□陳 套

[1. 中國科學(xué)技術(shù)大學(xué) 合肥 230026；2. 中科院合肥物質(zhì)科學(xué)研究院 合肥 230031]

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我國區(qū)域科技與經(jīng)濟競爭力匹配度及其作用關(guān)系研究

□陳 套1,2

[1. 中國科學(xué)技術(shù)大學(xué) 合肥 230026；2. 中科院合肥物質(zhì)科學(xué)研究院 合肥 230031]

[摘 要]依據(jù)區(qū)域科技競爭力和經(jīng)濟競爭力的核心概念及文獻研究的高頻指標，構(gòu)建了評價科技和經(jīng)濟競爭力的指標體系。采用因子分析法分析了我國區(qū)域科技和經(jīng)濟競爭力的匹配度和協(xié)調(diào)度，并對科技和經(jīng)濟發(fā)展水平進行了聚類分析。對科技投入、產(chǎn)出、工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入與經(jīng)濟水平作用關(guān)系進行了結(jié)構(gòu)方程模型檢驗，并針對區(qū)域科技和經(jīng)濟競爭力匹配和發(fā)展現(xiàn)狀提出了政策建議。

[關(guān)鍵詞]區(qū)域；科技競爭力；經(jīng)濟競爭力；匹配度；結(jié)構(gòu)方程模型

從“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”的提出，到“建設(shè)創(chuàng)新型國家”， 科技創(chuàng)新能力已成為國家競爭力的核心要素。黨的十八大部署實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，把科技創(chuàng)新擺在國家發(fā)展全局的核心位置?？萍几偁幜σ殉蔀閲?、地區(qū)與經(jīng)濟社會發(fā)展的核心引擎。改革開放以來，我國經(jīng)濟和科技迅速發(fā)展，取得了重大實踐成就。然而，與發(fā)達國家相比，科技對經(jīng)濟、社會的驅(qū)動作用尚未得到充分發(fā)揮[1]，科技資源和科技成果豐富，成果轉(zhuǎn)化能力稍顯不足；經(jīng)濟發(fā)展中的科技貢獻率相對較低，2007~2012年僅為52.2%，而美日等發(fā)達國家科技進步貢獻率已達80%（中國科技統(tǒng)計年鑒2013）；區(qū)域科技經(jīng)濟發(fā)展均衡發(fā)展度和匹配度有待進一步提升。

故而，研究區(qū)域科技、經(jīng)濟的競爭力匹配度及科技對經(jīng)濟的作用關(guān)系對于提升科技支撐引領(lǐng)經(jīng)濟社會發(fā)展能力，落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略具有重要意義。近年來，國內(nèi)學(xué)者采用不同方法對我國區(qū)域和主要城市的科技競爭力和經(jīng)濟競爭力進行了較為深入的研究，成果豐富[2~8]。對科技經(jīng)濟間的協(xié)調(diào)發(fā)展也從不同角度開展相關(guān)研究[9~14]。然而，文獻研究集中在科技競爭力或經(jīng)濟競爭力的獨立評價上，而關(guān)于科技與經(jīng)濟協(xié)調(diào)性的研究指標設(shè)置較為簡單[10~11,14]，科技和經(jīng)濟各是一套復(fù)雜的系統(tǒng)，僅用2到3項指標來描述一個地區(qū)的科技和經(jīng)濟水平，準確度不夠高?；蛟u價方法不夠精細，將地區(qū)的科技競爭力和經(jīng)濟競爭力協(xié)調(diào)性僅用聚類方法分析，只能大致描述某類區(qū)域的科技發(fā)展水平和匹配度[10]；用各項指標排序的均值定義科技競爭力和經(jīng)濟競爭力忽略了指標之間的權(quán)重[9]，用主觀賦權(quán)的方式計算競爭力得分不夠客觀[12~13]。

