趙晶

[摘 要] 我國(guó)在實(shí)施科技計(jì)劃時(shí)是依托于科技計(jì)劃項(xiàng)目來開展，相對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家來說，我國(guó)在這方面還存在很多不完善的地方，需要借鑒國(guó)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)來加強(qiáng)科技計(jì)劃項(xiàng)目管理。本文首先將我國(guó)的科技計(jì)劃項(xiàng)目管理現(xiàn)狀與一些發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行了對(duì)比，進(jìn)而提出一些有效策略來提升我國(guó)的科技計(jì)劃項(xiàng)目管理水平。

[關(guān)鍵詞] 發(fā)達(dá)國(guó)家；科技計(jì)劃項(xiàng)目；管理經(jīng)驗(yàn)；啟示

[中圖分類號(hào)] G322.1 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 1673 - 0194（2014）19- 0102- 03

在經(jīng)濟(jì)發(fā)展全球化的新時(shí)代，科學(xué)技術(shù)也在不斷發(fā)展，并且全球范圍內(nèi)各個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展都受到科學(xué)技術(shù)水平的制約，因而各國(guó)都在開展各項(xiàng)科技計(jì)劃，以此來推動(dòng)國(guó)家科技、經(jīng)濟(jì)以及社會(huì)等各個(gè)領(lǐng)域的發(fā)展。由此可見，提升國(guó)家科技計(jì)劃管理水平，對(duì)國(guó)家的發(fā)展具有非常重大的意義。目前一些發(fā)達(dá)國(guó)家已建立相對(duì)成熟規(guī)范的科技計(jì)劃管理模式，積累了豐富的科技計(jì)劃管理經(jīng)驗(yàn)。吸收借鑒這些寶貴經(jīng)驗(yàn)，對(duì)于提高我國(guó)科技計(jì)劃管理水平有重要作用。

1 發(fā)達(dá)國(guó)家科技計(jì)劃管理的特點(diǎn)

1.1 美國(guó)：多元分散制科技計(jì)劃管理模式

美國(guó)采用的是多元分散制科技計(jì)劃管理模式，這種模式是由三大科研系統(tǒng)研制的，包括美國(guó)政府、工業(yè)研究機(jī)構(gòu)以及美國(guó)一些大學(xué)，其主要特點(diǎn)包括以下幾個(gè)方面：

（1）立法保障，管理規(guī)范。這一特點(diǎn)是說為了規(guī)范科技計(jì)劃的管理，美國(guó)政府針對(duì)科技計(jì)劃管理的各個(gè)方面制定了相應(yīng)的法律法規(guī)進(jìn)行約束[1]。第一，美國(guó)通過法律明確規(guī)定了科技機(jī)構(gòu)在設(shè)立、組織以及運(yùn)作各個(gè)階段需要依循的程序。第二，在預(yù)算、計(jì)劃制訂、實(shí)施、評(píng)估以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方面，美國(guó)也制定了完整的程序，并且不同的項(xiàng)目，其管理程序有所不同。同時(shí)，還規(guī)定要按照規(guī)范的程序來開展評(píng)估工作以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬工作，確保科技計(jì)劃實(shí)施的效率。

（2）分散為主，集中為輔?！胺稚橹鳌笔侵敢云髽I(yè)為研發(fā)主體，完成技術(shù)和成果商業(yè)化的工作，而專業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)計(jì)劃的業(yè)務(wù)管理，政府負(fù)責(zé)科技計(jì)劃實(shí)施的監(jiān)督和調(diào)控工作，并適當(dāng)?shù)亟o予政策上的支持。比如說，美國(guó)小企業(yè)管理局負(fù)責(zé)小企業(yè)計(jì)劃的管理與調(diào)節(jié)工作。如小企業(yè)創(chuàng)新計(jì)劃的管理、調(diào)節(jié)由專門成立的小企業(yè)管理局負(fù)責(zé)。而“集中為輔”則主要是指對(duì)于一些基礎(chǔ)技術(shù)和共性技術(shù)的研究，都是由國(guó)家相關(guān)部門進(jìn)行集中協(xié)調(diào)和實(shí)施的。這樣的管理模式對(duì)于集成各種資源和要素極為有利，能夠確?？萍假Y源的合理使用，確保科技計(jì)劃管理的公正性。

