郭丕斌 王婷

文章基于能源技術(shù)創(chuàng)新視角，運(yùn)用演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的“選擇—競(jìng)爭(zhēng)—適應(yīng)”機(jī)制對(duì)煤炭資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過(guò)程進(jìn)行了研究，認(rèn)為通過(guò)能源技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)能源結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變和產(chǎn)業(yè)的演化是實(shí)現(xiàn)煤炭資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵所在。最后以美國(guó)為例，分析了其能源技術(shù)創(chuàng)新政策的特點(diǎn)與啟示。

關(guān)鍵詞：煤炭；經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型；能源技術(shù)創(chuàng)新；產(chǎn)業(yè)演化

中圖分類(lèi)號(hào)：F062.1 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：

1008-5831（2013）06-0036-06

中國(guó)的煤炭資源型區(qū)域?yàn)橹袊?guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出了巨大貢獻(xiàn)，但是在產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)也帶來(lái)了嚴(yán)重的資源與環(huán)境問(wèn)題。鑒于這種現(xiàn)實(shí)，2010年10月，國(guó)務(wù)院正式批準(zhǔn)設(shè)立山西省為國(guó)家級(jí)資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)，這是中國(guó)批準(zhǔn)的第九個(gè)綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)。在現(xiàn)已批準(zhǔn)的九家綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)中，山西是唯一一家在全省范圍開(kāi)展綜合配套改革的試驗(yàn)區(qū)，其余的綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)，如上海的浦東新區(qū)、天津的濱海新區(qū)、深圳市、武漢城市圈、湖南長(zhǎng)株潭城市群、重慶市和成都市以及沈陽(yáng)經(jīng)濟(jì)區(qū)，都是在區(qū)域內(nèi)圍繞一個(gè)主題進(jìn)行的改革試驗(yàn)，唯有山西省的試點(diǎn)是在省域?qū)用嫔?，緊緊圍繞產(chǎn)業(yè)調(diào)整與優(yōu)化升級(jí)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育和資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型等方面展開(kāi)的全方位綜合配套改革試驗(yàn)，由此可見(jiàn)煤炭資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的重要性。然而，什么能夠促進(jìn)轉(zhuǎn)型？轉(zhuǎn)型的機(jī)制如何？這些問(wèn)題都需要進(jìn)行深入研究。

一、相關(guān)研究進(jìn)展評(píng)述

多數(shù)學(xué)者從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與升級(jí)、勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移及相應(yīng)的社會(huì)制度、政策、文化等方面為資源型經(jīng)濟(jì)尋求轉(zhuǎn)型的路徑。如Auty認(rèn)為，豐裕的資源有可能通過(guò)降低轉(zhuǎn)型緊迫度和瓦解經(jīng)濟(jì)來(lái)阻礙轉(zhuǎn)型，所有必要建立一個(gè)適宜的政治體系引導(dǎo)煤炭資源型經(jīng)濟(jì)的倒J型的過(guò)渡轉(zhuǎn)型發(fā)展軌道^[1]。Benjamin通過(guò)對(duì)煤炭行業(yè)貢獻(xiàn)率的分析發(fā)現(xiàn)，如果采取礦業(yè)多樣化、加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)、減少對(duì)進(jìn)口依賴(lài)、限制公共支出、通過(guò)適宜技術(shù)培訓(xùn)和擴(kuò)散等政策創(chuàng)新，加納的礦業(yè)仍可獲得可持續(xù)的發(fā)展^[2]。張汝根認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型是資源型城市轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵所在，拉伸資源產(chǎn)業(yè)鏈條、加強(qiáng)第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展、發(fā)展高新技術(shù)是主要的轉(zhuǎn)型對(duì)策^[3]。當(dāng)然，也有部分學(xué)者認(rèn)識(shí)到了技術(shù)創(chuàng)新對(duì)資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的重要性，劉劍平、張建偉等指出技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的動(dòng)力[4-5]；張復(fù)明認(rèn)為煤炭資源產(chǎn)業(yè)本身具有鎖

