笪佟東 王含春

[摘 要]產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)安全關(guān)系到國家經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)安全，進(jìn)而影響到國家經(jīng)濟(jì)安全。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，一國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)安全受到來自國內(nèi)、國際越來越多因素的影響和沖擊。文章運(yùn)用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)方法構(gòu)建了包括外商直接投資子系統(tǒng)、國際貿(mào)易子系統(tǒng)、資源供給子系統(tǒng)、社會(huì)需求子系統(tǒng)、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移子系統(tǒng)以及社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境子系統(tǒng)等六方面的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)安全評價(jià)指標(biāo)體系，并對我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)安全狀況進(jìn)行分析和評價(jià)，目的是為我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化升級提供借鑒。

[關(guān)鍵詞]系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)安全；評價(jià)體系

[中圖分類號]F264 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]1673-0461（2013）07-0001-07

一、引 言

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)安全是對產(chǎn)業(yè)安全理論的進(jìn)一步深入研究，是在產(chǎn)業(yè)安全理論框架下，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)問題的進(jìn)一步分析。從理論上看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)安全研究是對產(chǎn)業(yè)安全理論體系的完善。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)安全研究從總體上構(gòu)建了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)安全分析的理論框架，包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)安全的概念界定、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)安全的影響因素、主要內(nèi)容、基本特征以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)安全分析的理論模型。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)安全評價(jià)指標(biāo)體系正是在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)安全理論框架下，通過分析影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)安全的主要因素，并運(yùn)用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)方法構(gòu)建的一套適合對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)安全各具體指標(biāo)以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)綜合安全度評價(jià)的科學(xué)體系，是對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)的又一分析工具。本文擬構(gòu)建包括外商直接投資子系統(tǒng)、國際貿(mào)易子系統(tǒng)、資源供給子系統(tǒng)、社會(huì)需求子系統(tǒng)、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移子系統(tǒng)以及社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境子系統(tǒng)6個(gè)方面的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)安全評價(jià)體系，并對我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)安全現(xiàn)狀進(jìn)行評估和分析，目的是為我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化升級提供一些借鑒。

二、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)安全評價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

1. 構(gòu)建原則

正確確立評價(jià)體系的構(gòu)建原則是建立產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)安全評價(jià)體系的指導(dǎo)思想，是科學(xué)構(gòu)建產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)安全評價(jià)體系的基礎(chǔ)和方法論，因此我們首先確定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)安全評價(jià)體系的設(shè)計(jì)原則，并在此原則指導(dǎo)下選取評價(jià)指標(biāo)，確立評價(jià)體系內(nèi)容。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)安全評價(jià)指標(biāo)體系建立遵循系統(tǒng)性原則、相關(guān)性原則、可測性原則、階段性原則、科學(xué)性原則、戰(zhàn)略性原則、規(guī)范性原則、實(shí)用性原則。通過該評價(jià)體系得出的結(jié)論和相應(yīng)數(shù)值將能夠較容易地被有關(guān)政府部門、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)和行業(yè)協(xié)會(huì)、企業(yè)等使用，特別是有關(guān)數(shù)值能夠與國家產(chǎn)業(yè)安全預(yù)警平臺相銜接，形成有效互動(dòng)。

2. 明確產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)存在的問題

隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)出現(xiàn)了很多與經(jīng)濟(jì)發(fā)展不相適應(yīng)的問題，如各產(chǎn)業(yè)發(fā)展能力不均衡，部分產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力不足，各產(chǎn)業(yè)國際競爭能力不一，外商對各產(chǎn)業(yè)的直接投資比例相差懸殊，結(jié)構(gòu)性污染問題加劇，被動(dòng)地接受國外產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，各產(chǎn)業(yè)在國際分工中所處的地位不同，三次產(chǎn)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)失衡，各產(chǎn)業(yè)之間的供需矛盾加大等問題。這些問題已引起了社會(huì)各界的廣泛關(guān)注。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對產(chǎn)業(yè)發(fā)展和國民經(jīng)濟(jì)增長有著直接的關(guān)系，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)安全與否也將直接影響到產(chǎn)業(yè)安全和國民經(jīng)濟(jì)安全。如何在世界經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展和區(qū)域經(jīng)濟(jì)多變的環(huán)境中謀求產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)生存和發(fā)展的安全，是促進(jìn)一國經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展急需解決的重要問題。因此，本文從系統(tǒng)的觀點(diǎn)出發(fā)，從全局統(tǒng)籌的角度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)安全進(jìn)行系統(tǒng)評價(jià)，建立基于系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)安全評價(jià)體系。

