胡堅(jiān)

摘要：

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展是國(guó)家重大科技戰(zhàn)略，研究戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)縱向一體化專(zhuān)利聯(lián)盟對(duì)產(chǎn)業(yè)的影響有助于區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展。文章構(gòu)建戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)縱向一體化專(zhuān)利聯(lián)盟博弈模型，分析了區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)縱向一體化專(zhuān)利聯(lián)盟對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)的影響。研究發(fā)現(xiàn)區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)縱向一體化專(zhuān)利聯(lián)盟構(gòu)建趨勢(shì)不穩(wěn)定，與區(qū)域現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利聯(lián)盟相互影響，受區(qū)域資源稟賦影響明顯，縱向一體化專(zhuān)利聯(lián)盟對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)有引領(lǐng)作用。最后提出了相應(yīng)的政策建議。

關(guān)鍵詞：戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；縱向一體化；專(zhuān)利聯(lián)盟；區(qū)域產(chǎn)業(yè)

中圖分類(lèi)號(hào)：F062.9 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：

1008-5831（2013）06-0009-06

一、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)縱向一體化專(zhuān)利聯(lián)盟

（一）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)

國(guó)家經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展“十二五”規(guī)劃明確提出：“以重大技術(shù)突破和重大發(fā)展需求為基礎(chǔ)，促進(jìn)新興科技與新興產(chǎn)業(yè)深度融合，在繼續(xù)做強(qiáng)、做大高技術(shù)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)上，把戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育發(fā)展成為先導(dǎo)性、支柱性產(chǎn)業(yè)。” 發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)已成為中國(guó)搶占新一輪經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展制高點(diǎn)的重大戰(zhàn)略。

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是以重大技術(shù)突破和重大發(fā)展需求為基礎(chǔ)，對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)全局和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展具有重大引領(lǐng)帶動(dòng)作用，知識(shí)技術(shù)密集、物質(zhì)資源消耗少、成長(zhǎng)潛力大、綜合效益好的產(chǎn)業(yè)。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)理論來(lái)源于主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的概念，最初是由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅斯托在其重要著作《經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)階段》一書(shū)中提出的經(jīng)濟(jì)部門(mén)分類(lèi)：主導(dǎo)增長(zhǎng)部門(mén)、輔助增長(zhǎng)部門(mén)和派生增長(zhǎng)部門(mén)，這些部門(mén)按羅斯托的定義就是“主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)部門(mén)”^[1]。美國(guó)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家艾爾伯特·赫希曼（A. Hirschman）在其名著《經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略》一書(shū)中，提出了后來(lái)被稱為赫希曼基準(zhǔn)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇基準(zhǔn)。他依據(jù)投入產(chǎn)出原理，對(duì)產(chǎn)業(yè)間關(guān)聯(lián)度與工業(yè)化的關(guān)系做了深入研究，認(rèn)為資本相對(duì)不足和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)相對(duì)狹小的發(fā)展中國(guó)家，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先扶持發(fā)展那些產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)，以此帶動(dòng)其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。他的這一觀點(diǎn)對(duì)日本和其他一些發(fā)展中國(guó)家主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的選擇有過(guò)重要影響。20 世紀(jì)50 年代中期，日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家筱原三代平提出了主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇的兩條基準(zhǔn)，即“收入彈性基準(zhǔn)”和“生產(chǎn)率上升基準(zhǔn)”，產(chǎn)業(yè)界稱之為“筱原兩基準(zhǔn)” [1]。20世紀(jì)60年代中期，他又提出“國(guó)際比較需求增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)”和“比較技術(shù)進(jìn)步率標(biāo)準(zhǔn)”。Trajtenberg認(rèn)為，每個(gè)國(guó)家都應(yīng)根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)的原則，集中生產(chǎn)并出口其具有“比較優(yōu)勢(shì)”的產(chǎn)品，進(jìn)口其具有“比較劣勢(shì)”的產(chǎn)品，然后通過(guò)國(guó)際貿(mào)易來(lái)交換，而不是生產(chǎn)所有的商品^[2]。Kremer通過(guò)整個(gè)人類(lèi)社會(huì)人口規(guī)模的時(shí)間序列數(shù)據(jù)和橫截面數(shù)據(jù)研究，長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的確存在規(guī)模效應(yīng)，即人力資本的投入與勞動(dòng)生產(chǎn)率、技術(shù)進(jìn)步率等的增長(zhǎng)存在規(guī)模效益^[2]。