（3）注重評(píng)估，加強(qiáng)轉(zhuǎn)化。美國(guó)對(duì)于科技計(jì)劃的評(píng)估工作非常重視，采取哪種計(jì)劃評(píng)估方式要依據(jù)科技計(jì)劃的類型來定。美國(guó)對(duì)于1993年后的科技計(jì)劃都是采用GPRA評(píng)估方式來進(jìn)行評(píng)估的，且其將重點(diǎn)放在兩個(gè)方面，即評(píng)估的內(nèi)容以及評(píng)估的原因[2]。而政府更加側(cè)重于評(píng)估計(jì)劃的管理和資助，重點(diǎn)關(guān)注科技計(jì)劃的整體績(jī)效，并將其作為目標(biāo)管理的重要內(nèi)容，放在與戰(zhàn)略規(guī)劃的制定及實(shí)施同等重要的位置。不僅如此，美國(guó)對(duì)科技成果的轉(zhuǎn)化也非常重視，并采取了一系列措施來推動(dòng)其發(fā)展，包括產(chǎn)學(xué)研合作、提供必要的科研信息和資料以及資金政策支持等。

1.2 德國(guó)：聯(lián)邦分權(quán)制科技計(jì)劃管理模式

在科技計(jì)劃管理方面，德國(guó)采用的是聯(lián)邦分權(quán)制，從多個(gè)方面入手來為其科技事業(yè)的發(fā)展提供必要的支持。在這種管理模式下，政府對(duì)科技事業(yè)的發(fā)展進(jìn)行宏觀調(diào)控，通過控制研發(fā)經(jīng)費(fèi)來引導(dǎo)科技事業(yè)的發(fā)展方向，并且制定了詳細(xì)的指標(biāo)體系來對(duì)科研部門開展的各項(xiàng)工作進(jìn)行評(píng)價(jià)。這種方式的特點(diǎn)主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

（1）科技計(jì)劃目標(biāo)性明確，具有現(xiàn)實(shí)意義[3]。對(duì)于科技計(jì)劃項(xiàng)目的安排，德國(guó)政府的目標(biāo)非常明確，即必須能夠增強(qiáng)本國(guó)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，為本國(guó)的就業(yè)做出貢獻(xiàn)，有利于保持生態(tài)環(huán)境，同時(shí)能夠確保在本領(lǐng)域內(nèi)保持先進(jìn)水平。

（2）項(xiàng)目審批程序規(guī)范，制度完備。在科技計(jì)劃項(xiàng)目審批方面，德國(guó)的制度非常完善，要嚴(yán)格按照規(guī)定的程序進(jìn)行，即政府提出科技項(xiàng)目研究框架→項(xiàng)目單位申報(bào)→中介咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)、幫助籌劃申報(bào)方案→評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行審查、評(píng)估、提出批準(zhǔn)方案→政府組織專家委員會(huì)研究審批[4]。其中，中介組織承擔(dān)了大量的工作，這些組織大多是由政府負(fù)責(zé)的，是非營(yíng)利性組織。組織內(nèi)部有專門的部門或者是成立的委員會(huì)負(fù)責(zé)相關(guān)工作，確保其權(quán)威性，同時(shí)對(duì)領(lǐng)域最新動(dòng)態(tài)能夠有所了解，提升科技項(xiàng)目管理水平。

（3）政府在權(quán)限方面會(huì)有所放寬，減少政府干預(yù)，同時(shí)確?？萍柬?xiàng)目管理過程中的公平性、公正性、公開性。在這個(gè)過程中，政府發(fā)揮的作用很小，大多工作是由中介組織以及相關(guān)領(lǐng)域的專家負(fù)責(zé)，確保負(fù)責(zé)科技項(xiàng)目的單位或?qū)＜沂亲罹邔?shí)力的和權(quán)威的。不僅如此，項(xiàng)目申報(bào)之后，政府會(huì)對(duì)其進(jìn)行跟蹤管理，對(duì)無法按時(shí)完成項(xiàng)目的單位給予一定的懲罰，確保項(xiàng)目完成的效率與質(zhì)量。