3. 確定系統(tǒng)邊界

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)安全評價(jià)體系的評價(jià)對象是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)安全。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)安全是一國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的整體安全，是一個(gè)宏觀經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的綜合狀態(tài)，它是指一國產(chǎn)業(yè)部門處于相互適應(yīng)、協(xié)調(diào)發(fā)展、持續(xù)增長的狀態(tài)，支柱產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)由本國資本控制，且具有較強(qiáng)的國際競爭力，同時(shí)，該國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級不依賴于外國產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移，能夠通過自身升級抵御國內(nèi)外不利因素的沖擊。

4. 確定系統(tǒng)要素

影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)安全的因素是復(fù)雜多樣的，而確定評價(jià)指標(biāo)體系的科學(xué)方法是從簡單到復(fù)雜的認(rèn)識過程，本文遵循著確定子系統(tǒng)→發(fā)散要素集→收斂要素集的系統(tǒng)確定過程。

首先，確定子系統(tǒng)。在明確問題的基礎(chǔ)上，通過對研究問題的定性分析、文獻(xiàn)閱讀、調(diào)研與專家咨詢等方法，首先運(yùn)用因素分析方法，將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)安全的評價(jià)體系劃分為6個(gè)子系統(tǒng)，即對外直接投資子系統(tǒng)、國際貿(mào)易子系統(tǒng)、資源供給子系統(tǒng)、社會(huì)需求子系統(tǒng)、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移子系統(tǒng)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境子系統(tǒng)。

其次，對要素集進(jìn)行發(fā)散。運(yùn)用可拓方法中的菱形思維模式對各子系統(tǒng)的要素集進(jìn)行確定。本文運(yùn)用共軛分析法對發(fā)散過程進(jìn)行分析。對事物結(jié)構(gòu)的充分研究，有助于我們利用事物的各成分及各成分之間的相互關(guān)系去處理矛盾問題。從事物的物質(zhì)性、系統(tǒng)性、動(dòng)態(tài)性和對立性去認(rèn)識事物，可以更完整地了解事物的結(jié)構(gòu)，從而能更深刻地揭示事物發(fā)展變化的本質(zhì)。從這4個(gè)方面出發(fā)，可拓學(xué)相應(yīng)提出虛實(shí)、軟硬、潛顯、負(fù)正4對概念來描述事物，將這4對概念稱為事物的共軛部。根據(jù)事物的共軛性，利用物元和關(guān)系元作為形式化工具，對事物的虛部與實(shí)部、軟部與硬部、潛部與顯部、負(fù)部與正部這8個(gè)方面進(jìn)行形式化分析。共軛分析方法的思想是整體論與還原論相結(jié)合的思想，為全面分析事物結(jié)構(gòu)提供了一個(gè)新的視角。通過該方法本文共選定了42個(gè)可供分析指標(biāo)，如表1所示。

最后，運(yùn)用主成分分析法對收斂過程進(jìn)行分析。通過可拓學(xué)分析方法，從眾多影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)安全要素中挑選出來的指標(biāo)種類繁多，且對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)安全的影響程度不一，有些因素對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)安全影響較大，有些則影響較小，運(yùn)用多元統(tǒng)計(jì)分析中的主成分分析方法，選取系統(tǒng)中解釋能力較強(qiáng)的若干主要要素。通過分析，本文確定了16個(gè)影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)安全的主要指標(biāo)，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)安全狀況進(jìn)行評估。

5. 建立系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)模型

如圖1所示，在外商直接投資、國際貿(mào)易、資源供給、社會(huì)需求、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境6個(gè)子系統(tǒng)中，離散出多個(gè)要素。在選定要素集之后，采用相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，運(yùn)用主成分分析法，對要素進(jìn)行篩選，最終選出具有代表性，且對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)安全影響較大的主要要素，這些因素是：服務(wù)貿(mào)易比重，初級產(chǎn)品出口比重，加工貿(mào)易比重，主要出口貿(mào)易伙伴，主要進(jìn)口貿(mào)易伙伴，實(shí)際利用外資比重，外資對各產(chǎn)業(yè)的市場控制度，股權(quán)控制度和技術(shù)控制度，主要自然資源存量，主要自然資源價(jià)格，能源消耗彈性，勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)，社會(huì)撫養(yǎng)比，平均工資水平，恩格爾系數(shù)和產(chǎn)業(yè)集中度。

