[摘 要]隨著信息技術(shù)的快速發(fā)展，研究生自命題數(shù)字化閱卷成為教育評(píng)價(jià)領(lǐng)域的熱點(diǎn)問題。然而，數(shù)字化閱卷也存在一定風(fēng)險(xiǎn)，如數(shù)據(jù)完整性、安全性及評(píng)分準(zhǔn)確性等風(fēng)險(xiǎn)。本文首先分析了這些風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)和可能導(dǎo)致的問題，然后從多個(gè)角度提出了規(guī)避路徑，其中包括加強(qiáng)數(shù)據(jù)安全管理、優(yōu)化評(píng)分算法、建立工作機(jī)制等。通過合理的規(guī)避路徑，可以有效降低研究生自命題數(shù)字化閱卷風(fēng)險(xiǎn)，保障評(píng)價(jià)結(jié)果的有效性和公正性。

[關(guān)鍵詞]研究生自命題；數(shù)字化閱卷；風(fēng)險(xiǎn)；規(guī)避

研究生教育作為國(guó)家最高層次的學(xué)歷教育，是高等教育的重要組成部分，也是國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)，在創(chuàng)新人才培養(yǎng)、服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)和國(guó)家治理現(xiàn)代化方面有著重要地位與獨(dú)特作用。自1981年國(guó)家恢復(fù)研究生招生以來，其招生模式和機(jī)制也在隨著時(shí)代的發(fā)展不斷更替，2020年10月，中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)了《深化新時(shí)代教育評(píng)價(jià)改革總體方案》，明確提出要在全國(guó)范圍內(nèi)全面推進(jìn)研究生招生制度改革。伴隨著高等教育的普及化，全國(guó)研究生招生計(jì)劃從2016年起開始高速增長(zhǎng)，個(gè)人發(fā)展、學(xué)術(shù)追求、就業(yè)壓力等現(xiàn)實(shí)因素也在推動(dòng)研究生報(bào)名人數(shù)不斷增加。2023年，全國(guó)碩士研究生報(bào)名人數(shù)達(dá)到了474萬人，同比2022年增加了17萬人，報(bào)考人數(shù)達(dá)到了歷史最高水平。研究生入學(xué)考試的試卷評(píng)閱環(huán)節(jié)作為考試的重要組成部分，直接關(guān)乎教育公平，社會(huì)關(guān)注度極高。碩士研究生初試科目分為統(tǒng)考和自命題科目，其中統(tǒng)考科目由國(guó)家組織命題，各省教育管理部門組織閱卷，自命題科目由各招生單位組織命題和閱卷，2023年全國(guó)碩士研究生招生單位自命題總和已經(jīng)超過兩萬門，由于研究生自命題閱卷一般在每年的一月份的寒假進(jìn)行，閱卷老師人數(shù)較少，閱卷時(shí)間較為緊張，因此，對(duì)于自命題科目較多的招生單位來說，這一次的閱卷數(shù)量和難度都是前所未有的，而且未來還會(huì)持續(xù)增加。

