莫家莉 華 林 史仕新

[提要] 少數(shù)民族歷史檔案為國(guó)家治理邊疆、化解社會(huì)矛盾、維護(hù)邊疆安全、推進(jìn)邊疆發(fā)展提供基礎(chǔ)支撐。國(guó)家治理現(xiàn)代化語(yǔ)境下,為破解少數(shù)民族歷史檔案資源建設(shè)的現(xiàn)實(shí)困境,分析檔案治理理論、少數(shù)民族歷史檔案資源建設(shè)需求和信息技術(shù)賦能社會(huì)參與檔案資源建設(shè)等問題,并基于少數(shù)民族歷史檔案資源建設(shè)的基本要素及其關(guān)系,構(gòu)建以價(jià)值理念共識(shí)為核心層、多元化主體參與為基礎(chǔ)層、檔案資源建設(shè)為支撐層、技術(shù)與制度支撐為保障層的少數(shù)民族歷史檔案資源建設(shè)模式,進(jìn)而圍繞形成共識(shí)、集體行動(dòng)和約束行為的檔案資源建設(shè)行為邏輯,構(gòu)建動(dòng)力機(jī)制、協(xié)同聯(lián)動(dòng)機(jī)制和制度規(guī)范機(jī)制,保障少數(shù)民族歷史檔案資源建設(shè)系統(tǒng)的開放性和創(chuàng)新性,推進(jìn)少數(shù)民族歷史檔案資源建設(shè)系統(tǒng)的轉(zhuǎn)型升級(jí),助力國(guó)家邊疆治理現(xiàn)代化。

2013年,中共十八屆三中全會(huì)明確新時(shí)代全面深化改革的總目標(biāo)是推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化。2019年,中共十九屆四中全會(huì)指明推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的方向,提出“完善黨委領(lǐng)導(dǎo)、政府負(fù)責(zé)、民主協(xié)商、社會(huì)協(xié)同、公眾參與、法治保障、科技支撐的社會(huì)治理體系”[1],打造共建共治共享的社會(huì)治理格局。2022年,黨的二十大報(bào)告要求深入推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化,把國(guó)家制度優(yōu)勢(shì)更好地轉(zhuǎn)化為國(guó)家治理效能。檔案治理體系是國(guó)家治理體系的重要內(nèi)容,國(guó)家治理方式的變革必然引發(fā)檔案治理方式的轉(zhuǎn)型。2020年《檔案法》修訂,增加“國(guó)家鼓勵(lì)社會(huì)力量參與和支持檔案事業(yè)的發(fā)展”等條款,首次從檔案立法層面承認(rèn)社會(huì)力量的法律地位。2021年,《全國(guó)檔案事業(yè)發(fā)展“十四五”規(guī)劃》明確“全面推進(jìn)檔案治理體系建設(shè),提升檔案治理效能”的主要任務(wù)。少數(shù)民族歷史檔案是民族地區(qū)社會(huì)管理的結(jié)果,亦是社會(huì)管理的工具,而傳統(tǒng)以國(guó)家本位為理念、自上而下的集中式管理模式,導(dǎo)致少數(shù)民族歷史檔案資源建設(shè)成效有限。治理理念的引入,將有助于打破檔案系統(tǒng)內(nèi)部的自我封閉,融入廣泛的社會(huì)資源,拓展檔案資源建設(shè)范圍,豐富檔案資源建設(shè)方式,兼顧國(guó)家利益和社會(huì)利益的實(shí)現(xiàn)。目前,研究者基于少數(shù)民族檔案資源建設(shè)現(xiàn)狀和面臨的困境,積極構(gòu)建民族檔案資源體系框架[2],在加強(qiáng)檔案征集搶救的同時(shí),強(qiáng)調(diào)順應(yīng)社會(huì)信息化發(fā)展趨勢(shì),并就民族檔案數(shù)字化的必要性與可行性[3]、數(shù)字化加工[4]、數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)[5]、應(yīng)用平臺(tái)建設(shè)[6]等問題展開研究,且開始關(guān)注公眾參與民族檔案文獻(xiàn)資源建設(shè)問題[7]?？v觀現(xiàn)有研究成果,學(xué)界已注意少數(shù)民族檔案資源建設(shè)從國(guó)家模式向多主體參與模式的轉(zhuǎn)變趨勢(shì),但多是關(guān)注民族檔案資源建設(shè)外部因素,缺少對(duì)民族檔案資源建設(shè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)和建設(shè)過程的關(guān)注。本文基于對(duì)檔案治理理論、民族歷史檔案資源建設(shè)困境和信息技術(shù)賦能社會(huì)參與資源建設(shè)的分析,構(gòu)建少數(shù)民族歷史檔案資源建設(shè)模型,分析資源建設(shè)系統(tǒng)運(yùn)行機(jī)制,以期為少數(shù)民族歷史檔案資源建設(shè)提供參考。

一、少數(shù)民族歷史檔案資源建設(shè)模型構(gòu)建的基礎(chǔ)

(一)理論支撐:檔案治理理論

公共治理理論形成于20世紀(jì)70年代,其伴隨全球性政府治理改革和民主行政治理重建而產(chǎn)生。治理概念在治理理論中有別于傳統(tǒng)的“統(tǒng)治”和“政府控制”思想,是“各種公共的或私人的機(jī)構(gòu)管理其共同事務(wù)的諸多方式的總和”[8](P.23)。檔案治理是“檔案部門、社會(huì)組織和公民等多個(gè)主體協(xié)同合作,基于一定的行動(dòng)規(guī)則,共同對(duì)檔案事務(wù)進(jìn)行科學(xué)、規(guī)范管理,實(shí)現(xiàn)檔案領(lǐng)域善治的活動(dòng)和過程”[9]。治理理論的引入,將少數(shù)民族歷史檔案資源建設(shè)的主體和客體延伸至更加廣泛的社會(huì)環(huán)境,其強(qiáng)調(diào)資源建設(shè)參與主體的多元性,關(guān)注多元異質(zhì)資源的系統(tǒng)整合,重視制度邏輯的合規(guī)律性和合目的性,維護(hù)參與者的良好合作關(guān)系,實(shí)現(xiàn)多方利益的平衡和最大化。這為網(wǎng)絡(luò)信息新時(shí)代的少數(shù)民族歷史檔案資源建設(shè)創(chuàng)新提供理論依據(jù)。