三、中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)安全狀況評價(jià)

1. 國際服務(wù)貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)安全的影響

如圖2所示，第三產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的比重在逐漸增加，由1990年的31.54%，增加到2009年的43.36%；同時(shí)，國際貿(mào)易中服務(wù)貿(mào)易的比重也由1990年的8.94%，上升到2009年的12.96%，盡管受入世的影響，2000年服務(wù)貿(mào)易比重出現(xiàn)一個(gè)拐點(diǎn)，但總體趨勢持續(xù)增加。單從國際服務(wù)貿(mào)易出口和進(jìn)口來看，同樣除在2000年出現(xiàn)拐點(diǎn)以外，即國際服務(wù)貿(mào)易出口和進(jìn)口分別占國際貿(mào)易出口額和進(jìn)口額比重為12.08%和15.95%，其余各年的國際服務(wù)貿(mào)易出口比重和進(jìn)口比重都與國際貿(mào)易比重和第三產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)比重的變化趨勢基本一致，國際服務(wù)貿(mào)易出口比重由1990年的9.18%上升到2009年的10.70%，國際服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口比重由1990年的7.69%上升到2009年的15.66%。圖中顯示我國服務(wù)貿(mào)易比重和國際服務(wù)貿(mào)易出口比重的變化趨勢，與第三產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)比重的變化趨勢基本一致，且增加的趨勢比較平穩(wěn)，盡管不能就此判斷國際服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和升級起到推動(dòng)作用，但可以判斷出國際貿(mào)易的商品結(jié)構(gòu)未對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整起到消極所用，未對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)安全造成威脅。

2. 初級產(chǎn)品貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)安全的影響

如圖3所示，在《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》中，對初級產(chǎn)品的統(tǒng)計(jì)包括食品及主要供食用的活動(dòng)物，飲料及煙類，非食用原料，礦物燃料、潤滑油及有關(guān)原料、動(dòng)植物油脂及蠟。從1990年到2010年期間，第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重基本在40%～50%之間變動(dòng)，略有波動(dòng)，同時(shí)，初級產(chǎn)品出口比重自1990年以來持續(xù)下降，由最初1980年的50%左右，下降至1990年的25.59%，直至2010年持續(xù)下降到5.18%。依前文分析，當(dāng)全部貿(mào)易中工業(yè)制成品貿(mào)易占貿(mào)易額的比重與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)比重變化趨勢基本保持一致時(shí)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)安全不會(huì)受到威脅，反之，由圖3所示，初級產(chǎn)品貿(mào)易額的比重逐年下降，這說明工業(yè)制成品的貿(mào)易額在逐年增加，與第二產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)比重基本保持不變相比，國際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)未對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)安全造成不利影響，換言之，其對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的提升和產(chǎn)業(yè)發(fā)展有一定的促進(jìn)作用。

3. 加工貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)安全的影響

如圖4所示，在改革開放初期，我國對外貿(mào)易中加工貿(mào)易得到快速發(fā)展，來料加工、進(jìn)樣加工、來件裝配和補(bǔ)償貿(mào)易等“三來一補(bǔ)”貿(mào)易方式在中國的出口貿(mào)易中逐漸顯現(xiàn)出其重要的地位。加工貿(mào)易隨著中國對外貿(mào)易的不斷發(fā)展逐步成為中國對外貿(mào)易出口中的主力軍，貿(mào)易額由1981年的11.31億美元，增加到2010年的7，403.3億美元，2011年前8個(gè)月加工貿(mào)易出口總額已達(dá)到5，380億美元；從加工貿(mào)易出口額占出口貿(mào)易總額的比重來看，與改革開放初期相比，比重也在不斷增加，由1981年占出口貿(mào)易的6.24%，增加到1996年的55.83%，之后一直維持在55%左右，從2006年開始，這一比重開始下降，由2006年的52.67%下降到2010年的46.92%，2011年前8個(gè)月加工貿(mào)易出口額占出口貿(mào)易額的比重進(jìn)一步下降到44.0%。依據(jù)前文的分析，當(dāng)加工貿(mào)易出口占出口比重較大時(shí)，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)安全會(huì)產(chǎn)生一定的消極影響，因此，可以認(rèn)為目前我國較高的加工貿(mào)易比重不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)安全。

