吳雁平

摘要：對全國11個副省級市公布的檔案行政權(quán)力清單分析發(fā)現(xiàn)，各城市公布的檔案行政權(quán)力在數(shù)量、類型、依據(jù)等方面差異明顯，在歸納共性特點(diǎn)后，提出應(yīng)依事前審批與事中事后監(jiān)管劃分檔案行政權(quán)力，壓縮削減慎用審批權(quán)，明確強(qiáng)化善用監(jiān)管權(quán)。

關(guān)鍵詞：權(quán)力清單；權(quán)力清單制度；檔案行政權(quán)力

我國現(xiàn)有哈爾濱、長春、沈陽、大連、青島、南京、寧波、廈門、武漢、廣州、深圳、成都、西安、濟(jì)南、杭州15個副省級市，據(jù)2015年10月底統(tǒng)計，這15個副省級市均已公布行政權(quán)力清單，但是，哈爾濱、青島、廣州、西安市的檔案行政權(quán)力清單未列入。這里對其余11個副省級市列入的檔案行政權(quán)力清單做出實(shí)證分析。

1 11個副省級市檔案行政權(quán)力清單公布情況

1.1 長春。長春市政府部門行政權(quán)力清單公布在長春市人民政府網(wǎng)站上，其中長春市檔案局涉及本級行政權(quán)力共8種17項(xiàng)，行政許可2項(xiàng)、行政處罰2項(xiàng)、行政強(qiáng)制1項(xiàng)、行政檢查1項(xiàng)、行政確認(rèn)1項(xiàng)、行政獎勵1項(xiàng)、行政監(jiān)督1項(xiàng)、其他行政職權(quán)8項(xiàng)。共性權(quán)力7項(xiàng)，行政處罰2項(xiàng)，行政強(qiáng)制3項(xiàng)，行政監(jiān)督1項(xiàng)，其他行政職權(quán)1項(xiàng)。

權(quán)力設(shè)置依據(jù)涉及法律法規(guī)規(guī)章12部：《檔案法》、《檔案法實(shí)施辦法》、《國務(wù)院關(guān)于第六批取消和調(diào)整行政審批項(xiàng)目的決定》、《國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動檔案處置暫行辦法》、《重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收辦法》、《企業(yè)文件材料歸檔范圍和檔案保管期限規(guī)定》、《機(jī)關(guān)文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限規(guī)定》、《檔案執(zhí)法監(jiān)督檢查工作暫行規(guī)定》、《吉林省檔案條例》、《長春市檔案安全保護(hù)條例》、《長春市城市建設(shè)檔案管理?xiàng)l例》、《長春市檔案征集條例》。共性權(quán)力涉及法律法規(guī)規(guī)章5部：《行政許可法》、《行政處罰法》、《吉林省規(guī)范行政行為建設(shè)法治政府若干規(guī)定》、《吉林省行政執(zhí)法責(zé)任制規(guī)定》、《吉林省行政執(zhí)法條例》。

1.2 沈陽。沈陽市直部門權(quán)責(zé)清單公布在中國沈陽政府網(wǎng)上，其中沈陽市檔案局涉及行政權(quán)力共5種12項(xiàng)，行政許可1項(xiàng)、行政處罰8項(xiàng)、行政強(qiáng)制1項(xiàng)、行政檢查1項(xiàng)、其他行政職權(quán)1項(xiàng)。

權(quán)力設(shè)置依據(jù)涉及法律法規(guī)規(guī)章6部：《檔案法》、《檔案法實(shí)施辦法》、《遼寧省檔案條例》、《沈陽市檔案管理?xiàng)l例》、《沈陽市綜合檔案館管理辦法》、《沈陽市城市建設(shè)檔案管理辦法》。

1.3 大連。大連市政府部門權(quán)責(zé)清單公布在“中國大連”政府網(wǎng)站上，其中大連市檔案局涉及行政權(quán)力共5種7項(xiàng)，行政處罰2項(xiàng)、行政強(qiáng)制1項(xiàng)、行政檢查1項(xiàng)、行政獎勵1項(xiàng)、其他行政權(quán)力2項(xiàng)。

