趙麗莎

摘要：高科技企業(yè)具有較高的技術(shù)溢出性，企業(yè)無(wú)法獲得技術(shù)所帶來(lái)的全部收益，降低了企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)的積極性。政府通過(guò)財(cái)政等措施對(duì)企業(yè)的技術(shù)溢出進(jìn)行補(bǔ)貼，既可以促進(jìn)企業(yè)的創(chuàng)新研發(fā)行為，同時(shí)也可以提高整個(gè)產(chǎn)業(yè)的科技水平，增加社會(huì)福利。由于高科技企業(yè)自身所具有的知識(shí)的難以驗(yàn)證性，增加了技術(shù)溢出的矯正難度，需要加強(qiáng)研究政府激勵(lì)的行為方式和選擇，以促進(jìn)企業(yè)和社會(huì)的雙贏(yíng)。

關(guān)鍵詞：高科技企業(yè) 技術(shù)溢出 政府補(bǔ)貼

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，市場(chǎng)會(huì)出現(xiàn)失靈情況，政府可以通過(guò)運(yùn)用一系列的經(jīng)濟(jì)、行政手段來(lái)彌補(bǔ)市場(chǎng)缺陷，調(diào)節(jié)市場(chǎng)行為，促進(jìn)市場(chǎng)的正常運(yùn)行。政府對(duì)高科技企業(yè)技術(shù)溢出的調(diào)節(jié)行為，其本質(zhì)就是調(diào)節(jié)企業(yè)利益與社會(huì)利益的分配問(wèn)題。

1 高科技企業(yè)的技術(shù)溢出

溢出簡(jiǎn)單的來(lái)講就是外部性。經(jīng)濟(jì)學(xué)中定義，外部效應(yīng)就是某一個(gè)人（或廠(chǎng)商）的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)影響了經(jīng)濟(jì)交易外的其他人（或廠(chǎng)商），該人（或廠(chǎng)商）卻沒(méi)有因此而付出成本或獲得收益的現(xiàn)象。技術(shù)溢出指的就是具有創(chuàng)新性的企業(yè)，投入大量的資源所創(chuàng)造出來(lái)創(chuàng)新技術(shù)，被其他沒(méi)有投入任何成本的企業(yè)免費(fèi)獲取，進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)并沒(méi)有得到其所創(chuàng)新投入的全部收益。出現(xiàn)這種技術(shù)溢出的原因有兩種：一是防止這種技術(shù)溢出所消耗的成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于所獲得的收益，因而在經(jīng)濟(jì)上不值得為此做防止溢出的保護(hù)措施；另一種是，該創(chuàng)新企業(yè)沒(méi)有達(dá)到可以防止技術(shù)溢出的技術(shù)水平，即在技術(shù)條件上不具備可實(shí)施性。

技術(shù)溢出現(xiàn)象在企業(yè)尤其是高科技行業(yè)尤為明顯。這是因?yàn)楦呖萍夹袠I(yè)的創(chuàng)新性更強(qiáng)，其技術(shù)的創(chuàng)新性和界線(xiàn)的模糊性，加大了高科技企業(yè)技術(shù)的內(nèi)部化的難度。對(duì)于高科技企業(yè)的技術(shù)溢出，企業(yè)和政府都相應(yīng)地采取一定的措施，以謀求利益的最大化。從企業(yè)自身角度，企業(yè)可以通過(guò)調(diào)節(jié)自身的行為，使其外部效應(yīng)內(nèi)部化，一定程度上地抑制溢出。從政府角度，政府也可以運(yùn)用課征稅收、收取費(fèi)用、發(fā)放補(bǔ)貼和政府規(guī)制等措施，矯正企業(yè)的外部性。但此種外部性的矯正需要建立在政府對(duì)其信息充分知曉的前提下，對(duì)其具有可操作性，而對(duì)高科技企業(yè)的技術(shù)溢出難以界定和控制，很難受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律的保護(hù)，也增加了其矯正的難度，需要對(duì)政府的激勵(lì)行為進(jìn)行研究，以達(dá)到在不損害高科技企業(yè)創(chuàng)新的積極性的情況下，能夠促進(jìn)社會(huì)福利的增長(zhǎng)和科技的進(jìn)步。