1.3 日本：集中協(xié)調(diào)制科技計(jì)劃管理模式

集中協(xié)調(diào)制是日本采用的科技計(jì)劃管理模式，包括“官民分立”和“部門分管”兩方面，政府負(fù)責(zé)制定相應(yīng)的制度和規(guī)劃，采取各種法律措施、行政措施以及經(jīng)濟(jì)措施來對(duì)科技計(jì)劃進(jìn)行管理。這種管理模式的特點(diǎn)包括以下幾個(gè)方面：

（1）日本政府通過各種法律措施、行政措施以及經(jīng)濟(jì)措施來引導(dǎo)科技計(jì)劃管理的方向，對(duì)其進(jìn)行宏觀調(diào)控。日本政府對(duì)本國(guó)的科技發(fā)展非常重視，采取一系列措施來對(duì)全國(guó)范圍內(nèi)的科研活動(dòng)進(jìn)行引導(dǎo)和調(diào)控，這就是日本獨(dú)有的科技管理模式[5]。日本政府一般通過制定科技政策大綱這種方式來確定科技計(jì)劃的研究重點(diǎn)，并以此確定科技的發(fā)展方向。

（2）日本政府制定了相關(guān)法律法規(guī)來約束科技計(jì)劃管理行為，同時(shí)也利用經(jīng)濟(jì)杠桿來干預(yù)各項(xiàng)科技活動(dòng)。科研機(jī)構(gòu)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的各項(xiàng)科技“制度”“事業(yè)”的框架來開展科技活動(dòng)，在規(guī)定的范圍內(nèi)安排各項(xiàng)科技計(jì)劃，及時(shí)對(duì)各項(xiàng)科技計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整來修正預(yù)算。不僅如此，國(guó)內(nèi)相關(guān)機(jī)構(gòu)也要按照相關(guān)法律規(guī)定，明確其組織形式，并且在規(guī)定的范圍內(nèi)開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)。除此之外，日本政府還利用經(jīng)濟(jì)杠桿給予相關(guān)企業(yè)一定的資金支持，推動(dòng)國(guó)內(nèi)科技發(fā)展。

（3）日本對(duì)科技咨詢機(jī)構(gòu)的作用非常重視。為了推動(dòng)本國(guó)科技發(fā)展，日本專門設(shè)置了科技咨詢機(jī)構(gòu)，并且有相應(yīng)的的相關(guān)法律條文對(duì)其進(jìn)行保護(hù)，這種機(jī)構(gòu)比通常所說的“咨詢部門”有更多的權(quán)限，能夠參與日本各種重大的戰(zhàn)略規(guī)劃以及科技政策的制定，這大大提高了日本科技政策制定的科學(xué)化和民主化程度。

2 我國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家科技計(jì)劃管理的比較分析

2.1 我國(guó)科技計(jì)劃管理的不足

從以上幾個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家的科技計(jì)劃管理模式來看，我國(guó)在科技計(jì)劃管理方面目前還有以下不足：①我國(guó)缺乏嚴(yán)謹(jǐn)?shù)纳暾?qǐng)、評(píng)審以及驗(yàn)收和評(píng)估制度，計(jì)劃實(shí)施過程沒有足夠的透明度，也沒有進(jìn)行相應(yīng)的事后評(píng)價(jià)，也沒有外部評(píng)估。②政府擁有過多的權(quán)限，我國(guó)在科技計(jì)劃管理方面仍然以政府為主，沒有足夠的應(yīng)變性，不能及時(shí)適應(yīng)周圍環(huán)境的變化，更沒有足夠的民主，沒有相應(yīng)的機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督。③在科研人才管理方面也缺乏完善的制度，尤其是沒有將科技計(jì)劃的成果直接與相關(guān)人員的業(yè)績(jī)聯(lián)系起來。④在科技計(jì)劃管理方面，我國(guó)沒有制定明確的法律法規(guī)，也沒有相應(yīng)的實(shí)施細(xì)則，更沒有足夠的監(jiān)督和查處制度，以確保項(xiàng)目的順利執(zhí)行。⑤沒有充分發(fā)揮第三方機(jī)構(gòu)的作用。

2.2 強(qiáng)化我國(guó)科技計(jì)劃管理的措施

為了有效解決我國(guó)目前在科技計(jì)劃管理方面存在的問題，我們需要在借鑒國(guó)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國(guó)實(shí)際國(guó)情，采取以下措施來強(qiáng)化我國(guó)科技計(jì)劃管理。

