李小玉，薛有志，牛建波

(1.南開大學(xué) 中國(guó)公司治理研究院， 天津 300071；2.南開大學(xué) 商學(xué)院， 天津 300071)

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企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型研究述評(píng)與基本框架構(gòu)建

李小玉1,2，薛有志1,2，牛建波1,2

(1.南開大學(xué) 中國(guó)公司治理研究院， 天津 300071；2.南開大學(xué) 商學(xué)院， 天津 300071)

摘要：本文從戰(zhàn)略內(nèi)容的變化和戰(zhàn)略決策程序的變化兩個(gè)維度闡述了戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的內(nèi)涵，厘清了公司層、經(jīng)營(yíng)層和職能層戰(zhàn)略內(nèi)容變化之間的關(guān)系?；诖?，本文清晰地界定了戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的內(nèi)涵，即企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)生的系統(tǒng)性變化的過程，并且評(píng)述了戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的度量方法。本文還分別從資源和能力、外部環(huán)境以及管理者特征和動(dòng)機(jī)的角度分析了這些關(guān)鍵要素是如何影響戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的。然后基于戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型內(nèi)涵和理論視角的分析構(gòu)建了戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型研究的一個(gè)一般框架。最后結(jié)合現(xiàn)有戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型研究的不足指出了未來(lái)研究方向。

關(guān)鍵詞：戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型；轉(zhuǎn)型內(nèi)涵；多理論視角；基本框架

薛有志(1965—)，男，南開大學(xué)中國(guó)公司治理研究院，南開大學(xué)商學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師；

牛建波(1974—)，男，南開大學(xué)中國(guó)公司治理研究院，南開大學(xué)商學(xué)院副教授。

一、引言

隨著外部環(huán)境的日益復(fù)雜化和動(dòng)態(tài)化，企業(yè)面臨越來(lái)越多的生存挑戰(zhàn)(Van De Ven 和 Poole，1995)，為了應(yīng)對(duì)環(huán)境的威脅，保障自身的可持續(xù)發(fā)展，很多企業(yè)需要做出戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型決策。企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型于是成為理論界和實(shí)踐界共同關(guān)注的問題。早期研究戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的學(xué)者包括Ansoff(1965)以及Rumelt(1974)等，他們更關(guān)注市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)決策的變更。之后陸續(xù)有學(xué)者針對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的內(nèi)涵、度量、理論基礎(chǔ)、驅(qū)動(dòng)因素及經(jīng)濟(jì)后果等進(jìn)行研究，近期的研究著重考察了企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的驅(qū)動(dòng)因素，尤其是董事會(huì)的特征及行為、高管的特征及行為、董事會(huì)與CEO關(guān)系等公司治理因素對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型決策的影響。

然而，現(xiàn)有研究仍存在一些不足，如企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的內(nèi)涵界定不清、度量與定義脫節(jié)、理論視角單一且多集中于資源視角、轉(zhuǎn)型過程仍是“黑箱”等。特別是企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型相關(guān)概念的內(nèi)涵界定不清，使用混亂，如未能明確地區(qū)分戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型、戰(zhàn)略變革、戰(zhàn)略變化等概念的內(nèi)涵。這些不足不僅制約了學(xué)者們對(duì)于戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的認(rèn)知和理解，也限制了不同研究之間的整合。本文從多個(gè)層面分析了戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的內(nèi)涵，厘清了企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型不同層面之間的關(guān)系，清晰地界定了戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的概念。同時(shí)，本文也對(duì)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的內(nèi)涵、度量方法、理論視角等相關(guān)研究進(jìn)行了系統(tǒng)的述評(píng)，并整合構(gòu)建了一個(gè)相對(duì)完整的研究框架。

本文的后續(xù)安排如下：第二部分從戰(zhàn)略內(nèi)容的變化和戰(zhàn)略決策程序的變化兩個(gè)維度并結(jié)合不同層次，論述戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的內(nèi)涵及其主要測(cè)度方法；第三部分闡述戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型研究的主要理論視角，包括資源和能力視角、組織的外部環(huán)境視角以及管理者特征和動(dòng)機(jī)視角；第四部分構(gòu)建了一個(gè)多層次研究戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的基礎(chǔ)框架；最后一部分在前文的基礎(chǔ)上指出了未來(lái)研究方向。

二、戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的基本內(nèi)涵與測(cè)度

戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型與一般的戰(zhàn)略變化不同，更加強(qiáng)調(diào)形成戰(zhàn)略的多個(gè)組織要素的系統(tǒng)性變化，它既包括戰(zhàn)略內(nèi)容的變化也包括戰(zhàn)略過程的變化(薛有志等，2012)。本文認(rèn)為，與戰(zhàn)略變革、戰(zhàn)略變化等概念不同，戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型是包含戰(zhàn)略內(nèi)容和戰(zhàn)略決策程序兩個(gè)維度，并且在戰(zhàn)略內(nèi)容維度內(nèi)，公司層、經(jīng)營(yíng)層和職能層三個(gè)層次戰(zhàn)略內(nèi)容的變化相互支持和約束，從而使整個(gè)企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)生系統(tǒng)性變化的過程。而戰(zhàn)略變革則是指戰(zhàn)略內(nèi)容維度內(nèi)公司層戰(zhàn)略的變化，包括企業(yè)戰(zhàn)略資源配置模式的變化，產(chǎn)品、市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)范圍及經(jīng)營(yíng)地域的變化，戰(zhàn)略方向、邏輯的調(diào)整以及組織使命或經(jīng)營(yíng)理念的變化。戰(zhàn)略變革與戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的本質(zhì)區(qū)別在于，戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型是整個(gè)企業(yè)戰(zhàn)略多維度、多層次的系統(tǒng)性變化，戰(zhàn)略變革則涵蓋戰(zhàn)略內(nèi)容維度內(nèi)的某個(gè)單一層次，通常是公司層戰(zhàn)略內(nèi)容的變化。而戰(zhàn)略變化通常是指公司戰(zhàn)略內(nèi)容的小幅度調(diào)整，更多的是指戰(zhàn)略內(nèi)容維度內(nèi)經(jīng)營(yíng)層或職能層戰(zhàn)略發(fā)生的變化，并沒有發(fā)生公司層面甚至整個(gè)企業(yè)戰(zhàn)略系統(tǒng)的重大變化。

