黃揚杰 侯平 李燕

摘要：運用CiteSpace對1979-2012年間的“學術創(chuàng)業(yè)”領域的文獻進行了研究熱點和知識基礎的知識圖譜分析，并結合內(nèi)容分析法對該領域的關鍵點、經(jīng)典文獻作了簡要剖析。結果發(fā)現(xiàn)，在研究前沿方面，主要集中在創(chuàng)新、績效、知識、學術創(chuàng)業(yè)和科學；在知識基礎方面主要集中于創(chuàng)造、最小化風險、創(chuàng)業(yè)等以及Shane、Etzkowitz等作者的經(jīng)典文獻，有助于相關研究者快速便捷地把握該領域研究現(xiàn)狀。

關鍵詞：CiteSpace；學術創(chuàng)業(yè)；知識圖譜

改革開放30多年來，我國經(jīng)濟成就巨大，黨的十八大高瞻遠矚地提出要繼續(xù)深化改革，更加積極開放，為國家前行提供源源不斷的動力。知識經(jīng)濟背景下，國家經(jīng)濟的動力離不開高校的強大推動，國家對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的巨大需求以及科技經(jīng)濟的兩張皮現(xiàn)象使得高校必須更具創(chuàng)業(yè)力。[1]學術創(chuàng)業(yè)（Academic Entrepreneurship）遂成為熱點研究主題，巧合的是，自1979年后，國外學術創(chuàng)業(yè)相關文獻也逐漸增多，也從某一側面證實了高校提升學術創(chuàng)業(yè)力的必要性。而國內(nèi)直接探討學術創(chuàng)業(yè)的文獻還較少[2]，更是鮮有客觀、形象地揭示學術創(chuàng)業(yè)的研究熱點是什么、知識基礎又是什么。當前，運用知識圖譜的可視化技術來深度剖析數(shù)據(jù)，從而生動形象展示某一領域的研究熱點迅速興起，國內(nèi)學者或用不同的軟件，或針對不同的研究主題繪制知識圖譜，給我們提供了很好的啟示和范例。本文在學習和借鑒這些學者研究方法的基礎上，運用CiteSpace軟件，擬繪制國外“學術創(chuàng)業(yè)”知識圖譜，以揭示其研究現(xiàn)狀。

一、理論基礎與文獻回顧

CiteSpace由美國德雷克賽爾大學（Drexel）陳超美教授開發(fā)編寫，是近幾年來在美國的信息分析中最具特色及影響力的可視化信息軟件。它是一種Java應用程序，可以幫助學者分析知識領域中的研究現(xiàn)狀及新趨勢，主要包括分析某一領域的研究前沿、知識基礎和關鍵的知識點等。其中某個領域的研究前沿是由科學家積極引用的文獻所體現(xiàn)的，由幾十篇最近發(fā)表的文章組成；而知識基礎是研究前沿的時間映射，由研究前沿的引文形成。因此從文獻計量學角度看，兩者的區(qū)別在于，研究前沿由引文構成，知識基礎由被引文獻構成，并由共引聚類來表示，共引聚類中的文章越多，知識基礎越強大。[3]

