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摘要：本文從開放式創(chuàng)新和動態(tài)能力背后的學(xué)習(xí)機(jī)制和知識利用過程出發(fā)，將開放式創(chuàng)新視為一種企業(yè)經(jīng)營導(dǎo)向，同時構(gòu)造了一種符合動態(tài)能力要求的開放式創(chuàng)新能力，并引入了組織學(xué)習(xí)理論，構(gòu)建基于組織學(xué)習(xí)的開放式創(chuàng)新和動態(tài)能力的關(guān)系模型，探索組織學(xué)習(xí)對開放式創(chuàng)新導(dǎo)向和開放式創(chuàng)新能力關(guān)系的影響機(jī)理。研究發(fā)現(xiàn)，組織學(xué)習(xí)通過影響開放度進(jìn)而影響開放式創(chuàng)新導(dǎo)向，而開放式創(chuàng)新導(dǎo)向?qū)﹂_放式創(chuàng)新能力有積極影響，并在這一過程中網(wǎng)絡(luò)能力發(fā)揮著重要的正向調(diào)節(jié)作用。

關(guān)鍵詞：組織學(xué)習(xí)；開放式創(chuàng)新導(dǎo)向；開放式創(chuàng)新能力；網(wǎng)絡(luò)能力

中圖分類號：F204文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1000176X（2015）12009509

一、引言

由于知識擴(kuò)散、知識員工流動、風(fēng)險投資盛行以及產(chǎn)品周期縮短等侵蝕性因素正在發(fā)生變化，Chesbrough提出了“開放式創(chuàng)新（Open Innovation）”的概念，強(qiáng)調(diào)企業(yè)邊界是可滲透的，最好的研發(fā)組織也必須把識別、獲取和利用外部資源，并進(jìn)一步整合內(nèi)外部資源作為創(chuàng)新的核心過程。在開放式創(chuàng)新模式下，創(chuàng)新不再是一個簡單的線性過程，而是一個基于開放環(huán)境的復(fù)雜反饋機(jī)制，開放式創(chuàng)新從組織內(nèi)外部帶來了大量的新知識，動態(tài)能力隨著知識的變化而變化，其演化過程就是追求新知識的過程。知識的變化會帶來功能性能力的變化，從而導(dǎo)致企業(yè)能力已不局限于技術(shù)層面，而是一種組織創(chuàng)新，這種開放的技術(shù)機(jī)制將會滲透到企業(yè)經(jīng)營模式中并使發(fā)展組織更具動態(tài)性。開放式創(chuàng)新在管理方面更貼近動態(tài)能力的概念。

雖然很多學(xué)者也看到了開放式創(chuàng)新和動態(tài)能力的理論聯(lián)系，但對于開放式創(chuàng)新和動態(tài)能力的關(guān)系建構(gòu)仍停留在構(gòu)想和歸納階段，深入系統(tǒng)的分析和實證研究還十分匱乏。究其原因，開放式創(chuàng)新如何影響動態(tài)能力是一個復(fù)雜的知識過程，并且，開放式創(chuàng)新難以和動態(tài)能力直接構(gòu)建關(guān)系，這是因為開放式創(chuàng)新導(dǎo)向以及各種導(dǎo)向的開放程度（即開放度），并不能直接提升企業(yè)快速適應(yīng)環(huán)境的能力，這一點(diǎn)Lichtenthaler也有所提及，開放度和動態(tài)能力并不是直接的因果關(guān)系，只有通過開放形成了相應(yīng)的創(chuàng)新能力才實質(zhì)地對動態(tài)能力產(chǎn)生影響。因此，找到打開二者關(guān)系的理論橋梁十分關(guān)鍵。很多學(xué)者指出，不能忽視開放式創(chuàng)新和動態(tài)能力背后的學(xué)習(xí)機(jī)制和知識利用過程。首先，組織學(xué)習(xí)的本質(zhì)是一種以知識活動為基礎(chǔ)，而開放式創(chuàng)新的“導(dǎo)向—能力”模型就內(nèi)含知識的變化過程。在開放式創(chuàng)新環(huán)境下，來自外部的經(jīng)驗和思想（顧問、客戶、培訓(xùn)公司等）成為組織學(xué)習(xí)的重要工具，知識的廣泛積累將提升開放式創(chuàng)新能力。其次，組織能通過學(xué)習(xí)新的知識、把新知識傳遞到組織層面并將其制度化，使企業(yè)對環(huán)境保持警覺性，并通過改變現(xiàn)有技術(shù)和組織結(jié)構(gòu)以適應(yīng)環(huán)境變化。

基于此，本文引入組織學(xué)習(xí)理論，在深入剖析和理解開放式創(chuàng)新導(dǎo)向和開放式創(chuàng)新能力的作用機(jī)理基礎(chǔ)上，明晰概念內(nèi)涵和維度，探究開放式創(chuàng)新影響動態(tài)能力以提升組織績效的路徑和機(jī)制，構(gòu)建基于組織學(xué)習(xí)的開放式創(chuàng)新和動態(tài)能力的關(guān)系模型，以回答組織學(xué)習(xí)對開放式創(chuàng)新導(dǎo)向和開放式創(chuàng)新能力關(guān)系的影響機(jī)理。

一、文獻(xiàn)回顧和研究假設(shè)

（一）組織學(xué)習(xí)與開放式創(chuàng)新導(dǎo)向

導(dǎo)向是一種價值觀，是企業(yè)經(jīng)營管理活動的指導(dǎo)思想，體現(xiàn)著企業(yè)如何看待自己、顧客、競爭者和交換活動。開放式創(chuàng)新導(dǎo)向是指企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中，對綜合利用企業(yè)內(nèi)部和外部的創(chuàng)新資源實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的重視程度。

對于開放式創(chuàng)新導(dǎo)向的劃分，Laursen和Salter用兩個維度來劃分，包括開放式創(chuàng)新廣度導(dǎo)向和開放式創(chuàng)新深度導(dǎo)向，這是被最認(rèn)可、最常使用的劃分方法。開放式創(chuàng)新廣度導(dǎo)向是指企業(yè)在實施開放式創(chuàng)新中對所涉及的外部知識、資源、創(chuàng)意的種類數(shù)目和內(nèi)部創(chuàng)新過程、生產(chǎn)和市場化過程等開放數(shù)目的重視程度。開放式創(chuàng)新深度導(dǎo)向是指企業(yè)在實施開放式創(chuàng)新中對外部知識、資源、創(chuàng)意利用的重視程度。

許慶瑞在對國內(nèi)外典型公司如通用電氣、華為和海爾的案例研究中發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新活動依賴創(chuàng)新性學(xué)習(xí)，而組織學(xué)習(xí)則是創(chuàng)新性學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)，組織學(xué)習(xí)對技術(shù)、市場和戰(zhàn)略等方位的創(chuàng)新有全方面的重要影響。經(jīng)典的組織學(xué)習(xí)理論認(rèn)為，學(xué)習(xí)承諾、分享愿景和開放心智是組織學(xué)習(xí)的三大維度，這三大維度直接作用于針對客戶需求滿足、客戶關(guān)系維護(hù)、環(huán)境變化應(yīng)對機(jī)制和推出創(chuàng)新產(chǎn)品與服務(wù)等創(chuàng)新行為。

1開放式創(chuàng)新深度導(dǎo)向與學(xué)習(xí)承諾的關(guān)系

開放式創(chuàng)新深度導(dǎo)向鼓勵突破原有框架的行動從而有利于形成學(xué)習(xí)承諾。企業(yè)一方面在頻繁同用戶交流與充分聽取意見的過程中，將用戶嵌入到創(chuàng)新過程中來，另一方面又通過創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)將意見傳導(dǎo)至供應(yīng)商、銷售終端、科研機(jī)構(gòu)以及技術(shù)中介機(jī)構(gòu)等，與上述機(jī)構(gòu)建立長期戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系使企業(yè)持續(xù)地獲取市場信息、技術(shù)資源和制造能力，進(jìn)而企業(yè)的組織學(xué)習(xí)系統(tǒng)性越強(qiáng)，員工的學(xué)習(xí)心態(tài)就更加積極和強(qiáng)烈，企業(yè)從這樣的組織學(xué)習(xí)中獲取的知識和信息更全、價值也更高。企業(yè)需要在合作中不斷學(xué)習(xí)，組織學(xué)習(xí)成為適應(yīng)環(huán)境和主動創(chuàng)新的必要條件。

