劉　威　陳繼勇

摘要：中美高技術產(chǎn)品貿(mào)易順差的核心是中美信息與通訊產(chǎn)品貿(mào)易順差，但并非所有的高技術產(chǎn)品都呈現(xiàn)中國對美貿(mào)易順差。造成中美高技術產(chǎn)品貿(mào)易順差的原因主要是外資對華高技術產(chǎn)品加工生產(chǎn)工序的產(chǎn)業(yè)轉移、美國對華技術出口管制及中國技術創(chuàng)新水平的提高。在外資對華產(chǎn)業(yè)轉移過程中，美國、中國及東亞經(jīng)濟體間形成了三方“互利”，但非“共贏”的利益分配格局，因此我國亟需采取措施調(diào)整中美高技術產(chǎn)品貿(mào)易順差，使貿(mào)易各方真正從中美貿(mào)易中“共贏”。

關鍵詞：中美貿(mào)易順差；高技術產(chǎn)品；形成原因；調(diào)整對策

中圖分類號：F752.02

文獻標識碼：A

20世紀90年代初，隨著美國“新經(jīng)濟”的出現(xiàn)，美國與世界其他國家或地區(qū)間的高技術產(chǎn)品貿(mào)易迅速發(fā)展。作為世界“新經(jīng)濟”的發(fā)源地，美國毫無疑問成為世界第一科技強國，科技創(chuàng)新能力和生產(chǎn)能力都超過其他國家。然而，自21世紀初以來，美國對中國的高技術產(chǎn)品貿(mào)易卻呈現(xiàn)日益擴大的貿(mào)易逆差，其形成的真正原因以及如何對其進行調(diào)整，需要我們做進一步深入研究。

一、中美高技術產(chǎn)品貿(mào)易差額的現(xiàn)狀

目前，中美兩國商務部均已開始統(tǒng)計雙邊高技術產(chǎn)品貿(mào)易，但相比之下，美國商務部的統(tǒng)計時間較早，數(shù)據(jù)較為充分。根據(jù)美國商務部的劃分方法，高技術產(chǎn)品主要分為10類：生物技術、生命科學、光電技術、信息與通訊、電子產(chǎn)品、柔性制造品、高新材料、航空航天技術、武器和核技術。

從2002—2008年中美高技術產(chǎn)品貿(mào)易差額的數(shù)據(jù)看，它主要有三個特征：第一，中美高技術產(chǎn)品貿(mào)易順差的核心是中美信息與通訊貿(mào)易順差。2002—2008年中美信息與通訊產(chǎn)品貿(mào)易順差保持著年均100億美元左右的增長速度，七年累計總額高達3414.48億美元，在中美兩國10類高技術產(chǎn)品貿(mào)易順差總額中的比重高達109.64％。第二，中美兩國間部分高技術產(chǎn)品貿(mào)易正從順差轉為逆差。自2007年以來，中國對美國的生物技術、高新材料與核技術貿(mào)易正逐步從貿(mào)易順差逆轉為貿(mào)易逆差，而且2008年這三類商品的中美貿(mào)易逆差正日益擴大。第三，雖然部分關鍵高技術產(chǎn)品雙邊貿(mào)易仍表現(xiàn)為中國對美國的貿(mào)易逆差，但其中有部分產(chǎn)品的貿(mào)易逆差額在縮小。

從2002—2008年中美高技術產(chǎn)品貿(mào)易差額的結構看，并非所有類別的高技術產(chǎn)品都呈現(xiàn)中國對美國的貿(mào)易順差，如在生命科學、電子產(chǎn)品、柔性制造品和航空航天技術等產(chǎn)品上，中國始終對美國呈持續(xù)貿(mào)易逆差，七年的貿(mào)易逆差總額分別達到18.12億美元、179.19億美元、42.53億美元和292.99億美元，只是因為中國對美國信息與通訊貿(mào)易順差數(shù)額過大，才使中美高技術產(chǎn)品貿(mào)易整體表現(xiàn)為順差。需要指出的是，從2008年開始，中國對美國的生命科學、柔性制造品和航空航天技術貿(mào)易逆差正呈日趨縮小的趨勢，相比2007年同期分別減少了0.07億美元、3.83億美元和19.68億美元。

