鄭崇明，涂剛鵬

（1.海南大學(xué) 政治與公共管理學(xué)院，海南 ?？?570028；2.海南大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，海南 ?？?570028）

職業(yè)激勵(lì)、制度環(huán)境與官員的腐敗容忍度
——基于E廳官員的結(jié)構(gòu)性訪談

鄭崇明1，涂剛鵬2

（1.海南大學(xué) 政治與公共管理學(xué)院，海南 海口 570028；2.海南大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，海南 海口 570028）

通過(guò)對(duì)E廳官員的結(jié)構(gòu)性訪談，發(fā)現(xiàn)官員有著較高的腐敗容忍度。經(jīng)驗(yàn)資料表明，職業(yè)激勵(lì)和制度環(huán)境與官員的腐敗容忍度密切相關(guān)。其中，職業(yè)激勵(lì)是官員較高腐敗容忍度的主觀誘因，而制度環(huán)境則構(gòu)成了官員較高腐敗容忍度的外部壓力。職業(yè)激勵(lì)與制度環(huán)境共同強(qiáng)化了官員的腐敗容忍度，加劇了官員的腐敗行為。這一研究發(fā)現(xiàn)為防治官員腐敗提供了新的思路，即不僅要從正式結(jié)構(gòu)的層面做好官員的職業(yè)激勵(lì)制度安排，更要從制度環(huán)境層面凈化組織生態(tài)，強(qiáng)化對(duì)官員腐敗的零容忍。

政府官員；制度環(huán)境；職業(yè)激勵(lì)；腐敗容忍度

一、研究問(wèn)題與進(jìn)展

反腐倡廉的前提是準(zhǔn)確把脈腐敗產(chǎn)生的根源。腐敗的存在需要三種因素共存：第一是必須有能為腐敗當(dāng)事人所用的權(quán)力，這種權(quán)力包括設(shè)計(jì)規(guī)則和執(zhí)行規(guī)則的權(quán)威；第二是必須存在與權(quán)力聯(lián)系在一起的經(jīng)濟(jì)租金；第三是社會(huì)的法律或司法系統(tǒng)對(duì)腐敗的容忍，即發(fā)現(xiàn)和懲罰腐敗的可能性足夠低。這里提到的對(duì)腐敗的容忍就是腐敗的容忍度。腐敗容忍度是指人們?cè)诙啻蟪潭壬峡梢越邮茇澪鄹瘮?。確切的說(shuō)，它更多的是指社會(huì)公眾在面對(duì)腐敗行為時(shí)所做出的接受與否的判斷，對(duì)腐敗行為傾向于接受的表明其容忍度高，傾向于拒絕或反對(duì)的表明其容忍度低[1]。近年來(lái)，隨著實(shí)踐層面反腐敗的推進(jìn)，人們對(duì)腐敗容忍度的研究日漸深入。

一般來(lái)說(shuō)，一個(gè)國(guó)家的腐敗容忍度與該國(guó)的腐敗程度緊密相關(guān)。換言之，腐敗容忍度越高，也能刺激官員的貪腐行為，反過(guò)來(lái)，官員越腐敗，也越可能導(dǎo)致社會(huì)較高的腐敗容忍文化。腐敗容忍度與腐敗程度之間的關(guān)系實(shí)際上為我們提供了兩個(gè)研究方向，即作為自變量的腐敗容忍度研究與作為因變量的腐敗容忍度研究。前者認(rèn)為，既然腐敗容忍度是腐敗形成的重要原因，那么，實(shí)現(xiàn)對(duì)腐敗分子的零容忍就是反腐倡廉的重要利器。當(dāng)前黨和國(guó)家強(qiáng)調(diào)對(duì)腐敗的零容忍就是將其作為腐敗的因變量來(lái)考慮的。從這個(gè)意義上講，政府官員的廉潔程度不僅需要政府持續(xù)高壓的反腐態(tài)勢(shì)，更為重要的是其整個(gè)社會(huì)已經(jīng)形成了對(duì)于腐敗零容忍的廉政文化[2]。后者強(qiáng)調(diào)的是腐敗容忍度的高低受哪些因素的影響，其基本思路是試圖通過(guò)實(shí)證研究厘清腐敗容忍度的影響因素，并提供針對(duì)性的政策建議來(lái)降低社會(huì)公眾對(duì)腐敗的容忍度，進(jìn)而達(dá)到通過(guò)社會(huì)公眾反腐倡廉的效果。目前關(guān)于腐敗容忍度的研究主要是將其作為因變量開(kāi)展的。新近的研究表明：個(gè)體信仰、價(jià)值觀、社會(huì)身份、收入水平、地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展、腐敗氛圍感知、反腐工作滿意度、腐敗概念認(rèn)知、腐敗接觸經(jīng)歷、政治信任等因素與公眾的腐敗容忍度密切相關(guān)[1，3-6]。這些實(shí)證研究大大拓展了廉政研究的廣度和深度，并且有效地回應(yīng)了實(shí)踐層面的需求。

