樊長科 林國彬

（華南理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院，廣東廣州 510006）

經(jīng)濟(jì)活動主體在一定空間范圍內(nèi)集聚，并通過技術(shù)知識的共享、信息的便捷傳播以及生產(chǎn)要素的優(yōu)化配置帶動所在產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是19世紀(jì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展以來經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的共識。以“中心—外圍”模型為核心的新地理經(jīng)濟(jì)學(xué)派認(rèn)為：產(chǎn)業(yè)集聚的外部性能夠通過本地市場效應(yīng)和價格指數(shù)效應(yīng)帶來產(chǎn)業(yè)內(nèi)及產(chǎn)業(yè)間勞動力空間集聚、研發(fā)知識溢出、以及企業(yè)間技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)共享。①Krugman P，“Increasing returns and economic geography”，Journal of Political Economy，Vol.9，No.3，1991，PP.84-499.這些效應(yīng)如同其他生產(chǎn)要素通過知識技術(shù)的積累和進(jìn)步促進(jìn)產(chǎn)業(yè)增長的同時，加速產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在空間和規(guī)模上的調(diào)整②Brulhart M，Koening P，“New Economic Geography Meets Come-on:Regional Wage and Industry Location in Central Europe”，Economics of Transition，Vol.14，2006，PP.245-26－.；另一方面，也有人認(rèn)為，市場自身發(fā)展而帶來的擁擠效應(yīng)有利于促進(jìn)非同質(zhì)產(chǎn)品在空間上的集聚，產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的多樣化及差異化具有提升人力資本等內(nèi)生技術(shù)要素投入乃至促進(jìn)產(chǎn)業(yè)增長的優(yōu)化效應(yīng)。①Jacobs J，The Economics of Cities，New York.Random House，1969，P.533.此外，邁克爾·波特提出了產(chǎn)業(yè)競爭對于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新有“干中學(xué)”的知識積累作用，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)對市場份額追求所形成的創(chuàng)新壓力會推動產(chǎn)業(yè)內(nèi)的工藝創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。②Porter M，“The Competition Advantage of Nations”，Harvard Business Review，Vol.3－，No.1，1990，PP.－3-91.可以說，當(dāng)今世上任何一個產(chǎn)業(yè)的增長與產(chǎn)業(yè)技術(shù)的發(fā)展都有著密不可分的關(guān)系，產(chǎn)業(yè)集聚所帶來的外部性效應(yīng)對產(chǎn)業(yè)技術(shù)的發(fā)展具有重要影響。

改革開放三十年來，廣東經(jīng)濟(jì)發(fā)展走在全國前列，制造業(yè)唱的是主角。2000—2012年廣東真實(shí)GDP平均增長14.8%，制造業(yè)平均增長19.7%。90年代以來，廣東工業(yè)產(chǎn)值中制造業(yè)占90%以上，對廣東經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率大部分年份在50%以上。產(chǎn)業(yè)集聚是近三十年廣東制造業(yè)發(fā)展的一個典型特征，從全國范圍看，廣東省是全國制造業(yè)高度集聚地區(qū)，從全省范圍看，廣東制造業(yè)大部分聚集在珠三角地區(qū)?？梢哉f，廣東三十多年來經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展和珠三角經(jīng)濟(jì)的迅速崛起在很大程度上正是得益于制造業(yè)在這里大規(guī)模的集聚發(fā)展。那么，廣東制造業(yè)集聚對制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步乃至產(chǎn)業(yè)增長究竟有怎樣的作用和影響？制造業(yè)集聚和發(fā)展程度懸殊的珠三角和東西兩翼、粵北山區(qū)在集聚的外部效應(yīng)方面究竟會有怎樣的表現(xiàn)？這些是探討廣東制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級和持續(xù)發(fā)展首先要弄清的問題，也是我國區(qū)域產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究亟待解決的問題?；诖耍疚膶⒗?000—2012年廣東省29個制造業(yè)細(xì)分行業(yè)的地級市平衡面板數(shù)據(jù)集，由分析廣東省制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚程度的差異和共性出發(fā)，構(gòu)建以產(chǎn)業(yè)增長率為績效指標(biāo)的面板估計(jì)模型，在技術(shù)進(jìn)步視角下研究制造業(yè)產(chǎn)業(yè)外部性效應(yīng)與產(chǎn)業(yè)增長之間的關(guān)系。

