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司法改革視野下審判事務職責分工的制度設計

2017-06-01 12:19:51高健美
關(guān)鍵詞:書記員審判權(quán)助理

高健美,潘 紅

(1.山東省陽谷縣定水鎮(zhèn)人民政府,山東 陽谷 252300;2.山東省陽谷縣人民法院,山東 陽谷 252300)

司法改革視野下審判事務職責分工的制度設計

高健美1,潘 紅2

(1.山東省陽谷縣定水鎮(zhèn)人民政府,山東 陽谷 252300;2.山東省陽谷縣人民法院,山東 陽谷 252300)

審判是人民法院工作的核心,在訴訟爆炸的大背景下,人民法院能否準確、公正、高效地行使其審判職能,關(guān)鍵是在審判流程的各個環(huán)節(jié)和審判組合內(nèi)部,厘清法官與審判輔助人員的工作權(quán)限,對法官和審判輔助人員的職責進行合理分工,從而確定審判流程各環(huán)節(jié)的人員配置,使法官與審判輔助人員在分工負責的基礎(chǔ)上,互相配合、互相監(jiān)督,提高審判質(zhì)量和效率。在法院內(nèi)部形成以法官與審判事務為核心、審判輔助人員服務于法官、輔助事務服務于審判事務的良性運行機制。

司法改革;審判事務;職責分工

目前,我國司法領(lǐng)域還存在法官與司法輔助人員職責分工不清的弊端。筆者按照審判權(quán)的本質(zhì)屬性對審判事務進行劃分,將審判事務分為核心審判事務與輔助審判事務。其中輔助審判事務可分為專業(yè)性審判事務和事務性審判事務。以此為基礎(chǔ),筆者提出對新型審判模式下法官與司法輔助人員職責進行重構(gòu),以厘清他們各自的職責。

一、描摹:“法官+書記員”模式職責分工現(xiàn)狀

(一)法院基本情況及工作模式

1.法院工作人員分布

目前我國各級法院的內(nèi)設機構(gòu)大致相同。以Y法院為例,Y法院現(xiàn)有內(nèi)設機構(gòu)27個。其中:審執(zhí)業(yè)務部門15個,如刑事、民事、行政審判業(yè)務庭,執(zhí)行局和各基層法庭;行政綜合部門10個,如政治處、監(jiān)察室、辦公室等;綜合業(yè)務部門兩個,分別是審管辦、研究室。Y法院現(xiàn)有法官93名,其中審判員86人,助理審判員7人;書記員78人,其中聘用制書記員54人;法警39人,其中聘用制法警24人;司法技術(shù)人員8人。具有法官資格的人員中,在非審判業(yè)務部門任職的人員數(shù)量較大,審判資源分布不合理(見表1)。

2.“法官+書記員”工作模式

目前法院的案件審理工作由法院內(nèi)部的各審判業(yè)務庭負責完成,各審判業(yè)務庭的法官根據(jù)案件的實際情況獨任審理或者組成合議庭進行審理。由于我國的法官助理制度尚未全面推行,當前人民法院在審理案件時,無論是獨任制還是合議制,都是采用“法官+書記員”的審判組合工作模式,由他們共同協(xié)作完成案件的審判任務。

表1 Y法院人員分布情況 單位:人

(二)“法官+書記員”工作模式職責分工

1.一審民行案件審判流程職責分工

從Y法院一審民行案件審判流程來看,一個案件進入法院大致要經(jīng)歷七個環(huán)節(jié)。這七個環(huán)節(jié)從接待立案當事人開始到最后的案卷歸檔結(jié)束,所有的工作細致劃分起來約有147項。

送達工作貫穿整個訴訟流程。訴前保全案件中需向各方當事人送達訴訟保全裁定,立案階段需向當事人送達案件受理通知書,案件不予受理的要送達不予受理裁定書;立案送達階段要向?qū)Ψ疆斒氯怂瓦_應訴通知書、起訴狀副本、舉證通知書等;庭前準備階段,如當事人申請先予執(zhí)行、訴訟保全、撤訴或者要求追加被告人等事項,均需向當事人送達相應的法律文書,確定開庭日期之后,還要向當事人送達開庭通知書;案件審理完畢之后,需要將裁判文書送達各方當事人;如果當事人上訴,還要將上訴狀副本送達被上訴一方當事人。