易高峰等用CiteSpace對《高等教育研究》期刊的研究前沿和知識基礎進行了分析。[4]范笑仙和湯建民綜合運用知識圖譜等方法，繪制了中國高等職業(yè)教育研究領域相關問題的圖譜，[5]同時他們還合作用CSSCI數(shù)據(jù)庫記錄對高等教育研究領域的一些問題進行了計量和繪制。[6]潘黎等則通過教育學期刊的關鍵詞的知識圖譜，探測了我國近十年來教育研究的熱點領域。[7] 彭緒梅等[8]、易高峰等[9]針對“創(chuàng)業(yè)型大學”這個主題，對其國際的研究現(xiàn)狀進行了知識圖譜分析。創(chuàng)業(yè)型大學和學術創(chuàng)業(yè)既有聯(lián)系，又有區(qū)別。創(chuàng)業(yè)型大學的概念比學術創(chuàng)業(yè)概念要廣，因為創(chuàng)業(yè)型大學還包括組織結構、領導、控制系統(tǒng)、人力資源和組織文化等一系列特征。只有在全校大范圍實行學術創(chuàng)業(yè)的大學才能稱之為創(chuàng)業(yè)型大學，而大學的創(chuàng)業(yè)水平高低也可以通過學術創(chuàng)業(yè)的層次或范圍來衡量和比較。[10]因此當前對“學術創(chuàng)業(yè)”的知識圖譜分析還存在空白，相對“創(chuàng)業(yè)型大學”，本文能從更微觀的層面揭示研究現(xiàn)狀，對更深入探索高?；驅W科部門的學術創(chuàng)業(yè)范式有一定理論和實踐意義。

二、數(shù)據(jù)來源與處理步驟

本文分析所來源的數(shù)據(jù)是截止2012年11月20日，基于ISI網(wǎng)站的Web of Science數(shù)據(jù)庫，主題選academic entrepreneurship或者academic entrepreneur（其中單用前者共482篇，單用后者共319篇）；時間跨度=所有年份；數(shù)據(jù)庫選SCI-EXPANDED，SSCI，A&HCI，CPCI-S，CPCI-SSH，CCR-EXPANDED，IC。最終共獲得1979-2012年間的666篇文獻（包括會議、評論等）。這些文獻中去除自引的被引頻次總計4953篇，去除自引的施引文獻總計3646篇，每項平均引用次數(shù)8.64次。

分析所采用的工具是CiteSpace的3.3.R1（64bit）版本。處理步驟如下：

·比較教育·國外學術創(chuàng)業(yè)研究現(xiàn)狀的知識圖譜分析

1.數(shù)據(jù)的整理。由于CiteSpace軟件要求輸入的文獻格式主要為ISI中文獻的文本格式。因此將666篇文獻保存為TXT文本格式，并以“download”開頭命名，放在同一文件夾中。

2.時區(qū)分割。首先是時區(qū)的分割（Time slicing），本文所選取的時間跨度為1年，共34個分割區(qū)。而術語的來源（Term Source）則全選標題、摘要、關鍵詞等信息。

3.閥值的設定。CiteSpace軟件共有四種閥值設定方法，可以根據(jù)不同的研究需要進行選取。有的選擇每年被引次數(shù)最多的前N項（Top N per slice）；也有的選擇引文數(shù)量、共被引頻次和共被引系數(shù)三個指標，并且在前、中、后分別設定閾值等。