一是有助于構(gòu)建多元主體聯(lián)動(dòng)的共同體,形成“人人參與、人人有責(zé)、人人共享”的少數(shù)民族歷史檔案資源共建共治共享格局。治理秉持“社會(huì)本位”理念,政府通過與社會(huì)進(jìn)行更多的協(xié)商合作,形成多向度互動(dòng)網(wǎng)絡(luò),強(qiáng)化少數(shù)民族歷史檔案資源建設(shè)主體的“合縱連橫”能力,實(shí)現(xiàn)資源的互補(bǔ)和優(yōu)勢(shì)的互鑒。如展覽館、圖書館、檔案館、博物館(Galleries,Libraries,Archives and Museums,GLAM)作為歷史文化的聚集地,其重組和融合已成趨勢(shì)。2010年,國(guó)際檔案理事會(huì)(ICA)業(yè)務(wù)規(guī)劃提出繼續(xù)強(qiáng)化包括圖書館、博物館等各類業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的合作,形成新型聯(lián)盟,以共同應(yīng)對(duì)政治和環(huán)境的變化,保存文檔記錄和社會(huì)記錄[10]。2017年,中國(guó)第二歷史檔案館與國(guó)家圖書館簽署合作共建戰(zhàn)略框架協(xié)議,共同推進(jìn)民國(guó)檔案和文獻(xiàn)的征集、整理、保護(hù)、研究和開發(fā)利用[11]。二是有助于完善少數(shù)民族歷史檔案資源結(jié)構(gòu),構(gòu)建完整的民族記憶。多元化的治理主體意味著多元化的治理客體,體制外的少數(shù)民族歷史檔案資源將納入建設(shè)范圍,形成覆蓋人民群眾的少數(shù)民族歷史檔案資源體系。如英國(guó)Cornucopia項(xiàng)目通過眾籌方式,建成由檔案館、圖書館、博物館和藝術(shù)館等記憶機(jī)構(gòu)的6000余件收藏品組成的在線數(shù)據(jù)庫(kù),并向公眾提供在線訪問服務(wù)[12]。數(shù)字人文或數(shù)字記憶項(xiàng)目以來源廣泛、媒介多樣的信息資源為支撐,如中國(guó)記憶項(xiàng)目就匯聚來自文化機(jī)構(gòu)、民間、現(xiàn)場(chǎng)采集和專題制作的檔案、文獻(xiàn)、圖片、地圖、照片、口述、音頻、視頻等多種記憶資源[13](P.88-95)。

(二)現(xiàn)實(shí)需要:少數(shù)民族歷史檔案資源建設(shè)困境

少數(shù)民族歷史檔案是新中國(guó)成立以前少數(shù)民族地方政權(quán)、土官和民族群眾等從事政治、歷史、經(jīng)濟(jì)、軍事、科技、文化、宗教和民俗等活動(dòng)而直接形成的具有保存價(jià)值的各種文字、圖畫、聲像和口碑等原始記錄[14]。從價(jià)值屬性看,少數(shù)民族歷史檔案具有參考、憑證和情感等多元價(jià)值,為民族地區(qū)的社會(huì)、政治、經(jīng)濟(jì)、文化、生態(tài)等多方面提供基礎(chǔ)支撐。黨和國(guó)家長(zhǎng)期重視少數(shù)民族檔案工作,但少數(shù)民族歷史檔案資源建設(shè)仍面臨諸多挑戰(zhàn)。

一是檔案館館藏少數(shù)民族歷史檔案資源結(jié)構(gòu)不全,影響民族文化記憶完整性。以藏族歷史檔案為例。藏族歷史檔案保存最完好的是西藏自治區(qū)檔案館,該館館藏歷史檔案90個(gè)全宗、約311萬(wàn)卷(件、冊(cè)),時(shí)間縱跨700余年,除90%的藏文檔案外,還有漢、滿、蒙、回、梵、英、俄等10余種文字;征集到歷史照片檔案12024張,唐卡、印章、貨幣等實(shí)物檔案3400件,木刻檔案(印刷雕版)50600塊,古籍文獻(xiàn)4200函,舊地圖檔案100余件[2](P.8-14),但藏區(qū)蘊(yùn)藏豐富的《格薩爾王傳》《藏嶺·尼麥貢覺》等口述歷史檔案和《唐蕃會(huì)盟碑》《工布第穆薩摩崖石刻》等碑刻、石經(jīng)墻、石經(jīng)墩、摩崖等不可移動(dòng)的石刻檔案尚未納入檔案館資源建設(shè)范圍,館藏歷史檔案資源的模塊性缺失,不利于民族文化遺產(chǎn)的保護(hù)傳承。除西藏自治區(qū)外,四川、青海、甘肅、云南、北京等地區(qū)的部分檔案館都收藏有藏族歷史檔案。如四川甘孜藏族自治州是藏族聚居地之一,然由于歷史和人為原因,藏文歷史檔案散失嚴(yán)重,現(xiàn)存檔案部門僅32件,其中康定縣檔案館30件、色達(dá)縣檔案館1件、甘孜州檔案館1件[15](P.80)。二是少數(shù)民族歷史檔案資源保存分散,檔案部門僅憑一己之力,難以保障民族記憶體系的完整。從檔案多元屬性理論看,部分少數(shù)民族歷史檔案具有檔案、文物、古籍或史料等多元屬性,為檔案館、圖書館、博物館、民委古籍辦、民族研究所、文化館、史志辦、方志辦、寺院、非遺中心、出版社等單位或個(gè)人所收藏。如西藏自治區(qū)的藏族歷史檔案,除檔案系統(tǒng)保存外,西藏藏文古籍出版社、西藏自治區(qū)圖書館、西藏大學(xué)、西藏民族大學(xué)、西藏藏醫(yī)學(xué)院、西藏社會(huì)科學(xué)院等機(jī)構(gòu)都有收藏[16]。如西藏社會(huì)科學(xué)院收藏西藏地方政府舊公文檔案14700余件,西藏自治區(qū)博物館、文物管理委員會(huì)保存有元代“統(tǒng)領(lǐng)釋教大元國(guó)師之印”、明代“司徒之印”、清代“五世達(dá)賴班禪之印”等藏文印章、金文等實(shí)物檔案。此外,民間還散存數(shù)量巨大的藏族歷史檔案文獻(xiàn)。寺廟是保存藏族歷史檔案的重要場(chǎng)所[17],如拉薩布達(dá)拉宮收藏漢、藏、滿、蒙、梵等多文珍貴古籍文獻(xiàn)近40000函,其中包括460余函、近30000葉的貝葉經(jīng),金汁繕寫的大藏經(jīng)《甘珠爾》《丹珠爾》等珍寶;拉薩哲蚌寺收藏3000余部珍貴歷史典籍,其中95%為手抄本;色拉寺收藏大量藏文經(jīng)文和各類唐卡、佛像等,珍藏明永樂八年的石朱刻印《大藏經(jīng)》108函;薩迦寺收藏古籍20萬(wàn)余函,其中70%為手抄函。受歷史原因影響,藏族歷史檔案大量流失海外,英國(guó)、法國(guó)、日本、美國(guó)、德國(guó)、意大利、丹麥、澳大利亞、比利時(shí)、荷蘭、挪威、瑞典、波蘭、新加坡、加拿大、澳大利亞、尼泊爾、緬甸、蒙古、俄羅斯等國(guó)都有收藏。少數(shù)民族歷史檔案數(shù)量巨大、種類繁多、保存機(jī)構(gòu)眾多、分布極為廣泛、破損情況嚴(yán)重,而檔案館普遍面臨專業(yè)人才缺乏、資金投入有限、技術(shù)力量薄弱等問題。少數(shù)民族歷史檔案較高的征集成本、修復(fù)技術(shù)要求、識(shí)讀和整理難度等問題,讓檔案館難以承擔(dān)全面保護(hù)和搶救少數(shù)民族歷史檔案的社會(huì)職責(zé)。

