殷帥 馬紫菁 麥伍蘭·阿西木 高俊蓮

摘??要：在“碳達峰、碳中和”目標背景下，運用扎根理論和文本分析法對2020—2022年中國中央國務院及其直屬部門出臺的有關(guān)煤炭產(chǎn)業(yè)的33份政策文件和習近平總書記發(fā)表的37篇有關(guān)“雙碳”目標的重要講話、書信等文件等進行質(zhì)性研究。通過對煤炭產(chǎn)業(yè)政策數(shù)量及頒布機構(gòu)特征分析、政策主題分析和政策關(guān)注點對比分析，構(gòu)建煤炭產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策的核心機制理論模型，并對理論模型進行分析。研究發(fā)現(xiàn)：政策發(fā)布體現(xiàn)單部門和多部門聯(lián)合發(fā)布并存的特征；煤炭產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策由技術(shù)、制度、價值三個核心范疇組成，具體可分為技術(shù)與創(chuàng)新驅(qū)動、產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境、產(chǎn)業(yè)升級與革新、發(fā)展方式與戰(zhàn)略選擇、資源與環(huán)境保護五個主范疇；習近平總書記關(guān)于“雙碳”目標的講話和書信等文件的注意力集中在推動綠色發(fā)展、建設生態(tài)文明、推進經(jīng)濟轉(zhuǎn)型三個方面；不同煤炭產(chǎn)業(yè)政策關(guān)注點各有側(cè)重，但整體具備協(xié)調(diào)性。研究有助于了解我國煤炭產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策的總體特征、關(guān)注點和目標導向，為相關(guān)部門進一步修正、補充和完善相關(guān)政策決策提供參考和依據(jù)。

關(guān)鍵詞：碳達峰；碳中和；煤炭；政策分析；扎根理論；質(zhì)性研究

中圖分類號：F426.21??????文獻標識碼：A???文章編號：1005-6432（2024）17-0000-04

[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2024.17.015

1?引言

“雙碳”戰(zhàn)略目標的提出有助于推動我國能源消費結(jié)構(gòu)的調(diào)整，加速能源消費主體由化石能源向非化石能源過渡。與此同時，我國能源需求呈剛性增長態(tài)勢，能源安全是首要解決的問題。俄烏沖突、中美戰(zhàn)略博弈升級等新形勢下，國際地緣政治與能源供需格局的變化對能源系統(tǒng)提出了新的挑戰(zhàn)。我國能源具備“富煤、貧油、少氣”的資源稟賦，煤炭是我國能源供應的主體，也是鋼鐵、化工等產(chǎn)業(yè)的重要原材料，為支撐我國經(jīng)濟發(fā)展做出了重要貢獻。煤炭產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型發(fā)展對于“雙碳”目標的實現(xiàn)以及國家的能源安全至關(guān)重要。

處理好碳減排與保障能源安全的矛盾是煤炭產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵之一。近年來，煤炭在能源消費總量中的占比不斷下降，但仍維持在50%以上?？稍偕茉炊唐趦?nèi)難以大規(guī)模替代傳統(tǒng)化石能源，因此在未來較長時期內(nèi)，煤炭仍將是確保我國能源安全穩(wěn)定供應的關(guān)鍵所在。

煤炭產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策可以體現(xiàn)政府對煤炭產(chǎn)業(yè)發(fā)展的規(guī)劃和目標。我國煤炭企業(yè)以國有企業(yè)為主，具有較高的政策響應度和執(zhí)行力，因此作為煤炭產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的風向標，合適的產(chǎn)業(yè)政策有利于煤炭產(chǎn)業(yè)向“綠色清潔高效”加速轉(zhuǎn)型。研究煤炭產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，分析政策的總體特征和側(cè)重點，這對于政府總結(jié)過去經(jīng)驗，合理制定未來煤炭產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策具有重要意義。