2開放式創(chuàng)新深度導(dǎo)向與分享愿景的關(guān)系

通過與供應(yīng)商、科研機(jī)構(gòu)、技術(shù)中介等組織建立長期的戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，企業(yè)能夠持續(xù)地獲取市場信息、技術(shù)資源和制造能力以彌補(bǔ)內(nèi)部資源、知識、能力的不足，而且還能夠有效地縮短研發(fā)周期，節(jié)省研發(fā)時間和成本，使產(chǎn)品開發(fā)效率大大提高。企業(yè)有選擇性的與外部合作者共享知識、資源，能提高雙方對創(chuàng)新、研發(fā)效率等方面的共同愿景。

3開放式創(chuàng)新廣度導(dǎo)向與學(xué)習(xí)承諾的關(guān)系

企業(yè)在開放式創(chuàng)新的過程中，使自身邊界和創(chuàng)新過程不斷開放，通過與用戶、供應(yīng)商、競爭對手、院校、科研機(jī)構(gòu)和技術(shù)中介組織等合作，能使企業(yè)外部資源、知識、創(chuàng)意變得豐富多樣，從而激發(fā)合作者之間密切的相互學(xué)習(xí)和廣泛的相互借鑒，以實現(xiàn)合作效益最大化。

4開放式創(chuàng)新廣度導(dǎo)向與開放心智的關(guān)系

Garriga等發(fā)現(xiàn)豐富的外部資源能夠提高企業(yè)員工視野，有利于開放心智。外部異質(zhì)性的資源、知識能夠與內(nèi)部資源、知識有效互補(bǔ)，協(xié)同推進(jìn)開放心智。企業(yè)在創(chuàng)新活動中，有選擇的讓外部組織或機(jī)構(gòu)參與企業(yè)形成創(chuàng)意過程、研發(fā)過程、試驗過程、生產(chǎn)過程和市場化過程，外來優(yōu)勢能給企業(yè)注入新的力量，通過與外部伙伴的合作，不僅能夠降低研發(fā)風(fēng)險和成本，還能夠開放心智。綜上所述，提出以下假設(shè)：

假設(shè)1：開放式創(chuàng)新深度導(dǎo)向?qū)W(xué)習(xí)承諾有積極影響。

假設(shè)2：開放式創(chuàng)新深度導(dǎo)向?qū)Ψ窒碓妇坝蟹e極影響。

假設(shè)3：開放式創(chuàng)新廣度導(dǎo)向?qū)W(xué)習(xí)承諾有積極影響。

假設(shè)4：開放式創(chuàng)新廣度導(dǎo)向?qū)﹂_放心智有積極影響。

（二）組織學(xué)習(xí)與開放式創(chuàng)新能力的關(guān)系

1學(xué)習(xí)承諾與開放式創(chuàng)新內(nèi)部能力

當(dāng)企業(yè)認(rèn)識到學(xué)習(xí)能力對建立競爭優(yōu)勢非常重要時，企業(yè)更愿意從外部獲取知識以增加其自身知識儲量，進(jìn)而提升企業(yè)開放式創(chuàng)新內(nèi)部能力。將學(xué)習(xí)視為改進(jìn)的主要方法作為企業(yè)的價值觀，可以提高企業(yè)搜尋和識別知識的能力，搜尋和識別知識的能力越強(qiáng)，就會更多融入不同性質(zhì)的知識以提供開放式創(chuàng)新內(nèi)部能力所需的技術(shù)，進(jìn)而提高開放式創(chuàng)新內(nèi)部能力。

2學(xué)習(xí)承諾與開放式創(chuàng)新外部能力

學(xué)習(xí)承諾強(qiáng)調(diào)知識的獲取，旨在賦予企業(yè)新的想法，受企業(yè)學(xué)習(xí)氛圍的影響，企業(yè)學(xué)習(xí)機(jī)制的建立，還能提升企業(yè)開放式創(chuàng)新外部能力。開放式創(chuàng)新外部能力包括吸收能力、連接能力和解析能力。吸收能力是與其他組織或機(jī)構(gòu)的交流、對外部信息的篩選和價值判斷、對外部技術(shù)適用性和價值的判斷、對外部知識消化吸收的能力。連接能力涉及在外部保留知識的活動，體現(xiàn)在企業(yè)間的關(guān)系管理方面。解析能力主要涉及在外部開發(fā)知識的活動。學(xué)習(xí)承諾主要指企業(yè)以學(xué)習(xí)為核心的企業(yè)文化，這種文化可以增進(jìn)全員的學(xué)習(xí)意識，因而能夠促進(jìn)企業(yè)的吸收能力、連接能力和解析能力。

3分享愿景與開放式創(chuàng)新內(nèi)部能力

分享愿景說明企業(yè)與員工對企業(yè)發(fā)展目標(biāo)達(dá)成共識，員工認(rèn)為公司發(fā)展是自己的責(zé)任，這說明企業(yè)與員工有共同的目標(biāo)并愿意為之付諸努力，由于創(chuàng)新和變革是企業(yè)發(fā)展的重要途徑，因此，分享愿景有利于企業(yè)提升創(chuàng)新能力和進(jìn)行變革，不同層次的員工均采用分享愿景的思考方式有利于提升發(fā)明能力，即開展探索知識的活動。

4開放心智與開放式創(chuàng)新外部能力

開放心智的具體表現(xiàn)為鼓勵員工對企業(yè)運(yùn)營過程中的不足提出質(zhì)疑、提倡包容不同意見、鼓勵員工的建議和意見、提倡持續(xù)創(chuàng)新，這些做法有利于企業(yè)打破既有的思維模式，形成創(chuàng)新氛圍，產(chǎn)生創(chuàng)新行為，進(jìn)而提升開放式創(chuàng)新外部能力。在互聯(lián)網(wǎng)背景下，市場變化快，競爭激烈，知識資源大量來源于企業(yè)外部，只有開放心智，打破既有的思維模式，才能將新知識應(yīng)用于生產(chǎn)與實踐，完成組織學(xué)習(xí)的過程。綜上所述，提出以下假設(shè)：

假設(shè)5：學(xué)習(xí)承諾對開放式創(chuàng)新內(nèi)部能力有積極影響。

假設(shè)6：學(xué)習(xí)承諾對開放式創(chuàng)新外部能力有積極影響。

假設(shè)7：分享愿景對開放式創(chuàng)新內(nèi)部能力有積極影響。

假設(shè)8：開放心智對開放式創(chuàng)新外部能力有積極影響。

（三）開放式創(chuàng)新導(dǎo)向與開放式創(chuàng)新能力關(guān)系

1開放式創(chuàng)新深度導(dǎo)向與開放式創(chuàng)新內(nèi)部能力

企業(yè)在實施開放式創(chuàng)新中對外部知識、資源、創(chuàng)意利用的重視程度越高，企業(yè)在創(chuàng)新的過程中，越頻繁地與用戶交流，把用戶嵌入到企業(yè)的創(chuàng)新過程中，能夠有效地完善企業(yè)的產(chǎn)品，提高產(chǎn)品研發(fā)和市場化效率。通過與供應(yīng)商、科研機(jī)構(gòu)和技術(shù)中介等組織建立長期的戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，能夠使企業(yè)持續(xù)地獲取市場信息、技術(shù)資源和制造能力等，從而彌補(bǔ)內(nèi)部資源、知識和能力的不足，還能夠有效地縮短研發(fā)周期，節(jié)省研發(fā)時間和成本，提高開放式創(chuàng)新內(nèi)部能力。

