孫 濤 黃少安

(山東大學(xué) 經(jīng)濟(jì)研究院，山東濟(jì)南 250100)

一、引言

科學(xué)開發(fā)利用海洋資源，既是沿海省市和地區(qū)應(yīng)對(duì)人口增長(zhǎng)、資源短缺和環(huán)境污染等問題的必由之路，也是具有重大意義的國(guó)家戰(zhàn)略部署。海洋產(chǎn)權(quán)交易是指海洋資源資產(chǎn)相涉的產(chǎn)權(quán)主體將其資產(chǎn)所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)以及其他附著權(quán)利的全部或者部分有償轉(zhuǎn)讓的一種經(jīng)濟(jì)交換活動(dòng)。這種交易活動(dòng)是以讓渡資產(chǎn)全部或部分收益為基本特征。對(duì)于我國(guó)而言，海洋產(chǎn)權(quán)交易是多層次資本市場(chǎng)體系的重要組成部分，其交易機(jī)構(gòu)——海洋產(chǎn)權(quán)交易中心，是集海洋自然資源、生產(chǎn)要素、涉海知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)、涉海企業(yè)產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)為一體的綜合性交易平臺(tái)。

實(shí)踐中，在《中華人民共和國(guó)物權(quán)法》和《中華人民共和國(guó)海域使用管理法》實(shí)施之后，沿海各省區(qū)市的海域使用權(quán)等海洋產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)逐步開展。有些地方已經(jīng)設(shè)立了海域使用權(quán)屬管理中心、海域使用權(quán)交易中心(所)等，特別值得指出的是，2011年11月，浙江省象山縣海洋產(chǎn)權(quán)交易中心成立，該交易中心主要負(fù)責(zé)對(duì)該縣海域、海島等海洋產(chǎn)權(quán)的使用、交易及流轉(zhuǎn)等行為進(jìn)行監(jiān)督與管理，從而將海域使用權(quán)的交易發(fā)展到包括海島開發(fā)使用權(quán)的交易。對(duì)山東省而言，建立海洋產(chǎn)權(quán)交易中心，不僅對(duì)既有資本市場(chǎng)是一個(gè)重要補(bǔ)充，而且有助于培育新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，優(yōu)化海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，推進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

二、海洋產(chǎn)權(quán)交易中心組織架構(gòu)和治理結(jié)構(gòu)的思路

海洋產(chǎn)權(quán)交易中心作為多層次資本市場(chǎng)的重要組成部分，應(yīng)在政府引導(dǎo)下，采取市場(chǎng)化運(yùn)作模式，努力形成高效運(yùn)行的海洋產(chǎn)權(quán)登記托管和交易、海洋資產(chǎn)流轉(zhuǎn)、海洋產(chǎn)業(yè)投融資、涉海企業(yè)孵化等的綜合性交易平臺(tái)，為海洋自然資源、生產(chǎn)要素、涉海企業(yè)產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)服務(wù)。

如果以組織結(jié)構(gòu)作為劃分標(biāo)準(zhǔn)的話，產(chǎn)權(quán)交易所的組織形式主要分為事業(yè)法人制和公司制(包括有限責(zé)任公司制和股份有限公司制)兩種類型，前者一般不以營(yíng)利為經(jīng)營(yíng)目的，后者則追求經(jīng)濟(jì)利益目標(biāo)?；趦煞N不同組織形式的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)，其采用的具體管理模式也不盡相同。

我國(guó)最初的各類產(chǎn)權(quán)交易所(中心)采用事業(yè)法人制。此類交易所大多掛靠在政府序列的主管部門之下，屬于事業(yè)單位(綜合類的產(chǎn)權(quán)交易所多由財(cái)政或國(guó)資部門主管，知識(shí)產(chǎn)權(quán)類產(chǎn)權(quán)交易所多由知識(shí)產(chǎn)權(quán)局主管，技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所則多由科委主管)。事業(yè)法人制并不以營(yíng)利為目的，資金和政策方面享受政府的支持，這在很大程度上導(dǎo)致交易所缺乏內(nèi)在激勵(lì)，影響了產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的運(yùn)營(yíng)效率。

隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，為了適應(yīng)新形勢(shì)的發(fā)展和產(chǎn)權(quán)交易中出現(xiàn)的新情況，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的事業(yè)法人制逐步為公司法人制(主要是有限責(zé)任公司)所替代。例如，2002年1月1日實(shí)施的《北京市產(chǎn)權(quán)交易管理規(guī)定》中，原規(guī)定“北京產(chǎn)權(quán)交易中心是政府批準(zhǔn)設(shè)立的，不以營(yíng)利為目的，為產(chǎn)權(quán)交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、信息等服務(wù)，并履行相關(guān)職責(zé)的事業(yè)法人?！敝?005年6月15日則被修改為“產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)是依法設(shè)立的，為產(chǎn)權(quán)交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、信息等服務(wù)，并履行相關(guān)職責(zé)的法人?！弊儭笆聵I(yè)法人”為“法人”。幾乎與此同時(shí)，為了提升產(chǎn)權(quán)交易所的規(guī)范性，各主要城市產(chǎn)權(quán)交易所借鑒證券交易所的會(huì)員制模式，北京產(chǎn)權(quán)交易所、上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所、天津產(chǎn)權(quán)交易中心等先后采取了會(huì)員制。以天津產(chǎn)權(quán)交易所為例，《天津產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)章程》第3條規(guī)定:“產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)實(shí)行會(huì)員制和產(chǎn)權(quán)交易委托代理制，產(chǎn)權(quán)出讓方、受讓方在產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)監(jiān)督下委托取得會(huì)員資格的經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)代理進(jìn)行產(chǎn)權(quán)交易”。

會(huì)員制是指有交易需求的當(dāng)事人之間并不直接進(jìn)行交易，而是通過(guò)有資質(zhì)的專業(yè)會(huì)員代理進(jìn)場(chǎng)交易的一種制度安排。會(huì)員制是目前各類產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)比較普遍采用的交易機(jī)制，這種安排可以較好地保證產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)自身作為服務(wù)平臺(tái)的中立性;也有助于緩解信息不對(duì)稱，降低逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)的可能;同時(shí)，更能體現(xiàn)專業(yè)化的比較優(yōu)勢(shì)。

對(duì)于產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)組織架構(gòu)的選擇主要取決于市場(chǎng)公平性與效率性的權(quán)衡。通常認(rèn)為，股份公司制的安排有助于交易機(jī)構(gòu)運(yùn)行效率的提高，但在我國(guó)市場(chǎng)不完善、運(yùn)作不規(guī)范、業(yè)務(wù)不齊備、產(chǎn)權(quán)性質(zhì)又以國(guó)有為主的情況下，完全股份化的設(shè)置難以確保交易的順暢。不過(guò)，隨著市場(chǎng)逐漸發(fā)育和交易機(jī)構(gòu)自律機(jī)制的進(jìn)一步完善，今后由“有限責(zé)任公司+會(huì)員制”過(guò)渡到“股份有限公司+會(huì)員制”也未嘗不可。引入多元化投資主體的開放股權(quán)結(jié)構(gòu)，更有利于產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的完善。

在山東建立海洋產(chǎn)權(quán)交易中心宜采取股份制組建、會(huì)員制運(yùn)營(yíng)、政府主管部門監(jiān)督管理，組建有限責(zé)任公司，即“有限責(zé)任公司+會(huì)員制”的模式。這一模式具有如下的特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì):

第一，“有限責(zé)任公司+會(huì)員制”顯示出海洋產(chǎn)權(quán)交易中心是所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)相分離的交易平臺(tái)，有利于交易中心現(xiàn)代企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的形成。也為進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)“股份有限制+會(huì)員制”的安排構(gòu)筑了比較扎實(shí)的基礎(chǔ)。第二，“有限責(zé)任公司+會(huì)員制”模式下國(guó)有控股的安排，非常契合目前我國(guó)整個(gè)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)運(yùn)行的特征和主要模式，能夠極大地動(dòng)員政府資源注入海洋產(chǎn)權(quán)交易中心這一新型的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)體系的初始構(gòu)建之中。第三，“有限責(zé)任公司+會(huì)員制”中的會(huì)員制安排，能夠充分動(dòng)員和激勵(lì)會(huì)員單位追求自身利益的最大化。會(huì)員是海洋產(chǎn)權(quán)交易當(dāng)事人的中介和代理人，是交易雙方的紐帶，主要職能是發(fā)現(xiàn)和捕捉交易機(jī)會(huì)、組織進(jìn)場(chǎng)交易、提供經(jīng)紀(jì)咨詢等服務(wù)。會(huì)員單位既要接受政府職能部門的監(jiān)管，又要服從海洋產(chǎn)權(quán)交易中心交易規(guī)則的制約，還有來(lái)自行業(yè)自律協(xié)會(huì)的約束。會(huì)員制運(yùn)行良好與否，決定了海洋產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的交易是否活躍，對(duì)市場(chǎng)正常運(yùn)行起到至關(guān)重要的作用。