已有的關(guān)于腐敗容忍度的研究仍然存在著需要進(jìn)一步探討的空間。首先，從研究對(duì)象來(lái)看，缺乏分層分類的研究，尤其缺乏對(duì)正式官員的研究。基于研究進(jìn)入的便利性，人們大多更多的是選擇高校在職的MPA學(xué)員[3]和大學(xué)生為調(diào)查對(duì)象[7]。事實(shí)上，由于信息不對(duì)稱等方面的原因，政府運(yùn)行過(guò)程及其官員行為對(duì)社會(huì)公眾來(lái)說(shuō)更多的是一個(gè)黑箱，這就可能導(dǎo)致研究對(duì)象對(duì)腐敗行為的認(rèn)知偏差，進(jìn)而測(cè)不準(zhǔn)公眾的腐敗容忍度。而對(duì)置身其中的官員的腐敗容忍度究竟如何，到目前為止還沒(méi)有相關(guān)的研究。因此，將官員作為腐敗容忍度研究對(duì)象加以探討非常必要，且意義重大，官員腐敗容忍度的高低直接決定了其在執(zhí)行公務(wù)過(guò)程中的貪腐程度的大小。其次，從研究方法上看，還缺乏有深度的定性研究。最近的研究主要采取定量的研究方法來(lái)討論腐敗容忍度及其影響因素，但因其不同的數(shù)據(jù)來(lái)源，研究結(jié)論也各不相同甚至相互矛盾。從數(shù)據(jù)來(lái)源看，有的采用2014年發(fā)布的世界價(jià)值觀調(diào)查的跨國(guó)數(shù)據(jù)[4]，有的采用具體省份的數(shù)據(jù)[1]，這些冷冰冰的數(shù)字背后，意味著對(duì)腐敗容忍度的研究缺乏情景化的深描和探索。事實(shí)上，在新制度主義看來(lái)，官員的腐敗容忍度受到具體情境的影響，那些非正式的規(guī)則甚至比正式制度更能影響官員的腐敗容忍度。第三、腐敗容忍度的影響因素還需要進(jìn)一步拓展，不同群體的腐敗容忍度影響因素可能存著差異，官員也不例外。如上所述，已有的研究更多的是從人口特征、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)認(rèn)知、政治信任等方面討論腐敗容忍度的影響因素。

基于上述文獻(xiàn)回顧與評(píng)估，本文將官員這一特殊群體作為研究對(duì)象，通過(guò)對(duì)E廳官員關(guān)于Y廳集體腐敗案件的結(jié)構(gòu)式訪談，進(jìn)一步拓展腐敗容忍度的影響因素，并為廉政治理提供政策建議。

二、研究設(shè)計(jì)

為有效開(kāi)展研究，研究者在一年的時(shí)間里，通過(guò)對(duì)E廳官員關(guān)于Y廳集體腐敗案件的結(jié)構(gòu)性的訪談，開(kāi)展官員的腐敗容忍度研究，研究設(shè)計(jì)如下：

1.研究問(wèn)題：政府官員對(duì)腐敗容忍度的感知如何？有哪些因素在影響官員的腐敗容忍度？

2.研究對(duì)象：E廳共有在編在崗官員107人，筆者主要通過(guò)工作關(guān)系接觸訪談了32人，其中男性官員占81％，官員具有中共黨員身份的官員占97％，碩士以上學(xué)歷官員占60％，主任科員官員占47％，外地官員占72％。選擇官員為研究對(duì)象區(qū)別于以往的研究將研究對(duì)象鎖定在政府組織之外的群體。相對(duì)于“他者”的民眾而言，官員置身官場(chǎng)，深諳政府運(yùn)行過(guò)程與制度規(guī)制。訪談官員的基本情況如表1所示。

表1 受訪官員基本情況

3.概念及其操作化：本研究涉及到的核心概念是腐敗容忍度。界定腐敗容忍度的前提是如何定義腐敗。定義腐敗是一個(gè)比研究腐敗更為困難的事情，至今也未形成一個(gè)有效的概念。為了便于研究，本文采用了最為簡(jiǎn)單的概念，即濫用委托權(quán)力以獲取私人利益。從這個(gè)意義上講，腐敗容忍度可以界定為人們?cè)诙啻蟪潭壬峡梢越邮芡ㄟ^(guò)委托權(quán)力獲得非正當(dāng)?shù)乃饺死?。如上所述，與以往的研究將公眾作為研究對(duì)象不同，本研究將官員作為研究對(duì)象，這實(shí)際上是討論官員腐敗容忍度的自我感知。為此，在已有研究的基礎(chǔ)上，本文將官員的腐敗容忍度從行為上操作化為：（1）接受他人物品；（2）利用職務(wù)便利幫人辦事；（3）習(xí)得腐敗；（4）任人唯親；（5）舉報(bào)同僚或上級(jí)貪腐行為五個(gè)方面。