(三)技術(shù)賦能:信息技術(shù)創(chuàng)新參與式檔案資源建設(shè)

以大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算、移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)和人工智能等為代表的新一代信息技術(shù)驅(qū)動(dòng)包括檔案館在內(nèi)的各行各業(yè)發(fā)展。CNNIC第52次《中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)發(fā)展?fàn)顩r統(tǒng)計(jì)報(bào)告》顯示,截至2023年8月,我國(guó)網(wǎng)民規(guī)模達(dá)10.79億,互聯(lián)網(wǎng)普及率達(dá)75.6%[18]。信息技術(shù)的快速滲透、互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的更新迭代、網(wǎng)民規(guī)模的持續(xù)增長(zhǎng)引發(fā)檔案資源的建設(shè)理念、建設(shè)主體、建設(shè)內(nèi)容和建設(shè)方式等發(fā)生深刻變革。例如Web1.0時(shí)代是信息獨(dú)享時(shí)代,雖解決了信息的傳播——搜索過程,但信息只能實(shí)現(xiàn)單向通信。此階段的檔案部門處于檔案信息資源壟斷地位,而社會(huì)公眾只能瀏覽檔案信息,被動(dòng)接收檔案信息,僅限滿足檔案信息資源的共享需求。Web2.0時(shí)代則實(shí)現(xiàn)了信息的雙向傳遞,技術(shù)賦能創(chuàng)新用戶參與檔案管理的渠道,社會(huì)公眾不再僅僅是檔案資源的利用者,更是檔案信息資源的生產(chǎn)者和提供者[19],國(guó)家權(quán)力適度讓渡給社會(huì)公眾。Web3.0時(shí)代以“用戶擁有產(chǎn)權(quán)”為核心理念,數(shù)據(jù)所有權(quán)由平臺(tái)歸還給用戶。在檔案資源建設(shè)過程中,用戶擁有數(shù)據(jù)自主控制權(quán),并能依托區(qū)塊鏈技術(shù)確權(quán)其提供信息知識(shí)的價(jià)值,實(shí)現(xiàn)用戶共建、共治、共享價(jià)值[20],檔案資源建設(shè)呈現(xiàn)“去中心化”態(tài)勢(shì)。

“技術(shù)賦能”和“技術(shù)賦權(quán)”的雙重驅(qū)動(dòng),改變了傳統(tǒng)“自上而下”“條塊分割”管理模式下檔案管理部門資源建設(shè)的壟斷地位,實(shí)現(xiàn)“一元中心”向“多元中心”的變革。Web3.0環(huán)境下,社會(huì)公眾可通過自我創(chuàng)建、購(gòu)買、捐贈(zèng)等方式將少數(shù)民族歷史檔案資源上傳或提交至相關(guān)公開數(shù)據(jù)平臺(tái),進(jìn)而形成來源廣、內(nèi)容涵蓋領(lǐng)域全的檔案資源數(shù)據(jù)庫(kù)。如美國(guó)國(guó)會(huì)檔案館的“公民檔案員”“公民參與”項(xiàng)目,荷蘭阿姆斯特丹檔案館的“眾在參與”項(xiàng)目,芬蘭圖書館的“數(shù)字志愿者”項(xiàng)目,英國(guó)倫敦大學(xué)學(xué)院的“邊沁手稿轉(zhuǎn)錄”項(xiàng)目,澳大利亞國(guó)家圖書館的“澳大利亞報(bào)紙數(shù)字化”項(xiàng)目,新加坡國(guó)家檔案館的“公民檔案員計(jì)劃”以及上海圖書館的“歷史眾包平臺(tái)盛宣懷檔案抄錄”項(xiàng)目,就是文化記憶機(jī)構(gòu)利用本機(jī)構(gòu)的信息資源優(yōu)勢(shì),依托開放數(shù)據(jù)平臺(tái)發(fā)布檔案眾包任務(wù)。社會(huì)公眾在完成諸如文字轉(zhuǎn)錄、添加標(biāo)簽等任務(wù)后上傳平臺(tái),經(jīng)專家審核后的眾包數(shù)據(jù)成為開放信息數(shù)據(jù)的一部分。在此過程中,社會(huì)公眾實(shí)現(xiàn)信息利用者和信息提供者的角色互換,推動(dòng)檔案信息資源的數(shù)字化匯聚。

