劉珠梅，李斌鵬

（西安電子科技大學，科學研究院，陜西 西安 710071）

矩陣型組織在高校重大科研項目中的構(gòu)建與運營

劉珠梅，李斌鵬

（西安電子科技大學，科學研究院，陜西 西安 710071）

利用項代項目組織管理理論，首先分析了當前高校在承擔重大科研項目中存在的問題，認為高校在組織重大科研項目中缺乏有效的組織形式來凝聚所擁有的各種優(yōu)勢；為此，構(gòu)建了以重大科研項目為中心，集高校、科研院所、企業(yè)和政府為一體的矩陣型組織，通過實施組織模式，有利于充分發(fā)揮高校的優(yōu)勢，提高高校在重大科研項目中的申請命中率，提高重大科研項目實施的效率。最后，對矩陣型組織在重大科研項目全過程的運營進行了闡述。

高校；重大項目；矩陣型組織；構(gòu)建；運營

引言

項目管理的基本目標是為了有效地完成項目的既定目標，具體涉及到針對項目所進行的計劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)和控制等管理活動。重大科研項目往往是一個系統(tǒng)性很強的項目，難度高，學科跨度大，完成該類項目需要有一個跨學科的團隊，團隊創(chuàng)造力的發(fā)揮是完成項目的關(guān)鍵，個體創(chuàng)造力是團隊創(chuàng)造力的組成部分[1]，而團隊內(nèi)的相互作用是發(fā)揮個人創(chuàng)作力的環(huán)境[2-3]。所以，有效地發(fā)揮團隊創(chuàng)造力，高質(zhì)量地完成重大科研項目，必須要有一套完整的組織管理模式。

受高校行政管理組織模式的制約，長期以來，科研組織模式形成了自上而下的一維組織模式，隨著重大科研項目的推出及實施，已顯現(xiàn)出這種組織模式的弊端，而矩陣型組織是由職能部門和為完成某一任務(wù)而組建的項目小組形成的一種二維組織結(jié)構(gòu)形式，它的最大特點在于具有雙道命令系統(tǒng)，既保持了原工作單位或部門的縱向領(lǐng)導(dǎo)系統(tǒng)，又增設(shè)了項目小組的橫向領(lǐng)導(dǎo)系統(tǒng)，從而形成二維的矩陣組織[4]。矩陣型組織模式已在大型項目的管理中得到成功應(yīng)用[5-7]。

重大科研項目是指科學研究計劃中意義重大、規(guī)模龐大、耗資巨大、內(nèi)容涉及面廣、研究周期長的科技項目[8]。該類項目具有戰(zhàn)略導(dǎo)向作用，更多地體現(xiàn)政府意志，往往需要跨領(lǐng)域、多學科的綜合集成，實施結(jié)果將產(chǎn)生廣泛影響和潛在效益。

承擔重大科技項目已成為衡量高校科學研究水平、學術(shù)地位的一個重要指標，因此以研究型大學為目標和以科研項目為主要工作的高校，必須通過精心組建科研團隊、提高組織管理水平，以保障重大科技項目的順利實施。

一、當前高校承擔重大科研項目中存在的問題

目前，我國高?？蒲薪M織體系采用的是長期形成的?？蒲泄芾聿块T—院/系—系/教研室（項目組）三級科研管理組織結(jié)構(gòu)（如圖1）。這種直線職能型組織結(jié)構(gòu)下，存在學科縱向發(fā)展與橫向聯(lián)系的矛盾、以及相關(guān)方向科技隊伍的整合等問題，一定程度上影響了重大科研項目的有效實施。

