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我國國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室自主創(chuàng)新的研究綜述

2013-04-29 00:44:03吳松強(qiáng)肖瀟仲盛來汪敏娟周一帆
決策與信息·下旬刊 2013年8期
關(guān)鍵詞:自主創(chuàng)新綜述

吳松強(qiáng) 肖瀟 仲盛來 汪敏娟 周一帆

摘 要 本文分析近幾年國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室自主創(chuàng)新的相關(guān)文獻(xiàn), 總結(jié)研究趨勢(shì)。定義重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室自主創(chuàng)新內(nèi)涵,并從自主創(chuàng)新的五個(gè)方面——管理創(chuàng)新、機(jī)制創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、績(jī)效創(chuàng)新及實(shí)證研究對(duì)目前研究的進(jìn)展進(jìn)行回顧,旨在為進(jìn)一步研究指明方向和難點(diǎn)。

關(guān)鍵詞 國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室 自主創(chuàng)新 綜述

中圖分類號(hào):F091.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

一、引言

近年來,中國政產(chǎn)學(xué)研界對(duì)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室自主創(chuàng)新十分重視,并進(jìn)行了許多研究。自2004年以來在中國學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)(CNKI) 上共有409篇相關(guān)文獻(xiàn),其中科學(xué)管理類占156篇,工業(yè)經(jīng)濟(jì)類占92篇,企業(yè)經(jīng)濟(jì)占40篇,高等教育占28篇,工業(yè)類等也占有小部分篇幅。由此可見,國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室自主創(chuàng)新相關(guān)研究涉及的最為廣泛、活躍的研究領(lǐng)域是管理,而研究的內(nèi)容主要集中在管理模式創(chuàng)新、機(jī)制創(chuàng)新、績(jī)效創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、實(shí)證研究等。本文通過分析2004年至今的文獻(xiàn),總結(jié)歸納重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室自主創(chuàng)新的內(nèi)涵,并從管理模式創(chuàng)新、機(jī)制創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、績(jī)效創(chuàng)新以及實(shí)證案例五個(gè)方面對(duì)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室自主創(chuàng)新研究目前的進(jìn)展進(jìn)行回顧,并指出未來研究的方向和難點(diǎn)。

二、國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室自主創(chuàng)新的內(nèi)涵

自主創(chuàng)新最先是由我國提出的。國外有關(guān)創(chuàng)新的理論雖然較為成熟,但是卻沒有形成自主創(chuàng)新的直接理論基礎(chǔ)。我國的自主創(chuàng)新研究形成于20世紀(jì)90年代,以技術(shù)創(chuàng)新為基礎(chǔ)。孫愛英等(2006)認(rèn)為自主創(chuàng)新是指企業(yè)通過自主研發(fā)來提高自身技術(shù)能力??偟膩碚f就是通過一定手段,獲得自身獨(dú)特的核心技術(shù),并以此生產(chǎn)新產(chǎn)品,從而實(shí)現(xiàn)其價(jià)值 。

關(guān)于國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室自主創(chuàng)新內(nèi)涵直接文獻(xiàn)較少。張琦、萬君康(2005)等人將國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室自主創(chuàng)新定義為能夠科學(xué)客觀的反映國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室在科學(xué)研究、創(chuàng)新人才培養(yǎng)、知識(shí)創(chuàng)新、技術(shù)開發(fā)過程等活動(dòng)中所體現(xiàn)出的涵納知識(shí)創(chuàng)新能力、人才創(chuàng)新能力及創(chuàng)新管理能力等多方位能力的綜合創(chuàng)新 。唐東、曲用心(2012)認(rèn)為應(yīng)該將自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)與外部資源整合協(xié)調(diào),適應(yīng)國家和市場(chǎng)的需求,提高產(chǎn)品價(jià)值 。

三、我國國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室自主創(chuàng)新研究的歷史及現(xiàn)狀

基于本文對(duì)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室自主創(chuàng)新內(nèi)涵的定義,以及對(duì)近幾年文獻(xiàn)的總結(jié),發(fā)現(xiàn)國內(nèi)的研究主要集中在以下方面:

1、國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室管理創(chuàng)新。李茂萍(2009)將創(chuàng)新管理解析為六要素創(chuàng)新戰(zhàn)略、創(chuàng)新文化、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、創(chuàng)新人才、創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)和知識(shí)創(chuàng)新,并提出“數(shù)字裝備實(shí)驗(yàn)室”創(chuàng)新管理的對(duì)策 。龍玲(2005)則認(rèn)為管理的創(chuàng)新歸為資源管理、人員管理和管理了制度的創(chuàng)新 。陳柯羽(2009)以國家實(shí)驗(yàn)室相關(guān)理論為基礎(chǔ),以美英德法日管理模式的比較研究,對(duì)我國國家實(shí)驗(yàn)室提出發(fā)展建議及戰(zhàn)略對(duì)策 。雷東(2009)借鑒美國國家實(shí)驗(yàn)室的實(shí)驗(yàn)室管理機(jī)構(gòu)、經(jīng)費(fèi)管理體系、人員管理制度和評(píng)價(jià)考核機(jī)制,提出我國國家實(shí)驗(yàn)室管理應(yīng)該從完善主管部門、擴(kuò)大資金渠道、完善人員管理和建立實(shí)驗(yàn)室考核機(jī)制這幾個(gè)方面著手 。楊艷(2006)認(rèn)為國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的管理內(nèi)容包括規(guī)章制度、人力資源、科研項(xiàng)目、成果和信息,在汲取美英實(shí)驗(yàn)室的管理經(jīng)驗(yàn)后,提出應(yīng)從合理定位實(shí)驗(yàn)室功能、多渠道籌資、優(yōu)化管理隊(duì)伍、完善評(píng)估工作、推進(jìn)網(wǎng)絡(luò)化來加強(qiáng)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的管理 。

2、國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室機(jī)制創(chuàng)新。楊艷(2006)對(duì)比美英實(shí)驗(yàn)室管理機(jī)制提出應(yīng)加強(qiáng)資源共享機(jī)制、全員聘用機(jī)制 、學(xué)科互動(dòng)機(jī)制、激勵(lì)創(chuàng)新機(jī)制和評(píng)估監(jiān)督機(jī)制 。朱映雪等(2009)認(rèn)為應(yīng)加強(qiáng)管理體制創(chuàng)新,完善高校自主創(chuàng)新能力保障機(jī)制,建立大學(xué)生自主創(chuàng)新的考評(píng)機(jī)制和激勵(lì)機(jī)制 。危懷安(2005)等認(rèn)為應(yīng)該加強(qiáng)實(shí)驗(yàn)室開放、革新勞動(dòng)用工、推進(jìn)學(xué)術(shù)聯(lián)合和健全競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制 。易高峰(2008)等認(rèn)為國家實(shí)驗(yàn)室國家實(shí)驗(yàn)室宏觀管理體制由科技部、依托部門、依托單位等組成,內(nèi)部管理體制由理事會(huì)、室主任、管理委員會(huì)和學(xué)術(shù)委員會(huì)組成其運(yùn)行機(jī)制主要由經(jīng)費(fèi)支持、人才隊(duì)伍建設(shè)、公共研究平臺(tái)支撐和評(píng)估機(jī)制組成 。任丹、魏鵬(2008)以微觀視角,強(qiáng)調(diào)作為實(shí)驗(yàn)室創(chuàng)新重要部分的大學(xué)生科技創(chuàng)新能力培養(yǎng)機(jī)制為研究對(duì)象,對(duì)前人的研究進(jìn)行總結(jié),首次將培養(yǎng)路徑、運(yùn)行機(jī)制和具體路徑統(tǒng)一考慮 。曾衛(wèi)明、吳雷(2008)從“兩會(huì)一主任”管理體制,財(cái)務(wù)管理和后勤保障機(jī)制,資產(chǎn)和信息共享機(jī)制,人事管理和人才培養(yǎng)機(jī)制,科研組織和成果管理運(yùn)行機(jī)制等提出具體的建議,以使國家實(shí)驗(yàn)室真正成為具有獨(dú)立的人事、財(cái)務(wù)、資產(chǎn)等權(quán)利的研究實(shí)體為目標(biāo) 。

3、國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室技術(shù)創(chuàng)新。李茂萍(2009)提出“數(shù)字裝備實(shí)驗(yàn)室”應(yīng)該在知識(shí)收集、知識(shí)共享、知識(shí)應(yīng)用三個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行創(chuàng)新,并且通過提高知識(shí)利用率和擴(kuò)大知識(shí)量?jī)煞N途徑創(chuàng)造新知識(shí) 。呂萍、劉卸林(2011)則通過并且通過調(diào)查結(jié)論證明,國際合作與科學(xué)論文產(chǎn)出呈現(xiàn)倒U型關(guān)系,企業(yè)的合作、流動(dòng)人員比例與科學(xué)論文產(chǎn)出均呈現(xiàn)正U型關(guān)系。以國際合作和流動(dòng)人員比例衡量的開放性對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有顯著影響,其中,國際合作與發(fā)明專利產(chǎn)出呈現(xiàn)倒U型關(guān)系,而流動(dòng)人員比例與發(fā)明專利產(chǎn)出具有線性的負(fù)相關(guān)關(guān)系 。劉桂云(2008)指出要提升技術(shù)創(chuàng)新,必須發(fā)展特色優(yōu)勢(shì),跨學(xué)科合作,拓寬科技創(chuàng)新范圍,組建結(jié)構(gòu)合理的高素質(zhì)人才團(tuán)隊(duì),整合科技資源提升聯(lián)合創(chuàng)新 。甄樹寧(2009)認(rèn)為創(chuàng)新研究群體是技術(shù)創(chuàng)新的主力軍,并且佐以清華的三大梯隊(duì)為例,即以老一輩學(xué)術(shù)帶頭人為第一梯隊(duì),以實(shí)驗(yàn)室主任和首席研究員為第二梯隊(duì),以及青年創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)為主的第三團(tuán)隊(duì),分層進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新 。