4.研究方法與資料來(lái)源：研究者以Y廳典型腐敗案件為引子，采取結(jié)構(gòu)式訪談的方式，詢問(wèn)E廳官員對(duì)上述五個(gè)問(wèn)題的基本態(tài)度以及對(duì)腐敗容忍的原因，以此獲得經(jīng)驗(yàn)資料，經(jīng)歸納整理形成探索性的研究結(jié)論與政策建議。

5.訪談情景案例：以Y廳“塌方式腐敗”為訪談背景，詢問(wèn)訪問(wèn)對(duì)象上述概念操作化的5個(gè)問(wèn)題。E廳與Y廳同為N省下屬?gòu)d級(jí)單位，并同在N省政府大樓辦公。Y廳前任廳長(zhǎng)的貪腐案引出了N省行業(yè)系統(tǒng)的“塌方式腐敗”，先后有48名干部因腐敗問(wèn)題被立案調(diào)查，其中廳級(jí)干部6人，廳機(jī)關(guān)及直屬單位16人。在N省行業(yè)系統(tǒng)涉案人員中，擔(dān)任過(guò)領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的有42人，占涉案人數(shù)的87.5％。其中，22名涉案人員案發(fā)時(shí)正是或曾經(jīng)是所在單位的領(lǐng)導(dǎo)班子成員，占涉案人數(shù)的46％。經(jīng)查，該“塌方式腐敗”主要涉及以下方面問(wèn)題：（1）利用職務(wù)便利受賄，Y廳前任廳長(zhǎng)利用職務(wù)便利為他人違規(guī)審批海域使用權(quán)，受賄1000多萬(wàn)元；該行業(yè)系統(tǒng)違紀(jì)違法案件以受賄案件為主，占案發(fā)總數(shù)的72.9％，涉案主體利用手中的權(quán)力，在行政審批、海洋執(zhí)法和工程項(xiàng)目等方面為他人提供幫助，收受好處費(fèi)和感謝費(fèi)。（2）買官賣官，該行業(yè)系統(tǒng)內(nèi)少數(shù)廳局級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和部分正處級(jí)干部，買官賣官，進(jìn)行利益交換，在廳級(jí)干部貪腐案件中，均存在買官賣官的行為。（3）任人唯親，個(gè)別廳處級(jí)領(lǐng)導(dǎo)利用“一把手”權(quán)威，違規(guī)提拔親信，安插親屬。

三、研究發(fā)現(xiàn)

通過(guò)對(duì)E廳官員關(guān)于Y廳貪腐案件認(rèn)知的結(jié)構(gòu)性訪談發(fā)現(xiàn)，官員對(duì)腐敗的容忍度較高，其中價(jià)值觀念、社會(huì)身份、經(jīng)濟(jì)收入等因素與官員的腐敗容忍度密切相關(guān)，由此驗(yàn)證了已有的相關(guān)研究假設(shè)。為了全面地呈現(xiàn)研究結(jié)果，下面從官員腐敗容忍度的總體分布與具體情形兩個(gè)方面加以闡述。

表2呈現(xiàn)了受訪官員關(guān)于上述五個(gè)問(wèn)題回答的累積百分比分布情況。采用李克特量表的方式，分別從非常愿意、比較愿意、愿意、不愿意、非常不愿意進(jìn)行測(cè)量，發(fā)現(xiàn)69％的受訪官員傾向于接受他人的物品，63％的受訪官員認(rèn)為利用職務(wù)便利為他人辦事是可以接受的，78％的受訪官員認(rèn)為環(huán)境壓力使得他們不得不接受甚至模仿日常生活中的腐敗行為，88％的受訪官員認(rèn)為任人唯親是組織的基本生態(tài)，而78％的受訪官員不愿意舉報(bào)或揭發(fā)貪腐行為，沒(méi)有人非常愿意舉報(bào)腐敗。總的來(lái)看，受訪官員的腐敗容忍度處于較高水平。

