魏薇

淺析威懾理論的有效性

魏薇

威懾理論被一些學(xué)者稱之為20世紀(jì)國際關(guān)系領(lǐng)域里最重大、最深奧的學(xué)術(shù)創(chuàng)造。冷戰(zhàn)的40年里，沒有任何一個概念能像威懾那樣主導(dǎo)國際戰(zhàn)略理論，甚至有人認(rèn)為冷戰(zhàn)后超級大國間的“長期和平”就是核威懾的結(jié)果。威懾理論對大國之間的沖突關(guān)系進(jìn)行了連貫而合理的描述，在某種程度上已成為制定國家安全政策的基礎(chǔ)。

一、威懾的概念

威懾一詞的使用最早可追溯到中國漢朝和三國時期。中國古代的軍事著作十分重視威懾概念中“不戰(zhàn)而屈人之兵”在軍事戰(zhàn)略上的應(yīng)用。而在英文中，威懾（ Deterrence）的基本含義是通過使對方害怕會處于某種環(huán)境或得到某種結(jié)果而放棄采取某種行動。亞歷山大·喬治和理查德·什莫克曾對威懾下過這樣的定義：“就其最普遍的形式而言，威懾不過是使敵手信服：他可能采取的某種行動路線所涉代價或風(fēng)險超過其利益?！被粮裨凇哆x擇的必要》一書中稱：“威懾就是設(shè)法向?qū)Ψ教岢鑫ｋU性，這種危險將使對方認(rèn)為與其要獲得的利益不成比例，因而使對方不敢采取某種行動?！币虼?，威懾就是旨在使對方產(chǎn)生這樣一個心理效應(yīng)：L（損失）—G（得益）＞0。

核武器的出現(xiàn)在本質(zhì)上改變了傳統(tǒng)的威懾理論。威懾這一術(shù)語不僅得到特殊的強調(diào)，而且被賦予一種獨特的涵義，人們對威懾的關(guān)注也逐漸從常規(guī)威懾轉(zhuǎn)向核威懾。二者之間因力量構(gòu)成的不同而具有明確的界限。因為核武器擁有巨大的殺傷力和破壞性，所以它很難被真正用來作為一種摧毀敵人目標(biāo)的炸彈，而更多地是一種給對手產(chǎn)生其他任何武器所無法比擬的巨大震懾效應(yīng)的力量。核威懾強調(diào)本國在遭到敵國的核打擊后仍有能力對敵國進(jìn)行反制，也就是說還尚存對敵國核報復(fù)的能力。因此，建立有效的核威懾對于實現(xiàn)自己的政治目標(biāo)具有一般威懾力量難以比擬的重要意義。

二、戰(zhàn)后威懾理論的興起

二次世界大戰(zhàn)以后美國成為世界頭號強國，其世界范圍內(nèi)的戰(zhàn)略利益已擴(kuò)張到了史無前例的地步，這一國際地位迅速改變了美國從官方到學(xué)者乃至一般公眾對國際政治與安全的認(rèn)識：傳統(tǒng)的“理想主義”和“孤立政策”受到冷落，而強調(diào)“強權(quán)政治”或“實力政策”的現(xiàn)實主義觀點得到了幾乎一致的推崇。所以，對“威懾”的青睞，正是在這個社會條件下形成的。

在美國學(xué)術(shù)界，核威懾理論具有以下三點基礎(chǔ)：（1）核武器的出現(xiàn)及其運用于軍事目的將從根本上改變現(xiàn)代戰(zhàn)爭的性質(zhì)和意義，核武器具備摧毀、甚至滅絕為數(shù)可觀的人類社會組織的能力。（2）對戰(zhàn)爭的威懾是核時代里任何一國的唯一理性的軍事戰(zhàn)略。在這種條件下的對抗中，戰(zhàn)略設(shè)想中心已不再是“如何戰(zhàn)勝對方”，而一定是“如何威懾對方不發(fā)動戰(zhàn)爭”？（3）謀求或者維持這一戰(zhàn)略威懾效應(yīng)的主要手段，就是雙方都具有在戰(zhàn)爭爆發(fā)后的能夠“確保摧毀”對方的核殺傷力。這里重要的不是第一次核打擊力，而是承受對方第一次核打擊后給予還擊的打擊力?！半p方的確保摧毀”是核威懾成立的必要條件。

威懾戰(zhàn)略理論在冷戰(zhàn)時期得到美蘇兩個超級大國的普遍重視和應(yīng)用，尤以美國為甚。美國歷屆政府都有關(guān)于核威懾的戰(zhàn)略出臺，艾森豪威爾政府時期出臺了“大規(guī)模報復(fù)戰(zhàn)略”，宣稱以核戰(zhàn)爭來應(yīng)對常規(guī)戰(zhàn)爭；肯尼迪政府時期出臺了“相互確保摧毀戰(zhàn)略”；里根政府時期出臺了“確保生存戰(zhàn)略”，旨在通過發(fā)展防御性戰(zhàn)略核武器系統(tǒng)以確保絕對安全。二戰(zhàn)后長達(dá)50多年的和平（盡管是“冷和平”）在一定程度上也是得益于核威懾戰(zhàn)略運用的成功。

三、威懾的核心要素

一般來說，一種有效的威懾需要具備三個基本要素：威懾力量、使用力量的決心和暢通的信息傳遞。在這里，我們經(jīng)過重新闡釋將其歸納為承諾、實力和信用三個要素，因為其英文首字母均為C，所以稱之為3C：