對(duì)于區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，以致如今提出的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)選擇，學(xué)者的研究以技術(shù)創(chuàng)新為主線：Kremer發(fā)現(xiàn)要根據(jù)產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)狀況來(lái)確定區(qū)域的產(chǎn)業(yè)選擇，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有引領(lǐng)作用^[2]；Keizer指出主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇的重要依據(jù)是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心競(jìng)爭(zhēng)力，應(yīng)該選擇那些發(fā)展前景好、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性強(qiáng)和就業(yè)效應(yīng)明顯的產(chǎn)業(yè)；技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式由技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)家佩雷斯和弗里曼提出以后，戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)或主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的選擇，也融入了產(chǎn)業(yè)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式特征^[2]：戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式其本質(zhì)是指在一定社會(huì)發(fā)展階段的主導(dǎo)技術(shù)結(jié)構(gòu)以及由此決定的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的模式和水平，而戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)通過(guò)新的制度創(chuàng)新、范式設(shè)計(jì)和政策措施，推動(dòng)和培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)，進(jìn)而改變經(jīng)濟(jì)發(fā)展的模式，從而導(dǎo)致主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的更迭?？梢?jiàn)，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式演變過(guò)程就是主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)或戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)選擇或演變的過(guò)程，也是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程。

較之國(guó)外，由于中國(guó)近年來(lái)明確提出戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，中國(guó)對(duì)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的理論和實(shí)踐逐漸豐富。芮明杰對(duì)關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)按照戰(zhàn)略重要性進(jìn)行分類(lèi)，提出了戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)和一般性產(chǎn)業(yè)，為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)提供了有效的理論邊界^[3]；溫太濮提出了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新特征與其網(wǎng)絡(luò)外部性特征，為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)提供較為明確的特征^[3]；侯云先基于對(duì)國(guó)際貿(mào)易保護(hù)的理論，提出了國(guó)家新興的產(chǎn)業(yè)大多為“幼稚產(chǎn)業(yè)”，并提出了該類(lèi)產(chǎn)業(yè)的保護(hù)戰(zhàn)略^[4]；儲(chǔ)文勝提出了一個(gè)地區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)要提升到國(guó)家經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略和地區(qū)經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略的高度來(lái)思考，指出了區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的策略^[5]；趙玉林認(rèn)為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中，部分可以定義為戰(zhàn)略支柱產(chǎn)業(yè)，另外則可定義為戰(zhàn)略性主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)提供了更詳細(xì)的研究視角^[6]；李江、和金生在分析了以往戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的理論后，從知識(shí)角度探討了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的實(shí)質(zhì)，從戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的本質(zhì)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的視角提出了產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新要素^[7]。

（二） 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利聯(lián)盟

美國(guó)縫紉機(jī)業(yè)在1856年組成的專(zhuān)利聯(lián)盟一般被認(rèn)為是最早的專(zhuān)利聯(lián)盟，產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利聯(lián)盟作為新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)發(fā)展范式，對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有重要作用。目前對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利聯(lián)盟研究主要集中于產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利聯(lián)盟機(jī)制形成、運(yùn)作機(jī)理與專(zhuān)利聯(lián)盟壟斷性等方面。