權(quán)力設(shè)置依據(jù)涉及法律法規(guī)規(guī)章7部：《檔案法》、《檔案法實(shí)施辦法》、《遼寧省檔案條例》、《檔案執(zhí)法監(jiān)督檢查工作暫行規(guī)定》、《重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收辦法》、《大連市重大建設(shè)項(xiàng)目檔案管理辦法》、《國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動檔案處置暫行辦法》。

1.4 南京。南京市行政權(quán)力公布在中國·南京網(wǎng)站上，其中南京市檔案局涉及行政權(quán)力共4種20項(xiàng)，行政許可2項(xiàng)、行政處罰7項(xiàng)、行政強(qiáng)制1項(xiàng)、其他行政職權(quán)10項(xiàng)。

權(quán)力設(shè)置依據(jù)涉及法律法規(guī)規(guī)章4部：《檔案法》、《檔案法實(shí)施辦法》、《江蘇省檔案管理?xiàng)l例》、《南京市檔案條例》。

1.5 寧波。寧波市政府部門行政權(quán)力清單公布在浙江省政務(wù)網(wǎng)寧波市上，其中寧波市檔案局涉及行政權(quán)力共3類[市級保留、縣（市、區(qū)）屬地管理、共性權(quán)力]7種24項(xiàng)，行政許可3項(xiàng)、行政處罰4項(xiàng)、行政強(qiáng)制4項(xiàng)、行政裁決1項(xiàng)、行政確認(rèn)1項(xiàng)、行政獎勵2項(xiàng)、其他行政職權(quán)9項(xiàng)。

權(quán)力設(shè)置依據(jù)涉及法律法規(guī)規(guī)章12部：《檔案法》、《行政處罰法》、《行政復(fù)議法》、《行政許可法》、《檔案法實(shí)施辦法》、《信訪條例》、《檔案執(zhí)法監(jiān)督檢查工作暫行規(guī)定》、《浙江省實(shí)施〈檔案法〉辦法》、《寧波市檔案工作條例》、《寧波市著名人物檔案管理辦法》、《浙江省重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目管理辦法》、《浙江省人民政府辦公廳關(guān)于公布取消和調(diào)整行政許可事項(xiàng)目錄的通知》。

1.6 廈門。廈門市市直部門行政權(quán)力清單公布在廈門市人民政府網(wǎng)上，其中廈門市檔案局涉及行政權(quán)力共5種11項(xiàng)，行政許可1項(xiàng)、行政處罰1項(xiàng)、行政監(jiān)督檢查1項(xiàng)、其他行政職權(quán)6項(xiàng)，委托下放2項(xiàng)。

權(quán)力設(shè)置依據(jù)涉及法律法規(guī)規(guī)章14部：《檔案法》、《檔案法實(shí)施辦法》、《國務(wù)院關(guān)于第六批取消和調(diào)整行政審批項(xiàng)目的決定》、《福建省檔案條例》、《檔案執(zhí)法監(jiān)督檢查工作暫行規(guī)定》、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于保留部分非行政許可審批項(xiàng)目的通知》、《國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動檔案處置暫行辦法》、《福建省檔案服務(wù)機(jī)構(gòu)管理暫行辦法》、《機(jī)關(guān)文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限規(guī)定》、《企業(yè)文件材料歸檔范圍和檔案保管期限規(guī)定》、《基本建設(shè)項(xiàng)目檔案資料管理暫行規(guī)定》、《重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收辦法》、《福建省建設(shè)項(xiàng)目（工程）竣工驗(yàn)收暫行規(guī)定》、《廈門市人民政府轉(zhuǎn)發(fā)福建省人民政府關(guān)于發(fā)布省級行政審批項(xiàng)目清理結(jié)果的通知》。