圖1：高?？蒲泄芾斫M織結(jié)構(gòu)系/教研室

（一）從事科研的人員不穩(wěn)定，不能全身心投入科研

在這種組織結(jié)構(gòu)下，教師既要完成教學的本職工作，又要從事科研工作。由于個人時間的限制、精力的分散，在一定時間段內(nèi)從事科研的人員的人數(shù)就不甚穩(wěn)定。同時，由于學校在科研方面沒有相應(yīng)的措施或是科學的激勵機制來保障教師投入科研工作精力的“量”與“質(zhì)”。因此，參加科研的這部分人在投入的精力方面可能存在“耗時間”的心理與“搭便車”的行為，導(dǎo)致科研工作整體滯后，從而使學校在承擔重大科研項目中處于相對弱勢。

（二）重復(fù)建設(shè)，科研力量分散

許多高校的研究與技術(shù)創(chuàng)新平臺小而全，重復(fù)設(shè)置的現(xiàn)象較為普遍，平臺建設(shè)的基礎(chǔ)較為薄弱，大多數(shù)設(shè)置在某一院(系)，且是在單一學科基礎(chǔ)條件下建設(shè)形成，無法適應(yīng)重大科技項目要求的學科交叉融合與資源共享。此外，目前仍有不少項目在組織研究過程中，教師游離于研發(fā)機構(gòu)之外，自發(fā)地以獨立課題組的形式開展研究與開發(fā)工作，造成科研工作缺乏規(guī)模效應(yīng)和整體作戰(zhàn)能力。

（三）不利于學科的交叉及高素質(zhì)創(chuàng)新人才的培養(yǎng)

直線職能制的科研管理組織結(jié)構(gòu)，無論是哪種具體形式，在基層都是按學科劃分和設(shè)置的。在這種模式下，不利于學科之間的交流，交叉學科的發(fā)展就受到了限制。同時，培養(yǎng)出來的科研人員往往只具備一定的專業(yè)知識，其他領(lǐng)域的知識和技能相對比較薄弱。在當前的組織形式下，高校極易陷入“交叉學科得不到發(fā)展，進而高素質(zhì)創(chuàng)新人才得不到培養(yǎng)；高素質(zhì)創(chuàng)新人才得不到培養(yǎng)，進而交叉學科得不到發(fā)展”的惡性怪圈，從而導(dǎo)致高校申報重大科研項目的失利。

二、矩陣型組織是高校承擔重大科研項目的現(xiàn)實選擇

西蒙說過：“有效地開發(fā)社會資源的第一個條件是有效的組織結(jié)構(gòu)。為了使人們能為實現(xiàn)目標而有效地工作，就必須設(shè)計和維持一種職務(wù)結(jié)構(gòu)，這就是組織管理職能的目的”[9]。重大科研項目需要各學科之間的交叉、綜合運用，也就要求高校多學科之間多交流、多合作，矩陣型組織結(jié)構(gòu)恰恰能適應(yīng)這一要求。

（一）矩陣型組織的概念和功能

矩陣型組織是既有縱向職能部門聯(lián)系，又有橫向跨各種職能部門聯(lián)系的組織結(jié)構(gòu)[10]。在組織管理中，它是將“垂直”聯(lián)系和“水平”聯(lián)系，集權(quán)化與分權(quán)化結(jié)合起來，既講分工又重視協(xié)作的一種組織結(jié)構(gòu)。矩陣型組織以決策點集中和對專業(yè)人員的彈性使用方式而著稱，這種結(jié)構(gòu)適應(yīng)了高校承擔重大科研項目的需要。

從矩陣型組織功能來看：

1、以任務(wù)、工作為中心，以解決問題和項目開發(fā)為目標，一開始就必須從各主要職能部門抽調(diào)各類專業(yè)人員，這種結(jié)構(gòu)加強了組織內(nèi)部各部門的聯(lián)系與協(xié)作，形成了高度有機的協(xié)調(diào)體系，從而打破了人為的條塊分割；

2、組織之間的信息交流以橫向為主、縱向為輔，橫向第一線的項目、問題和任務(wù)信息作為矩陣結(jié)構(gòu)的中心和起點。這種柔性結(jié)構(gòu)靈活性強，有利于開展創(chuàng)造性活動，適合高校在承當重大科研項目中創(chuàng)新戰(zhàn)略的實施[11]。

