苗文利

關(guān)鍵詞：美國高等教育；教育機會；教育資源配置；教育投資機制；辦學(xué)理念

摘要：從資源配置與資源布局看，美國高等教育已經(jīng)達(dá)到了教育資源總量比較充足、內(nèi)部結(jié)構(gòu)比較協(xié)調(diào)、布局比較均衡、受教育機會比較公平的普及化發(fā)展階段。美國高等教育的發(fā)達(dá)，得益于美國人重視高等教育和多元化的高等教育投資機制，更得益于其市場化的資源配置機制。當(dāng)然，服務(wù)社會的實用主義辦學(xué)理念也是美國高校贏得社會資源廣泛支持的重要原因。

中圖分類號：G640

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號：1009—4474(2009)06—002.5—05

高等教育為社會經(jīng)濟發(fā)展帶來了巨大價值，因此為世界各國所普遍重視。19世紀(jì)，美國高等教育借鑒德國大學(xué)模式，堅持以實用主義理念為指導(dǎo)，在與地方經(jīng)濟社會發(fā)展密切結(jié)合的過程中，實現(xiàn)了高等教育大眾化的快速發(fā)展，從而促進(jìn)了美國經(jīng)濟的迅速崛起，實現(xiàn)了高等教育與經(jīng)濟社會的良性互動發(fā)展，成為當(dāng)今世界高等教育與經(jīng)濟社會互相促進(jìn)、協(xié)調(diào)發(fā)展的典范。目前我國高等教育正處在市場經(jīng)濟條件下的高等教育大眾化發(fā)展階段，且面臨著區(qū)域經(jīng)濟“東高西低”的發(fā)展形勢也與美國當(dāng)年一樣。在相似的歷史背景下，美國高等教育實現(xiàn)了資源的合理配置和高等教育普及化，并與經(jīng)濟社會良性互動發(fā)展；而我國高等教育卻面臨著資源布局不合理、資源配置效率低、教育經(jīng)費短缺、教育機會不平等、畢業(yè)生就業(yè)困難等問題。因此，我們應(yīng)進(jìn)一步深化高等教育改革，實現(xiàn)高等教育資源合理配置；并在高等教育科學(xué)發(fā)展的過程中，積極汲取美國高等教育發(fā)展及其資源合理配置的先進(jìn)經(jīng)驗。

一、美國高等教育資源配置的總體形勢

英國數(shù)學(xué)家、哲學(xué)家懷特海曾經(jīng)說過：“一個不重視培養(yǎng)智力的民族注定將被淘汰?！倍绹朔浅Ｖ匾暩叩冉逃?。經(jīng)歷近百年的發(fā)展，使得美國高等教育取得了舉世矚目的巨大成功，形成了結(jié)構(gòu)合理而完善的高等教育體系。

1高等教育資源豐富

美國現(xiàn)有公立和私立高等院校4300余所，主要實行四年制和兩年制兩種形式。兩年制的學(xué)校大多為技術(shù)?？茖W(xué)校和社區(qū)學(xué)院，直接服務(wù)于地方經(jīng)濟的發(fā)展，這類院校在美國發(fā)展較快。在20世紀(jì)60年代后期平均每周就有一所新的社區(qū)學(xué)院建立，因此使得美國在1970年就進(jìn)入了高等教育普及化階段；到了90年代，美國高等教育繼續(xù)保持了較快增長，成為高等教育最發(fā)達(dá)的國家。據(jù)美國教育統(tǒng)計中心(NCES)統(tǒng)計，1995—1996學(xué)年美國有普通高校3706所，在校注冊學(xué)生1426萬人；2003—2004學(xué)年共有普通高校4236所，在校注冊學(xué)生1691萬人；到了2006—2007學(xué)年共有普通高校4314所，在校注冊學(xué)生1795萬人(見表1)。與此同時，美國擁有世界上最多的一流大學(xué)，1978年全世界取得研究成果最多的44所大學(xué)的前20名中，有16所是美國的研究型大學(xué)。2005年9月，英國《經(jīng)濟學(xué)家》周刊的一篇文章稱，美國大學(xué)匯集了世界上70％的諾貝爾獎獲得者；全球大約有30％的科學(xué)和工程類論文、44％經(jīng)常被引用的論文出自美國大學(xué)。目前，全球100強的大學(xué)大多數(shù)分布在美國。