因此，根據(jù)產(chǎn)權(quán)交易中心構(gòu)建的一般規(guī)律和我國(guó)經(jīng)濟(jì)管理體制的具體實(shí)際，我們建議在山東建立的海洋產(chǎn)權(quán)交易中心宜先采取“有限責(zé)任公司+會(huì)員制”設(shè)立組織架構(gòu)，有限責(zé)任公司具有人合兼資合、封閉及設(shè)立簡(jiǎn)單的特點(diǎn)。也符合2004年1月1日起實(shí)施的《山東省國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易管理辦法》中“產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)是從事產(chǎn)權(quán)交易中介服務(wù)的國(guó)有獨(dú)資或者控股的有限責(zé)任公司”(第二章，第五條)的有關(guān)規(guī)定。

按照目前我國(guó)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)比較普遍的會(huì)員制模式構(gòu)建海洋產(chǎn)權(quán)交易中心的會(huì)員制度，規(guī)定會(huì)員(企事業(yè)法人或其他經(jīng)濟(jì)組織)可從事經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、信息、服務(wù)業(yè)務(wù)。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指會(huì)員接受產(chǎn)權(quán)交易當(dāng)事人的委托，進(jìn)場(chǎng)代理交易。自營(yíng)業(yè)務(wù)是指會(huì)員單位自購(gòu)產(chǎn)權(quán)或?qū)⒆约旱漠a(chǎn)權(quán)予以出讓等業(yè)務(wù)。信息業(yè)務(wù)是指會(huì)員從事產(chǎn)權(quán)交易信息服務(wù);產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)是指會(huì)員從事與產(chǎn)權(quán)交易相關(guān)的審計(jì)、驗(yàn)資、評(píng)估、法律、投資咨詢等專業(yè)中介業(yè)務(wù)。進(jìn)一步地具體可將會(huì)員分為:綜合類會(huì)員、經(jīng)紀(jì)類會(huì)員、服務(wù)類會(huì)員等。綜合類會(huì)員，是指可在中心綜合從事產(chǎn)權(quán)交易代理業(yè)務(wù)、自營(yíng)產(chǎn)權(quán)交易業(yè)務(wù)以及其他業(yè)務(wù)的會(huì)員。經(jīng)紀(jì)類會(huì)員，是指可在中心從事產(chǎn)權(quán)交易代理業(yè)務(wù)的會(huì)員。服務(wù)類會(huì)員，是指為產(chǎn)權(quán)交易提供資產(chǎn)評(píng)估、審計(jì)、法律、拍賣、招標(biāo)等專業(yè)化服務(wù)的會(huì)員。信息類會(huì)員，是指可通過(guò)中心發(fā)布或者查詢各類產(chǎn)權(quán)交易信息的會(huì)員。

在中心進(jìn)一步發(fā)展過(guò)程中，該“有限責(zé)任制”模式可逐步向“股份公司制”過(guò)渡?！肮煞莨局啤笔钱a(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)更為成熟的組織安排，具有資合、開放及設(shè)立程序相對(duì)復(fù)雜的特點(diǎn)。根據(jù)國(guó)內(nèi)外的產(chǎn)權(quán)交易所(中心)運(yùn)行的相關(guān)規(guī)律，在成熟的經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，海洋產(chǎn)權(quán)交易中心應(yīng)是一個(gè)企業(yè)法人組織，實(shí)行獨(dú)立核算、自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧，采用所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)兩權(quán)相分離的運(yùn)作模式。按照股份公司的組織管理原則和交易中心的實(shí)際情況，建立法人治理結(jié)構(gòu)，組建由股東、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營(yíng)管理層構(gòu)成的產(chǎn)權(quán)交易中心治理結(jié)構(gòu)體系。在海洋產(chǎn)權(quán)交易管理委員會(huì)指導(dǎo)下和股東大會(huì)授權(quán)下，實(shí)行董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負(fù)責(zé)制。