（二）矩陣型組織在高校承擔重大科研項目中的作用

1、有利于保障科研人員以項目為工作中心。為完成重大科研項目，從各個單位抽調(diào)出的項目人員相對來說，能將精力更多地放在項目中，而非日常的本職工作中。當然，這依賴于項目組清晰的計劃，適當?shù)莫剳蜋C制。此外，在項目中的表現(xiàn)也是各單位實力的表現(xiàn)，為更好地完成項目任務(wù)，展示本單位的科研水平，各單位也會積極配合項目人員的工作。

2、有利于資源的高效配置。采用矩陣組織，可根據(jù)重大科研項目的特定要求，在最短的時間內(nèi)調(diào)配人才，組成團隊，集中不同職能的人才，解決復(fù)雜的高難度問題。各個學科領(lǐng)域的專家在一起合作，也大大縮短了完成科研項目所需要的時間。同時，各個單位的物力資源也可以得到共享，避免了科研資源不必要的浪費，從而節(jié)省了建設(shè)資金。

3、有利于學科的交叉和復(fù)合型人才的培養(yǎng)。矩陣型組織需要各院系，甚至是校企、校與研究所之間的協(xié)作配合。通過具有橫向報告關(guān)系的管理系統(tǒng)，將各院系、企業(yè)、研究所的有關(guān)人員聯(lián)系起來，便于溝通信息、交換意見。矩陣結(jié)構(gòu)為跨學科的科研創(chuàng)造了條件，從而使“無人區(qū)”變?yōu)榭蒲袆?chuàng)新的領(lǐng)域。同時，矩陣型組織為不同學科研究人員的學科交叉創(chuàng)造氣氛輕松自然、形式自由多樣、思想互相激勵的合作平臺，可以實現(xiàn)不同學科之間的理論和實驗成果、研究方法和思維方式的交叉滲透，實現(xiàn)人員之間的專業(yè)互補、揚長避短，相互借力和支撐，彌補缺陷和不足，有利于復(fù)合型創(chuàng)新人才的培養(yǎng)。

三、高校承擔重大科研項目矩陣型組織的構(gòu)建

高校承擔重大科研項目的矩陣型組織就是根據(jù)重大科研項目的研究需要自由組合研究人員，由學?？蒲泄芾聿块T為協(xié)調(diào)的樞紐，為課題的解決而組成的跨學科的項目組。人員可能是來自某一個學院或者研究室，也可能是來自多個不同的院系或者研究所，也有可能來自跨校組織的人員。為此，本文擬構(gòu)建高校為核心，校內(nèi)各院系、各學科交叉，校外與研究所、企業(yè)、相關(guān)政府機構(gòu)交叉的基于重大科研項目的矩陣型組織（如圖2）。

圖2: 高校重大科研項目矩陣型組織

（一）校內(nèi)跨學科的合作

校內(nèi)跨學科合作，可以加強學科的交叉滲透。學科之間相互交叉滲透是當代科學發(fā)展的一個主要趨勢，學科交叉研究的形成與發(fā)展極大地推動了經(jīng)濟與社會的發(fā)展。

兩者合作的主要形式：首先，努力營造學術(shù)交流的氛圍，開展各種形式的學術(shù)活動如：學術(shù)報告會、網(wǎng)上論壇、學術(shù)沙龍、研討茶室等，為重大項目的合作打下基礎(chǔ)。其次，可以建立人才庫，錄入各個研究人員的特長、參加的項目等信息，為重大項目中矩陣型組織人才的抽調(diào)提供方便。再次，制定考核、獎勵等向重大科研項目傾斜的激勵政策。要考慮參與重大項目人員的固定崗位與流動崗位的工作量與相應(yīng)的考核和獎勵；同時，要爭取各單位的領(lǐng)導(dǎo)的支持，以保障參與單位與參與人員的積極性。