借鑒了文獻研究高頻指標[2~9]，并著重參考了顧雪松等指標遴選方法[15]，分別構(gòu)建了科技競爭力和經(jīng)濟競爭力的評價指標體系。采用因子分析法和聚類分析實證研究了我國區(qū)域的科技與經(jīng)濟競爭力匹配度和發(fā)展水平，通過公共因子的提取，用較少的公共因子反映觀測指標的絕大多數(shù)信息。利用提取的公共因子對總方差的解釋程度作為權(quán)重計算區(qū)域競爭力的綜合得分，權(quán)重不依賴主觀給定，較為客觀地描述了一個地區(qū)的科技競爭力和經(jīng)濟競爭力的發(fā)展水平及其匹配度。最后借助結(jié)構(gòu)方程模型進一步研究了科技投入、產(chǎn)出、工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入與經(jīng)濟水平的作用關(guān)系，科技產(chǎn)出直接作用于經(jīng)濟發(fā)展的程度不夠高，科技成果須通過工業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)化對經(jīng)濟產(chǎn)生重要影響。

一、評價指標體系構(gòu)建和評價方法

（一）指標體系構(gòu)建

評價指標的構(gòu)建遵循科學(xué)性、系統(tǒng)性、可比性、可行性的原則。依據(jù)科技競爭力和經(jīng)濟競爭力的概念及內(nèi)涵，借鑒文獻研究的高頻指標，在科技競爭力方面選擇了14個指標[2~9,15]，如表1所示；經(jīng)濟競爭力方面選擇了11個指標，如表2所示。

（二）數(shù)據(jù)選取和評價方法

二、我國區(qū)域科技競爭力和經(jīng)濟競爭力匹配度與協(xié)調(diào)度分析

（一）區(qū)域科技競爭力的因子分析

因子分析法適用性檢驗結(jié)果是：KMO為0.748> 0.6，Bartlett為0<0.005，表明適合做因子分析[1,5]。

從14個評價指標中提取出兩個公共因子，其累計方差貢獻率為93.247%，表明這兩個公共因子能夠解釋總變量的93.247%。用方差最大化正交旋轉(zhuǎn)方法進行了因子旋轉(zhuǎn)，得到的載荷矩陣（見表1）。

表1　旋轉(zhuǎn)后公共因子載荷矩陣、方差貢獻率和累計方差貢獻率

從載荷矩陣可以看出，萬人口國際三大檢索系統(tǒng)收錄論文數(shù)、萬人口技術(shù)市場成交合同數(shù)、萬技術(shù)市場成交合同額、萬人口R&D課題數(shù)、百萬人口R&D機構(gòu)數(shù)、R&D經(jīng)費內(nèi)部支出占GDP比重、R&D人員全時當(dāng)量、地方財政科技支出占財政支出比重等指標在第一個公共因子上有較高載荷，這些指標反映的是科技投入、科技產(chǎn)出及科技促進力的相對競爭力，因此可以命名為相對科技競爭力因子。相對科技競爭力比較強的區(qū)域是北京、上海、天津等，相對競爭力反映的是科技人均實力概念，這些區(qū)域人均科技競爭力較強。

有效專利數(shù)、R&D人員全時當(dāng)量、R&D人員總數(shù)、國內(nèi)專利申請授權(quán)數(shù)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)主營業(yè)務(wù)收入、R&D經(jīng)費內(nèi)部支出等指標在第二個公共因子上載荷較高，這些指標反映了區(qū)域規(guī)模科技競爭力，因此可以命名為規(guī)?？萍几偁幜σ蜃?。規(guī)模科技競爭力比較強的區(qū)域是江蘇、廣東、浙江、山東、上海、北京，這些區(qū)域高校、科研院所較多，整體科技投入、產(chǎn)出及科技促進力較強。

區(qū)域科技競爭力綜合得分的計算方式為，選擇2個公共因子F1、F2，并以2個公共因子各自的貢獻率在累計貢獻率中的比重為權(quán)數(shù)加權(quán)計算綜合得分，計算公式為：