2開放式創(chuàng)新深度導(dǎo)向與開放式創(chuàng)新外部能力

為了提升創(chuàng)新水平，突破制度邊界障礙是必要的。開放式創(chuàng)新深度導(dǎo)向強(qiáng)調(diào)應(yīng)用資源的靈活性和與第三方合作創(chuàng)新過程的非固定性，它能通過開放式的合作增強(qiáng)企業(yè)的開放式創(chuàng)新外部能力。在開放式創(chuàng)新深度導(dǎo)向的指導(dǎo)下，企業(yè)開始分享或者銷售它們的內(nèi)部資源為第三方來創(chuàng)造價值，同時企業(yè)也能整合外部資源進(jìn)入自己的內(nèi)部創(chuàng)新活動。

3開放式創(chuàng)新廣度導(dǎo)向與開放式創(chuàng)新內(nèi)部能力

Faems等認(rèn)為與外部伙伴合作程度越高，總收入中新產(chǎn)品銷售所占比例就越高。通過整合與企業(yè)相關(guān)的供應(yīng)商，對新產(chǎn)品的開發(fā)能力有重要的促進(jìn)作用。在開放式創(chuàng)新廣度導(dǎo)向的指導(dǎo)下，企業(yè)選擇性地與外部合作者共享知識、資源，能提高開放式創(chuàng)新內(nèi)部能力。開放式創(chuàng)新廣度導(dǎo)向有助于通過整合資源提升開放式創(chuàng)新外部能力。

4開放式創(chuàng)新廣度導(dǎo)向與開放式創(chuàng)新外部能力

開放式創(chuàng)新廣度導(dǎo)向有利于促進(jìn)企業(yè)尋求外部資源來實現(xiàn)自己的創(chuàng)新項目，這比企業(yè)只通過自身力量創(chuàng)新更有優(yōu)勢。另外，由于各個行業(yè)知識工人數(shù)量增加，流動性增強(qiáng)，進(jìn)行開放式創(chuàng)新活動的企業(yè)不能僅僅將創(chuàng)新產(chǎn)品商業(yè)化，還需要將知識產(chǎn)權(quán)和創(chuàng)意商業(yè)化，這種做法能增加潛在利潤，有利于增強(qiáng)開放式創(chuàng)新外部能力。具體而言，開放式創(chuàng)新廣度導(dǎo)向越強(qiáng)，開放式創(chuàng)新活動越要求與第三方進(jìn)行合作，這種合作活動的過程提高了企業(yè)發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新點(diǎn)的機(jī)會，有利于提升開放式創(chuàng)新外部能力。另外，開放式創(chuàng)新外部導(dǎo)向能幫助企業(yè)整合企業(yè)所需的外部資源。綜上所述，提出以下假設(shè)：

假設(shè)9：開放式創(chuàng)新深度導(dǎo)向與開放式創(chuàng)新內(nèi)部能力具有正向關(guān)系。

假設(shè)10：開放式創(chuàng)新深度導(dǎo)向與開放式創(chuàng)新外部能力具有正向關(guān)系。

假設(shè)11：開放式創(chuàng)新廣度導(dǎo)向與開放式創(chuàng)新內(nèi)部能力具有正向關(guān)系。

假設(shè)12：開放式創(chuàng)新廣度導(dǎo)向與開放式創(chuàng)新外部能力具有正向關(guān)系。

（四）網(wǎng)絡(luò)能力的調(diào)節(jié)作用

1對開放式創(chuàng)新深度導(dǎo)向與開放式創(chuàng)新內(nèi)部能力的調(diào)節(jié)作用

在網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新情境下，網(wǎng)絡(luò)能力既可以看作是一種網(wǎng)絡(luò)結(jié)點(diǎn)的企業(yè)能力，也可以看作企業(yè)所在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的整體創(chuàng)新環(huán)境，也就是說其他企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)能力形成了對本企業(yè)產(chǎn)生作用的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境。尤其在開放式創(chuàng)新深度導(dǎo)向與開放式創(chuàng)新內(nèi)部能力關(guān)系方面，較強(qiáng)的網(wǎng)絡(luò)能力環(huán)境有助于企業(yè)處理因深度開放式創(chuàng)新帶來的機(jī)會主義行為、明確產(chǎn)權(quán)和協(xié)調(diào)關(guān)系等問題，在這些問題上處理能力的增強(qiáng)就會提升開放式創(chuàng)新的內(nèi)部能力。

2對開放式創(chuàng)新深度導(dǎo)向與開放式創(chuàng)新外部能力的調(diào)節(jié)作用

網(wǎng)絡(luò)能力同時也是應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的一種關(guān)系管理能力，對于實現(xiàn)企業(yè)在網(wǎng)絡(luò)中的定位、在合作對象的選擇、資源利用和關(guān)系調(diào)節(jié)方面發(fā)揮重要作用，由網(wǎng)絡(luò)能力提升帶來的信息共享機(jī)制，有助于獲得更多的創(chuàng)新機(jī)會和資源。Ritter認(rèn)為，網(wǎng)絡(luò)能力在幫助企業(yè)分辨和評估不同外部關(guān)系的重要性、蘊(yùn)含的機(jī)會、其他網(wǎng)絡(luò)成員資源和能力的利用程度，以及實現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新效果等方面都具有提高開放式創(chuàng)新外部能力的作用。

3對開放式創(chuàng)新廣度導(dǎo)向與開放式創(chuàng)新內(nèi)部能力的調(diào)節(jié)作用

在市場變動劇烈和競爭激烈的環(huán)境中，網(wǎng)絡(luò)能力能夠減少外部環(huán)境的沖擊，有利于技術(shù)創(chuàng)新。本文將網(wǎng)絡(luò)能力歸納為網(wǎng)絡(luò)過程能力和網(wǎng)絡(luò)關(guān)系能力。其中，網(wǎng)絡(luò)過程能力是指在開放式創(chuàng)新由外向內(nèi)流動過程、由內(nèi)向外流動過程以及內(nèi)外雙向流動過程中網(wǎng)絡(luò)能力發(fā)揮的重要作用。網(wǎng)絡(luò)關(guān)系能力則指企業(yè)在處理與其他網(wǎng)絡(luò)成員之間在合作創(chuàng)新中可能出現(xiàn)的機(jī)會主義、產(chǎn)權(quán)和協(xié)調(diào)等問題的網(wǎng)絡(luò)能力。網(wǎng)絡(luò)關(guān)系能力越強(qiáng)，說明協(xié)調(diào)網(wǎng)絡(luò)成員之間問題的能力越強(qiáng)，開放式創(chuàng)新廣度導(dǎo)向是指重視企業(yè)合作伙伴進(jìn)行開放式創(chuàng)新的程度，網(wǎng)路能力越強(qiáng)，有利于發(fā)揮創(chuàng)新廣度導(dǎo)向?qū)?nèi)部能力的作用。

4對開放式創(chuàng)新廣度導(dǎo)向與開放式創(chuàng)新外部能力的調(diào)節(jié)作用

開放式創(chuàng)新導(dǎo)向廣度對開放式創(chuàng)新外部能力的作用受到情境因素的影響，明晰這種影響能夠為企業(yè)提高開放式創(chuàng)新外部能力水平提供指導(dǎo)。Garriga等提出，不考慮情境因素的研究結(jié)論缺少普適性，應(yīng)該特別關(guān)注開放式創(chuàng)新研究的情景因素。Laursen和Salter在研究中發(fā)現(xiàn)，網(wǎng)絡(luò)能力對開放式創(chuàng)新廣度導(dǎo)向與開放式創(chuàng)新外部能力之間有重要的作用。綜上所述，本文提出以下假設(shè)：

假設(shè)13：網(wǎng)絡(luò)能力正向調(diào)節(jié)開放式創(chuàng)新深度導(dǎo)向?qū)﹂_放式創(chuàng)新內(nèi)部能力的關(guān)系。

