摘 要：本文從R&D雙面性特點出發(fā)，著力探討R&D活動與吸收能力、企業(yè)組織內(nèi)外學(xué)習(xí)能力以及綜合因素影響下的企業(yè)創(chuàng)新績效之間的關(guān)系，力求通過對相關(guān)文獻(xiàn)的綜述研究，理清研發(fā)活動能夠促進(jìn)提升企業(yè)創(chuàng)新績效的機(jī)理脈絡(luò)，并指出了未來組織學(xué)習(xí)研究領(lǐng)域的研究方向。

關(guān)鍵詞：研發(fā)活動 組織學(xué)習(xí) 協(xié)同創(chuàng)新

一、引言

當(dāng)今全球化知識經(jīng)濟(jì)時代下，產(chǎn)品生命周期縮短加劇創(chuàng)新的時間和成本壓力，日漸復(fù)雜的新技術(shù)大幅提高了研發(fā)成本，信息的快速流動增加了研發(fā)的外部性，僅靠因此企業(yè)需要將眼界拓展到外部環(huán)境中，培養(yǎng)企業(yè)吸收消化外界有效知識的能力，激發(fā)企業(yè)內(nèi)部顯、隱性知識的更新與轉(zhuǎn)化應(yīng)用，提高政、產(chǎn)、學(xué)、研、用的協(xié)同創(chuàng)新效應(yīng)，不斷提升企業(yè)自身創(chuàng)新能力。本文從R&D雙面性特點出發(fā)，著力探討R&D活動與吸收能力、企業(yè)組織內(nèi)、外學(xué)習(xí)能力以及綜合因素影響下的企業(yè)創(chuàng)新績效之間的關(guān)系，力求通過對相關(guān)文獻(xiàn)的綜述研究，理清研發(fā)活動能夠促進(jìn)提升企業(yè)創(chuàng)新績效的機(jī)理脈絡(luò)，并指出了未來組織學(xué)習(xí)研究領(lǐng)域的研究方向。

二、文獻(xiàn)回顧

1.R&D雙面性與吸收能力。技術(shù)研發(fā)活動的主要產(chǎn)品是信息或知識，而信息或知識具有公共物品的特性，如非競爭性和非排他性。因此，技術(shù)研發(fā)活動具有顯著的外部效應(yīng)，即技術(shù)溢出效應(yīng)。技術(shù)的溢出效應(yīng)一定條件下可以鼓勵研發(fā)。Cohen 和Levinthal（1990）基于研發(fā)具有溢出效應(yīng)認(rèn)為企業(yè)的研發(fā)投入產(chǎn)生創(chuàng)新的知識的同時又提高了企業(yè)吸收能力。他們通過分析研發(fā)投入與吸收能力的關(guān)系，認(rèn)為企業(yè)吸收利用外部知識的能力即吸收能力是研發(fā)投入的副產(chǎn)品。企業(yè)前期高水平的研發(fā)活動可以積累更多的吸收能力，可以更好的利用企業(yè)通過內(nèi)部和外部途徑獲得的各種新知識，就會有更大的創(chuàng)新傾向，即進(jìn)行更多的研發(fā)投入。Veugelers（1997）進(jìn)一步解釋了研發(fā)投入增強(qiáng)吸收能力的途徑，研究表明要使企業(yè)于研發(fā)活動的知識溢出中整體受益，可以通過增加研發(fā)強(qiáng)度來提高創(chuàng)新知識的累積總量，增強(qiáng)組織的先驗知識基礎(chǔ)。Vinding （2000）的研究中也認(rèn)為研發(fā)投入與吸收能力的關(guān)系是雙重的，吸收能力影響研發(fā)投入的方向和強(qiáng)度，而研發(fā)投入越多，獲得外部知識的效率也越高。內(nèi)部研發(fā)活動是通過購買或契約方式所獲得外部知識的一個重要補(bǔ)充，R&D投入力度的增強(qiáng)，可以改善企業(yè)進(jìn)行科技研究的硬件、軟件設(shè)施，加強(qiáng)企業(yè)外部知識吸收能力，提升企業(yè)創(chuàng)新的水平和能力；攫取外部技術(shù)是內(nèi)部研發(fā)投入的一個動因，尤其當(dāng)企業(yè)具有較高吸收能力時，會更強(qiáng)化內(nèi)部研發(fā)投入。研究理論表明，研發(fā)（R&D）一方面可以促使企業(yè)整合、利用內(nèi)部資源，產(chǎn)生新知識，新信息，繼而產(chǎn)出新產(chǎn)品或以更低的成本進(jìn)行生產(chǎn)，提升企業(yè)在激烈競爭環(huán)境中的核心競爭力；另一方面又可以幫助企業(yè)在開放式創(chuàng)新環(huán)境中，按照企業(yè)內(nèi)部特有組織文化、價值觀以及溝通機(jī)制，有效吸收外部資源，促進(jìn)企業(yè)內(nèi)部顯、隱性知識的進(jìn)化與擴(kuò)充，提升企業(yè)組織學(xué)習(xí)能力。企業(yè)在R&D雙面性特點下的組織學(xué)習(xí)運作如圖1所示：

