龐柒 阮平南

摘要：為了確保煤礦企業(yè)的安全生產，文章在主客體理論和事故致因理論的指導下，構建了基于社會、企業(yè)、人、技術與裝備、環(huán)境、安全管理和安全文化的煤礦企業(yè)長效安全評價體系，并運用數(shù)學方法進行了一致性檢驗。通過以神華集團公司所屬的上灣煤礦和白芨溝煤礦為例取得數(shù)據，采用可拓學理論驗證了該體系與實際效果基本一致。提出了上灣煤礦要鞏固資源優(yōu)勢、裝備優(yōu)勢、效率優(yōu)勢，提高員工的素質，加強管理、營造文化；白芨溝煤礦要克服資源條件差、裝備落后的弱勢，加大培訓和投入力度，通過有效的管理和文化，以爭取主動的建議，并建議兩個煤礦所在的地方政府，要堅持公平正義，企業(yè)要強化核心文化觀念，員工要恪守職業(yè)倫理道德，努力實現(xiàn)長效安全。

關鍵詞：可拓學；煤礦企業(yè)；長效安全；評價體系

改革開放以來，我國煤礦企業(yè)的安全事故雖然逐年呈下降趨勢，但是目前面臨的安全生產形勢仍然十分嚴峻，帶來的損失、危害和不良的社會影響也非常巨大，與世界發(fā)達國家相比有明顯的差距。筆者認為，在煤礦企業(yè)需要建立一套長效安全評價體系，對于改變目前的現(xiàn)狀，實現(xiàn)煤礦企業(yè)長效安全，建設平安中國具有重大的理論和實踐意義。

一、 長效安全評價體系的構建

國內外學者事故的成因做了大量研究，比如英國的格林伍德（M.Greenwood）和伍茲（H.H.Woods）提出事故傾向性理論，美國的海因里希（H. W.Heinrich）提出事故因果關系理論，威格爾斯沃思（Wigglesworch）提出人因失誤理論，他們都認為事故是由人的因素造成的。吉布森（Gibson）于1961年提出了解釋事故發(fā)生物理本質的能量意外釋放論，認為事故是由環(huán)境和裝備等物的因素造成的。博德（Frank Bird）認為管理是事故發(fā)生的根本原因。我國學者研究認為，安全事故深層次的原因是政府安全規(guī)制不到位。宋學鋒、李新春、曹慶仁等人為，煤礦企業(yè)的安全事故頻發(fā)不是單一因素造成的，也不是個人偶然事物或單純設備故障造成的，而是由人、機、環(huán)、管等因素相互作用、相互影響，共同導致事故的發(fā)生。國際原子能機構在面對前蘇聯(lián)切爾諾貝利災難性核泄漏事故的背景下，對人為工業(yè)事故追根溯源，得到的認識歸根結底是“人的因素”，而人因的本質是文化造就的。

解決長效安全的最根本問題離不開社會、企業(yè)、人三個行為主體，離不開技術和裝備、環(huán)境等客體，離不開安全管理和安全文化兩個中介?？捎靡韵潞瘮?shù)式簡要表述為，長效安全=（社會因，企業(yè)因，人因，技術與裝備因，環(huán)境因，管理因，文化因）。由此，筆者結合實際，運用因子分析方法，構建出煤礦企業(yè)長效安全評價體系的總體結構見圖1。

二、 煤礦企業(yè)長效安全體系結構的一致性檢驗

為了驗證所構建的長效安全系統(tǒng)結構是否合理，需要進行一致性檢驗。本文重點通過問卷設計和調查，數(shù)據整理和分析，運用SPSS11.5、EXCEL2007等統(tǒng)計分析方法與軟件對系統(tǒng)結構做了如下一致性檢驗。

1. 調查問卷。本研究對社會、企業(yè)、人主體的安全行為，技術與裝備、環(huán)境客體的安全狀態(tài)，管理、文化的中介等7項，采用多題項量表的方法研究。實證中，為了驗證概念模型的可靠性，筆者設計了問卷量表，對變量實施操作化。本研究的問卷設計主要依據Beland（1991） 和Dedobbeleer等人的研究成果，結合本研究的特點，整理為7個量表，分為7個部分：社會、企業(yè)、人、技術與裝備、環(huán)境、安全管理、安全文化。在對24個測量變量進行集體討論，并經過多次反復的修改，最終形成了81個測量細目的調查問卷。其中主體影響因素包括社會人文關懷、經濟發(fā)展、行業(yè)政策、政府規(guī)制、群眾輿論；企業(yè)的科技創(chuàng)新能力、履行社會責任能力、政策法規(guī)執(zhí)行能力、風險控制能力；人的知識與技能、心理與生理、職業(yè)倫理道德等，這些因素的測量主要由以下40個題項組成，客體影響因素，由于人具有主體和客體的雙重屬性，因此客體中除了包括礦工的不安全狀態(tài)之外，還有工藝技術、裝備水平、物資配件、技術人才；地質構造、自然條件、生產條件等狀況。這些因素的測量主要有9個題項組成。主體作用于客體的中介影響因素主要是安全管理和安全文化，包括保障管理、生產系統(tǒng)要素管理、綜合管理，以及觀念文化、行為文化、物態(tài)文化和制度文化。這些因素的測量主要通過32個題項表述。