4.運行軟件。根據(jù)各種研究需要，選擇節(jié)點類型（Node Types）以及修剪方式（Pruning），點GO并可視化。

三、學術創(chuàng)業(yè)的研究熱點分析

（一）關鍵詞共現(xiàn)頻次分析

對某一領域的研究熱點進行分析時，有學者采用關鍵詞共現(xiàn)分析，因為關鍵詞是論文內(nèi)容、學術觀點的縮影和凝練。兩個或更多關鍵詞在同一篇文獻中同時出現(xiàn)稱為關鍵詞共現(xiàn)。通過兩兩統(tǒng)計一組關鍵詞在同一篇文獻中出現(xiàn)的次數(shù)，在一定程度上能揭示某一領域學術研究的現(xiàn)狀與趨勢。[11]因此，本文將節(jié)點類型選為關鍵詞，而閥值選擇每年被引次數(shù)最多的前30項，共得到226個節(jié)點，364條連線（見圖1）。根據(jù)圖1中的節(jié)點，可以看出，“創(chuàng)業(yè)”（Entrepreneurship）是圖1中最大的節(jié)點，頻次為178次；其次是“創(chuàng)新”（Innovation），這與創(chuàng)業(yè)活動的核心是創(chuàng)新有關；再依次是“績效”（Performance）、“知識”（Knowledge）、“學術創(chuàng)業(yè)”（Academic Entrepreneurship）和“科學”（Science）。這與Brennan的分析基本一致，他認為要分析學術創(chuàng)業(yè)，首先得分析創(chuàng)業(yè)是什么。創(chuàng)業(yè)是組織創(chuàng)造、創(chuàng)新和戰(zhàn)略的更新，因此學術創(chuàng)業(yè)即是大學內(nèi)部和外部的組織創(chuàng)造、創(chuàng)新和戰(zhàn)略更新。[12]另一方面也證實了創(chuàng)業(yè)是一個被頻繁使用的詞匯：技術創(chuàng)業(yè)、工程創(chuàng)業(yè)、科學創(chuàng)業(yè)、學術創(chuàng)業(yè)、管理創(chuàng)業(yè)等等，如Mars就提到創(chuàng)業(yè)被過度用在技術轉移、知識產(chǎn)權保護、大學產(chǎn)業(yè)合作。[13]

圖1“學術創(chuàng)業(yè)”的關鍵詞共現(xiàn)知識圖譜（1979-2012）（二）關鍵詞的Burst指標分析

進一步研究發(fā)現(xiàn)，關鍵詞“創(chuàng)業(yè)”（Entrepreneurship）的引用突變（Burst）為3.73。陳超美指出，Burst detection 有突變、突發(fā)、劇增等等幾種翻譯，其基本意思是一個變量的值在短期內(nèi)有很大變化。CiteSpace將這種突變信息視為一種可用來度量更深層變化的手段。CiteSpace中Burst detection用于兩類變量：施引文獻所用的單詞或短語的頻次和被引文獻所得到的引文頻次。[14]因此再點擊“創(chuàng)業(yè)”（Entrepreneurship）的引文歷史，發(fā)現(xiàn)在1998-2007年間其引文頻次均較穩(wěn)定在2到9次之間，而在2008-2009年由13次劇增至34次，達到頂峰，其后幾年又回落在23次左右。這種現(xiàn)象剛好與2008年美國金融危機出現(xiàn)，學術界普遍提倡創(chuàng)業(yè)型社會驅動經(jīng)濟發(fā)展的論點相吻合。再看節(jié)點“學術創(chuàng)業(yè)”（Academic Entrepreneurship），Burst為0.05，2003-2011年引文次數(shù)穩(wěn)定增長，而2011-2012年激增到23次，這說明越來越多的學者開始注意到探討學術背景下如何創(chuàng)業(yè)，如何提高學校創(chuàng)業(yè)績效或學科組織學術創(chuàng)業(yè)力的重要性，亦是本文的研究意義和價值所在。

（三）關鍵詞的中介中心度分析

CiteSpace基于時間段的共被引聚類分析，重點會關注演進過程中出現(xiàn)的關鍵節(jié)點，節(jié)點中介中心度（Centrality）體現(xiàn)出這點的“媒介”能力，它可以發(fā)現(xiàn)在整個網(wǎng)絡中起戰(zhàn)略作用的點（見表1），一般是大于或等于0.1的節(jié)點，中心度越高，意味著它控制的信息流越多。[15]中心度排名最前的是“績效”，說明學術創(chuàng)業(yè)研究領域已經(jīng)較多關注績效如何提升的問題，如有學者提到學術創(chuàng)業(yè)應盡量忽略活動的類型，而把關注點放在是否能提高經(jīng)濟發(fā)展的整體效益，且要更關注長期目標，而非短期的財政目標。[16]其次，依次是“產(chǎn)業(yè)”、“企業(yè)”、“技術轉移”、“大學”等。這與ISI自帶的統(tǒng)計工具對比分析結果是一致的，在這666篇文獻中，主要研究方向排名依次是“商業(yè)經(jīng)濟”（Business Economics）占62%，“工程”（Engineering）占16%，“教育研究”（Educational Research）占11.4%，“公共管理”（Publlic Administration）占10.5%。這說明現(xiàn)有的文獻多集中在經(jīng)濟管理領域，大學、教育領域偏少，但已經(jīng)逐漸受到重視。