(一)海洋產(chǎn)權(quán)交易中心組織架構(gòu)的思路

以政府為主導(dǎo)建立海洋產(chǎn)權(quán)交易中心，并形成多層次的監(jiān)督管理體系。第一個(gè)層次是政府，制定并執(zhí)行相應(yīng)的政策、法規(guī)，監(jiān)管交易平臺(tái)的交易，監(jiān)管登記、交割、清算部門的運(yùn)作，監(jiān)管信息流動(dòng)，對(duì)海洋產(chǎn)權(quán)交易中心和整個(gè)交易市場(chǎng)統(tǒng)一管理;第二個(gè)層次為海洋產(chǎn)權(quán)交易中心，進(jìn)行產(chǎn)權(quán)登記、交割、結(jié)算等具體運(yùn)作，對(duì)海洋產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)參與者的交易活動(dòng)進(jìn)行實(shí)時(shí)管理;第三個(gè)層次為由會(huì)員交易單位組成的產(chǎn)權(quán)交易行業(yè)自我管理的自律機(jī)制。

海洋產(chǎn)權(quán)交易中心組織結(jié)構(gòu)的設(shè)定:首先，設(shè)立一個(gè)“海洋產(chǎn)權(quán)交易管理委員會(huì)”。主要為海洋產(chǎn)權(quán)交易中心成立后的各項(xiàng)政策配套提供決策支持(包括國(guó)資委、發(fā)改委、漁業(yè)與海洋廳、財(cái)政廳等部門)。下設(shè)日常管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)監(jiān)管海洋產(chǎn)權(quán)交易中心和海洋產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的運(yùn)行和促進(jìn)其發(fā)展。

其次，設(shè)立“海洋產(chǎn)權(quán)交易中心有限責(zé)任公司”。致力于構(gòu)建立足山東、輻射全國(guó)、面向世界的海洋產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)，以市場(chǎng)化的運(yùn)營(yíng)參與到海洋產(chǎn)權(quán)交易之中去。

再次，設(shè)立海洋產(chǎn)權(quán)交易“專家咨詢委員會(huì)”。鑒于海洋產(chǎn)權(quán)界定和交易的復(fù)雜性，以及交易組織實(shí)施的專業(yè)性，需要專家的咨詢和顧問。

對(duì)于海洋產(chǎn)權(quán)交易中心，要形成一個(gè)統(tǒng)一管理，具有產(chǎn)權(quán)登記、交割、結(jié)算功能的交易平臺(tái)。在交易平臺(tái)的設(shè)計(jì)方法，可以根據(jù)交易品種，形成多層次的交易結(jié)構(gòu)。比如，有形產(chǎn)權(quán)及其衍生品交易平臺(tái)(如海域使用權(quán)、海島使用權(quán)、灘涂經(jīng)營(yíng)權(quán)等)、無(wú)形產(chǎn)權(quán)和技術(shù)交易平臺(tái)(如海洋生物技術(shù)、海底石油開發(fā)技術(shù)、能源技術(shù)等)、股權(quán)交易平臺(tái)(標(biāo)準(zhǔn)化后的產(chǎn)權(quán)交易)及海洋污染物排放權(quán)交易平臺(tái)等。具體交易方式有承包、租賃、招標(biāo)、拍賣、掛牌、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等。

海洋產(chǎn)權(quán)交易中心的內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置:建立風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)、政策法規(guī)辦公室;下轄產(chǎn)權(quán)交易部、產(chǎn)品開發(fā)部、信息技術(shù)部、財(cái)務(wù)結(jié)算部、會(huì)員管理部、綜合管理部、審核鑒證部等部門(不限于此)。

海洋產(chǎn)權(quán)交易中心的組織架構(gòu)首先需要各方面、多層次的政策大力支持，其次是內(nèi)部組織框架的合理構(gòu)建，再次就是外部市場(chǎng)體系的有效配合。

綜上所述，建立山東海洋產(chǎn)權(quán)交易中心的整體思路為:在“有限責(zé)任公司”這一組織平臺(tái)上逐步建立蘊(yùn)含著向“股份有限制”過(guò)渡的可能的股權(quán)結(jié)構(gòu)，形成市場(chǎng)化的組織架構(gòu)和治理結(jié)構(gòu)，整合和吸收有助于海洋產(chǎn)權(quán)交易中心發(fā)展的有利因素，促進(jìn)海洋產(chǎn)權(quán)交易健康、有序、良好的發(fā)展。

另外，根據(jù)2011年1月國(guó)務(wù)院國(guó)函(2011)1號(hào)文件批復(fù)的《山東省半島藍(lán)色經(jīng)濟(jì)區(qū)發(fā)展規(guī)劃》(提出“促進(jìn)海域使用權(quán)依法有序流轉(zhuǎn)，創(chuàng)設(shè)海洋產(chǎn)權(quán)交易中心”)，以及國(guó)家發(fā)改委批復(fù)的《山東半島藍(lán)色經(jīng)濟(jì)區(qū)改革發(fā)展試點(diǎn)工作方案》(明確指定“在煙臺(tái)籌建海洋產(chǎn)權(quán)交易中心”)，構(gòu)建山東建立海洋產(chǎn)權(quán)交易中心組織架構(gòu)的具體思路如下:

第一，初期組建以省國(guó)資部門(或其投資控股有限公司)、煙臺(tái)市國(guó)資部門(或其投資公司)持股的海洋產(chǎn)權(quán)交易中心。這樣可有效地保證海洋產(chǎn)權(quán)交易中心極大程度地爭(zhēng)取省市有關(guān)政府部門在政策和資金方面的支持，并且盡快實(shí)現(xiàn)和現(xiàn)有成熟的產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)(如山東省產(chǎn)權(quán)交易中心)和產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)相對(duì)接，保證海洋產(chǎn)權(quán)交易中心的運(yùn)行盡快步入正軌。

第二，在組建后一定時(shí)期內(nèi)積極爭(zhēng)取國(guó)資、財(cái)政、國(guó)土、漁業(yè)、航運(yùn)、科技等相關(guān)部門的投資平臺(tái)，以及中央、省國(guó)有涉海大中型資源性企業(yè)進(jìn)行參股，可以增發(fā)股份或者允許股權(quán)在股東之間流轉(zhuǎn)，以此作為海洋產(chǎn)權(quán)交易中心業(yè)務(wù)擴(kuò)展方面獲取股東資源更大支持的實(shí)現(xiàn)路徑。

第三，基本組織框架構(gòu)建完成、內(nèi)部治理較為規(guī)范以及業(yè)務(wù)發(fā)展到一定規(guī)模后，更為廣泛地吸納社會(huì)資本(包括民間資本和外國(guó)資本)入股海洋產(chǎn)權(quán)交易中心，并進(jìn)一步對(duì)海洋產(chǎn)權(quán)交易中心進(jìn)行從有限責(zé)任制向股份有限制的提升，優(yōu)化海洋產(chǎn)權(quán)交易中心的治理模式，增加股份來(lái)源的多元化，為海洋產(chǎn)權(quán)交易中心自身的發(fā)展提供有力支撐。在時(shí)機(jī)成熟時(shí)，考慮海洋產(chǎn)權(quán)交易中心上市融資。

(二)海洋產(chǎn)權(quán)交易中心治理結(jié)構(gòu)的思路

按照前述的理由，構(gòu)建海洋產(chǎn)權(quán)交易中心宜采用“有限責(zé)任公司+會(huì)員制”，在這種模式下，既要考慮政府有關(guān)政策的大力支持，又要從三個(gè)層級(jí)上構(gòu)建海洋產(chǎn)權(quán)交易中心的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。

其一，政府有關(guān)部門組成“海洋產(chǎn)權(quán)交易管理委員會(huì)”作為決策層，負(fù)責(zé)海洋產(chǎn)權(quán)交易中心的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營(yíng)層的選定等重大事項(xiàng)決策。

其二，海洋產(chǎn)權(quán)交易中心對(duì)會(huì)員單位的管理，規(guī)范其交易行為和交易程序。海洋產(chǎn)權(quán)交易中心應(yīng)把對(duì)會(huì)員單位的入場(chǎng)資質(zhì)管理、日常業(yè)務(wù)管理、違規(guī)處罰等制度化、程式化。

其三，會(huì)員單位的行業(yè)自律組織對(duì)會(huì)員單位的行為約束。行業(yè)自律協(xié)會(huì)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制中經(jīng)濟(jì)交易主體自我管理、相互約束、相互協(xié)調(diào)的重要組織形態(tài)，對(duì)交易規(guī)則的確定和實(shí)施有很重要的影響。