2.法官與書記員的職責分工

在一審民行案件審判流程的七個環(huán)節(jié)147項事務中,法官承擔93項,書記員承擔54項。

(1)法官承擔的事務。在“法官+書記員”工作模式下,法官具有審判權(quán),承擔了大部分審判事務。在立案階段,法官負責審查立案材料并決定是否立案,審查訴前保全材料并決定是否訴前保全,實施訴前保全。案件移轉(zhuǎn)到審判業(yè)務庭后,法官負責接待訴訟當事人、送達、訴訟保全、先予執(zhí)行、庭前調(diào)查、調(diào)解、開庭審理、合議庭合議、撰寫裁判文書、裁判文書送達、判后釋明答疑、上訴等與審判權(quán)有關(guān)的一切事務。另外,部分法官身兼數(shù)職,如有的法官在行政部門或綜合部門任職,這些法官除辦理案件擔任案件承辦人之外,還要從事其所在行政、綜合管理部門的相關(guān)工作。如審判業(yè)務庭庭長既要辦理大量案件,又要代表所屬業(yè)務部門處理對外聯(lián)絡、業(yè)務協(xié)調(diào)、參加相關(guān)會議,還要從事案件質(zhì)量評查等非審判事務。

(2)書記員承擔的事務。書記員沒有審判權(quán),只負責審判庭的記錄工作,一并辦理有關(guān)審判的其他事項,如案卷材料的移轉(zhuǎn)接收、掃描上傳、庭審記錄、裝訂卷宗、案卷歸檔等。

二、審思:“法官+書記員”分工模式弊端及改進思路

(一)“法官+書記員”工作模式分工存在的弊端

1.法官承擔程序性工作多,浪費審判資源

在“法官+書記員”審判組合模式下,法官與輔助人員的比例失衡,呈“倒金字塔”型,這就造成了法官不僅需承擔審判核心事務,而且要承擔送達、接待當事人、案件信息錄入等審判程序性事務。比如,由于書記員數(shù)量較少,在送達過程中,法官與書記員組合外出送達時,往往要等書記員的時間安排,有的法官為了盡快送達,甚至組成法官組合進行送達。這些輔助事務耗費了法官大量的時間和精力,打亂了法官處理核心審判事務的節(jié)奏和思路,使得法官無法專司核心審判事務,從而影響了審判效率,造成審判資源不必要的浪費。

2.輔助性工作量大,擠壓法官裁判空間

法官承擔了過多的保全、一般事項調(diào)查等輔助性工作。以保全工作為例,2012年至2014年,Y法院共受理各類保全案件1061件,保全工作占審判工作的比重很大。在辦理訴訟保全案件時,保全人員需持有人民法院的執(zhí)行公務證件,而臨時聘用人員沒有執(zhí)行公務證件,另外,保全案件需要在受理保全申請后立即進行辦理,若不辦理就可能喪失保全的最佳時機,這樣法官就需打亂原有的工作計劃去辦理保全工作。協(xié)助人民法院辦理保全工作的金融機構(gòu)、相關(guān)單位沒有開辟協(xié)助法院辦理保全事務的專門工作窗口,法官在辦理保全工作時往往需要等待相關(guān)單位進行必要的工作協(xié)調(diào),這造成時間上不必要的浪費。

3.關(guān)系定位不清,職能發(fā)揮不明顯

目前,法院的書記員隊伍由兩部分人員組成,一部分是委任制書記員,一部分是聘任制書記員。委任制書記員具有公務員身份,其擔任書記員是為了晉升法官,向法官學習業(yè)務知識,法官與委任制書記員之間是“師徒+上下級”關(guān)系,書記員對法官的依賴性很強。由于書記員晉升為法官不再需要考試,所以很多書記員不安心本職工作,只想等工作年限滿足條件之后晉升為法官。很多聘任制書記員只是將書記員工作作為臨時崗位,加上職業(yè)待遇較低,對其考核主要依靠法官的評判,法官與聘用制書記員之間呈現(xiàn)“領(lǐng)導與被領(lǐng)導”的關(guān)系。在這種人員關(guān)系構(gòu)成下,書記員的輔助職能不明顯。法官與書記員的關(guān)系定位不清使得書記員的業(yè)務水平不高,影響辦案質(zhì)量。