4、國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室績(jī)效創(chuàng)新。劉大為(2004)利用數(shù)據(jù)包網(wǎng)絡(luò)分析方法對(duì)山西高校省級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的產(chǎn)出效率進(jìn)行分析,在結(jié)構(gòu)性評(píng)價(jià)中用到并且利用聚類分析分析法對(duì)其結(jié)構(gòu)進(jìn)行評(píng)價(jià),將層次分析法、主成分分析法引入確定權(quán)重和指標(biāo)體系降維研究 。危懷安、王炎坤指出我國重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室取得的成就,發(fā)表了一系列高水平論文,取得了一系列高水平成果,獲得的國外專利也取得了一定的經(jīng)濟(jì)效益,但是在工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、重大工程項(xiàng)目的核心技術(shù)突破、重大國防項(xiàng)目上仍有不足 。袁潤(rùn)松(2010)將重點(diǎn)放在除了“投入”因素以外的能夠影響國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行效率的內(nèi)部因素上,利用Tobit回歸模型對(duì)其形象進(jìn)行驗(yàn)證。結(jié)論表明國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室科研人員的質(zhì)量、人員和科研經(jīng)費(fèi)結(jié)構(gòu)、管理水平以及開放交流程度等是影響國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行效率的主要因素 。

5、國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室自主創(chuàng)新實(shí)證研究。俞前等(2007)總結(jié)了浙江大學(xué)在實(shí)驗(yàn)過程中加強(qiáng)科研自主創(chuàng)新以創(chuàng)建能源清潔的成功經(jīng)驗(yàn) 。汪艷霞(2008)通過實(shí)證分析方法,剖析華中科技大學(xué)“數(shù)字制裝備與技術(shù)實(shí)驗(yàn)室”的自主創(chuàng)新戰(zhàn)略管理的發(fā)展軌跡和運(yùn)行機(jī)制,總結(jié)出高校國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室實(shí)施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略管理的一般模式和邏輯 。李華威等(2005)分學(xué)科對(duì)湖北省內(nèi)部分國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室與國內(nèi)其他實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行比較,總結(jié)雙方的不同,吸收外省的成功經(jīng)驗(yàn),發(fā)揚(yáng)本省的自身優(yōu)勢(shì),從而提升省內(nèi)實(shí)驗(yàn)室的知識(shí)知識(shí)創(chuàng)新能力,為構(gòu)建科技創(chuàng)新體系提供現(xiàn)實(shí)依據(jù)和理論基礎(chǔ) 。

四、結(jié)論與展望

國家實(shí)驗(yàn)室是一個(gè)龐大而復(fù)雜的系統(tǒng),現(xiàn)階段雖然取得了一定的成果,但是仍存在不少問題亟待解決。

國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室創(chuàng)新體系構(gòu)建值得探討。謝桂紅(2000)將創(chuàng)新的特征歸納為研究對(duì)象,研究方法和研究預(yù)期成果的新 。張琪(2005)等認(rèn)為創(chuàng)新體系包括知識(shí)創(chuàng)新、人才創(chuàng)新和管理創(chuàng)新 。但這一系列的文獻(xiàn)都只指出了創(chuàng)新體系的構(gòu)成要素和創(chuàng)新特征,為構(gòu)建創(chuàng)新體系提供了一定的理論基礎(chǔ),但并沒給出構(gòu)建的對(duì)策或者方法,也就是說現(xiàn)階段的研究仍然停留在是什么和為什么的階段。因此接下來研究人員需要著重考慮的是怎么樣去構(gòu)建創(chuàng)新體系。

2、 文化環(huán)境對(duì)于創(chuàng)新能力的影響不容小虧。實(shí)驗(yàn)室的創(chuàng)新文化是在在實(shí)驗(yàn)室的久而久之的日常管理建設(shè)中積累形成的可通過教學(xué)、知識(shí)、科研等來激發(fā)創(chuàng)新行為的文化氛圍。它體現(xiàn)著實(shí)驗(yàn)室的發(fā)展歷程和建設(shè)成果, 為實(shí)驗(yàn)室的持續(xù)發(fā)展提供動(dòng)力。良好的創(chuàng)新文化環(huán)境,有助于實(shí)驗(yàn)室人員創(chuàng)新思維的形成,增加其創(chuàng)新行為?,F(xiàn)階段直接研究實(shí)驗(yàn)室創(chuàng)新文化的文獻(xiàn)幾乎沒有,僅僅只在實(shí)驗(yàn)室創(chuàng)新的大范圍下有所涉及。在國家重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)文化的今天,對(duì)于重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室創(chuàng)新文化的研究還需要很大擴(kuò)展。

