李清怡

摘要：檔案與權(quán)利的關(guān)系是越來越多檔案學(xué)者關(guān)注的話題。本文首先從權(quán)利與權(quán)力關(guān)系的角度論述了對(duì)公民、國家、社會(huì)三個(gè)層面而言檔案權(quán)利實(shí)現(xiàn)的意義。其次，分析了檔案權(quán)利實(shí)現(xiàn)的主體、客體和媒介三個(gè)影響因素對(duì)檔案權(quán)利實(shí)現(xiàn)的影響機(jī)制。最后，從檔案權(quán)利實(shí)現(xiàn)的根本動(dòng)力、主要?jiǎng)恿σ约爸匾獎(jiǎng)恿馕鋈绾螌?shí)現(xiàn)檔案權(quán)利。

關(guān)鍵詞：權(quán)利；檔案；權(quán)利與權(quán)力

Abstract：The relationships between Archives and right are more and more concerned by scholars of archives. Firstly， from right and power relations perspectives， this article discusses the significance of realizing the right of Archives in the three levels such as the citizen， the country， and the society. Secondly， this article has analyzed the three factors——subject of realizing the right of archives， object of realizing the right of archives and medium of realizing the right of archives. And it has analyzed how do the three factors affect the realization of rights of archives. Finally， from the fundamental driving force， the main driving force and important driving force perspectives， this article resolves the problem of how to achieve the right of archives.

Keywords：Rights；Archives；Rights and power

權(quán)利作為對(duì)人的主體性價(jià)值的肯定與闡釋，已經(jīng)成為現(xiàn)代社會(huì)賴以存在的一個(gè)實(shí)質(zhì)性要素。它是人類自身存在和發(fā)展的基礎(chǔ)，也是人類社會(huì)文明演化進(jìn)取而不可或缺的內(nèi)驅(qū)力。在我們這個(gè)時(shí)代，讓更多的人享有更多的權(quán)利，已經(jīng)成為人類共同的理想。[1]近年來，檔案領(lǐng)域?qū)?quán)力的關(guān)注從側(cè)面反映出公眾對(duì)檔案權(quán)利的訴求，單從權(quán)力的角度闡釋檔案的本質(zhì)和作用對(duì)于實(shí)現(xiàn)檔案的權(quán)利是不完整的，唯有從權(quán)利自身出發(fā)，才能更好地理解檔案工作的歷史價(jià)值，實(shí)現(xiàn)公眾對(duì)檔案的權(quán)利期望。盧梭《社會(huì)契約論》對(duì)權(quán)利、權(quán)力的論述有助于后現(xiàn)代以來對(duì)人權(quán)回歸的理解，從權(quán)利自身的角度探討檔案在權(quán)利實(shí)現(xiàn)過程中的意義。

1 檔案權(quán)利與權(quán)力的關(guān)系

認(rèn)識(shí)權(quán)利，必然先要理清權(quán)利與權(quán)力的關(guān)系。權(quán)利與權(quán)力是如何產(chǎn)生的呢？盧梭在《社會(huì)契約論》中假設(shè)了一種理念狀態(tài)：自然狀態(tài)，并認(rèn)為當(dāng)時(shí)由于人們的交往逐漸變得頻繁以及私有財(cái)產(chǎn)的出現(xiàn)，使得自然的不平等帶來了關(guān)系的不平等，權(quán)利觀念便在無窮無盡的沖突中產(chǎn)生。[2]權(quán)利的產(chǎn)生逐漸使社會(huì)中參與成員以相互承認(rèn)為紐帶結(jié)成一種特殊的社會(huì)關(guān)系。這種社會(huì)關(guān)系在盧梭看來就是公共權(quán)力，它是個(gè)體權(quán)利集中的結(jié)果，是通過社會(huì)個(gè)體締結(jié)社會(huì)契約的過程中全部讓與權(quán)利而形成。通過讓與和集合，人類社會(huì)獲得了一種高級(jí)的權(quán)利——共同體的權(quán)力。[3]由此認(rèn)為，權(quán)利先于權(quán)力而存在，是權(quán)力的來源。共同體權(quán)力產(chǎn)生于權(quán)利，是一種特殊的更高級(jí)的權(quán)利，當(dāng)其從權(quán)利中分離出來后，就具有了相對(duì)的獨(dú)立性，但這種權(quán)力仍然根源于社會(huì)個(gè)體的權(quán)利，它不是權(quán)利的上位概念或與權(quán)利對(duì)立的概念。社會(huì)關(guān)系下的權(quán)利構(gòu)建權(quán)力的國家，國家為保障權(quán)利的實(shí)現(xiàn)建構(gòu)龐大的行政系統(tǒng)來施展權(quán)力，檔案作為國家的敘述系統(tǒng)，是權(quán)力的發(fā)聲器，在公民、國家、社會(huì)間形成信息溝通的紐帶，影響權(quán)利的最終實(shí)現(xiàn)。