表2 受訪官員的腐敗容忍度分布

接受他人物品可以從兩個(gè)方面來(lái)考察，一是平日里的禮尚往來(lái)，關(guān)于這一點(diǎn)，幾乎沒(méi)有官員認(rèn)為這是跟腐敗有半點(diǎn)關(guān)系，也就不存在腐敗容忍度的問(wèn)題?！爸袊?guó)的傳統(tǒng)嘛，逢年過(guò)節(jié)的問(wèn)候是應(yīng)該的，禮尚往來(lái)的，要不然就沒(méi)得人情味了，這是老百姓都知道的道理”（資料編碼：20160213）。這類行為在很大程度上就是白色腐敗。白色腐敗雖然被視為腐敗行為，但沒(méi)有人認(rèn)為當(dāng)事人應(yīng)該受到懲罰。人們對(duì)白色腐敗的容忍度相對(duì)較高，曾明、杜媛媛的研究印證了這一結(jié)論，即逢年過(guò)節(jié)的請(qǐng)客吃飯是很正常的[6]。二是替他人辦事收受的物品，“人家求你辦事，肯定是要送禮的，不比平時(shí)那樣表達(dá)個(gè)心意。幫人辦事，誰(shuí)都不會(huì)說(shuō)出來(lái)，但是在會(huì)上的發(fā)言聽(tīng)得出來(lái)”（資料編碼：20150927）?！笆樟巳思业臇|西，就要把事辦成，辦不成就要退，這是規(guī)矩”（資料編碼：20151206）?？梢?jiàn)，對(duì)于接受他人物品，不管是否涉腐敗，大多官員認(rèn)為都是可以接受的，其直接的原因是約定俗成的慣例和利益交換。辦事要送禮，受理要辦事是社會(huì)慣常的社會(huì)交往方式，人們對(duì)某些腐敗行為見(jiàn)怪不怪，從心理上對(duì)一些腐敗行為默認(rèn)和容忍[8]。可見(jiàn)，官員對(duì)慣例接受度越高，其腐敗容忍度也越高。

利用職務(wù)便利幫人辦事也可以從兩個(gè)方面來(lái)闡述。一是主觀上的利用職務(wù)便利幫人辦事，二是客觀上的利用職務(wù)便利幫人辦事。前者是在官員清晰識(shí)別是否違紀(jì)違法的情況下的主動(dòng)行為，“在不違反根本原則的前提下，幫人忙是正常的，誰(shuí)還沒(méi)有個(gè)困難，能幫的就幫”（資料編碼：20160312）。同在一個(gè)系統(tǒng)里，“低頭不見(jiàn)抬頭見(jiàn)，相互關(guān)照是應(yīng)該的，能夠關(guān)照的一般都沒(méi)啥問(wèn)題，只要不出格”（資料編碼：20150125）。還有一種情況，就是官員的服務(wù)對(duì)象處于同等條件但又處于競(jìng)爭(zhēng)情況下，官員一般都傾向于幫助跟自己在人際關(guān)系距離更近的人?！巴惹闆r下優(yōu)先考慮，又不違法”（資料編碼：20150321）；后者是因?yàn)楣賳T所在的崗位，尤其是領(lǐng)導(dǎo)崗位導(dǎo)致的利用職務(wù)便利幫人辦事，“可能就是無(wú)意識(shí)的一句話，就幫了人家的忙了。說(shuō)者無(wú)意，聽(tīng)者有心，領(lǐng)導(dǎo)的話，大家都拉長(zhǎng)了耳朵聽(tīng)”（資料編碼：20160518）。由此可知，利用職務(wù)便利越能帶來(lái)收益，官員的腐敗容忍度越高。

習(xí)得腐敗是指官員在工作過(guò)程中認(rèn)知和模仿他人的腐敗行為，并在類似的情境下采取腐敗行動(dòng)?！皩?shí)際上很多事情究竟算不算腐敗，有沒(méi)有公私不分，公權(quán)私用，自己心里是最清楚的。剛開(kāi)始的時(shí)候就算有點(diǎn)私心，貪點(diǎn)小便宜都不敢越雷池半步。但是人家都這樣做了，而且領(lǐng)導(dǎo)也默認(rèn)了，下次遇到同樣的事情，就知道怎么辦了”（資料編碼：20160615）。大家都認(rèn)可和接受腐敗行為，被視為一種共享的利益和文化。實(shí)際上，“公務(wù)員有公務(wù)員圈子的規(guī)則，可以說(shuō)都是一種不成文的規(guī)定，大家都要按照這樣那樣的方式去做事。如果你不接受，那就只有出局，以后有什么好事人家不會(huì)再找你。久而久之，就被疏遠(yuǎn)了，好事沒(méi)有你，提拔更沒(méi)有你。沒(méi)辦法，環(huán)境就這樣，但是還是要把握好分寸”（資料編碼：20160411）?？梢?jiàn)，制度環(huán)境與官員的腐敗容忍度密切相關(guān)，官員對(duì)潛規(guī)則的認(rèn)同度越高，其腐敗容忍度也越高。