2.2.1 健全項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)估，把好申報(bào)環(huán)節(jié)

就我國(guó)目前的國(guó)家級(jí)和省級(jí)的科技計(jì)劃項(xiàng)目的實(shí)施現(xiàn)狀來看，有很多因素對(duì)項(xiàng)目實(shí)施有一定的影響，包括一些技術(shù)骨干變動(dòng)、沒有及時(shí)落實(shí)設(shè)備材料以及一些必要的計(jì)劃性調(diào)整等。我國(guó)在過去很長(zhǎng)一段時(shí)間都是依靠管理者的經(jīng)驗(yàn)來選擇相應(yīng)的科技計(jì)劃項(xiàng)目，主觀性較高，也容易出現(xiàn)失誤。因此，在申報(bào)科技項(xiàng)目時(shí)，需要擬訂相應(yīng)的計(jì)劃，使得科技項(xiàng)目的實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)盡可能降低。

我國(guó)在很早以前就已經(jīng)有相應(yīng)的項(xiàng)目評(píng)估工作，但與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)在這方面仍然存在一定的不足。總體看來，我國(guó)仍然需要采取一定的措施來提高項(xiàng)目評(píng)估的效率，包括建立評(píng)估機(jī)構(gòu)，提高評(píng)估辦法的可操作性，確保項(xiàng)目評(píng)估的透明度。在進(jìn)行評(píng)估時(shí)需要根據(jù)總體科技戰(zhàn)略規(guī)劃，考慮到多種因素，包括市場(chǎng)、技術(shù)以及經(jīng)濟(jì)社會(huì)等多方面的因素，確保項(xiàng)目評(píng)價(jià)的科學(xué)性與合理性。除此之外，在項(xiàng)目實(shí)施過程中還需要提高資金的使用效率，降低項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)，采用招投標(biāo)的方式來選擇承擔(dān)單位，以完善科技項(xiàng)目管理體系。

2.2.2 加強(qiáng)項(xiàng)目過程管理，做好中期檢查

要確?？萍加?jì)劃項(xiàng)目順利實(shí)施，還需要加強(qiáng)項(xiàng)目過程管理，做好中期檢查工作。相關(guān)部門要及時(shí)對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)目的實(shí)施情況進(jìn)行調(diào)查和統(tǒng)計(jì)，建立相應(yīng)的數(shù)據(jù)庫(kù)，從而使得數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)更加準(zhǔn)確，并根據(jù)統(tǒng)計(jì)結(jié)果進(jìn)行分析，從而找出項(xiàng)目實(shí)施過程中存在的問題。不僅如此，還需要加強(qiáng)中期評(píng)估工作，對(duì)各種科技活動(dòng)的效果進(jìn)行評(píng)判，并預(yù)測(cè)其發(fā)展的前景，為科技的發(fā)展決策提供相應(yīng)的參考。通過對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)目進(jìn)行中期評(píng)估，能夠及時(shí)放棄一些因選題不當(dāng)而不能按時(shí)完成的科技項(xiàng)目，以減少科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施的損失。而對(duì)于在中期評(píng)估中較好的項(xiàng)目，可以適當(dāng)?shù)亟o予一些資助，同時(shí)及時(shí)總結(jié)項(xiàng)目實(shí)施的一些經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，并為其下一步發(fā)展提供相應(yīng)的指導(dǎo)。而我國(guó)目前在中期評(píng)估方面做的工作不夠，只重視立項(xiàng)和驗(yàn)收的評(píng)估工作，缺乏相應(yīng)的政策支持。

2.2.3 強(qiáng)化項(xiàng)目結(jié)題管理，抓好成果評(píng)價(jià)

要提高科技計(jì)劃項(xiàng)目管理效率，不僅要做好中期評(píng)估工作，更要強(qiáng)化項(xiàng)目結(jié)題管理，做好成果評(píng)價(jià)工作。我國(guó)在科技計(jì)劃項(xiàng)目管理方面有3種方式，包括鑒定、驗(yàn)收和總結(jié)，其中驗(yàn)收是我國(guó)普遍采取的方式。我國(guó)現(xiàn)階段制定了具體的管理辦法，能夠做到“有法可依”，但是在結(jié)題管理方面卻仍然存在不足，其中較為明顯的問題是一方面某些項(xiàng)目結(jié)題的時(shí)間不符合合同規(guī)定，另一方面在成果評(píng)價(jià)方面不夠完善。

