葉煥勤

簡(jiǎn)析盧梭關(guān)于政府合法性的論述
——以《社會(huì)契約論》為例

葉煥勤

介紹盧梭《社會(huì)契約論》中提出的政府理論。主要分析了盧梭關(guān)于政府權(quán)力的合法性、政府形式的合法性以及政府本質(zhì)的合法性的論述。認(rèn)為盧梭的政府理論對(duì)建設(shè)服務(wù)型政府、法治型政府具有啟發(fā)意義。

盧梭；政府理論；合法性；現(xiàn)實(shí)意義

古希臘時(shí)期，政治學(xué)領(lǐng)域的政府問題研究已經(jīng)開始，并且形成了較為系統(tǒng)的政府理論。盧梭的政府理論是現(xiàn)代民主政治的理論基礎(chǔ)，他在《社會(huì)契約論》中詳細(xì)闡釋了政府的起源、產(chǎn)生、合法性等問題。

一、盧梭的政府理論概述

盧梭的《社會(huì)契約論》問世前，關(guān)于政治合法性問題的闡釋一直是以“君權(quán)神授論”為理論支撐，政府的起源、政府的權(quán)力以及政府形式的合法性論證也不例外。君權(quán)神授論試圖證明君主或政府的權(quán)力來源于上帝，具有絕對(duì)性、至高無上性，任何人不可超越?！渡鐣?huì)契約論》是對(duì)君權(quán)神授論致命的顛覆，它徹底否定了君權(quán)神授的神秘教條。盡管人類歷史上國(guó)家的存在由來已久，但契約論真正成為一種政治思潮是近代以來才出現(xiàn)的。以霍布斯、洛克和盧梭為典型代表的近代政治思想家以自然狀態(tài)、自然法等為視角，用社會(huì)契約論來說明政府理論的合法性。洛克是以契約理論作為民主政治武器的第一人，他在《政府論》中系統(tǒng)闡釋了“有限政府”，提出了分權(quán)理論。他把國(guó)家權(quán)力分為立法權(quán)、執(zhí)行權(quán)和對(duì)外權(quán)，為英國(guó)資產(chǎn)階級(jí)提供了他們所能接受的自由主義思想。盧梭的政府理論是歐洲大陸政府的理論基礎(chǔ)，為法國(guó)大革命提供了理論指導(dǎo)。

盧梭的政府理論是《社會(huì)契約論》的重要組成部分，闡述了盧梭心目中的政府，對(duì)后世產(chǎn)生了重要的影響。政府有廣義和狹義之分，廣義的政府是指享有立法、行政和司法權(quán)的國(guó)家公權(quán)力機(jī)關(guān)；狹義的政府僅指各級(jí)行政機(jī)關(guān)。盧梭認(rèn)為，政府就是臣民與主權(quán)者之間為了相互溝通而建立起來的中間體，是一個(gè)承擔(dān)行使法律和維護(hù)自由的主體。這一主體既是公民的，又是政治的［2］。政府是聯(lián)系國(guó)家和主權(quán)者之間的紐帶。人民對(duì)君主的服從，是根據(jù)人民對(duì)政府的委托和信任，而不是單純的契約。政府行使主權(quán)者即人民賦予的權(quán)力，是對(duì)這種權(quán)力的合法利用，并非具有不正當(dāng)性。盧梭在《社會(huì)契約論》中主要闡述了政府的起源、形式、合法性以及評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)等問題。

二、關(guān)于政府的合法性

（一）政府權(quán)力的合法性

政府權(quán)力的合法性與政府權(quán)力的來源息息相關(guān)。合法性是指“該秩序是否和為什么應(yīng)該獲得其成員的忠誠(chéng)”［3］。只有具有合法性的政府，才能得到人民和社會(huì)的認(rèn)可。政府權(quán)力的合法性是指政府權(quán)力的合法來源、合法導(dǎo)向和合法行使。盧梭誕生于霍布斯和洛克之后，他研究了前輩的有關(guān)政府的理論，特別是洛克有關(guān)政府的理論，批判地繼承了洛克關(guān)于政府的論證思路。他在《社會(huì)契約論》開篇提到：“人是生而自由的，但卻無往不在枷鎖之中……是什么才使這種變化成為合法的？”［4］8為什么人天生是自由的卻要受到枷鎖的束縛？如何才能擺脫這種不自由的狀態(tài)？盧梭認(rèn)為政府權(quán)力是解決人類不自由問題的著手點(diǎn)，他把家庭權(quán)力、強(qiáng)力、奴隸制度、宗教、契約等歸結(jié)為政府權(quán)力的可能性來源。

