李曉春

高校智庫建設(shè)政府不能缺位

——從政策文本角度的分析

李曉春

摘要:由于高校智庫服務(wù)對象的特殊性，高校智庫建設(shè)離不開與政府的合作。通過對國務(wù)院頒布的推進(jìn)智庫建設(shè)文件的分析，揭示出高校和政府的合作與共建將會有效提升高校智庫建設(shè)效率，包括有助于高校改革智庫管理體制；明確智庫研究的方向；保障智庫研究質(zhì)量；推動智庫人才交流。通過對高校智庫建設(shè)存在的制約因素分析，提出在政府參與合作情況下，完善高校智庫建設(shè)的對策。

關(guān)鍵詞:高校；智庫；政府；政策文本

高校智庫是中國特色新型智庫體系的重要組成部分,其建設(shè)成效直接影響我國新型智庫體系建設(shè)目標(biāo)。我國高校聚集了 80%以上的社科力量、近半數(shù)的兩院院士，且高校智庫在我國智庫體系中數(shù)量大、比重高。大力發(fā)展和完善中國特色高校新型智庫，將會極大提升黨和政府科學(xué)、民主、依法決策的水平，將有助于推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化，增強(qiáng)國家軟實(shí)力。2013年，黨的十八屆三中全會通過的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》明確提出“加強(qiáng)中國特色新型智庫建設(shè)，建立健全決策咨詢制度”。為了積極響應(yīng)中央深化改革的戰(zhàn)略需求，推動中國特色新型智庫體系建設(shè)，2015年1月，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)中國特色新型智庫建設(shè)的意見》(以下簡稱《意見》)，詳細(xì)規(guī)劃了我國智庫建設(shè)的重大意義、指導(dǎo)思想、基本原則、體制改革、制度保障和組織領(lǐng)導(dǎo)等內(nèi)容。[1]《意見》從全局發(fā)展的高度謀劃了我國智庫體系發(fā)展，明確了新型智庫要以服務(wù)黨和政府決策為宗旨，以政策研究咨詢?yōu)橹鞴シ较?，以?zhàn)略問題和公共政策為主要研究對象，為黨和政府科學(xué)民主依法決策而獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策。《意見》著眼于國家智庫體系建設(shè)的開放互動視角。政府是智庫建設(shè)的受益者，更是各級智庫建設(shè)的牽頭者、保障者。

一、政府參與高校智庫建設(shè)的必要性

政府和高校是決策咨詢成果流轉(zhuǎn)中的重要兩極。高校智庫建設(shè)的驅(qū)動力來自政府，服務(wù)對象主要是政府，政府應(yīng)在高校智庫建設(shè)中扮演何種角色?是僅僅接受高校智庫提供的研究成果,還是積極配合和參與高校智庫研究，兩者之間關(guān)系缺少深入的闡述。不可否認(rèn)，高校是高校智庫建設(shè)的責(zé)任主體，高校也只有通過自身體制機(jī)制改革進(jìn)一步推進(jìn)高校智庫建設(shè)。但是現(xiàn)階段，僅僅依靠高校自身改革推進(jìn)智庫建設(shè)，還有較大難度。國務(wù)院《意見》突出強(qiáng)調(diào)政府在各類型智庫建設(shè)中的主導(dǎo)地位、引導(dǎo)和保障作用，體現(xiàn)了智庫與政府合作框架下的共建思想。事實(shí)上，高校智庫群體中除了依托于985高校的國家級高端智庫和部分實(shí)力較強(qiáng)的211高校智庫有能力和資源優(yōu)勢保障智庫建設(shè)，大多數(shù)地方性高校的智庫，離開教育部政策的推動和政府的合作，僅僅依靠學(xué)校內(nèi)部體制緩慢轉(zhuǎn)變來推動智庫建設(shè)，困難不小。對于與政府的關(guān)系處理原則，高校智庫建設(shè)需要緊跟國務(wù)院《意見》的指導(dǎo)思想，采取相應(yīng)的建設(shè)舉措。