2 政府激勵(lì)技術(shù)溢出企業(yè)創(chuàng)新的方式

高科技企業(yè)具有較強(qiáng)的技術(shù)溢出性，其知識(shí)難以通過(guò)市場(chǎng)價(jià)值衡量和獲取。企業(yè)自身為了獲取利益的最大化，通常會(huì)和其他企業(yè)進(jìn)行研發(fā)合作的方式，促進(jìn)技術(shù)的內(nèi)部化。企業(yè)間的合作有兩種基本的形式：一是委托代理生產(chǎn)。即高技術(shù)企業(yè)創(chuàng)造和生產(chǎn)產(chǎn)品的核心技術(shù)環(huán)節(jié)，其余邊緣技術(shù)部分委托給其他企業(yè)代為生產(chǎn)，與其簽訂協(xié)議，防止技術(shù)在生產(chǎn)環(huán)節(jié)的外溢。另一是與其它相關(guān)的高科技企業(yè)共同研發(fā)合作。通過(guò)合作促進(jìn)知識(shí)的轉(zhuǎn)移和交流，同時(shí)也保證技術(shù)的內(nèi)部化。在合作研發(fā)中，企業(yè)事前知曉技術(shù)溢出現(xiàn)象，參加研發(fā)合作的企業(yè)聯(lián)合決定了研發(fā)投入的強(qiáng)度，企業(yè)間技術(shù)溢出對(duì)研發(fā)項(xiàng)目的成功實(shí)現(xiàn)以及企業(yè)取得較多利潤(rùn)起到了積極作用，即實(shí)現(xiàn)了將技術(shù)溢出內(nèi)在化。但研發(fā)合作中，由于企業(yè)各方研發(fā)投入難以估算，以及合作企業(yè)各方出于對(duì)自身利益的考量，合作各方不可避免地在研發(fā)投入上出現(xiàn)“搭便車(chē)”的行為，因此也為矯正企業(yè)技術(shù)溢出帶來(lái)一定的難度。

政府對(duì)企業(yè)技術(shù)溢出采取一定的激勵(lì)措施，會(huì)有利于企業(yè)的創(chuàng)新研發(fā)投入，激勵(lì)企業(yè)的創(chuàng)新行為，同時(shí)也增加了社會(huì)福利。政府的激勵(lì)方式主要以政府的財(cái)政投入體現(xiàn)。政府對(duì)企業(yè)研發(fā)的激勵(lì)方式可以簡(jiǎn)單歸類(lèi)為兩種形式：

一是前期政府投入。即在企業(yè)研發(fā)投入階段，政府可以根據(jù)企業(yè)研發(fā)投入的規(guī)模按比例補(bǔ)貼，以降低企業(yè)研發(fā)的成本，從而達(dá)到激勵(lì)企業(yè)積極開(kāi)展研發(fā)活動(dòng)的目的。企業(yè)按照自身技術(shù)的創(chuàng)新性，以及可能出現(xiàn)的技術(shù)溢出成本，向政府申請(qǐng)給予一定的財(cái)政補(bǔ)貼，政府在企業(yè)申請(qǐng)的基礎(chǔ)上，調(diào)查和評(píng)估企業(yè)研發(fā)技術(shù)的價(jià)值，采取對(duì)其是否進(jìn)行補(bǔ)貼和決定補(bǔ)貼的力度，或政府為使某創(chuàng)新技術(shù)延續(xù)發(fā)展，而主動(dòng)采取對(duì)企業(yè)進(jìn)行一定的補(bǔ)貼。二是后期補(bǔ)貼。后期補(bǔ)貼又可以細(xì)分為政府根據(jù)企業(yè)研發(fā)成果的價(jià)值實(shí)施補(bǔ)貼和對(duì)企業(yè)研究成果予以知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)兩種。政府根據(jù)企業(yè)研發(fā)成果的價(jià)值實(shí)施補(bǔ)貼，實(shí)際上對(duì)企業(yè)是一種獎(jiǎng)勵(lì)性質(zhì)的補(bǔ)貼。政府對(duì)創(chuàng)新技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是指，企業(yè)可以對(duì)其所擁有的核心技術(shù)和邊緣技術(shù)依法申請(qǐng)專(zhuān)利權(quán)等，以獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律的保護(hù)，在其中所涉及的相關(guān)費(fèi)用，可以由政府來(lái)承擔(dān)，從而減輕企業(yè)的申請(qǐng)費(fèi)用。對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新技術(shù)實(shí)施一定期限的專(zhuān)利保護(hù)，是最常見(jiàn)的一種方式，但是即使專(zhuān)利保護(hù)也不能完全地避免技術(shù)擴(kuò)散。企業(yè)間的互助合作有助于社會(huì)福利的提高，因而也獲得了政府的大力支持。申請(qǐng)專(zhuān)利權(quán)可以依法獲得由使用此技術(shù)的其他企業(yè)所創(chuàng)造的部分價(jià)值，降低企業(yè)技術(shù)的外溢性，但前提必須是企業(yè)自愿公開(kāi)自己的創(chuàng)新技術(shù)，以減少其他相關(guān)企業(yè)不必要的重復(fù)研究，降低社會(huì)投入從而增加社會(huì)福利，是政府所鼓勵(lì)的一種方式。