二、少數(shù)民族歷史檔案資源建設(shè)模型的構(gòu)建

(一)模型構(gòu)建

基于檔案治理理論,在開放共享的社會(huì)環(huán)境中,政府機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位、社會(huì)組織和公眾等多元主體基于共同價(jià)值認(rèn)同,以制度為保障、技術(shù)為支撐,通過檔案資源鏈接并展開集體行動(dòng),形成少數(shù)民族歷史檔案資源共建共治共享的格局。該建設(shè)過程指涉主體、認(rèn)同、規(guī)則、行動(dòng)等基本要素,且唯有主體的價(jià)值取向與行動(dòng)取向達(dá)成統(tǒng)一,并在一定的法治保障和科技支撐下才能達(dá)成資源建設(shè)總體目標(biāo)。據(jù)此,構(gòu)建以價(jià)值理念共識(shí)為核心層,以多元主體協(xié)同參與為基礎(chǔ)層,以檔案資源建設(shè)為支撐層,以制度和技術(shù)支撐為保障層的少數(shù)民族歷史檔案資源建設(shè)模型(圖1)。

圖1 少數(shù)民族歷史檔案資源建設(shè)模型

模型的核心層是檔案資源建設(shè)系統(tǒng)功能維持的關(guān)鍵,其凝聚大眾認(rèn)同的社會(huì)主義核心價(jià)值觀,是推動(dòng)資源建設(shè)的共識(shí)性基礎(chǔ)。只有辨識(shí)社會(huì)價(jià)值需求,形成價(jià)值共識(shí),才能協(xié)同建設(shè)主體行為、整合各類資源,實(shí)現(xiàn)少數(shù)民族歷史檔案資源建設(shè)總體目標(biāo)。價(jià)值理念伴隨著資源建設(shè)的始終,影響著資源建設(shè)的性質(zhì)和方向,要形成適應(yīng)社會(huì)治理時(shí)代的檔案資源建設(shè)理念。基礎(chǔ)層是檔案資源建設(shè)系統(tǒng)各要素協(xié)調(diào)統(tǒng)一的關(guān)鍵,內(nèi)在要求廣泛、有序的社會(huì)參與。人是社會(huì)系統(tǒng)中最重要、最核心的要素,也是最活躍的要素,其對(duì)資源建設(shè)的投入要素,諸如技術(shù)、設(shè)施、資金、信息等具有很強(qiáng)的占有、吸附和配置能力。人的協(xié)同合作是資源建設(shè)系統(tǒng)目標(biāo)達(dá)成所需各類資源要素組織整合的前提,檔案治理要求資源建設(shè)主體的轉(zhuǎn)變、社會(huì)參與力量的培育,多元主體的協(xié)同。支撐層是檔案資源建設(shè)系統(tǒng)目標(biāo)達(dá)成的關(guān)鍵,是基于信息資源與信任的合作行動(dòng),涉及檔案資源建設(shè)目標(biāo)決策和目標(biāo)實(shí)行,要求資源建設(shè)客體、資源建設(shè)方式等方面的轉(zhuǎn)變。保障層是檔案資源建設(shè)系統(tǒng)自我調(diào)節(jié)和環(huán)境適應(yīng)的關(guān)鍵,以制度的約束與技術(shù)的支撐為核心,在協(xié)調(diào)系統(tǒng)內(nèi)部資源分配的同時(shí),不斷地與外部的經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)、文化和生態(tài)等環(huán)境進(jìn)行信息、知識(shí)、人員、資金和物質(zhì)等資源的傳遞和交換,并受外環(huán)境影響而不斷調(diào)整適應(yīng)檔案資源建設(shè)系統(tǒng)轉(zhuǎn)型升級(jí)所需的新政策、新制度和新技術(shù)等要素,滿足社會(huì)的檔案利用需求。

(二)模型分析

1.核心層:價(jià)值理念共識(shí)是先導(dǎo)價(jià)值理念是一種深層次的社會(huì)意識(shí)形態(tài),是在所處社會(huì)環(huán)境和歷史發(fā)展影響下長(zhǎng)期積累形成的,公共遵守的發(fā)展理念、價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)和行為規(guī)范,具有凝聚力、導(dǎo)向力、協(xié)調(diào)力和創(chuàng)新力。研究表明,大眾認(rèn)同的社會(huì)價(jià)值理念是社會(huì)整合的必要前提,沒有共同信仰體系和群體意識(shí),即使是在個(gè)體高度互相依賴的現(xiàn)代社會(huì),也無(wú)法取得某種程度的整合[21](P.18)。檔案治理現(xiàn)代化改革的邁進(jìn),要求改變檔案部門作為檔案資源建設(shè)唯一權(quán)力中心的現(xiàn)狀,構(gòu)建政府與社會(huì)共同建設(shè)的新格局,進(jìn)而內(nèi)化形成“共建、共治、共享”的價(jià)值理念。我國(guó)檔案工作堅(jiān)持“貫徹以人民為中心的發(fā)展思想,堅(jiān)持檔案工作為了人民、依靠人民”的發(fā)展理念[22]。少數(shù)民族歷史檔案資源的共建力量來自人民、共治的智慧來自人民、共享的成果為了人民,三者相輔相成、缺一不可。具體而言,“共建”就是“人人有責(zé)”,少數(shù)民族歷史檔案資源分布廣泛,只有多元主體協(xié)同合作,才能形成覆蓋人民群眾的檔案資源體系?！肮仓巍本褪恰叭巳吮M責(zé)”,只有發(fā)揮各建設(shè)主體優(yōu)勢(shì),分工合作、形成合力,才能實(shí)現(xiàn)少數(shù)民族歷史檔案資源的整合?！肮蚕怼本褪恰叭巳讼碛小?共建主體享有少數(shù)民族歷史檔案資源建設(shè)的成果,應(yīng)保障各社會(huì)主體的合理利益,這是檔案治理的基本要求。