（二）高校與研究院所的合作

高校與研究院所的合作，能取長補短，互通有無。研究院所是我國科研的主要力量之一，許多重大的科研項目由科研院所承擔，而且大多屬于前沿性的項目。因此，校所聯(lián)合，共同申報重大科研項目，能為重大科研項目的申報與實施提供有利的條件。

兩者的主要合作形式：首先，高?？芍鲃雨P(guān)注研究院所的動態(tài)，加強相關(guān)領(lǐng)域間的交流與合作，為重大項目的合作做好鋪墊。其次，可以聯(lián)合培養(yǎng)研究生，學校偏重對其理論的教學，而研究院所提供項目實踐的機會，建立起兩者間緊密聯(lián)系的橋梁。再次，在重大科研項目的合作中，要結(jié)合各院所的研究方向合理分配任務(wù)，同時要建立起合理的按任務(wù)分成與帶有“團隊懲罰”或“團隊獎勵”的利益分配機制。這樣才能防范重大科研項目中的機會主義行為，達到預(yù)期的合作目的與效果。

（三）高校與企業(yè)的合作

高校與企業(yè)的合作，可以利用依托國家重大科研項目將兩者的優(yōu)勢組合起來，使其資源得到最佳的互補和配置。

兩者主要的合作形式：首先，企業(yè)為高校提高科研資金和設(shè)備，為重大科研項目提供保障。其次，企業(yè)可將高校的科研成果轉(zhuǎn)化為技術(shù)、產(chǎn)品、商品直至占領(lǐng)市場，高校也就順利完成了技術(shù)的轉(zhuǎn)移。再次，高校也可以為企業(yè)的生產(chǎn)過程提供技術(shù)支持與問題解決方案。通過重大科研項目的合作，可以讓高校實現(xiàn)學術(shù)抱負和企業(yè)追求經(jīng)濟效益的目標高度統(tǒng)一起來，實現(xiàn)國家、企業(yè)和高校的多贏。

（四）高校與相關(guān)政府部門的合作

高校與相關(guān)政府部門的合作，可以同時增強兩者服務(wù)社會的功能。

兩者的主要合作形式：首先，政府是重大科研項目的發(fā)布者，也是重大科研項目方向的主導(dǎo)者，甚或是重大科研項目的最后應(yīng)用和推廣者，能在經(jīng)費投入、基地建設(shè)等資源方面給予高校大力的支持與政策傾斜，同時政府發(fā)布信息也能在第一時間傳達給高校。其次，高校在得到政府支持后，可以在某一領(lǐng)域取得發(fā)展或突破，推動行業(yè)的進步和產(chǎn)業(yè)的調(diào)整，創(chuàng)造良好的社會效益。

四、矩陣型組織在高校重大科研項目全過程中的運營

直線職能型組織彈性不足，易造成資源的浪費。矩陣型組織不同于直線職能型組織，高校要在項目的全過程中加強對矩陣型組織的管理，以更好地發(fā)揮矩陣型組織的優(yōu)勢，順利完成重大科研項目。

（一）立項申請：步步為營，突出優(yōu)勢

順利地申請到重大科研項目，是高校承擔重大科研項目的起點。為提高申請重大科研項目的命中率，高校一定要集中優(yōu)勢，充分利用矩陣型組織的資源，步步為營，具體操作步驟如下：

1、選取科研方向，并查新、立項。高校要根據(jù)所申請項目的指南或重點發(fā)展領(lǐng)域，選準科研方向并進行查新和檢索。查新和檢索是立項的基礎(chǔ)，創(chuàng)新的依據(jù)，是避免重復(fù)別人正在進行的研究。

2、尋求合作伙伴，抽調(diào)人員，組建矩陣型組織。科研方向確定之后，積極尋求并促成與各院系、科研院所、企業(yè)及政府的合作。根據(jù)立項的需求，人員搭配要科學，人員分工要恰如其分，要充分利用和發(fā)揮各人的專長。

