韓家彬 王存華

摘要：基于中國省區(qū)水平上的面板數(shù)據(jù)，借鑒Kiel處理面板數(shù)據(jù)的方法，對(duì)西部大開發(fā)的物質(zhì)資本和人力資本投資政策進(jìn)行評(píng)估，結(jié)果表明：西部大開發(fā)的物質(zhì)資本投入雖然促進(jìn)了西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的速度，但是該政策并沒有縮小東西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的差距，西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長仍然落后于東部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長。西部大開發(fā)的人力資本投資政策并沒有顯示出其對(duì)西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的作用。

關(guān)鍵詞：政策評(píng)估；投資；西部大開發(fā)

中圖分類號(hào)：F812文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1003－3890(2012)02－0076－04

一、引言

中國西部地區(qū)包括重慶、四川、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆、內(nèi)蒙古、廣西等12個(gè)省、自治區(qū)、直轄市，面積685萬平方公里，占全國的71.4％。2000年末人口3.67億人，占全國的28.8％。西部地區(qū)資源豐富，市場(chǎng)潛力大，戰(zhàn)略位置重要。但由于自然、歷史、社會(huì)等原因，西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對(duì)落后，絕大多數(shù)的貧困人口都生活在西部，人均國內(nèi)生產(chǎn)總值僅相當(dāng)于全國平均水平的2/3，不到東部地區(qū)平均水平的40％，迫切需要加快改革開放和現(xiàn)代化建設(shè)步伐。實(shí)施西部大開發(fā)戰(zhàn)略關(guān)系全國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的大局，有利于推動(dòng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整，有利于地區(qū)經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展，有利于進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)外開放，用好國內(nèi)外兩個(gè)市場(chǎng)、兩種資源，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義和深遠(yuǎn)的歷史影響。

西部大開發(fā)以前，國家投資重點(diǎn)在東部沿海地區(qū)，人才也隨之向東部地區(qū)流動(dòng)。西部地區(qū)人才隊(duì)伍建設(shè)的基礎(chǔ)不夠雄厚，15歲及15歲以上文盲半文盲人口占總?cè)丝诘谋壤热珖骄?.5個(gè)百分點(diǎn)。人才隊(duì)伍總量不足，結(jié)構(gòu)失衡，分布不合理，高層次優(yōu)秀人才緊缺，西部地區(qū)各類專業(yè)人才僅占全國總量的20.4％，且大多分布在中心城市的高校、科研機(jī)構(gòu)等事業(yè)單位，高級(jí)專業(yè)技術(shù)人才占13.6％，兩院院士僅占8.3％；西部地區(qū)專業(yè)技術(shù)人員中，工程技術(shù)人員和科學(xué)研究人員僅占15.4％和8.8％，只有東部地區(qū)所占比例的一半多一點(diǎn)。實(shí)施西部大開發(fā)戰(zhàn)略以來，在物質(zhì)資本投入方面，國家加大了對(duì)西部地區(qū)建設(shè)資金投入的力度，中央財(cái)政性建設(shè)資金累計(jì)投入4600億元，中央財(cái)政轉(zhuǎn)移支付和專項(xiàng)補(bǔ)助資金累計(jì)安排5000多億元。國家投入帶動(dòng)了社會(huì)投入，西部地區(qū)全社會(huì)固定資產(chǎn)投資年均增長20％左右。另一方面，國家重視西部地區(qū)人才隊(duì)伍建設(shè)，加大對(duì)西部地區(qū)的教育投入，同時(shí)采取對(duì)口支援等形式積極引導(dǎo)東部地區(qū)人才到西部創(chuàng)業(yè)。國家向西部地區(qū)的物質(zhì)資本和人力資本投入對(duì)于加快西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了積極的推動(dòng)作用。