二、中美高技術產(chǎn)品貿(mào)易順差的形成原因

中美高技術產(chǎn)品貿(mào)易順差是由多因素導致的，因此需要對表現(xiàn)出不同變化趨勢的雙邊高技術產(chǎn)品貿(mào)易差額做出解釋，才能真正闡釋中美高技術產(chǎn)品貿(mào)易順差的形成原因，本文認為可以從三個方面解釋其成因。

1、外資對中國信息與通訊行業(yè)的產(chǎn)業(yè)轉移。中美高技術產(chǎn)品貿(mào)易順差的核心是中美信息與通訊產(chǎn)品貿(mào)易順差，要探討中美高技術產(chǎn)品貿(mào)易順差的形成原因，首先要解釋中美信息與通訊產(chǎn)品貿(mào)易順差為什么會持續(xù)擴大。20世紀90年代初，在信息與通訊技術革命的推動下，美國率先步入“新經(jīng)濟”時代。進入21世紀，隨著東亞各主要國家或地區(qū)對美國信息與通訊領域創(chuàng)新技術的模仿，世界信息與通訊領域的市場競爭日益激烈，美國也因此開始調(diào)整其高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重心。

首先，美國在繼續(xù)鼓勵國內(nèi)信息與通訊產(chǎn)品研發(fā)和創(chuàng)新的基礎上，逐步將處于衰退期的信息與通訊產(chǎn)業(yè)的核心制造與加工裝配環(huán)節(jié)讓渡給其他國家或地區(qū)進行，建立起信息與通訊產(chǎn)品的全球生產(chǎn)網(wǎng)絡。目前，美國將信息與通訊產(chǎn)品的零部件制造環(huán)節(jié)主要是讓渡給東亞的日本、韓國、中國臺灣地區(qū)及東盟進行，而將信息與通訊產(chǎn)業(yè)的加工生產(chǎn)工序，與東亞的這些國家或地區(qū)一起，通過外商直接投資的方式轉移到勞動力成本較低的中國。這使得以外資在華企業(yè)加工類產(chǎn)品出口為特征的對美出口不斷增多，中美信息與通訊貿(mào)易中也因此出現(xiàn)了明顯的“外資引致中美加工貿(mào)易順差”的特征。

其次，美國開始將國內(nèi)政策支持的重點轉向新興高技術產(chǎn)業(yè)。如生物技術、生命科學、電子產(chǎn)品、柔性制造品、高新材料等新興產(chǎn)業(yè)。通過將資本、人力資源、稅收優(yōu)惠向這些新興產(chǎn)業(yè)的傾斜，鼓勵其產(chǎn)品研發(fā)及參與國際市場競爭，以始終保持其對其他國家或地區(qū)的技術優(yōu)勢，2008年美國在生物技術、生命科學、電子產(chǎn)品、柔性制造品、高新材料、航空航天技術、核技術等產(chǎn)品上能夠保持對中國的貿(mào)易順差，與此有一定關聯(lián)。因此，綜合這兩方面因素，可以認為包括美資企業(yè)在內(nèi)的外資企業(yè)對中國的信息與通訊產(chǎn)品加工生產(chǎn)工序的產(chǎn)業(yè)轉移，是導致中美高技術產(chǎn)品貿(mào)易順差的最主要原因。

2、美國對中國的技術出口管制。目前，國內(nèi)外學術界更多地是從“重商主義”的角度解釋中美高技術產(chǎn)品貿(mào)易順差的形成原因，有兩種截然不同的觀點：其一，美國部分學者認為中國實施的出口鼓勵和限制美國對華出口政策，導致中美高技術產(chǎn)品貿(mào)易順差；其二，部分中國學者和國外機構認為美國對華技術出口管制是造成中美高技術貿(mào)易順差的主要原因。沈國兵(2006)認為1989年后美國對華實施的貿(mào)易制裁和技術禁運，加強了對華高技術產(chǎn)品出口管制，致使中國從美國高技術產(chǎn)品進口被扭曲，使美國對中國高技術產(chǎn)品貿(mào)易出現(xiàn)逆差。中美經(jīng)濟安全委員會(USCC)認為，中美貿(mào)易引發(fā)了戰(zhàn)略技術利害關系，中國是美國先進技術產(chǎn)品的最大供給商，究其原因可歸咎于美國對華高技術產(chǎn)品出口管制政策。杜莉(2006)則明確提出，由于美國始終對中國懷有，“戒心”，因此一直限制涉及到安全問題的高技術產(chǎn)品出口，在諸如核電站、衛(wèi)星、超大型計算機和數(shù)控機床等許多產(chǎn)品的對華出口上實施嚴格限制，使中國在高技術產(chǎn)品進口上出現(xiàn)了“愿買者無可買”的現(xiàn)象。

