低產(chǎn)出，高消耗、低效益的狀態(tài)。另外，城鄉(xiāng)收入差距較大，就業(yè)結構不合理，就業(yè)結構的發(fā)展速度緩慢。陜西主要以資源型產(chǎn)業(yè)為主，高能耗產(chǎn)業(yè)發(fā)展較快而且比重較大，且這些高能耗產(chǎn)業(yè)的技術手段較為落后，能源使用效率普遍較低，造成陜西省資源消耗大，近幾年陜西的GDP能耗都超出全國平均水平。近年來，東部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)向西部地區(qū)轉移的過程中，也帶來了“污染遷移”，經(jīng)濟的快速發(fā)展給本來就已經(jīng)非常脆弱的陜西生態(tài)環(huán)境造成了巨大的壓力。

（二）陜西省城鎮(zhèn)化現(xiàn)狀及存在問題

陜西省城鎮(zhèn)率的發(fā)展經(jīng)歷了一個緩慢過程，主要有四個階段：快速穩(wěn)步發(fā)展階段、大起大落階段、徘徊停滯階段、活躍發(fā)展階段。近年來陜西省城鎮(zhèn)化發(fā)展速度明顯加快，但仍低于全國平均水平，城鎮(zhèn)化水平較低。長期以來，陜西形成了三大區(qū)域板塊——關中、陜南、陜北，區(qū)域均衡發(fā)展，經(jīng)濟發(fā)展增速較快。同時，生態(tài)環(huán)境建設逐步開展。陜西省近幾年啟動實施秦嶺北麓生態(tài)環(huán)境保護、渭河西安段和浐灞河流域綜合治理等重大生態(tài)工程，加強節(jié)能減排和重點領域治理，全面推進生態(tài)環(huán)境建設。

目前，陜西省城鎮(zhèn)化也存在一些問題，如農(nóng)村基礎設施薄弱，市區(qū)基礎設施建設水平最高，各項指標與全國平均水平持平，而縣城基礎設施建設水平和鎮(zhèn)、鄉(xiāng)兩級區(qū)域基礎設施建設水平較低。另外，陜西省城鎮(zhèn)化發(fā)展不均衡，各地級市之間城鎮(zhèn)化水平差異較大，城鄉(xiāng)居民收入差距絕對值呈擴大趨勢。將2000年以來陜西城鄉(xiāng)居民收入進行對比后發(fā)現(xiàn)，城鎮(zhèn)居民的收入增長速度總是高于農(nóng)村居民。并且城鎮(zhèn)化的資源環(huán)境問題日益突出。陜西省在城鎮(zhèn)化發(fā)展過程中，多數(shù)城鎮(zhèn)工業(yè)污染和生活污染較為嚴重，關中、陜北大多數(shù)城鎮(zhèn)生態(tài)環(huán)境脆弱。陜南、陜北的許多小城鎮(zhèn)主干道與過境公路混行，不但阻塞了交通，而且制約了城市的發(fā)展。

（三）陜西省農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化現(xiàn)狀及存在問題

近年來，陜西省農(nóng)業(yè)綜合生產(chǎn)能力不斷提高、農(nóng)機裝備和機械化水平顯著提高、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)建設水平不斷提高。陜西省近幾年的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平雖逐年提高，但仍落后于全國平均水平，生產(chǎn)方式較為落后。

就陜西省而言，陜西是全國水資源最緊缺的省份之一，且水資源時空分布極為不均。人均耕地面積逐年減少，農(nóng)業(yè)耕地資源使用效率較低，全省各地耕地撂荒情況比較嚴重。另外，陜西省農(nóng)業(yè)裝備水平低，增長方式落后，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結構不合理。陜西省是一個以種植業(yè)占主導的省份，種植業(yè)占農(nóng)業(yè)的比例一直在60%以上，可見其產(chǎn)業(yè)結構單一。陜西的果業(yè)尤其蘋果和獼猴桃在全國都是知名的，而林業(yè)在農(nóng)業(yè)中的比重持續(xù)下降，可見林業(yè)發(fā)展的空間并沒有被挖掘出來。