隨著科學(xué)技術(shù)日新月異，以互聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算、大數(shù)據(jù)為代表的現(xiàn)代信息技術(shù)已經(jīng)對(duì)人類的思維、生產(chǎn)、生活和學(xué)習(xí)方式產(chǎn)生了巨大的影響。如何應(yīng)對(duì)資訊科技的發(fā)展，促進(jìn)教育改革與創(chuàng)新，已成為各國(guó)共同面對(duì)的重要問題，必須站在戰(zhàn)略的高度，深刻理解教育數(shù)字化的重要意義。黨的十八大以來，教育信息化建設(shè)取得了巨大的飛躍，在《全國(guó)教育數(shù)字化戰(zhàn)略行動(dòng)》的推動(dòng)下，教育數(shù)字化已經(jīng)取得了顯著的效果。在這個(gè)過程中，國(guó)家正在加速地構(gòu)建著一個(gè)智慧教育公共服務(wù)平臺(tái)，在大數(shù)據(jù)的幫助下，不斷加強(qiáng)對(duì)教育教學(xué)的支持，提高教育的公共服務(wù)水平。數(shù)字化閱卷，又被稱作“網(wǎng)上閱卷”“無紙化閱卷”“計(jì)算機(jī)網(wǎng)上輔助閱卷”等，具有“快捷、準(zhǔn)確、公平、安全”的顯著優(yōu)勢(shì)，目前已廣泛應(yīng)用于碩士研究生招生考試自命題科目閱卷以外的大多數(shù)國(guó)家教育考試的評(píng)價(jià)工作中，取得了良好成效[1]。相較于傳統(tǒng)線下閱卷模式，數(shù)字化閱卷不僅可以提升閱卷效率和質(zhì)量，同時(shí)還可以有效控制主觀題閱卷誤差，提升考試公平性[2]，其基本流程是試卷圖像采集、分割處理、教師線上閱卷、分?jǐn)?shù)匯總、查詢核對(duì)[3]。2014年，國(guó)務(wù)院出臺(tái)了《關(guān)于深化考試招生制度改革的實(shí)施意見》，進(jìn)一步明確數(shù)字化評(píng)卷工作的實(shí)施環(huán)節(jié)要求和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，為推進(jìn)數(shù)字化評(píng)卷工作發(fā)展提供了指導(dǎo)。目前，大部分研究生招生單位依然采用線下紙質(zhì)批閱自命題試卷，閱卷的時(shí)間和經(jīng)濟(jì)成本相對(duì)較高，隨著研究生報(bào)考人數(shù)的不斷增長(zhǎng)及教育信息化工作的不斷推進(jìn)，傳統(tǒng)的自命題線下閱卷模式必然無法滿足招生單位的新需求，招生單位必須充分利用信息技術(shù)，積極探索研究生自命題數(shù)字化閱卷模式[4]。

綜上，研究生自命題數(shù)字化閱卷是未來研究生自命題閱卷方式改革的主要發(fā)展方向，也是未來教育評(píng)價(jià)的需求，目前很多研究生招生單位都已對(duì)數(shù)字化閱卷系統(tǒng)進(jìn)行了探索和實(shí)踐，從2020年開始，筆者所在的研究生招生單位就已經(jīng)開始了研究生自命題數(shù)字化閱卷工作，并且收到了很好的實(shí)踐成效。本文結(jié)合目前已有的經(jīng)驗(yàn)和做法，就研究生自命題數(shù)字化閱卷中存在的風(fēng)險(xiǎn)和防范措施進(jìn)行了分析和討論。

一、研究生自命題數(shù)字化閱卷存在的風(fēng)險(xiǎn)

（一）自命題試卷拆解環(huán)節(jié)

研究生自命題試卷拆解環(huán)節(jié)作為研究生數(shù)字化閱卷的第一步，也是最容易出現(xiàn)漏洞和最耗費(fèi)時(shí)間的環(huán)節(jié)，招生單位必須進(jìn)行提前規(guī)劃并設(shè)計(jì)方案。招生單位需組織專門的工作人員，對(duì)從全國(guó)各個(gè)考點(diǎn)收回的自命題試卷進(jìn)行接收、拆分、分科目整理及缺考登記，由于全國(guó)各研究生考點(diǎn)寄送試卷的時(shí)間及距離不同，導(dǎo)致招生單位的拆解工作時(shí)間周期相對(duì)較長(zhǎng)。同時(shí)，根據(jù)各級(jí)各類保密條例要求，自命題試卷拆解環(huán)節(jié)需要在較大的符合保密要求的操作場(chǎng)地進(jìn)行，且試卷不可在保密室以外的場(chǎng)所過夜，招生單位的自命題試卷需每日從保密室搬運(yùn)至操作場(chǎng)所，并于當(dāng)天搬回保密室，所以此環(huán)節(jié)容易出現(xiàn)試卷錯(cuò)歸、缺考錯(cuò)登等情況。

（二）自命題試卷掃描環(huán)節(jié)

