摘要 雖然與廣受稱頌的《紅字》相比，霍桑的短篇小說并未引起國內(nèi)評論家眾多的關(guān)注，但是無論從霍桑短篇小說的主題還是創(chuàng)作手法來看，我們已經(jīng)可以窺探出其作品的獨(dú)特魅力所在。本文從霍桑的短篇小說《小伙子古德曼·布朗》的寫作特點(diǎn)出發(fā)，探討了讀者期待視野是如何得以滿足和超越的，從讀者反映理論的角度對霍桑短篇小說《小伙子古德曼·布朗》受到讀者歡迎的原因進(jìn)行了分析和闡述。

關(guān)鍵詞：接受美學(xué) 期待視野 讀者

中圖分類號：I106.4 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

20世紀(jì)60年代，德國興起了一種新的文學(xué)研究理論，它拋棄了過去一切以作品、作家為核心的理論，開創(chuàng)了一種以讀者為中心的新型的理論——接受美學(xué)。該理論以漢斯·羅伯特·姚斯（Hans Robert Jauss）和沃夫爾岡·伊瑟爾（Wolfang Iser）為代表人物。出生于19世紀(jì)初期的納撒尼爾·霍桑自然是不可能獲知這一理論的，但是他的作品的創(chuàng)作卻與接受美學(xué)的理論不謀而合，這就是霍桑的作品能夠流傳至今的原因所在。

一 “空缺”的彌補(bǔ)

伊瑟爾認(rèn)為，任何一個(gè)文本都為讀者提供兩種不同的信息，一種是確定性的信息，另外一種是非確定性的信息。確定的信息是指作者通過語言清楚地給出的一些事實(shí)或者描述，非確定性的信息就是“空缺”，包括一些未給出明確解釋的行為或者有著不同含義的事件。伊瑟爾認(rèn)為，閱讀的過程就是確定性信息和非確定性信息相互作用的過程，確定性的信息有可能隨著故事的發(fā)展變成非確定性的信息。閱讀的過程就是要引導(dǎo)讀者重新回想之前閱讀的文本，根據(jù)已提供的信息猜測即將發(fā)生的事件，吸引和激發(fā)讀者的想象力，從而完成讀者的使命——努力地彌補(bǔ)這些“空缺”。

“空缺”有宏觀和微觀之分，宏觀“空缺”是指一些難以理解、捉摸不透的情節(jié)，微觀“空缺”是指句子之中包含的不同觀點(diǎn)和主張的理解。霍桑的短篇小說既有宏觀的“空缺”，也有微觀的“空缺”。宏觀“空缺”主要表現(xiàn)在情節(jié)敘述的模棱兩可，微觀“空缺”主要表現(xiàn)在象征手法的運(yùn)用上。在《小伙子古德曼·布朗》中，主人公布朗的旅行是為了什么，為什么妻子知道他旅行的目的之后會“活不下去”？布朗在樹林中的經(jīng)歷是真實(shí)的還是僅僅做了一個(gè)夢？最后布朗是投向了魔鬼的懷抱還是被妻子費(fèi)絲（Faith）拯救？這些問題一直到故事的最后都縈繞在讀者的心頭，久久揮之不去。象征手法更是作者最善用的技巧之一，在《小伙子古德曼·布朗》中，布朗妻子的粉紅色緞帶、楓葉枝以及夢境的象征意義都引發(fā)了讀者不同的猜測。霍桑通過頻繁出現(xiàn)的象征打開了讀者心靈的大門，邀請讀者真正參與到作品的創(chuàng)作中來。