從上述關(guān)于戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型相關(guān)概念的辨析來(lái)看，現(xiàn)有研究大多是從戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的某個(gè)單一維度或單一層次對(duì)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的基本概念和內(nèi)涵進(jìn)行界定，同時(shí)，從戰(zhàn)略內(nèi)容變化的角度來(lái)定義戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的學(xué)者通常關(guān)注公司層面、經(jīng)營(yíng)層面和職能層面戰(zhàn)略的變化(Ginsberg，1988)，從戰(zhàn)略決策程序變化的角度來(lái)定義戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的學(xué)者通常關(guān)注正式管理系統(tǒng)、結(jié)構(gòu)的變化和組織文化的轉(zhuǎn)變(Ansoff，1979；Tushman等，1985)。這兩種對(duì)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型內(nèi)涵的界定方式在很大程度上也涵蓋了之后學(xué)者對(duì)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型內(nèi)涵的定義。

(一)從戰(zhàn)略內(nèi)容變化的維度定義與測(cè)度企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型

1.公司層面戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的基本內(nèi)涵與測(cè)度。從公司層面戰(zhàn)略變化的角度對(duì)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型進(jìn)行界定的研究者很多，他們認(rèn)為企業(yè)通過自身與外部環(huán)境的交互作用，不斷進(jìn)行內(nèi)部資源要素的重新配置，因此，大部分研究者用公司在多個(gè)關(guān)鍵戰(zhàn)略維度上資源配置模式的整體變化來(lái)界定戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型。此外，也有部分學(xué)者用公司產(chǎn)品、市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)范圍或經(jīng)營(yíng)地域的變化來(lái)定義企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，如Ansoff(1965)認(rèn)為戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型是公司特定產(chǎn)品或市場(chǎng)領(lǐng)域的重新組合以及它們之間資源的重新分配；Wiersema和Bantel(1992)將公司產(chǎn)品多元化水平的變化定義為戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型；Sanders 和Carpenter(1998)將地域多元化水平的變化定義為戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型。有些學(xué)者在定義戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型時(shí)著重突出在外部環(huán)境發(fā)生變化時(shí)，公司通過調(diào)整或重新制定自身的戰(zhàn)略方向、邏輯來(lái)保證企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。這種對(duì)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的界定方式基于公司整體戰(zhàn)略目標(biāo)以及公司發(fā)展戰(zhàn)略的變化。例如，Quinn(1978) 認(rèn)為，基礎(chǔ)性變化或戰(zhàn)略的重新定位也是戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型。另一些學(xué)者則從組織經(jīng)營(yíng)理念變化的角度進(jìn)行界定，尤其是在戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的初始階段，組織成員需要理解轉(zhuǎn)型的含義或者適應(yīng)經(jīng)過改進(jìn)的意義系統(tǒng)(Ranson等，1980；Bartunek，1984)，因此需要重新定義或適當(dāng)改進(jìn)原有的組織使命或經(jīng)營(yíng)理念，這也是企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的重要組成部分。例如，Gioia等(1994)認(rèn)為，戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型是“一個(gè)包含組織使命的重新定義或在全部?jī)?yōu)先順序和反映新的重點(diǎn)、方向、目標(biāo)方面的持續(xù)改變過程”。

基于公司層面戰(zhàn)略內(nèi)容的變化來(lái)界定企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的研究主要包含以下幾種度量方法：(1)從資源配置模式變化的角度來(lái)界定企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型概念的學(xué)者通常采用加總企業(yè)廣告強(qiáng)度、研發(fā)強(qiáng)度、廠房和設(shè)備更新、非生產(chǎn)性支出、存貨水平和財(cái)務(wù)杠桿6個(gè)戰(zhàn)略性指標(biāo)的變化程度來(lái)構(gòu)建戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型指標(biāo)，或者分別構(gòu)建戰(zhàn)略偏離度和戰(zhàn)略背離度兩個(gè)指標(biāo)來(lái)代理戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型(Finkelstein和Hambrick，1990；Carpenter,2000；Zhang，2006；Karaevli，2007；Zhang和Rajagopalan，2010；Haynes和Hillman，2010；Karaevli和Zajac，2013)。(2)從公司產(chǎn)品、市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)范圍或經(jīng)營(yíng)地域重新組合的角度來(lái)界定企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的學(xué)者主要采用兩種度量方法：一種是采用企業(yè)產(chǎn)品組合或結(jié)構(gòu)的增減(Kelly和Amburgey，1991)或業(yè)務(wù)構(gòu)成的變化(Zajac 等，1991；Goodstein等，1994；Golden和Zajac，2001)來(lái)度量戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，如運(yùn)用樣本中基礎(chǔ)年份3年后核心業(yè)務(wù)(公司銷售額最大的業(yè)務(wù))規(guī)模比例的最終變化來(lái)捕捉公司范圍內(nèi)的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型(Nakauchi和Wiersema，2015)；另一種是基于多元化組合的變化情況，采用企業(yè)多業(yè)務(wù)變化的熵值的變化(Jacquemin和Berry，1979)或企業(yè)產(chǎn)品與市場(chǎng)多元化水平的變化(Miles等，1978)來(lái)度量企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型。(3)從公司對(duì)自身戰(zhàn)略方向、邏輯的調(diào)整或重置的角度界定企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的學(xué)者首先將戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型指標(biāo)削減到兩種極端形式變量(0=戰(zhàn)略一致，1=戰(zhàn)略再定位)，在此基礎(chǔ)上通過開發(fā)5點(diǎn)量表(Virany 等，1992；Romanelli和Tushman，1994)或7點(diǎn)量表(Feitler等，1997)對(duì)比企業(yè)3年前與當(dāng)年戰(zhàn)略類型的等級(jí)差異。(4)從企業(yè)經(jīng)營(yíng)理念或使命變化角度的度量主要通過編碼員審閱企業(yè)年報(bào)，從年報(bào)的文本中判斷該公司是否發(fā)生了戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型(Fiss和Zajac，2006)。

上述界定與度量方法是從公司的整體戰(zhàn)略目標(biāo)、經(jīng)營(yíng)范圍以及公司戰(zhàn)略發(fā)生變化的角度來(lái)認(rèn)識(shí)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的。公司層面的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型通常與企業(yè)外部環(huán)境的變化相關(guān)，企業(yè)希望通過調(diào)整或重新制定公司層面的戰(zhàn)略來(lái)實(shí)現(xiàn)與變化的外部環(huán)境相匹配的目標(biāo)。

