張孝榮

（安徽師范大學(xué) 外國語學(xué)院, 安徽蕪湖 241003）

一、引言

傳統(tǒng)邏輯學(xué)認(rèn)為，命題（proposition）的表達(dá)需要謂詞和論元共同完成，謂詞和其選擇的承擔(dān)特定題元角色的論元的結(jié)合構(gòu)成論元結(jié)構(gòu)。謂詞對論元的語義選擇（s-selection）和語類選擇（c-category）產(chǎn)生作用（Adger,2003），同時按照 Chomsky（1981）提出的題元準(zhǔn)則（theta-criterion），謂詞對論元的數(shù)量也會產(chǎn)生約束作用。按照選擇論元的數(shù)量，謂詞一般可以分為零元謂詞、一元謂詞、二元謂詞和三元謂詞。從論元結(jié)構(gòu)的角度可以發(fā)現(xiàn)傳統(tǒng)語法將動詞分為及物和不及物兩分法的不足，這種分類法沒有包括三元動詞和零元動詞，一元動詞的稱謂也過于籠統(tǒng)。一元動詞句可以分為基礎(chǔ)式一元謂詞句，即非作格動詞句（unergative verb construction）和非賓格動詞句（unaccusative verb construction），以及由其他結(jié)構(gòu)經(jīng)轉(zhuǎn)換操作得來的派生式一元謂詞句，如作格句（ergative construction）、被動句（passive construction）和中動句（middle construction）等。本文將主要研究這些結(jié)構(gòu)的論元結(jié)構(gòu)及其句法實現(xiàn)問題。

二、基礎(chǔ)式一元謂詞句

針對基礎(chǔ)式一元謂詞句的分析較早來自Perlmmutter（1978）提出的非賓格假說（unaccusative hypothesis）。這一假說將不及物動詞細(xì)分為非作格動詞和非賓格動詞。這兩類動詞都選擇一個論元，在表層位置上處于主語位置，但是兩者呈現(xiàn)不同的深層邏輯語義關(guān)系。非作格動詞句的主語在深層結(jié)構(gòu)中為句子的邏輯主語，而非賓格動詞在深層結(jié)構(gòu)中則為句子的邏輯賓語，經(jīng)移位操作最終出現(xiàn)在表層主語位置上。Burzio（1986）在生成語法的框架下對此假說進(jìn)行了進(jìn)一步的發(fā)展。非作格動詞句的論元為基礎(chǔ)生成（base generation），因而為外論元，而非賓格動詞句的論元由動詞后的位置移位生成，因而為內(nèi)論元。在最簡方案（Chomsky, 1995）的框架下，解釋這兩種結(jié)構(gòu)的區(qū)別除了使用較早的題元指派一致性假說（uniformity of thetaassignment hypothesis）（Baker, 1988）外，還需引入輕動詞的概念。

三元動詞句對管約論時期的X-階標(biāo)結(jié)構(gòu)提出了挑戰(zhàn)。為了解決這一問題，最簡方案借鑒了Larson殼（Larson Shell）分析。Larson（1988）指出，動詞短語VP之上應(yīng)該還存在一個空中心語的VP投射，這樣就可以為三元動詞句提供句法表征的位置（熊仲儒，2009）。生成語法認(rèn)為，題元結(jié)構(gòu)和短語結(jié)構(gòu)應(yīng)該存在嚴(yán)格的對應(yīng)關(guān)系，而這種對應(yīng)關(guān)系則由題元分配一致性假說體現(xiàn)，即謂詞和論元之間相同的題元關(guān)系在進(jìn)行移位操作時必須在句法上由相同的結(jié)構(gòu)關(guān)系加以體現(xiàn)。例如，He gave a book to John.應(yīng)有如下的表征：

按照動詞短語內(nèi)主語假說（VP-internal subject hypothesis），施事題元出現(xiàn)在空中心語VP的指定語位置，受事題元出現(xiàn)在內(nèi)層VP的指定語位置，而目標(biāo)題元則出現(xiàn)在動詞的補足語位置。動詞give在發(fā)生至外層動詞e位置的移位后即可產(chǎn)生正確的表層結(jié)構(gòu)。最簡方案對Larson殼進(jìn)行了改造，將外層的空中心語VP替換成輕動詞短語vP。

