摘 要 利益衡量理論是當(dāng)前法律方法研究的重要內(nèi)容。這種解釋方法突破傳統(tǒng)的司法三段論,充分考慮各種法律上的價(jià)值,將目光投放于法律淵源之外的社會(huì)。不同于傳統(tǒng)法律方法,利益衡量更多的考慮對(duì)以后的影響。這種對(duì)合理性解釋的追尋亦是出于實(shí)質(zhì)正義的考量,是一種理想化的模式。這為我們解釋和適用法律提供了一種新的可能。然而這種方法的固有缺陷使之不可避免的具有主觀性的危險(xiǎn)。本文試圖梳理利益衡量理論的發(fā)展脈絡(luò),對(duì)利益衡量方法的不足進(jìn)行概括分析,從而構(gòu)建利益衡量理想模式的藍(lán)圖,進(jìn)而探尋利益衡量的規(guī)范進(jìn)路。
關(guān)鍵詞 利益衡量 規(guī)范進(jìn)路 法律方法
作者簡(jiǎn)介:孫李曜竹,東北財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院,在讀碩士研究生。
中圖分類(lèi)號(hào):D920.0 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A 文章編號(hào):1009-0592(2016)02-019-03
德國(guó)學(xué)者諾伯特·霍恩曾言:“今日在法學(xué)及法律事務(wù)中所使用的法律適用的方法,都是由利益法學(xué)所形塑而成的。”隨著社會(huì)巨變帶來(lái)的重重問(wèn)題,概念法學(xué)的弊端愈發(fā)明顯,僵化的模式無(wú)法適應(yīng)社會(huì)需要,法律解釋的變革勢(shì)在必行。
隨著利益衡量理論在世界范圍內(nèi)影響力的增強(qiáng),現(xiàn)大致發(fā)展為三個(gè)主要流派:德國(guó)的利益衡量理論發(fā)展至今,代表人物當(dāng)屬羅伯特·阿列克西,他試圖運(yùn)用數(shù)理思維,對(duì)各種價(jià)值進(jìn)行排序;在美國(guó),龐德以實(shí)用哲學(xué)為基礎(chǔ),吸收了耶林的觀點(diǎn),對(duì)法律的社會(huì)功能進(jìn)行研究,提出社會(huì)利益理論;在日本,利益衡量理論主要集中于民法解釋學(xué),代表人物為學(xué)者加藤一郎和星野英一。
相比上述國(guó)家,我國(guó)的利益衡量理論尚處于后發(fā)狀態(tài)。早年由梁慧星教授經(jīng)日本引入,隨著適用利益衡量方法的“五月花”案被最高人民法院納為指導(dǎo)案例,學(xué)界對(duì)利益衡量理論的研究愈發(fā)深入,適用范圍也逐步擴(kuò)大。
一、利益衡量方法之建構(gòu)
(一)源流與發(fā)展
在追溯利益法學(xué)的源頭時(shí),我們往往把目光投向“過(guò)渡者”耶林,羅斯科·龐德曾將耶林劃歸到社會(huì)功利主義學(xué)派。
在耶林的目的法學(xué)觀中,可以看到邊沁功利法學(xué)的痕跡。耶林曾作為概念法學(xué)的追隨者,但他逐漸意識(shí)到概念法學(xué)的弊端。耶林與概念法學(xué)走向決裂。耶林把法律視為社會(huì)生活的一個(gè)側(cè)面,認(rèn)為法律是社會(huì)的產(chǎn)物,有一定目的,將利益作為法律目的之導(dǎo)向,把目的作為法律解釋的最高準(zhǔn)則。法的目的亦成為一種法律解釋方法。從法律和利益關(guān)系的角度來(lái)看,耶林當(dāng)屬于功利主義的一方,但他的重心已轉(zhuǎn)向社會(huì)整體性,他認(rèn)為法律的目標(biāo)是在個(gè)人原則與社會(huì)原則之間形成一種平衡。