一、文獻(xiàn)綜述

近年來，國外學(xué)者對技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)集聚外部性以及產(chǎn)業(yè)增長之間的關(guān)系在理論和實(shí)證上都做了較多的研究工作。其中，具有開創(chuàng)性意義的是Glaeser等總結(jié)了 Marshall，Jacobs等人關(guān)于產(chǎn)業(yè)集聚外部性效應(yīng)的理論，將產(chǎn)業(yè)集聚外部性溢出效應(yīng)分為專業(yè)化外部性和多樣化外部性。③Glaeser E，Hedi L，Scheinkman，Shleifer，“A growth in cities”，Journal of political economy，Vol.6，No.2，1992，PP.1126-1152.自此以來，很多學(xué)者注意到了產(chǎn)業(yè)的集聚外部性在不同的條件下有不同的表現(xiàn)：典型的如 Claver等對歐洲制造業(yè)進(jìn)行研究發(fā)現(xiàn)，專業(yè)化外部性在國內(nèi)對技術(shù)進(jìn)步率的影響不明顯，在不同產(chǎn)業(yè)特征以及地理環(huán)境下多樣化外部性對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的增長有不同效應(yīng)。④Domeque N， Claver C， Fillat Castejon， Sanz， Gracia F，“External economies as a mechanism of agglomeration in EU manufacturing”，Applied economies，Vol.8－，No.2，2010，PP.20-54.Marrocu等研究表明，制造業(yè)處于成熟階段的國家的產(chǎn)品專業(yè)化外部性有利于促進(jìn)全要素生產(chǎn)率的增長，而多樣化外部性則扮演著消極的作用。相反，發(fā)展中國家則具有積極的多樣化外部性效應(yīng)以及消極的專業(yè)化外部性效應(yīng)，同時人力資本等無形資產(chǎn)對技術(shù)的空間溢出效應(yīng)具有正向作用。⑤Marrocu M.Paci R.Usai S，“Production growth in the old and new Europe：the role of agglomeration externalities”，Journal of regional science，Vol.53，No.－，2011，PP.418-442.這些學(xué)者發(fā)現(xiàn)集聚的外部性并不是單獨(dú)地作用于產(chǎn)業(yè)發(fā)展，其彼此間亦存在著相互影響的關(guān)系。Yamamura and Shin通過研究日本裝配業(yè)數(shù)據(jù)指出，產(chǎn)業(yè)集聚的專業(yè)化外部性是產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的主要來源，多樣化外部性能通過創(chuàng)新溢出機(jī)制影響專業(yè)化外部性，表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)集聚的多樣化外部性影響加快了專業(yè)化效應(yīng)由中心地區(qū)向外圍擴(kuò)散的趨勢，但產(chǎn)品多樣化外部性并不利于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的增長。⑥Eiji Yamamura， Inyong， Shin，“Dynamics of Agglomeration Economies and Regional Industrial Structure：The Case of the Assembly Industry of the Greater Tokyo Region”，Structural Change and Economic Dynamics，Vol.64，No.18，200－，PP.483-499.此外，F(xiàn)ujita①Fujita M，Thisse F，“Does Geographical Agglomeration Foster Economic Growth？And Who Gains and Who Loses”，The Japanese Economic Review，Vol.4，No.2，2003，PP.121-145.、Krogstrup②Krogstru P，“Standard tax competition and increasing returns”，Journal of Public Economic Theory，Vol.10，No.4，2008，PP.54－-561.和 Berliant等③Berliant，F(xiàn)ujita，The Dynamics of Knowledge Diversity and Economic Growth，Munich Personal RePEc Archive，2008，P.6－1.均嘗試將集聚的外部性效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)增長的關(guān)系通過技術(shù)進(jìn)步聯(lián)系起來，試圖從動態(tài)角度上說明三者之間的關(guān)系。

我國學(xué)者大多順延了國外主流的研究思路，并主要從實(shí)證上研究產(chǎn)業(yè)集聚外部性所帶來的績效影響，但較少地考慮其與技術(shù)進(jìn)步間的作用機(jī)制。如黃林通過考察沿海地區(qū)的制造業(yè)產(chǎn)業(yè)聚集，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集聚外部性與企業(yè)效率存在顯著的依存關(guān)系，專業(yè)化外部性效應(yīng)在產(chǎn)業(yè)內(nèi)集聚下明顯，多樣化外部性效應(yīng)在產(chǎn)業(yè)間集聚下明顯。④黃林:《產(chǎn)業(yè)集聚:外部性與企業(yè)效率的實(shí)證分析》，《經(jīng)濟(jì)體制改革》2012年第4期。王春暉和趙偉研究了集聚外部性與產(chǎn)業(yè)升級的關(guān)系，指出專業(yè)化外部性收益在于貿(mào)易成本的下降、產(chǎn)業(yè)內(nèi)的知識溢出、規(guī)模經(jīng)濟(jì)以及生產(chǎn)要素，而多樣化外部性的收益體現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)間協(xié)作搜尋成本的降低、區(qū)域內(nèi)市場分工的細(xì)化、區(qū)域內(nèi)行業(yè)間知識溢出。⑤王春暉、趙偉：《集聚外部性與地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級：一個區(qū)域開放視角的理論模型》，《國際貿(mào)易問題》2014年第4期。李斌和劉子琳的研究表明，專業(yè)化外部性與產(chǎn)業(yè)增長之間存在著非線性關(guān)系，且其與多樣化外部性具有明顯的地域依賴性。⑥李斌、劉子琳：《專業(yè)化、多樣化與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)增長——基于省級動態(tài)面板數(shù)據(jù)GMM方法的實(shí)證研究》，《經(jīng)濟(jì)問題探索》2014年第－期。沈能和趙增耀研究了外部性與企業(yè)創(chuàng)新能力關(guān)系，得出小城市中專業(yè)化外部性對企業(yè)創(chuàng)新能力的影響較大；大城市的多樣化外部性更顯著。就企業(yè)層面而言，小型企業(yè)顯著受益于多樣化外部性，但大型企業(yè)很少得益于多樣化外部性。⑦沈能、趙增耀：《集聚動態(tài)外部性與企業(yè)創(chuàng)新能力》，《科研管理》2012年第－期。