1.1 公民依據(jù)檔案享有權(quán)利。首先，檔案是公民的身份證明。生活在社會(huì)之網(wǎng)中的公民需要檔案作為其在社會(huì)運(yùn)動(dòng)中的通行證來證明其行為的合法性，幫助其實(shí)現(xiàn)社會(huì)權(quán)利，保證身份的穩(wěn)定性。檔案是個(gè)人記憶的留存，可以記錄過去、現(xiàn)在，以至于將來，是公民個(gè)人歷史的寫照及其社會(huì)存在的依據(jù)。其次，檔案是公民實(shí)現(xiàn)知情權(quán)與監(jiān)督權(quán)的依據(jù)?！白鳛楣珓?wù)活動(dòng)過程衍生品的官方檔案，直接形成于對(duì)公務(wù)活動(dòng)過程記錄與佐證的需求”，[4]通過對(duì)在公務(wù)活動(dòng)中直接形成的檔案的知曉，公民能夠間接地參政、關(guān)注自身權(quán)利實(shí)現(xiàn)的狀況，有效監(jiān)督政府權(quán)力行使的范圍。最后，公民通過檔案實(shí)現(xiàn)文化權(quán)利。文化權(quán)利是基本的人權(quán)，檔案作為歷史的記憶，體現(xiàn)著文化的含蘊(yùn)。隨著政治、經(jīng)濟(jì)、文化等各方面的不斷發(fā)展，公民對(duì)實(shí)現(xiàn)文化權(quán)利有了更迫切的需求，通過對(duì)不同時(shí)期、不同領(lǐng)域檔案的閱讀，以期獲得更高的精神追求。

1.2 國家依靠檔案穩(wěn)固政權(quán)。國家權(quán)力的行使，具體表現(xiàn)為建立權(quán)力機(jī)構(gòu)對(duì)一定的人或物支配、影響和控制。從公民個(gè)體讓渡權(quán)利到國家集中行使權(quán)力的中間存在著無數(shù)權(quán)力機(jī)構(gòu)具體保障公民不同權(quán)利的實(shí)現(xiàn)。檔案機(jī)構(gòu)作為間接性的權(quán)力機(jī)構(gòu)之一，擔(dān)負(fù)著保障檔案在社會(huì)運(yùn)動(dòng)中有效實(shí)現(xiàn)公民權(quán)利的責(zé)任。檔案機(jī)構(gòu)因被集中了部分公民權(quán)利而具有了權(quán)力，是權(quán)利與權(quán)力的結(jié)合體。檔案整個(gè)管理、利用過程是以個(gè)體，即檔案形成者和檔案工作者為背景，這些個(gè)體成為檔案權(quán)力的主體，被賦予權(quán)力來維護(hù)國家和人民的利益，維護(hù)公民的權(quán)利也就維護(hù)了國家自身的權(quán)利。

1.2.1 制裁違法行為從而保證公民利用檔案的權(quán)利。在復(fù)雜的現(xiàn)實(shí)社會(huì)生活中，公民權(quán)利常會(huì)受到各種不法行為的侵害，公民合法權(quán)利的享用又往往是無法單靠自身的力量實(shí)現(xiàn)的。所以，國家必須承擔(dān)保障這些權(quán)利得以實(shí)現(xiàn)的職責(zé)，對(duì)侵權(quán)及違法行為加以制裁，使受到侵犯的權(quán)利得以恢復(fù)，這是實(shí)現(xiàn)公民檔案權(quán)利的重要環(huán)節(jié)，也是對(duì)人的價(jià)值和尊嚴(yán)的維護(hù)及捍衛(wèi)。