2.吸收能力與組織學(xué)習(xí)。隨著產(chǎn)業(yè)組織理論、資源理論、交易成本理論等基礎(chǔ)理論的快速發(fā)展，越來越多的學(xué)者將研究焦點由先前單一的內(nèi)部研發(fā)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移到了開放式環(huán)境下的組織學(xué)習(xí)。一般而言， 組織學(xué)習(xí)可包括內(nèi)部學(xué)習(xí)與外部學(xué)習(xí)， 所謂內(nèi)部學(xué)習(xí)指的是組織內(nèi)部的知識擴(kuò)散與知識創(chuàng)新活動， 而外部學(xué)習(xí)則指的是技術(shù)模仿、轉(zhuǎn)移與引進(jìn)。在一定程度上，組織內(nèi)部學(xué)習(xí)和組織間學(xué)習(xí)與組織二元式創(chuàng)新（利用式學(xué)習(xí)和探索式學(xué)習(xí)）具有對應(yīng)關(guān)系。利用式學(xué)習(xí)主要針對現(xiàn)有知識和資源的利用，探索式學(xué)習(xí)的主要目的是獲取企業(yè)外部新知識和資源，探索式學(xué)習(xí)包括識別外部知識、同化外部知識兩方面，是知識獲取的過程。（1）吸收能力與組織內(nèi)學(xué)習(xí)。最早的、也是最有代表性的組織學(xué)習(xí)模型是由Argyris 和Schon（1978）提出的四階段模型，即發(fā)現(xiàn)、發(fā)明、執(zhí)行和推廣。由陳國權(quán)（2002）的“6P-1B”模型可知企業(yè)從組織外部吸收的知識（與外界環(huán)境間知識的相互交流）可以擴(kuò)充、豐富內(nèi)部企業(yè)知識庫存量，繼而與發(fā)明、發(fā)現(xiàn)、選擇、執(zhí)行、推廣和反饋等六步驟相互作用，作用于企業(yè)隱性知識的形成，促進(jìn)組織內(nèi)部學(xué)習(xí)能力的提高。P.N.Figueiredo（2002）和Yung-Lung Lai（2012）等人認(rèn)為企業(yè)有效提升知識獲取、知識轉(zhuǎn)化、知識擴(kuò)散、知識整合和知識創(chuàng)造的進(jìn)程，可加快企業(yè)技術(shù)能力積累的速度，進(jìn)而提升且有的吸收能力。（2）吸收能力與組織間學(xué)習(xí)。關(guān)于組織間學(xué)習(xí)的研究早就指出，當(dāng)企業(yè)擁有與他們探求的知識相似的能力基礎(chǔ)時，獲取外部知識的效果就越顯著。一般企業(yè)的吸收能力具有路徑依賴性，即使在相同的環(huán)境變化下，不同組織在吸收外部知識方面也存在著能力上的差異。企業(yè)目前的吸收能力是由前期營銷活動、研究開發(fā)活動及其他活動所積累的先驗知識基礎(chǔ)決定的。企業(yè)吸收能力是企業(yè)外部知識能否被獲取并整合融入企業(yè)核心能力的決定性因素。企業(yè)的吸收能力有利于企業(yè)直接從外部獲取知識，同時企業(yè)的吸收能力也對企業(yè)獲取其他企業(yè)的溢出知識有利。企業(yè)所具備的吸收能力越強(qiáng)，他吸收轉(zhuǎn)換外來新知識的速度和效率就越高，從組織間學(xué)習(xí)過程中獲取的收益就越大。