1.承諾（Commitment）：針對某一具體問題或事態(tài)，清晰、準(zhǔn)確地表達(dá)出自己的立場，將信息充分完全地傳遞出去，即對方如果采取某一行動，自己就一定會采取相應(yīng)的行動。

2.實力（ Capability）：威懾必須以實力，特別是軍事實力為依托，強大的軍事力量使得對方意識到?jīng)]有勝利的把握，或者后果損失慘重以致得不償失，或者因此兩害取其輕。尤其主動進(jìn)攻性的威懾更需要加倍甚至數(shù)倍的戰(zhàn)備能力，才能發(fā)揮震撼的氣勢使對方屈服，沒有實力保證的威懾是空洞和無意義的。

3.信用（ Credibility）：這可以從兩個層面來考慮：常規(guī)威懾和核威懾。常規(guī)威懾中是重復(fù)博弈，如果對方越過設(shè)置的底線，就一定要兌現(xiàn)自己所做出的承諾以建立信用，若不然，此后的任何威懾都將失去效力；而核威懾則是一次博弈，沒有下一次的信用問題，考驗的是威懾方的決心和意志。

以朝鮮戰(zhàn)爭為例。朝鮮戰(zhàn)爭爆發(fā)后，美國仁川登陸后重創(chuàng)朝鮮人民軍，并一步步地向三八線逼近。中國反復(fù)聲明反對美國跨過三八線，并在美國即將跨過三八線時由周總理親自召見印度駐華大使，傳話給美國：如果美國越過三八線，“我們要管”，并特意囑咐翻譯把這個“管”字譯出分量。這可視為中國政府做出的明確承諾。同時，中國政府停止了對臺作戰(zhàn)的計劃，將主力部隊調(diào)回東北沿中朝邊界駐防，表明中國有實力進(jìn)行干預(yù)。但美國忽視了中國的承諾，越過了三八線，中國別無選擇，毅然出兵，抗美援朝，最終將美國打回三八線附近，從而有效地維護(hù)了中國的信用。雖然在朝鮮戰(zhàn)爭中威懾戰(zhàn)略失敗了，但中國的信用得到了承認(rèn)，這使得在十幾年之后的越南戰(zhàn)爭中，中國再次發(fā)出警告：如果美國越過北緯17度線，中國就要出兵。盡管此時中國的實力較之朝鮮戰(zhàn)爭時沒有多大提高，但朝鮮戰(zhàn)爭時中國所形成的信用使美國始終不敢將地面部隊越過17度線，威懾戰(zhàn)略在越南戰(zhàn)爭中發(fā)揮了效力。由此可以看出，威懾戰(zhàn)略必須是在一個多重博弈的過程中實現(xiàn)，一次失敗是難以避免的，但一旦此次信用建立，在下一次博弈時就會顯示出威力。

四、威懾理論的困境

威懾是建立在西方理性選擇理論的基礎(chǔ)之上的，其理論認(rèn)為國家是單一的理性行為體，國家的決策者有能力收集和評估所有相關(guān)信息，根據(jù)價值或效用大小進(jìn)行排序，并正確評估建立在預(yù)期結(jié)果基礎(chǔ)上的每種備選方案，選擇成本/收益估算中排序最高的備選方案。理性是威懾的基礎(chǔ)，理性有助于被威懾方認(rèn)識和判斷威懾力量，促使信息更好地在威懾方和被威懾方之間的傳遞。正是由于理性的存在，潛在的對手打消了這樣的念頭：通過蓄意訴諸戰(zhàn)爭所取得的利益，最終將超過這種行動所付出的代價。這就出現(xiàn)了一個問題：國家是一貫理性的嗎？決策人理性和效益最大化假設(shè)，在多大程度上與現(xiàn)實相符。決策是由人來做出的，而人是存在非理性的。決策者基于認(rèn)知、情感等原因會很容易發(fā)生錯誤知覺，很少能充分理解彼此的立場和目的，所以出現(xiàn)一方誤解在另一方看來是明白無誤的信息的情況是很正常的。所以，基于這樣的情況，威懾戰(zhàn)略就存在著有失效的可能。

威懾的第二種困境來自于這樣一個事實：隨著軍事技術(shù)變得越來越復(fù)雜，戰(zhàn)略策劃者和政策制定者們思想中的不確定因素也在增加。而每一次對新一代先進(jìn)武器系統(tǒng)的部署，都會使得對戰(zhàn)略平衡和核戰(zhàn)爭的結(jié)果的估計變得更加困難。阿瑟·沃斯科尖銳地指出：“威懾的復(fù)雜性未使戰(zhàn)爭的風(fēng)險減少，相反，世界局勢需要的并不是更加精心修改威懾理論，而是放棄威懾?！?/p>

［1］姚云竹.戰(zhàn)后美國威懾理論與政策［M］.國防大學(xué)出版社，1998.

［2］張曙光.威懾理論：美國國際戰(zhàn)略學(xué)的一個重要領(lǐng)域［J］.美國外交，1990.4.

［3］向鋼華，王永縣.當(dāng)代西方基于博弈論方法的威懾理論綜述［J］.國外社會科學(xué)，2006.3.

（魏薇：山西農(nóng)業(yè)大學(xué)。研究方向：國際政治。）