2.經(jīng)營(yíng)層面戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的基本內(nèi)涵與測(cè)度。戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型不僅包括公司層面戰(zhàn)略的變化，也包括經(jīng)營(yíng)層面戰(zhàn)略的變化(Ginsberg，1988)。Ginsberg(1988)和Fombrun(1993)都將經(jīng)營(yíng)層面的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型作為企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的重要內(nèi)容，認(rèn)為戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的內(nèi)涵界定不僅包含公司層面的轉(zhuǎn)型，而且涵蓋了業(yè)務(wù)層面的轉(zhuǎn)型。經(jīng)營(yíng)層面的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型反映的是企業(yè)具體某一業(yè)務(wù)的發(fā)展方向、經(jīng)營(yíng)水平、競(jìng)爭(zhēng)方向等經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的變化，因此應(yīng)該包括企業(yè)產(chǎn)品與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)性行為的變化、企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略的改變等。Rumelt(1974)認(rèn)為，企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型是在特定產(chǎn)品或市場(chǎng)領(lǐng)域內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)性決策的改變，如企業(yè)從追求市場(chǎng)領(lǐng)先者的競(jìng)爭(zhēng)性行為轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌?chǎng)追隨者的競(jìng)爭(zhēng)性行為。此外，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略的變化，如從成本領(lǐng)先戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變?yōu)椴町惢瘧?zhàn)略等也應(yīng)被界定為企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，但是現(xiàn)有戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型研究并沒有對(duì)此進(jìn)行深入研究。

針對(duì)經(jīng)營(yíng)層面戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的定義，Kelly和Amburgey(1991)利用產(chǎn)品矩陣從產(chǎn)品變化的角度對(duì)企業(yè)層面和業(yè)務(wù)層面的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型進(jìn)行了測(cè)量；Boeker(1997)根據(jù)熵值測(cè)量了公司層面和經(jīng)營(yíng)層面的20個(gè)產(chǎn)品與市場(chǎng)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型指標(biāo)；Barker等(1997)將戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型劃分為公司層面與經(jīng)營(yíng)層面兩個(gè)層面進(jìn)行了測(cè)量，業(yè)務(wù)層面的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型由市場(chǎng)轉(zhuǎn)型、生產(chǎn)制造轉(zhuǎn)型、研發(fā)轉(zhuǎn)型、財(cái)務(wù)政策轉(zhuǎn)型4個(gè)測(cè)量維度共19個(gè)測(cè)量指標(biāo)構(gòu)成，測(cè)量?jī)?nèi)容主要為業(yè)務(wù)層面管理活動(dòng)或產(chǎn)品—市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)決策活動(dòng)。

3.職能層面戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的基本內(nèi)涵與測(cè)度。職能層面的企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型主要是針對(duì)公司層面和經(jīng)營(yíng)層面的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型決策，由公司職能部門做出的相應(yīng)的職能性戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型。如為配合新的業(yè)務(wù)領(lǐng)域或競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略，職能部門需要調(diào)整自身的戰(zhàn)略。Hoskisson和Hitt(1988)將企業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度的變化視為一種職能層面的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型；也有學(xué)者采用企業(yè)內(nèi)部職能性資源配置的變化來(lái)衡量職能層面的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，具體度量指標(biāo)如企業(yè)銷售費(fèi)用、研發(fā)費(fèi)用以及管理費(fèi)用的變化(增量或減量)之和(Quigley，2012)等。

總的來(lái)看，現(xiàn)有研究較少劃分企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的層次并從多個(gè)層次界定企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的內(nèi)涵，而是更多地采用了戰(zhàn)略性資源的重新配置等較為模糊的概念。這種模糊的概念界定導(dǎo)致了度量上代理變量的選擇偏誤風(fēng)險(xiǎn)的增加，進(jìn)而影響了研究結(jié)論的準(zhǔn)確性。多層次的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型內(nèi)涵界定方式則可以從更加全面的角度考察公司戰(zhàn)略的變化，更加準(zhǔn)確地測(cè)度戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，因而有利于建構(gòu)更為全面和準(zhǔn)確的模型和理論。

(二)從戰(zhàn)略決策程序變化的維度定義與測(cè)度企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型

有學(xué)者指出，戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型并非僅僅改變戰(zhàn)略的內(nèi)容，還包含構(gòu)成企業(yè)戰(zhàn)略的其他組織要素，如企業(yè)文化、組織結(jié)構(gòu)與管理體系等發(fā)生的戰(zhàn)略性變化(Greiner和Bhambri，1989；薛有志等，2012)。從戰(zhàn)略決策程序變化的角度定義戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的研究相對(duì)更為關(guān)注企業(yè)的正式管理體系、組織結(jié)構(gòu)和組織文化的轉(zhuǎn)變(Ansoff，1979；Tushman 和 Romanelli，1985)。例如，Snow和Hambrick(1980)認(rèn)為，戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型離不開有效追求新戰(zhàn)略所需的技術(shù)、結(jié)構(gòu)以及過程的變化。從戰(zhàn)略決策程序變化的視角界定戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的相關(guān)研究將構(gòu)成企業(yè)戰(zhàn)略的其他組織要素的戰(zhàn)略性變化納入戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的內(nèi)涵，是對(duì)戰(zhàn)略內(nèi)容變化視角的一種補(bǔ)充。

戰(zhàn)略決策程序的變化主要是為了支持戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的實(shí)施，它考量企業(yè)結(jié)構(gòu)、過程以及激勵(lì)制度方面的變化，具體的度量方法為考察企業(yè)組織結(jié)構(gòu)的變化(如集權(quán)化和分權(quán)化的增減)、重組或程序的變化(完成一項(xiàng)活動(dòng)步驟的增減)、雇員數(shù)的增減、執(zhí)行團(tuán)隊(duì)成員頭銜職稱分布的變化(如功能的、產(chǎn)品的、地理的、混合的)、給予高管們的正式激勵(lì)的變化五項(xiàng)指標(biāo)(Herrmann和Nadkarni，2014)。

表1總結(jié)了不同維度和層次下對(duì)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型內(nèi)涵的基本界定。

表1　戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的基本內(nèi)涵與度量

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(三)不同層次企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型之間的關(guān)系