二、文獻(xiàn)綜述

西部大開發(fā)的目的之一就是實(shí)現(xiàn)東西部區(qū)域經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展，國內(nèi)學(xué)者對(duì)中國東西部地區(qū)的協(xié)調(diào)發(fā)展問題從不同角度進(jìn)行了研究，郭慶旺和賈俊雪(2005)利用1991～2003年各省區(qū)的數(shù)據(jù)，基于面板數(shù)據(jù)模型和時(shí)變參數(shù)模型分別考察了積極財(cái)政政策對(duì)中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長和差異的影響。分析表明，積極財(cái)政政策對(duì)中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長具有較強(qiáng)的促進(jìn)作用，其中對(duì)西部地區(qū)的正向影響力度最大，中部地區(qū)次之，東部地區(qū)最小。但是積極財(cái)政政策并沒有有效地縮小中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)差異，反而促使中國區(qū)域差異進(jìn)一步增大，但影響力度逐年減弱。李建華(2001)認(rèn)為西部的財(cái)政投資政策應(yīng)遵循市場(chǎng)導(dǎo)向、對(duì)內(nèi)對(duì)外同時(shí)開放、可持續(xù)發(fā)展、堅(jiān)持物質(zhì)資源與人力資源并重、政策性與有償性相結(jié)合等原則，并提出要提高中央財(cái)政在西部地區(qū)投資的比重，對(duì)西部地區(qū)企業(yè)實(shí)行適度的投資補(bǔ)貼，加大國家財(cái)政貼息和信貸支持的力度，充分發(fā)揮國家財(cái)政投資的誘導(dǎo)作用，引導(dǎo)民間資本參與西部開發(fā)。鐘雅蘇(2002)分析了西部地區(qū)利用直接投資的現(xiàn)狀，比較了西部吸引直接投資的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)，最后提出了西部大開發(fā)吸引直接投資的具體對(duì)策。在西部大開發(fā)投資方向上，中國社科院課題組(2001)認(rèn)為國家對(duì)西部地區(qū)的財(cái)政投資應(yīng)重點(diǎn)投向全國性的重大基礎(chǔ)設(shè)施和生態(tài)環(huán)境建設(shè)方面，適當(dāng)減少直接投資的比重，逐步提高間接投資的比重，采取合資、控股、參股等多種形式廣泛吸引外部資金入股，形成地區(qū)經(jīng)濟(jì)利益共同體。在資金來源方面，江世銀(2006)認(rèn)為財(cái)政轉(zhuǎn)移支付政策是國家為了實(shí)現(xiàn)區(qū)域間各項(xiàng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)事業(yè)的協(xié)調(diào)發(fā)展而采取的財(cái)政政策，已實(shí)施的西部大開發(fā)戰(zhàn)略的財(cái)政轉(zhuǎn)移支付政策雖已產(chǎn)生了一定的效應(yīng)，但仍然不明顯，轉(zhuǎn)移支付沒有起到明顯縮小東、中、西部地區(qū)發(fā)展差距的作用，還沒有達(dá)到應(yīng)有的政策效應(yīng)，隨著中央財(cái)力的增加和繼續(xù)實(shí)施西部大開發(fā)的需要，中央政府應(yīng)逐步加大對(duì)西部地區(qū)轉(zhuǎn)移支付的規(guī)模和力度。在西部地區(qū)人力資本投資研究方面，蔡防、都陽和陳凡(2000)在對(duì)中國592個(gè)國家貧困縣1990～1997年扶貧資金的使用情況及其對(duì)貧困地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長所產(chǎn)生的影響進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)分析的基礎(chǔ)上，發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長的有條件趨同在貧困地區(qū)是存在的，在促成趨同的條件中人力資本處于相當(dāng)重要的地位。西部開發(fā)應(yīng)該吸取過去類似政府區(qū)域開發(fā)實(shí)踐的教訓(xùn)，不應(yīng)以產(chǎn)業(yè)投資為開發(fā)重點(diǎn)，而應(yīng)注重以提高和改善人力資本為目的的投資。在中國西部大開發(fā)的宏偉工程中，知識(shí)資源已成為最稀缺的戰(zhàn)略資源。人才是知識(shí)、信息和技術(shù)的載體，只有以人為本，緊緊抓住人才這一關(guān)鍵環(huán)節(jié)，加大西部地區(qū)人力資本投資力度，才能從根本上促進(jìn)西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)的騰飛。孫威和苗長虹(2002)從人力資本的基本內(nèi)涵出發(fā)，分析了西部地區(qū)人力資本的狀況，提出了加強(qiáng)教育、促進(jìn)人才流動(dòng)等人力資本積累手段。在研究方法上，Kid(1995)基于panel data利用固定效應(yīng)模型估計(jì)了焚化爐的建造對(duì)周圍房價(jià)的影響，Comwell和Trumbull(1993)基于panel data，利用固定效應(yīng)模型分析了州立法對(duì)犯罪率的不同影響。這些研究為本文的分析提供了方法借鑒。本文擬從物質(zhì)資本投資和人力資本投資兩個(gè)角度，借鑒Kiel的研究方法，對(duì)西部大開發(fā)的投資政策進(jìn)行評(píng)估。

三、模型設(shè)定

(一)模型設(shè)定的理論依據(jù)

新經(jīng)濟(jì)增長理論認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長就是一個(gè)以知識(shí)積累為基礎(chǔ)，技術(shù)進(jìn)步、人力資本積累、勞動(dòng)分工演進(jìn)和制度變遷等諸因素共同作用的社會(huì)過程，并從技術(shù)變化、人力資本積累、制度變遷、分工演進(jìn)的角度，提出了內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步的增長模型、人力資本積累的增長模型、勞動(dòng)分工演進(jìn)的增長模型和制度變遷的增長模型等四個(gè)新的經(jīng)濟(jì)增長模型。Lucas(1994)吸收了人力資本的思想，將人力資本作為一個(gè)獨(dú)立的因子納入經(jīng)濟(jì)增長模型，認(rèn)為只有專業(yè)化的人力資本積累才是產(chǎn)出增長的真正源泉，其模型如下：

Y=F(K，L，H，t)

該模型中的生產(chǎn)函數(shù)是一個(gè)產(chǎn)出量和資本、勞動(dòng)、人力資本以及技術(shù)進(jìn)步相關(guān)的函數(shù)形式，即其中，Y是總產(chǎn)出，K、L和H分別是物質(zhì)資本存量、勞動(dòng)力投入量和人力資本(無形資本)存量，t表示時(shí)間。

依據(jù)Lucas模型，借鑒Kiel(1995)的模型設(shè)定