綜上所述，已有的解釋集聚外部性對產(chǎn)業(yè)發(fā)展績效影響的國內(nèi)研究或忽略了對競爭性外部性的考慮，或只是在考察對經(jīng)濟(jì)績效因素影響上簡單地加入外部性變量的同時，缺乏對集聚外部性、技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)增長三者之間關(guān)系的作用機(jī)制的研究，并將集聚外部性對產(chǎn)業(yè)增長的作用視為一個靜態(tài)過程。本文將在新地理經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的基礎(chǔ)上對三者建立動態(tài)模型，著重考察集聚外部性對技術(shù)進(jìn)步因素的影響，以彌補(bǔ)這一領(lǐng)域研究的不足。

二、廣東省區(qū)域制造業(yè)集聚格局演變分析

（一）指標(biāo)的選取及處理

產(chǎn)業(yè)集聚指標(biāo)是反映產(chǎn)業(yè)集聚格局演變的有效工具，而產(chǎn)業(yè)集聚的格局演變是研究集聚外部性效應(yīng)前所要掌握的重要信息，產(chǎn)業(yè)集聚指標(biāo)的選取指標(biāo)眾多且各具優(yōu)劣。區(qū)位熵、空間基尼系數(shù)等指標(biāo)在計(jì)算處理上相對簡便，但存在著空間特征代表性和可比性不足、直觀性較差的缺點(diǎn)。因此，為更好地反映制造業(yè)細(xì)分行業(yè)的發(fā)展差異以及區(qū)分隨機(jī)集中和企業(yè)間由于共享外部性或自然優(yōu)勢的集中⑧劉春霞：《產(chǎn)業(yè)地理集中度測度方法研究》，《經(jīng)濟(jì)地理》2006年第5期。，本文采用EG指數(shù)從地域和行業(yè)水平上對廣東省制造業(yè)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)集聚程度的測量，以求刻畫出廣東省制造業(yè)集聚的格局演變的基本狀況。

在行業(yè)劃分上，本文按照2002年的國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類體系（GB/T4754-2002）的標(biāo)準(zhǔn)將制造業(yè)分為29個細(xì)分行業(yè)。在區(qū)域劃分上，充分考慮廣東省區(qū)域發(fā)展的共性和差異⑨傅晨：《廣東農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的現(xiàn)代化水平評估》，《南方經(jīng)濟(jì)》2001年第8期。，借鑒了《廣東省統(tǒng)計(jì)年鑒》的做法，將廣東省21個地級市劃分為珠江三角洲地區(qū)（含廣州、深圳、佛山、珠海、東莞、中山、肇慶、江門及惠州），東西兩翼地區(qū)（含汕頭、汕尾、揭陽、潮州以及陽江、茂名、湛江）以及粵北山區(qū)（含韶關(guān)、清遠(yuǎn)、河源、梅州、云?。?。

（二）集聚度指標(biāo)的分析

圖1 2000和2012年廣東省地級市制造業(yè)空間格局比較

圖1 刻畫了廣東省制造業(yè)2000年和2012年EG指數(shù)集聚度總體情況，可以清晰地看到廣東制造業(yè)集聚具有明顯“中心—外圍”變化特征：2000年和2012年廣東省制造業(yè)總體集聚在珠三角地區(qū)，且其所在的各地級市制造業(yè)均至少實(shí)現(xiàn)了中度集聚，而其余地區(qū)在2000年集聚程度都普遍較低，12個非珠三角城市中只有4個屬于中度集聚，其余均為低度集聚。隨著珠三角制造業(yè)的不斷轉(zhuǎn)移，在珠三角地區(qū)制造業(yè)集聚度沒有發(fā)生明顯變化的同時，東西兩翼和粵北山區(qū)在2012年的制造產(chǎn)業(yè)集聚度在覆蓋面上有了很大的提高，兩區(qū)域只有云浮和梅州市屬于低度集聚，且茂名和汕頭市制造業(yè)均實(shí)現(xiàn)由中度集聚轉(zhuǎn)為高度集聚。