4.工作權(quán)限不明,分工不科學

在“法官+書記員”工作模式下,法官處于絕對主導地位,書記員在法官安排下工作。由于書記員人數(shù)較少、工作能力差別較大,法官與書記員的工作權(quán)限比較模糊,工作職責時有混淆。有的書記員工作能力較強,法官就會讓書記員從事本應由自己負責的審判工作,甚至存在書記員以法官的名義獨立辦案的情況,實踐中出現(xiàn)的“書記員單獨開庭”的情況屢見不鮮;有的書記員能力弱,法官在從事審判工作之外,還要分擔許多本該由書記員負責的審判輔助事務。由于書記員人員較少,法官為了提高工作速度,自審自記的情況也時有發(fā)生。

(二)構(gòu)筑“法官+法官助理+書記員”分工模式的思路

隨著糾紛急劇增加,審判人員分類和法官員額制勢在必行。[1]從司法實踐來看,為了應對訴訟爆炸的司法環(huán)境,法官數(shù)量越來越多,而審判輔助人員類型單一且數(shù)量較少,法官與輔助人員呈現(xiàn)“倒金字塔”型,訴訟中的大部分審判事務與輔助事務多由法官承擔,法官在法院中的主體和核心地位不突出。要實現(xiàn)法官職業(yè)化精英化,提高訴訟效率,必須對審判權(quán)和裁判權(quán)進行解析,區(qū)分必須由法官行使的權(quán)限和可由審判輔助人員代行的權(quán)限[1],將法官從事務性工作中解放出來,使之專司審判。針對審判輔助人員類型單一的問題,則需設置法官助理崗位,明確其性質(zhì)及定位,理順法官與審判輔助人員的關(guān)系,重新調(diào)整兩者的職責權(quán)限,強化審判流程管理的程序控制功能。為了建立符合司法規(guī)律的審判權(quán)力運行模式,最高人民法院啟動了審判權(quán)運行機制改革,中央啟動了司法體制改革試點工作,將江蘇、上海等法院確定為試點法院。在明晰法官與審判輔助人員的職責權(quán)限方面,各試點法院進行了有益的探索。

1.確定分工標準,明晰法官與審判輔助人員的職責權(quán)限

(1)法官行使核心審判權(quán),承擔核心審判事務。審判權(quán)是依法審理和裁決案件的權(quán)力,按照對于案件處理結(jié)果的影響大小,可以將審判權(quán)分為核心審判權(quán)和輔助審判權(quán)。核心審判權(quán)是指對案件處理結(jié)果具有直接、重要、主導、終極性影響的那部分審判權(quán),輔助審判權(quán)是指對案件處理結(jié)果具有間接、次要、從屬、階段性影響的那部分審判權(quán)。[2]根據(jù)審判權(quán)的分類,與行使核心審判權(quán)相關(guān)的事務可稱為核心審判事務,這些事務對個案的實體和程序具有決定性影響,必須由法官親自完成并獨立進行決策,包括指揮訴訟程序、認定案件事實、適用法律和司法裁判。事實認定即根據(jù)現(xiàn)有證據(jù)推定已經(jīng)發(fā)生的未知事實的專門活動,適用法律即根據(jù)證據(jù)證明的事實選擇法律適用的過程,司法裁斷即依法確認和分配當事人之間權(quán)利義務的過程。[3]從司法實踐來看,法官承擔的核心審判事務具體表現(xiàn)為程序的決定性事項、庭審、合議、制作裁判文書等。

(2)審判輔助人員代行輔助審判權(quán),承擔審判輔助事務。輔助審判權(quán)衍生、從屬于核心審判權(quán),且須以核心審判權(quán)的行使為中心,不以調(diào)整、確定和處理當事人具體權(quán)利義務為目的,不介入或干預案件實體審理和裁判,[4]可由審判輔助人員代為行使。與行使輔助審判權(quán)相關(guān)的事務可稱為輔助審判事務。該事務所涉及的內(nèi)容繁多,對審判質(zhì)效的影響巨大。筆者認為,根據(jù)輔助審判事務對個案的實體和程序的影響程度可分為業(yè)務性審判輔助事務和一般性訴訟輔助事務。