1.7 武漢。武漢市市級行政權(quán)力和政務(wù)服務(wù)事項(xiàng)清單公布在武漢市政務(wù)信息網(wǎng)上，其中武漢市檔案局涉及行政權(quán)力共9種30項(xiàng)，非行政許可審批1項(xiàng)、行政處罰2項(xiàng)、行政征收1項(xiàng)、行政執(zhí)法獎勵1項(xiàng)、行政裁決1項(xiàng)、行政監(jiān)督檢查2項(xiàng)、行政服務(wù)9項(xiàng)、行政備案2項(xiàng)、其他權(quán)力事項(xiàng)11項(xiàng)。

權(quán)力設(shè)置依據(jù)涉及法律法規(guī)規(guī)章15部：《檔案法》、《檔案法實(shí)施辦法》、《政府信息公開條例》、《全國檔案信息化建設(shè)實(shí)施綱要》、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于保留部分非行政許可審批項(xiàng)目的通知》第203項(xiàng)、《國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動檔案處置暫行辦法》、《各級各類檔案館收集檔案范圍的規(guī)定》、《企業(yè)文件材料歸檔范圍和檔案保管期限規(guī)定》、《機(jī)關(guān)文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限規(guī)定》、《國家電子政務(wù)工程建設(shè)項(xiàng)目檔案管理暫行辦法》、《湖北省檔案管理?xiàng)l例》、《武漢市檔案管理?xiàng)l例》、《湖北省重大活動檔案管理試行辦法》、《湖北省檔案登記辦法》、《省人民政府關(guān)于取消和調(diào)整部分行政審批項(xiàng)目的通知》。

1.8 深圳。深圳市政府部門行政部分權(quán)責(zé)清單公布在廣東省網(wǎng)上辦事大廳深圳分廳上，其中深圳市檔案局作為政府直屬單位共涉及8項(xiàng)事項(xiàng)，均為社會服務(wù)事項(xiàng)，適合網(wǎng)上辦理事項(xiàng)。主要有：機(jī)關(guān)檔案綜合管理達(dá)標(biāo)升級考評、工程檔案驗(yàn)收、地下管線檔案信息查詢、檔案中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的備案登記，等等。

權(quán)力及辦事設(shè)置依據(jù)涉及法律法規(guī)規(guī)章14部：《全國檔案館設(shè)置原則和布局方案》、《廣東省檔案條例》、《廣東省機(jī)關(guān)檔案綜合管理達(dá)標(biāo)升級辦法》、《廣東省檔案中介機(jī)構(gòu)備案登記管理辦法》、《深圳市檔案中介機(jī)構(gòu)備案登記管理細(xì)則》、《檔案館建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)》、《檔案館建筑設(shè)計規(guī)范》、《城市建設(shè)檔案管理規(guī)定》、《深圳市城建檔案館接收建設(shè)工程檔案規(guī)范》、《深圳市城建檔案整理規(guī)范》、《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)檔案與文件收集利用條例》、《重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收辦法》、《城市地下管線工程檔案管理辦法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》。

而其他權(quán)責(zé)清單則公布在深圳檔案信息網(wǎng)上。涉及行政權(quán)力共4種21項(xiàng)（42個子項(xiàng)），行政處罰4項(xiàng)（10個子項(xiàng)）、行政檢查1項(xiàng)（4個子項(xiàng)）、行政指導(dǎo)3項(xiàng)（6個子項(xiàng)）、其他事項(xiàng)13項(xiàng)（22個子項(xiàng)）。