假設(shè)14：網(wǎng)絡(luò)能力正向調(diào)節(jié)開放式創(chuàng)新深度導(dǎo)向?qū)﹂_放式創(chuàng)新外部能力的關(guān)系。

假設(shè)15：網(wǎng)絡(luò)能力正向調(diào)節(jié)開放式創(chuàng)新廣度導(dǎo)向?qū)﹂_放式創(chuàng)新內(nèi)部能力的關(guān)系。

假設(shè)16：網(wǎng)絡(luò)能力正向調(diào)節(jié)開放式創(chuàng)新廣度導(dǎo)向?qū)﹂_放式創(chuàng)新外部能力的關(guān)系。

一、文獻(xiàn)回顧和研究假設(shè)

（一）組織學(xué)習(xí)與開放式創(chuàng)新導(dǎo)向

開放式創(chuàng)新導(dǎo)向是指企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中，對綜合利用企業(yè)內(nèi)部和外部的創(chuàng)新資源實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的重視程度。對于開放式創(chuàng)新導(dǎo)向的劃分，Laursen和Salter[1]用兩個維度來劃分，包括開放式創(chuàng)新廣度導(dǎo)向和開放式創(chuàng)新深度導(dǎo)向，開放式創(chuàng)新廣度導(dǎo)向是指企業(yè)在實施開放式創(chuàng)新中對所涉及的外部知識、資源、創(chuàng)意的種類數(shù)目和內(nèi)部創(chuàng)新過程、生產(chǎn)和市場化過程等開放數(shù)目的重視程度[2]。而開放式創(chuàng)新深度導(dǎo)向則是指企業(yè)在實施開放式創(chuàng)新中對外部知識、資源、創(chuàng)意利用的重視程度。

許慶瑞[3]在對國內(nèi)外典型公司如通用電氣、華為和海爾的案例研究中發(fā)現(xiàn)，上述企業(yè)都是開放式創(chuàng)新較為成功的企業(yè)，企業(yè)的創(chuàng)新活動依賴創(chuàng)新性學(xué)習(xí)，而組織學(xué)習(xí)則是創(chuàng)新性學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)，組織學(xué)習(xí)對技術(shù)、市場和戰(zhàn)略等方面的創(chuàng)新有全面的重要影響。經(jīng)典的組織學(xué)習(xí)理論認(rèn)為，學(xué)習(xí)承諾、分享愿景和開放心智是組織學(xué)習(xí)的三大維度，這三大維度直接作用于針對客戶需求滿足、客戶關(guān)系維護(hù)、環(huán)境變化應(yīng)對機(jī)制和推出創(chuàng)新產(chǎn)品與服務(wù)等創(chuàng)新行為。

企業(yè)一方面在頻繁同用戶交流與充分聽取意見的過程中，將用戶嵌入到創(chuàng)新過程中來，另一方面又通過創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)將意見傳導(dǎo)至供應(yīng)商、銷售終端、科研機(jī)構(gòu)以及技術(shù)中介機(jī)構(gòu)等，與上述機(jī)構(gòu)建立長期戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系使企業(yè)持續(xù)地獲取市場信息、技術(shù)資源和制造能力，進(jìn)而企業(yè)的組織學(xué)習(xí)系統(tǒng)性越強(qiáng)，員工的學(xué)習(xí)心態(tài)更加積極和強(qiáng)烈，企業(yè)從這樣的組織學(xué)習(xí)中獲取的知識和信息更全、價值也更高。通過與供應(yīng)商、科研機(jī)構(gòu)、技術(shù)中介等組織建立長期的戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，企業(yè)能夠持續(xù)地獲取市場信息、技術(shù)資源和制造能力以彌補(bǔ)內(nèi)部資源、知識、能力的不足，而且還能夠有效地縮短研發(fā)周期，節(jié)省研發(fā)時間和成本，使產(chǎn)品開發(fā)效率大大提高。

企業(yè)在開放式創(chuàng)新的過程中，使自身邊界和創(chuàng)新過程不斷開放，通過與用戶、供應(yīng)商、競爭對手、院校、科研機(jī)構(gòu)和技術(shù)中介組織等合作，能使企業(yè)外部資源、知識、創(chuàng)意變得豐富多樣，從而激發(fā)合作者之間的密切的相互學(xué)習(xí)和廣泛的相互借鑒，以實現(xiàn)合作效益最大化。Garriga等[4]發(fā)現(xiàn)，豐富的外部資源能夠提高企業(yè)員工視野，開放的心智模式有助于識別外部異質(zhì)性的資源、推動知識能夠與內(nèi)部資源和知識有效互補(bǔ)。企業(yè)在創(chuàng)新活動中，有選擇的讓外部組織或機(jī)構(gòu)參與企業(yè)形成創(chuàng)意過程、研發(fā)過程、試驗過程、生產(chǎn)過程和市場化過程，外來優(yōu)勢能給企業(yè)注入新的力量，從而擴(kuò)大企業(yè)對外合作創(chuàng)新的范圍，進(jìn)而降低研發(fā)風(fēng)險和成本。綜上所述，本文提出以下假設(shè)：

假設(shè)1：學(xué)習(xí)承諾對開放式創(chuàng)新深度導(dǎo)向有積極影響。

假設(shè)2：分享愿景對開放式創(chuàng)新深度導(dǎo)向有積極影響。

假設(shè)3：學(xué)習(xí)承諾對開放式創(chuàng)新廣度導(dǎo)向有積極影響。

假設(shè)4：開放心智對開放式創(chuàng)新廣度導(dǎo)向有積極影響。

（二）組織學(xué)習(xí)與開放式創(chuàng)新能力的關(guān)系

當(dāng)企業(yè)認(rèn)識到學(xué)習(xí)能力對建立競爭優(yōu)勢非常重要時，企業(yè)更愿意從外部獲取知識以增加其自身知識儲量，進(jìn)而提升企業(yè)開放式創(chuàng)新內(nèi)部能力。將學(xué)習(xí)視為改進(jìn)的主要方法作為企業(yè)的價值觀，可以提高企業(yè)搜尋和識別知識的能力，搜尋和識別知識的能力越強(qiáng)，就會更多融入不同性質(zhì)的知識以提供開放式創(chuàng)新內(nèi)部能力所需的技術(shù)，進(jìn)而提高開放式創(chuàng)新內(nèi)部能力。學(xué)習(xí)承諾強(qiáng)調(diào)知識的獲取，旨在賦予企業(yè)新的想法，受企業(yè)學(xué)習(xí)氛圍的影響，企業(yè)學(xué)習(xí)機(jī)制的建立，還能提升企業(yè)開放式創(chuàng)新外部能力。開放式創(chuàng)新外部能力包括吸收能力、連接能力和解析能力。吸收能力是與其他組織或機(jī)構(gòu)的交流、對外部信息的篩選和價值判斷、對外部技術(shù)適用性和價值的判斷、對外部知識消化吸收的能力。連接能力涉及在外部保留知識的活動，體現(xiàn)在企業(yè)間的關(guān)系管理方面。解析能力主要涉及在外部開發(fā)知識的活動。學(xué)習(xí)承諾主要指企業(yè)以學(xué)習(xí)為核心的企業(yè)文化，這種文化為可以增進(jìn)全員的學(xué)習(xí)意識，因而能夠促進(jìn)企業(yè)的吸收能力、連接能力和解析能力。分享愿景說明企業(yè)與員工對企業(yè)發(fā)展目標(biāo)達(dá)成共識，員工認(rèn)為公司發(fā)展是自己的責(zé)任，這說明員工與企業(yè)有共同的目標(biāo)并愿意為之付諸努力，由于創(chuàng)新和變革是企業(yè)發(fā)展的重要途徑，因此，分享愿景有利于企業(yè)提升創(chuàng)新能力和進(jìn)行變革，不同層次的員工均采用分享愿景的思考方式有利于提升發(fā)明能力，即開展探索知識的活動。此外，開放心智的具體表現(xiàn)為鼓勵員工對企業(yè)運(yùn)營過程中的不足提出質(zhì)疑、提倡包容不同意見、鼓勵員工的建議和意見、提倡持續(xù)創(chuàng)新，這些做法有利于企業(yè)打破既有的思維模式，形成創(chuàng)新氛圍，產(chǎn)生創(chuàng)新行為，進(jìn)而提升開放式創(chuàng)新外部能力。在互聯(lián)網(wǎng)背景下，市場變化快，競爭激烈，知識資源大量來源于企業(yè)外部，只有開放心智，打破既有的思維模式，才能將新知識應(yīng)用于生產(chǎn)與實踐，完成組織學(xué)習(xí)的過程。綜上所述，提出以下假設(shè)：