1.2.2 書寫歷史真相以維護(hù)官方權(quán)威及合法性。對(duì)于國家而言，檔案能夠有力證明某段歷史某些事件的存在及真實(shí)性，通過檔案，國家掌握話語權(quán)來維護(hù)國家權(quán)利。歷史的真相往往掌握在少數(shù)人手中，國家通過集中力量對(duì)真相挖掘，盡量真實(shí)反映歷史，并通過完善的解釋系統(tǒng)有力地維護(hù)自身的統(tǒng)治。

1.2.3 收集檔案資源進(jìn)行集中保管和利用。要提高檔案服務(wù)質(zhì)量，先要承認(rèn)國家有集中統(tǒng)一規(guī)劃檔案資源的權(quán)利。只有合法的強(qiáng)有力的政府才能建立完善的檔案收集、保管與利用的制度體系，提高檔案對(duì)公民的利用價(jià)值，加強(qiáng)檔案對(duì)政府運(yùn)行的制約和監(jiān)督。

1.3 社會(huì)憑借檔案維護(hù)整個(gè)社會(huì)的權(quán)利。一方面，社會(huì)憑借檔案規(guī)范社會(huì)運(yùn)行系統(tǒng)?，旣悺さ栏窭乖谄渲鳌吨贫仁侨绾嗡伎嫉摹分袑懙溃骸盎貞浻行c否皆依賴于記憶系統(tǒng)，而記憶系統(tǒng)即是整個(gè)社會(huì)的規(guī)范系統(tǒng)?！盵5]檔案憑借一紙一書為社會(huì)規(guī)范化奠定基礎(chǔ)。?？聦A形監(jiān)獄比作我們生存的社會(huì)，它以全方位視角記錄社會(huì)當(dāng)中的每一個(gè)點(diǎn)、面，“它既跟蹤正在發(fā)生的一切，又不放過已發(fā)生的事情”。[6]檔案在一點(diǎn)一滴的權(quán)力描述中規(guī)范社會(huì)的運(yùn)行系統(tǒng)。另一方面，社會(huì)憑借檔案捍衛(wèi)完整的社會(huì)記憶。對(duì)于社會(huì)而言檔案能夠有力證明社會(huì)的連續(xù)性發(fā)展歷程，它是社會(huì)的記憶，以此來維護(hù)整個(gè)社會(huì)的權(quán)利。T·庫克認(rèn)為后現(xiàn)代檔案的未來在于“頌揚(yáng)差異而不是單一，堅(jiān)持多元化的敘述而不是主流敘述，要關(guān)照整個(gè)社會(huì)和人類全體的歷史經(jīng)驗(yàn)而不只限于充當(dāng)國家和公共文件的保管者”，[7]是對(duì)社會(huì)記憶完整性提出要求。社會(huì)記憶的完整程度在一定程度上標(biāo)志了社會(huì)的文明程度，歷史的詮釋不應(yīng)僅始于那些權(quán)威機(jī)構(gòu)檔案，更應(yīng)始于社會(huì)不同群體參與社會(huì)活動(dòng)所形成的檔案。

2 檔案權(quán)利實(shí)現(xiàn)的影響因素

權(quán)利的主體是公民，但主導(dǎo)權(quán)利實(shí)現(xiàn)的是政府，即政府是權(quán)利實(shí)現(xiàn)的主體因素，在實(shí)現(xiàn)權(quán)利的過程中起關(guān)鍵作用。盧梭認(rèn)為在任何政治社會(huì)中，個(gè)體都具有兩種身份，達(dá)成契約時(shí)以主權(quán)者的身份登上舞臺(tái)，執(zhí)行契約時(shí)退居臣民。因而個(gè)體被看作權(quán)利實(shí)現(xiàn)的客體。個(gè)體與政府及兩者的互動(dòng)關(guān)系影響檔案權(quán)利的實(shí)現(xiàn)。

