李楨 劉名遠(yuǎn)

摘要：戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的形成和發(fā)展有其內(nèi)在的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)成長(zhǎng)規(guī)律，需要具備一定的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)基礎(chǔ)及較為完善的支撐體系。中國(guó)發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)面臨著體制性障礙、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)區(qū)域差距懸殊、核心技術(shù)缺乏、基礎(chǔ)研究薄弱等問題，可借鑒歐美發(fā)達(dá)國(guó)家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育和發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)啟示，積極整合生產(chǎn)要素、技術(shù)要素、市場(chǎng)需求、產(chǎn)業(yè)政策等各大要素的作用，構(gòu)建完善的產(chǎn)業(yè)支撐體系、政策支撐體系和服務(wù)支撐體系，以促進(jìn)中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的穩(wěn)健發(fā)展。

關(guān)鍵詞：戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；支撐體系；鉆石理論；核心技術(shù)

中圖分類號(hào)：F124文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1003-3890(2012)02-0005-05

2010年國(guó)務(wù)院頒布《關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》，確定了中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展目標(biāo)和產(chǎn)業(yè)類型，并將它上升至國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略高度。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的形成和發(fā)展有其內(nèi)在的產(chǎn)業(yè)與技術(shù)成長(zhǎng)規(guī)律，為促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)穩(wěn)健發(fā)展和防止“李約瑟之謎”卷土重來(lái)，需要對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的實(shí)質(zhì)內(nèi)涵特征及其面臨的問題進(jìn)行剖析并在借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上構(gòu)建和完善其支撐體系。

一、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的內(nèi)涵及其特征

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是一個(gè)國(guó)家或地區(qū)在生產(chǎn)力(科學(xué)技術(shù))發(fā)展到一定階段，為轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、探尋經(jīng)濟(jì)新增長(zhǎng)點(diǎn)、滿足社會(huì)需求和緩解資源環(huán)境壓力等需要而培育和發(fā)展能夠引領(lǐng)未來(lái)產(chǎn)業(yè)和技術(shù)發(fā)展方向，并對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展具有戰(zhàn)略性作用的新興產(chǎn)業(yè)部門。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)至少有戰(zhàn)略性、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性、路徑依賴性和不確定性等特征，對(duì)于其實(shí)質(zhì)內(nèi)涵需從以下幾方面加以理解：(1)形成機(jī)理。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的形成有其內(nèi)在規(guī)律，它是技術(shù)發(fā)展和市場(chǎng)需求共同作用的結(jié)果，兩個(gè)因素缺一不可。技術(shù)突破是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)形成的根本，市場(chǎng)需求是它形成的基礎(chǔ)和內(nèi)在動(dòng)力。(2)產(chǎn)業(yè)生命周期。產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)一般經(jīng)歷形成、發(fā)展、成熟、衰退四個(gè)時(shí)期，相應(yīng)地，產(chǎn)業(yè)技術(shù)以s曲線成長(zhǎng)路徑經(jīng)歷研發(fā)、投入、發(fā)展、成熟、退化幾個(gè)時(shí)期。據(jù)此，中國(guó)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)處于產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)路徑中的形成期，產(chǎn)業(yè)技術(shù)處于技術(shù)成長(zhǎng)路徑中的投入期。在此階段，產(chǎn)業(yè)技術(shù)尚不成熟，經(jīng)過(guò)不斷地試驗(yàn)和糾錯(cuò)后沿著漸變或者突破兩種方向發(fā)展，從而產(chǎn)業(yè)也沿著不同路徑發(fā)展。(3)時(shí)空概念。不同國(guó)家和地區(qū)存在資源稟賦、技術(shù)水平、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段、市場(chǎng)需求等方面差異，所以戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在時(shí)空選擇上會(huì)有所不同。(4)“交集”復(fù)合概念。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)與新興產(chǎn)業(yè)的交集，它必須同時(shí)具備戰(zhàn)略性和新興特征。裝配制造業(yè)和重化工業(yè)是戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)但不是新興產(chǎn)業(yè)，旅游和會(huì)展業(yè)是新興產(chǎn)業(yè)但不是戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，所以這些產(chǎn)業(yè)不是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)(見圖1)。