4. 貿(mào)易區(qū)域集中度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)安全的影響

根據(jù)1996年～2010年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》中的統(tǒng)計(jì)，近15年，中國的出口貿(mào)易伙伴主要集中在美國、東亞的日本和韓國以及歐盟國家，并且變化不大。因此，可以認(rèn)為我國的出口貿(mào)易區(qū)域集中度較高。同時(shí)，貿(mào)易的對象國多為比我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度高的發(fā)達(dá)國家，這些國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次高于我國，低端產(chǎn)業(yè)早已轉(zhuǎn)向與中國類似的一些發(fā)展中國家，這些產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移，利用了發(fā)展中國家廉價(jià)的勞動(dòng)力和資源，而未能對該地區(qū)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展起到提升作用。因此，從這個(gè)角度來看，我國現(xiàn)有的出口貿(mào)易區(qū)域集中度較高，并且不利于我國產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整升級，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)安全造成威脅。在近15年中國對外貿(mào)易進(jìn)口的主要貿(mào)易伙伴，除中國香港和中國臺灣以外，多為經(jīng)濟(jì)比較發(fā)達(dá)的東亞和歐美國家，而排名前6位的國家和地區(qū)對我國的的貿(mào)易出口就已占到我國對外貿(mào)易進(jìn)口額的50%以上，因此從貿(mào)易區(qū)域集中度的角度來分析，我國的進(jìn)口貿(mào)易區(qū)域集中度相對較高，這將不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的安全。

5. 實(shí)際利用外資比重對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)安全的影響

盡管在國家發(fā)展改革委、商務(wù)部公布的最新版的《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄（2007年修訂）》中對第一產(chǎn)業(yè)的許多項(xiàng)目都鼓勵(lì)外商投資，但是長期以來，外資大都流向了二、三產(chǎn)業(yè)，第一產(chǎn)業(yè)所利用的外資非常少。表2列出了2008年全國外商直接投資的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，從這可以看出進(jìn)入中國的外商直接投資主要集中在第二、三產(chǎn)業(yè)，而第一產(chǎn)業(yè)對外資的利用非常少。從利用外資的項(xiàng)目數(shù)量來看，2008年第一產(chǎn)業(yè)利用外商直接投資的比重僅3.3%，而第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)利用外資所占的比重分別為44.7%和52.0%。從合同實(shí)際使用外資的金額來看，第一產(chǎn)業(yè)所占的比重僅為1.3%，第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)所占的比重分別為57.6%和41.1%。如上述統(tǒng)計(jì)資料所示，第一產(chǎn)業(yè)利用外資的項(xiàng)目數(shù)、合同實(shí)際使用外資金額及其各自所占的比重均遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)。

6. 外資市場控制率對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)安全的影響

從圖5可以看出，1999年～2004年期間，外資對我國工業(yè)的市場控制呈上升趨勢，到2005年開始逐年下降，但都超過了國際慣例警戒線20%的標(biāo)準(zhǔn)?？梢?，近11年來，外資在我國工業(yè)市場已占有一定的份額，且平均占有程度接近1/3，超過了國際“標(biāo)準(zhǔn)值”，我國工業(yè)安全面臨危機(jī)。2005年與2006年外資對我國第三產(chǎn)業(yè)市場控制度均在10%以下，2007年也僅為10.3%，雖然近兩年有上升的趨勢，但上升幅度比較小，從總體情況來看市場控制度并不高。不過由于內(nèi)資企業(yè)與外資企業(yè)在數(shù)量上相比有優(yōu)勢，這反映出外資企業(yè)的創(chuàng)收能力更強(qiáng)，單個(gè)外資企業(yè)的市場份額更高。