企業(yè)戰(zhàn)略一般是由公司層、經(jīng)營(yíng)層和職能層三個(gè)不同層次的主體所制定的戰(zhàn)略構(gòu)成的一個(gè)系統(tǒng)，其中，高一級(jí)層次的戰(zhàn)略對(duì)低一級(jí)層次的戰(zhàn)略具有指導(dǎo)和約束作用，而低一級(jí)層次戰(zhàn)略的有效管理對(duì)高一級(jí)層次戰(zhàn)略的有效管理具有支持作用(藍(lán)海林，2013)。由于企業(yè)戰(zhàn)略管理本身是一種層次化的管理，因此企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型不是單一維度、單一層次戰(zhàn)略的變化，而是不同維度、不同層次的企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)生的系統(tǒng)性變化。當(dāng)高一級(jí)層次的戰(zhàn)略發(fā)生變化時(shí)，會(huì)對(duì)低一級(jí)層次的戰(zhàn)略形成新的約束，并需要低一級(jí)層次的戰(zhàn)略進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整以支持高一級(jí)層次戰(zhàn)略變化的要求。局限于單一維度、單一層次的企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型將無(wú)法有效地發(fā)揮不同維度的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型之間的互補(bǔ)關(guān)系和不同層次之間的支持與約束作用，從而不利于企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的高效實(shí)施和轉(zhuǎn)型效果的保障。因此，企業(yè)在進(jìn)行戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的過程中不能僅局限于單一維度、單一層次的變化，而應(yīng)該注重戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型不同維度、不同層次之間的系統(tǒng)性變化(如圖1所示)。從圖1中可以看出，公司整體戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)型實(shí)際上是不同維度、不同層次戰(zhàn)略的變化所構(gòu)成的整個(gè)戰(zhàn)略系統(tǒng)的變化，其中戰(zhàn)略決策程序的變化能夠支持戰(zhàn)略內(nèi)容的變化，職能層面戰(zhàn)略內(nèi)容的變化能夠支持經(jīng)營(yíng)層面戰(zhàn)略內(nèi)容的變化，而經(jīng)營(yíng)層面戰(zhàn)略內(nèi)容的變化又能夠支持公司層面戰(zhàn)略內(nèi)容的變化。反之，公司層面戰(zhàn)略內(nèi)容的變化則約束和指導(dǎo)著經(jīng)營(yíng)層面戰(zhàn)略內(nèi)容的變化，而經(jīng)營(yíng)層面戰(zhàn)略內(nèi)容的變化則進(jìn)一步約束和指導(dǎo)職能層面戰(zhàn)略內(nèi)容的變化。從不同維度、不同層次戰(zhàn)略系統(tǒng)的整體變化研究企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型實(shí)際上是從更為全面、系統(tǒng)、動(dòng)態(tài)的角度定義企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，進(jìn)而能夠保障企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型制定的系統(tǒng)性和實(shí)施的有效性。

圖1　不同維度、不同層次戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型之間的關(guān)系

綜上所述，現(xiàn)有研究在戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型概念的界定上存在的主要問題是，戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的定義視角和層次劃分不清晰，導(dǎo)致各層次之間戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型相關(guān)概念的混用。而明確戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的基本視角和層次劃分并厘清各維度和層次之間的關(guān)系，有助于清晰地界定戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型?，F(xiàn)有企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的度量主要采用企業(yè)單一層面戰(zhàn)略內(nèi)容的變化作為企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的代理變量。然而戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型往往不是只發(fā)生在單一層面，而是同時(shí)伴隨著多個(gè)層面的變化，因此，單一層面的定義和度量方式無(wú)法全面地解析企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的本質(zhì)。實(shí)際上，已經(jīng)有少數(shù)研究突破了單一層面的定義，綜合了戰(zhàn)略內(nèi)容和戰(zhàn)略決策程序變化的部分內(nèi)容，將兩方面結(jié)合起來(lái)考慮企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的定義與度量(Herrmann和Nadkarni,2014)。此外，現(xiàn)有研究中企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的度量方法與定義存在一定程度的脫節(jié)，即代理變量的選擇與定義不符。例如，采用廣告強(qiáng)度、研發(fā)強(qiáng)度、廠房和設(shè)備更新、非生產(chǎn)性支出、存貨水平和財(cái)務(wù)杠桿六個(gè)指標(biāo)的變化程度來(lái)代理公司層戰(zhàn)略內(nèi)容的變化。實(shí)際上，這六個(gè)指標(biāo)衡量的主要是企業(yè)的經(jīng)營(yíng)性資源，并非都是戰(zhàn)略性資源，它們的變化可能只是企業(yè)進(jìn)行的常規(guī)資源配置調(diào)整，因此這種度量方法存在定義與度量方法不一致的問題。有些研究(Miles等，1978；Jacquemin和Berry，1979)運(yùn)用公司業(yè)務(wù)、產(chǎn)品或市場(chǎng)多元化水平的變化作為代理變量來(lái)度量企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，這種度量方式的確能夠捕捉到公司多元化戰(zhàn)略的變化，但是多元化戰(zhàn)略僅是公司層戰(zhàn)略的一種類型，完全運(yùn)用公司多元化水平的變化來(lái)捕捉公司戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型具有片面性?？傊?，系統(tǒng)地、清晰地界定企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型概念是確立精確的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型度量方法的前提，它可以有效地降低代理變量的選擇偏誤風(fēng)險(xiǎn)。

三、多理論視角下不同要素對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的保障與約束作用

國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的相關(guān)研究分別從“企業(yè)主動(dòng)”、“制度約束”與“管理者應(yīng)變”的管理邏輯出發(fā)，主要可以劃分為資源和能力、組織的外部環(huán)境、管理者的特征和動(dòng)機(jī)三個(gè)理論視角。在現(xiàn)有的企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型研究中，資源和能力視角的相關(guān)研究占據(jù)了主要地位。企業(yè)通常被視為各種資源的集合體，在經(jīng)營(yíng)環(huán)境發(fā)生重大變化、經(jīng)營(yíng)管理面臨關(guān)鍵轉(zhuǎn)折的情況下，為了實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，企業(yè)通常會(huì)對(duì)自身戰(zhàn)略進(jìn)行方向性調(diào)整，并通過組織構(gòu)成要素及要素間關(guān)系的變動(dòng)，來(lái)適應(yīng)環(huán)境的變化或克服經(jīng)營(yíng)危機(jī)(唐孝文等，2015)。組織的外部環(huán)境視角則主要是從外部環(huán)境與組織互動(dòng)關(guān)系的角度強(qiáng)調(diào)制度環(huán)境在組織戰(zhàn)略中的約束作用與驅(qū)動(dòng)作用(Zajac等，2000)。而管理者特征和動(dòng)機(jī)的視角則強(qiáng)調(diào)在不同組織或環(huán)境要素下，管理者特征和動(dòng)機(jī)對(duì)企業(yè)適應(yīng)外部環(huán)境變化的重要作用。表2對(duì)三個(gè)視角下的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型研究進(jìn)行了總結(jié)，突出比較了三個(gè)不同視角下不同要素對(duì)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的驅(qū)動(dòng)、保障與約束作用。