(二)創(chuàng)立與分流
1.赫克與利益法學(xué)的創(chuàng)立:20世紀(jì)德國(guó)學(xué)者菲利普·赫克受耶林目的法學(xué)的影響倡導(dǎo)利益法學(xué),利益法學(xué)將“利益”作為出發(fā)點(diǎn),而“利益”采用的是廣義的概念。概念法學(xué)的一個(gè)重要假設(shè)是法律是完美無(wú)缺的。而以赫克為代表的利益法學(xué)者則認(rèn)為這種觀點(diǎn)是虛幻的,與事實(shí)不符。因此,利益法學(xué)主張法官在受到法律約束的同時(shí),也要給予其自由裁量的空間去填補(bǔ)法律漏洞,“現(xiàn)代的立法者意識(shí)到法律的這種缺陷,因此期待法官不是依循字句,而是合乎利益要求地服從法律?!钡@種自由依然在法律規(guī)范的框架之內(nèi),把法律規(guī)范的適用看作是價(jià)值判斷的過(guò)程,即探求某條特定的法律規(guī)范所體現(xiàn)的立法者試圖保護(hù)的利益,并將相互沖突的利益進(jìn)行比較,而為立法者傾向保護(hù)的利益具有優(yōu)先性。
然而,在打破傳統(tǒng)邏輯三段論束縛的時(shí)代背景下,任何對(duì)法官的束縛都是不合時(shí)宜的,因此赫克并未提出利益衡量的客觀標(biāo)準(zhǔn)。與更為激進(jìn)的自由法學(xué)運(yùn)動(dòng)不同,利益法學(xué)依然是克制的,試圖在概念法學(xué)和自由法學(xué)間找到平衡。
2.龐德的社會(huì)工程理論:美國(guó)社會(huì)學(xué)法學(xué)創(chuàng)始人羅斯科·龐德深受實(shí)用主義哲學(xué)的影響,將法律視為一種社會(huì)工程,將法律目的理解為最大限度地滿足需求。他將法律秩序所應(yīng)保護(hù)的利益分為個(gè)人利益、公共利益和社會(huì)利益。但他并未提出上述利益的嚴(yán)格區(qū)分標(biāo)準(zhǔn),他對(duì)哲理法學(xué)派試圖推導(dǎo)絕對(duì)公理進(jìn)行利益衡量的做法并不認(rèn)可僅就利益相互沖突之時(shí)確定價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)提出三種方法,即經(jīng)驗(yàn)、理性假定和權(quán)威性觀念。
與德國(guó)利益法學(xué)相比,龐德的進(jìn)步在于為異質(zhì)利益的衡量提供了初步的方法,但他的這種方法依然是不明晰的。他提出的三種衡量方法存在濃厚的主觀色彩,存在濫用的風(fēng)險(xiǎn)。龐德的理論甚至突破了法律的框架,提出無(wú)法的司法,即一種行政形式的司法,法官享有廣泛的自由裁量權(quán),不受任何既定的一般性規(guī)則約束,憑借個(gè)人的意志和直覺(jué)進(jìn)行裁量。這似乎走向了另一個(gè)極端,但龐德也提出要實(shí)現(xiàn)司法因素與行政因素的平衡,而理性則是實(shí)現(xiàn)平衡的關(guān)鍵。
(三)利益衡量的精確化嘗試
隨著利益衡量理論的廣泛應(yīng)用,人們開(kāi)始嘗試使利益衡量向精確化的方向發(fā)展,最新的理論代表即計(jì)量式和圖表論式。
1.圖表論式——利益層次結(jié)構(gòu)的展開(kāi):學(xué)者梁上上在龐德社會(huì)工程理論的基礎(chǔ)上,將利益進(jìn)一步具體化。他認(rèn)為利益存在層次結(jié)構(gòu),并以此為切入點(diǎn),通過(guò)對(duì)案例的表格化處理將各種方案對(duì)利益的保護(hù)清晰的置于眼前。這是試圖通過(guò)構(gòu)建利益層次結(jié)構(gòu)來(lái)充當(dāng)利益衡量的外部規(guī)范程序。這為我們提供了一種新的思考方式。他將利益分為“當(dāng)事人的具體利益”、“群體利益”、“制度利益”和“社會(huì)利益”。