豐富的高等教育資源為美國青年提供了充足的教育機會，有力地保證了高等教育公平。1900年，美國在校大學(xué)生只有237592人，高等教育毛入學(xué)率為4％；1940年，在校大學(xué)生有150萬人，毛入學(xué)率達(dá)到12％。1960年毛入學(xué)率為31.5％，1970年為49.4％，1980年為55.6％，1990年為75.2％，到了1996年毛入學(xué)率達(dá)到了80.9％。雖然2006年一份有關(guān)美國高等教育改革的報告稱，美國存在高等教育機會遠(yuǎn)非平等、高校新生質(zhì)量不高等問題，但是，2007—2008學(xué)年美國在校注冊大學(xué)生仍達(dá)到1800萬人，高等教育毛入學(xué)率保持在80％以上，其中75％的學(xué)生在公立高校就讀。面對2008年金融危機影響，布什總統(tǒng)強調(diào)：“經(jīng)濟減速不應(yīng)意味著減少教育機會?！?008年8月，美國修改《高等教育機會法案》，決定對不斷上漲的大學(xué)學(xué)費、復(fù)雜的聯(lián)邦獎學(xué)金申請手續(xù)、學(xué)生貸款發(fā)放程序、校園安全等關(guān)鍵問題進(jìn)行改革，為更多的美國青年提供接受高等教育的機會。

2高等教育經(jīng)費比較充足

美國1965年制定了《高等教育法》，建立了高等教育學(xué)生資助體系和教育機構(gòu)資助體系，確立了高等教育多元化的投資機制，保證了高等教育充足的經(jīng)費資源。美國的教育投入長期以來保持世界第一，據(jù)美國教育統(tǒng)計中心統(tǒng)計，2006，2007學(xué)年美國教育投資共計9720億美元，占當(dāng)年GDP的7.4％；其中高等教育投資3730億美元，占GDP的2.8％。

美國高等教育經(jīng)費的主要來源包括政府撥款、收取學(xué)費、科技成果轉(zhuǎn)化以及規(guī)范化的社會捐助等。首先，美國聯(lián)邦政府、州政府和地方政府的資助，是公立大學(xué)首要的經(jīng)費來源，約占總經(jīng)費的50％；對于私立大學(xué)，政府通過委托研究項目的形式進(jìn)行資金支持，政府支持資金約占私立大學(xué)經(jīng)費的20％。斯坦福大學(xué)2002—2003學(xué)年就從政府獲得科研經(jīng)費8.3億美元，占學(xué)校預(yù)算收入的36％。其次，學(xué)雜費收入是美國高校的重要經(jīng)費來源，特別是私立高等學(xué)校的首要經(jīng)費來源。隨著政府對大學(xué)撥款數(shù)量的逐漸減少，學(xué)費呈逐年上升勢頭。到1992—2007年，公立高等學(xué)校的收費漲幅達(dá)175％，而這段時間的消費價格指數(shù)增長率只有48％，因此高校學(xué)費增長率遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于通貨膨脹率。斯坦福大學(xué)學(xué)生人均學(xué)費從1995—1996學(xué)年的19695美元提高到2004—2005學(xué)年的29847美元。再次，大學(xué)通過科技成果轉(zhuǎn)化獲得經(jīng)濟回報，這是美國大學(xué)籌措資金的一個重要途徑，也是學(xué)校通過為國家和地方經(jīng)濟建設(shè)服務(wù)而贏得政府支持的關(guān)鍵。最后，大學(xué)通過募捐獲得大量資金。美國大學(xué)的募捐已經(jīng)走向制度化、規(guī)范化，且募捐手段多樣化，籌資款額數(shù)量可觀。不管是私立還是公立大學(xué)，年度募捐款額大都超過1億美元，超過年度預(yù)算的10％。斯坦福大學(xué)和南加州大學(xué)，其2001—2002年度獲得的捐贈達(dá)4.54億美元和5.85億美元，分別達(dá)到兩校年度預(yù)算的25％和30％。

