伊力亞爾?莫合塔爾應(yīng)兆麟+韓傳峰

摘要：在中國西部區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施的大力建設(shè)和發(fā)展過程中，忽視了與社會、生態(tài)的協(xié)調(diào)發(fā)展，使得生態(tài)污染、資源破壞、文化流失、社會分配不公等問題異常嚴(yán)峻。綜合效益評價(jià)是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，保證區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目科學(xué)決策、高效運(yùn)行，維護(hù)國家安全、生態(tài)環(huán)境可持續(xù)發(fā)展的重要制度機(jī)制?；谥袊鴩樘卣?，應(yīng)用文獻(xiàn)分析、問卷調(diào)查、專家調(diào)研、實(shí)地走訪等方法，分析中國西部區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施的內(nèi)涵及其經(jīng)濟(jì)效益、生態(tài)效益及社會效益，確定包含49個(gè)主要指標(biāo)的中國西部區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施綜合效益評價(jià)初始指標(biāo)集；結(jié)合專家調(diào)查問卷分析，通過臨界比值檢驗(yàn)和同質(zhì)性檢驗(yàn)，運(yùn)用探索性因子分析法，將初始指標(biāo)集精煉為21個(gè)指標(biāo)，包括國民經(jīng)濟(jì)效益、生態(tài)環(huán)境質(zhì)量、教育文化發(fā)展、社會福利效益、體制機(jī)制政策等5方面，全面、切實(shí)反映區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施綜合效益，助力國家西部大開發(fā)戰(zhàn)略和“一帶一路”戰(zhàn)略。

關(guān)鍵詞：區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施；綜合效益；評價(jià)指標(biāo)體系；探索性因子分析；結(jié)構(gòu)方程模型

中圖分類號：F2文獻(xiàn)標(biāo)識碼：Adoi：10.19311/j.cnki.16723198.2016.24.007

1引言

作為一個(gè)區(qū)域系統(tǒng)的基本組成部分，區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施對該區(qū)域能否平穩(wěn)高效發(fā)展起著決定性作用，既涉及區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展和生態(tài)文明建設(shè)，又涉及社會秩序鞏固甚至國家安全維護(hù)。國內(nèi)外對區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施效益的相關(guān)研究由來已久，多集中于經(jīng)濟(jì)效益方面，缺乏區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施在社會人口、經(jīng)濟(jì)、生態(tài)、文化、福利、非實(shí)體效益等方面所產(chǎn)生的綜合效益的評價(jià)分析及預(yù)測。針對基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)運(yùn)營所帶來效益的研究，雖取得一定成果，但多數(shù)僅選取單個(gè)基礎(chǔ)設(shè)施作為樣板，研究其對社會生活單一方面的影響，不適宜用來評價(jià)區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施的綜合效益。同時(shí)，缺乏對中國西部地區(qū)區(qū)域性互聯(lián)互通建設(shè)項(xiàng)目的因地制宜、客觀有效的綜合效益評價(jià)指標(biāo)體系。因此，亟待基于中國基本國情，研究建立中國西部區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施綜合效益評價(jià)指標(biāo)體系。

2區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施系統(tǒng)及其綜合效益

區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施系統(tǒng)，是在一定區(qū)域內(nèi)，由人類設(shè)計(jì)、建設(shè)和管理的基礎(chǔ)設(shè)施所構(gòu)成的有機(jī)整體，是為區(qū)域生產(chǎn)生活服務(wù)一般的社會化、公用性物質(zhì)條件的總和。區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施，一方面，是社會再生產(chǎn)的一般條件，決定著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和經(jīng)濟(jì)效益高低，另一方面，是促進(jìn)區(qū)域人們生活服務(wù)的社會化，持續(xù)地為公眾提供自然服務(wù)的基礎(chǔ)。區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施包括生產(chǎn)性基礎(chǔ)設(shè)施、生活性基礎(chǔ)設(shè)施和生態(tài)性基礎(chǔ)設(shè)施。