(三)海洋產(chǎn)權(quán)交易中心的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)體系

海洋產(chǎn)權(quán)交易中心在業(yè)務(wù)組織安排方面:海洋產(chǎn)權(quán)交易中心應(yīng)實(shí)行會(huì)員制。在業(yè)務(wù)品種方面，首先，繼續(xù)探索有形客體海洋產(chǎn)權(quán)(如海域使用權(quán)和海島開發(fā)使用權(quán))的交易。接著，借鑒技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的一些經(jīng)驗(yàn)，有計(jì)劃地推進(jìn)和探索無(wú)形客體的海洋產(chǎn)權(quán)的交易。最后，逐步將所有形態(tài)的海洋產(chǎn)權(quán)納入到一體化的柜臺(tái)交易、并逐步向標(biāo)準(zhǔn)化的股權(quán)交易方向演進(jìn)。同時(shí)，在業(yè)務(wù)層次方面涉及兩級(jí)市場(chǎng)的運(yùn)作:一是初級(jí)出讓市場(chǎng)(一級(jí)市場(chǎng))，即國(guó)家或國(guó)家代理者初次依法出讓海洋產(chǎn)權(quán)(指狹義所有權(quán)之外的產(chǎn)權(quán)或權(quán)利束①黃少安:《產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論》，山東人民出版社1995年版，第68、72頁(yè)。)給市場(chǎng)主體;二是次級(jí)流轉(zhuǎn)市場(chǎng)(二級(jí)市場(chǎng))，在不同的市場(chǎng)主體之間進(jìn)行海洋產(chǎn)權(quán)的交易和流轉(zhuǎn)。

一級(jí)市場(chǎng)是政府及其國(guó)資部門和海洋主管部門以行政審批、招標(biāo)、拍賣、掛牌等交易形式將初始確權(quán)的海洋產(chǎn)權(quán)批準(zhǔn)給受讓的經(jīng)濟(jì)主體。就一級(jí)市場(chǎng)而言，政府在出讓海洋產(chǎn)權(quán)時(shí)，不能不考慮當(dāng)前使用者的實(shí)際狀況，對(duì)于同時(shí)提出申請(qǐng)合法使用權(quán)的海洋開發(fā)者，已經(jīng)使用的開發(fā)者有權(quán)優(yōu)先獲得使用權(quán)。二級(jí)市場(chǎng)是海洋產(chǎn)權(quán)的非所有權(quán)經(jīng)濟(jì)主體之間交易和權(quán)利流轉(zhuǎn)，在二級(jí)海域市場(chǎng)上，以市場(chǎng)機(jī)制配置資源的原則，海洋產(chǎn)權(quán)主體在符合法定的條件下，可以有償轉(zhuǎn)讓、出租、抵押海洋產(chǎn)權(quán)，交易當(dāng)事人自由協(xié)商具體租金數(shù)額和轉(zhuǎn)讓形式等。政府及其職能部門只對(duì)海洋資源資產(chǎn)交易進(jìn)行鑒證以及對(duì)用途予以監(jiān)管。

三、海洋產(chǎn)權(quán)交易中心的運(yùn)作模式和交易程序

通常而言，產(chǎn)權(quán)交易的一般交易程序是，受理轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)、發(fā)布轉(zhuǎn)讓信息、登記受讓意向、組織公開交易、簽訂交易合同、結(jié)算交易資金、出具交易憑證等。

根據(jù)標(biāo)的不同，可以采取不同的交易程序。大體包括:標(biāo)的登記——標(biāo)的推介——公告發(fā)布——交付保證金——選擇交易方式(拍賣、招投標(biāo)、掛牌等)——交易鑒證——清算交割——相關(guān)權(quán)證變更等。

委托申請(qǐng)是指產(chǎn)權(quán)出讓方或受讓方以委托代理協(xié)議的方式委托會(huì)員單位進(jìn)場(chǎng)進(jìn)行出讓或購(gòu)買產(chǎn)權(quán)的交易。委托代理協(xié)議包括:委托事項(xiàng)、交易形式、交易價(jià)格、傭金標(biāo)準(zhǔn)、付款方式、委托期限等內(nèi)容。標(biāo)的登記是指產(chǎn)權(quán)出讓方向交易中心提出申請(qǐng)時(shí)，須同時(shí)提交有關(guān)交易品種的詳細(xì)資料。產(chǎn)權(quán)受讓方向交易中心提出交易申請(qǐng)時(shí)，也須同時(shí)提交受讓方的資格或資信證明等有關(guān)資料。標(biāo)的推介和發(fā)布信息是指交易中心以多種形式公開發(fā)布擬交易產(chǎn)權(quán)的相關(guān)信息。交易過(guò)程則涉及交易雙方采取下述不同的具體交易形式類型進(jìn)行產(chǎn)權(quán)交易。產(chǎn)權(quán)評(píng)估是指由獨(dú)立的產(chǎn)權(quán)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)擬轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)進(jìn)行資產(chǎn)價(jià)值公允評(píng)估。合同簽訂和交易鑒證是指交易雙方就交易條款達(dá)成一致后，訂立合同，而交易中心應(yīng)根據(jù)不同的交易品種制定不同的產(chǎn)權(quán)交易合同樣本，并對(duì)交易過(guò)程進(jìn)行鑒證。清算交割和權(quán)證變更是指經(jīng)交易中心辦理的交易，在完成清算交割后，交易雙方可憑交易中心核發(fā)的交易憑證到有關(guān)職能部門辦理產(chǎn)權(quán)變更手續(xù)。