2.基礎(chǔ)層:多元主體參與是基礎(chǔ)

“參與”作為人的高層次要求,是對(duì)自身意愿和利益的表達(dá)和維護(hù),最能體現(xiàn)社會(huì)的自主性[21](P.19)?！吧鐣?huì)本位”治理理念下的檔案資源建設(shè)主體由“一元”向“多元”轉(zhuǎn)變。少數(shù)民族歷史檔案資源建設(shè)參與主體就其功能和需求的不同來看,分別扮演著檔案信息資源的形成者、管理者、使用者和監(jiān)管者的不同角色。其中,檔案形成者是創(chuàng)造和生產(chǎn)少數(shù)民族歷史檔案信息的源泉,包括少數(shù)民族地方政權(quán)機(jī)構(gòu)和部分上層貴族、官員、寺廟及民族群眾等。檔案形成者的差異性導(dǎo)致形成檔案的信息載體和書寫材料千差萬(wàn)別,直接影響著檔案的管理手段和管理方式。檔案管理者是少數(shù)民族歷史檔案資源建設(shè)的執(zhí)行者,肩負(fù)著檔案信息資源的傳遞和有序化任務(wù),主要從事檔案資源的收集、整理、整合、保管、開發(fā)以及軟硬件基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)和管理等工作。少數(shù)民族歷史檔案的多元屬性決定,除檔案館外,圖書館、博物館、民委古籍辦等文化機(jī)構(gòu)都是少數(shù)民族歷史檔案的重要管理者,還包括投身少數(shù)民族歷史檔案文獻(xiàn)研究領(lǐng)域并主動(dòng)傳播、宣傳的行業(yè)協(xié)會(huì)、檔案中介機(jī)構(gòu)和個(gè)人。檔案利用者是具有少數(shù)民族歷史檔案信息需求的組織和個(gè)人,涉及政府文化管理機(jī)構(gòu)、企事業(yè)單位、社會(huì)公眾等,其自身的需求、能力和類型等制約檔案資源建設(shè)的價(jià)值實(shí)現(xiàn)程度。檔案監(jiān)管者是對(duì)少數(shù)民族歷史檔案資源建設(shè)工作進(jìn)行監(jiān)督、評(píng)估的文化行政管理機(jī)構(gòu),其通過政策引導(dǎo)、標(biāo)準(zhǔn)約束,確保少數(shù)民族歷史檔案資源建設(shè)與國(guó)家邊疆治理方向協(xié)調(diào)一致。各參與主體基于共同的價(jià)值理念,以少數(shù)民族歷史檔案信息資源為紐帶而聯(lián)結(jié)起來,形成平等、互動(dòng)、互惠、合作、競(jìng)爭(zhēng)等多元復(fù)合關(guān)系,并憑借自身獨(dú)特的資源稟賦,為檔案資源建設(shè)系統(tǒng)提供信息、技術(shù)、資金、人才等資源支持,以獲取或傳遞檔案信息資源,實(shí)現(xiàn)檔案資源的價(jià)值共創(chuàng)。

3.支撐層:檔案資源建設(shè)是關(guān)鍵

為構(gòu)建完整的民族記憶,全面保護(hù)和傳承民族文化遺產(chǎn),從可收集性少數(shù)民族歷史檔案和建檔性少數(shù)民族歷史檔案兩個(gè)模塊構(gòu)建完整的少數(shù)民族歷史檔案資源體系[2](P.8-14)。一是開展少數(shù)民族歷史檔案的收集工作?？墒占陨贁?shù)民族歷史檔案是可以收集進(jìn)館保存的少數(shù)民族歷史檔案文獻(xiàn),包括歷史檔案、聲像檔案、實(shí)物檔案和古籍檔案等主要類型。一方面,依據(jù)少數(shù)民族歷史檔案資源體系構(gòu)建框架,明確檔案文獻(xiàn)接收和征集范圍、具體類型、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)以及征集對(duì)象等問題,規(guī)范和指導(dǎo)少數(shù)民族歷史檔案文獻(xiàn)的征集搶救工作;另一方面,加快少數(shù)民族歷史檔案文獻(xiàn)的征集與追索工作,開展宣傳、普查、搜集工作,通過復(fù)制、交換、捐贈(zèng)、購(gòu)買、代存、追索、數(shù)字化整合等方式對(duì)散存于各文化機(jī)構(gòu)、民間以及流失海外的少數(shù)民族歷史檔案文獻(xiàn)進(jìn)行征集搶救。二是開展少數(shù)民族歷史檔案的建檔工作。建檔性少數(shù)民族歷史檔案包括口述歷史檔案、不可移動(dòng)物質(zhì)文化遺產(chǎn)檔案等主要類型。一方面,對(duì)民族地區(qū)的喇嘛、畢摩、東巴和藝人等能誦唱的口述歷史進(jìn)行錄制或攝制,形成文字記錄、照片、錄音、錄像和實(shí)物兼顧的多載體形式檔案;另一方面對(duì)碑刻、摩崖等石刻不可移動(dòng)實(shí)物采用拍照、錄像、拓印等方式建檔形成檔案,以解決檔案館館藏少數(shù)民族歷史檔案資源體系模塊性缺失問題。三是順應(yīng)社會(huì)信息化、智能化、網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展趨勢(shì),推進(jìn)少數(shù)民族歷史檔案文獻(xiàn)資源的數(shù)字化轉(zhuǎn)型,逐步建立以數(shù)字資源為主導(dǎo)的少數(shù)民族歷史檔案資源體系,通過構(gòu)建結(jié)構(gòu)合理、門類齊全、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的資源數(shù)據(jù)庫(kù),搭建共享平臺(tái),解決跨地域、跨區(qū)域、跨層次、跨部門的資源建設(shè)互聯(lián)互通問題。