如上所述，官員的職業(yè)激勵(lì)包括工作安全與職務(wù)晉升。一般而言，工作安全是指公務(wù)員擁有相對(duì)穩(wěn)定的工作及其相應(yīng)的薪酬保障體系，但在實(shí)踐層面，工作安全更多的表現(xiàn)為心理安全與對(duì)官員的容錯(cuò)機(jī)制。心理安全指是官員的行為能夠得到上級(jí)的認(rèn)可從而帶來(lái)的心理穩(wěn)定，容錯(cuò)則是指官員在出現(xiàn)工作失誤甚至違法亂紀(jì)行為時(shí)所能得到的保護(hù)。經(jīng)驗(yàn)資料表明，公務(wù)員職業(yè)并不安全。“大家都認(rèn)為公務(wù)員是個(gè)穩(wěn)定有保障的職業(yè)，實(shí)際上并不是那么回事，相反，公務(wù)員是一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)非常高的職業(yè)。為什么這么講呢？原因很簡(jiǎn)單，進(jìn)了政府必須站隊(duì)。站錯(cuò)了隊(duì)，跟錯(cuò)了人，瞎忙活。所以只能跟領(lǐng)導(dǎo)拉近關(guān)系，拉關(guān)系你懂的，多走動(dòng)走動(dòng)。萬(wàn)一哪個(gè)環(huán)節(jié)出了問(wèn)題，要是沒(méi)人幫你說(shuō)話，那就黃了”（資料編碼：20151013）?！皩?duì)上級(jí)負(fù)責(zé)是基本的原則，領(lǐng)導(dǎo)交辦的事情，得想方設(shè)法做好，不論公事私事。有些事情是領(lǐng)導(dǎo)要做但又不好自己去做的，那就只有自己靈活點(diǎn)，幫領(lǐng)導(dǎo)把活干了”（資料編碼：20151225）。“要想領(lǐng)導(dǎo)了解你，認(rèn)可你，那就得利用一切可能的機(jī)會(huì)在領(lǐng)導(dǎo)面前掙表現(xiàn)，當(dāng)然，表現(xiàn)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，逢年過(guò)節(jié)都得問(wèn)候”（資料編碼：20151230）。“其實(shí)你在大學(xué)好，當(dāng)個(gè)教授，自由自在。我是回不去了，也沒(méi)想到廳里來(lái)工作，誰(shuí)知道明天會(huì)咋樣，要是混不下去了就辭職創(chuàng)業(yè)”（資料編碼：20160607）。很多被查處的官員將原因歸結(jié)于運(yùn)氣不好，上面沒(méi)有人罩著，沒(méi)有靠山[9]。因此，官員對(duì)職業(yè)安全越敏感，其對(duì)腐敗的容忍度也越高。

晉升無(wú)疑是官員最大的激勵(lì)之一。官員晉升究竟靠什么？“錦標(biāo)賽”還是“資格賽”方面的研究都對(duì)其做了較為深入的分析。然而，通過(guò)對(duì)E廳官員的訪談，幾乎所有的官員都認(rèn)為關(guān)系比政績(jī)更重要，政績(jī)不過(guò)是用來(lái)吸引上級(jí)眼球，進(jìn)一步拉近關(guān)系謀求晉升的工具。因此，官員晉升最終要的并不是工作績(jī)效，而是關(guān)系?！罢l(shuí)上誰(shuí)下，就看上面有沒(méi)有人。大家都有人，那就看哪個(gè)的關(guān)系硬”（資料編碼：20160416）?！拔沂峭獾厝?，女朋友在這邊工作，所以就考了這邊的公務(wù)員，最初是在W廳，領(lǐng)導(dǎo)還比較關(guān)照，后來(lái)工作調(diào)動(dòng)來(lái)了E廳，工作七八年了，領(lǐng)導(dǎo)都換了幾波了?，F(xiàn)在基本就是混，要說(shuō)進(jìn)步（指晉升）基本不大可能，明擺著的，不跑不送，原定不動(dòng)。說(shuō)實(shí)話，我是從農(nóng)村里走出來(lái)的，萬(wàn)一出了問(wèn)題，得不償失，人家送，也是有門(mén)路的”（資料編碼：20160123）。涉及到領(lǐng)導(dǎo)的用人問(wèn)題，“不是說(shuō)領(lǐng)導(dǎo)用人用身邊的人有錯(cuò)。這也是沒(méi)辦法的事情，經(jīng)常在領(lǐng)導(dǎo)面前，才更了解，其他的都不清楚人品啊，辦事能力啊，你說(shuō)咋個(gè)用，我們也有苦衷啊”（資料編碼：20160708）。“站隊(duì)是必須的，辦公室一位老大哥，干了好多年了，兢兢業(yè)業(yè)，為人正直，也有點(diǎn)能力，但他從來(lái)都是對(duì)事不對(duì)人，大家都清楚他是不站隊(duì)不排隊(duì)的，每次提拔都沒(méi)他機(jī)會(huì)，現(xiàn)在他倒好了，辭職去企業(yè)了，據(jù)說(shuō)年薪三十萬(wàn)”（資料編碼：20160926）。由此可見(jiàn)，越是渴望晉升的官員，其腐敗容忍度越高。