四、學術創(chuàng)業(yè)研究熱點的知識基礎

（一）基本情況掃描

探析某一領域的知識基礎一般用文獻共被引分析（Cited Reference）。但為更好探析其知識基礎，我們有必要先掃描其基本情況，即節(jié)點類型選擇國家、期刊共被引（Cited Journal）、作者共被引。閥值選擇每年被引次數(shù)最多的前30項，結果發(fā)現(xiàn)，國家方面頻次前5名按高到低依次是美國（203次）、英國（79次）、德國（37次）、意大利（29次）、中國（29次）。Burst指標排名前三位的是美國（5.64）、羅馬尼亞（4.15）、中國（3.73）。這種現(xiàn)象也與國內(nèi)學者對各國的學術創(chuàng)業(yè)案例進行研究的比例相吻合。而期刊方面，頻次排名前五位的是《政策研究》（RES POLICY）（260次）、《商業(yè)風險雜志》（J BUS VENTURING）（244次）、《管理科學》（MANAGE SCI）（172次）、《學院管理評論》（ACAD MANAGE REV）（172次）和《創(chuàng)業(yè)理論和實踐》（ENTREP THEORY PRACT）（168次）。這些都是研究“學術創(chuàng)業(yè)”領域必看的外文期刊。而按Burst指標排名前五的是《工作、受雇與社會》（WORK EMPLOY SOC）（4.04）、《創(chuàng)業(yè)理論》（ENTREPRENEURSHIP THE）（4.01）、《高科技企業(yè)家》（ENTREPRENEURS HIGH T）（3.88）、《經(jīng)濟學雜志》（ECON J）（3.66）、《藝術科學企業(yè)家》（ART SCI ENTREPRENEUR）（3.63）。從Burst指標排名可以看到以“創(chuàng)業(yè)”為主題類的期刊，也已開始普遍重視“學術創(chuàng)業(yè)”這一研究領域。作者方面，頻次排名前五的是Scott Shane（162）、Henry Etzkowitz （110）、Zucker L.G.（78）、David C. Mowery（64）、David B. Audretsch（61）。作者方面的Burst指標和中介中心度分別最高的是Janet Bercovitz（6.28）和William B. Gartner（0.12），他們應引起該領域研究者的關注。

（二）文獻共被引分析

如上所述，知識基礎由研究前沿的引文構成，是其時間映射。CiteSpace采用譜聚類的方法對共被引網(wǎng)絡進行聚類，并按特定的抽詞排序法則從引文的標題、摘要、關鍵詞等中抽取術語，來作為共被引聚類的標識，并通過Modularity Q指標和Mean Silhouette指標對聚類結果和抽詞結果進行計量，而這兩指標越接近1，結果越好。[17]據(jù)此，為探析“學術創(chuàng)業(yè)”的知識基礎，節(jié)點類型選文獻共被引，閥值選每年被引次數(shù)最多的前30項，修剪方式（Pruning）選Pathfinder方式，并對結果進行聚類和自動抽詞標識，得到圖2。圖2中獲得節(jié)點418個，連線1830條，Modularity Q指標為0.6795，Mean Silhouette指標為0.9662，以上指標說明結果較好。圖2共獲得26個聚類，但圖看起來較分散，這與“學術創(chuàng)業(yè)”是新興研究領域有一定關系。圖2中聚類從大到小前五位以及其自動標識見表2。