生產(chǎn)性基礎(chǔ)設(shè)施，指推動區(qū)域再生產(chǎn)，提供共同生產(chǎn)條件的公用服務(wù)設(shè)施，滿足區(qū)域內(nèi)生產(chǎn)、經(jīng)營、管理的共同物質(zhì)基礎(chǔ)，是物質(zhì)產(chǎn)出的基本要素，包括交通運(yùn)輸、能源儲運(yùn)、電力等設(shè)施，如高速公路、油氣管道和風(fēng)力發(fā)電等。生活性基礎(chǔ)設(shè)施，指滿足社會公共需要、服務(wù)社會生產(chǎn)流通、保障人們?nèi)粘Ｉ畹挠布头?wù)，包括信息通訊、銀行金融、公共安全、行政管理、社會福利等設(shè)施，如光纖電纜、金融安全網(wǎng)、應(yīng)急防災(zāi)、文化教育和醫(yī)療衛(wèi)生等。生態(tài)性基礎(chǔ)設(shè)施，指由網(wǎng)絡(luò)中心、連接廊道與小型場地等要素共同協(xié)調(diào)組成以維持生態(tài)網(wǎng)絡(luò)的自然過程，是維護(hù)生態(tài)安全的關(guān)鍵格局，持續(xù)獲得生態(tài)服務(wù)的基本保障，推動區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的重要前提，具備提供新鮮空氣、食物、游憩、安全庇護(hù)及審美等功能，包括城市綠地系統(tǒng)、林業(yè)及農(nóng)業(yè)系統(tǒng)和自然保護(hù)地系統(tǒng)等設(shè)施，如公園、森林、濕地、岸線等。

中國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展正處于增長速度換擋期、結(jié)構(gòu)調(diào)整陣痛期、前期刺激政策消化期的三期疊加階段。中國西部的區(qū)域發(fā)展依賴于地區(qū)經(jīng)濟(jì)、社會、生態(tài)基礎(chǔ)條件，以及國際政治經(jīng)濟(jì)形勢等外部環(huán)境，同時(shí)，西部經(jīng)濟(jì)發(fā)展受到世界經(jīng)濟(jì)相對較差的大環(huán)境影響，導(dǎo)致發(fā)展受到區(qū)域生態(tài)環(huán)境脆弱性加劇、國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級過快、國際政治環(huán)境不穩(wěn)定因素增多等多方面的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，對其經(jīng)濟(jì)、生態(tài)、社會、文化、政治環(huán)境的影響多元且深遠(yuǎn)，區(qū)域發(fā)展呈現(xiàn)不穩(wěn)定性。因此，作為區(qū)域發(fā)展的基本組成部分，基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)發(fā)展既要考慮國民經(jīng)濟(jì)效益，更要注重區(qū)域的生態(tài)環(huán)境質(zhì)量、教育文化發(fā)展、社會福利增加及體制機(jī)制政策，全面分析評價(jià)其綜合效益，預(yù)測并避免或修正負(fù)面影響，以保證其發(fā)展決策的科學(xué)性和可行性。同時(shí)，依托區(qū)位優(yōu)勢和“一帶一路”戰(zhàn)略，統(tǒng)籌國際國內(nèi)市場、資源，構(gòu)建橫貫中西、連接南北方的對外經(jīng)濟(jì)走廊，深化國際文化交流、學(xué)術(shù)交流、人才交流等領(lǐng)域合作，助力西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會生態(tài)的全面協(xié)調(diào)發(fā)展。

3綜合效益初始評價(jià)指標(biāo)集及修正

3.1構(gòu)建原則

相比傳統(tǒng)指標(biāo)體系，綜合效益評價(jià)指標(biāo)體系既分析區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目產(chǎn)出帶來的經(jīng)濟(jì)效益，又考慮對社會、生態(tài)等方面的綜合性、復(fù)雜性影響。本文評價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建，秉承“五位一體”發(fā)展理念，以推動區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施效益最大化為戰(zhàn)略目標(biāo)，結(jié)合區(qū)域社會、經(jīng)濟(jì)、生態(tài)、文化、政治的發(fā)展時(shí)勢，保證區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施的社會效益最大化、經(jīng)濟(jì)效益綠色可持續(xù)化，達(dá)到統(tǒng)籌規(guī)劃基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，協(xié)調(diào)發(fā)展區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施的目的。同時(shí)，為確保綜合效益評價(jià)分析的科學(xué)性、可操作性、體系性和實(shí)效性，指標(biāo)體系的構(gòu)建應(yīng)遵循科學(xué)價(jià)值導(dǎo)向、綜合分析、結(jié)合實(shí)際、可操作性和動態(tài)可行性等5個(gè)原則。

（1）科學(xué)價(jià)值導(dǎo)向。建立科學(xué)有效的區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施綜合效益評價(jià)指標(biāo)體系，是基礎(chǔ)設(shè)施管理科學(xué)化的基本要求，科學(xué)評價(jià)項(xiàng)目效益和項(xiàng)目決策實(shí)施的理論依據(jù)，以滿足區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施綜合效益評價(jià)的客觀性、提升策略提出的適用性。