表2　不同視角下企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵影響因素及其主要作用

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(一)資源和能力對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的保障與制約作用

本文在現(xiàn)有研究的基礎(chǔ)上歸納了資源和能力視角下，基于不同的理論，企業(yè)資源和能力要素是如何影響戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的(參見圖2)。實(shí)際上，資源和能力對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的影響主要體現(xiàn)在保障作用和制約作用兩個(gè)方面。

Carpenter(2000)等學(xué)者認(rèn)為，充分利用企業(yè)現(xiàn)有資源能夠保障戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的順利進(jìn)行，幫助企業(yè)快速進(jìn)行自我調(diào)整，重新與外部環(huán)境相匹配(見圖2中的A)。這類研究主要基于資源基礎(chǔ)觀(resource-based theory)、資源依賴?yán)碚?resource dependence theory)、動(dòng)態(tài)能力理論、創(chuàng)新理論和組織合法性理論?；谫Y源基礎(chǔ)觀和資源依賴?yán)碚摰膽?zhàn)略強(qiáng)調(diào)了構(gòu)建、維持和利用已有的人員、物質(zhì)、財(cái)務(wù)、信譽(yù)、社會(huì)或組織資本的好處，因此，現(xiàn)有的資源配置基本模式和計(jì)劃的資源配置基本模式之間的差距(Rajagopalan和Spreiter，1997)，被一些研究者認(rèn)為是競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和公司存續(xù)的主要來(lái)源(Carpenter，2000)。他們認(rèn)為通過對(duì)現(xiàn)有資源的充分利用和重新配置，彌補(bǔ)與計(jì)劃的資源配置模式之間的差距，能夠快速應(yīng)對(duì)外部環(huán)境的變化，從而保障戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型決策的制定和順利實(shí)施。與之相似，基于動(dòng)態(tài)能力理論的企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型研究者也認(rèn)為，企業(yè)通過培育自身的新的資源配置能力，能夠快速適應(yīng)外部環(huán)境變化，加速實(shí)施戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型決策(Yi等，2015)。也有學(xué)者將資源作為企業(yè)憑借自身實(shí)力進(jìn)行擴(kuò)張和創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)力，并強(qiáng)調(diào)了歷史性資源在促進(jìn)和引導(dǎo)企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型和發(fā)展方面的重要作用(Penrose，1959)。此外，在戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型中，保證新戰(zhàn)略被理解和接受是組織所必須獲得的合法性的核心要素(Fiss和Zajac，2006)。因此，很多學(xué)者的研究都表明，需要更加關(guān)注象征性的過程，因?yàn)樗軌驗(yàn)槠髽I(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型創(chuàng)造意義或使戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的意義更具有合法性(Dutton和Duncan，1987；Gioia等，1994)。這一類研究著重于分析企業(yè)現(xiàn)有資源和能力對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的保障作用。

資料來(lái)源：作者根據(jù)相關(guān)資料整理。圖2　資源和能力對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的保障與制約作用

也有學(xué)者認(rèn)為企業(yè)現(xiàn)有資源阻礙了企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，強(qiáng)調(diào)過去累積的獨(dú)特資源成為了組織慣性或形成了與環(huán)境變化之間的緩沖，構(gòu)成了環(huán)境防御機(jī)制，從而阻止組織資源適應(yīng)外部環(huán)境的變化或降低了組織對(duì)外部環(huán)境變化的適應(yīng)效率(Kraatz和Zajac，2001)(見圖2中的B)。這類學(xué)者的研究主要基于組織學(xué)習(xí)、組織慣性、組織承諾和組織剩余等理論視角?；诮M織學(xué)習(xí)理論(organizational learning)和組織慣性理論的相關(guān)研究認(rèn)為，在新的環(huán)境下，組織過去累積的有價(jià)值的資源可能會(huì)制造“能力陷阱”(competency trap)(Levitt和 March，1988)，妨礙企業(yè)進(jìn)行必要的組織學(xué)習(xí)并降低其感知和搜索外部環(huán)境信息的能力，并且使企業(yè)相對(duì)于探索新的資源，更傾向于對(duì)現(xiàn)有資源的開發(fā)，此時(shí)企業(yè)過去的核心能力成為核心剛性，不利于企業(yè)通過戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型行為進(jìn)行有效的適應(yīng)和創(chuàng)新(Romanelli和Tushman，1994；Zajac和Kraatz，2000)，從整體上看制約了企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的實(shí)現(xiàn)。同時(shí)，戰(zhàn)略也可以被視為一種組織承諾(Ghemawat，1991)，借以說(shuō)明戰(zhàn)略中包含著一組難以逆轉(zhuǎn)的決策。Selznick(1957)和Ghemawat(1991)都主張對(duì)環(huán)境變化進(jìn)行一種資源驅(qū)動(dòng)型的防御，認(rèn)為應(yīng)該維護(hù)過去幫助企業(yè)構(gòu)建獨(dú)特能力的資源，一旦構(gòu)建成功，這些資源就成為一種組織承諾，不應(yīng)被輕易地改變，而應(yīng)該積極運(yùn)用這些獨(dú)特資源構(gòu)建環(huán)境防御機(jī)制。因此，組織的現(xiàn)有資源成為防御外部環(huán)境變化的要素，從而阻礙了企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的發(fā)生。此外，資源也被認(rèn)為是一種使組織在與環(huán)境關(guān)系的互動(dòng)中更被動(dòng)的組織剩余(Cyert和March，1963)，它通過放松組織和環(huán)境之間的耦合，降低了決策制定者對(duì)外部趨勢(shì)的敏感度，從而限制了轉(zhuǎn)型(Kraatz和Zajac，2001)。這類研究著重分析了現(xiàn)有資源和能力對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的制約作用。

(二)外部環(huán)境對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的驅(qū)動(dòng)與約束作用

Buckley(1967)認(rèn)為，組織是一個(gè)開放的系統(tǒng)，開放系統(tǒng)具有自我維系的能力，而這種能力的基礎(chǔ)是加工從環(huán)境中獲取的資源。因此，環(huán)境是系統(tǒng)維系自身能力、差異性和多樣性的根源?；诮M織的外部環(huán)境視角的企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型研究強(qiáng)調(diào)外部環(huán)境在組織戰(zhàn)略中的驅(qū)動(dòng)作用與約束作用(Zajac等，2000)。例如，Pfeffer和Salancik(1978)等都強(qiáng)調(diào)，公司需要重視競(jìng)爭(zhēng)、技術(shù)、政治和制度環(huán)境中的不可預(yù)見的改變，并與之保持匹配。這一視角下的企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型研究的理論基礎(chǔ)主要包括制度理論和組織生態(tài)學(xué)理論。