4.保障層:制度與技術(shù)支撐是保障

少數(shù)民族歷史檔案資源建設(shè)發(fā)生在一定的環(huán)境之下,既需要制度、技術(shù)、組織、人才、設(shè)施設(shè)備、資金保障等支持體系,又受外界政治、經(jīng)濟(jì)、文化、科技、教育等宏觀社會(huì)環(huán)境的影響和制約。如國(guó)家治理理念的轉(zhuǎn)變、政府治理模式的改革、社會(huì)治理格局的重塑等宏觀環(huán)境的變化,對(duì)檔案資源建設(shè)的價(jià)值理念、建設(shè)主客體、建設(shè)方式等形成沖擊;而現(xiàn)代信息技術(shù)的交互性、參與性和即時(shí)性,正重塑檔案資源建設(shè)流程、建設(shè)方式、參與主體。諸多影響要素主要體現(xiàn)在制度和技術(shù)兩個(gè)方面[23]。一是制度提供少數(shù)民族歷史檔案資源建設(shè)的合法性與規(guī)范性。制度體系是保障少數(shù)民族歷史檔案資源建設(shè)系統(tǒng)有效運(yùn)轉(zhuǎn)的運(yùn)行規(guī)則和辦事規(guī)程,可調(diào)整資源建設(shè)中的各種社會(huì)關(guān)系,引導(dǎo)和規(guī)范建設(shè)主體的行為,保障建設(shè)成果的共享,包括法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、政策規(guī)劃等主要內(nèi)容。如建立數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、數(shù)據(jù)篩選、數(shù)據(jù)格式等數(shù)據(jù)搜集標(biāo)準(zhǔn);元數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)描述、數(shù)據(jù)分類等數(shù)據(jù)組織標(biāo)準(zhǔn);數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)、共享許可協(xié)議、數(shù)據(jù)交換、數(shù)據(jù)質(zhì)量等數(shù)據(jù)利用標(biāo)準(zhǔn),規(guī)范少數(shù)民族歷史檔案的數(shù)字化采集和有序化組織。二是信息技術(shù)提升少數(shù)民族歷史檔案資源建設(shè)能力。在制度給定的條件下,信息技術(shù)是推動(dòng)檔案治理現(xiàn)代化的有效工具,也是社會(huì)賦權(quán)的關(guān)鍵工具。如強(qiáng)化數(shù)據(jù)化技術(shù)、數(shù)據(jù)整合技術(shù)、數(shù)據(jù)集成技術(shù)、分布式存儲(chǔ)技術(shù)、數(shù)據(jù)共享技術(shù)等技術(shù)的創(chuàng)新應(yīng)用,推進(jìn)少數(shù)民族歷史檔案的數(shù)字化和數(shù)據(jù)化,實(shí)現(xiàn)多源異構(gòu)數(shù)據(jù)匯聚融合,既解決少數(shù)民族歷史檔案資源高度分散這一現(xiàn)實(shí),又為社會(huì)公眾提供參與資源建設(shè)的技術(shù)通道和實(shí)現(xiàn)路徑。

三、少數(shù)民族歷史檔案資源建設(shè)模型的運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)制

(一)形成動(dòng)力機(jī)制,培植資源建設(shè)社會(huì)力量

動(dòng)力機(jī)制是少數(shù)民族歷史檔案資源建設(shè)系統(tǒng)發(fā)展的基本保障,分為拉動(dòng)力和自動(dòng)力。研究表明,社會(huì)主體參與社會(huì)活動(dòng)受內(nèi)在動(dòng)機(jī)和外在動(dòng)機(jī)混合作用。其中,內(nèi)在動(dòng)力出于個(gè)人興趣,外在動(dòng)力源于外在要求或產(chǎn)生的某種回報(bào)和收益。主體參與動(dòng)機(jī)內(nèi)化程度越高,參與持續(xù)時(shí)間越長(zhǎng),而參與持續(xù)性受參與平臺(tái)功能可用性和志愿者環(huán)境等因素影響[24]。鑒于此,首先要多手段吸引公眾關(guān)注,激發(fā)公眾參與意識(shí)。一方面,多渠道宣傳,吸引公眾關(guān)注。通過“鎮(zhèn)館之寶”亮?xí)窕顒?dòng)等形式,遴選少數(shù)民族歷史檔案珍品,通過現(xiàn)場(chǎng)展呈、網(wǎng)上展示等形式,拉近公眾接觸少數(shù)民族歷史檔案的距離,擴(kuò)大少數(shù)民族歷史檔案的社會(huì)影響力。如2021年,百集微紀(jì)錄片《紅色檔案——走進(jìn)中央檔案館》在央視新聞、學(xué)習(xí)強(qiáng)國(guó)等多個(gè)媒體平臺(tái)發(fā)布。其在央視新聞播出僅4個(gè)月,央視新聞客戶端觀看量就超2750萬(wàn),央視新聞官方微博觀看量則超2.5億,而央視新聞微博評(píng)論超3.2萬(wàn)條、轉(zhuǎn)發(fā)超6萬(wàn)次、點(diǎn)贊超62萬(wàn)次[25],公眾對(duì)紅色檔案的認(rèn)知和認(rèn)可大大提升。另一方面,搭建參與平臺(tái),設(shè)計(jì)有趣內(nèi)容,激發(fā)公眾參與興趣。如中國(guó)絲綢檔案館以“中央文庫(kù)”為背景開發(fā)的《第七檔案室》、敦煌研究院推出的《東方美人》、故宮博物院打造的《迷宮》等互動(dòng)解密檔案文創(chuàng)產(chǎn)品,引入檔案中的歷史事件,用戶通過閱讀檔案資料、扮演角色等形式,增強(qiáng)沉浸體驗(yàn),提高參與意愿[26]。其次,加大政策扶持力度,合理引入社會(huì)機(jī)制和市場(chǎng)機(jī)制,發(fā)展壯大社會(huì)主體力量,形成以國(guó)家主導(dǎo)、社會(huì)參與的檔案資源建設(shè)格局。一方面,引入社會(huì)機(jī)制,通過財(cái)政政策、經(jīng)濟(jì)補(bǔ)助等方式推動(dòng)社會(huì)力量參與檔案資源建設(shè)。如數(shù)字敦煌項(xiàng)目與國(guó)家發(fā)改委、中國(guó)科學(xué)院、芝加哥大學(xué)、武漢大學(xué)和騰訊集團(tuán)等機(jī)關(guān)、高校、企業(yè)合作,獲得資金和技術(shù)設(shè)備支持,形成包含數(shù)字人文專家、計(jì)算機(jī)領(lǐng)域?qū)＜?、攝像攝影專家、考古挖掘?qū)＜?、檔案學(xué)者等的技術(shù)團(tuán)隊(duì)[27]。廣東省嶺海檔案館是國(guó)內(nèi)首家注冊(cè)的民辦非營(yíng)利性檔案館,其注冊(cè)得到廣東省檔案局大力支持,并獲得政府補(bǔ)貼。該館向公眾免費(fèi)開放38000余件館藏,向廣州省檔案館捐贈(zèng)僑批檔案等珍貴民間檔案4264件,彌補(bǔ)國(guó)家檔案館館藏稀缺,豐富國(guó)家檔案資源體系[28]。另一方面,引進(jìn)市場(chǎng)機(jī)制,提高檔案資源建設(shè)的效能。企業(yè)特別是信息技術(shù)公司和數(shù)據(jù)庫(kù)商能彌補(bǔ)檔案館、圖書館、民委古籍辦等文化機(jī)構(gòu)在數(shù)字文化建設(shè)中技術(shù)、人員等方面的限制,通過合同外包、公私合作等形式,完成少數(shù)民族歷史檔案的數(shù)字化轉(zhuǎn)化、數(shù)字資源存儲(chǔ)、信息系統(tǒng)建設(shè)、數(shù)字產(chǎn)品呈現(xiàn)和傳播等業(yè)務(wù)內(nèi)容。如中國(guó)國(guó)家圖書館與新浪合作“互聯(lián)網(wǎng)信息戰(zhàn)略保存項(xiàng)目”,圖書館統(tǒng)籌信息資源采集和保存體系,提供信息數(shù)據(jù)保存規(guī)范等,而新浪提供信息數(shù)據(jù)采集、保存、檢索、提取和挖掘等技術(shù)支持[29]。