7. 外資股權(quán)控制率對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)安全的影響

從圖6可以看出，外資對我國工業(yè)的股權(quán)控制度在1999年～2007年期間穩(wěn)步上升，到2008年趨于穩(wěn)定，保持在27%左右，并有小幅度的下降趨勢。從股權(quán)控制的角度來講，外資對我國工業(yè)的股權(quán)控制情況比較穩(wěn)定，但控制度已接近30%，需要引起警惕。需要說明的是，股權(quán)的控制只是表象，真正的控制力是對其產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)和品牌的控制。目前，我國比較重視外資與國內(nèi)資本誰的股份大，而忽視了問題的實(shí)質(zhì)。

由于第三產(chǎn)業(yè)與人們的生活直接相關(guān)，很多外資企業(yè)采用合作和合資等方式進(jìn)入中國市場，或者通過直接入股境內(nèi)企業(yè)從而避免在廣闊的中國市場上設(shè)立分店，如中國四大國有商業(yè)銀行引入境外戰(zhàn)略投資者就體現(xiàn)了這點(diǎn)。也正如圖6所示，2005年～2009年外資企業(yè)對我國第三產(chǎn)業(yè)的股權(quán)控制度逐年走高。盡管從總體上看比例不高，但外資控股或入股的均是我國第三產(chǎn)業(yè)各行業(yè)內(nèi)的優(yōu)質(zhì)企業(yè)或龍頭企業(yè)，因此，外資對我國第三產(chǎn)業(yè)的實(shí)際影響力不容小覷，外資能夠通過對股權(quán)的控制影響中國境內(nèi)資產(chǎn)的配置。

8. 外資技術(shù)控制率對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)安全的影響

從圖7可以看出，從2002年開始，我國對第一產(chǎn)業(yè)的研發(fā)費(fèi)用投入逐年遞增，但是從外資研發(fā)費(fèi)用所占比例來看，第一產(chǎn)業(yè)中外資企業(yè)的技術(shù)控制度一直很低，處于0.5%～1.6%之間。因此，從總體上來說，外資企業(yè)對我國第一產(chǎn)業(yè)的技術(shù)控制度不強(qiáng)。從整體來看，自1999年以來，外資對我國工業(yè)擁有專利的控制程度呈上升趨勢，并且從2005年起上升幅度有所增加，2007年外資對我國工業(yè)擁有專利的控制程度已達(dá)到32.39%，2008年略有下降。由此可見，在擁有專利這一項(xiàng)上，我國工業(yè)安全面臨威脅。自2003年以來，外資對我國工業(yè)的研發(fā)費(fèi)用控制程度整體上呈現(xiàn)上升趨勢，從2003年的13.12%上升到2007年的29.12%，到2008年有所下降。

9. 自然資源存量對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)安全的影響

我國主要的自然資源有煤炭、石油、天然氣、鐵、錳、鋁、銅、鉛、鋅、金、硫、磷等，目前以上這些自然資源的保有量呈逐年上漲的趨勢，隨著不斷地勘探與開發(fā)，我國主要礦產(chǎn)保有儲(chǔ)量不斷增加。但從礦產(chǎn)資源的供給與需求來看，仍有一部分礦產(chǎn)資源需要進(jìn)口。大宗礦產(chǎn)品對外依存度居于高位。其中，石油對外依存度56.7%，鐵礦石對外依存度56.4%。特別是煤炭，繼2009年凈進(jìn)口之后，2011年進(jìn)口量達(dá)22，228 萬噸，較上年增長20.3%。從自然資源存量來看，不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的安全。

10. 自然資源價(jià)格對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)安全的影響

從年度來看，2006年和2007年礦產(chǎn)品價(jià)格增長比較平穩(wěn)，2008年增長迅速，2009年礦產(chǎn)品價(jià)格大幅下滑，到2010年開始迅速回彈。2008年的全球金融危機(jī)導(dǎo)致礦產(chǎn)品價(jià)格大起大落。原油、煤、鐵礦石等重要礦產(chǎn)品價(jià)格高位運(yùn)行。礦產(chǎn)品價(jià)格長期持續(xù)高位，經(jīng)濟(jì)發(fā)展成本急劇增加。2004年以來，礦產(chǎn)品價(jià)格持續(xù)攀升，重要礦產(chǎn)品價(jià)格高位運(yùn)行，盡管受金融危機(jī)的沖擊，礦產(chǎn)品價(jià)格一度大幅回落，但在短期內(nèi)迅速回彈至高位。