盧梭認(rèn)為，首先，由于缺乏家庭里父子那種人文關(guān)懷和愛的紐帶，政府權(quán)力不可能產(chǎn)生于民眾自愿服從的心理狀態(tài)。所以，政府權(quán)力來源不可能是家庭權(quán)力。其次，強(qiáng)力也不可能成為穩(wěn)定政府權(quán)力之源。再次，奴隸和權(quán)力這兩個(gè)詞本身就是矛盾的，主人對(duì)奴隸的權(quán)力不可能成為政府權(quán)力的來源。最后，宗教沒有獨(dú)立的地位，它只能依賴政治而生存。由此，他否定了家庭權(quán)力、強(qiáng)力、奴隸制度、宗教是政府權(quán)力的合法性來源，最終得出結(jié)論：政府的權(quán)力來源于契約。公民為了更好地維護(hù)自身的基本權(quán)利，把一部分權(quán)利自愿讓渡給由民意產(chǎn)生的政府。于是，“公民讓渡”最終成就了政府權(quán)力來源的合法性。盧梭對(duì)政府權(quán)力來源的合法性的解釋對(duì)維護(hù)社會(huì)統(tǒng)一、協(xié)調(diào)公民和政府之間的關(guān)系具有重要作用。

（二）政府形式的合法性

在政府形式問題上，盧梭的天才之處表現(xiàn)在：他不僅推導(dǎo)出理想政府的應(yīng)有狀態(tài)，而且觀察到現(xiàn)實(shí)政治中政府的實(shí)然狀態(tài)。盧梭認(rèn)為，政府形式問題的根本不在于政府形式的規(guī)模即行政官員的數(shù)量，也不在于政治共同體中的社會(huì)環(huán)境、文化資源等，而在于政府這一中間體如何協(xié)調(diào)自身利益、意志和公眾的利益、意志。從形式上看，政府只是實(shí)施人民主權(quán)者委托的權(quán)力，是人民主權(quán)者的法律代理人，人民是其合法性來源。盧梭按照構(gòu)成政府的行政官員的數(shù)量來區(qū)別不同種類的政府形式或政府種類。他把政府劃分為 4種形式，即民主制、貴族制、國(guó)君制以及混合政府。這與亞里士多德對(duì)政府形式的劃分不謀而合。但是盧梭的劃分的特點(diǎn)在于，他不認(rèn)為混合政府是最好的政體。他說：“一種政府形式在某些情況下是最好的，但在另一種情況下又可能是最壞的?！保?］87政府形式的確定應(yīng)該取決于本國(guó)的國(guó)情。

首先，盧梭分析了民主制。主權(quán)者把政府委托于全體人民或大多數(shù)人，叫作民主制。這意味著全體人民作為主權(quán)者的同時(shí)又作為政府。這是不可能的，并且存在一定缺陷。將立法權(quán)和行政權(quán)集于一身，讓君主同時(shí)掌握國(guó)家主權(quán)，必然會(huì)形成沒有政府的政府。其次，盧梭發(fā)現(xiàn)貴族制下政府權(quán)力僅限于少數(shù)人行使。貴族制有3種形式，分別是自然的貴族制、選舉的貴族制和世襲的貴族制。盧梭認(rèn)為其中選舉的貴族制是最好的，是嚴(yán)格意義上的貴族制。但他仍然堅(jiān)持人民主權(quán)原則。再次，盧梭分析了政府集中于一人的國(guó)君制，認(rèn)為君主擁有強(qiáng)大的權(quán)力，但是他的最終目的不是為人民謀福利，而是篡奪主權(quán)和侵害自由。最后，盧梭分析了混合政府。他認(rèn)為，實(shí)際上沒有“單一”的政府，有的都是不同程度“混合”的政府。不論是哪種政體，實(shí)際上只要其統(tǒng)治權(quán)來源于人民就是合法的。選擇一個(gè)良好的政體，要根據(jù)本國(guó)具體的國(guó)情。在立法問題上，他主張選擇民主制；在行政問題上，他主張選擇君主制。

（三）政府本質(zhì)的合法性

盧梭認(rèn)為，沒有一種政府形式適合一切國(guó)家，政府形式的好壞也不在于其形式本身。那么，政府憑什么進(jìn)行統(tǒng)治，政府統(tǒng)治的合法性是什么，好政府的標(biāo)準(zhǔn)是什么？評(píng)價(jià)政府好壞的標(biāo)準(zhǔn)分為外在標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)在標(biāo)準(zhǔn)。盧梭認(rèn)為，外在標(biāo)準(zhǔn)在于人的需求是否得到滿足，這里的人是指人民大眾，是無數(shù)主權(quán)者的個(gè)體和臣民個(gè)體的結(jié)合。盧梭將單個(gè)的主權(quán)者和臣民視為唯一的評(píng)價(jià)主體，具有一定的局限性，反映了其代表小資產(chǎn)階級(jí)、農(nóng)民和手工業(yè)者的階級(jí)立場(chǎng)。隨后，他提出人口是否增長(zhǎng)是判斷政府好壞的最好標(biāo)準(zhǔn)。因?yàn)檎谓Y(jié)合的目的是為了成員的生存和繁榮，而成員的生存和繁榮基本表現(xiàn)為人口的增長(zhǎng)。好政府的外在標(biāo)準(zhǔn)需要內(nèi)在標(biāo)準(zhǔn)作為支撐。盧梭認(rèn)為，好政府應(yīng)該是執(zhí)政官遵循人民和主權(quán)者意志的政府，是法治的政府，是通過人民選舉出來的政府，是內(nèi)部合理分工的政府。