要強(qiáng)化項(xiàng)目結(jié)題管理，首先要加強(qiáng)時(shí)間管理，不僅要按照合同規(guī)定的時(shí)間結(jié)題，同時(shí)針對(duì)提前結(jié)題或者是延誤結(jié)題時(shí)間制定相應(yīng)的管理辦法，尤其是要檢查一些關(guān)鍵控制點(diǎn)的完成時(shí)間。對(duì)于出現(xiàn)延誤的情況，需要項(xiàng)目承擔(dān)者對(duì)其進(jìn)行解釋，并及時(shí)進(jìn)行備案。而對(duì)于需要變更計(jì)劃的項(xiàng)目，需要對(duì)其進(jìn)行動(dòng)態(tài)控制，并及時(shí)進(jìn)行反饋。其次，要做好科技項(xiàng)目的結(jié)題驗(yàn)收準(zhǔn)備工作，充分結(jié)合監(jiān)管工作，選派權(quán)威的專家來進(jìn)行驗(yàn)收，同時(shí)適當(dāng)引入社會(huì)人士，推動(dòng)科技計(jì)劃項(xiàng)目的成果轉(zhuǎn)化。

在對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施的成果進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，也可以向發(fā)達(dá)國(guó)家學(xué)習(xí)，選取一些權(quán)威機(jī)構(gòu)來承擔(dān)評(píng)估工作，確保評(píng)價(jià)工作的公正性。這就需要首先針對(duì)具體的項(xiàng)目構(gòu)建科學(xué)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，同時(shí)還要采取定量評(píng)價(jià)與定性評(píng)價(jià)相結(jié)合的評(píng)價(jià)方式，確保評(píng)價(jià)的科學(xué)性。其次，要確?？萍加?jì)劃項(xiàng)目成果評(píng)價(jià)的透明度，與政府合作，給予先進(jìn)單位適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)。

2.2.4 完善項(xiàng)目管理體系，健全信用制度

我國(guó)科技計(jì)劃項(xiàng)目管理體系不夠完善，缺乏科學(xué)性與合理性，且沒有可操作性，因而需要對(duì)其進(jìn)行分析與完善。針對(duì)這一問題，我國(guó)可借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，并組織相關(guān)的科研人員進(jìn)行研究，以完善我國(guó)的科技計(jì)劃項(xiàng)目管理制度，提高我國(guó)科技水平。

就我國(guó)現(xiàn)階段的實(shí)際國(guó)情而言，需要建立和健全科技計(jì)劃項(xiàng)目信用檔案管理制度，為我國(guó)的科技發(fā)展?fàn)I造健康良性的發(fā)展環(huán)境，建立“黑名單”，對(duì)信用不好的單位和機(jī)構(gòu)給予一定的懲罰，這樣可以在一定程度上降低科技計(jì)劃項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，確保項(xiàng)目順利實(shí)施。數(shù)據(jù)庫(kù)的建立也是加強(qiáng)信用檔案管理的必要措施，還需要成立專門的管理機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)管理，盡可能收集信用資料，使得信用檔案更加完善。加強(qiáng)信用檔案管理需要從以下方面做起：首先，政府要協(xié)助成立相應(yīng)的機(jī)構(gòu)，來負(fù)責(zé)信用檔案管理。其次，要制定相應(yīng)的信用管理法律法規(guī)，為信用管理提供法律支撐和保障。信用檔案需要將相關(guān)個(gè)人和單位的信用情況以評(píng)價(jià)指標(biāo)的形式反映出來，從多個(gè)方面來反映其信用狀況。

3 結(jié) 論

我國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)正處于高速發(fā)展的階段，要提升科技計(jì)劃管理水平，推動(dòng)我國(guó)科學(xué)技術(shù)的穩(wěn)定發(fā)展，需要對(duì)科技計(jì)劃管理模式和體制進(jìn)行不斷完善，通過將我國(guó)的科技計(jì)劃管理現(xiàn)狀與國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行對(duì)比，吸取國(guó)外先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)，針對(duì)我國(guó)科技計(jì)劃管理過程中存在的問題采取相應(yīng)的解決措施，以推動(dòng)我國(guó)科技技術(shù)的發(fā)展。

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