四、“三化”指標體系構建與測算

（一）“三化”指標體系的構建

指標的選取，評價體系的構建，關系著新型工業(yè)化、新型城鎮(zhèn)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的互動關系評價的程度。因此，構建層次分明、結構完整且能全面反映陜西省“三化”協(xié)調(diào)發(fā)展水平狀況的指標體系對研究“三化”互動關系具有重要意義。本文指標體系的構建主要堅持科學性、易得性、可持續(xù)發(fā)展和層次性原則。

基于以上原則，在對相關文獻進行整理閱讀的基礎上，從經(jīng)濟增長方面來衡量，分別構建出新型工業(yè)化、新型城鎮(zhèn)化和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)化的指標體系。

分別從經(jīng)濟效益與解決就業(yè)方面來衡量工業(yè)化程度，所建新型工業(yè)化指標體系如表1所示。

表1 工業(yè)化指標體系

工業(yè)化指標體系中各個指標的含義為：（1）工業(yè)化率：即為工業(yè)增加值占全部生產(chǎn)總值的比重，從經(jīng)濟效益方面來衡量，反映工業(yè)化程度；（2）人均GDP：該指標是衡量工業(yè)化程度的重要指標，是了解和把握一個國家或地區(qū)的宏觀經(jīng)濟運行狀況的有效工具；（3）工業(yè)產(chǎn)值占GDP的比重：主要衡量工業(yè)企業(yè)在經(jīng)濟中的重要性；（4）工業(yè)就業(yè)比重：從人力資源角度衡量工業(yè)化程度。

分別從人口比例、收入水平與生活水平方面來衡量城鎮(zhèn)化水平，建立新型城鎮(zhèn)化指標體系如表2所示。

表2 城鎮(zhèn)化指標體系

城鎮(zhèn)化指標體系中各個指標的含義為：（1）城鎮(zhèn)人口占總人口的比重：該指標是衡量城鎮(zhèn)化率的一個重要指標，城鎮(zhèn)人口的比重越高，則代表該地區(qū)城鎮(zhèn)化程度越高，代表越多的人口在城鎮(zhèn)的聚集；（2）城鎮(zhèn)居民人均可支配收入：該指標從收入方面衡量城鎮(zhèn)化程度。城鎮(zhèn)居民人均可支配收入的提高，反映了城鎮(zhèn)居民收入狀況越來越好，反映了人民生活水平的提高；（3）城鎮(zhèn)居民恩格爾系數(shù)：該指標是衡量食品支出總額占個人消費支出總額的比重。一個國家越窮，每個國民的平均收入中用于購買食物的支出所占比例就越大，隨著國家的富裕，這個比例呈下降趨勢。

分別從農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件、農(nóng)民收入水平、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)水平方面來衡量農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展程度，建立農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化指標體系如表3所示。

表3 農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化指標體系

農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化指標體系中各個指標的含義為：（1）單位面積農(nóng)機使用動力：該指標是從機械設備方面來衡量農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化，該指標越大，說明農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化程度越高，科技程度越高；（2）農(nóng)民人均純收入：該指標從農(nóng)民收入方面衡量農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化程度，農(nóng)民人均純收入的提高，反映了農(nóng)民收入狀況的改善和生活水平的提高；（3）單位耕地面積糧食產(chǎn)量：該指標反映了一單位耕地面積全年的糧食產(chǎn)量，反映的是土地產(chǎn)出能力，從農(nóng)業(yè)生產(chǎn)水平方面衡量農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平。

通過查找《陜西統(tǒng)計年鑒》和《中國統(tǒng)計年鑒》，可得到陜西省1981-2015年這35年的指標數(shù)據(jù)，在此基礎上，來分析陜西省“三化”的互動關系。

（二）“三化”綜合發(fā)展水平指數(shù)的計算

1.綜合指標合成方法與原理

建立指標體系后，用多指標衡量新型工業(yè)化、新型城鎮(zhèn)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平，在一定程度上彌補了單指標衡量方式的片面性。但是在評價結果的顯示上，多指標不如單指標簡單明了，不僅不利于指標間的橫向比較，也不利于進一步的研究和解讀。為了兼?zhèn)涠嘀笜说木C合性和單指標的概括性及可解讀性，更科學合理地研究陜西省“三化”互動關系，在此我們將把多指標合成一個綜合指標，來研究陜西省“三化”互動關系。