二、中國(guó)發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)所面臨的主要問題

(一)體制性障礙

體制是影響戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一大因素。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的管理模式不同于成熟產(chǎn)業(yè)，而當(dāng)前中國(guó)大多數(shù)地區(qū)依然按照成熟產(chǎn)業(yè)管理模式來(lái)培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，通過(guò)減免土地出讓費(fèi)、優(yōu)惠財(cái)稅等政策大搞招商引資和圈地建園，依靠大量投入短期產(chǎn)業(yè)發(fā)展和技術(shù)研發(fā)資金加快推動(dòng)產(chǎn)業(yè)形成，這必然帶來(lái)盲目重復(fù)建設(shè)和產(chǎn)能過(guò)剩問題。有數(shù)據(jù)顯示，截至2009年6月，中國(guó)已有19家企業(yè)的多晶硅項(xiàng)目建成投產(chǎn)，另有10家企業(yè)在建或擴(kuò)建，2010年產(chǎn)能超過(guò)10萬(wàn)噸，年，而2008年中國(guó)多晶硅總需求才1.7萬(wàn)噸，年。另外，政府、企業(yè)、高校、研發(fā)機(jī)構(gòu)分屬不同的組織，工作職能和利益訴求不同，科技和經(jīng)濟(jì)“兩張皮”的問題很難解決，政產(chǎn)學(xué)研技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟難以有效形成，致使中國(guó)科技成果難以轉(zhuǎn)化。有數(shù)據(jù)顯示，中國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化率平均僅為20％，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化不足5％，專利技術(shù)交易率只有5％，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家80％的轉(zhuǎn)化率水平(王志珍，2010)。還有，自20世紀(jì)80年代以來(lái)，財(cái)政管理體制由統(tǒng)收統(tǒng)支、高度集中逐漸向財(cái)政分權(quán)轉(zhuǎn)變，地方政府激勵(lì)方式由過(guò)去以政治表現(xiàn)為主向以經(jīng)濟(jì)績(jī)效表現(xiàn)為主轉(zhuǎn)變，追求經(jīng)濟(jì)利益如地方財(cái)政收入和政治晉升利益最大化是地方政府行為的著眼點(diǎn)。中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)程不平衡，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)，經(jīng)濟(jì)聯(lián)系不緊密，區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作難以推進(jìn)，風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避型地方政府會(huì)采取地方保護(hù)主義和跟隨戰(zhàn)略。數(shù)據(jù)顯示，全國(guó)有27個(gè)省市自治區(qū)的100多個(gè)城市都提出要打造新能源產(chǎn)業(yè)基地，近80％的地區(qū)選擇發(fā)展節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)，超過(guò)90％的地區(qū)選擇發(fā)展新能源、新材料、電子信息和生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)，60％的地區(qū)選擇發(fā)展生物育種產(chǎn)業(yè)，另有50％以上地區(qū)選擇發(fā)展新能源汽車。

(二)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)區(qū)域差距懸殊

中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)區(qū)域差距懸殊。首先，區(qū)域經(jīng)濟(jì)差距很大。2010年全國(guó)GDP為40多萬(wàn)億、空間GDP為0.042億元，平方公里，其中東部地區(qū)GDP為23.21萬(wàn)億元、空間GDP為0.25億元，平方公里，中部地區(qū)GDP為8.6萬(wàn)億元、空間GDP為0.084億元，平方公里，西部地區(qū)8.1萬(wàn)億元、空間GDP為0.012億元，平方公里，東北地區(qū)3.7萬(wàn)億元、空間GDP為0.046億元／平方公里。其次，中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)主要集中在東部地區(qū)，其經(jīng)營(yíng)狀況及R&D水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了其他地區(qū)。2009年，東部地區(qū)規(guī)模以上高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)數(shù)為1655個(gè)，占全國(guó)數(shù)量的73.1％，高科技產(chǎn)業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)715.7億元，占全國(guó)高科技產(chǎn)業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)的80.3％，申請(qǐng)專利60234件，占全國(guó)數(shù)量的84.5％。再次，在R&D方面區(qū)域差距也很大。東部地區(qū)的R&D經(jīng)費(fèi)占GDP比例、R&D人員比例、R&D人員全時(shí)當(dāng)量比例、R&D經(jīng)費(fèi)比例四項(xiàng)指標(biāo)均大大高于中西及東北部地區(qū)。2009年全國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)占GDP比例為1.7％，東部地區(qū)R&D經(jīng)費(fèi)占GDP比例為1.94％，中部地區(qū)、西部地區(qū)、東北部地區(qū)分別為1.18％、1.08％、1.36％(見表1所示)。

(三)核心技術(shù)缺乏，基礎(chǔ)研究薄弱

核心技術(shù)缺乏、基礎(chǔ)研究薄弱是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨的又一大問題。中國(guó)是名副其實(shí)的制造業(yè)大國(guó)，卻遠(yuǎn)非制造業(yè)強(qiáng)國(guó)，產(chǎn)業(yè)長(zhǎng)期處于價(jià)值鏈低端，每年需支付大量費(fèi)用由國(guó)外引進(jìn)高新技術(shù)。2009年中國(guó)國(guó)外技術(shù)引進(jìn)合同9964項(xiàng)、合同金額215.7億美元，其中制造業(yè)技術(shù)引進(jìn)合同6 460項(xiàng)、合同金額143.9億美元，國(guó)外引進(jìn)技術(shù)費(fèi)用高達(dá)186.1億美元、占合同總金額的86.2％，其中專利和專有技術(shù)許可或轉(zhuǎn)讓以及技術(shù)咨詢和服務(wù)費(fèi)用高達(dá)162.1億美元、占技術(shù)總費(fèi)用的87.1％。不僅如此，中國(guó)的R&D經(jīng)費(fèi)投入相對(duì)不足，基礎(chǔ)研究薄弱。2007年美國(guó)、日本、法國(guó)、德國(guó)、韓國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)占GDP比例分別為2.68％、3.44％、2.08％、2.54％、3.47％，而中國(guó)2009年的該項(xiàng)比例也才僅有1.7％。中國(guó)長(zhǎng)期忽視基礎(chǔ)和應(yīng)用研究，2009年兩者的R&D經(jīng)費(fèi)比例還不到20％，而美國(guó)、日本、法國(guó)、德國(guó)和韓國(guó)在2005年時(shí)的基礎(chǔ)