產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利聯(lián)盟是指由多個(gè)專(zhuān)利擁有者，為了能夠彼此之間分享專(zhuān)利技術(shù)或統(tǒng)一對(duì)外進(jìn)行專(zhuān)利許可而形成的一個(gè)正式或者非正式的聯(lián)盟組織。專(zhuān)利聯(lián)盟的出現(xiàn)，標(biāo)志著專(zhuān)利競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域的一個(gè)重要轉(zhuǎn)變，即從以單個(gè)專(zhuān)利為特征的戰(zhàn)術(shù)競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)向以專(zhuān)利組合為特征的戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)。從企業(yè)微觀角度來(lái)看，專(zhuān)利聯(lián)盟既可以是企業(yè)進(jìn)攻性專(zhuān)利戰(zhàn)略的方法，也可以是專(zhuān)利防御性的一種手段；從產(chǎn)業(yè)宏觀角度來(lái)看，產(chǎn)業(yè)中企業(yè)形成的專(zhuān)利聯(lián)盟作為一種企業(yè)組織形式，通過(guò)一定的專(zhuān)利組合或者搭配，可以在一定時(shí)期內(nèi)改變產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)，為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整提供條件。專(zhuān)利聯(lián)盟的形成機(jī)制方面，Merges從當(dāng)時(shí)實(shí)務(wù)角度總結(jié)出許多專(zhuān)利聯(lián)盟是在形成行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的驅(qū)動(dòng)下成立的，產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r決定了專(zhuān)利聯(lián)盟形成的基礎(chǔ)條件^[8]；Carl Shapiro認(rèn)為隨著專(zhuān)利聯(lián)盟的發(fā)展，交易成本會(huì)隨著許可問(wèn)題、敲竹杠問(wèn)題等提升^[9]。專(zhuān)利聯(lián)盟的運(yùn)作機(jī)理方面，Stephene建立了專(zhuān)利聯(lián)盟的非合作形成過(guò)程靜態(tài)模型，分析了專(zhuān)利聯(lián)盟形成的兩種機(jī)制：排他機(jī)制（exclusive mechanism）與非排他機(jī)制（non-exclusive mechanism）^[10]。其研究發(fā)現(xiàn)：如果形成機(jī)制是非排他的，增加社會(huì)福利的聯(lián)盟會(huì)出現(xiàn)穩(wěn)定問(wèn)題；而對(duì)于減少社會(huì)福利的專(zhuān)利聯(lián)盟來(lái)說(shuō)，不論形成機(jī)制是排他的還是非排他的，聯(lián)盟都是穩(wěn)定的。專(zhuān)利聯(lián)盟的壟斷性方面，Carl Shapiro利用Cournot關(guān)于“互補(bǔ)問(wèn)題”^[9] （complements problem）的經(jīng)典結(jié)論研究專(zhuān)利聯(lián)盟的壟斷性問(wèn)題，研究表明專(zhuān)利聯(lián)盟內(nèi)的專(zhuān)利完全是互補(bǔ)型專(zhuān)利，那么專(zhuān)利聯(lián)盟將有利于競(jìng)爭(zhēng)，增加社會(huì)福利；如果專(zhuān)利聯(lián)盟內(nèi)的專(zhuān)利是競(jìng)爭(zhēng)型專(zhuān)利，那么專(zhuān)利聯(lián)盟將不利于競(jìng)爭(zhēng)，降低社會(huì)福利。Carl Shapiro的研究對(duì)專(zhuān)利聯(lián)盟產(chǎn)業(yè)的影響在于企業(yè)追求利潤(rùn)最大化的本能將驅(qū)使專(zhuān)利聯(lián)盟向前一種情況發(fā)展，而司法部門(mén)對(duì)于專(zhuān)利聯(lián)盟的敵視態(tài)度和過(guò)多干涉，會(huì)在無(wú)意之中阻礙專(zhuān)利叢林（patent thicket）問(wèn)題的解決和有效競(jìng)爭(zhēng)的形成。

Holmes通過(guò)經(jīng)濟(jì)分析得出專(zhuān)利聯(lián)盟內(nèi)專(zhuān)利之間的關(guān)系是判斷其是否具有壟斷性的重要影響因素^[11]。

（三）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)縱向一體化專(zhuān)利聯(lián)盟

由于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)尚處于發(fā)展階段，學(xué)者對(duì)“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)縱向一體化專(zhuān)利聯(lián)盟”這一新興理論和實(shí)踐沒(méi)有較多研究，但“對(duì)縱向一體化專(zhuān)利聯(lián)盟促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新”達(dá)成了共識(shí)。Lerner等定義一個(gè)產(chǎn)業(yè)有n家企業(yè)，既在上游市場(chǎng)擁有專(zhuān)利，又在下游市場(chǎng)進(jìn)行最終產(chǎn)品生產(chǎn)，這個(gè)產(chǎn)業(yè)具有縱向一體化專(zhuān)利聯(lián)盟特征。在沒(méi)有專(zhuān)利聯(lián)盟條件下，由于兩種相互抵消的效應(yīng)減少雙重加價(jià)和提高對(duì)手成本，縱向一體化企業(yè)可能增加也可能降低最終產(chǎn)品價(jià)格；當(dāng)有專(zhuān)利聯(lián)盟時(shí)，縱向一體化企業(yè)總是降低最終產(chǎn)品價(jià)格^[12]。Balto等認(rèn)為，如果專(zhuān)利權(quán)人能夠同時(shí)控制許可價(jià)格和數(shù)量，則完全替代的專(zhuān)利聯(lián)盟也能提高市場(chǎng)效率^[13]。Quint 認(rèn)為在多產(chǎn)品背景下^[14]，應(yīng)要求聯(lián)盟中僅包含生產(chǎn)所有相關(guān)產(chǎn)品必須的基本專(zhuān)利，才能完全確保聯(lián)盟不損害市場(chǎng)效率。但專(zhuān)門(mén)針對(duì)縱向一體化專(zhuān)利聯(lián)盟促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究尚未發(fā)現(xiàn)。