二、高校智庫建設(shè)離不開政府推動和保障

(一)完善管理體制需要政府的參與合作

高校需要改革建立形式多樣、結(jié)構(gòu)合理的高校智庫，打造高校智庫品牌，帶動高校社會服務(wù)能力的整體提升，更好地服務(wù)黨和國家工作大局。實(shí)現(xiàn)這樣目標(biāo)，高校需要根據(jù)政府決策需求，發(fā)揮學(xué)科優(yōu)勢，建立以專家為核心，培養(yǎng)高水平的高端智庫人才和咨政研究團(tuán)隊(duì)；需要教師轉(zhuǎn)變原先的理論和學(xué)術(shù)研究，開展對策性研究。但是符合現(xiàn)代大學(xué)制度運(yùn)行需求的高校內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)尚未完善，極大制約了高校智庫的運(yùn)行。主要表現(xiàn)在：

1.缺乏適合智庫運(yùn)行的科研評價機(jī)制。目前高校教師的職稱晉升和各類聘任條件主要參考的是核心期刊論文、課題、著作等各類科研指標(biāo)。而智庫研究成果的特殊性、保密性等原因，大多不在這套評價體系之內(nèi)。如果按照原先評價體系，沒有按照論文格式發(fā)表出來的智庫研究成果都難以算作科研成果，直接影響著從事智庫項(xiàng)目研究的教師晉升和收入。缺乏一個合理的科研評價制度，高校智庫如何組建強(qiáng)大的研究團(tuán)隊(duì)？雖然教育部已經(jīng)頒布《關(guān)于深化高等學(xué)校科技評價改革的意見》，但是高校具體落實(shí)科研分類評價制度尚需時日。[2]

2.缺乏適合智庫運(yùn)行的用人體制。高校不乏專家和青年骨干教師，但是如果高校缺乏智庫項(xiàng)目研究的評價機(jī)制，何以激發(fā)專家和青年教師對智庫項(xiàng)目研究的熱情和創(chuàng)造力，保障其從事智庫項(xiàng)目研究的“榮譽(yù)感”和“獲得感”？如果高校智庫缺乏靈活的用人機(jī)制，何以吸收體制外的優(yōu)勢智力資源，打造專家領(lǐng)軍，教師參與，具有集成優(yōu)勢的資政研究團(tuán)隊(duì)？這些問題都需要進(jìn)一步研究解決。

3.缺乏高端發(fā)布平臺。除了個別著名高校，大多數(shù)高校以個體的力量搭建成果發(fā)布平臺，社會影響力較弱，畢竟單個高校的智庫數(shù)量和成果數(shù)量是有限的，引發(fā)的社會關(guān)注度也有限。比較而言，社會對政府各類平臺的關(guān)注度要大于對高校的關(guān)注。

上述體制上的缺陷導(dǎo)致僅靠高校自身的力量推進(jìn)智庫改革還過于緩慢?，F(xiàn)階段，高校智庫的大力發(fā)展，仍需要進(jìn)一步解放思想，推進(jìn)高校內(nèi)部體制改革，加強(qiáng)與服務(wù)對象的深度溝通，為高校智庫發(fā)展?fàn)I造良好環(huán)境。