假設(shè)5：學(xué)習(xí)承諾對開放式創(chuàng)新內(nèi)部能力有積極影響。

假設(shè)6：學(xué)習(xí)承諾對開放式創(chuàng)新外部能力有積極影響。

假設(shè)7：分享愿景對開放式創(chuàng)新內(nèi)部能力有積極影響。

假設(shè)8：開放心智對開放式創(chuàng)新外部能力有積極影響。

（三）開放式創(chuàng)新導(dǎo)向與開放式創(chuàng)新能力關(guān)系

企業(yè)在實施開放式創(chuàng)新中對外部知識、資源、創(chuàng)意利用的重視程度越高，企業(yè)在創(chuàng)新的過程中，越頻繁地與用戶交流，把用戶嵌入到企業(yè)的創(chuàng)新過程中，能夠有效地完善企業(yè)的產(chǎn)品，提高產(chǎn)品研發(fā)和市場化效率。通過與供應(yīng)商、科研機(jī)構(gòu)和技術(shù)中介等組織建立長期的戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，能夠使企業(yè)持續(xù)地獲取市場信息、技術(shù)資源和制造能力，從而彌補(bǔ)內(nèi)部資源、知識和能力的不足，還能夠有效地縮短研發(fā)周期，節(jié)省研發(fā)時間和成本，提高開放式創(chuàng)新內(nèi)部能力。為了提升創(chuàng)新水平，突破制度邊界障礙是必要的。開放式創(chuàng)新深度導(dǎo)向強(qiáng)調(diào)應(yīng)用資源的靈活性和與第三方合作創(chuàng)新過程的非固定性，它能通過開放式的合作增強(qiáng)企業(yè)的開放式創(chuàng)新外部能力。在開放式創(chuàng)新深度導(dǎo)向的指導(dǎo)下，企業(yè)開始分享或者銷售它們的內(nèi)部資源為第三方來創(chuàng)造價值，同時企業(yè)也能整合外部資源進(jìn)入自己的內(nèi)部創(chuàng)新活動。

Faems等[5]認(rèn)為與外部伙伴合作程度越高，總收入中新產(chǎn)品銷售所占比例就越高。通過整合與企業(yè)相關(guān)的供應(yīng)商，對新產(chǎn)品的開發(fā)能力有重要的促進(jìn)作用。在開放式創(chuàng)新廣度導(dǎo)向的指導(dǎo)下，企業(yè)選擇性地與外部合作者共享知識、資源，能提高開放式創(chuàng)新內(nèi)部能力。開放式創(chuàng)新廣度導(dǎo)向有助于通過整合資源提升開放式創(chuàng)新外部能力。開放式創(chuàng)新廣度導(dǎo)向有利于促進(jìn)企業(yè)尋求外部資源來實現(xiàn)自己的創(chuàng)新項目，這比企業(yè)只通過自身力量創(chuàng)新更有優(yōu)勢。另外，由于各個行業(yè)知識工人數(shù)量增加，流動性增強(qiáng)，進(jìn)行開放式創(chuàng)新活動的企業(yè)不能僅僅將創(chuàng)新產(chǎn)品商業(yè)化，還需要將知識產(chǎn)權(quán)和創(chuàng)意商業(yè)化，這種做法能增加潛在利潤，有利于增強(qiáng)開放式創(chuàng)新外部能力。具體而言，開放式創(chuàng)新廣度導(dǎo)向越強(qiáng)，開放式創(chuàng)新活動越要求與第三方進(jìn)行合作，這種合作活動的過程提高了企業(yè)發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新點(diǎn)的機(jī)會，有利于提升開放式創(chuàng)新外部能力。另外，開放式創(chuàng)新外部導(dǎo)向能幫助企業(yè)整合企業(yè)所需的外部資源。綜上所述，本文提出以下假設(shè)：

假設(shè)9：開放式創(chuàng)新深度導(dǎo)向與開放式創(chuàng)新內(nèi)部能力具有正向關(guān)系。

假設(shè)10：開放式創(chuàng)新深度導(dǎo)向與開放式創(chuàng)新外部能力具有正向關(guān)系。

假設(shè)11：開放式創(chuàng)新廣度導(dǎo)向與開放式創(chuàng)新內(nèi)部能力具有正向關(guān)系。

假設(shè)12：開放式創(chuàng)新廣度導(dǎo)向與開放式創(chuàng)新外部能力具有正向關(guān)系。

（四）網(wǎng)絡(luò)能力的調(diào)節(jié)作用

在網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新情境下，網(wǎng)絡(luò)能力既可以看作是一種網(wǎng)絡(luò)結(jié)點(diǎn)的企業(yè)能力，也可以看作企業(yè)所在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的整體創(chuàng)新環(huán)境，也就是說其他企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)能力形成了對本企業(yè)產(chǎn)生作用的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境。尤其在開放式創(chuàng)新深度導(dǎo)向與開放式創(chuàng)新內(nèi)部能力關(guān)系方面，較強(qiáng)的網(wǎng)絡(luò)能力環(huán)境有助于企業(yè)處理因深度開放式創(chuàng)新帶來的機(jī)會主義行為、明確產(chǎn)權(quán)和協(xié)調(diào)關(guān)系等問題，在這些問題上處理能力的增強(qiáng)就會提升開放式創(chuàng)新的內(nèi)部能力。網(wǎng)絡(luò)能力同時也是應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的一種關(guān)系管理能力，對于實現(xiàn)企業(yè)在網(wǎng)絡(luò)中的定位、在合作對象的選擇、資源利用和關(guān)系調(diào)節(jié)方面發(fā)揮重要作用，由網(wǎng)絡(luò)能力提升帶來的信息共享機(jī)制，有助于獲得更多的創(chuàng)新機(jī)會和資源。Ritter[6]認(rèn)為，網(wǎng)絡(luò)能力在幫助企業(yè)分辨和評估不同外部關(guān)系的重要性、蘊(yùn)含的機(jī)會、其他網(wǎng)絡(luò)成員資源和能力的利用程度，以及實現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新效果等方面都具有提高開放式創(chuàng)新外部能力的作用。

在市場變動劇烈和競爭激烈的環(huán)境中，網(wǎng)絡(luò)能力能夠減少外部環(huán)境的沖擊，有利于技術(shù)創(chuàng)新。本文將網(wǎng)絡(luò)能力歸納為網(wǎng)絡(luò)過程能力和網(wǎng)絡(luò)關(guān)系能力。其中，網(wǎng)絡(luò)過程能力是指在開放式創(chuàng)新由外向內(nèi)流動過程、由內(nèi)向外流動過程以及內(nèi)外雙向流動過程中網(wǎng)絡(luò)能力發(fā)揮的重要作用。網(wǎng)絡(luò)關(guān)系能力則指企業(yè)在處理與其他網(wǎng)絡(luò)成員之間在合作創(chuàng)新中可能出現(xiàn)的機(jī)會主義、產(chǎn)權(quán)和協(xié)調(diào)等問題的網(wǎng)絡(luò)能力。網(wǎng)絡(luò)關(guān)系能力越強(qiáng)，說明協(xié)調(diào)網(wǎng)絡(luò)成員之間問題的能力越強(qiáng)，開放式創(chuàng)新廣度導(dǎo)向是指重視企業(yè)合作伙伴進(jìn)行開放式創(chuàng)新的程度，網(wǎng)路能力越強(qiáng)，有利于發(fā)揮創(chuàng)新廣度導(dǎo)向?qū)?nèi)部能力的作用。開放式創(chuàng)新廣度導(dǎo)向?qū)﹂_放式創(chuàng)新外部能力的作用受到情境因素的影響，明晰這種影響能夠為企業(yè)提高開放式創(chuàng)新外部能力水平提供指導(dǎo)。Garriga等[4]提出，不考慮情境因素的研究結(jié)論缺少普適性，應(yīng)該特別關(guān)注開放式創(chuàng)新研究的情景因素。Laursen和Salter[1]在研究中發(fā)現(xiàn)，網(wǎng)絡(luò)能力對開放式創(chuàng)新廣度導(dǎo)向與開放式創(chuàng)新外部能力之間有重要的作用。綜上所述，本文提出以下假設(shè)：