（2）綜合分析。綜合效益涉及經(jīng)濟(jì)、社會、生態(tài)、政治等多領(lǐng)域，評價(jià)指標(biāo)體系需涵蓋區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、管理、應(yīng)用等方面的綜合要素，易造成評價(jià)指標(biāo)間存在冗余，導(dǎo)致評價(jià)過程復(fù)雜，評價(jià)結(jié)果失準(zhǔn)。因此，指標(biāo)體系應(yīng)具備相對獨(dú)立、能代表區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展的細(xì)化指標(biāo)，結(jié)合多維度、多層次，全面分析基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的綜合效益。

（3）結(jié)合實(shí)際。中國西部各地區(qū)發(fā)展水平不均衡，目標(biāo)設(shè)置各異，指標(biāo)體系的建立需基于區(qū)域發(fā)展的應(yīng)然要求，結(jié)合地區(qū)經(jīng)濟(jì)、社會、生態(tài)、政治、文化等方面因素，保證指標(biāo)集的適用性，切實(shí)評價(jià)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的綜合效益。

（4）可操作性。選取的指標(biāo)應(yīng)具備易觀測、可獲取、時(shí)空兼容性好等特點(diǎn)，以提高綜合效益評價(jià)分析的普適化與體系化。

（5）動態(tài)可行性。借助指標(biāo)體系對典型區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)、社會、生態(tài)等效益進(jìn)行調(diào)研、分析和反饋，根據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)發(fā)展現(xiàn)狀、目的，實(shí)時(shí)調(diào)整與修正，實(shí)現(xiàn)對基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目發(fā)展的綜合動態(tài)管理與評價(jià)分析，為項(xiàng)目決策提供科學(xué)、有效的理論支撐。

3.2綜合效益初始評價(jià)指標(biāo)集

3.2.1初始指標(biāo)集

西部區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施綜合效益的初始評價(jià)指標(biāo)集的建立，基于地區(qū)發(fā)展特征，綜合考慮受影響民眾、投資者、開發(fā)者、管理者等利益相關(guān)者的實(shí)際訴求，結(jié)合國內(nèi)外相關(guān)學(xué)術(shù)研究，選取區(qū)域特征顯著、作用時(shí)間長、影響范圍大的代表性指標(biāo)，全面、切實(shí)地評價(jià)、分析及預(yù)測區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施的綜合效益。中國西部區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施綜合效益評價(jià)初始指標(biāo)集，見表1。

初始評價(jià)指標(biāo)集涵蓋多方面評價(jià)要素，導(dǎo)致指標(biāo)體系維數(shù)多、信息量大，可能存在相關(guān)指標(biāo)、冗余指標(biāo)和重疊指標(biāo)，故需約簡初始指標(biāo)集。

采取調(diào)查問卷分析的實(shí)證方法，進(jìn)一步篩選、修正和精煉綜合效益評價(jià)指標(biāo)。將49個(gè)指標(biāo)制作成調(diào)查問卷，采用Likert量表五點(diǎn)計(jì)分法對初始指標(biāo)的重要程度評分，選項(xiàng)中設(shè)非常同意、同意、一般、不同意、非常不同意，分別計(jì)5、4、3、2、1分。

為保證結(jié)果的代表性、公正性和科學(xué)性，調(diào)查問卷發(fā)放采取網(wǎng)絡(luò)問卷、電子郵件及紙質(zhì)問卷相結(jié)合的形式，填寫對象為相關(guān)領(lǐng)域的教授、博士及碩士。問卷發(fā)放255份，回收237份，剔除同一選項(xiàng)過多或填寫不完整的無效問卷，有效問卷225份，回收率88.2%，符合問卷調(diào)查的樣本容量要求。對有效問卷數(shù)據(jù)進(jìn)行項(xiàng)目分析、探索性因子分析，以及效度檢驗(yàn)，49個(gè)指標(biāo)分別用Q1，Q2，…，Q49表示。

3.3項(xiàng)目分析

項(xiàng)目分析，目的是測驗(yàn)各個(gè)指標(biāo)的適切性或可靠程度，并以此來修正初始指標(biāo)集。常用的判別方法是臨界比值檢驗(yàn)（Critical Ration）和同質(zhì)性檢驗(yàn)（Homogeneity Test），前者檢驗(yàn)不同調(diào)查對象評價(jià)指標(biāo)的反映程度，后者檢驗(yàn)指標(biāo)與指標(biāo)體系整體的同質(zhì)性。

臨界比值檢驗(yàn)結(jié)果顯示，指標(biāo)Q1的顯著性水平雖然為0.004<0.05，但其檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量偏低（2964<3000），表明該指標(biāo)鑒別度較差，應(yīng)以刪除，其余指標(biāo)顯著性水平均為0，小于0.05，達(dá)到顯著水平，且檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量均小于3.000，均以保留。同質(zhì)性檢驗(yàn)結(jié)果顯示，指標(biāo)Q2、Q3、Q6、Q9雖達(dá)到顯著水平（<0.05），但Pearson相關(guān)系數(shù)均小于0.400，與問卷總分低度相關(guān)，應(yīng)以刪除。綜合考慮臨界比值檢驗(yàn)和同質(zhì)性檢驗(yàn)的結(jié)果，指標(biāo)Q1、Q2、Q3、Q6、Q9應(yīng)以刪除，修正后的指標(biāo)集包含44個(gè)指標(biāo)。