(二)構(gòu)建協(xié)同聯(lián)動(dòng)機(jī)制,推進(jìn)資源建設(shè)多元主體集體行動(dòng)

從實(shí)踐看,目前少數(shù)民族歷史檔案資源建設(shè)主體存在“資源保護(hù)”“單兵作戰(zhàn)”等傾向,而協(xié)同共建也多為簡(jiǎn)單協(xié)作,深度聯(lián)結(jié)不夠。深度合作的必要前提是角色互補(bǔ)性依賴關(guān)系,且相互依賴的程度和屬性決定合作的必要性和合作的形式[30]。因此,首先協(xié)同機(jī)制的構(gòu)建強(qiáng)調(diào)不同主體扮演的“機(jī)制建構(gòu)者”角色,即參與主體的差異化能力。在少數(shù)民族歷史檔案資源建設(shè)中,政府具有較強(qiáng)的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)能力,檔案館、圖書館、民委古籍辦等文化機(jī)構(gòu)擁有豐富的檔案文獻(xiàn)資源和較強(qiáng)的業(yè)務(wù)能力,信息技術(shù)公司等企業(yè)擁有先進(jìn)的技術(shù)和設(shè)備,檔案協(xié)會(huì)等社會(huì)組織可提供理論指導(dǎo)和檔案技術(shù)服務(wù),公眾匯眾力、聚眾智,具有創(chuàng)新潛能和活力。其中,政府是資源共建結(jié)構(gòu)的組織者和促進(jìn)者,應(yīng)通過頂層設(shè)計(jì)、制定發(fā)展規(guī)劃,搭建政府聯(lián)系社會(huì)大眾的平臺(tái),培育扶植社會(huì)力量,引導(dǎo)形成“一核多元”的資源建設(shè)模式。其次,重視少數(shù)民族歷史檔案資源合作共建的過程,并以網(wǎng)絡(luò)、關(guān)系、互惠和信任等為合作共建的關(guān)鍵[30]。鑒于此,一是建立信息溝通機(jī)制。建立交互性、動(dòng)態(tài)性、并發(fā)性的信息溝通機(jī)制,實(shí)現(xiàn)信息共享,促進(jìn)參與主體交流,增進(jìn)信任、形成共識(shí),減少信息不對(duì)稱,降低項(xiàng)目建設(shè)成本。一方面,做好線下溝通協(xié)調(diào)工作。通過聯(lián)席會(huì)議、項(xiàng)目專項(xiàng)小組、專家咨詢小組、研討會(huì)、座談會(huì)、聽證會(huì)等結(jié)構(gòu)性協(xié)同形式,實(shí)現(xiàn)組織載體協(xié)同。如建立文化和旅游部牽頭,文化、檔案、民宗所屬單位及科研教育部門為主要成員的聯(lián)席會(huì)議制度,定期召開會(huì)議,部署推進(jìn)資源建設(shè)相關(guān)工作,研究解決重大問題。另一方面,搭建線上互動(dòng)平臺(tái)。依托微信公眾號(hào)、微博、網(wǎng)站等平臺(tái),征求意見、表達(dá)訴求,匯聚民智。如北京故宮博物院的“數(shù)字故宮社區(qū)”、上海圖書館的“云瀚”等是面向公眾的開放社區(qū),聚集多領(lǐng)域跨學(xué)科的專家、研究者和社會(huì)大眾,提供社交互動(dòng)、資訊傳播、線上展覽、學(xué)術(shù)交流、公眾教育等平臺(tái)[31]。二是建立評(píng)價(jià)反饋機(jī)制。暢通的溝通與及時(shí)的反饋,能極大提升社會(huì)公眾對(duì)少數(shù)民族歷史檔案工作的認(rèn)知和認(rèn)可,提升各主體參與檔案資源建設(shè)的積極性,持續(xù)改進(jìn)建設(shè)項(xiàng)目質(zhì)量。如拓寬反饋方式,規(guī)范反饋流程,匯聚評(píng)價(jià)結(jié)果,分析參與主體對(duì)反饋信息的需求偏好,將評(píng)價(jià)成果及時(shí)反饋至各主體層面,開展交流討論、整改提升、監(jiān)督評(píng)議,構(gòu)建閉環(huán)式評(píng)價(jià)反饋體系[32]。三是建立利益協(xié)調(diào)機(jī)制。馬克思曾指出:“人們奮斗所爭(zhēng)取的一切都同他們的利益有關(guān)”[33](P.82)。少數(shù)民族歷史檔案資源共建的本質(zhì)是利益共享,而利益的關(guān)聯(lián)是各主體互動(dòng)的基礎(chǔ)。因此,基于互利互惠原則,建立利益分配制度,保障資源建設(shè)參與主體的合法權(quán)益;建立利益激勵(lì)機(jī)制,根據(jù)主體貢獻(xiàn)程度確定分配權(quán);建立資源利用補(bǔ)償制度,確定政府補(bǔ)貼的基本規(guī)則等,形成各利益相關(guān)者共建、共享、共贏的良性互動(dòng)格局[34]。