而對(duì)于對(duì)同僚或上級(jí)貪腐行為的舉報(bào)行為，則很少在機(jī)關(guān)中發(fā)生?！罢l(shuí)能說(shuō)自己是干凈的，在機(jī)關(guān)一丁點(diǎn)兒事很快就傳開(kāi)了，瞞得了一時(shí)瞞不了一世。沒(méi)有根本的沖突，一般是不會(huì)舉報(bào)的”（資料編碼：20150802）?！奥毼恢挥幸粋€(gè)，組織考察程序是必須走的，沒(méi)想到公示期間有人舉報(bào)了，還是實(shí)名舉報(bào)。一般來(lái)說(shuō)，匿名舉報(bào)，基本都沒(méi)人管，但實(shí)名舉報(bào)肯定要查的。一般的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，沒(méi)人去管，沒(méi)啥好舉報(bào)的，舉報(bào)一般都是跟提拔有關(guān)”（資料編碼：20151216）。一般而言，直接參與腐敗并且獲益的人，越不愿意揭露腐敗。更何況，到目前為止還沒(méi)有形成有效的舉報(bào)人保護(hù)制度，更不用說(shuō)對(duì)舉報(bào)人的激勵(lì)了[9]。因此，官員相互舉報(bào)的頻率越低，其腐敗容忍度越高。

上述實(shí)地訪談在一定程度上驗(yàn)證了已有研究的相關(guān)假設(shè)。同時(shí)還發(fā)現(xiàn)，職業(yè)激勵(lì)與制度環(huán)境構(gòu)成了官員腐敗容忍度的重要變量。換言之，官員為了獲得工作安全與職務(wù)晉升，在組織內(nèi)外部環(huán)境的壓力下具有較高的腐敗容忍度。從職業(yè)激勵(lì)方面來(lái)看，中國(guó)官僚制度的核心是由上下級(jí)間的忠誠(chéng)、信任、庇護(hù)關(guān)系交織而成的向上負(fù)責(zé)制。在這一體制中，官員沒(méi)有規(guī)則條文保護(hù)，行為評(píng)判沒(méi)有客觀可測(cè)的標(biāo)準(zhǔn)，他們只能在上司鼻息下小心翼翼，因?yàn)槭巧纤镜闹饔^好惡而不是客觀規(guī)則決定他們的職業(yè)生涯[10]。因此，官員趨于規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)成為其首選。在直接向上負(fù)責(zé)制中，上級(jí)主觀判斷評(píng)價(jià)非常重要，小心翼翼、避免出錯(cuò)成為官員的行為準(zhǔn)則。其次，官員的注意力集中于投資于人際關(guān)系，特別是強(qiáng)化上下級(jí)間私人關(guān)系以降低風(fēng)險(xiǎn)，在出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)可以得到庇護(hù)。換言之，官員的依附性、環(huán)境的不確定性使得他們不得不花大氣力來(lái)經(jīng)營(yíng)非正式關(guān)系，或以圖進(jìn)取，或以求保護(hù)[10]。因此，從職業(yè)安全的角度來(lái)看，官員的首要目的在于取悅領(lǐng)導(dǎo)。官員晉升同樣遵循這一邏輯。官僚表現(xiàn)、賞罰、任命、晉升在很大程度上依賴其上司的主觀評(píng)判[10]。因此，從職業(yè)激勵(lì)的角度來(lái)看，官員擁有較高的腐敗容忍度是自洽的。因此，科層理性不足是官員職業(yè)激勵(lì)造成的較高腐敗容忍度的重要原因。

過(guò)去十多年來(lái)，受西方公共行政學(xué)研究的影響，國(guó)內(nèi)學(xué)界一度出現(xiàn)了關(guān)于中國(guó)科層制是否過(guò)時(shí)的爭(zhēng)論。事實(shí)上，中國(guó)的科層制從來(lái)不是嚴(yán)格按照韋伯式的理性科層制來(lái)設(shè)計(jì)的。理性科層制下的官員是對(duì)制度負(fù)責(zé)，而不是對(duì)個(gè)人負(fù)責(zé)。然而，中國(guó)的科層制并非嚴(yán)格照章辦事，而是嵌入了非正式的運(yùn)行機(jī)制。非正式機(jī)制強(qiáng)化了官員之間的依附關(guān)系，形成了官員在職業(yè)激勵(lì)方面更多地尋求上級(jí)保護(hù)和提拔的路徑依賴。官員為尋求職業(yè)保護(hù)與職務(wù)晉升，在社會(huì)資本與社會(huì)網(wǎng)絡(luò)方面投入了大量的時(shí)間和精力，而其間的潤(rùn)滑劑則是官員較高的腐敗容忍度甚至貪腐行為。從這個(gè)意義上講，中國(guó)科層制的制度供給不足為官員較高的腐敗容忍度提供了可能。因此，建立健全官員基于崗位制度保護(hù)的職業(yè)激勵(lì)制度安排對(duì)于降低官員的腐敗容忍度具有重大的意義。