3、 創(chuàng)新績(jī)效是不斷提升創(chuàng)新能力的動(dòng)力。現(xiàn)階段國內(nèi)關(guān)于實(shí)驗(yàn)室創(chuàng)新績(jī)效的研究并不具體。大部分都是指出我國現(xiàn)階段實(shí)驗(yàn)室投入與產(chǎn)出的關(guān)系以及研究方法的分類。對(duì)于評(píng)估體系也有一定研究。王海燕將運(yùn)行績(jī)效的評(píng)估指標(biāo)體系分為資源狀況、資源配置。李曉軒將我國現(xiàn)階段的績(jī)效評(píng)估方法總結(jié)為計(jì)量評(píng)價(jià)方法、專家定性評(píng)價(jià)方法、基于創(chuàng)新任務(wù)書的評(píng)價(jià)方法。但上面所有的研究都只是將評(píng)價(jià)方法做了一個(gè)概括性的描述,并沒有形成實(shí)際性的具體指導(dǎo)。而且很多評(píng)價(jià)方法都很少涉及,例如平衡積分卡衡量指標(biāo),以學(xué)習(xí)與成長(zhǎng)、內(nèi)部經(jīng)營、顧客和財(cái)務(wù)為四個(gè)指標(biāo)。

4、構(gòu)建由政府引領(lǐng)的產(chǎn)學(xué)研政創(chuàng)新平臺(tái),協(xié)同創(chuàng)新。當(dāng)前許多國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室研究的專業(yè)面較窄,研究?jī)?nèi)容單一,資金來源少,經(jīng)濟(jì)效益低,難以在國際競(jìng)爭(zhēng)中取得優(yōu)勢(shì)。因此應(yīng)該以市場(chǎng)為導(dǎo)向,積極與企業(yè)合作,協(xié)同創(chuàng)新,提高經(jīng)濟(jì)效益。在此基礎(chǔ)上與產(chǎn)業(yè)園合作,形成規(guī)模效應(yīng),提高競(jìng)爭(zhēng)力。雖然創(chuàng)新技術(shù)的方向可以由市場(chǎng)指引,但推動(dòng)創(chuàng)新的動(dòng)力機(jī)制存在市場(chǎng)失靈,仍需要公共政策的調(diào)節(jié),就是要將政府和市場(chǎng)結(jié)合起來發(fā)揮各自優(yōu)勢(shì)。因此構(gòu)建重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室創(chuàng)新能力并不只是實(shí)驗(yàn)室的創(chuàng)新,要更加注重于研究產(chǎn)學(xué)研政創(chuàng)新平臺(tái)的協(xié)同創(chuàng)新。而這恰恰是現(xiàn)階段研究缺乏的。

雖然現(xiàn)階段對(duì)我國重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室創(chuàng)新能力的研究仍存在不少問題,但取得的巨大進(jìn)步也不容忽視。隨著政府以及社會(huì)各界對(duì)創(chuàng)新能力研究的越來越重視,筆者相信在將來相關(guān)研究一定會(huì)更加全面細(xì)致?!?/p>

項(xiàng)目資助:“江蘇省江蘇科技體制改革思想庫(蘇科政<2012>264號(hào)”重點(diǎn)項(xiàng)目資助;南京工業(yè)大學(xué)材料化學(xué)工程國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室開放課題(KL11-06)”;國家統(tǒng)計(jì)局軟科學(xué)課題(2011LY076);江蘇省社會(huì)科學(xué)基金(09GLD013,12EYD018);江蘇省軟科學(xué)項(xiàng)目(BR2013074,BR2013027);江蘇省教育廳高校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目(2012SJB790027)。

(作者:吳松強(qiáng),南京工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院副教授,碩士研究生導(dǎo)師,南京大學(xué)管理學(xué)院博士后,研究方向:企業(yè)組織理論與創(chuàng)新管理,科技政策評(píng)價(jià)與管理;肖瀟,南京工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院碩士研究生;仲盛來,南京工業(yè)大學(xué)化學(xué)化工學(xué)院副院長(zhǎng),材料化學(xué)工程國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室副書記,主要從事重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室管理和研究工作;汪敏娟、周一帆,南京工業(yè)大學(xué)材料化學(xué)工程國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室管理人員,南京工業(yè)大學(xué)材料化學(xué)工程國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室開放課題(KL11-06)開放課題課題組成員)

注釋:

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