問卷的構成，在研究影響煤礦企業(yè)長效安全的主體、客體、中介影響因素外，同時也研究了一些基本的統(tǒng)計變量，主要是煤礦企業(yè)的所有制形式、企業(yè)規(guī)模以及問卷填寫者的基本特性，如性別、年齡、職務、受教育程度、在企業(yè)服務年限等內容。調查人員是煤礦企業(yè)中層干部、煤礦一線工人、安監(jiān)局相關人員涉及187人的問卷，其中有效問卷166份。

2. 數(shù)據的可靠性分析與檢驗。在實證研究中，使用內部一致性（Cronbach ？琢值）檢驗數(shù)據的可靠性，計算公式為：

？琢=■（1-■）

式中，n表示變量結構中項目的總數(shù)；？滓2i為第i個項目觀測量的結構內方差；？撞？滓2i為n個變量的方差之和；？滓2T為所有項目觀測量之和的方差。

本文利用SPSS11.5軟件，計算了各個變量與指標的內部一致性系數(shù)。從計算結果來看，大部分變量的內部一致性系數(shù)超過0.5，其中人的知識和技能、裝備水平、生產調條件、保障管理、綜合管理、社會輿論、職業(yè)倫理道德、社會責任、行為文化等測量項目的？琢系數(shù)超過0.7，總體上說明問卷數(shù)據是可靠的。但行業(yè)政策、物態(tài)文化、保障管理等測量項目的？琢系數(shù)在0.5～0.6之間，為獲得更加準確的因子結構和更高的信度，本文對結果控制進行因子分析。具體各變量內部一致性系數(shù)如表1。

3. 量表問卷的效度和信度分析。本文使用Cronbach ？琢系數(shù)檢驗了問卷和影響因素調查問卷的同質一致性，計算結果如表2。

上述結果說明，問卷的同質信度都大于0.6，說明調查問卷具有較高的可信度。

三、 應用實例

1. 可拓學基本原理?？赏貙W是我國廣東工業(yè)大學教授蔡文于1983年首創(chuàng)的，將物元理論和可拓集合理論相結合的一門新興學科，它用形式化語言，從定性和定量的角度解決復雜問題的規(guī)律和方法，將物Am作為對象，所表現(xiàn)的特征為Im，Am關于Im的量值Wm構成有序三元組M=（Am，Im，Wm）

理論上把描述事物的基本元，稱為物元。Am，Im，Wm三者稱為物元M的三要素，其中Im ，Wm構成的二元組（Im ， Wm）稱為物的特征元。n維物元如下定義：

M=Am，Im1，Wm1 Im2，Wm2 Imn，Wmn=Am，am1， am2， amn，

當參數(shù)Am，Wm發(fā)生變化時，該物元即成為參變量物元。

本研究的評價對象是神華集團神東礦區(qū)的上灣煤礦和石嘴山礦區(qū)的白芨溝煤礦。由于體系既有社會、文化、管理等不可量化的指標，又有礦工、技術與裝備、環(huán)境等可量化的指標，因此，本文主要采用調查問卷和現(xiàn)場檢查相結合的方式。

2. 評價指標權重、經典域、節(jié)域確定。構建評價指標體系，就是通過煤礦企業(yè)、國家安全監(jiān)察總局、鄂爾多斯和石嘴山市地方政府等8人組成專家訪談和166份有效問卷，運用層次分析法（AHP），確定權重，并確定各評價指標的等級標準，也就是可拓物元模型中的（N，C，V），并直接提取出涉及社會、企業(yè)、人、技術與裝備、環(huán)境、管理和文化等81個評價物元的經典域和節(jié)域。經訪談專家和反復測試確認，主體、客體、中介被分別評為優(yōu)等級的就符合長效安全主體行為的合規(guī)性、客體狀態(tài)的可靠性、中介作用有效性的標準要求。本文研究確定81個物元的經典域、節(jié)域以及待評物元數(shù)據來源于對政府、企業(yè)從事安全工作的有經驗的領導和同志的訪談和問卷調查，并經過了信度和效度檢驗。