法官助理承擔業(yè)務性審判輔助事務。業(yè)務性審判輔助事務的完成質(zhì)量和效率對個案的實體和程序影響較大。此類事務的處理需要相應的法律專業(yè)知識和一定的程序指揮能力,隨時接受法官的指導并和法官的裁判思路保持基本一致,應由具備良好法律專業(yè)知識的法官助理來承擔。從司法實踐來看,法官助理承擔的業(yè)務性審判輔助事務具體表現(xiàn)為審閱案件材料、歸納和整理訴訟爭議焦點、準備與案件審理相關(guān)的參考資料、在法官指導下采取保全措施、進行庭前調(diào)解、召開庭前會議等。一般性訴訟輔助事務的完成對個案的實體和程序影響不大,可替代性強,對法律方面的專業(yè)知識無特別要求,可由具備初步法律知識的書記員完成,如庭審記錄、卷宗整理、文書印發(fā)、案卷歸檔等。

2.增設法官助理崗位,明確其性質(zhì)與定位

我國設置法官助理的目的是打破“法官+書記員”的傳統(tǒng)審判模式,構(gòu)筑“法官+法官助理+書記員”的新型審判模式[5],將法官從事務性、程序性工作中解脫出來,使其專司審判,從而提高審判質(zhì)量和效率?!蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于在部分地方人民法院開展法官助理試點工作的意見》明確規(guī)定:“法官是依法行使國家審判權(quán)的審判人員。法官助理是協(xié)助法官從事審判業(yè)務的輔助人員。書記員是審判工作的事務性輔助人員?!?參見《最高人民法院關(guān)于在部分地方人民法院開展法官助理試點工作的意見》?!禜省法院法官助理試點改革實施方案》將法官助理定位為“協(xié)助法官履行審判職能的人員”*參見《H省法院法官助理試點改革實施方案》。。從上述規(guī)定來看,我國的法官助理不具有審判權(quán),是與法官相對應協(xié)助法官完成審判任務的審判輔助人員。

3.合理定位法官與輔助人員之間的關(guān)系

(1)法官與法官助理的關(guān)系。法官與法官助理之間存在指導與服務的關(guān)系。法官對個案的審理負總責,有權(quán)指派法官助理完成相關(guān)輔助工作,由法官助理組織庭前準備等輔助性工作,減少法官與當事人的庭前接觸,在法官與當事人之間豎起一道屏障。

(2)法官助理與書記員的關(guān)系。法官助理與書記員都是法官的輔助人員,二者應當相互配合,同心協(xié)力輔佐法官做好審判工作。法官助理與書記員的區(qū)別在于業(yè)務分工不同,法官助理承擔的工作專業(yè)性更強,書記員的職責范圍要窄于法官助理。

三、重構(gòu):“法官+法官助理+書記員”模式的具體分工

(一)法院內(nèi)設部門的整合與人員重新配置

1.內(nèi)設部門的分類

根據(jù)法院各內(nèi)設部門所辦理的具體事務與審判事務的關(guān)系,可將法院各內(nèi)設部門分為三類:一是行使核心審判權(quán)、處理核心審判事務的部門,這些部門直接負責各類案件的裁判,如刑庭、民庭、行政庭、各派出法庭;二是行使輔助審判權(quán)、處理輔助審判事務的部門,這些部門為案件審理提供服務,如立案、審管辦、研究室、信訪科;三是不行使審判權(quán)、從事行政綜合事務的部門。法官只應分配在處理核心審判事務的部門。目前,法院內(nèi)部法官混崗嚴重,不符合法官職業(yè)化、專業(yè)化的要求,優(yōu)化內(nèi)設機構(gòu)設置、實行扁平化管理、重新分配審判資源十分必要。

2.內(nèi)設機構(gòu)整合

基層法院應將更多審判資源投向?qū)徟幸痪€,突出法官和核心審判事務處理的中心地位,裁撤內(nèi)設機構(gòu),將業(yè)務相關(guān)、職能相近的內(nèi)設機構(gòu)進行整合,形成以審判為中心、職能配置科學、權(quán)責明確清晰的法院組織架構(gòu)?;诒馄交芾砟J剑扇∠鶎臃ㄔ旱耐ナ以O置,根據(jù)基層法院審理案件的特點,組建以法官為核心,以行使核心審判權(quán)、處理核心審判事務為中心的審判團隊。設立審判綜合部門和行政綜合部門,分別集中行使輔助事務管理和行政管理職能。[6]