本文用突變級數(shù)法將衡量陜西省新型工業(yè)化、新型城鎮(zhèn)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的10個指標濃縮為3個，這3個指標如表4所示。

表4 “三化”綜合指標

突變級數(shù)法本質上是一種通過對評價目標進行多個層次的矛盾分解，利用突變理論和模糊數(shù)學相結合產(chǎn)生的突變模糊隸屬函數(shù)，再由歸一化公式進行量化運算，最后歸一為一個參數(shù)，即綜合指標。突變系統(tǒng)類型共有7種，分別為，蝴蝶突變、尖點突變、燕尾突變、拋物線臍點突變、橢圓臍點突變和雙曲臍突變。常用的有3種，分別是尖點突變、燕尾突變和蝴蝶突變。根據(jù)每種突變模型的勢函數(shù)，可以推導出相應的歸一化公式，常用的3種突變類型的歸一化公式如下表5所示。

表5 歸一化公式

其中系數(shù)a 、b 、c 、d 為狀態(tài)變量x 的控制變量，系數(shù)a 、b 、c 、d的順序代表了控制變量的重要程度，從左至右，控制變量的重要程度依次降低。

在突變級數(shù)法中，狀態(tài)變量的取值稱為質態(tài)值。若各控制變量間是互補的，即能相互彌補不足，相關性較大，則狀態(tài)變量應取各控制變量所對應的質態(tài)值的平均值。若各控制變量間是非互補的，則狀態(tài)變量應取各控制變量所對應的質態(tài)值中的最小值。

由于指標體系中各指標屬性不同，量綱不一，則必須對數(shù)據(jù)進行標準化處理，便于不同單位或量級的指標能夠進行比較和加權。在此，使用極差變換法對數(shù)據(jù)進行標準化，使數(shù)據(jù)都映射到。標準化公式為：

在本文中，逆向指標有2個，分別為城鎮(zhèn)登記失業(yè)率和城鎮(zhèn)居民恩格爾系數(shù)。

對于新興工業(yè)化指標體系，有1個狀態(tài)變量和4個控制變量，構成蝴蝶型突變模型。其次，比較4個指標的重要程度并對其進行排序，重要程度從大到小依次為工業(yè)化率、人均GDP、工業(yè)總產(chǎn)值、城鎮(zhèn)登記失業(yè)率。且指標間存在相關性，為互補性指標，因此采用求平均值的方法。

由3個指標構成的新型城鎮(zhèn)化指標體系，共有1個狀態(tài)變量和3個控制變量，構成燕尾型突變模型。指標的重要性排序為城鎮(zhèn)人口占總人口的比重、城鎮(zhèn)居民人均可支配收入、城鎮(zhèn)居民恩格爾系數(shù)。各指標間能夠相互彌補不足，為互補性指標，故用平均值法計算新型城鎮(zhèn)化綜合發(fā)展指數(shù)。

對于農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化指標體系，包含1個狀態(tài)變量和3個控制變量，構成燕尾突變模型。在控制變量中，單位面積農(nóng)機使用動力影響力最大，農(nóng)民人均收入其次，單位耕地面積糧食產(chǎn)量影響力最小。各狀態(tài)變量間互相補足，故應采用平均法計算農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化綜合指數(shù)。

2.“三化”綜合發(fā)展水平指數(shù)的計算計算結果如表6所示。

表6 陜西省“三化”綜合發(fā)展水平指數(shù)

得出新型工業(yè)化綜合發(fā)展指數(shù)x 、新型城鎮(zhèn)化綜合發(fā)展指數(shù)y 和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化綜合發(fā)展指數(shù)z的值后，為了更直觀地分析，繪制折線圖（見圖1）。

圖1 “三化”綜合發(fā)展指數(shù)折線圖

從上圖可知，1981-2015這35年間，陜西省“三化”綜合發(fā)展指數(shù)大體上都呈上升的趨勢，但是各時期“三化”的增長速度顯現(xiàn)出明顯差別，農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的增長最為平穩(wěn)，工業(yè)化和城鎮(zhèn)化的增長較為波動。1981-1984年，工業(yè)化綜合發(fā)展指數(shù)一直高于城鎮(zhèn)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化。從1985年開始，城鎮(zhèn)化綜合發(fā)展指數(shù)超過工業(yè)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化，此優(yōu)勢一直持續(xù)到2003年，在此期間，城鎮(zhèn)化綜合發(fā)展指數(shù)的增長速度較快，說明1985-2003年，陜西省城鎮(zhèn)化發(fā)展速度較快，發(fā)展勢頭良好。此后，陜西省“三化”間呈此消彼長趨勢，但總體來說，“三化”保持著共同發(fā)展的趨勢。