定效應(yīng)的自強(qiáng)機(jī)制和生產(chǎn)要素?cái)D出的效應(yīng)，提出了針對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和財(cái)富的合理配置的規(guī)避和轉(zhuǎn)型機(jī)制^[6]。但自從Sagar提出能源技術(shù)創(chuàng)新的概念和理論框架后，技術(shù)創(chuàng)新為資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型提供了新視角與思路。Loschel認(rèn)為，技術(shù)變遷導(dǎo)向的企業(yè)會(huì)有效降低國(guó)家環(huán)境政策的成本^[7]；Edenhofer等提出能源效率的改善應(yīng)該作為化石燃料技術(shù)向新能源技術(shù)轉(zhuǎn)變的能源技術(shù)變遷趨勢(shì)^[8]；Zhou 等則更直接地指出，當(dāng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化以及技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)擴(kuò)散達(dá)到企業(yè)可以接受的程度，企業(yè)會(huì)選擇主動(dòng)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型^[9]。在煤炭技術(shù)創(chuàng)新方面，Schumacher和Sands指出，德國(guó)為了實(shí)現(xiàn)碳減排的目標(biāo)，在電力行業(yè)未來(lái)幾十年采用的先進(jìn)技術(shù)主要是煤炭聯(lián)合氣化技術(shù)、天然氣聯(lián)合循環(huán)技術(shù)、碳捕獲與存儲(chǔ)技術(shù)^[10]；朱光華、鄒驥認(rèn)為應(yīng)通過(guò)能源技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)大能源供應(yīng)種類(lèi)和實(shí)現(xiàn)煤炭資源低碳化開(kāi)發(fā)利用是解決中國(guó)長(zhǎng)期能源問(wèn)題的關(guān)鍵^[11]。

通過(guò)文獻(xiàn)梳理發(fā)現(xiàn)，目前的研究較少?gòu)哪茉醇夹g(shù)的視角分析中國(guó)的能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)對(duì)煤炭資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的影響，沒(méi)有探討阻礙經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的深層次原因其實(shí)是中國(guó)能源技術(shù)的鎖定狀態(tài)。事實(shí)上，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型在時(shí)間脈絡(luò)上表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)的長(zhǎng)期動(dòng)態(tài)演化，運(yùn)用演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的“選擇—競(jìng)爭(zhēng)—適應(yīng)”機(jī)制來(lái)解釋就是企業(yè)多樣化創(chuàng)新行為驅(qū)動(dòng)的技術(shù)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)在經(jīng)過(guò)社會(huì)選擇和市場(chǎng)協(xié)調(diào)的適應(yīng)過(guò)程而產(chǎn)生的產(chǎn)業(yè)層次上的演化^[12]。然而，中國(guó)作為世界上最大的煤炭生產(chǎn)國(guó)和消費(fèi)國(guó)，以煤炭為主的能源體系形成了資源型區(qū)域單一的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和煤炭產(chǎn)業(yè)技術(shù)路徑的鎖定，使得技術(shù)創(chuàng)新無(wú)法突破現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)邊界。因此，有必要從現(xiàn)有的能源體系出發(fā)，尋求能源領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新以改變中國(guó)現(xiàn)有的能源體系，從而促使新能源技術(shù)和傳統(tǒng)煤炭技術(shù)交互競(jìng)爭(zhēng)上升為能源產(chǎn)業(yè)層次上的演化，使得資源型經(jīng)濟(jì)區(qū)域突破既定資源的約束，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

二、中國(guó)的能源結(jié)構(gòu)及能源技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀

（一）中國(guó)的能源結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀及存在的問(wèn)題

中國(guó)化石能源稟賦特點(diǎn)是多煤炭、少石油、缺天然氣。從分析全國(guó)能源生產(chǎn)總量及構(gòu)成中可以看出：中國(guó)煤炭的生產(chǎn)總量多年來(lái)在能源生產(chǎn)總量的比重一直很高，并隨著能源生產(chǎn)總量的增加而增加，從1980年的69.4%增加到了到2011年的77.8%；原油的比重則在近年來(lái)持續(xù)下降，從1980年的23.8%下降到了2011年的9.1%；天然氣比重雖然有所增加，但到2011年也只達(dá)到4.3%；水電、核電、風(fēng)電只達(dá)到8.8%。與此相對(duì)應(yīng)，中國(guó)的能源需求結(jié)構(gòu)與供應(yīng)結(jié)構(gòu)大體相當(dāng)，也呈現(xiàn)單一的態(tài)勢(shì)：2011年煤炭的消費(fèi)比重占68.4%；原油的消費(fèi)比重為18.6%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于原油的生產(chǎn)量；天然氣為5%；水電、風(fēng)電、核電的消費(fèi)總量為8%?？梢钥闯?，中國(guó)化石能源資源的賦存狀況、價(jià)格優(yōu)勢(shì)、現(xiàn)有消費(fèi)結(jié)構(gòu)及能源技術(shù)水平?jīng)Q定了煤炭仍為主要的供應(yīng)與需求能源。