此外，由于官員的腐敗容忍度是一種自我感知，因此，制度設(shè)計(jì)不僅僅要從其職業(yè)激勵(lì)方面做出安排，更要從外部約束方面強(qiáng)化對(duì)官員的監(jiān)督。習(xí)近平同志在十八屆中央紀(jì)委三次全會(huì)上的重要講話中指出，反腐敗高壓態(tài)勢(shì)必須繼續(xù)保持，堅(jiān)持以零容忍態(tài)度懲治腐敗。這充分表明了中央在反腐敗問(wèn)題上的堅(jiān)強(qiáng)意志和堅(jiān)定決心，也說(shuō)明了零容忍態(tài)度是防治腐敗的必要條件。

制度環(huán)境對(duì)官員腐敗容忍度的影響體現(xiàn)為腐敗的制度化。當(dāng)腐敗被制度化或者社會(huì)化的時(shí)候，官員的腐敗容忍度就會(huì)增大，反腐敗的難度也會(huì)增加[11-12]。換言之，制度環(huán)境形塑的社會(huì)價(jià)值觀使得官員更加傾向于認(rèn)為腐敗行為是合理的，同時(shí)也是可以接受的。在新制度主義學(xué)派看來(lái)，合法性是制度環(huán)境影響組織行為的重要機(jī)制。合法性是一個(gè)社會(huì)認(rèn)同基礎(chǔ)上的權(quán)威關(guān)系，它強(qiáng)調(diào)的是誘使或強(qiáng)迫組織采納外部環(huán)境中具有合法性的組織結(jié)構(gòu)或做法的一種制度力量。換言之，各種組織都要受制度環(huán)境的約束，追求社會(huì)承認(rèn)、采納合乎情理的行為。組織的合法性誘使組織趨同，并形成了組織趨同的三個(gè)機(jī)制，即強(qiáng)制機(jī)制、模仿機(jī)制和規(guī)范機(jī)制[13]。就個(gè)體而言，同樣也存在著一個(gè)合法性的問(wèn)題，即觀念、制度與行為的制度化深刻地影響著個(gè)體行為。個(gè)體如果拒絕制度環(huán)境中的合法性認(rèn)同機(jī)制將被排除在外。反過(guò)來(lái)，個(gè)體也在制度環(huán)境中受制于強(qiáng)制機(jī)制、模仿機(jī)制和規(guī)范機(jī)制，不斷地接受合法性的觀念與規(guī)則，并改變自身的行為。官員默認(rèn)、順從潛規(guī)則的背后隱藏著基于合法性的認(rèn)同機(jī)制。這也是為何官員腐敗容忍度較高的制度根源，并且因其浸淫的時(shí)間越長(zhǎng)，其對(duì)腐敗容忍度越高。從這個(gè)意義上講，盡管制度化的環(huán)境迫使個(gè)體接受合法性的認(rèn)同，并且在個(gè)體看來(lái)也是約束條件下的理性選擇，但卻并不意味著正義的價(jià)值導(dǎo)向。制度化的理性實(shí)際上是相對(duì)而言的，制度化并非始終基于組織目標(biāo)的理想過(guò)程，官員晉升過(guò)程中的“逆淘汰機(jī)制”凸顯的是個(gè)體或小集團(tuán)的理性，但其代價(jià)是社會(huì)成本的劇增[14]。在一個(gè)非正義的制度環(huán)境里，基于生存和發(fā)展的認(rèn)同，客觀上助長(zhǎng)了官員較高的腐敗容忍度。腐敗的當(dāng)事人可能是在無(wú)意而為、不知不覺(jué)的情況下卷入到腐敗過(guò)程的[15]。因此，降低官員的腐敗容忍度，需要凈化政治生態(tài)，再造制度環(huán)境。政治生態(tài)惡化，必然助長(zhǎng)官場(chǎng)陋習(xí)，滋生腐敗毒瘤，敗壞社會(huì)風(fēng)氣；政治生態(tài)良好，則有利于形成清正廉潔、克己奉公、勤政為民的從政氛圍。