權(quán)力設(shè)置依據(jù)涉及法律法規(guī)規(guī)章25部：《檔案法》、《檔案法實(shí)施辦法》、《廣東省檔案條例》、《行政復(fù)議法》、《行政處罰法》、《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)檔案與文件收集利用條例》、《檔案執(zhí)法監(jiān)督檢查工作暫行規(guī)定》、《機(jī)關(guān)檔案工作條例》、《重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收辦法》、《關(guān)于認(rèn)真貫徹國務(wù)院第279號令和建設(shè)部第78號令切實(shí)加強(qiáng)工程檔案管理工作的通知》、《廣東省機(jī)關(guān)檔案綜合管理達(dá)標(biāo)升級辦法》、《廣東省企業(yè)檔案工作規(guī)范測評》、《機(jī)關(guān)文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限規(guī)定》、《企業(yè)文件材料歸檔范圍和檔案保管期限規(guī)定》、《各級各類檔案館收集檔案范圍的規(guī)定》、《檔案館工作通則》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》、《城市建設(shè)檔案管理規(guī)定》、《深圳市市屬機(jī)關(guān)、團(tuán)體、事業(yè)單位文件集中管理辦法》、《關(guān)于調(diào)整深圳市文檔服務(wù)中心機(jī)構(gòu)編制事項(xiàng)的批復(fù)》、《中華人民共和國政府信息公開條例》、《城市地下管線工程檔案管理辦法》、《國家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目檔案管理登記辦法》、《深圳市重大項(xiàng)目檔案登記驗(yàn)收與移交管理辦法》、《全國檔案館設(shè)置原則和布局方案》。

1.9 成都。成都政府部門行政職權(quán)目錄公布在成都市電子政務(wù)大廳網(wǎng)站上，其中成都市檔案局涉及行政權(quán)力共4種20項(xiàng)，行政審批1項(xiàng)、行政處罰5項(xiàng)、行政強(qiáng)制1項(xiàng)、其他行政職權(quán)13項(xiàng)。

權(quán)力設(shè)置依據(jù)涉及法律法規(guī)規(guī)章10部：《檔案法》、《檔案法實(shí)施辦法》、《成都市人民政府決定公布確需保留的行政許可項(xiàng)目目錄》、《四川省〈中華人民共和國檔案法〉實(shí)施辦法》、《檔案行政處罰程序暫行規(guī)定》、《國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動檔案處置暫行辦法》、《重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收辦法》、《四川省重大建設(shè)項(xiàng)目檔案管理辦法》、《城市建設(shè)檔案歸屬與流向暫行辦法》、《檔案專業(yè)人員職務(wù)試行條例》。

1.10 濟(jì)南。濟(jì)南市市級行政權(quán)力清單公布在濟(jì)南市人民政府網(wǎng)站上，其中濟(jì)南市檔案局涉及行政權(quán)力共6種26項(xiàng)，行政處罰6項(xiàng)、行政強(qiáng)制1項(xiàng)、行政確認(rèn)3項(xiàng)、行政獎勵1項(xiàng)、行政監(jiān)督1項(xiàng)、其他行政職權(quán)14項(xiàng)。

權(quán)力設(shè)置依據(jù)涉及法律法規(guī)規(guī)章10部：《檔案法》、《檔案法實(shí)施辦法》、《山東省檔案條例》、《山東省重大活動檔案管理辦法》、《濟(jì)南市檔案管理若干規(guī)定》、《檔案執(zhí)法監(jiān)督檢查工作暫行規(guī)定》、《重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收辦法》、《國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動檔案處置暫行辦法》、《關(guān)于做好我市國有企業(yè)改革改制檔案工作的通知》、《各級各類檔案館收集檔案范圍的規(guī)定》。

1.11 杭州。杭州市行政權(quán)力清單公布在浙江政務(wù)服務(wù)網(wǎng)杭州市上，其中杭州市檔案局涉及行政權(quán)力共3類[市級保留、縣（市、區(qū)）屬地管理、共性權(quán)力]5種26項(xiàng)，行政許可4項(xiàng)、行政處罰3項(xiàng)、行政強(qiáng)制4項(xiàng)、行政確認(rèn)2項(xiàng)、其他行政職權(quán)13項(xiàng)。

權(quán)力設(shè)置依據(jù)涉及法律法規(guī)規(guī)章14部：《檔案法》、《檔案法實(shí)施辦法》、《浙江省檔案登記備份管理辦法》、《檔案執(zhí)法監(jiān)督檢查工作暫行規(guī)定》、《浙江省人民政府辦公廳關(guān)于加強(qiáng)行政調(diào)解工作的意見》、《行政復(fù)議法實(shí)施條例》、《浙江省檔案登記備份管理辦法》、《浙江省實(shí)施〈中華人民共和國檔案法〉辦法》、《科學(xué)技術(shù)檔案工作條例》、《重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收辦法》、《行政處罰法》、《行政復(fù)議法》、《信訪條例》、《行政許可法》。