伊瑟爾認(rèn)為，文本和讀者是一種相互作用的關(guān)系，文本并不是一個(gè)封閉固定的存在，而是有待閱讀對它進(jìn)行加工的動態(tài)的過程。確定性信息和非確定性信息之間的關(guān)系是相互制約的，非確定性信息激發(fā)讀者參與到文本的理解中來，但是讀者的參與也受到確定性信息的限制。文本中存在“空缺”之處，閱讀并不是簡單地將文本中的既定位置內(nèi)在化，而是引導(dǎo)雙方相互作用，從而使審美對象得以呈現(xiàn)?！翱杖薄钡淖饔孟喈?dāng)于一個(gè)樞軸，文本與讀者的關(guān)系隨之轉(zhuǎn)動?；羯５淖髌凡]有將所有必要的因素包括人物、場景、關(guān)系以及其他文本要素告知讀者，所以讀者必須運(yùn)用自己已有的知識自主地填充這些“空缺”。這些宏觀和微觀的“空缺”引發(fā)了讀者的猜測，但是理想的讀者并未出現(xiàn)，閱讀的目的也并非為所有的“空缺”給出確定的解釋。意義的不確定性和意義空白促使讀者去尋找作品的意義，從而賦予他們參與作品意義構(gòu)建的權(quán)力。伊瑟爾認(rèn)為，這種“空缺”越多，讀者便會越深入地參與作品審美潛能的實(shí)現(xiàn)和作品的再創(chuàng)作。

二 期待視野的滿足

姚斯認(rèn)為，“期待視野”是指接受者由現(xiàn)在的人生經(jīng)驗(yàn)和審美經(jīng)驗(yàn)轉(zhuǎn)化而來的關(guān)于藝術(shù)作品形式和內(nèi)容的定向性心理結(jié)構(gòu)范式。閱讀不僅存在個(gè)體差異而且也會存在時(shí)代的差異，霍桑時(shí)代的讀者和現(xiàn)代讀者就擁有不同的心理結(jié)構(gòu)范式，因此，閱讀是一個(gè)動態(tài)的過程。姚斯認(rèn)為可以從以下三種方式來構(gòu)建這種“視野”：首先，可以通過熟知的行為準(zhǔn)則或是文學(xué)的風(fēng)格體裁來實(shí)現(xiàn)；其次，也可以通過整個(gè)文學(xué)史背景中熟悉的作品之間的隱在關(guān)系來實(shí)現(xiàn)；再次，還可以通過虛構(gòu)和真實(shí)之間、語言的詩歌功能與實(shí)踐功能的對立來實(shí)現(xiàn)。

首先，霍桑的作品從一開始就選擇了一種那個(gè)時(shí)代的讀者所熟知的行為規(guī)范準(zhǔn)則——清教來描寫。19世紀(jì)的美國清教思想盛行，《小伙子古德曼·布朗》就發(fā)生在一個(gè)清教思想異常濃郁的地方——撒勒姆（Salem），這個(gè)地名源于耶路撒冷（Jerusalem），可見建立者希望將這里建設(shè)成為一個(gè)宗教圣地，還有牧師、教堂、鐘聲，等等。霍桑不僅為故事構(gòu)建了一個(gè)讀者熟知的行為規(guī)范準(zhǔn)則，而且還選取了羅曼司（romance）——起源于13世紀(jì)，大多是關(guān)于騎士的傳奇冒險(xiǎn)故事——這種當(dāng)時(shí)的讀者非常熟悉的文學(xué)體裁來講述故事，完全符合讀者對于作品的文化設(shè)想，實(shí)現(xiàn)了讀者期待視野的滿足。