這樣一來(lái),個(gè)案中各種利益受到保護(hù)的情況清晰的展現(xiàn)在眼前,我們可以高效的選取最優(yōu)的利益保護(hù)方案,實(shí)現(xiàn)利益最大化。從某種意義上講,這種方法似乎克服了拉倫茨對(duì)于利益法學(xué)所提出的缺乏讀圖表式的體系的批判。但就實(shí)際而言,這是對(duì)龐德利益分類(lèi)的擴(kuò)展和具象化,是一種表現(xiàn)形式上的創(chuàng)新,為利益衡量方法的實(shí)際應(yīng)用提供了便利,但它并未從根本上解決利益衡量方法所面臨的問(wèn)題,無(wú)法突破現(xiàn)實(shí)的困境。
2.計(jì)量式——阿列克西的理性化探索:德國(guó)學(xué)者阿列克西則試圖通過(guò)定量計(jì)算的方法來(lái)為各種價(jià)值排序,從而衡量各種價(jià)值。為此,阿列克西通過(guò)比例原則的三個(gè)子原則以及重力公式來(lái)精細(xì)化自己的主張。這體現(xiàn)了一種“柔性?xún)r(jià)值秩序”。
阿列克西采用了“基序法”和“相序法”?;蚍楦鞣N價(jià)值在其中被設(shè)定了一個(gè)大小不等的權(quán)重值;相序法則規(guī)定了兩個(gè)給定的價(jià)值之間的位序關(guān)系。衡量法則的提出對(duì)于利益衡量理性化和正當(dāng)化具有重要意義,他提供了一種精致的結(jié)構(gòu)發(fā)揮邏輯作用的同時(shí)也更具開(kāi)放性。這種方法為法律研究引入了科學(xué)的因素,似乎打破了韋伯所認(rèn)為的,科學(xué)無(wú)法為法律提供助力。但是,價(jià)值始終是需要權(quán)衡而非計(jì)算,即使阿列克西本人,也對(duì)這種所謂的科學(xué)方法深表懷疑。
二、利益衡量的先天不足
(一) 利益衡量標(biāo)準(zhǔn)的缺失
縱觀利益衡量理論的發(fā)展歷程,我們可以發(fā)現(xiàn),從其誕生之時(shí),利益衡量的標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題就已經(jīng)成為反對(duì)者的重要攻擊點(diǎn)。盡管存在時(shí)代背景等種種因素的局限,但發(fā)展至今,客觀標(biāo)準(zhǔn)的缺失限制了利益衡量的進(jìn)一步應(yīng)用。
可以說(shuō),利益權(quán)衡的過(guò)程亦是價(jià)值評(píng)判的過(guò)程,這個(gè)過(guò)程極具主觀色彩。而缺乏客觀標(biāo)準(zhǔn)則會(huì)導(dǎo)致利益衡量無(wú)法得到有效的事后審查,尤其是當(dāng)法官的價(jià)值判斷與立法者的價(jià)值判斷相背離時(shí),這種沖突愈發(fā)明顯。 如拉倫茨所言:“法官根本沒(méi)有任何方法原則為后盾,而只是依其自定的標(biāo)準(zhǔn)而作成裁判的?倘若如此,對(duì)于依在個(gè)案中之法益衡量所作的裁判即無(wú)從控制,法官也可以堂而皇之依自己的主觀見(jiàn)解來(lái)裁判?!边@樣最終會(huì)走向另一個(gè)極端,也因此,我們對(duì)利益衡量方法采取慎用的態(tài)度。利益衡量在當(dāng)前尚未被大陸法系和英美法系正式承認(rèn),一部分原因正是在于衡量標(biāo)準(zhǔn)的缺失使之缺乏確定性和穩(wěn)定性,這也限制了利益衡量方法的應(yīng)用與發(fā)展。
(二)利益概念的泛化