基于制度理論的戰(zhàn)略觀認(rèn)為，戰(zhàn)略選擇要受到?jīng)Q策者在特殊的制度框架下面臨的正式的和非正式的制度因素的影響。此時(shí)制度不再被視為企業(yè)選擇和行動(dòng)背景的外生變量，而是制定戰(zhàn)略的至關(guān)重要的“內(nèi)生變量”。基于制度理論的相關(guān)研究著重分析了內(nèi)、外部正式制度與非正式制度環(huán)境對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的驅(qū)動(dòng)或約束作用。一方面，戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型可以被視為企業(yè)對(duì)動(dòng)態(tài)變化環(huán)境的一種適應(yīng)(鄧少軍等，2011)，隨著企業(yè)外部環(huán)境的日益復(fù)雜化和動(dòng)態(tài)化，它可能在為企業(yè)帶來(lái)發(fā)展機(jī)會(huì)的同時(shí)也造成嚴(yán)重的生存危機(jī)。此時(shí)，企業(yè)只有走向戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的“再創(chuàng)業(yè)”之路才能獲得持續(xù)發(fā)展(芮明杰等，2005)。因此，外部環(huán)境的變化會(huì)在一定程度上為企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展帶來(lái)壓力，驅(qū)動(dòng)企業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型。另一方面，戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型也是一種理性的適應(yīng)外部環(huán)境的過程(Zajac和Shortell，1989；Zajac和Kraatz，1993；Zajac等，2000)，在這種適應(yīng)外部環(huán)境的過程中，企業(yè)會(huì)受到在更大范圍的環(huán)境層面運(yùn)行的制度的約束，如外部規(guī)則和法律，同時(shí)也會(huì)受到被參與者內(nèi)部化的準(zhǔn)則的約束?；诮M織生態(tài)學(xué)(organizational ecology)理論的企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型研究認(rèn)為，環(huán)境會(huì)以組織形態(tài)與環(huán)境特征之間的適應(yīng)為基礎(chǔ)，有差別地挑選存活的組織(Hannan和Freeman，1977；Aldrich，1979)。這一理論基于公司戰(zhàn)略決策程序的變化維度，將企業(yè)組織結(jié)構(gòu)的變化視為一種戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，強(qiáng)調(diào)組織結(jié)構(gòu)的改變并非內(nèi)部計(jì)劃或主動(dòng)行動(dòng)的結(jié)果，而是來(lái)自大范圍的環(huán)境——群落層面整體演變的動(dòng)態(tài)過程，以及國(guó)家政治上的要求或?qū)I(yè)規(guī)范的壓力等。因此，組織生態(tài)學(xué)理論著重強(qiáng)調(diào)了外部環(huán)境尤其是外部宏觀環(huán)境對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的約束作用。

(三)管理者特征和動(dòng)機(jī)對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的保障與約束作用

管理者特征和動(dòng)機(jī)視角下的企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型研究強(qiáng)調(diào)，在不同組織或環(huán)境要素情境下，管理者特征和動(dòng)機(jī)經(jīng)由管理者行為會(huì)對(duì)企業(yè)適應(yīng)外部環(huán)境變化作出差異性反應(yīng)，因此，理性的管理者可以通過建立一種公司與環(huán)境之間的匹配來(lái)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的最優(yōu)化。這一視角下的企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型研究的理論基礎(chǔ)主要包括高層梯隊(duì)理論和管理者理性，其對(duì)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的影響主要體現(xiàn)在保障與約束作用兩方面。

高層梯隊(duì)理論(upper echelons theory)認(rèn)為，管理者的認(rèn)知結(jié)構(gòu)和價(jià)值觀影響了其對(duì)相關(guān)信息的解釋能力，因此管理者特質(zhì)會(huì)影響其戰(zhàn)略選擇，進(jìn)而對(duì)企業(yè)行為產(chǎn)生影響(Hambrick和Mason，1984)。當(dāng)管理者特質(zhì)通過管理者行為表現(xiàn)出來(lái)時(shí)，會(huì)在組織和環(huán)境條件下對(duì)利益相關(guān)者、組織結(jié)構(gòu)和體系以及戰(zhàn)略內(nèi)容的改變產(chǎn)生影響(Rajagopalan和Spreitzer，1997)。差異化情境下的管理者特質(zhì)會(huì)影響管理者將現(xiàn)有資源應(yīng)用到適應(yīng)外部環(huán)境變化的方式，因此，基于高層梯隊(duì)理論的研究者強(qiáng)調(diào)，管理者行為對(duì)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的影響取決于管理者對(duì)組織或環(huán)境要素變化的認(rèn)知，尤其是企業(yè)高管的認(rèn)知行為會(huì)在一定程度上約束企業(yè)的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型決策。

而基于管理者理性的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型研究認(rèn)為，戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型是基于之前定義的公司目標(biāo)而進(jìn)行的一種連續(xù)的、有計(jì)劃的對(duì)于明確定義問題的最優(yōu)解決方案的尋找過程(Ansoff，1965； Mintzberg，1978)，而公司進(jìn)行戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的主要目的是為了提高自身的經(jīng)濟(jì)績(jī)效?；谶@一理論的研究強(qiáng)調(diào)，理性的管理者可以通過建立一種公司與環(huán)境之間的匹配來(lái)最優(yōu)化企業(yè)的經(jīng)濟(jì)績(jī)效(Rajagopalan和Spreitzer，1997)，從而保障企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的實(shí)施效果。