3、設(shè)計申請方案，著重突出實力。在申請重大科研項目時，所有部門對科研項目的資助政策均是擇優(yōu)支持最有基礎(chǔ)、最有實力的申請者。因此，組建矩陣型組織的高校一定要突出項目組資源的集中性、人員結(jié)構(gòu)的全方位性、能力的整體性，這是組建矩陣型組織的關(guān)鍵所在。在申請書中要詳盡說明：項目組單位的構(gòu)成及各單位已經(jīng)取得的成就；主要項目成員的研究工作經(jīng)歷、發(fā)表的相關(guān)論著和科研成果等；已經(jīng)開展的實驗工作情況，已具備完成研究的實驗場所和關(guān)鍵的實驗設(shè)備。在研發(fā)經(jīng)費方面，一定要確定合理的數(shù)額，突出參與企業(yè)的資金支持、融資能力與其在成果產(chǎn)業(yè)化方面提供的支持。

（二）項目計劃階段：合理策劃實施方案

重大科研項目順利申請下來后，高校應(yīng)選出項目經(jīng)驗豐富，且具有一定管理能力的項目經(jīng)理。由項目經(jīng)理組織對實施過程的策劃。策劃應(yīng)建立在項目組充分討論的基礎(chǔ)上，繪出工作分解結(jié)構(gòu)WBS圖，制定詳細的時間、成本與質(zhì)量計劃，根據(jù)矩陣型組織中各個單位的研究特長進行項目的拆分與分配。

（三）項目實施階段：運用掙值法進行定期檢查

無論多完美的策劃，只有實施了才會發(fā)揮其作用。因此，高校必須采取一系列措施，以保障重大科研項目能夠在矩陣型組織下確實按計劃執(zhí)行。

1、運用掙值法定期對時間、成本進行檢驗。

掙值法是對項目進度和費用進行綜合控制的一種有效方法[12]。

掙值法的計算方法：確定參數(shù)：計劃工作量的預(yù)算成本（BCWS），已完成工作量的實際成本（ACWP），已完成工作量的預(yù)算成本（BCWP）。計算偏差：費用偏差（CV）=BCWP-ACWP，進度偏差（SV）=BCWP-BCWS，計劃完工指數(shù)（SCI）=BCWP/BCWS，成本績效指數(shù)（CPI）=ACWP/BCWP。分析結(jié)果：當CV為負數(shù)，表明項目成本超支；當SV為負數(shù)，表明項目實施落后于進度；當SCI大于1，表明項目實際完成的工作量超過計劃工作量；當CPI大于1，表明項目實際成本超過計劃成本；這些指標反之亦然。

在項目實施過程中，矩陣型組織的參與單位，應(yīng)收集項目時間、成本的實際狀況信息，并定期按掙值法的計算方法，計算出CV、SV、SCI、CPI等指標，進行自查與控制。

2、填列表格，及時溝通。在整個項目組推行掙值法后，各個單位可用之進行自評，也可用于整個項目關(guān)鍵點的檢查。關(guān)鍵點是指對項目工期影響較大的時間點，如里程碑事件點就是項目關(guān)鍵點。運用掙值法，將關(guān)鍵點的檢查結(jié)果加以分析、歸納，形成項目關(guān)鍵點檢查報告（如表1）。

表1：高校重大科研項目基于掙值法的關(guān)鍵點檢查報告

表格填列后，應(yīng)在項目組內(nèi)廣泛傳閱，讓項目組成員對項目的進展有個大概的了解，這也是項目溝通的一個重要方面。同時，要將時間、成本計劃指標的完成情況與部門、單位和個人的利益分配結(jié)合起來，做到責、權(quán)、利一體化。

（四）項目結(jié)題階段：強化項目自評，加快成果的轉(zhuǎn)化

高校與矩陣型組織中的參與單位必須認真執(zhí)行科研項目結(jié)題的有關(guān)規(guī)定程序，按時保質(zhì)做好結(jié)題工作，強化項目自評。抓好研究成果的轉(zhuǎn)化工作。為使科研成果盡快地產(chǎn)業(yè)化，要充分發(fā)揮矩陣型組織中高校、研究院所與企業(yè)合作，共同解決市場化過程中的技術(shù)、資金、市場等難題，使成果取得較好的社會效益和經(jīng)濟效益。