對比廣東省技術(shù)密集型制造業(yè)集聚度的相對變化狀況①年均集聚度變化率=（2012年行業(yè)集聚度-2010年行業(yè)集聚度）/（2010年行業(yè)集聚度×12）×100%。（見表1），發(fā)現(xiàn)除了通用設(shè)備制造業(yè)和電氣機(jī)械及器材制造業(yè)出現(xiàn)集聚度下降，廣東省各技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)均表現(xiàn)為不同程度集聚度的上升。特別地，專用設(shè)備制造業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)以及通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)等電子制造業(yè)在保持較高的集聚度年均增長的基礎(chǔ)上，均實(shí)現(xiàn)了中度集聚向高度集聚的轉(zhuǎn)變。此外，對比三大區(qū)域的

表1 2000-2012年廣東省技術(shù)密集型制造行業(yè)集聚度年均變化率

行業(yè)集聚度變化率，可以看到在珠三角地區(qū)集聚變化不大的情況下，除了電氣機(jī)械及器材制造業(yè)，東西兩翼和粵北山區(qū)技術(shù)密集型行業(yè)的集聚度年均變化率上升幅度均普遍大于全省或珠三角地區(qū)，且大多實(shí)現(xiàn)了由低度集聚轉(zhuǎn)為中度集聚。

三、模型的構(gòu)建、數(shù)據(jù)說明和變量描述

（一）理論模型

從技術(shù)進(jìn)步的角度來研究產(chǎn)業(yè)集聚外部性和產(chǎn)業(yè)增長的關(guān)系，是近年國外學(xué)術(shù)界研究產(chǎn)業(yè)集聚外部性理論的主要方向。本文以新地理經(jīng)濟(jì)學(xué)理論為基礎(chǔ)，繼承了Romer（1986）和Lucas（1988）將技術(shù)進(jìn)步作為經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)生驅(qū)動因素的觀點(diǎn)，將規(guī)模報酬不變及中性技術(shù)進(jìn)步作為模型假設(shè)，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集聚的外部性效應(yīng)對產(chǎn)業(yè)內(nèi)和產(chǎn)業(yè)間的技術(shù)進(jìn)步乃至產(chǎn)業(yè)增長具有直接提升作用的同時，其帶來的技術(shù)溢出效應(yīng)能外生地能促進(jìn)人力資本等內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步要素的投入水平。產(chǎn)業(yè)集聚與產(chǎn)業(yè)增長之間存在著相互促進(jìn)作用，產(chǎn)業(yè)的集聚效應(yīng)使產(chǎn)業(yè)在市場和政府的資源優(yōu)化配置下實(shí)現(xiàn)其地理和規(guī)模上的優(yōu)化，進(jìn)而為產(chǎn)業(yè)增長提供效率基礎(chǔ)，產(chǎn)業(yè)在不斷自我強(qiáng)化中實(shí)現(xiàn)大推進(jìn)式的發(fā)展和壯大，并形成具有地域稟賦特色的增長極，為產(chǎn)業(yè)的進(jìn)一步集聚提供要素和產(chǎn)品市場條件，三者之間的具體關(guān)系如圖2所示。

圖2 產(chǎn)業(yè)集聚、技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)業(yè)增長的理論關(guān)系

根據(jù)新地理經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的觀點(diǎn)，在集聚作用下產(chǎn)業(yè)持續(xù)增長的動力主要來源于產(chǎn)業(yè)間技術(shù)知識的溢出效應(yīng)以及產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)在市場競爭中的相互博弈。按其來源的不同，可以分為以下三種類型的動態(tài)外部性效應(yīng)：

1. 專 業(yè) 化 外 部 性 。Marshall（1890）、Arrow（1962）以及Romer（1986）認(rèn)為產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)在有限的空間內(nèi)集聚并相互模仿學(xué)習(xí)的同時，高素質(zhì)勞動力在不同企業(yè)間的信息和知識交流使得各個廠商都因此而受益，在知識的積累效應(yīng)下，專業(yè)化生產(chǎn)帶來的產(chǎn)業(yè)內(nèi)信息和知識的快速傳播促進(jìn)該區(qū)域形成更具有生產(chǎn)效率的環(huán)境。以珠三角為例，上世紀(jì)80年代以來佛山的陶瓷業(yè)、江門的五金業(yè)以及中山的燈飾業(yè)的高速發(fā)展都離不開地區(qū)專業(yè)化生產(chǎn)所帶來的外部性效應(yīng)，專業(yè)化生產(chǎn)使得這些產(chǎn)業(yè)原有的傳統(tǒng)工藝手段得到不斷的升級，并形成具有地方特色的產(chǎn)業(yè)集群區(qū)域。