3內(nèi)部結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)，基本滿足社會需求

美國高等教育體系整體發(fā)展比較協(xié)調(diào)，主要包括研究型大學(xué)、研究和教學(xué)型大學(xué)以及教育普及型大學(xué)。三類大學(xué)任務(wù)明確、目標(biāo)清晰，服務(wù)于不同的社會需要，構(gòu)成了美國層次分明、結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)、功能完善的高等教育體系。第一類是研究型大學(xué)，有大約200所大學(xué)是以科研為主，承擔(dān)著國家主要科學(xué)研究項目，主要培養(yǎng)高層次學(xué)術(shù)型研究人才。1996年有100所頂尖水平大學(xué)在科學(xué)和工程領(lǐng)域的研發(fā)開支占到所有大學(xué)這種開支的72％，1997年的這種開支最高達(dá)到77％，且研究型大學(xué)頒發(fā)了大約75％的博士學(xué)位。第二類是研究和教學(xué)并重的

大學(xué)，大約有2300所，基本包括了美國的州立大學(xué)系統(tǒng)，肩負(fù)普及美國大學(xué)教育的任務(wù)；第三類是適合大眾學(xué)生的普及型大學(xué)，就是散布于美國各地區(qū)的1700余所兩年制社區(qū)學(xué)院，這些學(xué)院能夠滿足學(xué)生走讀、尋求特別職業(yè)培訓(xùn)、獲得準(zhǔn)學(xué)士學(xué)位、為攻讀學(xué)士學(xué)位而準(zhǔn)備前兩年課程等不同層次的多樣化需求，因而廣受歡迎。1996年這些學(xué)院的注冊學(xué)生占美國大學(xué)在校生總數(shù)的38％。豐富的高等教育資源使美國青年可以根據(jù)自己的學(xué)習(xí)水平、興趣愛好自由選擇接受何種層次或何種性質(zhì)的高等教育，這就使得美國接受高等教育的人口比例居于世界榜首。

二、美國高等教育資源配置機制的基本特征

美國是高等教育最發(fā)達(dá)的國家，如此發(fā)達(dá)的高等教育體系，能夠?qū)崿F(xiàn)區(qū)域布局均衡、內(nèi)部結(jié)構(gòu)合理、與區(qū)域經(jīng)濟社會協(xié)調(diào)發(fā)展，除了美國經(jīng)濟實力強、國家高度重視等因素外，其市場化的高等教育資源配置機制也是一個重要原因。

1高等教育資源配置市場化

美國是市場經(jīng)濟高度發(fā)達(dá)的國家，其高等教育資源配置是以市場化方式實現(xiàn)的。政府在高等教育發(fā)展中只是承擔(dān)宏觀決策和間接調(diào)控的角色，而不是管理具體事務(wù)的高等教育舉辦者和行政管理者。美國政府的財政支持，主要通過學(xué)生資助、教育機構(gòu)資構(gòu)資助、科學(xué)研究資助等方式實現(xiàn)。高等教育資源分布均衡和資源結(jié)構(gòu)優(yōu)化，就是資源配置市場化的結(jié)果。

助、科學(xué)研究資助等方式實現(xiàn)。高等教育資源分布均衡和資源結(jié)構(gòu)優(yōu)化，就是資源配置市場化的結(jié)果。

從19世紀(jì)開始美國高校就已走進(jìn)社會中心，并以市場化方式籌集辦學(xué)經(jīng)費。由于學(xué)生從高等教育中獲取了很大的個人利益，大學(xué)教育成為他們步人中產(chǎn)階級的最佳途徑，因此美國人期望學(xué)生能承擔(dān)高等教育大部分的成本。政府撥款與教育成本分擔(dān)等市場化手段相結(jié)合的多元化籌資機制，保證了大學(xué)充足的經(jīng)費。1995—1996年度全美高等教育經(jīng)費就達(dá)1979.73億美元，居世界第一位。從美國教育統(tǒng)計中心(NCES)公布的1985—1986、1990—1991、1995—1996學(xué)年高等教育經(jīng)費情況看，財政性教育經(jīng)費在逐年減少，非財政性經(jīng)費持續(xù)增長。非財政性經(jīng)費在公立高校約占50％，在私立高校則占80％以上(見表2)。2003—2004學(xué)年持有貸款的大學(xué)生比例為62.2％，平均貸款16432美元；而且有58％的公立四年制大學(xué)學(xué)士學(xué)位獲得者有負(fù)債，平均負(fù)債14671美元。據(jù)2008年經(jīng)濟合作與發(fā)展組織(以下簡稱經(jīng)合組織)《教育概覽》統(tǒng)計的數(shù)據(jù)，美國高等教育收費目前仍然是經(jīng)合組織國家中最高的。