（二）區(qū)域經(jīng)濟競爭力的因子分析

4.2.4 可通過組織暑期游泳志愿者團隊、運用移動游泳池等集中對無游泳池學(xué)校的學(xué)生進行水中自救及救助能力知識與技能培訓(xùn)，培養(yǎng)安全救助意識。

經(jīng)濟競爭力因子分析法適用性檢驗的結(jié)果是：KMO為0.768>0.6，Bartlett為0<0.005。

從11個指標中提取出2個公共因子，這2個公共因子的累計方差貢獻率為93.464%。因子旋轉(zhuǎn)后的載荷矩陣（見表2）。

表2　旋轉(zhuǎn)后公共因子載荷矩陣、方差貢獻率和累計方差貢獻率

從載荷矩陣可以看出，人均財政收入、人均第三產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值、人均GDP、人均社會消費品零售總

（三）區(qū)域科技和經(jīng)濟競爭力的匹配度與協(xié)調(diào)度分析

根據(jù)區(qū)域科技、經(jīng)濟競爭力綜合得分計算公式（1）和（2），計算出我國區(qū)域科技、經(jīng)濟競爭力綜合得分、位次以及二者位次差（見表3）。從表中可以反映出我國大多數(shù)區(qū)域科技與經(jīng)濟競爭力是匹配的，表現(xiàn)在兩個方面：一是科技競爭力領(lǐng)先的區(qū)域經(jīng)濟競爭力超前，科技競爭力落后的區(qū)域經(jīng)濟競爭力較弱?？萍几偁幜η鞍宋坏氖^(qū)也是經(jīng)濟競爭力八強。經(jīng)濟競爭力后七位的省區(qū)也是科技競爭力尾七位。二是在科技競爭力與經(jīng)濟競爭力位次差3±的范圍內(nèi)覆蓋了24個區(qū)域，占比77.4%，經(jīng)濟競爭力位次與科技競爭力位次完全相同的有7個區(qū)域，位次差超過3±的有7個省區(qū)，其中陜西、安徽，甘肅，重慶、內(nèi)蒙古五省區(qū)的位次差超過了5±，科技與經(jīng)濟的競爭力匹配程度差，前三省區(qū)科技領(lǐng)先經(jīng)濟發(fā)展，后兩區(qū)域科技滯后經(jīng)濟發(fā)展，須引起注意。

表3還反映出我國科技競爭力和經(jīng)濟競爭力發(fā)展不平衡。從科技競爭力來看，北京的科技競爭力遙遙領(lǐng)先，其科技競爭力得分是第二名江蘇的2倍。得分為正的區(qū)域為：北京、江蘇、廣東、上海、浙江、天津、山東，余下區(qū)域得分為負，這說明我國大多數(shù)區(qū)域科技競爭力低于平均水平，科技競爭力兩級分化較為嚴重。從經(jīng)濟競爭力來看，廣東的經(jīng)濟競爭力得分以極其微弱的優(yōu)勢領(lǐng)先北京和上海，三省市之間差距不大。得分為正的區(qū)域為：廣東、北京、上海、江蘇、浙江、天津、山東、遼寧、福建、內(nèi)蒙古，余下區(qū)域得分為負，說明我國大多數(shù)區(qū)域經(jīng)濟競爭力低于平均水平，也意味著經(jīng)濟發(fā)展水平不均衡；經(jīng)濟發(fā)展水平較強的區(qū)域都位于東部地區(qū)。經(jīng)濟競爭力和科技競爭力尾位區(qū)域是西藏、貴州、海南、青海、云南、寧夏、新疆。額、城鎮(zhèn)居民人均現(xiàn)金消費支出、城鎮(zhèn)居民人均可支配收入等指標在第一個公共因子上載荷較高，這些指標反映了區(qū)域經(jīng)濟的相對競爭力，因子命名為相對經(jīng)濟競爭力因子。相對經(jīng)濟競爭力較強的區(qū)域為北京、上海、天津。相對競爭力反映的是人均經(jīng)濟水平，這些區(qū)域人均經(jīng)濟水平較高。