在法哲學(xué)的歷史上,利益問(wèn)題真正走進(jìn)人們的視野很大程度上是因?yàn)橐值睦娣▽W(xué)和龐德的社會(huì)工程理論,法哲學(xué)的走向?yàn)橹蛔儭?由此可見(jiàn),利益概念的重要性。然而,利益法學(xué)在反對(duì)概念主義傾向的過(guò)程中,也陷入了另一種誤區(qū),缺乏專(zhuān)業(yè)和明晰的術(shù)語(yǔ)概念,試圖脫離概念進(jìn)行構(gòu)思而逐漸顯得空洞。耶林將權(quán)利的基礎(chǔ)歸為利益,并認(rèn)為法律的目的是平衡個(gè)人利益與社會(huì)利益的關(guān)系,這里的“利益”主要是個(gè)人利益與社會(huì)利益。赫克對(duì)利益概念進(jìn)行了泛化,包括觀念上的也包括物質(zhì)上的,個(gè)體利益、群體利益、公共利益甚至人類(lèi)利益均包括其中。而龐德則對(duì)利益進(jìn)行了分類(lèi)。這種并不封閉的概念確實(shí)有其靈活的一面,但也是模糊和不確定的。這種缺陷同樣限制了利益衡量方法的應(yīng)用和發(fā)展。
(三)形式與實(shí)質(zhì)的背離
利益衡量方法傾向于對(duì)實(shí)質(zhì)正義的追求,這種解釋方法突破了傳統(tǒng)的司法三段論,充分考慮各種法律上的價(jià)值,將目光投放于法律淵源之外的社會(huì)。但在對(duì)合理性追尋的過(guò)程中,這種方法開(kāi)始顯現(xiàn)出脫離法律框架的傾向,突破了法律的界限。當(dāng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)超越法律時(shí),法律無(wú)法為其提供更多助力,甚至于法律思維也毫無(wú)用武之地。法律方法之所以為法律方法,在于其通過(guò)法律思維進(jìn)行判斷,當(dāng)一種方法已經(jīng)完全突破了法律思維的界限之時(shí),這種方法便不能成為完全意義上的法律方法,與其初衷相背離。利益衡量方法的一個(gè)重要功能在于填補(bǔ)法律漏洞,進(jìn)行法律續(xù)造。當(dāng)這種續(xù)造超越法律界限時(shí),“它不再只是取向于法律理由、法律目的本身,毋寧更以超越這些的法律思想為根據(jù)”。 但是只有與現(xiàn)行法律原則,與基本價(jià)值秩序相一致,利益衡量的結(jié)果才能夠被認(rèn)可。
三、利益衡量理性化之難題
(一)利益衡量的理想狀態(tài)
我們不妨先設(shè)想一下理想中的利益衡量方法的適用狀態(tài),繼而在這一目標(biāo)的指引下尋找一條通途。學(xué)者季衛(wèi)東對(duì)利益衡量所作表述“是在承認(rèn)主觀價(jià)值判斷和保持演繹思維的結(jié)構(gòu)的同時(shí),通過(guò)各種價(jià)值判斷的先后、輕重、優(yōu)劣進(jìn)行科學(xué)的理由論證和交換計(jì)算來(lái)實(shí)現(xiàn)法律決定的客觀性、妥當(dāng)性的嘗試。” 我們理想中的利益衡量方法關(guān)鍵是要在主觀性與客觀性、合理性與合法性之中取得平衡。這要求它具備:
1. 準(zhǔn)確的定位——對(duì)邏輯的補(bǔ)充:利益衡量方法最初是為了對(duì)抗概念法學(xué)傳統(tǒng)邏輯三段論的僵化模式而誕生的,但這并不意味著要我們完全拋棄對(duì)邏輯的重視,這是不符合法律與現(xiàn)實(shí)需要的。過(guò)分依靠利益衡量方法會(huì)導(dǎo)致法官主觀臆斷的泛濫,并不利于法律的適用與實(shí)施。盡管“利益衡量”被譽(yù)為黃金方法,我們?nèi)云诖渚哂袊?yán)格的適用前提。利益衡量主要適用于法律解釋和法律適用環(huán)節(jié)。利益衡量是對(duì)立法者的權(quán)衡作出發(fā)現(xiàn)和轉(zhuǎn)述,在法律滯后于社會(huì)發(fā)展時(shí),立法者的衡量會(huì)與社會(huì)實(shí)際不符,這時(shí)需要裁判者在參考立法者價(jià)值判斷的基礎(chǔ)上對(duì)個(gè)案進(jìn)行權(quán)衡比較。但需要注意的是,這種判斷與法律原則的適用類(lèi)似,是在法律存在漏洞的前提下進(jìn)行的,它不能完全取代邏輯在法律思維中的重要作用。
2. 衡量標(biāo)準(zhǔn)的客觀化與精確化:存在于理想狀態(tài)中的利益衡量,毫無(wú)疑問(wèn)應(yīng)該是在主觀性與客觀性之間取得平衡。困擾我們多時(shí)的利益衡量基準(zhǔn)缺失的問(wèn)題應(yīng)該得以解決。盡管在現(xiàn)實(shí)中,學(xué)者們從多種角度多種途徑探尋利益衡量的客觀基準(zhǔn),無(wú)論是對(duì)利益位階的探求還是計(jì)量式或圖表論式的解構(gòu),究其共性,都是為這種方法的適用尋求人們可接受的普遍共識(shí),能夠在多元價(jià)值之中實(shí)現(xiàn)某種程度上的妥協(xié)。這種客觀基準(zhǔn)將為利益衡量方法提供一個(gè)便于事后審查的途徑,形成對(duì)法官自由裁量權(quán)的限制,防止其濫用。當(dāng)利益衡量方法真正具備了這一特點(diǎn),它將取得實(shí)質(zhì)性的進(jìn)展,成為名副其實(shí)的黃金方法。
3.回歸法律框架:利益衡量應(yīng)當(dāng)在法律規(guī)定的范圍之內(nèi),不應(yīng)突破法律的界限。日本引進(jìn)利益衡量方法初期偏向于法外衡量,“法律結(jié)論的實(shí)質(zhì)妥當(dāng)并非依據(jù)法規(guī),而是依據(jù)‘利益衡量來(lái)實(shí)現(xiàn)的”。 這從實(shí)質(zhì)上突破了傳統(tǒng)的邏輯三段論,完全脫離了法律框架,法律在法官裁判的過(guò)程中沒(méi)有絲毫助力可言。這種激進(jìn)的做法有點(diǎn)近似于自由法學(xué)者們的主張,實(shí)際上也是為利益法學(xué)家所反對(duì)的。赫克等人所提倡的依然是法律內(nèi)部的利益衡量。將利益衡量作為裁判的基礎(chǔ)未免本末倒置。我國(guó)早年雖從日本引進(jìn)利益衡量方法,但始終將其置于邏輯三段論內(nèi),在重視邏輯的基礎(chǔ)上適當(dāng)運(yùn)用利益衡量方法以實(shí)現(xiàn)合理性與合法性的兼容。
(二)瓶頸與展望
探尋利益衡量規(guī)范進(jìn)路的關(guān)鍵在于,是否存在一個(gè)為人們普遍接受的客觀標(biāo)準(zhǔn),使利益衡量得到規(guī)范和審查。利益衡量本身極具主觀色彩,價(jià)值判斷的過(guò)程更是因人而異,價(jià)值是多元的,而究其在人類(lèi)社會(huì)中實(shí)現(xiàn)的可能性而言,這些基本價(jià)值甚至是無(wú)法共存、不可調(diào)和的。這種“價(jià)值多元主義”的存在成為利益衡量理性化的最大瓶頸。正如龐德所言,不存在一個(gè)絕對(duì)真理終級(jí)公式使之得以精確計(jì)算??茖W(xué)無(wú)法為法律提供助力。但這并不意味著我們要停止探尋的腳步。