由以上文獻(xiàn)研究可知，在中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的大背景下，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)縱向一體化專(zhuān)利聯(lián)盟影響區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是一個(gè)基本判斷，其影響機(jī)理如何成為亟待解決的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。但目前的理論范式缺乏，其重要原因在于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)對(duì)于發(fā)展中的中國(guó)是一個(gè)全新的課題，即便如電子新興產(chǎn)業(yè)等形成了較強(qiáng)的縱向一體化專(zhuān)利聯(lián)盟，也不能完全掌握產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的新規(guī)律。

二、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)縱向一體化專(zhuān)利聯(lián)盟模型

（一）模型構(gòu)建

本研究考慮產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整視域下，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)縱向一體化專(zhuān)利聯(lián)盟，會(huì)影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的預(yù)期效益。根據(jù)文獻(xiàn)研究結(jié)合產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐，本研究采用如下假設(shè)：區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)相聯(lián)系，具有非完全替代與非完全互補(bǔ)的特征，其他產(chǎn)業(yè)的效益則以保留效益的方式呈現(xiàn)，并納入戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)縱向一體化專(zhuān)利聯(lián)盟對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響中，進(jìn)而影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整效果。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)縱向一體化專(zhuān)利聯(lián)盟會(huì)影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的預(yù)期效益，其關(guān)鍵性特征是區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)相聯(lián)系，具有非完全替代與非完全互補(bǔ)的特征。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的替代與互補(bǔ)性資源優(yōu)勢(shì)對(duì)于縱向一體化專(zhuān)利聯(lián)盟形成核心能力是必備的。每一個(gè)產(chǎn)業(yè)均擁有區(qū)域比較優(yōu)勢(shì)資源，當(dāng)不同類(lèi)型的產(chǎn)業(yè)集聚時(shí)才能產(chǎn)生縱向一體化的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。由于區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)部分由傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)而來(lái)，一個(gè)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)縱向一體化專(zhuān)利聯(lián)盟形成過(guò)程中，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)是否有足夠意愿參與縱向一體化專(zhuān)利聯(lián)盟成為縱向一體化專(zhuān)利聯(lián)盟形成的關(guān)鍵因素，而戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是否接受其參與專(zhuān)利聯(lián)盟也是重要因素。因此為了便于分析，本文假定產(chǎn)業(yè)A和產(chǎn)業(yè)B代表典型的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)兩大類(lèi)群體，它們是形成縱向一體化專(zhuān)利聯(lián)盟的參與者集合。根據(jù)文獻(xiàn)研究，對(duì)于形成的產(chǎn)業(yè)縱向一體化專(zhuān)利聯(lián)盟的專(zhuān)利控制權(quán)，既可以由傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)控制，也可以由戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)控制。在決定是否形成產(chǎn)業(yè)縱向一體化專(zhuān)利聯(lián)盟中，產(chǎn)業(yè)A存在參與專(zhuān)利聯(lián)盟和不參與兩種行動(dòng)策略，產(chǎn)業(yè)B作為已經(jīng)存在的專(zhuān)利聯(lián)盟產(chǎn)業(yè)，存在接受與不接受兩種行動(dòng)策略?？梢?jiàn)，兩博弈主體產(chǎn)業(yè)的博弈結(jié)果與行動(dòng)策略和自身特征有關(guān)，在縱向一體化專(zhuān)利聯(lián)盟形成過(guò)程中，博弈雙方有限理性，存在學(xué)習(xí)過(guò)程，經(jīng)過(guò)反復(fù)博弈最終達(dá)到的ESS均衡。 本文構(gòu)建的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)縱向一體化專(zhuān)利聯(lián)盟策略博弈支付矩陣見(jiàn)圖1。

其中：X表示博弈產(chǎn)業(yè)對(duì)于縱向一體化專(zhuān)利聯(lián)盟參與和接受意愿的比例（ 0≤x≤1）；R1表示產(chǎn)業(yè)愿意與其他產(chǎn)業(yè)共同構(gòu)建戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)縱向一體化專(zhuān)利聯(lián)盟；R2表示自身愿意與其他產(chǎn)業(yè)共同構(gòu)建戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)縱向一體化專(zhuān)利聯(lián)盟，而對(duì)方產(chǎn)業(yè)不愿意參與；R3表示產(chǎn)業(yè)不愿意構(gòu)建戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)縱向一體化專(zhuān)利聯(lián)盟，自身發(fā)展的收益；G為區(qū)域產(chǎn)業(yè)間因?yàn)槿狈?zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)縱向一體化專(zhuān)利聯(lián)盟蒙受的資源性損失。