2 11個副省級市檔案行政權(quán)力清單的主要特征

歸納上述城市權(quán)力清單的情況，除了與部分省級檔案行政管理機(jī)關(guān)權(quán)力清單具有的同級權(quán)數(shù)不同、權(quán)力類型不同、權(quán)力依據(jù)不同、詳略程度不同、行使層級不同、承辦機(jī)構(gòu)不同的特征外[1]，還有如下一些特征：

2.1 與責(zé)任清單一同公布。推行責(zé)任清單制度是繼建立行政權(quán)力清單制度之后，又一項(xiàng)改革任務(wù)，體現(xiàn)了權(quán)責(zé)一致的理念。比如：沈陽市檔案局在其所設(shè)定的行政權(quán)力后詳細(xì)列出了該權(quán)力項(xiàng)目相應(yīng)的責(zé)任事項(xiàng)。大連市檔案局則直接稱之為“市檔案局權(quán)責(zé)清單”。武漢市是將市級行政權(quán)力和政務(wù)服務(wù)事項(xiàng)清單與市級行政權(quán)力和政務(wù)服務(wù)事項(xiàng)“責(zé)任清單”（權(quán)力行使通用責(zé)任規(guī)范）公布在同一個網(wǎng)頁上，使群眾在了解政府行政權(quán)力清單的同時，也能了解政府應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任（由于是權(quán)力行使通用責(zé)任規(guī)范，武漢市檔案局自然也在規(guī)范的約束之內(nèi)）。杭州市將行政權(quán)力清單、企業(yè)投資負(fù)面清單、部門責(zé)任清單和財政專項(xiàng)資金管理清單一并置于浙江政務(wù)服務(wù)網(wǎng)杭州市的“陽光政務(wù)”欄目上。杭州市檔案局列入了行政權(quán)力清單和部門責(zé)任清單之中，并在責(zé)任清單中清楚地列出了部門職責(zé)、與相關(guān)部門的職責(zé)邊界、事中事后監(jiān)管制度、公共服務(wù)事項(xiàng)四項(xiàng)內(nèi)容。

2.2 除檔案行政權(quán)力，還設(shè)置了共性行政權(quán)力。長春市檔案局在檔案行政權(quán)力之外，設(shè)置了4種7項(xiàng)共性權(quán)力（行政處罰2項(xiàng)，行政強(qiáng)制3項(xiàng)，行政監(jiān)督1項(xiàng)，其他行政職權(quán)1項(xiàng)）。寧波市檔案局設(shè)置了4種8項(xiàng)共性權(quán)力（行政處罰2項(xiàng)，行政強(qiáng)制3項(xiàng)，行政獎勵1項(xiàng)，其他行政職權(quán)2項(xiàng)）。杭州市檔案局設(shè)置了4種8項(xiàng)共性權(quán)力（行政處罰2項(xiàng)，行政強(qiáng)制3項(xiàng)，行政確認(rèn)1項(xiàng)，其他行政職權(quán)2項(xiàng)）。

2.3 一項(xiàng)行政權(quán)力下設(shè)置若干子項(xiàng)。沈陽市檔案局在其所設(shè)定的行政權(quán)力下設(shè)置了若干子項(xiàng)。深圳檔案局行政權(quán)力共4種21項(xiàng)（42個子項(xiàng)）。

2.4 權(quán)力不固化，實(shí)施動態(tài)調(diào)整。多數(shù)城市在清單公布說明中明確，公開清單不是對現(xiàn)有行政職權(quán)事項(xiàng)予以固化，將在聽取社會各方面意見的基礎(chǔ)上，實(shí)施動態(tài)調(diào)整機(jī)制，進(jìn)一步推動行政職權(quán)事項(xiàng)的取消、調(diào)整和下放。如沈陽、大連等。