假設(shè)13：網(wǎng)絡(luò)能力正向調(diào)節(jié)開放式創(chuàng)新深度導(dǎo)向?qū)﹂_放式創(chuàng)新內(nèi)部能力的關(guān)系。

假設(shè)14：網(wǎng)絡(luò)能力正向調(diào)節(jié)開放式創(chuàng)新深度導(dǎo)向?qū)﹂_放式創(chuàng)新外部能力的作用。

假設(shè)15：網(wǎng)絡(luò)能力正向調(diào)節(jié)開放式創(chuàng)新廣度導(dǎo)向?qū)﹂_放式創(chuàng)新內(nèi)部能力的作用。

假設(shè)16：網(wǎng)絡(luò)能力正向調(diào)節(jié)開放式創(chuàng)新廣度導(dǎo)向?qū)﹂_放式創(chuàng)新外部能力的關(guān)系。

二、變量度量

（一）被解釋變量：開放式創(chuàng)新能力

開放式創(chuàng)新能力的概念出現(xiàn)比較晚，所以對其進(jìn)行系統(tǒng)性測度的研究較少，代表性測量方法是Lichtenthaler、陳艷和范炳全的測量，他們認(rèn)為開放式創(chuàng)新能力包括內(nèi)部能力和外部能力兩個維度。內(nèi)部能力包括發(fā)明能力、創(chuàng)新能力和變革能力。發(fā)明能力主要涉及在內(nèi)部探索知識的活動，應(yīng)從研發(fā)人員素質(zhì)、創(chuàng)新激勵制度、研發(fā)投入以及研發(fā)人員數(shù)量等四個方面測量發(fā)明能力。創(chuàng)新能力主要涉及在內(nèi)部開發(fā)知識的活動，從具有商業(yè)化方面的經(jīng)驗和模式的成熟度、新技術(shù)推廣和應(yīng)用的情況、員工對應(yīng)用新技術(shù)和知識的積極性、在新產(chǎn)品市場開拓方面的能力等四個題項測度創(chuàng)新能力。沈能和趙增耀則從研發(fā)經(jīng)費(fèi)的支出、創(chuàng)新產(chǎn)出等指標(biāo)來測度創(chuàng)新能力，周艷菊等則從研發(fā)人員的投入、專利情況等來測度創(chuàng)新能力。變革能力主要涉及在內(nèi)部保留知識的活動，Judge等用信息在組織內(nèi)部的流動和傳遞等來測度一部分的變革能力，陳艷和范炳全用員工之間知識的分享、內(nèi)部知識共享的平臺、對知識交流和共享進(jìn)行鼓勵的政策，以及編碼貯存內(nèi)部知識水平測量變革能力。外部能力包括吸收能力、連接能力和解析能力。吸收能力主要是在外部進(jìn)行知識的能力，只涵蓋Zahra和George對吸收能力四維度劃分的三個，分別是知識的獲取、消化和整合，Jansen等[13]用與其他組織或機(jī)構(gòu)的交流、對外部信息的篩選和價值判斷、對外部技術(shù)適用性和價值的判斷、對外部知識的消化吸收等方面來測度知識的獲取、消化和整合能力。連接能力主要涉及在外部保留知識的活動，體現(xiàn)在企業(yè)間的關(guān)系管理方面，Tan和Tracey[14]用企業(yè)之間的合作、企業(yè)之間的知識共享兩個方面來測量這種關(guān)系管理的能力，Wong和Tjosvold[15]則從企業(yè)之間的依賴程度、企業(yè)之間合作的重要性等方面來測度這種關(guān)系保留的能力。解析能力主要涉及在外部開發(fā)知識的活動，陳艷和范炳全從技術(shù)交易平臺、知識產(chǎn)權(quán)制度、知識產(chǎn)權(quán)或?qū)＠某鍪?、知識產(chǎn)權(quán)的獲取等四個方面來測量解析能力，由于解析能力包括識別和轉(zhuǎn)移兩個過程，用對企業(yè)對自身擁有知識的理解以及企業(yè)知道如何轉(zhuǎn)移知識等來測量知識在轉(zhuǎn)移方面的能力。

通過分析上述學(xué)者對開放式創(chuàng)新能力各維度的測量，結(jié)合本文的研究問題和調(diào)查對象，本文采用如下測量題項，如表1所示。

（二）解釋變量：組織學(xué)習(xí)

對于組織學(xué)習(xí)的測量，目前使用最多的有兩種方法：一是學(xué)習(xí)承諾、分享愿景和開放心智三維度量表；二是團(tuán)隊導(dǎo)向、系統(tǒng)導(dǎo)向、學(xué)習(xí)導(dǎo)向和記憶導(dǎo)向四維度量表。本文認(rèn)為后者更強(qiáng)調(diào)組織性，而前者更突出與創(chuàng)新效果的因果關(guān)系，因此，本文采用謝洪明[16]對三維度測量題項的修正量表。

（三）中介變量：開放度

1開放式創(chuàng)新廣度導(dǎo)向

Laursen和Salter將企業(yè)與供應(yīng)商、客戶、科研機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)和政府機(jī)構(gòu)等16類外部創(chuàng)新組織的合作數(shù)量作為開放式創(chuàng)新廣度的測量。Lee等[17]把企業(yè)外部的創(chuàng)新要素區(qū)分為4大類17種，如果企業(yè)在創(chuàng)新的過程中與上述創(chuàng)新要素發(fā)生了聯(lián)系，那么這個創(chuàng)新源就被取值為1，否則為0，所有創(chuàng)新源取值的總和就是開放廣度導(dǎo)向的值，這種二分取值法，與Laursen和Salter測量開放廣度導(dǎo)向的方法基本一致。國內(nèi)學(xué)者基本也沿用了這一測度方法，把創(chuàng)新要素分為領(lǐng)先用戶、主流用戶、競爭對手和供應(yīng)商等10種，企業(yè)在創(chuàng)新活動中與這10種創(chuàng)新要素進(jìn)行合作的總數(shù)（與其中一個要素合作記為1，否則記為0），即為開放廣度導(dǎo)向，取值范圍是0—10。但是，這些對開放廣度導(dǎo)向的測量都集中在關(guān)系的角度，而忽視了過程的角度。Lazzarotti和Manzini從過程視角分析開放式創(chuàng)新，認(rèn)為開放式創(chuàng)新包含創(chuàng)新產(chǎn)生、研發(fā)和試驗、生產(chǎn)和銷售的過程，并用企業(yè)在創(chuàng)新過程中對外部開放的階數(shù)來度量開放廣度導(dǎo)向。階數(shù)包括：創(chuàng)意生成、研發(fā)、試驗、生產(chǎn)和市場化。例如，只在創(chuàng)意生成的階段對外開放，則階數(shù)為1，如果在創(chuàng)意生成、研發(fā)、試驗、生產(chǎn)和市場化的過程中都對外開放，則階數(shù)為5，因此，開放廣度導(dǎo)向取值范圍為0—5。