地區(qū)總GDP、工業(yè)總產(chǎn)值、第三產(chǎn)業(yè)增加值、財政收入、貨物進出口總額等指標在第二個公共因子上載荷較高，這些指標反映了區(qū)域經(jīng)濟的規(guī)模競爭力，因此命名為規(guī)模經(jīng)濟競爭力因子。經(jīng)濟規(guī)模競爭力較強的區(qū)域是廣東、江蘇、山東。規(guī)模競爭力因子反映了區(qū)域經(jīng)濟的整體水平。

區(qū)域經(jīng)濟競爭力綜合得分計算公式為：

對區(qū)域科技競爭力綜合得分與經(jīng)濟競爭力綜合得分作相關(guān)分析發(fā)現(xiàn)，二者之間呈現(xiàn)高度正相關(guān)：Pearson相關(guān)系數(shù)值達0.907，Spearman 的 rho相關(guān)系數(shù)為0.904。

表3　區(qū)域科技競爭力、經(jīng)濟競爭力位次及位次差

（四）區(qū)域科技和經(jīng)濟競爭力的聚類分析

采用聚類分析方法對區(qū)域科技與經(jīng)濟發(fā)展水平進行劃分。在聚類過程中，選擇歐氏距離平方和沃德法，將提取出的經(jīng)濟競爭力公共因子和科技競爭力公共因子在SPSS軟件中做聚類分析。在聚類樹狀圖中，我國科技與經(jīng)濟發(fā)展水平歸為五類（見表4）。

表4　聚類結(jié)果

第一類為北京。第二類與第三類為上海、廣東、江蘇、天津，浙江、山東。第一類和第二類科技、經(jīng)濟競爭力強，且匹配程度較高，科技和經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展。第四類為經(jīng)濟和科技發(fā)展水平一般，二者發(fā)展水平及協(xié)調(diào)性有待提升。第五類為科技、經(jīng)濟較低發(fā)展水平。通過競爭力得分和聚類分析可以得出我國區(qū)域間科技、經(jīng)濟發(fā)展水平總體匹配度較高，但發(fā)展水平不均衡，存在較大階梯。江西、廣西、西藏、新疆、寧夏、青海等地區(qū)盡管科技與經(jīng)濟間匹配度較高，但是經(jīng)濟和科技發(fā)展水平均較低，屬于低層次的協(xié)調(diào)和均衡。

需要提出的是，以上研究所指的匹配度和協(xié)調(diào)度是基于區(qū)域內(nèi)橫向比較視角，宏觀上描述各區(qū)域經(jīng)濟與科技競爭力匹配和協(xié)調(diào)情況，是區(qū)域系統(tǒng)內(nèi)相對的匹配度和協(xié)調(diào)度，為區(qū)域科技與經(jīng)濟發(fā)展實踐提供了橫向比較和全局占位的研究借鑒。誠然，全面測量區(qū)域間經(jīng)濟和科技的協(xié)調(diào)性還需進行微觀分析，通過借鑒已有學(xué)者的研究成果[9,13,16]，如標準離差法、隸屬函數(shù)協(xié)調(diào)度模型、距離協(xié)調(diào)度模型等，今后進一步比較研究。

三、我國區(qū)域科技對經(jīng)濟的影響關(guān)聯(lián)性分析

為進一步研究科技投入、科技產(chǎn)出、工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入與經(jīng)濟之間的作用關(guān)系，假設(shè)：科技投入對科技產(chǎn)出具有顯著正向影響；科技產(chǎn)出對經(jīng)濟具有顯著正向影響；科技產(chǎn)出對工業(yè)企業(yè)投入有顯著正向影響；工業(yè)企業(yè)投入對經(jīng)濟具有顯著正向影響。采用AMOS22.0軟件構(gòu)建了結(jié)構(gòu)方程模型，路徑指向如圖1所示。選用因子載荷比重較大的指標[15]，外潛變量科技研發(fā)投入F1用R&D經(jīng)費支出X11和人員當(dāng)量X12測度，科技產(chǎn)出F2用區(qū)域?qū)＠跈?quán)量X21、SCI 和EI檢索論文數(shù)X22、技術(shù)市場合同數(shù)X23和技術(shù)市場合同額X24測度，工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入F3用工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費支出X31和人員當(dāng)量X32測度；內(nèi)潛變量經(jīng)濟水平F4用區(qū)域生產(chǎn)總值Y11、財政收入Y12、工業(yè)收入Y13、第三產(chǎn)業(yè)增長Y14測度。