目前大多研究是基于2020年前出臺的煤炭產(chǎn)業(yè)政策進行的，缺乏對2020年“雙碳”目標提出后出臺的煤炭產(chǎn)業(yè)相關(guān)政策的研究，加上現(xiàn)有研究缺乏從全面整體的維度對煤炭產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)性的政策研究。因此本研究基于扎根理論和NVivo質(zhì)性分析軟件，對2020年—2022年我國煤炭產(chǎn)業(yè)相關(guān)政策和有關(guān)“雙碳”目標等文件進行質(zhì)性分析，剖析政策焦點，構(gòu)建煤炭產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策的核心機制理論模型，以分析政策的發(fā)展方向。

2?研究方法和數(shù)據(jù)來源

2.1?研究方法與工具

Barney?Glaser和?Anselm?strauss首次提出了扎根理論，它以經(jīng)驗資料為基礎，以質(zhì)性分析為手段，以實證數(shù)據(jù)為依據(jù)，構(gòu)建一個完整的理論框架。其核心是從經(jīng)驗資料的基礎上建立理論，是一種質(zhì)性研究方法。

文章借助NVivo12運用文本分析方法，選擇與煤炭產(chǎn)業(yè)碳中和各個維度相關(guān)的關(guān)鍵詞進行分類匯總，逐層編碼歸納等構(gòu)建理論。編碼過程分為四步：首先，將篩選好的政策文本導入NVivo12軟件；其次，對政策文本進行開放式編碼，形成對應初始概念；再次，結(jié)合研究繼續(xù)進行深入分析和邏輯歸納，最終提煉出初步范疇；然后，對初步范疇進行主范疇提取與選擇，再將各初始節(jié)點歸納至主范疇中；最后，在此基礎上對已形成的模糊理論框架進行歸納整合，從主范疇中提煉出能系統(tǒng)包含其他范疇的核心范疇，構(gòu)建煤炭產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)“雙碳”目標的政策核心機制理論模型。

2.2?數(shù)據(jù)來源

政策文本的選擇在極大程度上影響研究的合理性和可靠性，為確保研究樣本的權(quán)威性，主要通過各國家級部門官網(wǎng)等官方渠道選取“雙碳”目標提出后2020-2022年的煤炭產(chǎn)業(yè)有關(guān)政策。為了保證研究樣本的適切性和代表性，在篩選政策文本時堅持了四個原則：一是發(fā)文時間處于2020-2022年之間，即以2020年9月“雙碳”目標的提出為起始至2022年9月我國碳達峰碳中和“1+N”政策體系已經(jīng)建立為止；二是發(fā)文機構(gòu)為中共中央國務院及其直屬部門；三是政策文本以能充分代表政府行為的決定、指示、意見、通知為主；四是政策文本以與煤炭生產(chǎn)、消費等有關(guān)的政策為主。按照上述原則，本研究共篩選出33份政策文本和37篇習近平總書記公開講話稿作為分析對象，其中政策文本包含意見類11份，方案類8份，規(guī)劃類7份，通知類5份以及指南類2份。

3?實證結(jié)果分析

3.1?政策數(shù)量特征

截至2022年10月份，陸續(xù)有33個與煤炭產(chǎn)業(yè)相關(guān)的政策文件發(fā)布，體現(xiàn)出中國頂層政府對建立健全“雙碳”政策體系的決心，但目前尚處于探索階段，政策制定較少。中共中央、國務院于10月24日印發(fā)《關(guān)于完整準確全面貫徹新發(fā)展理念做好碳達峰碳中和工作的意見》；國務院于10月27日印發(fā)《2030年前碳達峰行動方案》，更加深化確定我國當前貫徹實施如期達到碳達峰目標的核心任務和重點要求。至此，碳達峰碳中和“1+N”政策體系的核心部分制定完成，政策導向性更加明確充分，所以11月出臺的政策文件較多。隨著各項政策的出臺，政策體系逐漸完善，有關(guān)煤炭產(chǎn)業(yè)政策減少?？傮w上，“雙碳”目標提出以來，煤炭產(chǎn)業(yè)有關(guān)政策明顯增多。