這樣的能源結(jié)構(gòu)，造成了嚴(yán)重的資源與環(huán)境問(wèn)題。據(jù)測(cè)算，平均每開(kāi)采一噸煤要破壞4.8立方米水資源，按2012年中國(guó)煤炭產(chǎn)量是36.5億噸計(jì)算，僅煤炭開(kāi)采就破壞水資源90.52億立方米。當(dāng)然，隨著開(kāi)采規(guī)模的持續(xù)擴(kuò)大，煤炭資源本身也逐步枯竭，許多開(kāi)采時(shí)間長(zhǎng)的煤礦被迫關(guān)閉，目前中國(guó)已有19座資源枯竭型城市。在破壞資源的同時(shí)，環(huán)境代價(jià)也相當(dāng)大。據(jù)統(tǒng)計(jì)，中國(guó)85%的二氧化碳、90%的二氧化硫和73%的煙塵是由燃煤排放的，由此導(dǎo)致中國(guó)已超過(guò)美國(guó)，成為世界上第一大二氧化碳排放國(guó)，碳減排壓力非常大。于是從2010年出現(xiàn)了“拉閘限電”現(xiàn)象，嚴(yán)重破壞了經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

（二）能源技術(shù)創(chuàng)新的必要性及中國(guó)的現(xiàn)狀

從人類(lèi)使用能源的發(fā)展史來(lái)看，正是技術(shù)變遷導(dǎo)致使用能源的演變。第一次工業(yè)革命中原始作坊的經(jīng)驗(yàn)積累導(dǎo)致蒸汽機(jī)的發(fā)明并推動(dòng)了原始的柴草、火發(fā)展到煤炭能源；第二次工業(yè)革命中科學(xué)技術(shù)的快速進(jìn)步和資本的擴(kuò)張，導(dǎo)致內(nèi)燃機(jī)的發(fā)明和電力的使用，能源發(fā)展到包括煤炭在內(nèi)的化石能源；隨著第三次工業(yè)革命中科學(xué)技術(shù)的革新和環(huán)境及能源問(wèn)題的凸顯，能源技術(shù)創(chuàng)新必將引起新能源的使用。《第三次工業(yè)革命》的作者里夫金發(fā)現(xiàn)，歷史上數(shù)次重大的經(jīng)濟(jì)革命都是通信技術(shù)和新的能源系統(tǒng)結(jié)合之際發(fā)生的。新的通信技術(shù)和新的能源系統(tǒng)結(jié)合將再次出現(xiàn)——互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)和可再生能源將結(jié)合起來(lái)，為第三次工業(yè)革命創(chuàng)造強(qiáng)大的新基礎(chǔ)設(shè)施^[13]。而中國(guó)現(xiàn)有的能源結(jié)構(gòu)顯然是不可持續(xù)的，也適應(yīng)不了未來(lái)的經(jīng)濟(jì)革命。為此，新的能源系統(tǒng)的出現(xiàn)就需要能源技術(shù)創(chuàng)新。

然而，中國(guó)的能源技術(shù)創(chuàng)新較少，科技進(jìn)步對(duì)能源利用的貢獻(xiàn)較低。據(jù)統(tǒng)計(jì)，中國(guó)的綜合能源利用效率約為33%，比發(fā)達(dá)國(guó)家低近10個(gè)百分點(diǎn)；單位產(chǎn)值能耗是世界平均水平的2倍多；機(jī)動(dòng)車(chē)油耗水平比歐洲高25%，比日本高20%。中國(guó)能源資源再生率不高，可再生能源在發(fā)電裝機(jī)中尚未達(dá)到1%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于世界16%的平均水平^[14]。當(dāng)然，縱向比也應(yīng)該看到進(jìn)步，2000年中國(guó)每萬(wàn)元GDP能耗為1.47噸標(biāo)準(zhǔn)煤，而到2011年降到1.17噸標(biāo)準(zhǔn)煤，雖然這里有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化導(dǎo)致的結(jié)果，但也有能源技術(shù)創(chuàng)新的原因。目前，中國(guó)陸續(xù)出臺(tái)了《中華人民共和國(guó)可再生能源法》《可再生能源發(fā)電有關(guān)管理規(guī)定》《可再生能源發(fā)電價(jià)格和費(fèi)用分?jǐn)偣芾碓囆修k法》《關(guān)于發(fā)展生物能源和生物化工財(cái)稅扶持政策的實(shí)施意見(jiàn)》《可再生能源發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)資金管理暫行辦法》等相關(guān)法律。隨著這些政策法規(guī)的出臺(tái)，中國(guó)新能源產(chǎn)業(yè)開(kāi)始加速發(fā)展^[15]，2011天然氣、水電、核電、風(fēng)電占全部能源結(jié)構(gòu)的比重為13%，到2012這一比例已經(jīng)增加到14.5%。當(dāng)然，與發(fā)達(dá)國(guó)家和世界平均水平相比，中國(guó)能源利用效率和新能源的利用水平還有相當(dāng)大的提升空間，中國(guó)的能源技術(shù)創(chuàng)新還需要大力加強(qiáng)。