輕動詞v為一個具有強(qiáng)特征的語綴（aff i x），在特征核查的作用下，它觸發(fā)下層VP中的動詞移位并與之合并，從而形成合格的表層語序。

根據(jù)輕動詞理論，不同題元可以有較為固定的位置，從而遵循題元指派一致性假說。

非作格結(jié)構(gòu)和非賓格結(jié)構(gòu)因為具有不同性質(zhì)的論元，因而結(jié)構(gòu)有所不同。Chomsky（1995）及黃正德（2008）都曾指出，輕動詞在語義上具有CAUSE這一致使性的詞匯意義。而根據(jù)Collins（1997）的研究，輕動詞可以解釋賓語前置結(jié)構(gòu)中的參數(shù)性作用以及存在句中的移位現(xiàn)象，因而也應(yīng)屬于功能語類。因此，輕動詞承載著雙重功能，可以為 Burzio 概說（Burzio’s Generalization）提供理論支撐。Burzio概說認(rèn)為，如果謂詞不分配外論元，它就不分配賓格的格位。輕動詞兼有功能語類特征和語義特征，負(fù)責(zé)指派賓格格位和外論元。

三、顯性非賓格現(xiàn)象

非賓格結(jié)構(gòu)中內(nèi)論元發(fā)生移位，根據(jù)Burzio概說可以解釋為輕動詞由于沒有分派外部論元，從而無法為動詞后DP分派格位。為了通過格位核查，DP必須移位至句中TP投射的指定語位置，與T產(chǎn)生格位核查，從而被賦予主格，形成與非作格結(jié)構(gòu)相同的表層結(jié)構(gòu)。

按照這樣的解釋，非作格結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)生成式，非賓格是內(nèi)論元移位至表層主語位置而形成的，移位的激發(fā)機(jī)制來自于特征核查。Burzio概說只能允許兩種可能性：一種為動詞分派外論元，從而可以分配賓格；另一種為動詞不分派外論元，內(nèi)論元因為無法獲得格位而激發(fā)移位，出現(xiàn)非賓格結(jié)構(gòu)。這種理論可以對英語中的非賓格現(xiàn)象作出解釋，但是運用到漢語中卻出現(xiàn)了問題。漢語不僅可以有內(nèi)論元占據(jù)主語位置的非賓格結(jié)構(gòu)，也存在大量內(nèi)論元不產(chǎn)生移位而仍然占據(jù)動詞后位置的顯性非賓格句式（surface unaccusativity）（Levin & Rappaport, 1995）。例如：

（6）a.客人來了/來客人了。

b.一條狗死了/死了一條狗。

“死”為非賓格動詞，漢語非賓格句式中的內(nèi)論元可以保持原位，也可以移位至句首主語位置。如果兩種結(jié)構(gòu)都是可以接受的，何種結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)式，何種為推導(dǎo)式呢？檢驗的方式來自從句鑒定法。石毓智（2001）指出，從句是句子的構(gòu)成成分，不受語境的制約，因而能夠進(jìn)入從句的格式都為基本結(jié)構(gòu)（default structure）。

（7）a.*客人來的家庭/來客人的家庭。

b.*一條狗死了的人家/死了一條狗的人家。

上述語料說明論元位于謂語之后才是漢語非賓格句式的基本結(jié)構(gòu)，而論元位于謂語之前的結(jié)構(gòu)應(yīng)由移位推導(dǎo)生成。這與英語具有相同的機(jī)制，同樣可以解釋為格位特征核查要求的驅(qū)動。問題在于為什么漢語中論元位于謂語之后的結(jié)構(gòu)也是合格的？