(二)與政府合作有利于智庫找準(zhǔn)研究方向

推動高校智庫從整體上向問題導(dǎo)向轉(zhuǎn)型，提升社會服務(wù)能力，首先需要智庫找準(zhǔn)政府執(zhí)政中存在的問題。

一是高校智庫要提高自身對問題的捕捉能力。在美國，有的智庫學(xué)者進(jìn)入政府工作，有的政府官員離開政府部門后到智庫繼續(xù)從事政策研究，這種智庫學(xué)者和政府官員身份之間頻繁轉(zhuǎn)換的現(xiàn)象稱之為“旋轉(zhuǎn)門”制度?！靶D(zhuǎn)門”使得美國政府和智庫之間建立了密切的人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和信任度，這是美國高校智庫的決策咨詢研究的一個重要前提。正因?yàn)椤靶D(zhuǎn)門”制度非常發(fā)達(dá)，政研之間經(jīng)常轉(zhuǎn)換，使得美國高校智庫能熟知政府急需解決的問題。我國高校與政府之間形式上的交往多，但是高校幫助政府開展實(shí)質(zhì)上的對策研究并不普遍，高校專家對于政府在決策過程中基于何種思考和打算不甚了解，這給高校智庫追蹤政府意圖或者社會存在的問題造成不便。

二是政府需要知曉自身執(zhí)政中存在的問題。由于我國地域性差別巨大，各地政府面臨的主要問題各不相同。即使同樣問題，在不同區(qū)域環(huán)境下，其性質(zhì)和解決策略都會存在差異。要避免區(qū)域性高校智庫花費(fèi)大量精力所研究的項(xiàng)目成果并非地方政府所需要的現(xiàn)象。所以，政府要提前對問題進(jìn)行梳理，集中專家智慧，研究解決最重要的問題。

三是政府與高校需要建立信息共享機(jī)制。政府工作人員是社會管理的實(shí)踐者，掌握著研究問題所涉領(lǐng)域的信息，這些信息是文獻(xiàn)研究所無法取代的。智庫與政府機(jī)構(gòu)合作，獲取研究項(xiàng)目的基礎(chǔ)信息，是保障智庫研究質(zhì)量的前提，也是推進(jìn)智庫成果轉(zhuǎn)化的重要渠道。

(三)政府的參與有利于保障智庫研究質(zhì)量

目前，僅僅依靠高校自身力量，難以滿足智庫研究需要，高校需要和政府聯(lián)合建立研究保障機(jī)制。

一是有利于智庫構(gòu)建社科專題數(shù)據(jù)庫和實(shí)驗(yàn)室。雖然高校的數(shù)據(jù)庫建設(shè)獲得較大發(fā)展，但是仍有相當(dāng)數(shù)量的高校數(shù)據(jù)庫建設(shè)剛起步，還需要進(jìn)一步完善。特別是在區(qū)域問題研究領(lǐng)域，政府擁有多年的各類統(tǒng)計(jì)和調(diào)查數(shù)據(jù)可以開放和共享，供給高校智庫研究所需，避免高校再做重復(fù)調(diào)查統(tǒng)計(jì)。如果缺少來自各級政府部門的支持，將極大制約了高校智庫的數(shù)據(jù)庫建設(shè)。

二是有利于智庫獲取信息。高校智庫研究離不開政府部門建立的公開、透明、及時的信息環(huán)境。政府部門向社會發(fā)布相關(guān)信息的及時性，公開方式和程序，公開渠道和查閱場所都影響到智庫研究的時效和質(zhì)量。甚至政府不便于公開的信息，智庫也需要了解，以利于更好的研究。

三是有利于智庫獲得意見反饋。智庫研究成果是否可行、管用，需要聽取政府部門的反饋意見。涉及公共利益和人民群眾切身利益的決策事項(xiàng)，要通過舉行擴(kuò)大的聽證會、座談會、論證會，而聽證的群體可能涉及“人大代表、政協(xié)委員、政府參事、文史館員和社會各界群眾”。這些會議的召開和廣泛征集意見，并非高校智庫所擅長，而政府部門卻有能力協(xié)調(diào)和召開該類會議，幫助智庫與群眾、政府之間進(jìn)行深度溝通。