三、能源技術(shù)創(chuàng)新：內(nèi)涵、作用及實(shí)現(xiàn)

在當(dāng)前以煤炭為主的能源結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀下，煤炭資源型經(jīng)濟(jì)只有通過(guò)能源技術(shù)創(chuàng)新改變現(xiàn)有的能源體系，通過(guò)提供新的能源來(lái)滿(mǎn)足社會(huì)需求，才能減少煤炭的生產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。因此，煤炭資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的路徑之一是通過(guò)能源技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)能源產(chǎn)業(yè)演變。

（一）能源技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵

能源技術(shù)創(chuàng)新就是指新能源技術(shù)的研究和開(kāi)發(fā)，也包括現(xiàn)有能源技術(shù)的改進(jìn)并使新能源技術(shù)得以實(shí)現(xiàn)廣泛的商業(yè)應(yīng)用^[16]。能源技術(shù)創(chuàng)新的表現(xiàn)形式就其能源實(shí)質(zhì)而言，既可表現(xiàn)為全新的技術(shù)創(chuàng)新（如風(fēng)能、氫能、地能、太陽(yáng)能以及生物質(zhì)能等），也可表現(xiàn)為原有技術(shù)的改進(jìn)與突破（如潔凈煤技術(shù)、二氧化碳捕獲、利用和儲(chǔ)存技術(shù)等）；就其能源形式而言，既可表現(xiàn)為單一的創(chuàng)新技術(shù)，也可表現(xiàn)為綜合循環(huán)的技術(shù)系統(tǒng)；就其過(guò)程而言，則可表現(xiàn)為能源的輸送、儲(chǔ)存以及實(shí)際的商業(yè)應(yīng)用、展示、配置等。

能源技術(shù)的轉(zhuǎn)變具有變革性，將會(huì)產(chǎn)生可觀的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益以及價(jià)值鏈的增值。新技術(shù)是從技術(shù)研發(fā)、展示和配置的整合過(guò)程中產(chǎn)生的，大量的資源（包括經(jīng)濟(jì)、人力資源、知識(shí)和社會(huì)系統(tǒng)等）應(yīng)該有效地配置在新技術(shù)發(fā)展的各個(gè)階段當(dāng)中^[17]。新能源技術(shù)會(huì)對(duì)能源系統(tǒng)的運(yùn)行、效率以及環(huán)境適應(yīng)能力產(chǎn)生相當(dāng)大的影響。

（二）能源技術(shù)創(chuàng)新的作用：促進(jìn)能源產(chǎn)業(yè)演化的機(jī)制

一個(gè)產(chǎn)業(yè)的變遷過(guò)程是在與創(chuàng)新相關(guān)的多樣性行為的基礎(chǔ)上發(fā)生的。技術(shù)創(chuàng)新的多樣性行為是與產(chǎn)業(yè)環(huán)境的變化相互作用、相互影響。早期的創(chuàng)新系統(tǒng)理論就認(rèn)為供給推動(dòng)和需求拉動(dòng)的雙重政策是技術(shù)創(chuàng)新成功的關(guān)鍵。企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新主體，產(chǎn)業(yè)環(huán)境中的需求變化和供給結(jié)構(gòu)貫穿于企業(yè)技術(shù)變遷的始終，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在時(shí)間脈絡(luò)中的分布不均勻，會(huì)集中出現(xiàn)在某個(gè)時(shí)點(diǎn)上，即技術(shù)機(jī)會(huì)的出現(xiàn)^[18]。目前，在煤炭資源日益減少、環(huán)境不斷惡化，而能源需求日益高漲、碳減排承諾逐步臨近等多重壓力之下，清潔能源需求的技術(shù)機(jī)會(huì)已經(jīng)顯現(xiàn)，能源技術(shù)創(chuàng)新的作用將逐步發(fā)揮。

在資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中的支持政策和轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略是決定演化速度和方向的規(guī)則和制度，并沒(méi)有決定演化行為本身。技術(shù)創(chuàng)新是技術(shù)變遷和產(chǎn)業(yè)演化的驅(qū)動(dòng)因素，而技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的變遷是異質(zhì)性企業(yè)間基于競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程發(fā)生的選擇—適應(yīng)的演化過(guò)程，即“選擇—競(jìng)爭(zhēng)—適應(yīng)”機(jī)制來(lái)實(shí)現(xiàn)的（圖1）。