4綜合效益評價(jià)初始指標(biāo)集精煉

5指標(biāo)體系檢驗(yàn)

5.1信度檢驗(yàn)

信度，指問卷結(jié)果穩(wěn)定或一致的程度。檢驗(yàn)調(diào)查結(jié)果是否受調(diào)查對象所處情景或調(diào)查過程中無關(guān)變量的影響，問卷的信度越大，結(jié)果的標(biāo)準(zhǔn)誤差越小。Likert量表常用的信度檢驗(yàn)方法為Cronbach α系數(shù)法，α系數(shù)是內(nèi)部一致性的函數(shù)，α也是指標(biāo)間關(guān)聯(lián)程度的函數(shù)。α系數(shù)的值介于0至1，α值越大，問卷的信度越高，一般認(rèn)為，α>0.7為高信度，0.35<α<07為中等信度，α<0.35為低信度。問卷信度統(tǒng)計(jì)，見表4。

2效度檢驗(yàn)

效度，指問卷能夠準(zhǔn)確表達(dá)待測量的特質(zhì)程度。通過驗(yàn)證性因子分析的模型擬合，對量表的結(jié)構(gòu)效度進(jìn)行考評，將效度檢驗(yàn)轉(zhuǎn)化為結(jié)構(gòu)方程模型評價(jià)中的模型擬合指數(shù)評價(jià)。結(jié)構(gòu)方程模型，本質(zhì)上是一種驗(yàn)證性的方法，可彌補(bǔ)探索性因子分析的不足，對整體公共因子的模型進(jìn)行統(tǒng)計(jì)上的評估，常用于檢驗(yàn)和修正探索性因子分析得到的理論模型。適配度指標(biāo)用于評價(jià)理論模型與實(shí)際收集的數(shù)據(jù)是否相互匹配，若理論模型的適配度指標(biāo)無法達(dá)到適配標(biāo)準(zhǔn)或臨界值，說明該理論模型與實(shí)際數(shù)據(jù)不匹配，模型常用的適配度指標(biāo)有卡方自由度比（CMIN/DF）、近似誤差均方根（RMSEI）、擬合優(yōu)度指數(shù)（GFI），以及比較適配指數(shù)（CFI）、增值適配指數(shù)（IFI）、非標(biāo)準(zhǔn)適配指數(shù)（TLI）、簡約標(biāo)準(zhǔn)適配指數(shù)（PNFI）和簡約比較適配指數(shù)（PCFI）等。

上級政府轉(zhuǎn)移支付力度綜合效益評價(jià)指標(biāo)體系將初始指標(biāo)集精煉為21個(gè)指標(biāo)，包括國民經(jīng)濟(jì)效益、生態(tài)環(huán)境質(zhì)量、教育文化發(fā)展、社會福利效益、體制機(jī)制政策等五個(gè)方面，具備在經(jīng)濟(jì)、生態(tài)、社會、文化等方面產(chǎn)生的綜合效益進(jìn)行評價(jià)分析及預(yù)測的功能，達(dá)到全面、切實(shí)反映區(qū)域基礎(chǔ)

6結(jié)語

中國正處于轉(zhuǎn)型升級、動能轉(zhuǎn)換的關(guān)鍵階段，西部地區(qū)亦步入結(jié)構(gòu)調(diào)整期。近15年，西部區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施得到大力建設(shè)，推動著區(qū)域經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，同時(shí)，也面臨著經(jīng)濟(jì)、社會、生態(tài)等多方面的重大挑戰(zhàn)。本文立足于中國國情時(shí)代性特征和發(fā)展現(xiàn)狀，參照西部區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目所涉及的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、區(qū)域文化、自然生態(tài)環(huán)境、國際政治環(huán)境等方面研究基礎(chǔ)，研究提出中國西部區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施綜合效益評價(jià)初始指標(biāo)集，涵蓋經(jīng)濟(jì)、生態(tài)、社會、文化和政治等方面，應(yīng)用調(diào)查問卷分析的實(shí)證方法，精煉得到科學(xué)有效的評價(jià)指標(biāo)體系，為中國西部全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展提供科學(xué)有效的決策支撐，助力國家質(zhì)量強(qiáng)國戰(zhàn)略和互通互聯(lián)戰(zhàn)略的有效實(shí)施。

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