由于開放廣度導(dǎo)向本身包含關(guān)系和過程的雙維度，單獨(dú)從一個角度來測量開放廣度導(dǎo)向是不全面的?；诖?，本文結(jié)合上述研究成果，從關(guān)系和過程角度來測量開放式創(chuàng)新廣度導(dǎo)向，在關(guān)系方面涉及8類創(chuàng)新合作對象，包括用戶、供應(yīng)商、競爭對手、高?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)、技術(shù)中介組織、知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)、風(fēng)險投資企業(yè)和政府部門；在過程方面主要涉及創(chuàng)意生成、R&D、試驗、生產(chǎn)和市場化五個過程，并采用二分取值法，因此，開放廣度導(dǎo)向的取值范圍為0—13。

2開放深度導(dǎo)向的測量

Laursen和Salter用企業(yè)在創(chuàng)新過程中與創(chuàng)新要素聯(lián)系的總數(shù)來測量開放深度導(dǎo)向，其中創(chuàng)新要素包括用戶、競爭對手、供應(yīng)商等8類，但所測量的開放深度導(dǎo)向?qū)嵸|(zhì)上也涵蓋著開放廣度導(dǎo)向的成分，并且，用數(shù)量來測度開放深度導(dǎo)向，顯然有很大不足。為避免其測量方法的不足，陳鈺芬和陳勁[18]使用企業(yè)在創(chuàng)新活動中與外部創(chuàng)新合作對象信息交流的頻率測量開放式創(chuàng)新深度導(dǎo)向，其中創(chuàng)新合作對象包括：領(lǐng)先用戶、主流用戶、競爭對手、供應(yīng)商等12種，頻率采用李克特7級量表來測量，1—7分別表示：從未有過、每年、每半年、每季度、每月、每周、每天，用主成分分析法把企業(yè)向外部創(chuàng)新要素開放自己創(chuàng)新過程的程度進(jìn)行綜合，用以測量開放深度導(dǎo)向。這種方法雖有進(jìn)步，但也僅僅是從關(guān)系維度進(jìn)行測量的，忽視了過程維度。本文結(jié)合上述研究成果，從關(guān)系和過程角度來測量開放深度導(dǎo)向，在關(guān)系方面主要涉及8類創(chuàng)新要素，分別是用戶、供應(yīng)商、競爭對手、高校或科研機(jī)構(gòu)、技術(shù)中介組織、知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)、風(fēng)投組織和政府部門；在過程方面主要涉及創(chuàng)新知識獲取、新產(chǎn)品開發(fā)知識獲取、與外部協(xié)同生產(chǎn)、利用外部渠道和與外部共享品牌等5個過程。

（四）調(diào)節(jié)變量：網(wǎng)絡(luò)能力

本文在Moller和Svahn[19]網(wǎng)絡(luò)能力測度量表的基礎(chǔ)上，結(jié)合朱秀梅等[20]以及王?；ê椭x富紀(jì)[21]的研究成果，依據(jù)研究的特點(diǎn)進(jìn)行整合與改造，從網(wǎng)絡(luò)利用能力和網(wǎng)絡(luò)開拓能力兩個維度進(jìn)行測度，具體量表如表2所示。

（五）控制變量：行業(yè)屬性、企業(yè)規(guī)模和企業(yè)性質(zhì)

本文涉及三個控制變量：行業(yè)屬性，開放式創(chuàng)新最初是通過觀察高新技術(shù)行業(yè)總結(jié)的一般規(guī)律，最初的研究也主要集中于高新技術(shù)行業(yè)，因此，很多學(xué)者認(rèn)為行業(yè)可能對開放度的選擇有較大的影響。對行業(yè)屬性的測量將采用直接詢問方式。企業(yè)規(guī)模，最初對開放式創(chuàng)新的研究同樣主要集中于大企業(yè)，而對于不同規(guī)模企業(yè)能否有效地采用開放式創(chuàng)新一直存在爭議，學(xué)者們認(rèn)為企業(yè)規(guī)模是開放式創(chuàng)新實施的重要影響因素。企業(yè)性質(zhì)，資產(chǎn)所有者不同，對于開放式創(chuàng)新的實施程度會受到來自風(fēng)險、產(chǎn)權(quán)等方面的考慮，本文以直接詢問的方式測量國有企業(yè)、民營企業(yè)、外資企業(yè)，對于混合模式企業(yè)則以控股股份決定性質(zhì)。

三、檢驗與結(jié)果分析

開放式創(chuàng)新的重要特征是創(chuàng)新的借鑒和交流，因此本文以具有聯(lián)合研發(fā)中心、存在技術(shù)購并和技術(shù)交易的規(guī)模以上企業(yè)為樣本，涉及信息、電子、能源和裝備制造業(yè)等多個行業(yè)，分布于東北、華北、華中和華東等地區(qū)。共發(fā)放問卷874份，收回問卷359份，其中有效問卷304份，有效率為8468%。

（一）主模型檢驗

在利用結(jié)構(gòu)方程對模型進(jìn)行檢驗之前，按照研究假設(shè)先對各個變量進(jìn)行相關(guān)分析。初步檢驗要求假設(shè)中的兩個變量具有較高的相關(guān)性，且相關(guān)系數(shù)具有統(tǒng)計意義。表3給出了假設(shè)中各變量間的相關(guān)系數(shù)和顯著性指標(biāo)，各研究假設(shè)得到初步驗證。本文雖然推導(dǎo)了組織學(xué)習(xí)過程四個階段的能力（水平）與企業(yè)績效之間的因果關(guān)系，但由于兩兩變量之外的變量可能會有影響，因此，相關(guān)分析的因果關(guān)系僅作為初步參考。

按照上述步驟對數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析，并檢驗是否存在回歸分析的三大問題，即多重共線性、序列相關(guān)和異方差。首先，以方差膨脹因子（VIF）排除多重共線性，通過計算，所有模型的VIF值均處于0—10之間，從而排除解釋變量之間的多重共線性問題。其次，排除序列相關(guān)問題，由于樣本是截面數(shù)據(jù)，因此，不可能出現(xiàn)不同期的樣本值之間的序列相關(guān)問題，通過計算，回歸模型中的DW值均接近2，說明也不存在不同編號的樣本值之間的序列相關(guān)現(xiàn)象。再次，排除異方差問題，通過觀察各個回歸模型以創(chuàng)新績效為橫坐標(biāo)的殘差項散點(diǎn)圖分析，散點(diǎn)圖的無序狀態(tài)表明回歸模型均不存在異方差問題?；貧w分析結(jié)果如表4所示。

回歸分析為研究假設(shè)提供了實證支持，但是，由于回歸分析更適合于單因變量多自變量的模型檢驗，數(shù)據(jù)分析結(jié)果只能證明組織學(xué)習(xí)與開放式創(chuàng)新導(dǎo)向，以及開放式創(chuàng)新導(dǎo)向?qū)﹂_放式創(chuàng)新能力的前因關(guān)系，具體的影響程度無法得知。而結(jié)構(gòu)方程模型在處理多因變量和多自變量之間復(fù)雜的因果關(guān)系方面具有優(yōu)勢，因此，本文還利用結(jié)構(gòu)方程模型對理論模型進(jìn)行進(jìn)一步的檢驗。

為了使數(shù)據(jù)符合LISREL87的分析要求，首先運(yùn)用LISREL87對數(shù)據(jù)進(jìn)行了標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)處理。結(jié)構(gòu)方程模型分析結(jié)果顯示，卡方值和自由度的比值為262（小于5），GFI和AGFI的值分別為091和085（均大于本次研究設(shè)定的標(biāo)準(zhǔn)080），NFI、CFI和IFI的值分別為095、097和097（均大于本次研究設(shè)定的標(biāo)準(zhǔn)090），RMSEA和SRMR的值分別為007和005（均小于本次研究設(shè)定的邊界值008）。由此判斷，研究假設(shè)的理論模型與數(shù)據(jù)擬合情況較好，理論模型可以接受?；诮Y(jié)構(gòu)方程分析的各假設(shè)檢驗結(jié)果如表5所示。