在研究生自命題試卷按科目整理完成后，招生單位需組織人員在特定的掃描機(jī)器內(nèi)進(jìn)行掃描，受到考生的卷面質(zhì)量及掃描機(jī)器的清晰度等因素的影響，掃描的圖片質(zhì)量和識(shí)別效果無法與線下閱卷相比較；同時(shí)，不少考生存在個(gè)人信息空白、作答順序錯(cuò)亂或答題紙順序錯(cuò)亂情況，導(dǎo)致其試卷掃描順序出錯(cuò)；考生在作答時(shí)，尤其對(duì)于文科科目的作答存在使用加頁的情況，招生單位在掃描答題紙時(shí)會(huì)出現(xiàn)漏掃加頁的情況。這些都會(huì)造成教師閱卷時(shí)的“誤判”“漏判”。

（三）自命題試卷模板切割環(huán)節(jié)

考慮到研究生自命題的科目類別不同，其出題內(nèi)容也大相徑庭，因此要求閱卷系統(tǒng)必須依據(jù)每一個(gè)自命題科目中主觀題、客觀題、特殊題等不同類型，針對(duì)考生的答題區(qū)域按照題塊的方式來對(duì)圖像進(jìn)行切割和劃分，并根據(jù)切割后的模塊設(shè)置試卷批閱打分區(qū)域。研究生自命題的答題紙是由各省級(jí)考試院按照國(guó)家統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)印制，但各地在實(shí)際印制過程中，也存在尺寸和質(zhì)量的差距，尤其是考生在使用加頁紙答題時(shí)，其尺碼與正常答題紙也存在誤差，因此導(dǎo)致試卷切割模板無法涵蓋所有考點(diǎn)的考生答題紙尺寸。

（四）自命題試卷閱卷環(huán)節(jié)

研究生招生單位通過自命題閱卷系統(tǒng)對(duì)閱卷老師進(jìn)行賬號(hào)分配，組織閱卷老師在符合閱卷?xiàng)l件的場(chǎng)地集中閱卷，一般招生單位會(huì)選擇安排同一科目閱卷教師分題段進(jìn)行流水閱卷，閱卷教師在閱卷時(shí)會(huì)出現(xiàn)分?jǐn)?shù)漏評(píng)或者“0”分題原因不明確等情況，如考生存在答題順序錯(cuò)亂時(shí)，閱卷教師無法及時(shí)發(fā)現(xiàn)考生正確的答題區(qū)域；同時(shí)，研究生自命題數(shù)字化閱卷模式尚未普及和長(zhǎng)期使用，不少年齡較大的老師會(huì)出現(xiàn)系統(tǒng)使用不流暢、長(zhǎng)時(shí)間對(duì)著電腦屏幕身體不適等情況，導(dǎo)致閱卷結(jié)果的準(zhǔn)確和客觀性打了折扣；相比較傳統(tǒng)閱卷，雖然數(shù)字化閱卷可以遮蔽考生答題紙個(gè)人信息部分，但考生特意在答題紙做記號(hào)或者在答題區(qū)域標(biāo)記個(gè)人信息的情況依然無法避免，閱卷的公平性依然存在問題。

二、研究生自命題數(shù)字化閱卷風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避路徑

（一）完善自命題數(shù)字化閱卷系統(tǒng)