管理者特征和動(dòng)機(jī)視角下的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型研究按照治理主體的差異及關(guān)系可以進(jìn)一步細(xì)化為董事會(huì)特征和動(dòng)機(jī)、高管特征和動(dòng)機(jī)以及董事會(huì)與高管關(guān)系對(duì)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的影響?，F(xiàn)有董事會(huì)特征角度的研究包括董事會(huì)規(guī)模、任期、平均年齡、性別構(gòu)成等人口統(tǒng)計(jì)學(xué)特征(Golden和Zajac，2001；Triana等，2014)、董事會(huì)資本(Haynes和Hillman，2010)等對(duì)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的保障與約束作用；高管特征與動(dòng)機(jī)角度的研究包括CEO性格特質(zhì)(Herrmann和Nadkarni，2014)、來(lái)源(Zhang和Rajagopalan，2010)、薪酬(Carpenter，2000)以及高管繼任(Nakauchi和Wiersema，2015)等高管特征與動(dòng)機(jī)對(duì)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的保障與約束作用；董事會(huì)與高管關(guān)系的研究包括董事會(huì)與CEO的制衡關(guān)系、董事長(zhǎng)/COO與CEO兩職分離等對(duì)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的影響(Zhang，2006；Haynes和Hillman，2010)。

雖然每個(gè)單一視角都有其獨(dú)特的理論觀點(diǎn)，但是多種理論的整合能夠幫助我們更好地理解復(fù)雜的現(xiàn)實(shí)問題。也就是說(shuō)，在研究企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型問題時(shí)，多種視角下不同理論之間的互相補(bǔ)充能夠?yàn)槲覀兲峁└娴挠^察視角。例如，在資源視角和能力視角下考慮資源配置方式、提升企業(yè)能力時(shí)需要同時(shí)考慮企業(yè)外部環(huán)境的變化情況以及重要的管理者特征和動(dòng)機(jī)的作用，而相關(guān)研究往往僅聚焦于自己的研究點(diǎn)，未能考慮或者只考慮部分外部環(huán)境和管理者的作用。實(shí)際上，企業(yè)資源配置的變化需要與內(nèi)、外部環(huán)境相匹配并得到關(guān)鍵管理者的支持才能保障企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的成功。

四、戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型研究的一個(gè)基本框架

綜合以上分析可知，當(dāng)前的企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型研究主要存在以下五方面的不足：第一，戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的概念內(nèi)涵缺少統(tǒng)一界定，戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型、戰(zhàn)略變革與戰(zhàn)略變化等定義沒有被明確地區(qū)分；第二，戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的度量方法與定義不完全相符，這一方面與戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型內(nèi)涵本身的界定不清有關(guān)，另一方面則是由于代理變量的選擇存在偏差；第三，大多數(shù)研究從單一理論視角分析戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的驅(qū)動(dòng)因素，缺少多理論視角的融合性研究，且對(duì)于驅(qū)動(dòng)因素的影響機(jī)理分析不足；第四，對(duì)于戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型過程的研究仍處于“黑箱”中，雖然有少數(shù)學(xué)者通過案例研究的方式試圖打開轉(zhuǎn)型“黑箱”，但整體來(lái)看仍然缺乏對(duì)轉(zhuǎn)型過程機(jī)制的探索性研究；第五，對(duì)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的經(jīng)濟(jì)后果的研究局限于財(cái)務(wù)績(jī)效，忽略了市場(chǎng)績(jī)效、公司價(jià)值、股價(jià)反應(yīng)等非財(cái)務(wù)績(jī)效的研究。

針對(duì)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型現(xiàn)有研究的不足，本文嘗試構(gòu)建一個(gè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型研究的基本框架(如圖3所示)。這樣做一方面是為了厘清當(dāng)前戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型研究的基本邏輯；另一方面是希望結(jié)合當(dāng)前研究的邏輯鏈條找到邏輯缺失，在彌補(bǔ)邏輯缺失的同時(shí)構(gòu)建一個(gè)相對(duì)完整的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型研究框架。當(dāng)前的企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型研究也是從驅(qū)動(dòng)因素、轉(zhuǎn)型本身及其經(jīng)濟(jì)后果的基本研究邏輯出發(fā)的，雖然對(duì)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型邏輯鏈條的各環(huán)節(jié)均有所涉及，但是明顯存在內(nèi)、外部環(huán)境要素的驅(qū)動(dòng)和約束作用分析不夠，影響邏輯分析不清，驅(qū)動(dòng)因素的多視角整合不足，對(duì)轉(zhuǎn)型內(nèi)涵、轉(zhuǎn)型后果以及各環(huán)節(jié)之間的影響機(jī)理分析不清等邏輯缺失。在現(xiàn)有研究的基礎(chǔ)上，本文構(gòu)建的基本研究框架試圖彌補(bǔ)現(xiàn)有研究的邏輯缺失，同時(shí)引入企業(yè)資源和能力、管理者特征和動(dòng)機(jī)以及外部環(huán)境多理論視角融合的思路，將現(xiàn)有的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型研究加以擴(kuò)展和整合，并重點(diǎn)分析關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)因素對(duì)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的差異化影響機(jī)理。

首先，現(xiàn)有研究對(duì)于轉(zhuǎn)型驅(qū)動(dòng)因素的研究通常僅從資源和能力、外部環(huán)境或者管理者特征和動(dòng)機(jī)中選擇某個(gè)單一視角進(jìn)行研究，且尚未真正厘清這些驅(qū)動(dòng)因素對(duì)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的影響機(jī)理。資源和能力、外部環(huán)境以及管理者特征和動(dòng)機(jī)要素都是企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的重要驅(qū)動(dòng)因素，只有將它們整合起來(lái)進(jìn)行研究才能從整體上把握戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的驅(qū)動(dòng)力并對(duì)其影響機(jī)理形成更準(zhǔn)確清晰的認(rèn)知，進(jìn)而正確地引導(dǎo)企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型決策的制定，產(chǎn)生積極的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型效果。因此，本文構(gòu)建的框架中突出了資源和能力、外部環(huán)境以及管理者特征和動(dòng)機(jī)3種不同視角下的整合研究以及每個(gè)視角下對(duì)于企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型影響機(jī)理的分析。其次，從戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型自身的研究來(lái)看，戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的內(nèi)涵尚缺少統(tǒng)一界定，主要原因是不同的研究?jī)H從轉(zhuǎn)型的單一維度、單一層次對(duì)轉(zhuǎn)型進(jìn)行界定，忽略了戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的整體性變化，這會(huì)導(dǎo)致戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型與戰(zhàn)略變革、戰(zhàn)略變化等概念的混淆和誤用，以及戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的度量方法與定義“脫節(jié)”。因此，本文構(gòu)建的框架中對(duì)于戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型進(jìn)行了多維度、多層次的概念界定，旨在突出戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的系統(tǒng)性變化特征，從而清晰界定戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型概念。此外，戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型本身是一個(gè)系統(tǒng)性的變化過程，對(duì)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型過程的研究則會(huì)關(guān)系到轉(zhuǎn)型的成敗。只有打開戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的“黑箱”，才能夠更深入地了解轉(zhuǎn)型的機(jī)制和過程，從而保障轉(zhuǎn)型的實(shí)施效果。因此，在本文所構(gòu)建的框架中突出了轉(zhuǎn)型過程的探索，旨在強(qiáng)調(diào)轉(zhuǎn)型過程在戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型研究中的重要性。最后，戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的經(jīng)濟(jì)后果是衡量戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型成功與否的主要依據(jù)，但是衡量標(biāo)準(zhǔn)不應(yīng)僅包括財(cái)務(wù)績(jī)效，還應(yīng)包括非財(cái)務(wù)績(jī)效，因此，本文提出的框架在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)后果部分增加了市場(chǎng)績(jī)效、公司價(jià)值、股價(jià)反應(yīng)等非財(cái)務(wù)績(jī)效，以補(bǔ)充現(xiàn)有研究中過度關(guān)注戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的財(cái)務(wù)績(jī)效的不足。