3.2?政策頒布機構(gòu)特征

對2020年—2022年的33份政策文本的頒布主體進行匯總分析，發(fā)現(xiàn)頒布機構(gòu)數(shù)量較多，共涉及22個部門；頒布主體關(guān)聯(lián)多個領(lǐng)域，范圍較廣。頒布政策數(shù)量最多的三個部門為國家發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化部和國家能源局，頒布政策數(shù)量分別為12、11、10。頒布部門級別最高的為中共中央和國務院，共發(fā)布政策9份，這部分政策影響力及效力最強。多部門聯(lián)合頒發(fā)的政策共有18份，說明部門之間的具備較強的協(xié)作水平。各部門聯(lián)合發(fā)布政策有助于打破各領(lǐng)域的信息壁壘，提高相關(guān)措施的可行性，但同時也要注意政策執(zhí)行過程中各方責任的落實，以防出現(xiàn)溝通不暢、推諉責任的問題。除頒布的政策性文件外，習近平總書記發(fā)表的37篇講話對各部門制定政策具有較高的指導性和影響力。

3.3?政策主題分析

基于力爭實現(xiàn)“雙碳”目標的背景，煤炭產(chǎn)業(yè)有關(guān)政策中的政府注意力體現(xiàn)了政府對煤炭產(chǎn)業(yè)未來發(fā)展的重視，反映了煤炭產(chǎn)業(yè)當下的發(fā)展路徑和未來的發(fā)展趨勢。按照質(zhì)性分析方法四步驟進行編碼，對初步范疇提煉形成五個主范疇，凝練其背后所具有的共性要素，再根據(jù)其內(nèi)在的邏輯關(guān)系，建立起包括技術(shù)、制度、價值三個核心范疇在內(nèi)的整體脈絡架構(gòu)。煤炭產(chǎn)業(yè)政策的參考點分布情況見表1，參考點數(shù)值頻次高低反映了政府注意力分配的差異。

3.3.1?政策總體要求

從五個主范疇來看政策，在技術(shù)創(chuàng)新方面，強調(diào)煤炭行業(yè)需要采用清潔高效的技術(shù)來減少排放和提高能源效率；在產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境方面，以提高行業(yè)集中度為目標，培育產(chǎn)業(yè)鏈領(lǐng)航企業(yè)、提高能源消耗工序準入標準、建立健全有關(guān)綠色發(fā)展政策支持、制定行業(yè)整體發(fā)展規(guī)劃等；在產(chǎn)業(yè)升級與革新方面，政策鼓勵煤炭行業(yè)向高端、增值的產(chǎn)品和服務方向發(fā)展，順應國家經(jīng)濟發(fā)展趨勢，積極推進供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，淘汰落后產(chǎn)能，持續(xù)優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；在發(fā)展方式和戰(zhàn)略選擇方面，主張煤炭行業(yè)可持續(xù)發(fā)展規(guī)劃，倡導綠色、低碳、節(jié)能、安全等理念；在行業(yè)資源和環(huán)境保護方面，注意完善生態(tài)環(huán)境保護措施、推進資源的循環(huán)利用、加強礦山生態(tài)修復等。通過對核心范疇與主范疇的參考點數(shù)量分析，發(fā)現(xiàn)政策注意力主要集中在產(chǎn)業(yè)升級與革新、發(fā)展方式和戰(zhàn)略選擇上，對技術(shù)與創(chuàng)新驅(qū)動關(guān)注度較低，未來政策需注意提高煤炭產(chǎn)業(yè)開放合作水平、提高科研強度、培養(yǎng)科技創(chuàng)新人才等。

總體而言，在“雙碳”背景框架下這些政策對煤炭行業(yè)的發(fā)展提出了全面的發(fā)展趨勢和要求。以技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級和環(huán)境保護為重點，旨在促進煤炭行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，同時支持中國到2060年實現(xiàn)碳中和的承諾。