五、“三化”互動關系實證檢驗

傳統(tǒng)的經(jīng)濟計量方法是以經(jīng)濟理論為基礎描述變量關系，但是，經(jīng)濟理論通常不足以對變量間的動態(tài)聯(lián)系提供一個嚴密的說明，而且內(nèi)生變量既可以出現(xiàn)在方程的左端又可以出現(xiàn)在方程的右端，使得估計和推斷變得更加復雜。為了解決這類問題而出現(xiàn)了一種用非結構性方法來建立各個變量之間關系的模型。VAR和VEC模型就是非結構化的多方程模型。

在此，建立VEC模型來分析陜西省“三化”互動關系。VEC模型是對諸變量施加了協(xié)整關系約束條件的VAR模型。

（一）變量的平穩(wěn)性檢驗

VEC模型只能用于存在協(xié)整關系的變量序列，而只有同階單整的時間序列才能進行協(xié)整檢驗，因此首先要對變量進行平穩(wěn)性檢驗。在此，用ADF檢驗法對變量進行平穩(wěn)性檢驗，結果如表7所示。

表7 變量平穩(wěn)性檢驗結果

由上表可知，分別表示陜西省“三化”綜合發(fā)展指數(shù)的x 、y 和z的ADF值均大于10%顯著水平下的P臨界值，故接受原假設，原序列存在單位根，不是平穩(wěn)序列。一階差分序列Δx 、Δy 和Δz的ADF值均小于1%顯著水平下的P臨界值，因此拒絕原假設，一階差分序列不存在單位根，是平穩(wěn)序列。綜上，x 、y 和z均為一階單整的非平穩(wěn)序列，滿足協(xié)整檢驗的條件，可進行接下來的研究。

（二）協(xié)整檢驗

在此，變量間協(xié)整關系的檢驗采用Johansen協(xié)整檢驗方法，它是一種以VAR模型為基礎的檢驗回歸系數(shù)的方法。在Eviews軟件中進行協(xié)整檢驗可得到兩種檢驗統(tǒng)計量，分別是特征根跡檢驗統(tǒng)計量和最大特征值檢驗統(tǒng)計量。在Eviews軟件中對x 、y 、z進行協(xié)整檢驗的結果如表8、表9所示。

表8 特征根跡檢驗結果

表9 最大特征值檢驗結果

由特征根跡檢驗和最大特征值檢驗的結果可知，在5%的顯著性水平下，陜西省“三化”間存在長期穩(wěn)定的均衡關系，且只存在一個長期協(xié)整關系。令x 、y 、z 間的協(xié)整關系為vecm ，則：

綜上所述，協(xié)整檢驗通過，可建立VEC模型。

（三）建立VEC模型

用Eviews軟件做出的VEC模型的矩陣估計式如下：

其中vecmt-1為誤差修正項。

vecmt-1=xt-1+5.8867yt-1-5.0045zt-1-1.3799

從上式可知，就陜西省而言，從長期來看，城鎮(zhèn)化對工業(yè)化的彈性為-5.886 7，即城鎮(zhèn)化提高1%，工業(yè)化降低5.886 7%，城鎮(zhèn)化對工業(yè)化有反向抑制作用。農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化對工業(yè)化的彈性為5.0045，即農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化提高1%，工業(yè)化提高5.004 5%，農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化對工業(yè)化有正向促進作用。

將VEC模型的矩陣形式轉換成方程形式如下：

從工業(yè)化的方程看，Δxt-1和Δyt-1的系數(shù)均為正值，說明在短期內(nèi)，工業(yè)化的發(fā)展能進一步促進當期工業(yè)化水平的提高，城鎮(zhèn)化的發(fā)展促進工業(yè)化的發(fā)展。而Δzt-1的系數(shù)為負值，說明農(nóng)業(yè)化的發(fā)展對工業(yè)化有反向作用，短期內(nèi)，農(nóng)業(yè)化現(xiàn)代化的發(fā)展抑制了工業(yè)化的發(fā)展。

