郭芬 段志華

[摘 要] 關(guān)聯(lián)理論是近年來(lái)給西方語(yǔ)用學(xué)界帶來(lái)較大影響的認(rèn)知語(yǔ)用理論，它的出現(xiàn)，影響到多個(gè)領(lǐng)域。本文梳理關(guān)聯(lián)理論基本觀點(diǎn)的同時(shí)，對(duì)其與翻譯的關(guān)系以及對(duì)翻譯的啟示作了初步的探討。

[關(guān)鍵詞] 關(guān)聯(lián)理論；認(rèn)知；語(yǔ)境；翻譯

一、關(guān)聯(lián)理論基本觀點(diǎn)概述

繼格賴斯（Grice）提出會(huì)話含義模式后，Sperber和Wilson 就有關(guān)含義推導(dǎo)的話語(yǔ)認(rèn)知理論提出了他們的“關(guān)聯(lián)理論”這一學(xué)說(shuō)以及其中的一些基本觀點(diǎn)。

1、明示—推理交際模式

Sperber 和Wilson 在批判地繼承以互知為理論依據(jù)的交際代碼模式的基礎(chǔ)上，對(duì)一般的語(yǔ)言交際推理模式作了重要的修改和補(bǔ)充，認(rèn)為語(yǔ)言交際是一個(gè)從認(rèn)知到推理的互明過(guò)程。人們?cè)谡Z(yǔ)言交際中采用的是“明示——推理模式”。即從交際者（ 說(shuō)話人） 的角度看，交際是一種明示過(guò)程。所謂“明示”，就是指說(shuō)話人通過(guò)某種使聽(tīng)話人“顯映的”（ manifest） 方式進(jìn)行編碼、明確地向聽(tīng)話人表示意圖的一種行為。而從聽(tīng)話人的角度看，交際又是一種推理的過(guò)程。這里的“推理”指聽(tīng)話人用 明示手段從提供的信息中推斷出說(shuō)話人暗含的意圖。這表明交際過(guò)程實(shí)質(zhì)上是對(duì)話語(yǔ)和語(yǔ)境信息的動(dòng)態(tài)推理過(guò)程。例如：

A： Do you like rugby？

B：I am a New Zealander。

B的明示話語(yǔ)給A提供一個(gè)推理的認(rèn)知環(huán)境，使A 獲得B是新西蘭人這個(gè)語(yǔ)境信息；A 再?gòu)淖约旱恼J(rèn)知環(huán)境中確認(rèn)新西蘭人酷愛(ài)橄欖球這個(gè)語(yǔ)境假設(shè)。于是，A 就以這兩項(xiàng)假設(shè)為前提進(jìn)行邏輯演繹推理，即從B用明示手段提供的信息中，分析其暗含前提，推斷出B的暗含意圖，最終獲得B酷愛(ài)橄欖球這個(gè)語(yǔ)境效果。

從上例可以看出，人們進(jìn)行推理并不是要證明某交際活動(dòng)是否具有關(guān)聯(lián)性，而是要找到這種內(nèi)在的關(guān)聯(lián)性和獲得最佳的關(guān)聯(lián)效果。而關(guān)聯(lián)性是個(gè)相對(duì)的概念，它由推理過(guò)程中付出的努力和所得到的語(yǔ)境效果這兩個(gè)因素所決定：前者愈小，后者愈大，則關(guān)聯(lián)性愈強(qiáng)（林克難，1994）。

2、語(yǔ)境

關(guān)聯(lián)理論把關(guān)聯(lián)定義為“命題和一系列語(yǔ)境之間的關(guān)系”，因此關(guān)聯(lián)是依賴語(yǔ)境的。關(guān)聯(lián)理論認(rèn)為，語(yǔ)境就是“理解某個(gè)話語(yǔ)所使用的各個(gè)前提的集合”。根據(jù)這一定義，語(yǔ)境幾乎可以囊括人類思維所及的任何現(xiàn)象。語(yǔ)境是一種心理建構(gòu)體，不僅包括交際時(shí)的上文、即時(shí)的物質(zhì)環(huán)境等具體的語(yǔ)境因素，也包括一個(gè)人的知識(shí)因素，如已知的全部事實(shí)、假設(shè)、信念以及一個(gè)人的認(rèn)知能力（何兆熊，2000：203）。“這種意義上的語(yǔ)境并不局限于交際雙方直接的外部環(huán)境、前后緊鄰的語(yǔ)段，還包括對(duì)未來(lái)的期待，科學(xué)假說(shuō)，宗教信仰，對(duì)逸聞趣事的記憶，對(duì)文化的各種假定，對(duì)說(shuō)話人思維狀態(tài)的種種信念。所有這些在話語(yǔ)理解過(guò)程中都可能起到一定的作用?！保⊿perber&Wilson，1986：15f）