2.1 主體因素：政府。政府由其自身及其掌握的權(quán)力組成。檔案的權(quán)利作為公民眾多權(quán)利中的一種，同樣受制于政府及其權(quán)力。首先，政府自身的品質(zhì)影響檔案權(quán)利的實(shí)現(xiàn)。政府不是單純的“權(quán)利附屬體”，而是一個(gè)人格化體制化的具有集體意志的機(jī)構(gòu)，它有可能被少數(shù)極權(quán)主義者操縱，利用權(quán)力做違背歷史的事，也有可能是理想狀態(tài)下的良性政府。檔案是政府的“發(fā)言人”和“傳聲筒”，“發(fā)言”的內(nèi)容以及“傳聲”的質(zhì)量取決于政府的品質(zhì)，從根本上制約著檔案權(quán)利實(shí)現(xiàn)的程度。其次，政府集中的權(quán)力自身具有復(fù)雜性。權(quán)力自身的固有屬性決定了權(quán)力不可能完全避免自我擴(kuò)張。權(quán)力本身就意味著風(fēng)險(xiǎn)的存在，由權(quán)利而來的權(quán)力往往會(huì)衍生出獨(dú)立的權(quán)力，即不具備權(quán)利意圖的權(quán)力，以追求部分群體的利益。這一情況下的檔案往往被與權(quán)利無關(guān)的權(quán)力控制，無法充分實(shí)現(xiàn)權(quán)利。喬治·奧威爾在其作品《1984》中描述了一個(gè)權(quán)力為所欲為對(duì)檔案極度扭曲正是對(duì)這一點(diǎn)的寫照。

2.2 客體因素：個(gè)體。權(quán)力的行使是在一整張社會(huì)關(guān)系網(wǎng)中進(jìn)行，關(guān)系網(wǎng)的實(shí)質(zhì)是由一個(gè)個(gè)兼有權(quán)力與權(quán)利雙重身份的個(gè)體組成，個(gè)體對(duì)權(quán)力與權(quán)利間的認(rèn)識(shí)和實(shí)施能力具有靈活性和多樣性。

2.2.1 個(gè)體對(duì)檔案權(quán)利和權(quán)力的認(rèn)知有異。檔案形成者、檔案工作者和檔案利用者都屬于檔案權(quán)利實(shí)現(xiàn)中的個(gè)體。個(gè)體對(duì)權(quán)利與權(quán)力關(guān)系及權(quán)利與義務(wù)關(guān)系的認(rèn)識(shí)有差異。檔案形成者若沒有認(rèn)識(shí)到自己手上的“微觀權(quán)力”將影響檔案利用者權(quán)利實(shí)現(xiàn)，就可能濫用權(quán)力造出虛假檔案。檔案工作者若沒有認(rèn)識(shí)到自己在檔案管理過程中行使的權(quán)力的含義，就可能在檔案鑒定時(shí)，把重要的檔案銷毀。檔案利用者若沒有意識(shí)到自己擁有的權(quán)利和政府規(guī)定的權(quán)力之間的界限，就可能超越權(quán)利做出對(duì)國家不利的事情。

2.2.2 個(gè)體的權(quán)力和權(quán)利實(shí)現(xiàn)的能力不同。每個(gè)人的能力都不同。先天和后天原因，會(huì)讓個(gè)體不同能力削減或增長。盲人有權(quán)知曉政府開放的檔案內(nèi)容，但無論紙質(zhì)檔案還是電子檔案，供盲人閱讀的有限。先進(jìn)技術(shù)下公民檔案權(quán)利實(shí)現(xiàn)的新方式使無法掌握新技術(shù)、新思維的公民個(gè)體不能很好地實(shí)現(xiàn)自己的權(quán)利。

2.3 媒介因素：信息溝通。理論上，權(quán)力與權(quán)利間需要暢通的明確的信息溝通以達(dá)成相互適應(yīng)，但在實(shí)際中自下而上的權(quán)利訴求要得到良性的權(quán)力保障需要花費(fèi)一定的時(shí)間成本，并且檔案自身作為政府信息控制的對(duì)象又對(duì)信息溝通質(zhì)量產(chǎn)生影響。