從城鎮(zhèn)化的方程看，Δxt-1和Δzt-1的系數(shù)均為負值，且Δxt-1的系數(shù)為-0.724 7，即短期內(nèi)，工業(yè)化的發(fā)展對城鎮(zhèn)化有較大的方向抑制作用，可能是工業(yè)化的推進對環(huán)境造成了破壞，從而影響了城鎮(zhèn)化的發(fā)展進程。農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化在短期內(nèi)拖累了城鎮(zhèn)化的發(fā)展。Δyt-1的系數(shù)為正值，說明短期內(nèi)城鎮(zhèn)化對其自身的發(fā)展有一定的促進作用。

從農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的方程看，Δxt-1的系數(shù)為正，即工業(yè)化的發(fā)展推動了農(nóng)業(yè)專業(yè)化分工和農(nóng)業(yè)技術水平的提高，從而帶動了農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的發(fā)展。而Δyt-1和Δzt-1的系數(shù)都為負值，說明短期內(nèi)二者都對農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化有反向作用，可能是城鎮(zhèn)化的發(fā)展對農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的資源進行了掠奪，從而對農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化有了輕微的抑制作用。

（四）脈沖響應

在此，基于VEC模型對x 、y 、z進行脈沖響應分析，利用脈沖響應函數(shù)來分析模型中每個內(nèi)生變量對它自身以及其他內(nèi)生變量的擾動所作出的反應，結果如圖2、圖3、圖4所示。

圖2 工業(yè)化脈沖響應圖

圖3 城鎮(zhèn)化脈沖響應圖

圖4 農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化脈沖響應圖

從工業(yè)化的脈沖響應圖中可以看出，陜西省工業(yè)化對于其自身的一個標準差變動具有較強的沖擊，引起工業(yè)化水平的迅速上升；在前4期內(nèi)具有高水平的輕微波動，從第5期開始趨于穩(wěn)定，效應始終為正。工業(yè)化對城鎮(zhèn)化水平一個標準差的變動在第1期沒有反應，之后逐漸上升，在第2期達到最大值為0.16%，此后又逐漸下降；從第3期開始轉為負效應且此時負向效應最小，為-0.02%，之后負效應逐漸增大；第4期開始趨于穩(wěn)定；累積效應為負，即從長期看陜西省城鎮(zhèn)化的發(fā)展對工業(yè)化的發(fā)展有抑制作用。陜西省工業(yè)化對來自于農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平的沖擊，在第1周期內(nèi)沒有響應，隨后逐步下降產(chǎn)生負效應，且在第2周期時負效應最大，為-0.19%，之后負效應逐步減弱直至第4期產(chǎn)生正效應且趨近于0，說明農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的發(fā)展對工業(yè)化的影響很小。

由城鎮(zhèn)化的脈沖響應圖可知，城鎮(zhèn)化水平對于其自身一個標準差的變動，引起城鎮(zhèn)化水平在第1周期內(nèi)的迅速上升，且達到最大值，為3.26%；隨后效果逐漸減弱，從第5期開始趨于穩(wěn)定；效應始終為正，說明城鎮(zhèn)化水平有著自身加強的作用。城鎮(zhèn)化對工業(yè)化水平一個標準差的變動，在第1周期內(nèi)產(chǎn)生負向效應，接著負效應逐漸增大，在第2期負效應達到最大值，為-3.19%，之后負效應逐漸減小直至第5期開始趨于穩(wěn)定并逐漸趨近于0，說明工業(yè)化的發(fā)展會拖累城鎮(zhèn)化的推進。陜西省城鎮(zhèn)化對農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平一個標準差的變動，在第1周期內(nèi)沒有響應，之后逐步上升，且在第3期效應達到最大，為1.26%，之后趨于穩(wěn)定；效應始終為正，即農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的發(fā)展可以提高城鎮(zhèn)化的發(fā)展水平。