閱卷系統(tǒng)是數(shù)字化閱卷工作的基石，在提升閱卷效率的同時(shí)，必須確保教育評(píng)價(jià)的質(zhì)量和公平。研究生招生單位在選擇使用數(shù)字化閱卷系統(tǒng)時(shí)必須結(jié)合自身自命題試卷的特點(diǎn)，與數(shù)字化閱卷系統(tǒng)廠家探討個(gè)性化定制方案，經(jīng)過分析、推演及模擬后再投入使用?？紤]到自命題試卷接收的情況，招生單位可要求廠家在閱卷系統(tǒng)中開發(fā)完善按照考生所在考點(diǎn)掃描試卷的模式，便可不用等待全部試卷回收整理完成后再進(jìn)行掃描，實(shí)現(xiàn)即收、即拆、即掃；開發(fā)完善異常試卷標(biāo)記模塊，針對(duì)考生答題紙中出現(xiàn)的“0”分題及“0”分卷進(jìn)行異常標(biāo)記，在閱卷教師提交評(píng)分時(shí)，由系統(tǒng)發(fā)出再次提醒，由閱卷教師確認(rèn)是考生未作答還是作答無效；開發(fā)完善特殊標(biāo)記模式識(shí)別系統(tǒng)，針對(duì)常見的試卷記號(hào)標(biāo)記及含有考生信息的特殊信息部分進(jìn)行識(shí)別和遮掩，在閱卷時(shí)允許閱卷教師對(duì)于異常卷進(jìn)行標(biāo)記上報(bào)；實(shí)施閱卷留痕制度，仿照線下批改模式，所有打分過程均要求在系統(tǒng)內(nèi)留痕并可導(dǎo)出圖片備查；建立雙評(píng)機(jī)制，單獨(dú)設(shè)立閱卷科目組長(zhǎng)賬號(hào)，設(shè)定其評(píng)閱權(quán)限，對(duì)雙評(píng)差距較大的題目及試卷進(jìn)行會(huì)評(píng)，對(duì)于“0”分題及“0”分卷進(jìn)行最終審定；設(shè)置成績(jī)分析模塊，實(shí)時(shí)統(tǒng)計(jì)各科目閱卷進(jìn)度、成績(jī)分布、平均分、及格率等，在閱卷完成后生成分析數(shù)據(jù)，供研究生招生單位實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)和后期評(píng)估。

（二）基于自命題數(shù)字化閱卷系統(tǒng)完善配套

目前智能化教育評(píng)價(jià)的系統(tǒng)還基本停留在機(jī)器輔助的半自動(dòng)化評(píng)價(jià)階段，其操作和核對(duì)部分還需要人工進(jìn)行干預(yù)，不能全部交由系統(tǒng)完成，系統(tǒng)配套的設(shè)施和人員也需要不斷完善。因此，針對(duì)各省答題紙印制的差異問題，招生單位可結(jié)合閱卷系統(tǒng)及掃描設(shè)備的要求，定制自命題答題紙，并配備加頁紙張，隨自命題試卷一同塞入自命題信封中；針對(duì)考生答題紙回塞時(shí)順序錯(cuò)亂或未填寫個(gè)人信息問題，招生單位可在自命題信封封面加貼掃描設(shè)備可以識(shí)別的雙層條形碼，并以文字提醒考生作答時(shí)揭下不同頁碼的條形碼，按順序分別貼在答題紙指定位置；配備匹配閱卷系統(tǒng)的專屬掃描槍，針對(duì)缺考試卷信封考生條形碼識(shí)別，建立缺考信息庫，用于實(shí)時(shí)匹配考點(diǎn)試卷接收情況，避免出現(xiàn)同一份試卷缺考和實(shí)考同時(shí)標(biāo)記；招生單位需配備足夠的工作人員，經(jīng)過專業(yè)培訓(xùn)后，在試卷回收整理及閱卷環(huán)節(jié)參與核對(duì)、檢查及輔助工作；招生單位需安排密閉的工作場(chǎng)所，架設(shè)監(jiān)控設(shè)備，實(shí)行全過程監(jiān)管。

（三）聯(lián)動(dòng)招生單位相關(guān)部門及學(xué)院共同參與

在學(xué)校層面，研究生教育是每一個(gè)研究生招生單位的重點(diǎn)工作，雖然其具體工作主要是由研究生招生辦公室實(shí)施完成，但其仍需要學(xué)校各單位及學(xué)院的投入和支持。傳統(tǒng)研究生自命題線下閱卷工作基本由招生單位研究生招生辦公室等部門聯(lián)合相關(guān)命題學(xué)院進(jìn)行組織，而數(shù)字化閱卷則需由研究生招生辦公室牽頭，聯(lián)動(dòng)學(xué)校信息化、設(shè)備管理、評(píng)估中心、紀(jì)檢監(jiān)察等部門及相關(guān)學(xué)院共同參與。在閱卷開始前，需由研究生招生辦公室及紀(jì)檢監(jiān)察部門對(duì)閱卷教師及工作人員進(jìn)行業(yè)務(wù)和紀(jì)律培訓(xùn)，由信息化部門提供全過程網(wǎng)絡(luò)保障及檢測(cè)，由設(shè)備管理部門提供閱卷所需設(shè)備及維護(hù)保障。