3.3.2?有關(guān)重要講話重點分析

習近平總書記在有關(guān)場合發(fā)表的重要講話作為具有廣泛傳播性的官方正式發(fā)言，包含了對國家未來發(fā)展的目標和對過去工作的總結(jié)，是政府工作的指揮棒，具有較強的政治性、理論性、指導性的特點，在很大程度上是在向公眾宣告或承諾政府將重視或投資于哪些領(lǐng)域。因此，選取過往重要講話中有關(guān)煤炭產(chǎn)業(yè)發(fā)展的內(nèi)容作為評測政府對于煤炭產(chǎn)業(yè)注意力的依據(jù)之一是合理的。

選取習近平總書記在公開場合發(fā)表的與“碳達峰、碳中和”目標有關(guān)的重要講話、書信和文章等37篇，其內(nèi)容可分為中國將為全球應對氣候變化作出更大貢獻和統(tǒng)籌有序做好碳達峰、碳中和工作兩方面?？傮w上，對外加強國際合作，共同制定減碳目標和行動計劃；對內(nèi)統(tǒng)籌制定2030年前碳排放達峰行動方案，構(gòu)建碳達峰、碳中和“1+N”政策體系。

在“碳達峰碳中和”目標下，大力發(fā)展新能源是未來可持續(xù)發(fā)展的必然趨勢，加強煤炭清潔高效利用是統(tǒng)籌低碳發(fā)展和能源安全的必然選擇。在選取的37份有關(guān)講話中，有兩次是習近平總書記在考察產(chǎn)煤大省山西、陜西時發(fā)表的，表示希望晉、陜等能源基地能在轉(zhuǎn)型發(fā)展上起領(lǐng)航作用。在這兩次講話中，肯定了過去煤炭產(chǎn)業(yè)對我國經(jīng)濟社會發(fā)展的巨大貢獻，同時強調(diào)了煤炭在未來相當長的一段時間內(nèi)仍將作為主體能源存在。通過講話文本分析發(fā)現(xiàn)頂層戰(zhàn)略注意力聚焦于穩(wěn)步實現(xiàn)能源結(jié)構(gòu)優(yōu)化、助力煤炭行業(yè)轉(zhuǎn)型升級，重點關(guān)注綠色低碳技術(shù)攻關(guān)和應用、煤炭作為化工原料的生產(chǎn)成果及能源革命綜合改革試點情況，大力推進煤炭利用向清潔化、低碳化、多元化發(fā)展。

3.3.3?有關(guān)重點行業(yè)有關(guān)政策主要關(guān)注點對比

鋼鐵、化工、水泥、電力等行業(yè)是國民經(jīng)濟的重要基礎產(chǎn)業(yè)，也是能源消耗和碳排放大戶。從以上主要耗煤行業(yè)有關(guān)政策的橫向?qū)Ρ瘸霭l(fā)，能對煤炭產(chǎn)業(yè)的應用有更加充分的認識，有助于制定煤炭產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃。以行業(yè)為依據(jù)，進行核心詞凝練，可以發(fā)現(xiàn)各個行業(yè)對煤炭產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響，進一步深入挖掘煤炭產(chǎn)業(yè)發(fā)展的典型特征。

鋼鐵行業(yè)，如圖1（a）所示。該行業(yè)的煤炭產(chǎn)業(yè)政策是以圍繞鋼鐵行業(yè)整體性規(guī)劃為核心，以行業(yè)轉(zhuǎn)型升級、產(chǎn)能結(jié)構(gòu)調(diào)整、追求企業(yè)技術(shù)進步等為發(fā)展目標。更注重行業(yè)體制機制層面的政策制定。

化工行業(yè)，如圖1（b）所示。該行業(yè)通過推進煤炭生產(chǎn)的智能化，構(gòu)建一個綠色、可持續(xù)、安全、高效的能源體系，從而大幅度提升能源供應的可靠性和穩(wěn)定性。相較于其他行業(yè)，更注重生產(chǎn)層面的政策制定。

水泥行業(yè)，如圖1（c）所示。該行業(yè)的煤炭政策聚焦于現(xiàn)代技術(shù)減少碳排放和促進可持續(xù)綠色未來的能力，推進運用新興的技術(shù)、工藝促使各類資源的清潔高效循環(huán)利用。比其他行業(yè)更注重材料的循環(huán)處置、碳減排技術(shù)的研發(fā)和應用。