圖1表示了能源技術(shù)創(chuàng)新對(duì)能源產(chǎn)業(yè)演化的作用機(jī)制，圖中的實(shí)線箭頭表示能源技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)的產(chǎn)業(yè)演化過(guò)程。由于能源產(chǎn)業(yè)環(huán)境中知識(shí)存量的增加、市場(chǎng)需求的變化、政府的倡導(dǎo)與管制以及劇烈的環(huán)境變動(dòng)導(dǎo)致技術(shù)機(jī)會(huì)的出現(xiàn)，能源領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新豐富了舊能源供應(yīng)種類(lèi)和方式，同時(shí)也增加能源消費(fèi)選擇的多樣性，從而原來(lái)的能源系統(tǒng)轉(zhuǎn)變成新的能源系統(tǒng)。新的能源系統(tǒng)表現(xiàn)為能源技術(shù)、能源供給、能源需求的多樣化。新的能源技術(shù)憑借其高效環(huán)保、節(jié)能低碳、經(jīng)濟(jì)智能等特點(diǎn)吸引能源消費(fèi)者改變?cè)械哪茉聪M(fèi)偏好，減少對(duì)煤炭能源的依賴(lài)。

由舊能源向新能源系統(tǒng)的轉(zhuǎn)變，推動(dòng)了新能源技術(shù)商業(yè)應(yīng)用的普及發(fā)展和部分傳統(tǒng)技術(shù)的改進(jìn)，它們通過(guò)能源消費(fèi)需求的市場(chǎng)機(jī)制與傳統(tǒng)煤炭技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)。這一過(guò)程具體表現(xiàn)為演化經(jīng)濟(jì)學(xué)中選擇—競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的作用過(guò)程：創(chuàng)新的能源技術(shù)與傳統(tǒng)的煤炭能源技術(shù)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制作用下通過(guò)社會(huì)選擇形成以企業(yè)為主體的產(chǎn)業(yè)技術(shù)變遷，并形成新能源技術(shù)軌道和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，煤炭產(chǎn)業(yè)逐步萎縮，實(shí)現(xiàn)向新能源產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)變，最終實(shí)現(xiàn)能源產(chǎn)業(yè)的演化。這一過(guò)程表現(xiàn)為演化經(jīng)濟(jì)學(xué)中的適應(yīng)機(jī)制的作用過(guò)程。新能源產(chǎn)業(yè)的演化最終推動(dòng)資源型經(jīng)濟(jì)體系的轉(zhuǎn)型和新一輪的能源技術(shù)創(chuàng)新。圖1中的虛線過(guò)程既是能源技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程也是資源型經(jīng)濟(jì)體系轉(zhuǎn)型的過(guò)程，兩者在同一時(shí)期內(nèi)交互發(fā)生，在技術(shù)領(lǐng)域表現(xiàn)為能源技術(shù)的變遷，在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)的演化、經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型。

（三）能源技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)：政策支持

納爾遜認(rèn)為，創(chuàng)新的過(guò)程包括學(xué)習(xí)、搜尋、社會(huì)選擇三個(gè)過(guò)程，在特定的產(chǎn)業(yè)環(huán)境中，企業(yè)內(nèi)部會(huì)產(chǎn)生自組織的學(xué)習(xí)知識(shí)和搜尋市場(chǎng)需求的技術(shù)知識(shí)。一般認(rèn)為，在很大程度上技術(shù)的交互競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程是產(chǎn)業(yè)內(nèi)在化自組織形成的，上述技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)演化可以通過(guò)自發(fā)形成。但不容否認(rèn)的是，在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中往往存在著市場(chǎng)失靈，尤其在龐大的能源系統(tǒng)中，單純通過(guò)市場(chǎng)調(diào)節(jié)很難實(shí)現(xiàn)。事實(shí)上，技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新是創(chuàng)新系統(tǒng)中的兩個(gè)子系統(tǒng)。技術(shù)創(chuàng)新直接創(chuàng)造生產(chǎn)利潤(rùn)，制度創(chuàng)新則是對(duì)已存在的社會(huì)經(jīng)濟(jì)利益進(jìn)行重新分配。因此，在能源技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)上，需要有相應(yīng)的制度創(chuàng)新即能源技術(shù)創(chuàng)新政策與之相適。