采用2012～2011年，2009～2007年五年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，西藏由于某些數(shù)據(jù)缺失在此剔除。所有數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》和《中國科技統(tǒng)計年鑒》。

在進行結(jié)構(gòu)方程模型驗證前對數(shù)據(jù)進行了標準化和BOX-COX正態(tài)化處理，并對模型進行了修正，發(fā)現(xiàn)殘差e4與e10以及e3與e9具有共變關(guān)系。修正后的模型擬合指標分別為：卡方/自由度為2.86,GFI為0.89，CFI為091，NFI為0.9，各項指標為可接受范圍，表明模型擬合較好[17~20]。

從模型圖可以得出：研發(fā)投入對成果產(chǎn)出具有顯著的正向作用，路徑系數(shù)達0.95；成果產(chǎn)出對工業(yè)企業(yè)的研發(fā)投入具有顯著的正向作用，路徑系數(shù)為0.88；工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入對經(jīng)濟水平有顯著的正向作用，路徑系數(shù)為0.82；科技產(chǎn)出對經(jīng)濟水平有兩條影響路徑，其中直接路徑系數(shù)為0.14，說明科技產(chǎn)出未能直接作用于經(jīng)濟發(fā)展，另一條科技成果通過工業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)化對經(jīng)濟產(chǎn)生影響，科技產(chǎn)出對經(jīng)濟水平總影響系數(shù)為0.86（014+0.88*0.82）。

四、結(jié)論與分析

一是我國區(qū)域科技競爭力與經(jīng)濟競爭力總體匹配程度較高，相關(guān)性強。二是少數(shù)區(qū)域科技與經(jīng)濟匹配程度較差且發(fā)展不協(xié)調(diào)。三是區(qū)域之間科技、經(jīng)濟發(fā)展不均衡，出現(xiàn)東部地區(qū)的發(fā)展水平遠遠高于其他地區(qū)的發(fā)展水平，多數(shù)區(qū)域科技競爭力和經(jīng)濟競爭力低于平均水平。四是科技產(chǎn)出未能直接促進經(jīng)濟發(fā)展水平，須通過工業(yè)企業(yè)進行成果轉(zhuǎn)化，推動經(jīng)濟發(fā)展。

出現(xiàn)這種狀況的原因主要來自于：一是我國科技發(fā)展戰(zhàn)略上空間布局的延續(xù)發(fā)展。建國以來，出于科技發(fā)展戰(zhàn)略的需要，在我國部分地區(qū)如陜西、安徽、甘肅、上海、江蘇等地部署了較多的科研院所和高校，這些地區(qū)的科技的得到了進一步發(fā)展，科技水平和競爭力較強。二是經(jīng)濟建設(shè)過程的政策導(dǎo)向。改革開放以來，我國出臺一系列刺激東部沿海地區(qū)先富起來的傾斜性政策，促使東部地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展迅猛，經(jīng)濟發(fā)展水平領(lǐng)先其他區(qū)域。三是科技與經(jīng)濟結(jié)合難，其間的有效結(jié)合需多方促發(fā)。科技成果到現(xiàn)實生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化要經(jīng)過多個環(huán)節(jié)，尤其需要一定的經(jīng)濟基礎(chǔ)支撐和工業(yè)企業(yè)研發(fā)的再投入進行科技成果轉(zhuǎn)化。四是區(qū)域的發(fā)展理念和科技系統(tǒng)的評價慣性的作用。長期以來，各省區(qū)重視經(jīng)濟發(fā)展，以GDP論英雄，忽視或輕視科技對經(jīng)濟的核心引擎作用，尤其是經(jīng)濟欠發(fā)達地區(qū)更加不注重科技投入和科技成果的轉(zhuǎn)化；在科技系統(tǒng)，科研人員重基礎(chǔ)研究、輕成果轉(zhuǎn)化，科技與經(jīng)濟評價“兩張皮”。