三、思考和展望

黨的二十大報(bào)告中明確指出：要推動(dòng)教育信息化，使我國(guó)成為一個(gè)學(xué)習(xí)型社會(huì)，一個(gè)具有終身學(xué)習(xí)能力的國(guó)家。習(xí)近平總書記指出：“教育數(shù)字化是我國(guó)開辟教育發(fā)展新賽道和塑造教育發(fā)展新優(yōu)勢(shì)的重要突破口?！蓖苿?dòng)教育信息化，是實(shí)現(xiàn)教育強(qiáng)國(guó)的關(guān)鍵。教育評(píng)價(jià)數(shù)字化轉(zhuǎn)型是信息化時(shí)代教育事業(yè)發(fā)展的重要內(nèi)容，是利用顛覆性技術(shù)促進(jìn)教育體制機(jī)制重構(gòu)的創(chuàng)新與變革過程。立足教育評(píng)價(jià)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的新發(fā)展階段，要基于前期經(jīng)驗(yàn)積累，更新教育理念，積極推進(jìn)線上線下空間融合、能力為重的育人目標(biāo)、需求驅(qū)動(dòng)的教育服務(wù)、數(shù)據(jù)賦能的精準(zhǔn)治理與體制機(jī)制重構(gòu)等方面的數(shù)字化轉(zhuǎn)型升級(jí)[5]。

結(jié)束語

當(dāng)前，國(guó)內(nèi)外的教育評(píng)估工作還遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有達(dá)到完全自動(dòng)化的程度，但是其發(fā)展也是十分令人期待的，在人工智能技術(shù)不斷地發(fā)展和創(chuàng)新的未來，通過人工智能的支持，可以讓教育信息技術(shù)在教育評(píng)價(jià)中徹底取代人類的評(píng)判，獲得比人工評(píng)估更加精確的評(píng)估結(jié)果，從而更深入、更好地體驗(yàn)到人與人的交互協(xié)同[6]。碩士研究生自命題數(shù)字化閱卷目前仍處于探索階段，仍存在各種問題或無法實(shí)現(xiàn)的區(qū)域[7]，如藝術(shù)類科目，因其特殊紙張尺寸和色彩要求，無法使用常規(guī)掃描設(shè)備進(jìn)行掃描，即使進(jìn)行數(shù)字化掃描，也會(huì)出現(xiàn)不同程度的色差，嚴(yán)重影響閱卷老師評(píng)閱。雖然研究生自命題數(shù)字化閱卷目前還不成熟，但從未來發(fā)展趨勢(shì)分析，其仍舊是符合招生單位實(shí)際、風(fēng)險(xiǎn)可控、利大于弊的科學(xué)選擇和改革方向。未來碩士研究生自命題數(shù)字化閱卷也需要避免各個(gè)招生單位依托個(gè)別閱卷技術(shù)公司單獨(dú)開展，應(yīng)由國(guó)家或省級(jí)主管部門進(jìn)行頂層設(shè)計(jì)和全面推廣，構(gòu)建適合于研究生自命題數(shù)字化評(píng)卷的考試環(huán)境，進(jìn)而形成標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一、完善的工作機(jī)制，這樣也有利于招生單位進(jìn)一步加強(qiáng)政策和技術(shù)保障，規(guī)避數(shù)字化閱卷存在的風(fēng)險(xiǎn)，確保研究生自命題閱卷工作公平和閱卷質(zhì)量。

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作者簡(jiǎn)介：孔一斐（1991— ），男，漢族，安徽宿州人，揚(yáng)州大學(xué)，教育管理助理研究員，在讀博士。

研究方向：高等教育管理。

基金項(xiàng)目：2021年江蘇省教育廳頒布的江蘇省高校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)課題“高校研究生招考數(shù)字化閱卷模式的理論與實(shí)踐研究”（項(xiàng)目編號(hào)：2021SJA1977）。