2.多樣化外部性。Jacobs（1969）提出與Marshall（1890）為代表的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家所不同的觀點(diǎn)，他認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集聚的技術(shù)知識溢出主要是來源于相互關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)間的學(xué)習(xí)交流，且這些產(chǎn)業(yè)在地理上是相互鄰近的。Scherer（1982）經(jīng)過進(jìn)一步調(diào)查后指出，產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新約有70%是源自于產(chǎn)業(yè)間相互作用，不同產(chǎn)業(yè)間企業(yè)由于異質(zhì)性的原因往往存在更少的競爭意識，相對于專業(yè)化外部性的溢出效應(yīng)，不同產(chǎn)業(yè)間的生產(chǎn)主體更愿意進(jìn)行信息的交流。

3.競爭化外部性。自20世紀(jì)80年代開始就有大量的學(xué)者研究競爭對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響，但產(chǎn)業(yè)集聚下企業(yè)競爭對產(chǎn)業(yè)增長和技術(shù)進(jìn)步形成影響的規(guī)范和經(jīng)驗(yàn)研究均依然方興未艾。其中，Porter（1990）為代表的哈佛學(xué)派提出的競爭戰(zhàn)略理論認(rèn)為，中國、印度等市場經(jīng)濟(jì)不完善的發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的激烈競爭對于企業(yè)的工藝和管理創(chuàng)新具有激勵效應(yīng)，在追求生存和利潤最大化的背景下，競爭有利于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)形成彼此相互學(xué)習(xí)和創(chuàng)新的氛圍。我國智能手機(jī)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展就很好地體現(xiàn)了這點(diǎn)，各種由國外廠商率先使用的技術(shù)在短時間內(nèi)就迅速地被國內(nèi)有關(guān)廠商所模仿，并作進(jìn)一步的創(chuàng)新。

（二）實(shí)證模型與數(shù)據(jù)說明

在此框架下，本文的總體技術(shù)路線是以地級市為數(shù)據(jù)面板，從比較區(qū)域差異的角度對模型進(jìn)行估計(jì)，模型的隱函數(shù)形式為：

式（1）中PVAd和PK分別表示地區(qū)的人均制造業(yè)增加值和資本存量，式（2）中Φd表示地區(qū)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步率。將式（1）和式（2）進(jìn)行對數(shù)線性化處理以進(jìn)行具體估計(jì)，為保證模型估計(jì)過程中工具變量有效性的同時驗(yàn)證產(chǎn)業(yè)增長的自我強(qiáng)化效應(yīng)，在式（1）中引入產(chǎn)業(yè)增加值最高為二階的被解釋變量滯后項(xiàng)，并將式（2）通過技術(shù)進(jìn)步率代入式（1），可得本文估計(jì)的基本模型：

式（3）Spe，Div，Com分別表示產(chǎn)業(yè)集聚的專業(yè)化外部性、多樣化外部性、競爭外部性。Spesq表示專業(yè)化外部性的平方項(xiàng)，其考察專業(yè)化程度與技術(shù)進(jìn)步率的非線性關(guān)系，Div*Com為多樣化外部性和競爭外部性的交叉項(xiàng)，用以驗(yàn)證產(chǎn)業(yè)間和產(chǎn)業(yè)內(nèi)競爭效應(yīng)共同帶來的產(chǎn)業(yè)增長效應(yīng)。此外，PR&D表示制造業(yè)的人均研發(fā)投入水平，Hs表示制造業(yè)人力資本水平，考慮到數(shù)據(jù)的可得性，本文使用規(guī)模以上制造業(yè)企業(yè)R&D從業(yè)人員與總企業(yè)從業(yè)人員的比例進(jìn)行衡量，與人均研發(fā)投入水平作為內(nèi)生性技術(shù)進(jìn)步因素考察其對產(chǎn)出的影響。而δd及εd，t分別為地區(qū)的各種與討論無關(guān)的產(chǎn)業(yè)增長因素以及隨機(jī)誤差項(xiàng)。