對于顯性非賓格現(xiàn)象有三種代表性的處理方式。第一種方式（Li, 1990；Huang, 2001）主張漢語動詞在任何場合都保留賦格的能力。這種觀點將否定格位在漢語中的作用，同時無法解釋非賓格結(jié)構(gòu)中論元外置的激發(fā)機(jī)制，因而不可取。第二種方式（徐杰, 1999， 2001）主張后置的賓語可以從非賓格動詞處獲得Belletti（1988）提出的部分格（partitive case），從而可以通過格位核查，無需移位。但正如潘海華、韓景泉（2008）指出的，支持部分格概念的理據(jù)，包括最主要的支持證據(jù)有定效應(yīng)（definiteness effect），都存在經(jīng)驗和理論上的嚴(yán)重缺陷。假設(shè)內(nèi)置論元可以獲得部分格，內(nèi)論元外置的激發(fā)機(jī)制就無從解釋，此方式也不可取。第三種方式以胡建華 （2007）為代表，他認(rèn)為，因為漢語中沒有形態(tài)格，可以假設(shè)漢語中的論元無需格位允準(zhǔn)。暫且不論這種結(jié)論的理論結(jié)果，運用到顯性非賓格結(jié)構(gòu)中同樣存在問題。漢語非賓格結(jié)構(gòu)中的內(nèi)論元可以外置，一般認(rèn)為是格位作用的結(jié)果。此方式可以解釋顯性非賓格現(xiàn)象，卻無法對內(nèi)論元外置作出解釋。

在觀察冰島語語料的基礎(chǔ)上，Rad ford（2009）指出，非賓格動詞后的論元既然無法獲得賓格，則有可能獲得主格，因而無需移位。本文認(rèn)為，此結(jié)構(gòu)完全可以應(yīng)用于漢語非賓格結(jié)構(gòu)的分析。英語中的T具有EPP特征，因而指定語位置必須有主語占據(jù)。例如：

漢語中存在與英語類似的結(jié)構(gòu)，如“他喜歡語言學(xué)”，這說明漢語中的T可以有EPP特征。但漢語中可以出現(xiàn)無主句，主語位置可以由小代語pro占據(jù)，如“喜歡語言學(xué)”，也就是說，漢語中的T也可以沒有EPP特征，從而允準(zhǔn)小代語。而英語中EPP特征必須存在，主語位置需要一個顯性詞匯成分占據(jù) （馬志剛，2010）。如果漢語中可以出現(xiàn)pro，可以核查主格特征的T成分此時就可以有賦予賓語主格的可能性。Chomsky（2001）引入了協(xié)約操作（agree）的概念。協(xié)約操作為α和β之間的關(guān)系，α具有不可解釋的特征，因為可以作為探針（probe）搜尋具有匹配特征的成分β。兩者通過協(xié)約關(guān)系核查并刪除α的不可解釋性特征，從而使推導(dǎo)正確進(jìn)行。為了阻止過分生成，Chomsky對協(xié)約操作，特別是啟動機(jī)制（activation）作出具體限定，進(jìn)一步指出語段中心語特征從上往下滲透（percolate down）的理論。一致性特征來源于標(biāo)句詞C，在推導(dǎo)過程中往下滲透，移交給T。按照這些理論，漢語非賓格結(jié)構(gòu)中T繼承了來自C的一致性特征，具有不可解釋的Ф-特征，因而作為探針，而內(nèi)論元具有不可解釋的格位特征，因而可以作為目標(biāo)。兩者發(fā)生一致操作，不可解釋特征被賦值刪除，內(nèi)論元因而獲得由T核查的格位，即主格。

句中的T繼承了C的一致性特征，具有不可解釋的Ф-特征，因而作為探針，而“客人”具有不可解釋的格位特征，因而作為目標(biāo)。兩者發(fā)生一致操作，T的Ф-特征得以賦值，而內(nèi)論元“客人”獲得主格。漢語中沒有形態(tài)格，因而無法檢驗這一解釋的正確性，英語中則提供了相關(guān)的證據(jù)。

（10）There （but for the grace of God）go I.（Vikner, 1995）

如果內(nèi)論元不外置，為了滿足T的EPP要求，主語位置必須插入一個虛主語there。此時不外置的內(nèi)論元為主格I，此語料可以為上述分析提供跨語言的證據(jù)。