產(chǎn)業(yè)愿意與其他產(chǎn)業(yè)共同構(gòu)建戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)縱向一體化專(zhuān)利聯(lián)盟的期望收益： U1=R1x+R2-R2x=R2+（R1-R2）x

產(chǎn)業(yè)不愿意構(gòu)建戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)縱向一體化專(zhuān)利聯(lián)盟，自身發(fā)展的期望收益： U2=（R3-G）x；

區(qū)域產(chǎn)業(yè)群體總的期望收益： E=xu1+（1-x）u2=R2x+（R1-R2）x2+R3-R3x-G+Gx

區(qū)域產(chǎn)業(yè)群體的模仿者復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

（二）模型討論

從以上三個(gè)等式可以看出，此博弈的進(jìn)化穩(wěn)定策略與R1、R2、R3的具體數(shù)值有關(guān)，以下分別討論。

（1）當(dāng)R2< R3-G

三、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)縱向一體化專(zhuān)利聯(lián)盟對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)影響

（一）模型分析

對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)采取戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)縱向一體化專(zhuān)利聯(lián)盟策略的進(jìn)化博弈演化過(guò)程分析，我們看到區(qū)域產(chǎn)業(yè)在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中，對(duì)構(gòu)建縱向一體化專(zhuān)利聯(lián)盟的結(jié)果趨勢(shì)并不穩(wěn)定。從數(shù)理分析來(lái)看，首先在于R2< R3-G

從數(shù)理分析來(lái)看，G的大小也影響博弈結(jié)果的穩(wěn)定性。G為區(qū)域產(chǎn)業(yè)間構(gòu)建戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)縱向一體化專(zhuān)利聯(lián)盟中的資源損失，是區(qū)域?qū)＠?lián)盟的資源約束。G大時(shí)縮小了R1與R2的區(qū)間，這說(shuō)明當(dāng)縱向一體化專(zhuān)利聯(lián)盟對(duì)于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在可支配資源、新技術(shù)經(jīng)濟(jì)運(yùn)用乃至新技術(shù)學(xué)習(xí)等方面具有較強(qiáng)能力時(shí)，構(gòu)建的縱向一體化專(zhuān)利聯(lián)盟的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移成本的影響很弱。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)G較大的縱向一體化專(zhuān)利聯(lián)盟產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的影響中，對(duì)于縱向一體化專(zhuān)利聯(lián)盟的主觀評(píng)價(jià)將在很大程度上成為影響戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)決策的重要因素，因此戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的縱向一體化行為針對(duì)資源稟賦較大的專(zhuān)利聯(lián)盟而言，應(yīng)加強(qiáng)其對(duì)縱向一體化的主觀預(yù)期。

（二）研究結(jié)論

根據(jù)上述分析，我們可以得出以下結(jié)論。

首先，具有縱向一體化專(zhuān)利聯(lián)盟的區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的效用隨著縱向一體化專(zhuān)利聯(lián)盟可支配資源的增加而增加，也同時(shí)隨著區(qū)域縱向一體化專(zhuān)利聯(lián)盟自身效用的增加而增加。這里的可支配資源是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)視域下的概念。

其次，在區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中，如果區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)群發(fā)展偏好具同質(zhì)性時(shí)，該產(chǎn)業(yè)的眾多產(chǎn)業(yè)鏈中，則具有縱向一體化專(zhuān)利聯(lián)盟產(chǎn)業(yè)鏈效用，由其產(chǎn)業(yè)鏈中占有效用函數(shù)份額而定，且受區(qū)域產(chǎn)業(yè)資源的約束。某一縱向一體化專(zhuān)利聯(lián)盟效用變動(dòng)，則可以表明該縱向一體化專(zhuān)利聯(lián)盟中至少有一個(gè)企業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效用參數(shù)也同時(shí)發(fā)生變化。在區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)實(shí)踐中，產(chǎn)業(yè)采取縱向一體化專(zhuān)利聯(lián)盟策略，造成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)該縱向一體化專(zhuān)利聯(lián)盟的預(yù)期發(fā)生變動(dòng)，則該產(chǎn)業(yè)所產(chǎn)生的效用在該縱向一體化專(zhuān)利聯(lián)盟所占的份額也發(fā)生變動(dòng)，這說(shuō)明縱向一體化專(zhuān)利聯(lián)盟對(duì)于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)具有明顯的引領(lǐng)作用。如果一個(gè)區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，可以集中優(yōu)勢(shì)資源，形成縱向一體化專(zhuān)利聯(lián)盟，有利于引領(lǐng)該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