在估計(jì)方法上，系統(tǒng)GMM將內(nèi)生變量差分滯后項(xiàng)作為水平方程中內(nèi)生變量的工具變量，使得工具變量獨(dú)立于隨機(jī)干擾項(xiàng)，從而克服弱工具變量問題，因此是目前估計(jì)動態(tài)面板數(shù)據(jù)的有效方法。在數(shù)據(jù)來源上，本文數(shù)據(jù)主要來自《中國工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《廣東工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《廣東省統(tǒng)計(jì)年鑒》以及廣東省地級市統(tǒng)計(jì)年鑒，部分?jǐn)?shù)據(jù)包括行業(yè)企業(yè)從業(yè)人員數(shù)、行業(yè)出口額數(shù)據(jù)取自國研網(wǎng)的《工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫》。同時利用工業(yè)品出廠價格指數(shù)、固定資產(chǎn)價格指數(shù)、GDP平減指數(shù)分別對制造業(yè)產(chǎn)業(yè)增加值、固定資產(chǎn)投資額、三次產(chǎn)業(yè)增加值進(jìn)行平減，以剔除物價對研究的影響。

（三）集聚外部性變量的衡量

1.專業(yè)化外部性指標(biāo)。參考Sulhvna①O'Sullivan A，Urban Economics,New York:Irwin McGraw Hill,1996,P.220.和魏守華等②魏守華、呂新雷、何嫄、禚金吉:《專業(yè)化與多樣化的技術(shù)外溢效應(yīng)：基于蘇浙兩省創(chuàng)新績效的對比研究》，《南大商學(xué)評論》2008年第1期。的做法，考慮出口因素帶來的對專業(yè)化程度的低估，專業(yè)化外部性程度指標(biāo)使用區(qū)域細(xì)分行業(yè)增加值VAij的求和占該地區(qū)三次產(chǎn)業(yè)總增加值VAj比例與剔除出口量的上一級地區(qū)制造業(yè)細(xì)分行業(yè)增加值VAi的求和占上一級地區(qū)制造業(yè)VA之比進(jìn)行衡量，具體公式為：

2.多樣化外部性指標(biāo)。本文使用克魯格曼提出的標(biāo)準(zhǔn)指數(shù)形式進(jìn)行衡量。具體公式為：

克魯格曼多樣化指數(shù)的優(yōu)勢在于能夠敏感地體現(xiàn)不同區(qū)域間生產(chǎn)多樣化與整體的差異性，衡量了制造業(yè)細(xì)分行業(yè)非同質(zhì)行業(yè)規(guī)模與總制造業(yè)規(guī)模的比例在區(qū)域間的差異，該指數(shù)越接近零表明地區(qū)的制造業(yè)結(jié)構(gòu)越呈現(xiàn)多樣化。

3.競爭化外部性指標(biāo)。按照波特對于競爭外部性的定義，本文使用區(qū)域規(guī)模以上制造業(yè)中小型企業(yè)數(shù)Mj占企業(yè)總數(shù)Nj的比例與上一級地區(qū)制造業(yè)中小型企業(yè)數(shù)M占企業(yè)總數(shù)N進(jìn)行衡量。具體公式為

（四）集聚外部性變量的統(tǒng)計(jì)觀察

由圖3可看出廣東省不同區(qū)域制造業(yè)集聚外部性因素的變化差異。在集聚的專業(yè)化程度方面，2000-2012年珠三角地區(qū)總體表現(xiàn)較為平穩(wěn)，略有下降；東西兩翼和粵北山區(qū)總體上升；2006年以來東西兩翼地區(qū)制造業(yè)專業(yè)化表現(xiàn)出持續(xù)走高的勢頭。在集聚的多樣化程度方面，珠三角在2008年前有明顯的較大幅度上升，2008—2009年間經(jīng)歷明顯的下降后表現(xiàn)出較為平穩(wěn)的走勢；而東西兩翼地區(qū)和粵北山區(qū)基本上表現(xiàn)為一種下降的走勢。在集聚的競爭程度方面，珠三角地區(qū)企業(yè)競爭程度明顯高于其他兩個地區(qū)，并表現(xiàn)為一種波動式上升的走勢；東西兩翼和粵北山區(qū)總體競爭水平較低，且走勢較為平穩(wěn)。

圖3 2000-2012年廣東省制造業(yè)外部性因素變化趨勢圖

四、模型的結(jié)果分析

表3中的模型1表示技術(shù)進(jìn)步只考察Hs和R&D內(nèi)生性因素的產(chǎn)業(yè)增長模型的估計(jì)結(jié)果。模型2表示技術(shù)進(jìn)步因素考察的內(nèi)容除Hs和R&D內(nèi)生性因素外，還包括產(chǎn)業(yè)集聚外部性三因素，即式（3）的估計(jì)結(jié)果。從模型估計(jì)的合理性看，各地區(qū)模型的Sargan檢驗(yàn)均表明模型不存在工具變量識別問題，可以接受在5%水平上接受工具變量有效的基本假設(shè)。同時二階的系統(tǒng)GMM擾動項(xiàng)自相關(guān)系數(shù)均不顯著，說明不存在二階或以上的模型自相關(guān)問題，因此可以對模型參數(shù)進(jìn)行分析。