3、最佳關(guān)聯(lián)

最大關(guān)聯(lián)性是指受話者付出盡可能小的努力而獲得最大的語(yǔ)境效果。受話者在交際中不是尋找最大關(guān)聯(lián)， 而是在話語(yǔ)和語(yǔ)境假設(shè)之間按照關(guān)聯(lián)原則尋找最佳關(guān)聯(lián)。如果話語(yǔ)能夠產(chǎn)生足夠的語(yǔ)境效果，而聽(tīng)話人又只需付出最小的努力，那么話語(yǔ)就具有最佳關(guān)聯(lián)（Sperber&Wilson， 1986， 1995）。

二、關(guān)聯(lián)理論與翻譯的關(guān)系

翻譯是一種跨語(yǔ)言的兩輪交際活動(dòng)。第一輪：原作者是交際者，譯者是受體；第二輪：譯者是交際者，譯語(yǔ)接受者是受體（趙彥春，1999）。換言之，作為特殊交際活動(dòng)的翻譯也是一個(gè)推理過(guò)程，只不過(guò)由于翻譯涉及兩種語(yǔ)言，原文作者與譯文讀者認(rèn)知環(huán)境有所不同，加之譯者的介入，情況更加復(fù)雜而已。

三、關(guān)聯(lián)理論對(duì)翻譯的啟示

在關(guān)聯(lián)理論的框架之下，對(duì)翻譯活動(dòng)所進(jìn)行的解釋是一種動(dòng)態(tài)闡釋的方法。所謂動(dòng)態(tài)是因?yàn)椋P(guān)聯(lián)理論的翻譯觀認(rèn)為翻譯是一種推理過(guò)程，是一種涉及到大腦機(jī)制的言語(yǔ)交際行為。這就從根本上抓住了翻譯的本質(zhì)特性：翻譯是交際的、語(yǔ)用的。作為交際的翻譯，一方面需要推理模式，另一方面又涉及到代碼模式。原文作者和譯者構(gòu)成第一輪的交際雙方、譯者和譯文讀者構(gòu)成第二輪的交際雙方，其認(rèn)知結(jié)構(gòu)和認(rèn)知環(huán)境都是游移不定的，譯者和譯文讀者推理時(shí)所依據(jù)的最佳關(guān)聯(lián)、對(duì)文本認(rèn)知所涉及的最大關(guān)聯(lián)也有所不同。這就對(duì)翻譯活動(dòng)產(chǎn)生了有益的啟示（孫華祥，2001）。

1、翻譯是一種三元關(guān)系

在關(guān)聯(lián)理論的視野中，翻譯牽涉到三個(gè)文本：其一，原文作者和譯者構(gòu)成了交際的雙方，原文作者把文本輸入給譯者；其二，譯者通過(guò)推理形成圖式文本，與譯文讀者構(gòu)成交際雙方；其三，譯者把圖式文本傳遞給譯文讀者，形成譯語(yǔ)文本。在此交際過(guò)程中，譯者的翻譯只是一種中間行為：譯者一方面要付出努力尋找原文的最佳關(guān)聯(lián)，形成對(duì)原文的認(rèn)知與理解；同時(shí)要把自己對(duì)原文的認(rèn)知與理解以最佳關(guān)聯(lián)的方式傳達(dá)給譯文讀者。譯者和原文作者的認(rèn)知結(jié)構(gòu)和認(rèn)知環(huán)境有所不同，他從原文和語(yǔ)境中通過(guò)尋找關(guān)聯(lián)而獲得的語(yǔ)境效果與原文作者力圖實(shí)現(xiàn)的語(yǔ)境效果也就有所不同。這樣一來(lái)，原文所蘊(yùn)涵的信息和譯文所傳達(dá)的信息之間就不可能完全對(duì)等。此外，譯文傳達(dá)出來(lái)的信息內(nèi)容是由譯文的讀者去理解的，譯文讀者的認(rèn)知結(jié)構(gòu)和認(rèn)知環(huán)境是獨(dú)立于譯者和原文作者的認(rèn)知結(jié)構(gòu)和認(rèn)知環(huán)境之外的。于是，譯文讀者的認(rèn)知不可能完全等同于譯者的認(rèn)知，而譯者的認(rèn)知也不可能完全等同于原文作者的認(rèn)知。