五、結(jié)論

本文在闡述矩陣型組織對彌補當前高校直線職能型科研管理組織缺陷的基礎(chǔ)上，提出了高校承擔國家重大科研項目矩陣型組織的構(gòu)建，并闡述了矩陣型組織在高校重大科研項目全過程中的運營。本文認為：集高校、研究院所、企業(yè)與政府為一體的矩陣型組織能整合各方優(yōu)勢資源，取長補短；在重大科研項目的立項申請、計劃、實施、結(jié)題等階段，充分利用各方優(yōu)勢，并利用掙值法等項目管理工具，能有效地保障重大科研項目的順利申報與實施。

[1] TAGGAR S.Individual creativity and group ability to utilize individual creative resources:A multilevel model[J].Academy of Management Journal,2002,45(2):315-330.

[2] DRAZIN R,GLYNN M A,KAZANJIAN R K.Multilevel theorizing about creativity in organizations:A sensemaking perspective[J].Academy of Management Review,1999,94(2):286-307.

[3] 王黎螢,陳勁.國內(nèi)外團隊創(chuàng)造力研究述評[J].研究與發(fā)展管理,2010,22(4):62-68.

[4] 王小勇,趙有余.科研企業(yè)矩陣型組織結(jié)構(gòu)管理探析[J].人力資源.2011(1):68.

[5] 溫亞力,李辰輝.矩陣型組織結(jié)構(gòu)在航空發(fā)動機研制項目管理中的應(yīng)用[J].項目目管理技術(shù),2011(9):88-91.

[6] 范露元,董雄報.矩陣型組織結(jié)構(gòu)在信息系統(tǒng)集成項目中的應(yīng)用[J].科技管理研究,2011(5):187-189.

[7] 賀朝鑄.矩陣型組織結(jié)構(gòu)在電力環(huán)保工程項目管理中的應(yīng)用[J].電力建設(shè),2005,26(3):48-50.

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[10] 鄧焰林,劉俊.矩陣型組織中知識型員工績效評價指標體系的設(shè)計[J].人力資源開發(fā),2008(12):99.

[11] 王鍵,王水平.高?？蒲泄芾斫M織結(jié)構(gòu)創(chuàng)新研究[J].科技管理研究,2007(11):129.

[12] 趙峰,張杰.基于掙值分析的項目績效評價研究[J].科技管理研究,2008(2):57.

本文推薦專家：

芮夕婕，長安大學經(jīng)濟系，教授，研究方向：產(chǎn)業(yè)組織、知識管理與知識工程。

李華，西安電子科技大學，教授，研究方向：決策分析、現(xiàn)代工業(yè)工程、服務(wù)系統(tǒng)管理。

Construction and Management of Matrix Organization in Major Research Projects of Colleges

LIU ZHUMEI, LI BINPENG
(Academy of Sciences of Xidian University, Shaanxi, xi’an, 710071,China)

Using the modern theory of management organization of projects, we firstly analyze problems existing in major research projects taken by colleges now, finding that efficient form of organization is absent in major research projects organized by colleges to concentrate various advantages that they have. To this end,this passage has constructed a matrix organization which has gathered colleges, academy of sciences,enterprises, and government, centering major research projects. By implementing the form of organization, it helps to give full play of the advantages of colleges, improve the hit rate of request for major research project of colleges, and increase the efficiency of the implement of major research projects. Finally, the whole process of management of major research projects with matrix organization is presented.

college; major project; matrix organization; construction; management

G644

A

1008-472X(2014)01-00140-06

2013-11-10

劉珠梅（1969-），江蘇靖江人，西安電子科技大學科學研究院；

李斌鵬（1973-），陜西西安人，西安電子科技大學超高速電路設(shè)計電磁兼容教育部重點實驗室。

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