四、結(jié)論與討論

論文以E廳官員為研究對(duì)象，通過(guò)對(duì)其腐敗容忍度的結(jié)構(gòu)性訪談發(fā)現(xiàn)職業(yè)激勵(lì)與制度環(huán)境構(gòu)成了官員較高腐敗容忍度的主客觀原因。換言之，職業(yè)激勵(lì)的制度漏洞為官員較高的腐敗容忍度提供了一個(gè)可預(yù)期的窗口，而組織內(nèi)部的制度環(huán)境則進(jìn)一步強(qiáng)化了官員較高的腐敗容忍度，二者共同形塑了官員集體化、組織化的腐敗行為。官員較高的腐敗容忍度反映了官員在生存與發(fā)展中的理性選擇。論文通過(guò)經(jīng)驗(yàn)資料進(jìn)一步檢驗(yàn)了腐敗容忍度的相關(guān)假設(shè)，更重要的是，針對(duì)官員這一特定群體，提出了職業(yè)激勵(lì)與制度環(huán)境兩個(gè)關(guān)鍵變量。在很大程度上，官員的腐敗容忍度越高，越能刺激官員的貪腐行為。官員較高的腐敗容忍度表明，科層制度還不完善，沒(méi)有形成對(duì)官員的職業(yè)激勵(lì)的保護(hù)機(jī)制，同時(shí)，長(zhǎng)期以來(lái)制度化的觀念和行為規(guī)則客觀上強(qiáng)化了官員較高的腐敗容忍度。因此，需要從制度建設(shè)與組織生態(tài)兩個(gè)方面來(lái)降低官員的腐敗容忍度。當(dāng)然，官員較高的腐敗容忍度更多是在職業(yè)激勵(lì)與制度環(huán)境的交互作用下形成的。從這個(gè)意義上講，反腐敗需要進(jìn)一步健全科層制度，再造組織政治生態(tài)，同時(shí)加大對(duì)腐敗的懲戒力度。

為凈化政治生態(tài)，加大反腐力度，根據(jù)上述研究結(jié)論，官僚機(jī)構(gòu)需要在官員的職業(yè)激勵(lì)和制度環(huán)境兩個(gè)方面做出制度安排，降低官員對(duì)自身的腐敗容忍度，從而實(shí)現(xiàn)組織內(nèi)部對(duì)腐敗的零容忍度。從職業(yè)激勵(lì)方面看，要確實(shí)做到官員對(duì)崗位負(fù)責(zé)而非對(duì)上級(jí)負(fù)責(zé)，強(qiáng)化官員崗位制度對(duì)官員的職業(yè)保護(hù)和晉升機(jī)制，切斷官員上下級(jí)之間的依附關(guān)系而形成了利益輸送紐帶，降低官員的腐敗容忍度。從制度環(huán)境方面來(lái)看，要加大政府內(nèi)部政治生態(tài)建設(shè)，通過(guò)制度化的環(huán)境營(yíng)造風(fēng)清氣正的組織文化。

本文是以特定的官員為研究對(duì)象，通過(guò)訪談資料所提煉的結(jié)論更多是探索性的。因此，在官員的職業(yè)激勵(lì)與制度環(huán)境方面需要更多的來(lái)自大樣本的統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)。官員職業(yè)激勵(lì)與制度環(huán)境還需要進(jìn)一步操作化來(lái)討論官員的腐敗容忍度，尤其在官員晉升方面，官員對(duì)腐敗的容忍度如何還需要進(jìn)一步測(cè)量。此外，不同層級(jí)、不同職別、不同領(lǐng)域的官員在不同的情景下對(duì)腐敗容忍度也可能存在差異，這也為進(jìn)一步研究官員的腐敗容忍度提供了新的方向。

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責(zé)任編校 王學(xué)青

Career Stimulation,Institutional Environment and the Corruption Tolerance——a Study Based on the Structural Interview of Officials in Department E

ZHENG Chongming1,TU Gangpeng2(1.School of Politics and Public Administration,Hainan University,Haikou 570028,Hainan,China;2.School of Marxist Studies,Hainan University,Haikou 570028,Hainan,China)

A structured interview with officials about a typical corruption case revealed the fact that they have a high degree of tolerance of corruption.Empirical data show that career stimulation and institutional environment are both closely related to?officials’tolerance of corruption,out of which career stimulation is the subjective incentive for the high tolerance of corruption,while institutional environment contributes to it as outer pressures.These two together strengthen the tolerance of corruption among officials,enlarging the number of corrupt behaviors.This discovery provides new methods for preventing official corruption.Things must be done with stimulation arrangement for officials from formal structures,and a clean organizational eco system constructed from the layer of institutional environment must be founded as well.This will establish the zero tolerance of official corruption.

government officials;institutional environment;career stimulation;corruption tolerance

D630.9

：A

：1674-9170（2017）03-0059-07

2017-03-29

鄭崇明（1978-），男，四川隆昌人，海南大學(xué)政治與公共管理學(xué)院副教授；涂剛鵬（1978-），男，湖北孝感人，海南大學(xué)馬克思主義學(xué)院副教授。

海南省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)2015年規(guī)劃項(xiàng)目（HNSK（ZC）15-2）