電力行業(yè)，如圖1（d）所示。電力行業(yè)實現(xiàn)“雙碳”目標的關(guān)鍵戰(zhàn)略一是以風電光伏等新能源發(fā)電基地為主，將煤電從主力型電源向調(diào)節(jié)型電源、支撐型電源轉(zhuǎn)型；二是通過使用先進的技術(shù)和設備來提高燃煤發(fā)電廠的效率?；陔娏π袠I(yè)需要基礎保障的特殊性，政策文本更關(guān)注煤炭消費控制、替代和先進技術(shù)、設備的利用。

當前我國煤炭行業(yè)已處于發(fā)展的關(guān)鍵階段，同時面對著“雙碳”目標的新挑戰(zhàn)，煤炭產(chǎn)業(yè)必須主動應對，把握發(fā)展契機，積極推動智能煤炭開采、煤炭利用清潔、產(chǎn)業(yè)鏈集中化、綠色發(fā)展模式，以產(chǎn)業(yè)智慧發(fā)展為關(guān)鍵，數(shù)據(jù)驅(qū)動、數(shù)字化、智能化為支柱，形成推動我國煤炭行業(yè)提質(zhì)改造升級的支撐點，實現(xiàn)由傳統(tǒng)煤炭生產(chǎn)向煤炭生產(chǎn)服務化轉(zhuǎn)變，促進煤炭由傳統(tǒng)能源向清潔能源轉(zhuǎn)變型。

4?結(jié)論

根據(jù)國家能源資源條件以及經(jīng)濟社會發(fā)展需求，煤炭在我國能源安全中起著“壓艙石”的作用。隨著新能源技術(shù)的開發(fā)和大力應用，煤炭消費量在能源消費總量的占比逐年降低的趨勢不可避免，但是煤炭依舊是新能源發(fā)展的有力支撐和堅強的后盾。煤炭行業(yè)未來的發(fā)展趨勢必然是低碳、高效、清潔、綠色、智能。

從政策文本總體特征來看，“雙碳”目標提出后有關(guān)部門積極響應，加快政策出臺及落實，單個部門發(fā)布和部門聯(lián)合發(fā)布并舉，但是在部門聯(lián)合發(fā)布的政策落實時要謹防責任推諉，做好后期嚴格把控。

從政策文本內(nèi)容來看，各行業(yè)之間聯(lián)系緊密，以實現(xiàn)“雙碳”目標為出發(fā)點，對行業(yè)整體從頭部企業(yè)開始帶動整個產(chǎn)業(yè)鏈提質(zhì)改造升級，鼓勵運用綠色低碳技術(shù)、設備。

從政策文本導向來看，一方面確定煤炭產(chǎn)業(yè)在保障未來國家能源安全和產(chǎn)業(yè)供應鏈安全的基礎作用，為煤炭產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型高質(zhì)量發(fā)展提供穩(wěn)定的政策環(huán)境；另一方面是從煤炭行業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈上游的生產(chǎn)設備和系統(tǒng)到中游的煤炭開采和洗選再到下游行業(yè)的應用全方位為煤炭產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展提供可實施方案，從技術(shù)與創(chuàng)新驅(qū)動、產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境、產(chǎn)業(yè)升級與革新、發(fā)展方式與戰(zhàn)略選擇、資源與環(huán)境保護六個主范疇發(fā)力引導煤炭產(chǎn)業(yè)向清潔化、高效化、智能化發(fā)展。

在機遇和挑戰(zhàn)并存的情形下，煤炭產(chǎn)業(yè)必然迎來新一輪技術(shù)升級和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型。能源結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和調(diào)整涉及的不僅是煤炭行業(yè)，還包括電力、化工、鋼鐵、水泥等行業(yè)。實現(xiàn)“雙碳”目標需要國家各個部門的積極參與和配合。國家陸續(xù)發(fā)布的一系列與能源結(jié)構(gòu)優(yōu)化、煤炭行業(yè)調(diào)整相關(guān)的政策和文件為碳中和目標的實現(xiàn)提供了有力支撐和保障。

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