同時(shí)，中國大宗短缺礦產(chǎn)的進(jìn)口成本大幅上升，利用國外資源成本壓力加大。除氧化鋁進(jìn)口均價(jià)略有下降外，其他重要礦產(chǎn)品進(jìn)口價(jià)格均有不同幅度的提高。煤與鐵礦石進(jìn)口價(jià)格上漲最快，年均增長率分別為23.5%和19.0%；原油和銅精礦進(jìn)口價(jià)格上揚(yáng)幅度相對緩和，年均增長率分別為5.4%和4.3%。

我國礦產(chǎn)品資源價(jià)格的不斷升高和進(jìn)口成本的不斷增加，我國在對基礎(chǔ)資源的使用上，成本會(huì)大大增加，這也會(huì)迫使生產(chǎn)產(chǎn)品價(jià)格的上升，不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)安全。

11. 能源消耗彈性對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)安全的影響

能源生產(chǎn)彈性系數(shù)是研究能源生產(chǎn)增長速度與國民經(jīng)濟(jì)增長速度之間關(guān)系的指標(biāo)。一般認(rèn)為，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期，能源彈性系數(shù)大于1，此時(shí)為粗放型的經(jīng)濟(jì)增長方式，隨著經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，能源消耗強(qiáng)度減弱，能源彈性系數(shù)小于1，此時(shí)為集約型的經(jīng)濟(jì)增長方式。從1985年～2010年我國能源消耗彈性系數(shù)可以看出，除2003年、2004年以外的大部分年份能源消耗彈性系數(shù)都小于1，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式以集約式發(fā)展方式為主。能源消耗未對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)安全造成威脅。

12. 勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)安全的影響

根據(jù)克拉克定理，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，國民收入水平的提高，勞動(dòng)力首先由第一產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)向第二產(chǎn)業(yè)，再由第二產(chǎn)業(yè)再流向第三產(chǎn)業(yè)。由圖8可以看出，我國第一產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)力所占比重在逐年下降，第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)力所占比重在逐年上升，說明勞動(dòng)力逐漸從第一產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)中解放出來，投入到第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)中，以配第克拉克定理所反映的勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)變化對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的影響機(jī)理，我國勞動(dòng)力構(gòu)成的變化對我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級是有利的，不會(huì)威脅產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的安全。

13. 社會(huì)撫養(yǎng)比對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)安全的影響

從我國1982年～2010年的社會(huì)撫養(yǎng)比統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可以看出，我國社會(huì)總撫養(yǎng)比和少兒撫養(yǎng)比呈逐年下降的趨勢，即0歲～14歲兒童在總?cè)丝谥械谋戎卦诓粩鄿p少，而老年撫養(yǎng)比卻呈現(xiàn)逐漸上升的趨勢，這也說明在人口構(gòu)成中65歲以上的人口所占比重在呈逐年上升的趨勢，老齡化問題逐漸顯現(xiàn)（見圖9）。但是在我國社會(huì)保障體系的作用下，每個(gè)家庭的撫養(yǎng)負(fù)擔(dān)隨著社會(huì)撫養(yǎng)比的不斷降低也在逐年減少，家庭收入中將有更多的收入投入其他消費(fèi)中，以消費(fèi)需求拉動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整升級。

14. 勞動(dòng)力成本對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)安全的影響

勞動(dòng)力成本是通過工資水平的高低反映出來的，由圖10可以看出，隨著國民經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展，我國居民的平均工資逐年上升的趨勢，且可以看出自從2000年以后，平均工資的增長速度明顯加快，這反映出我國居民生活水平在不斷改善，這意味著在滿足基本生活需求的基礎(chǔ)上，能夠有更高層次的產(chǎn)品需求，同時(shí)也能通過消費(fèi)帶動(dòng)效應(yīng)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級和調(diào)整，有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的安全和發(fā)展。