通過(guò)對(duì)以往相關(guān)案例的研究,我們可以發(fā)現(xiàn)利益衡量方法在司法裁判過(guò)程中的適用大體可以遵循這樣的思路:首先,判斷是否能夠在個(gè)案之中適用利益衡量方法。這是從前提上進(jìn)行把握,本著當(dāng)前對(duì)該方法的慎用的態(tài)度,我們需要一個(gè)相對(duì)嚴(yán)格的前提,即在疑難案件中適用;其次,依據(jù)基本的價(jià)值秩序,對(duì)各種利益進(jìn)行比較、排序,尋找最應(yīng)優(yōu)先保護(hù)的利益。這個(gè)過(guò)程是利益衡量的關(guān)鍵,對(duì)案件涉及的各種價(jià)值進(jìn)行比較、判斷的過(guò)程,也是法官發(fā)揮其能動(dòng)性的過(guò)程,這個(gè)環(huán)節(jié)是需要我們著重規(guī)范的環(huán)節(jié),既要在程序上對(duì)法官加以規(guī)制,又要為利益衡量設(shè)置一個(gè)相對(duì)可行的判斷標(biāo)準(zhǔn);再次,可以綜合適用比例原則等法原則。這可以避免在保護(hù)一種優(yōu)先利益的時(shí)候,對(duì)其他次要利益造成超過(guò)必要限度的損害。最后,需要對(duì)適用利益衡量方法的案件進(jìn)行有效的審查。 如拉倫茨所言,利益衡量并非一種單純的法感,它不是無(wú)法掌握的。理想狀態(tài)中的利益衡量依然是在法律框架下,遵循著各種法律原則,這為事后審查提供了可能。這是利益衡量方法在個(gè)案適用中的基本流程,通過(guò)對(duì)流程的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行程序上的規(guī)制,可以在一定程度上削弱利益衡量的弊端,但無(wú)法從根本上解決問(wèn)題。
但從另一個(gè)角度而言,隨著利益衡量個(gè)案適用的增多,經(jīng)驗(yàn)也會(huì)不斷累積。就我國(guó)而言,盡管成文法國(guó)家在對(duì)待判例的重視程度上不同于判例法國(guó)家,但最高院發(fā)布的指導(dǎo)案例對(duì)司法審判實(shí)踐依然具有引領(lǐng)作用。在這種情況下,隨著利益衡量相關(guān)案例的增多,通過(guò)案例之間的比較,我們也會(huì)探尋到某種一般性的規(guī)律,利益衡量方法的適用也會(huì)愈發(fā)成熟,則法官濫用的可能性也會(huì)隨之降低。隨著理論研究與實(shí)踐應(yīng)用的深入,利益衡量方法具有一個(gè)廣闊的前景。
四、結(jié)語(yǔ)
作為一種新興的法律方法,利益衡量從其誕生之時(shí)就具備著較大的爭(zhēng)議。它促使我們將目光投向法律以外的更廣闊的社會(huì),給我們帶來(lái)一種新的思考方式,實(shí)現(xiàn)了從三段論向三角論的轉(zhuǎn)變。利益衡量是一種理想化的模式,而我們所需要做的,是尋找到一條通向理想模式的道路,使之不至成為空中樓閣。作為一種黃金方法,如果不能克服自身的種種弊端,就不能獲得長(zhǎng)足的發(fā)展。盡管這條探索之路還很漫長(zhǎng),但是隨著利益衡量方法使用案例的增多,隨著相關(guān)理論研究的日漸完善,作為法律方法的利益衡量將會(huì)擁有更為廣闊的前景。本文梳理了利益衡量的發(fā)展脈絡(luò),挖掘其先天不足,進(jìn)而試圖探尋其規(guī)范進(jìn)路。盡管囿于個(gè)人的局限,無(wú)法探尋出一種真正具有可操作性的規(guī)范方法,但對(duì)于利益衡量規(guī)范方法的研究不會(huì)因此而停止。
注釋?zhuān)?/p>
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[11]張利春.關(guān)于利益衡量的兩種知識(shí)——兼行比較德國(guó)、日本的民法解釋學(xué).法制與社會(huì)發(fā)展.2006(5).