2.5 既有本級權(quán)力，亦有上級委托下放權(quán)力，還有本級下放給下級的權(quán)力。廈門市檔案局11項(xiàng)行政權(quán)力中就有兩項(xiàng)（攜帶、運(yùn)輸、郵寄檔案出境許可；贈送、交換、出賣國家所有檔案復(fù)制件許可）是省檔案局下放的權(quán)力。杭州市檔案局17項(xiàng)市級保留權(quán)力中有3項(xiàng)屬于省檔案局委托下放的權(quán)力（贈送、交換、出賣國家所有檔案的復(fù)制件審批；攜帶、運(yùn)輸或者郵寄檔案出境的審批；集體所有的和個人所有的對國家和社會具有保存價值的或者應(yīng)當(dāng)保密的檔案向國家檔案館以外的單位或個人出賣的審批）。杭州市檔案局和寧波市檔案局的行政權(quán)力中，各有1項(xiàng)“縣（市、區(qū)）屬地管理”權(quán)，是依法列入市檔案局行政權(quán)力總數(shù)中的，但按照“重心下移”原則，下放由縣（市、區(qū)）檔案局屬地管理為主，一般不再直接行使的行政權(quán)力（重大事項(xiàng)、跨區(qū)域執(zhí)法和重大案件、舉報案件的查處除外）。

2.6 設(shè)置了相對人權(quán)利救濟(jì)渠道。深圳市檔案局在行政處罰事項(xiàng)中依法設(shè)置了相對人權(quán)利救濟(jì)渠道，并就具體的救濟(jì)程序做出了規(guī)定。

2.7 規(guī)定了事前、事中、事后的具體職責(zé)要求。如深圳市檔案局在每一項(xiàng)行政權(quán)力事項(xiàng)中，都明確規(guī)定了事前、事中、事后的職責(zé)要求。再如，杭州市檔案局雖然在行政權(quán)力清單中沒有列入專門的事前、事中、事后職責(zé)事項(xiàng)，但在部門責(zé)任清單之中專門列入了事中事后監(jiān)管制度。

2.8 同省同級權(quán)力類型與數(shù)量不同。比如同屬遼寧省的沈陽市檔案局與大連市檔案局，同屬浙江省的杭州市檔案局與寧波市檔案局在權(quán)力類型與權(quán)力數(shù)量上就存在著差異。

3 結(jié)語

權(quán)力清單所列的行政權(quán)力是行政主體依法實(shí)施的對公民、法人和其他組織權(quán)利義務(wù)產(chǎn)生直接影響的行政職權(quán)。非直接影響的行政職權(quán)列入了責(zé)任清單。權(quán)力與責(zé)任不可分離。法律法規(guī)賦予行政主體職權(quán)的同時，也賦予行政主體義務(wù)和責(zé)任，行政主體在接受法律法規(guī)授權(quán)的同時，也接受相應(yīng)的義務(wù)和責(zé)任。行政主體應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)等規(guī)定，積極有效地實(shí)施行政管理，依法行權(quán)履職，不能隨意增加、減少、轉(zhuǎn)讓、推諉或放棄行政權(quán)力。濫用審批權(quán)是亂作為，放棄監(jiān)管權(quán)是不作為。當(dāng)前，各級檔案行政管理機(jī)關(guān)在制定檔案行政權(quán)力清單時，重點(diǎn)應(yīng)當(dāng)是依法依規(guī)梳理檔案行政管理中的各項(xiàng)監(jiān)管權(quán)，明確我們的責(zé)任，加強(qiáng)對各類各種各項(xiàng)社會事務(wù)中檔案工作的事中、事后監(jiān)管。

參考文獻(xiàn)：

[1]劉東斌.部分省份省級檔案行政權(quán)力清單實(shí)證分析[J].檔案管理，2015（6）.

（作者單位：開封市檔案局 來稿日期：2015-10-16）