3.人員分類及配置

按照行使權(quán)力的不同,法院人員可分為法官、審判輔助人員、行政人員三類。在新的組織架構(gòu)之下,法官和審判輔助人員應主要分布于審判團隊之中,處理核心審判事務和大量的審判輔助事務。行政綜合部門不再分配法官和審判輔助人員,其工作由行政人員全權(quán)負責。

(二)“法官+法官助理+書記員”審判團隊內(nèi)部分工

基層人民法院案多人少,案件類型相對集中,在嚴格依照法定程序辦案的同時,應積極探索各類案件繁簡分流工作機制。法官助理設定之后,獨任制審判模式的組成則為“一名主審法官+一名法官助理+一或二名書記員”。主審法官獨任審理案件時,對案件審判全程、全權(quán)負責,有權(quán)根據(jù)團隊人員、案件等情況,確定、調(diào)整團隊成員的工作職權(quán)范圍,明確工作要求,確保審判團隊運行得規(guī)范、有序、高效。

1.法官承擔的職責

主審法官獨任審理案件時履行下列職責:依據(jù)案件事實和法律對案件處理獨立作出判斷;主持案件的庭審、調(diào)解;決定是否準予撤訴,依法裁判,制作、簽發(fā)裁判文書;對于需要轉(zhuǎn)為普通程序?qū)徖淼陌讣?,在審限屆滿前依程序報批;依法獨立處理案件審理中的程序性事項,但根據(jù)規(guī)定應當報請院長、庭長審查批準的除外;對于案件審理過程中發(fā)現(xiàn)的疑難、復雜、重大問題,可以提請庭長或院長召開法官聯(lián)席會議、審判委員會進行討論等。法官承擔的工作共計53項。

2.法官助理承擔的職責

法官助理在法官指導下履行以下職責:送達;審查訴訟材料,歸納、摘錄證據(jù);確定舉證期限,組織庭前證據(jù)交換;代表法官主持庭前調(diào)解,達成調(diào)解協(xié)議的,須經(jīng)法官審核確認;受法官委托或協(xié)助法官依法調(diào)查、收集、核對有關(guān)證據(jù);協(xié)助法官采取財產(chǎn)保全和證據(jù)保全措施;指導書記員辦理案件管理的有關(guān)事務;在法官指導下撰寫有關(guān)法律文書,開展調(diào)研工作;在法官指導下負責執(zhí)行實施工作等。法官助理承擔的工作共計50項。

3.書記員承擔的職責

書記員在法官指導下履行下列職責:辦理庭前準備過程中的事務性工作;辦理排定開庭日期等案件管理的有關(guān)事務;接待、安排案件當事人、訴訟代理人、辯護人和其他相關(guān)人員的來訪和閱卷等事宜;檢查開庭時訴訟參與人的出庭情況,宣布法庭紀律;擔任案件審理過程中的記錄工作;校對、裝訂法律文書;整理、歸檔案卷材料、對訴訟材料進行電子掃描,或指導速錄員完成此項工作;完成法官交辦的其他工作或法官助理在職責范圍內(nèi)交辦的其他工作等。書記員承擔的工作共計44項。

(三)審判流程各環(huán)節(jié)職責分配

按照目前一審民行案件審判流程,筆者仍將完整的案件審理環(huán)節(jié)劃分為立案、送達、庭前準備、開庭審理、庭后決議、宣判、結(jié)案整理七個環(huán)節(jié)。立案工作由立案庭負責,送達、庭前準備、開庭審理、庭后決議、宣判、結(jié)案整理都是由各審判業(yè)務庭負責。根據(jù)工作內(nèi)容,可以將各審理環(huán)節(jié)工作區(qū)分為核心審判事務、專業(yè)性輔助事務和一般性輔助事務三類,分別由法官、法官助理、書記員負責辦理。

1.立案環(huán)節(jié)