其次，霍桑通過熟悉的作品之間的隱含關(guān)系來實(shí)現(xiàn)讀者視野的滿足。愛倫·坡和霍桑是同時(shí)代的作家，他將哥特式的手法發(fā)揮到了極致，并且贏得了讀者的極大認(rèn)可，這個(gè)時(shí)期正是哥特手法大行其道的時(shí)期，而霍桑的作品剛好也運(yùn)用到了這一手法。哥特式手法的主要特征是：恐怖、神秘、黑暗、死亡，因此這類作品經(jīng)常描寫一些超自然、幽靈和世襲的詛咒等等。在《小伙子古德曼·布朗》這個(gè)故事中，作者描寫到“陰森森的樹木遮天蔽日”“人剛過，枝葉又將小路封了起來，荒涼滿目。而且這荒涼凄清還有一個(gè)特點(diǎn)，旅人弄不清無數(shù)的樹干與頭頂粗大的樹枝后面會藏著什么”，連主人公都忍不住想，“棵棵樹后沒準(zhǔn)兒都藏著個(gè)惡鬼似的印第安人呢，要是魔鬼本人就在俺身旁，那可咋辦！”。不僅如此，作者還寫到了布朗同伴的蛇形手杖、只有女巫才用的充滿了邪惡的長笤帚，這些東西為讀者營造了恐怖的氛圍。弗洛伊德在他的理論中提出了“uncanny”一詞，用于指一些既熟悉又陌生的事物，這種情感的矛盾會導(dǎo)致一種讓人不舒服的陌生感和疏離感，這正是哥特式手法的另一特征?；羯５摹缎』镒庸诺侣げ祭省氛菫槲覀儤?gòu)建了這樣一個(gè)環(huán)境。整個(gè)故事可以分為四個(gè)場景，第一個(gè)和最后一個(gè)場景是離開和回到撒勒姆，森林中經(jīng)歷分為：受到魔鬼誘惑和與巫師的會面兩個(gè)場景。整個(gè)故事既有讀者熟悉的地點(diǎn)——教堂和鐘聲回響的撒勒姆，人物——古迪·克洛伊絲、牧師與古金執(zhí)事，還有費(fèi)斯的粉紅絲帶，也有讓讀者覺得不自在的陌生事物——蛇形手杖、巫師的笤帚以及充滿了邪惡的森林，作者將熟悉和陌生的細(xì)節(jié)相糅合，描寫了這樣一個(gè)陰森恐怖的環(huán)境。

再次，霍桑的故事為我們構(gòu)建了一個(gè)虛構(gòu)與真實(shí)之間的環(huán)境，兩者是對立的，但是卻在霍桑的作品中得以完美的統(tǒng)一?！缎』镒庸诺侣げ祭省窞樽x者營造了一個(gè)夢境與現(xiàn)實(shí)結(jié)合的環(huán)境。故事的一開頭，妻子費(fèi)絲就要求丈夫明天日出再出門，因?yàn)椤肮聠蔚呐藭鲆恍┛膳碌膲?，生些嚇人的念頭”，讓讀者忍不住猜測：后年的故事是否只是一個(gè)夢境呢？森林中的經(jīng)歷更是如夢幻一般，出現(xiàn)了一些奇特的意象、斷斷續(xù)續(xù)、不連貫的片段、看不真切的環(huán)境變化、只聞其聲不見其人的旅行者以及轉(zhuǎn)瞬即逝的一切，當(dāng)他回來之后，又懷疑自己只不過是作了個(gè)巫士聚會的怪夢。故事的最后，主人公布朗顯然受到這次經(jīng)歷的影響，整個(gè)人發(fā)生了巨大的變化，郁郁寡歡地度過了一生。整個(gè)故事是夢境還是現(xiàn)實(shí)無從分辨，但是無可爭辯的是，兩者完美地統(tǒng)一在了這一部作品之中，它既是夢境——一次森林的冒險(xiǎn)經(jīng)歷，也是現(xiàn)實(shí)——人生對于信仰的背離過程，所以這到底是夢境還是現(xiàn)實(shí)早已不重要，因?yàn)橹链俗x者已經(jīng)開始思考更為嚴(yán)肅的問題——信仰的堅(jiān)守與背離。姚斯認(rèn)為，每一部作品的閱讀與隨著時(shí)間推移而不斷變化的文化期待密不可分，因此，意義的產(chǎn)生是通過期待視野的滿足來實(shí)現(xiàn)的。

三 期待視野的超越

根據(jù)姚斯的理論，他認(rèn)為文本本身是動態(tài)和不斷變化的，它不會以相同的面貌呈現(xiàn)在不同時(shí)期的不同的讀者面前，文本不是一座沒有時(shí)間限制、只知道獨(dú)白的紀(jì)念碑。這就意味著我們永遠(yuǎn)無法以不同時(shí)期的讀者的“視野”來評估文本的成功與否，這就解釋了為什么有的作品會在沉寂了幾十年之后得到讀者的認(rèn)可。讀者在讀作品之前，“期待視野”就已經(jīng)產(chǎn)生了，一部作品對讀者期待視野的滿足程度決定了該作品的美學(xué)價(jià)值以及讀者對該作品的認(rèn)可，但是讀者的期待視野并不是一成不變的，文本意義的產(chǎn)生是讀者不斷調(diào)整自己的“視野”以及重新構(gòu)建新的“視野”的過程，因此，一部好的作品首先需要滿足讀者的“期待視野”進(jìn)而超越這一“視野”。霍桑通過羅曼司、哥特、寓言的文本特征實(shí)現(xiàn)了期待視野的滿足，同時(shí)，又通過一系列的創(chuàng)新來實(shí)現(xiàn)期待視野的超越。