四是有利于形成智庫之間競爭合作機(jī)制。任何一家智庫都有自身擅長研究的領(lǐng)域，也有自身研究能力不足之處。從政府角度而言，重大資詢項(xiàng)目可以委托多家智庫同時開展研究或者聯(lián)合開展研究。政府可根據(jù)需要對不同智庫研究成果進(jìn)行分析比較，對實(shí)施效果和社會影響進(jìn)行評估，并建立政策執(zhí)行中糾錯改正機(jī)制。不同智庫之間的競爭與合作機(jī)制有利于提升智庫成果質(zhì)量，滿足政府對跨學(xué)科研究項(xiàng)目的咨詢需求。

(四)政府參與有利于推動智庫人才交流

中美國情不一樣，雖然不能直接套用美國“旋轉(zhuǎn)門”機(jī)制，但高校智庫離不開與政府部門、企事業(yè)單位保持密切合作關(guān)系。高校智庫需要利用政府平臺方便吸收官員、行業(yè)精英參與研究，更需要依托政府的各種平臺培育高校智庫精英人才，形成政產(chǎn)學(xué)研用之間人才交叉流動的良好格局。

三、加強(qiáng)高校智庫與政府開展合作的路徑探索

世界智庫發(fā)展歷程表明，不論是長期的戰(zhàn)略性研究，還是短期的對策性研究，都需要高校加強(qiáng)與政府溝通，共同完善智庫運(yùn)行機(jī)制，才有利于產(chǎn)出更多切實(shí)管用的對策成果，更好地服務(wù)于政府決策需要。充滿活力的智庫體制機(jī)制不僅需要高校管理體制的變革，還需要政府的配合，甚至需要教育部，乃至中央深化改革的行政力量進(jìn)一步從體制上推動。政府不應(yīng)被動等待高校與之“加強(qiáng)聯(lián)系與溝通”，而應(yīng)積極配合高校智庫建設(shè)，保障智庫研究需要，尊重智庫研究自主權(quán)。教育部也應(yīng)出臺推進(jìn)智庫和政府合作的文件。從這一點(diǎn)而言，高校智庫不僅要深入落實(shí)教育部有關(guān)高校智庫建設(shè)的政策，更要遵循國務(wù)院《意見》精神，完善路徑，深化相互之間的合作。

(一)加強(qiáng)高校智庫管理體制改革

國務(wù)院《意見》要求“按照行政管理體制改革和事業(yè)單位分類改革的要求，遵循智庫發(fā)展規(guī)律，推進(jìn)不同類型智庫管理體制改革。強(qiáng)化政府在智庫發(fā)展規(guī)劃、政策法規(guī)、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)等方面的宏觀指導(dǎo)責(zé)任，創(chuàng)新管理方式，形成既能把握正確方向、又有利于激發(fā)智庫活力的管理體制?！薄兑庖姟贩从吵鲋醒氤浞终J(rèn)識到只有建立完善的政府參與機(jī)制，智庫建設(shè)才能達(dá)到預(yù)期效果。

高校智庫是對策研究主體，政府部門是項(xiàng)目委托主體和成果采納主體。高校智庫的特殊性在于，既要按照社會科學(xué)規(guī)律開展研究工作，又要保障委托主體對成果的要求：研究出的對策既要便于操作，有效管用，又要具有正能量的社會影響力。高校智庫的研究程序和機(jī)制需要高校與政府部門溝通擬定，建立有效的合作框架，以進(jìn)行程序?qū)雍晚?xiàng)目合作。