關(guān)于能源技術(shù)創(chuàng)新政策，已經(jīng)有許多學(xué)者從創(chuàng)新政策、生產(chǎn)政策、配置政策、能源立法、稅費(fèi)體制改革、能源市場(chǎng)整合、能源裝備標(biāo)準(zhǔn)化政策等方面提出了相應(yīng)的政策觀點(diǎn)[19-21]。尤其受到普遍認(rèn)可的供需雙邊政策^[22]，這種雙邊政策對(duì)于整個(gè)能源體系中的可替代技術(shù)產(chǎn)生的技術(shù)擴(kuò)散過(guò)程具有引導(dǎo)作用，可以促進(jìn)新的不同于以往的能源“技術(shù)—經(jīng)濟(jì)”體系的形成^[23]。

四、美國(guó)的能源技術(shù)創(chuàng)新政策案例

（一）創(chuàng)新政策體現(xiàn)在立法上

美國(guó)能源技術(shù)創(chuàng)新政策的設(shè)立與實(shí)施主要體現(xiàn)在依靠能源立法上，其目的在于把能源技術(shù)創(chuàng)新納入法制化軌道，同時(shí)制定相關(guān)措施支持能源技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)^[24]。如始于1975年的《美國(guó)能源政策和節(jié)約法案》提倡可回收資源的利用，旨在強(qiáng)調(diào)能源節(jié)約^[25]；2005年出臺(tái)的《能源政策法案》突出了能源技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)政策，強(qiáng)調(diào)擴(kuò)大可再生能源的生產(chǎn)和使用；2005年出臺(tái)的《能源研究、開(kāi)發(fā)、示范與商業(yè)應(yīng)用法》強(qiáng)調(diào)能源技術(shù)創(chuàng)新的網(wǎng)絡(luò)管理，對(duì)參與者、基礎(chǔ)設(shè)施、服務(wù)、信息、分析及協(xié)調(diào)活動(dòng)等一系列支持政策進(jìn)行全面管理；2007年出臺(tái)的《能源獨(dú)立安全法》規(guī)定了工業(yè)能耗標(biāo)準(zhǔn)，推廣可再生能源以減少對(duì)石油進(jìn)口的依賴(lài)；特別是《奧巴馬經(jīng)濟(jì)刺激法案》和《美國(guó)清潔能源和安全議案》要求逐步提高來(lái)自風(fēng)能、太陽(yáng)能等清潔能源的電力供應(yīng)，同時(shí)對(duì)企業(yè)二氧化碳等溫室氣體排放進(jìn)行限制并引入排放配額交易制度^[26]。

（二）從供需雙邊體現(xiàn)政策激勵(lì)與約束

從供給一邊來(lái)看，改革措施包括了能源征稅和減稅機(jī)制。如2005年法案和奧巴馬新能源政策都規(guī)定了向石油公司額外征稅，征來(lái)的稅用于激勵(lì)相關(guān)企業(yè)和研發(fā)機(jī)構(gòu)開(kāi)展清潔煤、核能、太陽(yáng)能的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。同時(shí)，研發(fā)投資總額的23%可以從當(dāng)年的聯(lián)邦所得稅中抵扣，形成的固定資產(chǎn)免交財(cái)產(chǎn)稅。這個(gè)政策旨在通過(guò)石油額外征稅提高價(jià)格，從而引導(dǎo)民眾與企業(yè)減少汽油、天然氣、燃煤等化石燃料的使用，同時(shí)也為能源技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)提供資金支持。從政策效果看，美國(guó)石油的消費(fèi)量從2001年每天的1 964.9萬(wàn)桶下降到2011年的每天1 883.5萬(wàn)桶；煤炭的消費(fèi)量從2001年的552.2百萬(wàn)噸石油當(dāng)量下降到2011年的501.9百萬(wàn)噸石油當(dāng)量。與之相對(duì)應(yīng)的是，中國(guó)的石油消費(fèi)量從2001年每天的485.9萬(wàn)桶上升到2011年的每天975.8萬(wàn)桶；煤炭消費(fèi)量從2001年的720.8百萬(wàn)噸石油當(dāng)量上升到2011年的1 839.4百萬(wàn)噸石油當(dāng)量（數(shù)據(jù)來(lái)源于2012年BP統(tǒng)計(jì)評(píng)論）。

從需求一邊來(lái)看，政策體現(xiàn)在政府財(cái)政撥款和能源消費(fèi)補(bǔ)貼引導(dǎo)能源消費(fèi)偏好，以及能耗標(biāo)準(zhǔn)的制定上。到2025年，清潔能源技術(shù)和能源效率技術(shù)的投資規(guī)模將達(dá)到1 900億美元，奧巴馬的經(jīng)濟(jì)刺激計(jì)劃也有一部分資金用于居民使用光伏電能的補(bǔ)貼。此外，美國(guó)法案涉及工業(yè)能源、交通能耗、建筑能源等多方面的能耗標(biāo)準(zhǔn)。2005年法案要求到2015年聯(lián)邦政府建筑的能耗降低20%；要求電力公司在2020年實(shí)現(xiàn)以可再生能源或能源改進(jìn)方式滿(mǎn)足其電力供應(yīng)量20%；奧巴馬經(jīng)濟(jì)刺激法案則要求在2030年以前所有建筑物實(shí)現(xiàn)“零碳排放”。