3 技術(shù)溢出與政府激勵(lì)的選擇

政府為激勵(lì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，對(duì)具有技術(shù)溢出的企業(yè)實(shí)施財(cái)政補(bǔ)貼，因此政府首先要了解企業(yè)的技術(shù)溢出情況，分別對(duì)不同的企業(yè)實(shí)施不同的財(cái)政補(bǔ)貼措施。

在技術(shù)溢出程度較低的情況下，企業(yè)的研發(fā)投入積極性較高，特別是在社會(huì)的技術(shù)溢出為零的情況下，即企業(yè)可以獲得進(jìn)行所技術(shù)研發(fā)的所有收入，且首先開(kāi)發(fā)出此新技術(shù)的企業(yè)會(huì)在該產(chǎn)業(yè)中占領(lǐng)先地位，甚至將其他企業(yè)驅(qū)逐出新市場(chǎng)，獲得新技術(shù)的壟斷收益。因此這種情況下，企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新積極性最高，政府在此時(shí)就無(wú)需進(jìn)行研發(fā)補(bǔ)貼。

但當(dāng)產(chǎn)業(yè)內(nèi)技術(shù)溢出程度較高的情況下，創(chuàng)新企業(yè)就會(huì)得不到自己創(chuàng)新投入的全部收益，甚至?xí)谝欢ǔ潭壬咸岣咂渌髽I(yè)研發(fā)的成功率。此時(shí)，企業(yè)研發(fā)投入的積極性降低，產(chǎn)業(yè)內(nèi)會(huì)出現(xiàn)研發(fā)投入不足，這時(shí)需要政府花費(fèi)較多的補(bǔ)貼才能刺激企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新的研發(fā)投入。但當(dāng)政府補(bǔ)貼過(guò)高時(shí)，研發(fā)補(bǔ)貼也會(huì)導(dǎo)致政府稅收、財(cái)政的扭曲，從而增加社會(huì)成本，危害社會(huì)福利，因而政府的補(bǔ)貼數(shù)量也要受到嚴(yán)格的控制。

在政府提供財(cái)政補(bǔ)貼時(shí)，政府需要充分了解該技術(shù)的所有信息。但問(wèn)題在于，政府與研發(fā)企業(yè)之間存在著信息不對(duì)稱(chēng)的問(wèn)題，企業(yè)為了獲取政府更多的財(cái)政補(bǔ)貼，往往故意虛報(bào)自己的研發(fā)投入，尤其高技術(shù)企業(yè)技術(shù)價(jià)值難以準(zhǔn)確估量，企業(yè)報(bào)出高于對(duì)自己的研發(fā)成果的實(shí)際價(jià)值。這樣政府在進(jìn)行財(cái)政補(bǔ)貼時(shí)，會(huì)出現(xiàn)資源的浪費(fèi)，無(wú)法很好地達(dá)到預(yù)期目的，造成研發(fā)補(bǔ)貼的失靈。因此，政府研發(fā)補(bǔ)貼時(shí)需要花費(fèi)一定的人力和物力，充分了解產(chǎn)業(yè)的技術(shù)價(jià)值，調(diào)查產(chǎn)業(yè)內(nèi)技術(shù)溢出的真實(shí)情況。政府需要建立信息甄別機(jī)制，在實(shí)施補(bǔ)貼之前必須對(duì)企業(yè)真實(shí)的技術(shù)溢出情況進(jìn)行調(diào)查和驗(yàn)證，保證政府和企業(yè)信息相互對(duì)稱(chēng)性，選擇適當(dāng)?shù)难a(bǔ)貼方式和補(bǔ)貼數(shù)量。另一方面，政府對(duì)于企業(yè)間自主研發(fā)合作的情況，也可以通過(guò)派遣技術(shù)專(zhuān)家到各企業(yè)中做調(diào)查，了解企業(yè)的實(shí)際創(chuàng)新投入的方法，監(jiān)督企業(yè)的研發(fā)行為，以避免企業(yè)和政府信息的不對(duì)稱(chēng)，對(duì)于企業(yè)的欺騙行為給予相應(yīng)的懲罰，促進(jìn)政府真正補(bǔ)貼到創(chuàng)新研發(fā)中去。

政府補(bǔ)貼可以促進(jìn)技術(shù)溢出企業(yè)的創(chuàng)新積極性，增加產(chǎn)業(yè)的研發(fā)投入，從而提高社會(huì)的整體福利。高科技企業(yè)的技術(shù)溢出程度較高，因此政府對(duì)其研發(fā)投入補(bǔ)助較多。考慮到政府的財(cái)政補(bǔ)貼利用效率，需要對(duì)企業(yè)真實(shí)的技術(shù)溢出水平進(jìn)行準(zhǔn)確的估量，從而節(jié)約政府補(bǔ)貼資金，提高社會(huì)的總福利。

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