從農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的脈沖響應圖中可以看出，農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化給其自身一個標準差的變動，在第1周期內(nèi)迅速產(chǎn)生正效應且為最大值1.78%，之后效應逐步減弱且從第3期開始趨于穩(wěn)定。陜西省農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化對工業(yè)化水平一個標準差的變動，在第1周期產(chǎn)生負效應，之后負效應逐步減小且在第2期開始形成正效應，在近幾期內(nèi)有較輕微的波動；累積效應為正，說明從長期看，陜西省工業(yè)化的發(fā)展會推動農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平的提高。農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化對城鎮(zhèn)化水平一個標準差的變動，在第1周期內(nèi)迅速產(chǎn)生正效應且為最大值0.6%，隨后在近期內(nèi)會有輕微幅度的波動；從第5期開始趨于穩(wěn)定，且始終為正效應，即陜西省城鎮(zhèn)化對農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的發(fā)展有促進作用。

（五）方差分解

基于VEC模型對3個內(nèi)生變量進行方差分解，結果如表10、表11、表12所示。

表10 工業(yè)化方差分解結果

表11 城鎮(zhèn)化方差分解結果

表12 農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化方差分解結果

由工業(yè)化的方差分解圖可知，工業(yè)化本身對陜西省工業(yè)化發(fā)展的影響最大，在第1期達到了100%；從第3期開始受其自身波動沖擊的影響程度保持輕微幅度的下降，到第10期時解釋了自身的99.68%。工業(yè)化對來自城鎮(zhèn)化的沖擊在第1周期沒有反應，之后逐漸上升，第10期達到最大值，解釋了工業(yè)化的0.29%。工業(yè)化對來自農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的沖擊在第1周期沒有響應，隨后影響程度上升且在第2周期達到最大值，為0.14%，之后又逐漸下降，第10期達到最小值，僅解釋了工業(yè)化的0.03%。可見，工業(yè)化對來自城鎮(zhèn)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的偶然沖擊的反應始很小，城鎮(zhèn)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化對工業(yè)化的貢獻率始終保持在較低水平。

城鎮(zhèn)化對來自工業(yè)化的偶然沖擊的反應在前3期是逐漸上升的，之后又逐漸下降，在第10期解釋了城鎮(zhèn)化的37.13%。城鎮(zhèn)化對來自其自身偶然因素沖擊的反應在第1期達到了94%，之后影響程度大幅度下降；前2期城鎮(zhèn)化對其自身沖擊的反應最大，從第3期開始，工業(yè)化成為對城鎮(zhèn)化發(fā)展貢獻率最大的因素。城鎮(zhèn)化對來自農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化偶然因素沖擊的反應在第1周期為0，之后始終保持上升趨勢，最終解釋了城鎮(zhèn)化的28.37%。綜上，工業(yè)化、城鎮(zhèn)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化都對城鎮(zhèn)化有著較大的影響。

從農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的方差分解圖可看出，農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化對工業(yè)化的偶然因素沖擊的反應一直保持上升趨勢，且在第10期達到最大值，解釋了農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的11.63%。相反，農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化對城鎮(zhèn)化的偶然因素沖擊的反應第1期最大，為9.92%，之后影響程度一直下降，第10期達到最小值且解釋了農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的6.3%。對陜西省農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化沖擊影響最大的因素是其本身，第1期貢獻率達87.62%，隨后一直呈下降趨勢，直至第10期達到了最小值，解釋了其自身的82.07%。

六、結論與政策建議

（一）結論

（1）短期內(nèi)，城鎮(zhèn)化對工業(yè)化有正向促進作用，農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化對工業(yè)化有反向抑制作用。

陜西省近幾年的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平雖逐年提高，但仍落后于全國平均水平，生產(chǎn)方式較為落后，為工業(yè)化提供的勞動力不足，對現(xiàn)代化機器設備需求較少，因此短期內(nèi)可能會對工業(yè)化產(chǎn)生抑制作用。

（2）短期內(nèi)，工業(yè)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化都對城鎮(zhèn)化水平有反向抑制作用。

近年來，東部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)向西部地區(qū)轉移的過程中，也帶來了“污染遷移”，經(jīng)濟的快速發(fā)展給本來就已經(jīng)非常脆弱的陜西生態(tài)環(huán)境造成了巨大的壓力，由此降低了新型城鎮(zhèn)化“節(jié)約集約、生態(tài)宜居、和諧發(fā)展”的基本特征，制約了新型城鎮(zhèn)化的發(fā)展水平和速度。