從中美兩國10類高技術產(chǎn)品貿(mào)易順差的趨勢看。美國對華技術出口管制可以解釋中美部分高技術產(chǎn)品，如光電技術、武器與核技術貿(mào)易順差的形成原因。但是，“中國實施出口鼓勵和限制美國對華出口導致中美高技術產(chǎn)品貿(mào)易順差”的觀點卻難以成立。2004-2007年中國在對美國出現(xiàn)貿(mào)易順差的同時，卻對日本、韓國、東盟和中國臺灣地區(qū)出現(xiàn)了巨額貿(mào)易逆差。這充分說明中國對外并沒有實施獎出限入的重商主義貿(mào)易政策，否則在出現(xiàn)中美貿(mào)易順差時，必然會出現(xiàn)中國對這些國家和地區(qū)的貿(mào)易順差。

目前，“美國對華技術出口管制”論的解釋力度

正不斷減弱。美國在決定對外是否實行出口管制政策時一般基于四個原則：一是否涉及敏感技術和武器出口而危及美國國家安全，二是否影響美國國家戰(zhàn)略目標和外部政策目標，三是否影響到美國經(jīng)濟利益，四是否允許美國對其先進技術出口進行終端使用情況檢查。從這些原則看，由于光電技術、武器與核技術等關鍵高技術可能在軍事領域廣泛運用，美國必然會對其出口實行嚴格限制，導致美國在這些產(chǎn)品上對中國呈貿(mào)易逆差。然而，在與軍事領域也有密切關聯(lián)的航空航天技術與柔性制成品上，美國對中國卻始終保持貿(mào)易順差，這是美國對華技術出口管制論難以解釋的。

3、中國國內(nèi)技術創(chuàng)新水平的提升。2008年中美兩國10類高技術產(chǎn)品貿(mào)易最突出的變化表現(xiàn)為中國對美國的生命科學、柔性制造品和航空航天技術貿(mào)易逆差在不斷縮小，這間接地加快了中美高技術產(chǎn)品貿(mào)易順差的擴大速度，這很可能是近年來中國在這些領域自主創(chuàng)新水平的提升導致的。

21世紀初以來，隨著中國加入世界貿(mào)易組織，政府對知識產(chǎn)權保護和自主技術創(chuàng)新的日益重視，中國國內(nèi)科技研發(fā)水平日益提升，尤其是在航空航天技術創(chuàng)新能力迅速提高的帶動下，中國在上述幾類高技術產(chǎn)品上的對美進口日益減少，一定程度上加快了中美高技術產(chǎn)品貿(mào)易順差的擴大。

三、調(diào)整中美高技術產(chǎn)品貿(mào)易順差的可行措施

隨著中美高技術產(chǎn)品貿(mào)易順差的擴大，貿(mào)易各方間實際形成了一種“互利”、但非“共贏”的利益分配格局。貿(mào)易各方利益分配不均的現(xiàn)實客觀存在，尤其是在美國主導的全球高技術產(chǎn)品生產(chǎn)網(wǎng)絡中，中國主要從事的是低附加值的加工裝配、貼牌定制等勞動密集型工序，這些工序相比美國從事的研發(fā)工序及東亞主要國家或地區(qū)從事的核心制成品生產(chǎn)工序，進入門檻低、替代性強、基本處于或接近處于完全競爭狀態(tài)，因而常常只能獲得較低的附加收益。如果這種利益分配不均一直持續(xù)，將可能拉大各主要國家或地區(qū)的貿(mào)易及經(jīng)濟發(fā)展差距，不利于中國在國際經(jīng)濟格局中地位的保持或提升。因此，需要對中美高技術產(chǎn)品貿(mào)易順差進行適當調(diào)整，以實現(xiàn)貿(mào)易各方的真正“互利共贏”。

1、完善外資政策，強化對高技術產(chǎn)業(yè)外資流入的政策性引導。中美高技術產(chǎn)品貿(mào)易順差的核心是信息與通訊產(chǎn)品貿(mào)易順差，而其主要來源是包括美資企業(yè)在內(nèi)的外資在華企業(yè)。因此，當前要調(diào)整中美信息與通訊產(chǎn)品貿(mào)易順差，就需要對外資在華直接投資方向做出調(diào)整。