最后，縱向一體化專(zhuān)利聯(lián)盟可以使某一戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)對(duì)專(zhuān)利聯(lián)盟偏好大于其他產(chǎn)業(yè)鏈形態(tài)。同時(shí)，由于縱向一體化專(zhuān)利聯(lián)盟具有的產(chǎn)業(yè)外部性，加之產(chǎn)業(yè)規(guī)模等本身的優(yōu)勢(shì)，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)縱向一體化專(zhuān)利聯(lián)盟具有典型的“馬太效應(yīng)”特征。為了增加區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)效益，必須要吸引更多的企業(yè)加入縱向一體化專(zhuān)利聯(lián)盟，自然會(huì)使得縱向一體化專(zhuān)利聯(lián)盟進(jìn)行更大規(guī)模的技術(shù)創(chuàng)新，從而更加鞏固在該產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢(shì)。

四、政策建議

針對(duì)國(guó)家“十二五”規(guī)劃對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展要求，結(jié)合研究結(jié)論，提出戰(zhàn)如下略性新興產(chǎn)業(yè)縱向一體化專(zhuān)利聯(lián)盟促進(jìn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展的具體建議。

首先，在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇上考慮要素稟賦優(yōu)勢(shì)。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)選擇應(yīng)該把區(qū)域資源，特別是區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新資源作為首要的要素稟賦進(jìn)行考慮。實(shí)施戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，要以掌握戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)核心關(guān)鍵技術(shù)、加速戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)規(guī)模化發(fā)展為目標(biāo)，依托企業(yè)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)和重大項(xiàng)目，統(tǒng)籌技術(shù)開(kāi)發(fā)、工程化、標(biāo)準(zhǔn)制定、應(yīng)用示范等環(huán)節(jié)，支持商業(yè)模式創(chuàng)新和市場(chǎng)拓展，組織實(shí)施若干重大產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展工程，培育一批戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)骨干企業(yè)和示范基地。

其次，在區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中，構(gòu)建縱向一體化專(zhuān)利聯(lián)盟要著力解決產(chǎn)業(yè)“專(zhuān)利叢林”問(wèn)題。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)可以從兩方面考慮縱向一體化專(zhuān)利聯(lián)盟：一是可以通過(guò)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)虛擬制造、服務(wù)外包、業(yè)務(wù)流程重組等先進(jìn)制造技術(shù)和運(yùn)營(yíng)管理策略，解決動(dòng)態(tài)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中專(zhuān)利聯(lián)盟的穩(wěn)定性問(wèn)題；二是構(gòu)建戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利聯(lián)盟的標(biāo)準(zhǔn)化特性。通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化使得該專(zhuān)利聯(lián)盟在產(chǎn)業(yè)內(nèi)具有較強(qiáng)的組織資源和良好的社會(huì)聲譽(yù)，產(chǎn)生技術(shù)用戶的鎖定效應(yīng)，同時(shí)通過(guò)專(zhuān)利聯(lián)盟規(guī)范靈活的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，使標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)許可工作得以有效進(jìn)行，提高技術(shù)利用的產(chǎn)業(yè)運(yùn)用效率。

最后，在區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展策略上注重運(yùn)用好縱向一體化專(zhuān)利聯(lián)盟“馬太效應(yīng)”的特點(diǎn)。通過(guò)推進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)縱向一體化專(zhuān)利聯(lián)盟載體建設(shè)，實(shí)現(xiàn)縱向一體化專(zhuān)利聯(lián)盟助推區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的壯大。如通過(guò)發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)形成戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要載體，各級(jí)高新區(qū)應(yīng)深入研究戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)和發(fā)展的基本規(guī)律、總體趨勢(shì)，鎖定選準(zhǔn)的新興產(chǎn)業(yè)，集中政策資源，傾力打造特色新興產(chǎn)業(yè)集群。建立從技術(shù)研發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)移、企業(yè)孵化到產(chǎn)業(yè)集聚集群的一整套企業(yè)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)培育體系，探索形成培育成長(zhǎng)型企業(yè)和產(chǎn)業(yè)集群的新模式，使高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)成為中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的示范區(qū)。參考文獻(xiàn)：

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