盧梭進(jìn)一步指出，“自由”才是好政府的標(biāo)志，自由政府是唯一合法的政府，即好政府。那么，什么樣的政府才是自由政府呢？盧梭認(rèn)為，自由政府的第一個(gè)條件就是“小國(guó)寡民”。這里的“小國(guó)”不僅是指人口少和國(guó)土面積小，還包括很多其他因素，如土地、氣候等自然因素以及民族的教育、風(fēng)俗習(xí)慣等精神因素的總體情況。

三、盧梭政府理論的現(xiàn)實(shí)意義

（一）防止封建殘余思想的侵蝕

封建殘余思想包括特權(quán)思想、等級(jí)觀念、官僚主義和腐敗思想等等。一些政府官員忘記公仆的身份，以主人身份自居，濫用權(quán)力，以權(quán)謀私，不可一世。盧梭在《社會(huì)契約論》中指出，行政權(quán)應(yīng)隸屬于立法權(quán)，政府官員應(yīng)是人民的公仆，為人民服務(wù)。履行公職是行使自身的義務(wù)，并非行使自己的特殊權(quán)力。只有嚴(yán)懲腐敗，純潔隊(duì)伍，才能更好地履行為人民服務(wù)的宗旨，贏得人民群眾對(duì)政府的信任，保障政府的合法性。

（二）建設(shè)服務(wù)型政府

盧梭認(rèn)為，政府官員不是人民的主人，而是服務(wù)于人民，受人民監(jiān)督的辦事員、服務(wù)員。根據(jù)主權(quán)在民的原則建立的政府，執(zhí)行人民的意志，是為公眾服務(wù)的，理應(yīng)為服務(wù)型政府。還政于民，將權(quán)力型政府改造為服務(wù)型政府，是盧梭政府理論的靈魂所在。學(xué)界不乏關(guān)于服務(wù)型政府理念的探討。劉熙瑞從憲政的角度解讀服務(wù)型政府，認(rèn)為服務(wù)型政府就是在公民本位、社會(huì)本位理念指導(dǎo)下，在整個(gè)社會(huì)民主秩序的框架下，通過法定程序，按照公民意志組建起來的，以為公民服務(wù)為宗旨并承擔(dān)服務(wù)責(zé)任的政府［5］。在盧梭看來，政府和政府官員是以主權(quán)者的名義行使主權(quán)者委托的權(quán)力，是執(zhí)行公意的工具，人民才是真正的主權(quán)者。當(dāng)前，我們開展服務(wù)型政府建設(shè)，應(yīng)結(jié)合我國(guó)的具體情況，明確政府自身的角色定位，進(jìn)一步開發(fā)政府的潛能，強(qiáng)化為公眾服務(wù)的理念，滿足公眾的迫切需要，改進(jìn)工作方法，提高服務(wù)水平。

（三）建設(shè)法治型政府

承認(rèn)政府的權(quán)力是由人民賦予的，政府是為人民服務(wù)的，這是建設(shè)法治型政府的思想基礎(chǔ)。公意是政府權(quán)力合法性的唯一基礎(chǔ)，只有人民群眾才能決定政府是否應(yīng)當(dāng)存在。從地位和意義上看，公意和法律的本質(zhì)是一樣的。法律的本性在于把對(duì)象的普遍性與意志的普遍性有效地結(jié)合起來，從而保障公民的權(quán)利，同時(shí)也構(gòu)成自由政府的基礎(chǔ)。我們也可以把盧梭所主張的政府定義為法治型政府。一個(gè)真正的法治型政府必須是一個(gè)自由的政府。自由政府的建立需要考慮各種自然因素和社會(huì)因素，需要綜合考量政府的形式和實(shí)質(zhì)。法治是社會(huì)主義和諧社會(huì)的本質(zhì)要求和現(xiàn)實(shí)需要，它包含了現(xiàn)代社會(huì)需要的主要思想品質(zhì)和要素，它不僅要求人民守法，還要求政府依法行政，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定和人民的權(quán)利。我們要構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)，則必需建設(shè)法治型政府。

[1]于衛(wèi)亞.建設(shè)法治政府、創(chuàng)新政府、廉潔政府[EB/OL].（2014-03-15）.http：//www.gov.cn/zhuanti/2014-03/05/content_2635256.htm.

[2]讓·雅克·盧梭.社會(huì)契約論[M].高黎平，譯.北京：中國(guó)對(duì)外翻譯出版公司，2010：51.

[3]戴維·米勒.布萊克維爾政治思想百科全書[M].北京：中國(guó)政法大學(xué)出版社，2011：314.

[4]盧梭.社會(huì)契約論[M].何兆武，譯.北京：商務(wù)印書館，1994.

[5]劉熙瑞.服務(wù)型政府：經(jīng)濟(jì)全球化背景下中國(guó)政府改革的目標(biāo)選擇[J].中國(guó)行政管理，2002（7）.

（編輯：王苑嶺）

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1673-1999（2017）05-0008-02

葉煥勤（1992—），女，淮北師范大學(xué)政法學(xué)院2015級(jí)碩士研究生，研究方向?yàn)轳R克思主義理論與實(shí)踐。

2017-03-06