在體制改革上，高校需要與政府合作，深化改革高校科研成果的評價機(jī)制和人才使用機(jī)制，激發(fā)高校教師從事資政項(xiàng)目研究的積極性。建議高校一是與政府部門合作，建立智庫研究成果的優(yōu)良等級評價制度，并與原先高校職稱評價體系對接；二是與政府部門合作，認(rèn)定科研工作量，并與原先教學(xué)和實(shí)踐工作指標(biāo)銜接，使智庫研究人員的勞動納入高校工作量評價體系；三是與政府部門合作，建立合理的項(xiàng)目用人機(jī)制。根據(jù)研究需要，可以及時選聘校內(nèi)外科研力量，組建科研團(tuán)隊(duì)，妥善處理原先的教學(xué)和工作；四是與政府合作，搭建成果公共發(fā)布平臺，建立平臺信息反饋渠道，集合一個區(qū)域內(nèi)所有高校不定期發(fā)布高端研究成果，提升高校智庫的整體影響力、關(guān)注度；五是為了便于開展校政合作，各級政府也可設(shè)立具有第三方協(xié)調(diào)和支付職能的辦公室，統(tǒng)一管理和撥付智庫的研究經(jīng)費(fèi)，幫助不同智庫開展決策研究，協(xié)調(diào)政府部門和智庫之間的糾紛。形成政府項(xiàng)目發(fā)布部門、協(xié)調(diào)辦公室、高校智庫三者之間有序的運(yùn)行關(guān)系。成立協(xié)調(diào)辦公室不僅有利于配合高校開展研究，也在一定程度上保障了高校智庫研究的“質(zhì)量、獨(dú)立性”。

(二)提升高校智庫研究質(zhì)量

一是密切探尋政府的執(zhí)政需求。高校智庫要及時了解政府關(guān)注的問題，探詢其需求，切合其需要，結(jié)合實(shí)際開展研究，保障智庫研究選題的現(xiàn)實(shí)價值，并將研究中需要政府解決的困難反饋給政府，尋求政府的幫助。國務(wù)院《意見》強(qiáng)調(diào)中央政府部門需要引導(dǎo)智庫研究方向，找準(zhǔn)研究路徑，增強(qiáng)中央和國家機(jī)關(guān)所屬政策研究機(jī)構(gòu)決策服務(wù)能力。《意見》要求中央和國家機(jī)關(guān)所屬政策研究機(jī)構(gòu)要圍繞中心任務(wù)和重點(diǎn)工作，定期發(fā)布決策需求信息，通過項(xiàng)目招標(biāo)、政府采購、直接委托、課題合作等方式，引導(dǎo)相關(guān)智庫開展政策研究、決策評估、政策解讀等工作。根據(jù)《意見》的精神，教育部也應(yīng)出臺高校智庫研究與《意見》相匹配的措施，特別是需要建立有利于地方性高校智庫與當(dāng)?shù)卣男枨髮訖C(jī)制。例如不定期召開項(xiàng)目需求發(fā)布會，開展兩方委托商談會議等。

學(xué)習(xí)美國大學(xué)智庫經(jīng)驗(yàn)，利用其“旋轉(zhuǎn)門”制度，實(shí)現(xiàn)“智庫”與“政府”之間的人員角色互換，有計(jì)劃地選派研究人員赴政府部門任職。高校智庫要采取多種方式向政府部門展現(xiàn)研究成果的思想、觀點(diǎn)和主張。例如，邀請政府機(jī)構(gòu)人員參加智庫組織的各種論壇、研討會；編印成果材料報送政府相關(guān)部門。

二是大力推動與政府的協(xié)同研究。高校智庫需要與政府部門聯(lián)合商議，建立校政之間咨詢合作機(jī)制，以方便專家和研究團(tuán)隊(duì)做決策咨詢研究。鼓勵高校智庫與政府部門聯(lián)合組建研究團(tuán)隊(duì)，加強(qiáng)與政府所屬研究機(jī)構(gòu)、社科院、科學(xué)院、工程院，以及民間智庫等的合作。鼓勵高校之間及高校內(nèi)部的合作，著力構(gòu)建強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合、優(yōu)勢互補(bǔ)、深度融合、多學(xué)科交叉的協(xié)作機(jī)制。