3. 可拓評價。本文由于涉及81個評價指標，運用可拓學理論評價計算量較大，借助于運用MATLAB工具進行計算。以安全管理指標中的要素管理為例進行評價，具體步驟、方法和結論如下：

（1）確定經典域和節(jié)域。以安全管理的要素管理為評價對象，共有10個評價指標（物元），記為c55，c56，c67，c58，c59，c60，c61，c62，c63，c64，4個評價等級，分別為優(yōu)，良，中，差，記為N1，N2，N3，N4。各評價物元之間的特征值范圍用[aij， bij]表示，對應表1，則同征物元用R0可以表示為：

R0=N N1 N2 N3 N4c55 [a55，1，b55，1] [a55，2，b55，2] [a55，3，b55，3] [a55，4，b55，4]c56 [a56，1，b56，1] [a56，2，b56，2] [a56，3，b56，3] [a56，4，b56，4]c57 [a57，1，b57，1] [a57，2，b57，2] [a57，3，b57，3] [a57，4，b57，4]c56 [a58，1，b58，1] [a58，2，b58，2] [a58，3，b58，3] [a58，4，b58，4]c56 [a59，1，b59，1] [a59，2，b59，2] [a59，3，b59，3] [a59，4，b59，4]c56 [a60，1，b60，1] [a60，2，b60，2] [a60，3，b60，3] [a60，4，b60，4]c56 [a61，1，b61，1] [a61，2，b61，2] [a61，3，b61，3] [a61，4，b61，4]c56 [a62，1，b61，1] [a62，2，b62，2] [a62，3，b62，3] [a62，4，b62，4]c56 [a63，1，b63，1] [a63，2，b63，2] [a63，3，b63，3] [a63，4，b63，4]c64 [a64，1，b64，1] [a64，2，b64，2] [a64，3，b64，3] [a64，4，b64，4]

=N N1 N2 N3 N4c55 [5.8，7] [4.9，5.8] [4.2，4.9] [0，4.2]c56 [3.5，4] [2.8，3.5] [2.4，2.8] [0，2.4]c57 [5.0，6] [4.2，5.0] [3.6，4.2] [0，3.6]c58 [8.5，10] [7.5，8.5] [6.5，7.5] [0，6.5]c59 [3.5，4] [2.8，3.5] [2.4，2.8] [0，2.4]c60 [3.5，4] [2.8，3.5] [2.4，2.8] [0，2.4]c61 [4.5，5] [3.5，4.5] [3.0，3.5] [0，3.0]c62 [2.5，3] [2.0，2.5] [1.5，2.0] [0，2.0]c63 [4.5，5] [3.5，4.5] [3.0，3.5] [0，3.0]c64 [5.0，6] [4.2，5.0] [3.6，4.2] [0，3.6]

同時確定節(jié)域，由RP表示：

Rp=（P，C，V）= Pc55 [a55，1，b55，1]c56 [a56，1，b56，1]c57 [a57，1，b57，1]c58 [a58，1，b58，1]c59 [a59，1，b59，1]c60 [a60，1，b60，1]c61 [a61，1，b61，1]c62 [a62，1，b62，1]c63 [a63，1，b63，1]c64 [a64，1，b64，1]= Pc55 [0.7]c56 [0.4]c57 [0.6]c58 [0.10]c59 [0.4]c60 [0.4]c61 [0.5]c62 [0.3]c63 [0.5]c64 [0.6]

（2）確定待評物元。對于安全管理要素，把監(jiān)測數(shù)據用待評物元表示為Rd：

Rd= R1 R2c55 v55，1 v55，2c56 v56，1 v56，2c57 v64，1 v64，2c58 v64，1 v64，2c59 v64，1 v64，2c60 v64，1 v64，2c61 v64，1 v64，2c62 v64，1 v64，2c63 v64，1 v64，2c64 v64，1 v64，2= R1 R2c55 5.24 4.38c56 3.11 2.45c57 4.18 3.71c58 8.71 7.85c59 2.92 2.66c60 2.28 2.76c61 4.13 3.22c62 2.17 2.11c63 3.84 3.13c64 3.89 3.85