高等教育資源配置的市場化，并不意味著排除政府的調(diào)控作用，并不意味著市場擁有絕對的力量。為了保證教育的公益性，美國政府也在通過立法、撥款資助、推行獎貸學(xué)金制度等途徑，努力保證美國公民受教育機會的公平性。20世紀(jì)60年代以來，美國政府逐步改進(jìn)高等教育撥款方式，開始探索根據(jù)高校實現(xiàn)政府目標(biāo)和獲得研究成果的多少，來分配經(jīng)費的可能性。2003年美國已有46個州實行績效預(yù)算報告，根據(jù)高?？冃П憩F(xiàn)來分配高校經(jīng)費。

2政府、市場和高校在資源配置中達(dá)成張力平衡

美國高等教育實行分權(quán)管理體制，聯(lián)邦政府只是以立法的形式對高等教育施加影響，沒有高等教育發(fā)展總體規(guī)劃，聯(lián)邦政府教育部主要職責(zé)是按國會意圖向各州分配教育撥款以及向?qū)W生提供獎學(xué)金。美國教育行政管理權(quán)在各州及各級地方政府，同時高校擁有高度自治權(quán)。美國絕大部分州都設(shè)有高等教育委員會，研究制定州政府教育撥款分配方案、州內(nèi)高校發(fā)展方向和處理政府與高校關(guān)系，主要通過宏觀調(diào)控手段促進(jìn)和保證本州高等學(xué)校教育質(zhì)量的提高，但不涉及學(xué)校具體辦學(xué)事宜。

在美國市場經(jīng)濟體制下，市場機制在高等教育領(lǐng)域同樣發(fā)揮著基礎(chǔ)作用，不斷引導(dǎo)高校在發(fā)展過程中按照市場和社會需求及時作出調(diào)整與變化。當(dāng)然，市場和大學(xué)之間的關(guān)系是雙向互動的，一方面，大學(xué)的辦學(xué)規(guī)模、專業(yè)設(shè)置、教學(xué)目標(biāo)受到高等教育消費市場和人力資源市場的調(diào)節(jié)，市場機制成為高等教育資源配置的主要方式；另一方面，大學(xué)具有學(xué)術(shù)自由、大學(xué)自治的獨立性，教授們享有相當(dāng)程度的學(xué)術(shù)自主權(quán)，學(xué)校擁有很大的辦學(xué)自主權(quán)。

在以市場為基礎(chǔ)的高等教育資源配置機制中，政府、市場、大學(xué)之間構(gòu)成了三邊力量。其中，政府行政權(quán)和大學(xué)學(xué)術(shù)權(quán)互為邊界，相對于政府的管理權(quán)，大學(xué)擁有不可剝奪的自主權(quán)，控制與自治的矛盾是政府與大學(xué)關(guān)系的永恒主題；政府與市場是教育公共管理體系的兩極，其間始終保持適度的張力；市場對大學(xué)運行的影響則表現(xiàn)為：大學(xué)受三種基本經(jīng)濟關(guān)系，即供求關(guān)系、競爭關(guān)系和價格關(guān)系的制約。政府、市場與大學(xué)三者存在一種不斷博弈、動態(tài)變化的關(guān)系，追求的目標(biāo)是三者力量的動態(tài)平衡，并由此達(dá)到三者的默契配合，實現(xiàn)機制的 良好運行。通常情況下，美國政府、市場與大學(xué)之間可以達(dá)成基本和諧的動態(tài)平衡關(guān)系。