姚斯認(rèn)為，期待視野是一定時(shí)期的讀者用來判定文本的標(biāo)準(zhǔn)，這些標(biāo)準(zhǔn)可以幫助讀者判定文本的體裁以及所使用的語言，普通的寫作與閱讀都應(yīng)適用于這種“視野”。霍桑生活的時(shí)代的標(biāo)準(zhǔn)既是超驗(yàn)主義和其他的美國文學(xué)傳統(tǒng)，也是傳統(tǒng)的羅曼司體裁和哥特式的寫作手法，然而，霍桑的作品與該標(biāo)準(zhǔn)并沒有完全吻合。超驗(yàn)主義是用一種樂觀的態(tài)度面對事物變化，而霍桑的作品探討的卻是人性的黑暗。在《小伙子古德曼·布朗》中，許多看起來正直、善良、虔誠的人都在夜晚來到森林和魔鬼有了一次約會，讓讀者看到許多所謂的正人君子的內(nèi)心黑暗。傳統(tǒng)的哥特式手法將故事背景設(shè)置在陌生的、具有異域風(fēng)情的環(huán)境中，而霍桑的作品卻將背景設(shè)置在讀者所熟知的地點(diǎn)和環(huán)境——撒勒姆。在霍桑的作品中，我們看到的大多是一些熟悉的事物和人，讀起來讓讀者倍感親切和真實(shí)，似乎就是身邊的某位鄰居。許多作品設(shè)置懸念來吸引讀者，通常會在最后將懸念揭開，而霍桑的作品卻有很多懸念直至故事結(jié)束也沒有給出答案，或者說作者等待讀者給出自己希望的答案。寓言是當(dāng)時(shí)讀者比較熟悉的體裁，而霍桑的作品卻是“心之寓言”，他希望引導(dǎo)讀者思考的是人物的內(nèi)心成長，所以說，霍桑的作品有太多的地方與讀者的“期待視野”相違背。

短篇小說《小伙子古德曼·布朗》一開頭就交代了地點(diǎn)撒勒姆，此時(shí)，讀者的期待視野初步形成，即該部作品是一部清教主題的作品，但是作者并沒有按照讀者的期待去完成作品。最后連布朗是否迷失了妻子費(fèi)絲（Faith即“信仰”）也不得而知，因?yàn)椴祭驶氐郊业臅r(shí)候，費(fèi)絲正在家里等待著他，并且戴著她的粉紅絲帶，費(fèi)絲一直陪伴著布朗直到他的去世?；羯５淖髌芬婚_始會為讀者設(shè)計(jì)一個(gè)貌似簡單的話題——清教，但是這個(gè)主題會逐漸將讀者引入對更為深奧的問題——信仰的探索，他的寫作手法粗看像是讀者熟知的風(fēng)格，但是細(xì)讀就會發(fā)現(xiàn)他的與眾不同之處，因此，當(dāng)我們發(fā)現(xiàn)作品滿足了讀者的“期待視野”的時(shí)候，恰恰相反，故事已經(jīng)開始超越這一“視野”了。

四 小結(jié)

霍桑與傳統(tǒng)的作家不同，他不認(rèn)為自己的構(gòu)思才是對作品的唯一正確解釋，相反地，他為讀者留下了大量的空白去填充，不同時(shí)期的讀者會為空白填寫下不同的內(nèi)容，甚至同一時(shí)期的讀者也會為這些空白填上不同的內(nèi)容，這就是霍桑作品的魅力和生命力所在。

參考文獻(xiàn)：

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[5] 楊潔：《論霍桑對哥特文學(xué)傳統(tǒng)的繼承和超越》，北京語言大學(xué)碩士畢業(yè)論文，2006年。

作者簡介：謝麗湘，女，1978—，湖南人，碩士，講師，研究方向：英美文學(xué)，工作單位：漢口學(xué)院。