產(chǎn)權(quán)交易方式一般包括:拍賣、招標(biāo)、掛牌、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等。A．協(xié)議轉(zhuǎn)讓是指轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)由交易雙方通過(guò)磋商以協(xié)議成交的流轉(zhuǎn)方式。B．掛牌是指在產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)公開掛牌期限屆滿后，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)與出讓方協(xié)商確定除出讓價(jià)格以外的其他出讓條件后，按照價(jià)高者得的原則，以公開、集中競(jìng)價(jià)方式確定受讓方的交易方式。C．拍賣是指擬轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)權(quán)通過(guò)拍賣公司在交易機(jī)構(gòu)以公開競(jìng)價(jià)的形式，由出價(jià)最高者成交的交易方式。D．招投標(biāo)轉(zhuǎn)讓是指擬轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)權(quán)有多個(gè)意向受讓方，通過(guò)在交易中心以招投標(biāo)的方式，由招標(biāo)委員會(huì)評(píng)出的最優(yōu)標(biāo)者成交的交易方式。對(duì)于交易標(biāo)的，法律法規(guī)規(guī)定必須拍賣、招標(biāo)、掛牌的，可先進(jìn)行拍賣、招標(biāo)、掛牌，不能成交的采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式在交易中心內(nèi)洽談成交。海洋產(chǎn)權(quán)交易模式亦可參照此方式進(jìn)行。

四、海洋產(chǎn)權(quán)交易的產(chǎn)權(quán)類型及其演進(jìn)

海洋產(chǎn)權(quán)牽涉到的產(chǎn)權(quán)類型是一個(gè)龐大而復(fù)雜的譜系，需要對(duì)其進(jìn)行類別的劃分，進(jìn)而確定出和其特征相符的、并且有助于實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)綜合效率的產(chǎn)權(quán)配置。以此為目標(biāo)，選擇合適的、低成本的交易模式，推動(dòng)海洋產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)和海洋資源的優(yōu)化配置。海洋產(chǎn)權(quán)交易品種實(shí)際推進(jìn)，應(yīng)遵循先易后難、以點(diǎn)帶面，對(duì)爭(zhēng)議較小、已有交易經(jīng)驗(yàn)的品種先行先試，以此為基礎(chǔ)不斷創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)交易品種和優(yōu)化交易制度。

在產(chǎn)權(quán)交易品種設(shè)計(jì)方面的構(gòu)想:分步實(shí)施海洋產(chǎn)權(quán)交易深度和廣度兩方面的問題。①產(chǎn)權(quán)的可交易性和可分解性參見黃少安:《產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論》，山東人民出版社1995年版，第141－149頁(yè)。一方面是海洋產(chǎn)權(quán)交易的深度，根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展階段，合理分解產(chǎn)權(quán)的可以交易的部分，逐步推進(jìn)產(chǎn)權(quán)交易的深度;另一方面是海洋產(chǎn)權(quán)交易的廣度，率先對(duì)條件成熟的海洋資源進(jìn)行產(chǎn)權(quán)的分解、交易，根據(jù)試點(diǎn)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)逐漸推廣實(shí)施范圍。具體而言:

第一，海洋資源型有形產(chǎn)權(quán)的交易?，F(xiàn)在我國(guó)沿海省市區(qū)的海域使用權(quán)交易已經(jīng)頗具規(guī)模，海島開發(fā)使用權(quán)的交易也開始啟動(dòng)，積累了一定的交易經(jīng)驗(yàn)，蘊(yùn)含了相當(dāng)程度的市場(chǎng)活躍性。因此，以海域使用權(quán)和海島開放使用權(quán)的流轉(zhuǎn)為初始產(chǎn)權(quán)交易的主要品種，積極探索海洋產(chǎn)權(quán)交易中心對(duì)海洋有形產(chǎn)權(quán)的交易經(jīng)驗(yàn)，逐步拓展業(yè)務(wù)范圍。