漢語中T的EPP特征的存在與否由現(xiàn)實語料所決定。如果EPP特征存在，非賓格結(jié)構(gòu)中的內(nèi)論元就要發(fā)生移位，與T形成局域分布（locality）的方式來完成特征核查，從而形成與非作格句相同的表層結(jié)構(gòu)。如果缺少EPP特征，則會出現(xiàn)顯性非賓格結(jié)構(gòu)。這種EPP特征的參數(shù)性變化正是導(dǎo)致漢語中出現(xiàn)兩種非賓格結(jié)構(gòu)的激發(fā)機(jī)制。

四、派生式一元謂詞句

作格句、被動句和中動句中的動詞一般都可以用作及物動詞，但在這三類句式中只存在一個論元，因而屬于派生式的一元謂詞句。本節(jié)將從施事論元和事件論元的角度分析比較這三類句式。

事件論元最早由Davidson（1967）提出，一般認(rèn)為，事件動詞具有事件論元，而狀態(tài)動詞則沒有。根據(jù)Higginbotham（1985）提出的詞匯項表征模式，一個及物動詞應(yīng)擁有三個論元，分別為施事（agent）、受事（patient）和事件論元（event argument），只有在這三個論元得以飽和（saturation）的情況下生成的結(jié)構(gòu)才合法。經(jīng)過轉(zhuǎn)換操作后的句式中事件論元則可能呈現(xiàn)不同的變化。

有些研究，如顧陽（1996），不區(qū)分作格句和非賓格句式。但非賓格動詞一般只能作一元動詞，而作格動詞則可以為二元動詞。作格句一般認(rèn)為是從致使句式經(jīng)轉(zhuǎn)換操作而來（Levin & Rappaport, 1995），而非賓格句式由移位生成。作格句一般由作格化（ergativization）形成。鄧思穎（2004）指出，作格化使得動詞由及物動詞變成不及物動詞。作格化后動詞的主語不能是施事，而動詞可以指派的賓格被吸收掉，內(nèi)論元為了通過格位核查發(fā)生至句首的移位。例如：

句a為致使結(jié)構(gòu)，動詞沒有經(jīng)過作格化，為二元動詞。作格化后外論元不出現(xiàn)，內(nèi)論元移位至句首。作格句表達(dá)的是一種狀態(tài)，沒有影射施事論元的可能，如不能使用by引導(dǎo)的附接語（adjunct）引入施事論元，也不可使用目的子句（rationale clause）。

因為沒有施事題元，作格句中負(fù)責(zé)引入外題元的vP投射就無法存在，這就為Radford（2009）提出的致使結(jié)構(gòu)中出現(xiàn)vP投射，而作格句中不出現(xiàn)vP投射的論述提供了證據(jù)?；谝陨戏治?，致使結(jié)構(gòu)核作格句的結(jié)構(gòu)應(yīng)為：

施事論元被刪除，作格句不表示事件，只是描述內(nèi)論元的狀態(tài)，因而事件論元也被刪除。

Chomsky（2001）在最簡方案的框架下具體闡述了被動句的生成方式，指出被動句vP中的v由過去分詞PRT占據(jù)，PRT具有形容詞性，但Ф-特征集不完全，由數(shù)、性組成，而沒有人稱，這樣導(dǎo)致了動詞V的缺陷性（defective），論元結(jié)構(gòu)不完整，只出現(xiàn)一個論元。

輕動詞PRT吸引動詞discover與之合并，a proof受v的EPP作用移位至vP的指定語位置，在與be和T合并后形成表層結(jié)構(gòu)a proof is discovered。

被動句中的內(nèi)論元發(fā)生移位是由v的特征決定的。動詞加上-en后綴后失去了分配外論元和賦予內(nèi)論元賓格的能力，因而移位必須發(fā)生。被動句中的施事論元沒有出現(xiàn)，但是一般可以通過by短語引出。例如：

（15）A proof is discovered by John.