3.企業(yè)組織學(xué)習(xí)與企業(yè)創(chuàng)新績效。（1）組織內(nèi)學(xué)習(xí)與企業(yè)創(chuàng)新績效。組織學(xué)習(xí)應(yīng)該是一種指導(dǎo)公司資源轉(zhuǎn)換活動的“超能力”或“超技巧”，是保持公司持久競爭優(yōu)勢的來源。Argyris 和Schon（1978）認(rèn)為在相同的組織條件下，組織學(xué)習(xí)在未來可使組織增加創(chuàng)新的能力。Stata（1989）發(fā)現(xiàn)組織學(xué)習(xí)能夠促使企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新，尤其是在知識密集型產(chǎn)業(yè)中，個人與組織的學(xué)習(xí)進(jìn)而引導(dǎo)創(chuàng)新，隨即成為組織中可以維持可持續(xù)競爭優(yōu)勢的來源。Glynn（1966）認(rèn)為組織學(xué)習(xí)能力不僅會影響到創(chuàng)新的初始階段，也會影響到創(chuàng)新的后期執(zhí)行階段。組織學(xué)習(xí)能力是公司保持競爭優(yōu)勢的一個至關(guān)重要的能力。（2）組織間學(xué)習(xí)與企業(yè)創(chuàng)新績效。被學(xué)習(xí)企業(yè)技術(shù)能力的相關(guān)性強(qiáng)調(diào)了企業(yè)吸收能力對學(xué)習(xí)效果的重要性，吸收能力影響技術(shù)轉(zhuǎn)移的程度，它是企業(yè)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵。Chen（2004）曾經(jīng)通過對137個技術(shù)聯(lián)盟的調(diào)查，實證研究了技術(shù)轉(zhuǎn)移績效對企業(yè)吸收能力等因素的正向影響。另外韋影（2005）通過回歸分析驗證了吸收能力與技術(shù)創(chuàng)新績效之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)吸收能力對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效的提升具有顯著作用。

三、研究結(jié)論與展望

以往學(xué)者們對研發(fā)投入、組織學(xué)習(xí)和創(chuàng)新績效之間關(guān)系的研究，大體可歸納如下：企業(yè)對研究開發(fā)項目的投入，作用于吸收能力，在一定程度上可提升互為補(bǔ)充、協(xié)調(diào)的企業(yè)組織內(nèi)部學(xué)習(xí)和組織間學(xué)習(xí)能力，繼而在企業(yè)運營、財務(wù)、產(chǎn)品質(zhì)量、競爭力、項目等方面促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新績效的提升。其中，技術(shù)創(chuàng)新可以分為過程創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效因此可以分為創(chuàng)新過程績效和創(chuàng)新產(chǎn)出績效兩大部分，創(chuàng)新過程績效反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的管理水平，創(chuàng)新產(chǎn)出績效主要是從R&D績效得到反映。直接的創(chuàng)新績效主要包括運營績效（各周轉(zhuǎn)率指標(biāo)）、財務(wù)績效（營業(yè)利潤等指標(biāo)）；間接的創(chuàng)新績效還包括產(chǎn)品質(zhì)量、競爭力、項目績效等方面。其作用路線圖如圖2所示：

在組織學(xué)習(xí)與技術(shù)創(chuàng)新的研究領(lǐng)域中，大多數(shù)學(xué)者關(guān)注上述模型的后半段，即組織學(xué)習(xí)對創(chuàng)新績效的影響作用研究，如探索式學(xué)習(xí)、利用式學(xué)習(xí)與企業(yè)雙元創(chuàng)新（突破式創(chuàng)新、漸進(jìn)式創(chuàng)新）間的關(guān)系，二元式創(chuàng)新對企業(yè)工藝創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新的影響研究，較少有對前半段研發(fā)投入與吸收能力對組織學(xué)習(xí)的影響研究。本研究成果將現(xiàn)有研究關(guān)系模型向前延伸，說明了吸收能力作為研發(fā)投入的作用點，通過企業(yè)組織學(xué)習(xí)（內(nèi)、外）這一中間調(diào)節(jié)變量促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新績效的提升的機(jī)理脈絡(luò)，理論意義上為下一步進(jìn)行相關(guān)領(lǐng)域的實證研究奠定基礎(chǔ)；實踐意義上，積極響應(yīng)國家創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略，為企業(yè)管理者制定本公司諸如內(nèi)部研發(fā)、合作研發(fā)等創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略理論支撐。

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作者簡介：李怡（1993-），女，陜西師范大學(xué)，國際商學(xué)院，技術(shù)經(jīng)濟(jì)與管理專業(yè)，2015級碩士研究生，研究方向：創(chuàng)新管理。