目前，F(xiàn)DI在中國信息與通訊領域的投資主要集中在高技術產(chǎn)品加工生產(chǎn)企業(yè)，加工貿(mào)易仍然是中國對美信息與通訊貿(mào)易的主要方式。這種貿(mào)易方式不僅使中國獲利較低，而且全部最終產(chǎn)品的出口均被計人中國對美出口。因此，中國政府需要對高技術產(chǎn)業(yè)中的外資流入結構進行政策性引導，逐步減少對信息與通訊產(chǎn)業(yè)加工類外資流入的“超國民待遇”，將優(yōu)惠政策集中于其他新興高技術產(chǎn)業(yè)，尤其是具有自主研發(fā)和技術創(chuàng)新能力產(chǎn)業(yè)的引資上，降低外商對華信息與通訊加工制造業(yè)投資對中美貿(mào)易順差的“引致擴大效應”，增加其他新興高技術產(chǎn)業(yè)的引資額，提高其技術創(chuàng)新能力和對外貿(mào)易競爭力。

2、改善中美政治關系，游說美國政府及國內(nèi)利益集團。中美政治關系是否改善是決定中美經(jīng)貿(mào)關系好壞的重要基石。當前調(diào)整中美高技術產(chǎn)品貿(mào)易順差的可行途徑之一是逐步減輕美國對華技術出口管制。因此，當前中國政府應做的重要工作之一，就是要想方設法改善中美政治關系，通過游說美國國內(nèi)的部分利益集團，由其作為中國的“代言人”，游說美國政府將中國視為“正常的”貿(mào)易伙伴，取消對華實施或即將實施的技術出口管制。

3、繼續(xù)擴大內(nèi)需，彌補美國進口需求的下降。在國際金融危機爆發(fā)的背景下，如何應對美國對中國進口需求的下降是中國外貿(mào)政策需要解決的主要問題之一。中國不僅要想方設法維持對美高技術產(chǎn)品出口的持續(xù)擴大，而且應繼續(xù)堅定不移地推行擴大國內(nèi)有效需求的政策，變國內(nèi)過剩儲蓄為國內(nèi)消費，變對美高技術產(chǎn)品出口為國內(nèi)銷售。從而有效彌補美國國內(nèi)進口需求下降給中國出口帶來的“缺口”，使包括外資在華企業(yè)在內(nèi)的中國國內(nèi)企業(yè)的銷售實現(xiàn)可持續(xù)增長。

4、加快東亞經(jīng)濟一體化進程，將貿(mào)易順差對外轉移。當前，日本、韓國、東盟及中國臺灣地區(qū)等對中國信息與通訊加工產(chǎn)業(yè)的轉移，使這些地區(qū)對美貿(mào)易順差轉變?yōu)橹袊鴮γ蕾Q(mào)易順差，也是造成中美高技術產(chǎn)品貿(mào)易順差持續(xù)擴大的原因之一。因此，需要逐步減輕這些國家或地區(qū)對華FDI產(chǎn)生的貿(mào)易轉移與貿(mào)易擴大效應，主要應從兩方面人手：

第一，加快與日本、韓國及東盟間的“10+3”自由貿(mào)易區(qū)建設。雖然近年來中國先后與中國香港、東盟10國等簽訂了《內(nèi)地與香港關于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關系安排》(CEPA)、《中國——東盟全面經(jīng)濟合作框架協(xié)議》等一系列區(qū)域貿(mào)易協(xié)定，但在東亞地區(qū)的“10+3”(中、日、韓3國與東盟10國)自由貿(mào)易區(qū)建設上卻進展緩慢，因此中國應努力加快與日韓兩國及東盟間的“10+3”自由貿(mào)易區(qū)建設，充分發(fā)揮自由貿(mào)易區(qū)的貿(mào)易轉移與貿(mào)易創(chuàng)造效應，使外部貿(mào)易內(nèi)部化，最終減少對美國的出口。

第二，加快以對亞洲周邊國家(或地區(qū))為主要目標國(或地區(qū))的“走出去”進程，擴大對這些地區(qū)的直接投資，通過建立加工裝配類的高技術企業(yè)，擴大這些地區(qū)對美出口，縮小中國對美加工類高技術產(chǎn)品出口，從而使中美貿(mào)易順差外移。

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(責任編輯：關立新)