從表2可以看出，“學術創(chuàng)業(yè)”領域主要的知識基礎在“創(chuàng)造”（Creation），這是因為創(chuàng)造是創(chuàng)新的前提，而創(chuàng)新又是創(chuàng)業(yè)的前提，學術創(chuàng)業(yè)的最終目的在于價值創(chuàng)造（Value Creation），包括有形價值和無形價值。[18]其余聚類分別是“最小化風險”（#15）、“歷史修正主義”（#17）、“Cal-techs項目”（#22）和“創(chuàng)業(yè)”（#9）。在最主要的聚類#12里存在著該領域最經(jīng)典的文獻，頻次排名前10位的見表3。

（三）關鍵文獻的內(nèi)容分析

CiteSpace的聚類和自動標引是對整體文章進行自動抽取，能客觀、全面地映射研究熱點，但是也存在過于具體化的缺點。表3中聚類#12的作者頻次與掃描基本情況時作者的頻次是較一致的，因此用內(nèi)容分析法進一步考察表3中的每一篇經(jīng)典文獻有助于我們更深入把握“學術創(chuàng)業(yè)”的知識基礎。Shane S.在2004年的著作《學術創(chuàng)業(yè)：大學衍生企業(yè)和財富創(chuàng)造》（Academic Entrepreneurship： University Spinoffs and Wealth Creation）是該領域必讀作品，目前在Google學術搜索的引用次數(shù)達700多次，其本人在2009年獲得了全球創(chuàng)業(yè)研究獎（the Global Award for Entrepreneurship Research），在創(chuàng)業(yè)領域發(fā)表了很多優(yōu)秀的文章，如表3中序號5和6。2003年Di Gregorio D.的文章《為什么一些大學產(chǎn)生更多的初創(chuàng)公司》（Why do some universities generate more start-ups than others？）也是和Shane合著的。1998年Zucker L.G.在《知識產(chǎn)權人力資本與美國生物科技企業(yè)的誕生》（Intellectual Human Capital and the Birth of U.S. Biotechnology Enterprises）中，描述了知識產(chǎn)權人力資本與美國生物技術企業(yè)誕生之間的關系，提出了明星科學家在哪里、何時出論文是企業(yè)在哪、何時進入美國生物技術行業(yè)的關鍵影響因素。Henry Etzkowitz 作為三螺旋理論和創(chuàng)業(yè)型大學理論的奠基人自不必多說。在聚類#12中Burst指標方面，除了上述提到的Janet Bercovitz，排第2名的是Frank T.Rothaermel（4.92），其2007年發(fā)表的《大學創(chuàng)業(yè)：文獻的分類法》（University entrepreneurship：a taxonomy of the literature），是非常系統(tǒng)詳盡的文獻綜述，亦是該領域必讀之作。

五、結論與展望

本文運用CiteSpace對1979-2012年間的“學術創(chuàng)業(yè)”領域的文獻進行了研究熱點和知識基礎的知識圖譜分析，對有志于該領域的學者或管理人員快速便捷地把握其研究現(xiàn)狀有一定的價值。亦結合內(nèi)容分析法對該領域的關鍵點、經(jīng)典文獻作了簡要說明，為相關研究者提供了直觀的切入點。學術創(chuàng)業(yè)是新興的跨學科研究領域，當前在我國亦是熱門的研究主題，尤其是在我國協(xié)同創(chuàng)新以及學術創(chuàng)業(yè)的本土化任重道遠的背景下，本文的探索兼具理論和實踐意義。

本文使用陳超美教授開發(fā)的CiteSpace軟件較初步、簡單地進行了關鍵詞共現(xiàn)、文獻共被引、作者共被引等的分析，在許多方面還有待改進和完善。后續(xù)的研究可在以下方面展開：（1）在研究方法上，如結合詞頻分析法、Netdraw、Bibexcel等軟件進行綜合對比分析；（2）在研究內(nèi)容上，如學術創(chuàng)業(yè)領域更詳盡的內(nèi)容分析法、學術創(chuàng)業(yè)的影響因素和績效評價、不同層次（如學科組織）的學術創(chuàng)業(yè)力提升機制等。

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