三、實用主義辦學(xué)理念是贏得資源支持的重要原因

在實用主義理念指導(dǎo)下，美國大學(xué)，特別是社區(qū)學(xué)院，在19世紀(jì)就開始走進(jìn)社會中心，主動與社會結(jié)合，關(guān)注社區(qū)建設(shè)，服務(wù)于地方經(jīng)濟社會發(fā)展，形成了直接服務(wù)社會的新職能。因此，贏得了社會資源的廣泛支持，而那些研究型大學(xué)更因其卓越貢獻(xiàn)而備受社會重視。

1在服務(wù)社會中實現(xiàn)與地方社會互動發(fā)展

美國1862年頒布的贈地興辦大學(xué)的《莫里爾法案》，促進(jìn)了大學(xué)服務(wù)社會職能的發(fā)展，不僅成就了美國的高等教育，而且開拓了美國的強國之路，成為高等教育促進(jìn)經(jīng)濟騰飛的典范。正像克拉克·克爾所說，“如果大學(xué)的唯一目的是為大學(xué)教師的無所事事的好奇服務(wù)，那么可以問：誰應(yīng)該提供資金給大學(xué)?”美國大學(xué)通過校企合作的研究中心、工程研究中心以及科技園等，積極為企業(yè)提供先進(jìn)技術(shù)，促進(jìn)地方經(jīng)濟發(fā)展。為了直接服務(wù)于社區(qū)，早在20世紀(jì)初，美國大學(xué)用于醫(yī)學(xué)專業(yè)的經(jīng)費預(yù)算就達(dá)到了25％。

第二次世界大戰(zhàn)期間，世人發(fā)現(xiàn)大學(xué)“有用”，尤以在改革工業(yè)技術(shù)方面貢獻(xiàn)最大，于是他們一直主張大學(xué)須隨時代改變。二戰(zhàn)后高等教育大眾化的推進(jìn)以及由此引發(fā)的大學(xué)經(jīng)費危機，使大學(xué)走向市場尋求資源，市場的力量迫使大學(xué)以更加開放的姿態(tài)迎合社會需求，人們賦予大學(xué)越來越多的使命和責(zé)任，大學(xué)成為具有多重教育目的、多重教育職能、由多個社群構(gòu)成、與外界廣泛合作的社會機構(gòu)，而美國高校走與社會結(jié)合的“多元化巨型大學(xué)”之路，成為了當(dāng)今世界最有影響力的大學(xué)模式。

2美國大學(xué)以實際行動贏得民間財富大力支持

美國大學(xué)服務(wù)社會的辦學(xué)理念與實際行動，讓美國人感受到了大學(xué)的重要作用，因此贏得了民間財富的廣泛支持，慈善捐贈成為美國高校重要的經(jīng)濟來源。1638年劍橋?qū)W院收到約翰·哈佛牧師捐贈的財產(chǎn)和圖書，并因此命名為哈佛學(xué)院，這開啟了捐贈美國高等教育的先河。此后，捐贈高等教育的“哈佛精神”成為美國社會的優(yōu)良傳統(tǒng)，例如，1838年煙草大亨詹姆斯·杜克資助創(chuàng)辦了杜克大學(xué)，1865年企業(yè)家埃茲拉·康奈爾資助創(chuàng)辦了康奈爾大學(xué)，1876年銀行家霍普金斯資助創(chuàng)辦了霍普金斯大學(xué)，1890年石油大王洛克菲勒資助創(chuàng)辦了芝加哥大學(xué)，1891年鐵路大王斯坦福創(chuàng)立了斯坦福大學(xué)。

美國社會對高等教育的捐贈，具有深厚的宗教文化、社會價值觀、政府政策鼓勵等社會文化淵源，更有一個基本前提，那就是：私有化的美國財富藏于民間，巨額民間財富為高度發(fā)達(dá)的慈善捐贈提供了可能。高等教育對人類社會具有重要意義，具有突出的公益性，自然成為美國慈善家重要的捐贈對象。美國教育援助委員會的調(diào)查顯示，2007年美國高等院校收到的慈善捐贈達(dá)到297.5億美元；在過去10年里，高等教育機構(gòu)所得捐贈的平均增速為6.5％，高等教育機構(gòu)和宗教團(tuán)體獲得的捐贈遠(yuǎn)遠(yuǎn)多于其他非營利組織獲得的捐贈。