（3）確定各特征的權重。評價指標的各項權重表示為Wi，全部的權重相加，其和為1。按照前文AHP計算權重的結果，管理安全要素的各項權重可以表示為W55～W64：

W=W55 0.011 856W56 0.010 944W57 0.010 032W58 0.008 208W59 0.005 472W60 0.006 384W61 0.007 296W62 0.010 032W63 0.010 032W64 0.010 944

（4）建立關聯(lián)函數(shù)，計算關聯(lián)度。計算距，以C55為例：

？籽（v55，vij）=v55-■-■（bij-aij）

？籽（v55，vip）=v55-■-■（bip-aip）

分別代表點C55到區(qū)間vij和vip的距。

計算關聯(lián)度，同樣以C55為例：

Kj（v55）=■

其中，Kj（v55）表示C55關聯(lián)函數(shù)，是C55關于類別j的歸屬度。

（5）關聯(lián)度規(guī)范化。關聯(lián)度的取值是整個實數(shù)域，為了便于分析和比較，將關聯(lián)度進行規(guī)范化。同樣以C55為例：

Kj′（v55）=■

（6）確定待評物元的類別和級別變量特征。長效安全等級評定。

若

Kk（p）K=■Kj（pi）

則評價對象的p安全性屬于等級k。

級別變量特征值設為j*：

j*=■

按照上面的計算公式，運用MATLAB軟件編寫程序，提取Excel表中的數(shù)據，對于管理要素中C55～C64共10個評價指標，這樣就運算出上灣煤礦的等級類別（kp值）和級別變量特征值（j*）。kp值為：-0.025 1，0.015 8，-0.011 2，-0.029 7；j*為：2.203 6；被評價對象屬于類別為：2。

同樣的程序運行步驟，可將白芨溝煤礦的（kp值）和級別變量特征值（j*）運算出來，即：白芨溝煤礦3級指標的安全管理中的系統(tǒng)要素管理（4級）指標的kp值為：-0.033 2，-0.008 4，0.018 1，-0.010 0；j*為：2.983 9；被評價對象屬于類別為：3。

依此類推，可以運算出兩個煤礦綜合評價的等級類別和級別變量特征值。上灣煤礦綜合評價的kp值為：-0.250 5，0.062 9，-0.396 2，-0.573 8；j*值為1.871 9；類別為2。

白芨溝煤礦綜合評價的kp值為：-0.609 0，0.022 5，-0.060 2，-0.322 7；j*值為2.764 6；類別為2。

四、 結論及建議

從上述上灣和白芨溝兩個煤礦長效安全可拓綜合評價結果分析，兩個煤礦的等級類別都是2，都沒有達到長效安全的標準（優(yōu)），且與實際比較符合。從兩個煤礦的級別變量特征值看，差異甚大，上灣煤礦得特征值是1.871 9，處于優(yōu)和良等級之間，偏向于良等級；而白芨溝煤礦的特征值是2.764 6，處于良和中等級之間，偏向于中等級。造成兩個煤礦長效安全的等級差異，既有主體原因，又有客體原因，同時還有中介的原因。主體方面，是由于上灣煤礦所在地區(qū)的鄂爾多斯市的社會因素中經濟發(fā)展、人文關懷和行業(yè)政策；企業(yè)因素中的政策執(zhí)行、風險控制能力，以及人的心理素質、職業(yè)倫理道德等方面優(yōu)于白芨溝煤礦所在的石嘴山市?？腕w方面，主要原因是白芨溝煤礦的地質構造和自然條件較差，瓦斯含量高、煤層賦存復雜所致。同時礦工的素質、可靠性和技術裝備力量比較上灣煤礦有較大的差距。中介方面，由于都是神華集團所屬煤礦，除了物態(tài)文化和理念略有差異外，其他安全文化、安全管理等懸殊不大、基本一致。

建議上灣煤礦要繼續(xù)鞏固和充分發(fā)揮資源優(yōu)勢、裝備優(yōu)勢、效率優(yōu)勢，竭力提高員工的整體素質，加強企業(yè)管理、營造安全文化；白芨溝煤礦要克服資源賦存條件差、裝備較落后的弱勢，加大安全培訓力度和投入力度，通過有效的管理和文化，爭取長效安全的主動。在此基礎上，兩個煤礦的所在地區(qū)要堅持公平正義，企業(yè)要強化核心文化觀念，員工要恪守職業(yè)倫理道德，努力實現(xiàn)長效安全。

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作者簡介：阮平南，北京工業(yè)大學經管學院教授、博士生導師；龐柒，北京工業(yè)大學經管學院博士生。

收稿日期：2014-09-11。