2、翻譯的前提是在原文語(yǔ)境中正確理解原文

關(guān)聯(lián)理論強(qiáng)調(diào)語(yǔ)境效果；翻譯既然是一種交際語(yǔ)用行為，也要通過(guò)尋找關(guān)聯(lián)來(lái)獲得最佳語(yǔ)境效果。只有找到了原文與語(yǔ)境的關(guān)聯(lián)，譯者才有可能對(duì)各種有關(guān)聯(lián)的信息進(jìn)行綜合性的認(rèn)知和推理，把原文作者企圖實(shí)現(xiàn)的用意，亦即原文作者力圖明確的事物用明確的方式再現(xiàn)給譯文的讀者。由于人們的相互理解靠的是一種“互明”，只有實(shí)現(xiàn)了交際雙方的互明，即交際一方的交際意圖被交際的另一方所識(shí)別的時(shí)候，交際才能獲得成功。那么翻譯能否成功，必將取決于原文作者與譯者之間、譯者與譯文讀者之間的明示——推理活動(dòng)能否獲得成功；也就是說(shuō)，首先取決于譯者能否按照原文作者的明示，通過(guò)努力尋找到最佳關(guān)聯(lián)。

3、翻譯的對(duì)等只能是某種程度上的語(yǔ)用等效

如前所述，原文作者、譯者以及譯文讀者的認(rèn)知結(jié)構(gòu)和認(rèn)知環(huán)境都是相對(duì)獨(dú)立的，譯者的認(rèn)知不可能完全等同于原文作者的認(rèn)知，譯文讀者的認(rèn)知也不可能完全等同于譯者的認(rèn)知。因此，在關(guān)聯(lián)理論的框架之中，雖然對(duì)等效的追求是必須的，或者至少是可取的，但是真正的等效并非能夠完全達(dá)到。換言之，所謂的翻譯對(duì)等，只能是某種程度上的語(yǔ)用等效。翻譯的原則與翻譯的策略會(huì)因翻譯目的的不同而不同。這樣一來(lái)，翻譯有時(shí)需要在譯文中首先是在意義上，其次才是在風(fēng)格上再造出與原語(yǔ)信息最切近而又自然的對(duì)等信息，而有時(shí)候則需要把風(fēng)格看得與意義同等重要，甚至比意義更加重要 。

四、結(jié)語(yǔ)

作為一種新的語(yǔ)用學(xué)理論，關(guān)聯(lián)理論是強(qiáng)有力的，可以對(duì)言語(yǔ)的交際與認(rèn)知做出有力的解釋，翻譯也不例外。從本質(zhì)上講，翻譯是交際的、語(yǔ)用的，盡管它是“宇宙歷史上最為復(fù)雜的現(xiàn)象”，但照樣能夠從關(guān)聯(lián)理論中獲得許多有益的啟示。

然而同其它的任何一種理論一樣，關(guān)聯(lián)理論也有其不足的地方，關(guān)聯(lián)翻譯理論也不能覆蓋所有的翻譯理論，囊括所有的翻譯事實(shí)。但關(guān)聯(lián)理論從認(rèn)知的角度再次證明一個(gè)好的譯者不僅要精通兩種語(yǔ)言，更要精通兩種文化，只有這樣，在面對(duì)原文時(shí)才能有足夠的認(rèn)知對(duì)原文做出正確的關(guān)聯(lián)，得出盡可能向原文所要表達(dá)的文本靠近的文本圖式，而在面對(duì)譯語(yǔ)讀者時(shí)又能夠有足夠的認(rèn)知盡可能的把這種文本圖式以最佳關(guān)聯(lián)的形式傳遞給譯語(yǔ)讀者。

參考文獻(xiàn)：

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作者簡(jiǎn)介：郭芬（1987—），女，漢族，河南周口人，現(xiàn)為河南師范大學(xué)新聯(lián)學(xué)院公共教學(xué)部英語(yǔ)教師，研究方向?yàn)榉g理論與實(shí)踐。

段志華（1983—），女，漢族，河南安陽(yáng)人，現(xiàn)為現(xiàn)為河南師范大學(xué)新聯(lián)學(xué)院公共教學(xué)部英語(yǔ)教師，研究方向?yàn)槲膶W(xué)翻譯。