（二）調(diào)節(jié)作用檢驗

本文采用回歸分析檢驗調(diào)節(jié)作用。首先，將開放式創(chuàng)新深度導(dǎo)向（DO）和網(wǎng)絡(luò)能力（NC）中心化，二者相乘得到乘積項DO×NC。其次，檢驗開放式創(chuàng)新深度導(dǎo)向、網(wǎng)絡(luò)能力對開放式創(chuàng)新內(nèi)部能力的影響。再次，將開放式創(chuàng)新深度導(dǎo)向、網(wǎng)絡(luò)能力和乘積項都放入回歸方程中進(jìn)行檢驗，如表6所示。

統(tǒng)計分析結(jié)果表明，開放式創(chuàng)新深度導(dǎo)向和網(wǎng)絡(luò)能力的乘積項對開放式創(chuàng)新內(nèi)部能力的回歸系數(shù)為018，t值為271，大于196（95%的置信水平），說明乘積項DO×NC對開放式創(chuàng)新內(nèi)部能力有顯著影響。并且，在加入乘積項DO×NC后，調(diào)整后的R2由047上升為049，乘積項中的變量在進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化及控制主效應(yīng)情況下的數(shù)值最小，因此，△R2增加002已經(jīng)較為明顯，假設(shè)H9得到支持。同理，對假設(shè)H13—H16進(jìn)行檢驗，如表7所示。

四、研究結(jié)論

從以往的研究中不難發(fā)現(xiàn)，雖然關(guān)于開放式創(chuàng)新的研究比較多，但涉及組織學(xué)習(xí)、開放式創(chuàng)新導(dǎo)向、開放式創(chuàng)新能力的研究卻很少。本文探索組織學(xué)習(xí)、開放式創(chuàng)新導(dǎo)向、開放式創(chuàng)新能力之間的聯(lián)系，以及網(wǎng)絡(luò)能力的調(diào)節(jié)作用。經(jīng)過分析，本文的研究假設(shè)都得到了樣本數(shù)據(jù)的支持，經(jīng)過系統(tǒng)的梳理概括，本文主要得出以下三點(diǎn)研究結(jié)論：

（一）組織學(xué)習(xí)對開放式創(chuàng)新導(dǎo)向有積極影響

結(jié)構(gòu)方程分析結(jié)果顯示，學(xué)習(xí)承諾對開放式創(chuàng)新深度導(dǎo)向和廣度導(dǎo)向都有積極影響，分享愿景對開放式創(chuàng)新深度導(dǎo)向有積極影響，開放心智對開放式創(chuàng)新廣度導(dǎo)向有積極影響。從學(xué)習(xí)承諾方面考慮，當(dāng)企業(yè)將學(xué)習(xí)視為一項基本價值時，組織學(xué)習(xí)成為企業(yè)的一種常規(guī)職能，而非偶然現(xiàn)象。那么企業(yè)的組織學(xué)習(xí)將更具系統(tǒng)性、全面性，員工的學(xué)習(xí)心態(tài)也將更加積極、強(qiáng)烈，企業(yè)從這樣的組織學(xué)習(xí)中獲取的知識、信息等也將更全面、有效、有價值。從分享愿景方面考慮，當(dāng)企業(yè)有一個明確的創(chuàng)新目標(biāo)，并將其分享給組織的各個階層，那么員工就會朝著一個目標(biāo)共同努力，凝聚力的提高勢必會在創(chuàng)新實踐中帶來更高的工作效率。從開放心智方面考慮，當(dāng)組織以及員工都帶著開放的心態(tài)去學(xué)習(xí)，打破陳規(guī)，用不同的方式去思考，會產(chǎn)生更多有創(chuàng)意的想法。分享愿景有助于組織學(xué)習(xí)所獲取的知識在組織內(nèi)部自由地流動和共享，有助于企業(yè)形成深入挖掘的開放式創(chuàng)新理念，員工之間如果缺少分享，沒有共同的理念，那么就難以形成開放式創(chuàng)新導(dǎo)向。

（二）開放式創(chuàng)新導(dǎo)向?qū)﹂_放式創(chuàng)新能力有積極影響

結(jié)構(gòu)方程分析結(jié)果顯示，開放式創(chuàng)新深度導(dǎo)向?qū)﹂_放式創(chuàng)新內(nèi)部能力和外部能力都有積極影響。開放式創(chuàng)新導(dǎo)向是指企業(yè)對實施開放式創(chuàng)新中對外部知識、資源、創(chuàng)意利用的重視程度。這種重視程度越高，企業(yè)在創(chuàng)新的過程中，越頻繁地與用戶交流，把用戶嵌入到企業(yè)的創(chuàng)新過程中，能夠有效地改善企業(yè)的產(chǎn)品，提高產(chǎn)品研發(fā)和市場化效率。通過與供應(yīng)商、科研機(jī)構(gòu)和技術(shù)中介等組織建立長期的戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，能夠使企業(yè)持續(xù)地獲取市場信息、技術(shù)資源和創(chuàng)造能力，有助于彌補(bǔ)企業(yè)內(nèi)部資源、知識和能力的不足，而且還能夠有效地縮短研發(fā)周期，節(jié)省研發(fā)時間和成本，提高開放式創(chuàng)新能力。與外部伙伴合作程度越高，總收入中新產(chǎn)品銷售所占比例就越高。通過整合與企業(yè)相關(guān)的供應(yīng)商，對新產(chǎn)品的開發(fā)能力有重要的促進(jìn)作用。

（三）網(wǎng)絡(luò)能力在開放式創(chuàng)新導(dǎo)向?qū)﹂_放式創(chuàng)新能力之間的調(diào)節(jié)作用

網(wǎng)絡(luò)能力發(fā)揮了正向的調(diào)節(jié)作用。網(wǎng)絡(luò)能力可以視為一種代表整體網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新環(huán)境的條件變量，代表外部企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)能力對本企業(yè)開放式創(chuàng)新決策的影響，在開放式創(chuàng)新過程中，網(wǎng)絡(luò)能力能夠有效地處理共同創(chuàng)新中面對的機(jī)會主義、產(chǎn)權(quán)和協(xié)調(diào)性問題。

網(wǎng)絡(luò)能力是一種整體戰(zhàn)略能力，幫助企業(yè)認(rèn)識和理解整個外部網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，從而建立開放式創(chuàng)新深度導(dǎo)向與開放式創(chuàng)新內(nèi)部能力關(guān)系中的信任和共享機(jī)制。此外，網(wǎng)絡(luò)能力還是一種網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的關(guān)系管理能力，在幫助企業(yè)實現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)定位、選擇合作伙伴和處理與合作伙伴關(guān)系方面，形成開放式創(chuàng)新深度導(dǎo)向與開放式創(chuàng)新外部能力的正向關(guān)系。同時，網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新環(huán)境的最大特征在于開放性，網(wǎng)絡(luò)能力是由多方面體現(xiàn)的，其中網(wǎng)絡(luò)過程能力使得企業(yè)在擴(kuò)大開放式創(chuàng)新廣度的同時，獲得對由外向內(nèi)、由內(nèi)向外和雙向流程的內(nèi)部開放能力的提升機(jī)會，而網(wǎng)絡(luò)關(guān)系能力則能夠從戰(zhàn)略維度對網(wǎng)絡(luò)態(tài)勢和環(huán)境進(jìn)行系統(tǒng)評估，將影響開放式創(chuàng)新的廣度導(dǎo)向與開放式創(chuàng)新外部能力關(guān)系的情境要素考慮進(jìn)來，強(qiáng)調(diào)了有利于自身發(fā)展的機(jī)會與資源能力的匹配性，以及對開放度進(jìn)行動態(tài)規(guī)劃和變革的促進(jìn)作用。

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（責(zé)任編輯：于振榮）