五、啟示及建議

通過(guò)對(duì)能源技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)能源產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)演化的分析以及美國(guó)能源技術(shù)創(chuàng)新的案例可以得出以下幾點(diǎn)啟示及建議。

第一，煤炭資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型在時(shí)間脈絡(luò)上是一個(gè)長(zhǎng)期的產(chǎn)業(yè)演化過(guò)程，尤其在中國(guó)當(dāng)前以煤炭為主的能源結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀下，煤炭資源型經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型只有通過(guò)能源技術(shù)創(chuàng)新改變現(xiàn)有的能源系統(tǒng)，通過(guò)提供新的能源來(lái)滿(mǎn)足社會(huì)需求，才能減少煤炭的生產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。因此，煤炭資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的著眼點(diǎn)在技術(shù)層面，而不在經(jīng)濟(jì)層面。

第二，美國(guó)政府一方面通過(guò)立法來(lái)營(yíng)造良好的能源技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境，另一方面，政府直接投入巨額資金建立太陽(yáng)能、風(fēng)能、生物燃料和其他清潔能源項(xiàng)目具體落實(shí)，這些做法對(duì)中國(guó)具有重要的啟發(fā)意義：即能源技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)存在著市場(chǎng)失靈，不能單純依靠市場(chǎng)的力量進(jìn)行，政府的直接投資和規(guī)制必不可少。然而，近年來(lái)中國(guó)促進(jìn)新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策有前面第二節(jié)提到的法規(guī)和《2000-2015年新能源和可再生能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃要點(diǎn)》《可再生能源中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃》《2011-2020年“新興能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》等戰(zhàn)略規(guī)劃。這些政府法規(guī)與戰(zhàn)略規(guī)劃與美國(guó)的相比，從立法機(jī)關(guān)的權(quán)威程度、立法的多少、覆蓋面上看都有差距，從戰(zhàn)略規(guī)劃的涉及面、行業(yè)的針對(duì)性方面也有差距，而對(duì)傳統(tǒng)能源技術(shù)創(chuàng)新的政策法規(guī)與戰(zhàn)略規(guī)劃更少。所以，政府部門(mén)要注重加強(qiáng)促進(jìn)能源技術(shù)創(chuàng)新的立法，并通過(guò)直接投資和項(xiàng)目推進(jìn)，引導(dǎo)企業(yè)作為主體進(jìn)行能源技術(shù)創(chuàng)新。

第三，技術(shù)創(chuàng)新本來(lái)就存在著系統(tǒng)失靈問(wèn)題，而從能源技術(shù)創(chuàng)新對(duì)能源產(chǎn)業(yè)演化的作用機(jī)制來(lái)看，這種系統(tǒng)失靈會(huì)阻礙能源產(chǎn)業(yè)的演化。中國(guó)能源行業(yè)的相關(guān)職責(zé)被分散至國(guó)土資源部、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、國(guó)家環(huán)境保護(hù)總局、水利部、科技部、國(guó)家電力監(jiān)管委員會(huì)等相關(guān)部門(mén)，缺乏統(tǒng)一的新能源管理機(jī)構(gòu)^[15]，難以進(jìn)行有效的能源產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)建設(shè)，實(shí)現(xiàn)能源產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的演化，從而促進(jìn)煤炭資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。因此，建議國(guó)家要重視能源產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)建設(shè)，在依靠企業(yè)發(fā)揮創(chuàng)新主體積極性的同時(shí)，通過(guò)政府的主導(dǎo)作用解決能源技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中的系統(tǒng)失靈問(wèn)題。主導(dǎo)的能源技術(shù)創(chuàng)新方向一個(gè)是煤炭低碳化技術(shù)，另一個(gè)是新能源的開(kāi)發(fā)與利用，通過(guò)這兩方面的技術(shù)創(chuàng)新，可實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排和減少對(duì)煤炭資源的過(guò)度依賴(lài)，從而實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型。參考文獻(xiàn)：

[1] AUTY R M. Transition reform in the mineral-rich Caspian region countries[J].Resources Policy，2001（1）： 25-32.

[2] BENJAMIN N A A.Ghanas mining sector： its contribution to the national economy[J].Resources Policy，2001，27 （2）：61-75.