同時，被動句中可以使用目的子句，PRO成分為施事論元。例如：

（16）The bureaucrats was bribed [PRO to avoid the draft].

被動句中的施事論元在句法層中得以保留，以附接語的形式實現(xiàn)。被動句不是用來表明狀態(tài)，而是指示具體事件，因而事件論元得以保留。

韓景泉（2003）對中動句的特征作過較好的總結(jié)。中動句中受事論元占據(jù)句首位置，施事論元不出現(xiàn)，它須由一個表示狀態(tài)的副詞修飾，也可以使用情態(tài)動詞、否定詞或焦點標(biāo)記詞等。中動句一般使用現(xiàn)在時態(tài)，不常用于祈使句式和進(jìn)行態(tài)當(dāng)中。除了受事論元占據(jù)主語位置外，工具（instrument）和處所（location）論元也可以成為中動句的主語。例如：

（17）a.This knife cuts well.

b.This truck loads easily.

中動句論元結(jié)構(gòu)的句法實現(xiàn)可以根據(jù)Levin和Rappaport（2005）提出的顯著性保存制約條件（prominence preservation constraints）加以解釋。從不同的構(gòu)式出發(fā)可以得出不同的題元顯著性排列，即不同的題元階層（thematic hierarchy）。所有排列都接受施事要高于受事以及工具和處所的順序。如果施事不出現(xiàn)句法投射，具有較低顯著性的論元則可能成為主語，從而形成以受事、工具或處所為主語的中動結(jié)構(gòu)。中動句中不能使用by短語引入外論元，也不可使用目的子句。

（18）a.*The clothes hang easily by John.

b.* The bureaucrats bribes easily [to avoid the draft].

中動句不能表達(dá)實際發(fā)生的事件，而只能報道主語的某種特征，屬于狀態(tài)性的表達(dá)，中動句的事件論元無法得到直接滿足。-er后綴一般可以附著在動詞后表示施事，根據(jù)Levin和Rappaport （1988）的調(diào)查，英語中許多中動動詞可以加-er后綴，如baker, broiler, fryer,roaster, steamer, dipper, sipper, scratcher。而加上all by itself的中動句一般不合語法。

（19）* This bread cuts easily all by itself.

這說明中動句不能出現(xiàn)顯性外論元，但它暗含了施動者的概念，具有施事意義，如The clothes hang easily.表達(dá)了對某人來說，衣服容易掛的意義。此時的施動不能為確指，而只能為表示泛指的隱含概念。根據(jù)Rizzi （1986）提出的飽和概念，在詞庫中得以飽和的表泛指的題元角色無需在句法層中有所體現(xiàn)。中動句的施事論元不能在句法層中體現(xiàn)，因而可以在詞庫中得以飽和。事件論元并沒有完全消失，即沒有被刪除，而只是被抑制，指示事件的內(nèi)容，體現(xiàn)出與被動句相類似的機(jī)制。

作格句、被動句和中動句中的動詞都為二元動詞，從二元謂詞句轉(zhuǎn)換而來，句首論元都是內(nèi)論元經(jīng)過移位形成。作格句刪除了施事論元和事件論元，被動句保留了施事論元和事件論元，中動句的施事論元在詞庫中得以飽和，不能在句法層體現(xiàn)，事件論元被抑制。

五、結(jié)語

一元謂詞句按照動詞的類別可以分為基礎(chǔ)式一元謂詞句和派生式一元謂詞句?；A(chǔ)式一元謂詞句由非作格動詞句和非賓格動詞句構(gòu)成。兩者具有相同的表層結(jié)構(gòu)，但是存在不同的深層語義表征。作格句、被動句和中動句屬于派生式一元謂詞句，它們的謂詞都為二元動詞。從施事論元和事件論元的角度考察這三類句式就可以發(fā)現(xiàn)它們的內(nèi)在差別。一個謂詞和一個論元的結(jié)合是這五種句式的共同顯性特征，而從論元角度考察則可以發(fā)現(xiàn)它們之間細(xì)微的差別，這充分說明了論元結(jié)構(gòu)對于句法研究的重要作用。

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