圖3　戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型研究的一個(gè)基本框架

五、未來(lái)研究展望

現(xiàn)有的關(guān)于企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的研究在內(nèi)涵、度量、過程、理論基礎(chǔ)等方面均存在不足，而這些不足可以成為未來(lái)新的研究指向。本文認(rèn)為，戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的未來(lái)研究方向主要集中于以下幾個(gè)方面：

1.對(duì)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的概念和內(nèi)涵進(jìn)行深入探討，從不同維度、不同層次系統(tǒng)性地構(gòu)建戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型概念模型。根據(jù)本文對(duì)當(dāng)前企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型內(nèi)涵的界定，可以從戰(zhàn)略內(nèi)容的變化和戰(zhàn)略決策程序的變化兩大維度以及公司層、經(jīng)營(yíng)層、職能層三個(gè)層次的系統(tǒng)性變化構(gòu)建戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型概念模型，從而更清晰地界定企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型內(nèi)涵。

2.深入開發(fā)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型度量指標(biāo)和量表?，F(xiàn)有研究普遍存在著度量和定義不完全相符、代理變量選擇偏差的問題，因此，未來(lái)研究應(yīng)依據(jù)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的基本內(nèi)涵和概念并結(jié)合研究問題進(jìn)行具有針對(duì)性的度量方法的設(shè)計(jì)，采用符合研究定義的度量指標(biāo)并開發(fā)測(cè)量項(xiàng)目、維度結(jié)構(gòu)合理的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型量表。

3.從多理論融合視角分析戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型驅(qū)動(dòng)因素及其影響機(jī)理。現(xiàn)有理論研究大多從單一理論視角分析戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的驅(qū)動(dòng)因素，且集中于公司治理因素對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型決策的影響研究。未來(lái)研究可以嘗試融合本文總結(jié)出的三大視角，綜合分析資源和能力、組織的外部環(huán)境以及管理者特征和動(dòng)機(jī)對(duì)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的作用機(jī)理，克服單一視角的理論局限性，并且深入分析不同關(guān)鍵因素對(duì)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的差異性影響。此外，除了本文總結(jié)的三大視角，后續(xù)研究還可以從組織的內(nèi)部環(huán)境要素，如公司章程、企業(yè)文化等內(nèi)部化準(zhǔn)則的視角分析其對(duì)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的影響機(jī)理，進(jìn)而豐富現(xiàn)有戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型研究的理論視角。

4.深入探索企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的過程研究。企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的過程機(jī)理仍是一個(gè)“黑箱”。近兩年開始有少數(shù)幾篇探索性研究，然而這些研究?jī)H從單一視角，采用單案例研究的方式識(shí)別出一些轉(zhuǎn)型過程中的關(guān)鍵因素，缺少對(duì)于轉(zhuǎn)型過程機(jī)理的動(dòng)態(tài)、深入分析與檢驗(yàn)以及多案例比較研究。因此，未來(lái)研究可以針對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的過程機(jī)理進(jìn)行深入探索并采用多案例比較研究的方式對(duì)提出的過程機(jī)理模型進(jìn)行驗(yàn)證。

5.分析戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型對(duì)企業(yè)非財(cái)務(wù)績(jī)效的影響。戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型作為公司重要的戰(zhàn)略決策，不僅會(huì)影響公司未來(lái)的財(cái)務(wù)績(jī)效，也會(huì)對(duì)公司的非財(cái)務(wù)績(jī)效產(chǎn)生重要影響。現(xiàn)有研究大多考察戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型對(duì)于企業(yè)未來(lái)財(cái)務(wù)績(jī)效如下一期ROA、ROE的影響，而鮮有研究者考察戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型對(duì)于公司股票的市場(chǎng)反應(yīng)以及未來(lái)的企業(yè)價(jià)值、企業(yè)創(chuàng)新、企業(yè)并購(gòu)等方面的影響。因此，未來(lái)的研究可以深入探討企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型決策對(duì)這些非財(cái)務(wù)績(jī)效的影響。

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(責(zé)任編輯：雨橙)

A Review of Corporate Strategic Transformation

Research and the Construction of General Framework

Li Xiaoyu1,2,Xue Youzhi1,2,Niu Jianbo1,2

(1.ChinaAcademyofCorporateGovernance,NankaiUniversity,Tianjin300071,China;

2.BusinessSchool,NankaiUniversity,Tianjin300071,China)

Abstract：This paper elaborates the connotation of strategic transformation from the perspectives of both changes in strategic content and decision-making process and clarifies the relationship among the changes in corporate-level,business-level and functional-level strategic content.Besides,it clearly defines the connotation of strategic transformation as a process of systematic change in corporate strategy and reviews the measurement methods of strategic transformation.It analyzes how key factors affect strategic transformation from the perspectives of resources & capacity,external environment and managers’ characteristics & motivations.Then,based on the analysis of the connotation and theoretical perspectives of strategic transformation,this paper builds a general framework for strategic transformation research.Finally,it points out the directions in future research based on the limitations of current strategic transformation research.

Key words:strategic transformation;transformation connotation; multi-theoretical perspective; general framework

作者簡(jiǎn)介：李小玉(1990—)，女，南開大學(xué)中國(guó)公司治理研究院，南開大學(xué)商學(xué)院博士研究生；

基金項(xiàng)目：國(guó)家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目(71372092)；國(guó)家自然科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目(71132001)

收稿日期：2015-09-21

中圖分類號(hào)：F270

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1001-4950(2015)12-0003-13

DOI:10.16538/j.cnki.fem.2015.12.001