對比考察兩模型的估計(jì)差異，我們發(fā)現(xiàn)當(dāng)模型中增加了產(chǎn)業(yè)集聚的外部性因素后，模型2的人均資本存量、人力資本水平和人均研發(fā)投入水平的產(chǎn)出彈性系數(shù)相對于模型1來說都有了提高，這反映了制造業(yè)集聚通過外部性效應(yīng)直接促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步的同時，由集聚外部性帶來的溢出效應(yīng)提高了內(nèi)生技術(shù)因素的產(chǎn)出作用。產(chǎn)業(yè)集聚優(yōu)化了產(chǎn)業(yè)在空間和規(guī)模的配置，使得人均資本存量在投入效率上得到改善，進(jìn)一步促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)的增長。

表3 產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)的系統(tǒng)廣義矩估計(jì)結(jié)果

從兩模型估計(jì)結(jié)果的共同點(diǎn)看，被解釋變量滯后項(xiàng)系數(shù)都為正向顯著，說明廣東制造業(yè)產(chǎn)業(yè)增長有自我強(qiáng)化的趨勢。從技術(shù)進(jìn)步的內(nèi)生性來源上看，一方面，兩模型中人力資本水平和人均研發(fā)投入水平等內(nèi)生變量均表現(xiàn)正向，且大部分地區(qū)在統(tǒng)計(jì)上顯著。另一方面，各地區(qū)人力資本水平對產(chǎn)業(yè)增長的作用均低于其人均研發(fā)投入水平，可以認(rèn)為當(dāng)前廣東省研發(fā)支出投入相對于人力資源投入依然占據(jù)著更為重要的地位。

對比廣東全省和珠江三角洲制造業(yè)的回歸結(jié)果，發(fā)現(xiàn)兩者解釋變量系數(shù)的估計(jì)結(jié)果有較多的共同點(diǎn)，不同的是，從模型2產(chǎn)業(yè)集聚的外部性效應(yīng)上看，廣東省總體上產(chǎn)業(yè)集聚的外部性效應(yīng)體現(xiàn)為專業(yè)化外部性和競爭外部性，而珠三角產(chǎn)業(yè)集聚外部性效應(yīng)對產(chǎn)出的影響主要是多樣化和競爭化外部性，且兩者間的交叉項(xiàng)為正向顯著，但專業(yè)化外部性表現(xiàn)為顯著的負(fù)向作用，這表明珠江三角洲在產(chǎn)業(yè)集聚的外部性增長作用上對于企業(yè)間競爭和地區(qū)產(chǎn)業(yè)多樣化外部性的依賴程度更高，可以認(rèn)為珠三角地區(qū)單純依靠專業(yè)化生產(chǎn)的發(fā)展模式已經(jīng)難以支撐其在日趨激烈的市場競爭背景下向更高層次產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的發(fā)展需求。

與珠三角地區(qū)相比，東西兩翼和粵北山區(qū)制造業(yè)集聚的外部性對產(chǎn)出的影響主要表現(xiàn)在專業(yè)化外部性上，而企業(yè)競爭外部性對產(chǎn)出有消極作用，不過兩地區(qū)制造產(chǎn)業(yè)專業(yè)化帶來的正向外部效應(yīng)大于競爭外部性的負(fù)向效應(yīng)，表明了東西兩翼和粵北山區(qū)制造業(yè)發(fā)展尚處于較低的階段，相對于生產(chǎn)的多樣化和競爭程度，專業(yè)化分工能更有效地促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的增長。此外，模型1和模型2中人均資本存量對東西兩翼和粵北山區(qū)制造業(yè)增長的作用明顯要大于珠三角地區(qū)的人均資本存量產(chǎn)出系數(shù)，這間接揭示了加大以人均物質(zhì)生產(chǎn)要素投入為基本手段的生產(chǎn)方式更有利于促進(jìn)東西兩翼和粵北山區(qū)的產(chǎn)業(yè)增長。