(三)加強(qiáng)高校智庫研究的保障體系

一是高校智庫要與政府部門合作，建立長期跟蹤研究、信息反饋、持續(xù)滾動資助的長效機(jī)制。對黨和政府重大決策，及時提供動態(tài)監(jiān)測、效果評估和信息反饋。重視決策理論和跨學(xué)科研究，搭建與政府部門互聯(lián)互通的信息共享平臺。

二是高校智庫要與政府部門合作建立研究成果的社會聽證反饋機(jī)制、執(zhí)行過程中糾錯機(jī)制以及第三方對研究成果的評估機(jī)制。高校智庫成果效果評價，不是以學(xué)術(shù)性標(biāo)準(zhǔn)來評判，而是以可操作性、群眾滿意度、具有正能量的社會影響力等指標(biāo)為主要評估依據(jù)。高校需要熟悉政府內(nèi)部評估與智庫第三方評估相結(jié)合的政策評估模式和標(biāo)準(zhǔn)，以提高研究成效。[3]

三是高校智庫可以借助政府平臺與國外一流智庫建立實(shí)質(zhì)性合作關(guān)系。例如美國高校智庫在對外關(guān)系的開拓上，除了依靠自身的努力，也常常借助政府的推動和牽線。國外一流智庫，并不全是高校智庫，各類型國際智庫高度利用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，廣泛應(yīng)用英文交流。我國高校智庫可以通過網(wǎng)絡(luò)視頻會議，積極參與國際各類型智庫的交流互動；可以建立獨(dú)立的英文網(wǎng)站，或者以政府部門牽頭，建立一定區(qū)域內(nèi)智庫群體的英文網(wǎng)站，方便國外智庫訪問和溝通。

四是加強(qiáng)成果發(fā)布管理。建議聯(lián)合政府部門制訂實(shí)施《關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范高校智庫成果發(fā)布管理的實(shí)施辦法》，規(guī)范發(fā)布流程，切實(shí)把好政治關(guān)和質(zhì)量關(guān)。學(xué)習(xí)國外優(yōu)秀智庫成果發(fā)布管理方法，積極借助公共平臺，運(yùn)用大眾媒體等多種手段，傳播主流思想價值，弘揚(yáng)社會正能量。在相關(guān)政府部門協(xié)助下，召開面向公眾的研討會、與政商界團(tuán)體召開小范圍閉門會議、接受各大媒體采訪及在世界范圍內(nèi)發(fā)表評論員文章等方式擴(kuò)大其影響力。[4]

五是建議政府設(shè)立各類別人文社會科學(xué)獎項(xiàng)。激勵包括高校在內(nèi)的整個智庫體系開展研究，形成政府高度重視的氛圍，提升智庫和智庫學(xué)者的社會認(rèn)可度和影響力。[5]

[參考文獻(xiàn)]

[1]中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā).關(guān)于加強(qiáng)中國特色新型智庫建設(shè)的意見[EB/OL].http://www.gov.cn/xinwen/2015-01/20/content_2807126.htm.

[2]郭華僑.研究型大學(xué)智庫建設(shè)模式與困境突圍——基于“學(xué)者”使命的視角[J].中國高教研究,2014(5).

[3]侯定凱.人文社會科學(xué)的知識轉(zhuǎn)化機(jī)制探析——兼論優(yōu)質(zhì)大學(xué)之苦的培育[J].復(fù)旦教育論壇,2011(5).

[4]趙博. 智庫必須思考如何以新形式傳播成果[N].文匯報,2014-02-17.

[5]陳英霞，劉昊.美國一流高校智庫人員配置與管理模式研究——以斯坦福大學(xué)胡佛研究所為例[J].比較教育研究,2014(2).

責(zé)任編輯：李應(yīng)青

中圖分類號：G640

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1673-1794(2016)03-0083-04

作者簡介：李曉春，滁州學(xué)院科技處助理研究員，碩士，研究方向：智庫發(fā)展和經(jīng)濟(jì)研究(安徽 滁州 239000)。

收稿日期：2016-03-22