15. 恩格爾系數(shù)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)安全的影響

恩格爾系數(shù)指食物支出金額在生活消費(fèi)總支出金額中所占的比例。從圖11可以看出，從1978年改革開放之初到2010年，城鎮(zhèn)居民家庭和農(nóng)村居民家庭的恩格爾系數(shù)都在下降，說明在居民消費(fèi)中，用于食物支出的金額在消費(fèi)支出中所占的比重越來越小，而其他消費(fèi)品的比重則在上升，對不同消費(fèi)品消費(fèi)結(jié)構(gòu)的變化直接引致了消費(fèi)結(jié)構(gòu)的變化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化。生產(chǎn)食品的產(chǎn)業(yè)屬于較低層次的產(chǎn)業(yè)，該類商品的減少，說明在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中，低層次的產(chǎn)業(yè)比重在下降，而相對較高層次的產(chǎn)業(yè)占的比重則會(huì)不斷提高。

16. 產(chǎn)業(yè)集中度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)安全的影響

產(chǎn)業(yè)集中度反應(yīng)的是在一個(gè)產(chǎn)業(yè)中按一定標(biāo)準(zhǔn)排列后，前10名企業(yè)所占比重。本書選擇了我國吸引外資較多且具有代表性的5個(gè)產(chǎn)業(yè)，即汽車制造業(yè)、鋼鐵制造業(yè)、紡織業(yè)、石化業(yè)和有色金屬業(yè)來進(jìn)行分析。從表3中的數(shù)據(jù)可以看出，鋼鐵業(yè)、石化業(yè)的產(chǎn)業(yè)集中度較高，而紡織業(yè)的產(chǎn)業(yè)集中度較低。這一方面說明在鋼鐵、石化等產(chǎn)業(yè)中大型企業(yè)較多，而紡織產(chǎn)業(yè)的大型企業(yè)較少；另一方面，產(chǎn)業(yè)集中度低的產(chǎn)業(yè)，國外產(chǎn)業(yè)容易向我國轉(zhuǎn)移。經(jīng)過改革開放30多年的發(fā)展，我國汽車、機(jī)械制造等很多產(chǎn)業(yè)承接了發(fā)達(dá)國家的轉(zhuǎn)移，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移所帶來的外商直接投資為我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展注入了力量，但同時(shí)也對我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)安全產(chǎn)生了威脅。

四、主要結(jié)論

本文應(yīng)用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)方法，構(gòu)建了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)安全評價(jià)的指標(biāo)體系，該體系包括6個(gè)子系統(tǒng)，即外商直接投資子系統(tǒng)、國際貿(mào)易子系統(tǒng)、資源供給子系統(tǒng)、社會(huì)需求子系統(tǒng)、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移子系統(tǒng)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境子系統(tǒng)，并對系統(tǒng)中的各指標(biāo)進(jìn)行了詳細(xì)的分析，分析結(jié)果顯示貿(mào)易商品的形態(tài)，貿(mào)易品的加工深度，實(shí)際利用外資比重港，能源消耗彈性，勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)，社會(huì)撫養(yǎng)比，勞動(dòng)力成本和居民消費(fèi)水平未對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)安全造成威脅，而現(xiàn)今的國際貿(mào)易方式，貿(mào)易區(qū)域集中度，外資對市場、股權(quán)和技術(shù)的控制，自然資源存量和價(jià)格，產(chǎn)業(yè)集中度則不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)安全。因此，可以說，我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)安全狀況受到了一些因素的威脅，從總體上來看，我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)安全狀況處于受威脅的狀態(tài)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)受威脅，難保經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定，因此，在未來的一段時(shí)間內(nèi)，應(yīng)該逐漸消除產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)安全中受威脅因素的影響，而使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)安全狀態(tài)逐漸好轉(zhuǎn)，使其在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮更大的作用。

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The System Dynamics Based Construction of an Industrial Structure

Security Evaluation System and the Evaluation

on Chinese Industrial Structure Security

Tong Dong，Wang Hanchun

（China Center for Industrial Security Research of Beijing Jiaotong University，Beijing 100044，China）

Abstract： Industrial structure security is related to the national economic security， and affects national economic security as well. With the development of economic globalization， the national industrial structure security of a county could be affected and impacted by more and more domestic and international factors. This paper built up an index system of industrial structure security evaluation using the system dynamics method， in which several subsystems are covered， including foreign direct investment subsystem， international trade subsystem， resource subsystem， social demand subsystem， industrial transfer subsystem and social economic environment subsystem. It also analyzed and evaluated the industrial structure security in China for the purpose of providing a source of reference for our country's industrial structure adjustment and optimization.

Key words： system dynamics； industrial structure security； evaluation system

（責(zé)任編輯：張積慧）