(三)健全制度規(guī)范機(jī)制,打造資源建設(shè)開放公平環(huán)境

少數(shù)民族歷史檔案資源的多元主體建設(shè),法治是關(guān)鍵,需要建立一套形成共識(shí)、約束行動(dòng)、保障利益的制度規(guī)范,包括檔案法律、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、政策規(guī)劃等制度工具。2020年,新修訂的《檔案法》增設(shè)“國(guó)家鼓勵(lì)社會(huì)力量參與和支持檔案事業(yè)的發(fā)展”的條款,首次在檔案立法層面承認(rèn)社會(huì)力量的法律地位,是檔案事業(yè)從“國(guó)家模式”向“多元參與模式”轉(zhuǎn)型升級(jí)的制度體現(xiàn)。2021年,《“十四五”全國(guó)檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》提出“鼓勵(lì)、引導(dǎo)、規(guī)范社會(huì)力量參與檔案事務(wù)”,為社會(huì)力量參與檔案資源建設(shè)提供政策依據(jù),但未涉及社會(huì)參與的具體細(xì)致規(guī)定。鑒于此,一是要健全法律法規(guī)。淺層次的多元主體聯(lián)動(dòng)建設(shè)模式可能導(dǎo)致參與主體行動(dòng)的不一致或聯(lián)動(dòng)困境。究其根源是多元主體權(quán)利責(zé)任和活動(dòng)邊界模糊,導(dǎo)致政府與社會(huì)之間平等合作的“伙伴”關(guān)系異化為“伙計(jì)”關(guān)系[35]。因此,首先法律規(guī)范的制定要明確各主體的角色定位和關(guān)系,厘清其在少數(shù)民族歷史檔案資源建設(shè)中的職能,明確政府機(jī)制、市場(chǎng)機(jī)制和社會(huì)機(jī)制的邊界,增強(qiáng)政府的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)能力,發(fā)揮市場(chǎng)的資源優(yōu)化配置作用,激發(fā)社會(huì)力量的主觀能動(dòng)性。其次,按照一致性、協(xié)調(diào)性和有序性的原則,建立健全以檔案法為核心,以檔案資源建設(shè)相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、評(píng)價(jià)體系和配套政策為支撐的制度體系。如信息公開和安全、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等法律法規(guī);檔案資源建設(shè)參與方式和程序、參與內(nèi)容、監(jiān)督方式等行政規(guī)章;數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、應(yīng)用系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)、管理標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范,人才、資金、組織等配套政策。二是要完善社會(huì)規(guī)范。“治理是使相互沖突的或不同的利益得以調(diào)和并且采取聯(lián)合行動(dòng)的持續(xù)過程。這既包括有權(quán)迫使人們服從的正式制度和規(guī)則,也包括各種人們同意或認(rèn)為符合其利益的非正式的制度安排”[36](P.4)。非正式制度規(guī)范是人們?cè)陂L(zhǎng)期交往活動(dòng)中形成且被人無(wú)意識(shí)接受的行為規(guī)范,包括風(fēng)俗習(xí)慣、道德倫理、文化傳統(tǒng)、價(jià)值觀念、意識(shí)形態(tài)等,其能彌補(bǔ)正式制度規(guī)范的不足,也是正式制度規(guī)范發(fā)揮作用的支撐條件[37](P.36-41)。民族地區(qū)在長(zhǎng)期的歷史文化中積淀了信任、互助、合作、理解等社會(huì)資源,應(yīng)重視挖掘民族優(yōu)秀傳統(tǒng)文化資源,培育公共精神,激發(fā)共同體意識(shí),營(yíng)造合作共建的檔案文化生態(tài)環(huán)境。如藏民族具有悠久而濃厚的經(jīng)典崇敬心理,敬惜字紙的民族習(xí)俗是浩如煙海的藏文歷史檔案文獻(xiàn)留存的重要因素[38]。

結(jié)語(yǔ)

治理現(xiàn)代化發(fā)展趨勢(shì)下,現(xiàn)代信息技術(shù)正潛移默化地影響著檔案資源的分配和檔案權(quán)力格局的變遷,推動(dòng)檔案資源建設(shè)從“國(guó)家模式”向“多元參與模式”轉(zhuǎn)變,這有助于打破檔案館人力、物力及財(cái)力有限和館藏少數(shù)民族歷史檔案資源不足的困境?；趯?duì)檔案治理的核心理念和資源建設(shè)基本要素及其關(guān)系分析,以檔案資源共建共治共享價(jià)值為共識(shí)性基礎(chǔ),以廣泛有序的社會(huì)參與為基本要求,以多樣化的資源建設(shè)手段為重要內(nèi)涵,以信息技術(shù)支撐和制度約束為重要保障,構(gòu)建少數(shù)民族歷史檔案資源建設(shè)模式,并以檔案資源共建格局的形成以主體行動(dòng)取向與價(jià)值取向的統(tǒng)一為邏輯基礎(chǔ),構(gòu)建激發(fā)檔案資源建設(shè)共識(shí)的動(dòng)力機(jī)制,推進(jìn)檔案資源共建行為的協(xié)同聯(lián)動(dòng)機(jī)制,約束檔案資源建設(shè)行為的制度機(jī)制,保障少數(shù)民族歷史檔案資源建設(shè)系統(tǒng)的開放性和創(chuàng)新性。