（3）短期內(nèi)，工業(yè)化的發(fā)展能促進農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平的進一步提高，城鎮(zhèn)化的發(fā)展對農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化有抑制作用。

在城鎮(zhèn)化進程中，傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式被打破，耕地被集中經(jīng)營，而現(xiàn)代化的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)因投入高、收益慢、建設周期長的特征而在短期內(nèi)難以發(fā)揮規(guī)模效益，城鎮(zhèn)化抑制了農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的發(fā)展。

（4）從長期來看，城鎮(zhèn)化對工業(yè)化有反向抑制作用，農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化對工業(yè)化的發(fā)展有促進作用，工業(yè)化的發(fā)展會拖累城鎮(zhèn)化的發(fā)展水平，工業(yè)化和城鎮(zhèn)化都對農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化有正向促進作用。

綜上，陜西“三化”間既有促進作用，也有抑制作用。工業(yè)化、城鎮(zhèn)化與農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化之間有相互促進的作用，三者通過要素流動達成一種相互依賴的循環(huán)關系。其中，工業(yè)化是引擎，城鎮(zhèn)化是載體，農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化是基礎。“三化”之間通過要素流動與功能互補組成一個統(tǒng)一的整體，實現(xiàn)三者的互動發(fā)展、協(xié)同推進。同時，“三化”間又有相互抑制的作用，表現(xiàn)在工業(yè)化的推進對環(huán)境的破壞影響城鎮(zhèn)化的發(fā)展質量、城鎮(zhèn)化的推進對農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化資源的掠奪、城鄉(xiāng)二元體制下城鎮(zhèn)化與農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化間會產(chǎn)生制約作用等方面?？梢?，“三化”之間存在促進和抑制兩種作用力，這兩種作用力在不同的時期大小不同，因而也就可能出現(xiàn)在不同時期“三化”間的實際影響關系不同。

(二 )政策建議

由以上分析可知，陜西省在“三化”協(xié)調(diào)同步發(fā)展方面還存在著很多不足，為此，提出以下建議：

（1）堅持把“三化”統(tǒng)籌發(fā)展作為推進工業(yè)化進程的切入點。工業(yè)化是推進城鎮(zhèn)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的根本動力。新型工業(yè)化必須同城鎮(zhèn)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化結合起來，這樣才能從根本上壯大縣域經(jīng)濟，加速推進現(xiàn)代化進程。

（2）堅持把招商引資、項目帶動作為推進工業(yè)化進程的加速器。招商引資和項目建設是推進工業(yè)化進程的重要抓手。只有招商引資，才能加快發(fā)展，只有大上項目，上大項目，才能加快推進工業(yè)化進程。

（3）以戶籍制度改革為突破，推進農(nóng)業(yè)轉移人口市民化。加快推進戶籍制度改革，逐步剝離戶籍上附著的公共服務和社會福利，確保進城落戶人員與城鎮(zhèn)居民享有同等權利、履行同等義務。除西安主城區(qū)外，各市進一步放寬落戶限制條件，允許農(nóng)業(yè)轉移人口在就業(yè)地落戶，優(yōu)先解決農(nóng)村學生升學和參軍進入城鎮(zhèn)的人口的落戶問題。

（4）加強城鎮(zhèn)基礎設施建設，提升城市功能。加強城市公共停車場規(guī)劃與建設，擴大公共停車位供給總量，調(diào)整停車設施供給結構，緩解西安等大中城市交通擁堵問題。加快城鎮(zhèn)棚戶區(qū)、城中村和危房改造。同時，也要加強城市綜合交通網(wǎng)絡建設和城市規(guī)劃與管控。

（5）適應新常態(tài)，推進農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進程。加快轉變發(fā)展方式，加強創(chuàng)新驅動，面向市場需求，尊重農(nóng)民意愿，由以量取勝轉到以智取勝上來。發(fā)展壯大新型經(jīng)營主體，完善農(nóng)業(yè)經(jīng)營體制機制。深化土地制度改革，處理好國家、集體和農(nóng)民三者的利益關系，讓農(nóng)民眼前利益能實現(xiàn) 、長遠利益有保障。加大農(nóng)村金融創(chuàng)新力度，繼續(xù)推進鎮(zhèn)村綜合改革，進一步增強農(nóng)業(yè)農(nóng)村發(fā)展活力。

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