立案階段,接待立案當事人、接收案件起訴材料、辦理立案登記事項、指導當事人填寫相關(guān)立案材料等事務屬于一般性輔助事務,可由書記員辦理;審核立案登記材料決定案件是否受理,需要具備法律專業(yè)知識的人辦理,此項工作法官可授權(quán)法官助理辦理;對于復雜案件,則由法官做出裁斷,對于不符合立案條件的,法官負責做出不予受理的裁定,對管轄異議案件,法官做出管轄權(quán)異議裁定。

2.送達環(huán)節(jié)

送達階段的主要工作是向當事人送達訴訟材料,送達方式有直接送達、郵寄送達、電子送達、公告送達等。雖然送達工作重復性高,屬于純粹的事務性工作,可由書記員辦理,但是由于在送達時需要出示法院的執(zhí)行公務證件,受制于書記員多為聘任且無執(zhí)行公務證件,故此項工作可由法官助理辦理。公告、通知書、告知、傳票等的做出則由法官決定。

3.庭前準備環(huán)節(jié)

法官助理在法官指導下負責辦理的主要工作有以下幾個方面:審查訴訟材料,歸納、摘錄證據(jù);對當事人進行訴訟指導,指導當事人如何進行舉證;確定舉證期限,組織庭前證據(jù)交換;代表法官主持庭前調(diào)解、庭前會議,達成調(diào)解協(xié)議的,須經(jīng)法官審核確認;固定無爭議案件事實、證據(jù)及訴訟請求;受法官委托或協(xié)助法官依法調(diào)查、勘驗、收集、核對有關(guān)證據(jù);在法官指導下,負責財產(chǎn)保全和證據(jù)保全事項;辦理委托鑒定、評估、審計等事宜;在法官指導下,撰寫中止審理、終止審理、訴訟保全、先予執(zhí)行、撤訴等裁定書及協(xié)助執(zhí)行通知書等;確定證人、鑒定人出庭作證名單;在法官指導下,負責先予執(zhí)行實施工作;查找案件應當適用的有關(guān)法律及相關(guān)專業(yè)知識。至于“追加、變更當事人;變更開庭時間;變更舉證期限;委托鑒定、評估;調(diào)查取證、勘驗、委托調(diào)查;延期審理;變更審理程序;訴訟保全;先予執(zhí)行;中止或終止審理;是否同意撤訴;案件移送”等事項,則由法官決定。同時法官在開庭審理前還應確定案件審理方案、庭審提綱及必要的庭審準備工作。書記員協(xié)助法官助理負責相關(guān)記錄工作。

4.開庭審理環(huán)節(jié)

法官負責以下事項:組織、主持庭審;決定民事訴訟和行政訴訟中審判人員以外其他人員的回避;做好庭審調(diào)解工作;警告、訓誡、責令違反法庭規(guī)則的當事人退出法庭。法官助理可以參加庭審,協(xié)助法官做好調(diào)解工作,提醒法官調(diào)查某些審理要素等。庭審預約、檢查審判設備是否正常、核對當事人是否到庭、宣布法庭紀律、法庭記錄等工作,則由書記員負責。

5.庭后決議環(huán)節(jié)

法官負責組織、主持合議庭合議,按程序提請召開法官聯(lián)席會議、審判委員會等討論案件,撰寫審理報告、裁判文書等。法官助理可以參加合議,發(fā)表自己的觀點供法官參考,草擬簡單案件的法律文書。書記員負責記錄工作。

6.宣判環(huán)節(jié)

法官負責主持宣判,書記員負責告知當事人宣判時間和宣判的記錄工作。

7.結(jié)案整理環(huán)節(jié)

法官負責填寫結(jié)案信息表、辦理判后釋明答疑、接待信訪。法官助理負責裁判文書的送達、上訴材料的收轉(zhuǎn)等事項。書記員負責卷宗整理、信息錄入等事項。

四、結(jié)語

在對“法官+書記員”工作模式分工狀況進行分析的基礎(chǔ)上,筆者認為,構(gòu)筑“法官+法官助理+書記員”的新型工作模式是當前問題的解決之道,重新調(diào)整了法官與審判輔助人員的職責分工。另外,還需進行內(nèi)設機構(gòu)調(diào)整,重新配置審判資源。

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2016-12-15

高健美(1984-),女,山東陽谷人,山東省陽谷縣定水鎮(zhèn)人民政府法制辦公室科員,研究方向為法治理論。

D926.2

A

1674-3318(2017)02-0053-05

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