五、政策啟示

經(jīng)濟超前科技發(fā)展的區(qū)域，如內(nèi)蒙古、重慶、河北、海南、廣東等地區(qū)，加大科技資源的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)與基礎(chǔ)研發(fā)投入力度，引導(dǎo)經(jīng)濟資源向科技資源轉(zhuǎn)移，優(yōu)化科技資源配置，促進區(qū)域科技發(fā)展，提升科技競爭力水平。

科技領(lǐng)先經(jīng)濟發(fā)展的區(qū)域，如甘肅、安徽、陜西、黑龍江、湖北、江蘇等地區(qū)，發(fā)揮好科技資源優(yōu)勢，做好科技成果轉(zhuǎn)化工作的政策引導(dǎo)，鼓勵工業(yè)企業(yè)增加研發(fā)投入進行科技成果轉(zhuǎn)化，進一步完善配套激勵政策，提升科技對經(jīng)濟的核心引擎作用。

對科技與經(jīng)濟競爭力均較強的東部地區(qū)，一方面進一步促使科技與經(jīng)濟的高層次協(xié)調(diào)，注重優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，使發(fā)展保持在產(chǎn)業(yè)鏈高端附加值較高的態(tài)勢，提升經(jīng)濟發(fā)展的核心競爭力；另一方面，參加泛區(qū)域合作，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)向欠發(fā)達地區(qū)轉(zhuǎn)移，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)鏈上的空間布局；實現(xiàn)知識和技術(shù)向科技水平較低區(qū)域溢出，縮小區(qū)域間階梯技術(shù)差距和經(jīng)濟差距，達到互利雙贏。

對科技和經(jīng)濟競爭力均較弱的西部地區(qū)，如甘肅、青海、寧西、新疆、云南、廣西等地，一方面抓住國家宏觀政策的契機，如絲綢之路經(jīng)濟帶發(fā)展戰(zhàn)略等，加速經(jīng)濟發(fā)展，同時注重承接發(fā)達地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移；另一方面，推動科技發(fā)展和創(chuàng)新，注重原始創(chuàng)新和技術(shù)上的再創(chuàng)新，引導(dǎo)科技與經(jīng)濟間的有機結(jié)合和均衡發(fā)展。

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Study on Matching Degree of Regional Technological and Economic Competitiveness in China

CHEN Tao1,2
(1.University of Science and Technology of China Hefei 230026 China; 2.Hefei Institutes of Physical Science, Chinese Academy of Sciences Hefei 230031 China)

Abstract This paper establishes evaluation index system in technological competitiveness and economic competitiveness based on the basic conception and high-frequency indicators in reference, and analyses the matching degree and coordination degree of regional technological and economic competitiveness by using the factor analysis method. The levels of technological and economic development in different regions are compared through systematical cluster analysis. Then the relationship among R&D investment, sci-tech output, industrial organization R&D investment, and economic level are verified by SEM. Lastly, corresponding suggestions are proposed.

Key words region; technological competitiveness; economic competitiveness; matching degree; SEM

編輯 何 婧

[作者簡介]陳套（1981- ）男，中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)公共事務(wù)學(xué)院公共管理專業(yè)博士研究生，中國科學(xué)院合肥物質(zhì)科學(xué)研究院團委書記.

[收稿日期]2014 - 12 - 16

[中圖分類號]F061.5

[文獻標識碼]A [DOI]10.14071/j.1008-8105(2016)02-0067-06