第二，涉海無(wú)形產(chǎn)權(quán)的交易(主要是知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)交易)。在此類海洋產(chǎn)權(quán)交易設(shè)計(jì)中，應(yīng)注意吸納各省市知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)取得的經(jīng)驗(yàn)，特別是對(duì)現(xiàn)有交易機(jī)構(gòu)中已交易成功的涉海知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，此類海洋產(chǎn)權(quán)的流轉(zhuǎn)應(yīng)積極配合“研產(chǎn)”轉(zhuǎn)化。

第三，原先可納入傳統(tǒng)產(chǎn)權(quán)交易體系的涉海企事業(yè)單位的有形和無(wú)形資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)(尤其是已標(biāo)準(zhǔn)化的股權(quán))。在整合進(jìn)海洋產(chǎn)權(quán)交易體系的過(guò)程中，可以借鑒山東省產(chǎn)權(quán)交易中心以及其他省市交易機(jī)構(gòu)的成熟經(jīng)驗(yàn)，設(shè)計(jì)出恰當(dāng)、有效的交易程序。

第四，海洋污染物排放權(quán)。目前，國(guó)內(nèi)許多省市都在一定程度上進(jìn)行了工業(yè)企業(yè)的污染物排放權(quán)的交易，如2010年9月在山東濰坊進(jìn)行了排污權(quán)交易試點(diǎn)，同年12月在山東萊蕪成立了排污權(quán)交易中心。這些都為深入全面地推進(jìn)海洋排污權(quán)交易提供了經(jīng)驗(yàn)。

在產(chǎn)權(quán)交易品種引入交易體系遵循的路徑應(yīng)該是，對(duì)那些爭(zhēng)議較小、已有一些交易經(jīng)驗(yàn)的海洋產(chǎn)權(quán)品種先行納入交易中心交易體系之中，隨著對(duì)海洋資源資產(chǎn)特征和海洋產(chǎn)權(quán)交易規(guī)律認(rèn)識(shí)的深入，再逐步吸納相似產(chǎn)權(quán)以及開發(fā)設(shè)計(jì)全新產(chǎn)權(quán)類型，拓展流轉(zhuǎn)的范圍，增加交易的深度。山東海洋產(chǎn)權(quán)交易中心開始可以主要集中在海域使用權(quán)以及岸線、灘涂、海島等開發(fā)使用權(quán)交易上，待取得經(jīng)驗(yàn)后再逐步拓展交易品種和范圍。

五、海洋產(chǎn)權(quán)交易的政策支持

(一)協(xié)調(diào)并理順國(guó)家和多部委涉海的既有法律、規(guī)章及制度

我國(guó)海洋資源豐富，涉海資產(chǎn)管理的部門也比較多，比如海洋漁業(yè)部門、國(guó)土資源部門、海事部門、地方政府、國(guó)資委等，管理中往往出現(xiàn)交叉，現(xiàn)有的法律和規(guī)章制度也時(shí)有混亂甚至相矛盾。因此，可能困擾海洋產(chǎn)權(quán)交易中心的一個(gè)突出問題就是沒有一套完整的、統(tǒng)一的法規(guī)和政策體系。這就要求，一方面各職能部門的政策制定需要協(xié)調(diào)磋商機(jī)制;另一方面，在條件許可的情況下，中央職能部門下放給省級(jí)政府一定范圍的綜合審批權(quán)限。

(二)進(jìn)一步明確改革配套政策及相關(guān)細(xì)則

盡管目前山東省已出臺(tái)《山東省海域使用管理?xiàng)l例》、《關(guān)于為擴(kuò)大內(nèi)需促進(jìn)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展做好海洋服務(wù)保障工作的意見》、《關(guān)于進(jìn)一步完善省管用海項(xiàng)目審批程序的規(guī)定》、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范海域使用金征收管理的通知》、《山東半島藍(lán)色經(jīng)濟(jì)區(qū)改革發(fā)展試點(diǎn)工作方案》、《山東省海域海島使用權(quán)抵押貸款實(shí)施意見》、《山東省無(wú)居民海島使用金征收使用管理辦法》等涉及海洋資源(特別是海域、海島)使用管理、綜合制度配套、使用金征收管理、使用權(quán)抵押貸款等方面的政策、法規(guī)。但是，針對(duì)海洋產(chǎn)權(quán)的具體交易規(guī)則、管理辦法、實(shí)施細(xì)則還很缺乏，需要填補(bǔ)政策空白。如應(yīng)盡快制定并出臺(tái)諸如“海洋產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)管理辦法及其實(shí)施細(xì)則”、“海洋產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓競(jìng)價(jià)交易管理規(guī)則”、“海洋產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)管理辦法”等配套政策。