內(nèi)生的技術(shù)因素以及產(chǎn)業(yè)集聚的外部溢出效應(yīng)對于技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)增長具有積極作用是學(xué)術(shù)界較為認(rèn)可的觀點(diǎn)，但產(chǎn)業(yè)集聚的外部性是否有利于促進(jìn)人力資本等內(nèi)生技術(shù)因素投入水平仍需要進(jìn)一步研究。為此，本文使用Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)對兩者之間的關(guān)系進(jìn)行分析（見表4），結(jié)果表明：廣東省制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚的外部效應(yīng)總體上表現(xiàn)為生產(chǎn)的專業(yè)化和多樣化促進(jìn)了內(nèi)生技術(shù)因素的投入，而競爭的外部性并不能解釋內(nèi)生技術(shù)因素的投入水平的變化；此外，不同區(qū)域間存在著兩者關(guān)系的差異，珠三角地區(qū)的結(jié)果與廣東省整體比較接近，而東西兩翼表現(xiàn)在生產(chǎn)專業(yè)化對內(nèi)生技術(shù)因素的促進(jìn)上，粵北山區(qū)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚的外部性對內(nèi)生技術(shù)因素的影響并不顯著。

表4 產(chǎn)業(yè)集聚外部性與內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步因素的Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)

五、結(jié)論與啟示

通過構(gòu)建地級市動態(tài)技術(shù)進(jìn)步模型，本文對廣東省制造業(yè)集聚的外部性的技術(shù)溢出效應(yīng)與區(qū)域產(chǎn)業(yè)增長的影響進(jìn)行研究，結(jié)論表明：廣東制造業(yè)集聚發(fā)展具有顯著的“中心—外圍”空間布局特征，絕大部分制造行業(yè)依然集聚在珠三角地區(qū)，在近年產(chǎn)業(yè)政策的導(dǎo)向下，部分制造行業(yè)開始加快向珠三角之外地區(qū)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散，其中東西兩翼和粵北山區(qū)技術(shù)密集型制造行業(yè)集聚程度提升明顯。廣東制造業(yè)集聚的外部性在產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平不同的地區(qū)表現(xiàn)不同，在制造業(yè)較發(fā)達(dá)的珠三角地區(qū)主要表現(xiàn)為多樣化和競爭外部性效應(yīng)，在欠發(fā)達(dá)的東西兩翼和粵北山區(qū)主要是專業(yè)化外部性效應(yīng)。此外，廣東制造業(yè)集聚的外部性優(yōu)化了制造業(yè)的空間和規(guī)模配置，表現(xiàn)為促進(jìn)內(nèi)生技術(shù)因素的投入水平同時，提高了人均資本存量的投入產(chǎn)出比。

由此可以得到的啟示是，第一，產(chǎn)業(yè)集聚是促進(jìn)廣東欠發(fā)達(dá)的東西兩翼和粵北山區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要途徑。東西兩翼和粵北山區(qū)要積極利用珠三角產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的契機(jī)，著力改善投資環(huán)境，以吸引更多企業(yè)投資，形成更具有規(guī)模效應(yīng)的集聚產(chǎn)業(yè)區(qū)域，并通過產(chǎn)業(yè)集聚的自我強(qiáng)化加快推動地區(qū)產(chǎn)業(yè)增長和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展。

第二，產(chǎn)業(yè)集聚的外部性作用在技術(shù)特征不同的行業(yè)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不同階段表現(xiàn)特點(diǎn)不同。對珠三角地區(qū)而言，在經(jīng)歷了制造業(yè)集聚發(fā)展之后，決定制造業(yè)持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵是轉(zhuǎn)型升級。廣東省在積極實(shí)施傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)向外轉(zhuǎn)移的同時，更為重要的是大力促進(jìn)制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)升級。集聚區(qū)域?qū)I(yè)化帶來的規(guī)模效應(yīng)對于產(chǎn)業(yè)的發(fā)展固然重要，而如何發(fā)揮包括區(qū)域產(chǎn)業(yè)多樣化在內(nèi)的外部性效應(yīng)以促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)升級對提升珠三角制造業(yè)持續(xù)優(yōu)勢競爭力需要給予更多的關(guān)注和重視。

第三，發(fā)展水平不同的制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化和不同時期不同地區(qū)的產(chǎn)業(yè)集聚演化是交織在一起的。珠三角因其有利的區(qū)位、歷史等因素的共同作用優(yōu)先發(fā)展成為廣東制造業(yè)的中心地區(qū)，在珠三角制造業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和結(jié)構(gòu)升級的過程中，東西兩翼和粵北山區(qū)應(yīng)該抓住以廣東省“雙轉(zhuǎn)移”為首的政策導(dǎo)向機(jī)遇，發(fā)展具有各自特色的專業(yè)化產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)，爭取形成以珠三角為中心、向周邊地區(qū)擴(kuò)展和輻射、帶動?xùn)|西兩翼和粵北山區(qū)聯(lián)動發(fā)展的制造業(yè)空間產(chǎn)業(yè)格局，進(jìn)而提高廣東制造業(yè)發(fā)展的結(jié)構(gòu)效應(yīng)和空間效應(yīng)。