信息由信息源發(fā)出經(jīng)由媒介到達(dá)信息接受者，信息傳遞的過程中要保證信道的暢通才能保證政府行使權(quán)力發(fā)布的有關(guān)檔案的方針政策中的權(quán)利內(nèi)涵有效地被公民理解，公民對(duì)此的信息回饋即公民切身的檔案權(quán)利訴求才能被政府收集。信息本身具有時(shí)效性和信息反饋的滯后性決定了付出時(shí)間成本是不可避免的。

信息交流的對(duì)稱性是權(quán)利實(shí)現(xiàn)的前提。信息在相向傳播時(shí)，達(dá)到平衡的交流。但檔案信息傳播方式更多體現(xiàn)為單向交流，“檔案是與權(quán)力一樣積極主動(dòng)的東西，而非權(quán)力的被動(dòng)記錄者。絕大多數(shù)檔案代表了一種不對(duì)稱的交流”。[8]公民往往是被動(dòng)接受檔案強(qiáng)加的信息，其反饋的權(quán)利訴求在單向的信道上顯得無力。

檔案自身作為政府信息控制的對(duì)象對(duì)信息溝通質(zhì)量產(chǎn)生影響?！皺?quán)力的增加、自我合法性的取得都通過數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)和利用以及信息的運(yùn)轉(zhuǎn)來完成?！盵9]檔案作為固化信息，是政府信息控制的重要對(duì)象?！拔幕系拿恳粋€(gè)進(jìn)步，都是邁向自由的一步?！盵10]對(duì)信息自由的追求某種程度上就是對(duì)權(quán)利的追求。參與信息溝通過程的檔案，是被粉飾過的信息，有它獨(dú)特的話語體系，改變了信息傳遞過程中傳播者的性質(zhì)。

3 檔案權(quán)利的實(shí)現(xiàn)途徑

通過對(duì)檔案權(quán)利實(shí)現(xiàn)意義和相關(guān)影響因素分析可知檔案權(quán)利的實(shí)現(xiàn)是系統(tǒng)工程，是各種因素交互作用的結(jié)果。在實(shí)際中促成檔案權(quán)利實(shí)現(xiàn)需要從檔案權(quán)利實(shí)現(xiàn)的根本動(dòng)力、主要?jiǎng)恿爸匾獎(jiǎng)恿χ杏枰越馕觥?/p>

3.1 構(gòu)建權(quán)利的檔案文化認(rèn)同——權(quán)利實(shí)現(xiàn)的根系。檔案權(quán)利實(shí)現(xiàn)的根本動(dòng)因是社會(huì)對(duì)檔案形成文化認(rèn)同，在此基礎(chǔ)上生發(fā)了人們對(duì)權(quán)利的追求。實(shí)現(xiàn)檔案權(quán)利的前提是承認(rèn)只有賦予權(quán)力，才能實(shí)現(xiàn)權(quán)利?！爱?dāng)今中國正處在一個(gè)兩難的境地：一方面，我們要發(fā)展民主政治，增進(jìn)公民權(quán)利，另一方面，我們又要集中發(fā)展經(jīng)濟(jì)，實(shí)行一定程度的集權(quán)；一方面要建立有限政府，進(jìn)行權(quán)力限制，另一方面又要積極行政，進(jìn)行權(quán)力擴(kuò)張。”[11]檔案部門作為權(quán)力的間接性機(jī)構(gòu)，一方面要“強(qiáng)權(quán)力”，另一方面又要保障“強(qiáng)權(quán)利”。“強(qiáng)權(quán)力”與“強(qiáng)權(quán)利”是否矛盾？事實(shí)上權(quán)利和權(quán)力運(yùn)動(dòng)可以同向，權(quán)利的多樣性和復(fù)雜性使得政府權(quán)力的強(qiáng)化是無可避免的趨勢(shì)，既要肯定“強(qiáng)權(quán)力”又要保障“強(qiáng)權(quán)利”，因?yàn)椤白杂傻拇_不但要防范國家還要借助于國家”。因此，構(gòu)建權(quán)威的檔案文化認(rèn)同就是將公民的檔案權(quán)利期望擰成一股繩，賦予政府權(quán)力去平衡公民、社會(huì)、政府多方的檔案權(quán)利。須明確的是，在“強(qiáng)權(quán)力”下，要維持權(quán)利與權(quán)力的平衡，就應(yīng)該相應(yīng)地賦予公民更多的、更強(qiáng)的權(quán)利，并加強(qiáng)公民權(quán)利的運(yùn)用，形成對(duì)政府權(quán)力更多的、更強(qiáng)的制約，只有權(quán)利主體對(duì)于權(quán)利追求的內(nèi)在情愫得到有效挖掘和發(fā)揮，權(quán)利的實(shí)現(xiàn)才有了內(nèi)在動(dòng)力。