[3] 張汝根.資源型城市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型經(jīng)驗(yàn)及啟示[J].生態(tài)經(jīng)濟(jì)，2008（12）：82-84.

[4]劉劍平. 我國(guó)資源型城市轉(zhuǎn)型與可持續(xù)發(fā)展研究[D].長(zhǎng)沙：中南大學(xué)，2007.

[5]張建偉. 技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型效應(yīng)[D].上海：華東師范大學(xué)，2012.

[6] 張復(fù)明.資源型區(qū)域面臨的發(fā)展難題及其破解思路[J].中國(guó)軟科學(xué)，2011（6）： 1-9.

[7] LOSCHEL A.Technological change in economic models of environmental policy：A survey[J].Ecological Economics，2002，43（02/03）：105-126.

[8] EDENHOFER O，Bauer N，Kriegler E.The impact of technological change on climate protection and welfare：Insights from the model MIND[J].Ecological Economics，2005，54（02/03）：277- 292.

[9] ZHOU N，MARK D.Overview of current energy efficient policies in China[J].Energy Policy，2010，38（11）：6439–6452.

[10] SCHUMACHER K，RONALD D S. Innovative energy technologies and climate policy in Germany[J].Energy Policy，2006 （34）：3929-3941.

[11] 朱光華，鄒驥. 能源技術(shù)創(chuàng)新是解決我國(guó)長(zhǎng)期能源問(wèn)題的關(guān)鍵[J].理論與實(shí)踐，2006（8）：53-55.

[12] 陳勁，王煥祥.演化經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].北京：清華大學(xué)出版社，2008.

[13] 杰里米·里夫金.第三次工業(yè)革命[M].北京：中信出版社，2012.

[14] 趙紅梅.能源企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響因素及作用機(jī)理研究[D].北京：中國(guó)礦業(yè)大學(xué)，2010.

[15] 劉蘭劍，董濤.我國(guó)新能源技術(shù)創(chuàng)新政策成效及其優(yōu)化分析[J].技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2012（7）：1-6.

[16] SAGAR A.Technology innovation and energy[R].Harvard University，2004.

[17] SHAFIEI E，SABOOHI Y，GHOFRANI M B.Optimal policy of energy innovation in developing countries：Development of solar PV in Iran[J].Energy Policy，2009，37（3）：1116-1127.

[18] STEIL B，VICTOR G，BELSON R. Technology innovation and economic performance[M].Princeton：Princeton University Press，2002.

[19] DALTON G，GALLACHOIR BP ó. Building a wave energy policy focusing on innovation，manufacturing and deployment[J].Renewable and Sustainable Energy Reviews，2010，14（8）：2339-2358.

[20] BANALES_LOPEZ S，NOBERG-BOHM V. Public policy for energy technology innovation： A historical analysis of fluidized bed combustion development in the USA[J].Energy Policy，2002（30）： 1173-1180.

[21] NOAILLY J，BATRAKOA S. Stimulating energy-effcient innovations in the Dutch building sector： Empirical evidence from patent counts and policy lessons[J].Energy Policy，2010，38（12）：7803-7817.

[22] NOBERG-BOHM V. The role of government in energy technology innovation： insights for government policy in the energy sector[R].Harvard University，2002：1-151 .

[23] THEOCHARIS D. The sustainable diffusion of renewable energy technologies as an example of an innovation-focused policy[J].Technovation，2005，25（5）：753-761.

[24] 王北星.美國(guó)的能源戰(zhàn)略及其啟示[J].中外能源.2010，15（6）：12-17.

[25] 周舉文.美國(guó)用能產(chǎn)品能效技術(shù)法規(guī)實(shí)用指南[M].北京：中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)出版社，2009.

[26] 謝晶仁.美國(guó)奧巴馬政府的新能源政策[J].科技成果管理與研究.2010 （3）：49-52.

Mechanism Analysis of Energy Technology Innovation to Promote Coal Resource-based Economies Transformation

GUO Pibin1，WANG Ting2

（1.Department of Economics and Management，Xinzhou Teachers University，Xinzhou 034000，P. R. China；

2.School of Economics and Management，North University of China，Taiyuan 030051，P. R. China）

Abstract：

In this paper，based on energy technology innovation perspective，using the “selection-competition-adaptation” mechanism of evolutionary economics，we study the transformation process of coal resource-based economies. We think that mechanism of energy technology innovation to promote the energy structure and industry evolution is the realized path of coal resource-based economies transformation. Finally，taking USA as an example，we analyze the characteristics and teachings of energy technology innovation policies.

Key words： coal； economic transformation； energy technology innovation； industry evolution