3.2 建立權(quán)利的檔案行政體制——權(quán)利實(shí)現(xiàn)的核心。檔案權(quán)利實(shí)現(xiàn)的主要?jiǎng)恿碜悦嫦驒?quán)利的檔案行政體制的建構(gòu)。賦予政府“強(qiáng)權(quán)力”就應(yīng)考慮如何運(yùn)作“強(qiáng)權(quán)力”及規(guī)制“強(qiáng)權(quán)力”。檔案部門權(quán)力配置及各種權(quán)力間的相互關(guān)系是檔案體制改革的重點(diǎn)，其意義在于通過權(quán)力結(jié)構(gòu)防止檔案權(quán)力私有化、檔案權(quán)力間的相互侵犯和明確權(quán)力界限以不侵害公民的檔案權(quán)利為基準(zhǔn)?？茖W(xué)的組織體系安排可以防范權(quán)力失控，防止政府把檔案作為控制民眾思想、實(shí)現(xiàn)極權(quán)的工具。從制約政府權(quán)力、抑制權(quán)力風(fēng)險(xiǎn)的角度建立面向權(quán)利的檔案行政體制有助于改善檔案權(quán)力的品質(zhì)。

3.3 制定權(quán)利的檔案法規(guī)制度——權(quán)利實(shí)現(xiàn)的基石。檔案權(quán)利實(shí)現(xiàn)的重要?jiǎng)恿κ侵贫?quán)利的檔案法規(guī)制度。當(dāng)代自由民主國家，公民權(quán)利主要表現(xiàn)為法律權(quán)利，公民權(quán)利的法律化、制度化被看作是保障權(quán)利實(shí)現(xiàn)的基石。如馬克思所言：“法典就是人民自由的圣經(jīng)?！盵12]由于我國處于社會(huì)主義初級(jí)階段決定了我國的法律發(fā)達(dá)程度也處于初級(jí)發(fā)達(dá)水平，我國的《檔案法》作為我國法律體系的一部分，從一定意義上講與公民的檔案權(quán)利的需求還不協(xié)調(diào)，客觀上制約著公民檔案權(quán)利的實(shí)現(xiàn)。制定權(quán)利的檔案法規(guī)制度，必須深刻理解檔案權(quán)力和權(quán)利的合作是法律延續(xù)的條件。檔案部門在制定不同層面的法規(guī)制度時(shí)，必須盡可能與檔案權(quán)利主體進(jìn)行有效的信息溝通，充分考慮并吸納檔案權(quán)利主體的創(chuàng)造性和積極性，根據(jù)其權(quán)利內(nèi)容的變化，不斷地調(diào)整和完善檔案法規(guī)制度的權(quán)利內(nèi)涵，使檔案權(quán)利的實(shí)現(xiàn)得到長久的保障。

按照權(quán)利精神改造我國檔案法規(guī)體系，弘揚(yáng)社會(huì)的公平正義，是社會(huì)主義的本質(zhì)要求，檔案權(quán)利的實(shí)現(xiàn)要從抽象的觀念落實(shí)到實(shí)踐，還需要相關(guān)學(xué)科領(lǐng)域做出更細(xì)致深入的考察，需要各學(xué)科學(xué)者的共同努力。

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[ 2]馬克思恩格斯選集·第1卷[M].北京：人民出版社，1972：32.

（作者單位：上海大學(xué)圖書情報(bào)檔案系 來稿日期：2015-10-19）