劉瑋瑋, 王鐵新

學(xué)術(shù)道德是學(xué)術(shù)共同體在學(xué)術(shù)活動(dòng)中應(yīng)該具備的道德品質(zhì)和行為規(guī)范,是保證研究生學(xué)術(shù)活動(dòng)正常開(kāi)展的重要保障。黨的十八大以來(lái),我國(guó)研究生教育快速發(fā)展,各大高校不斷擴(kuò)大招生規(guī)模,我國(guó)已成為世界研究生教育大國(guó)[1]。在研究生教育中,科研創(chuàng)新能力的培養(yǎng)和學(xué)術(shù)道德素養(yǎng)的提高二者同等重要,缺一不可。然而,當(dāng)前一些高校在研究生教育中雖然重視了科研創(chuàng)新能力的培養(yǎng),但忽視了學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)規(guī)范的培育,導(dǎo)致一些研究生存在學(xué)術(shù)不端行為[2]。2016年,據(jù)澎湃新聞報(bào)道,山東大學(xué)歷史系碩士研究生陳某的學(xué)位論文存在大量抄襲行為,直接復(fù)制他人研究成果的比例高達(dá)60%。針對(duì)這一問(wèn)題,山東大學(xué)采取了嚴(yán)肅的處理措施,取消了陳某的碩士學(xué)位[3]。此事件嚴(yán)重影響了學(xué)校聲譽(yù)和形象,同時(shí),也給我國(guó)學(xué)術(shù)誠(chéng)信聲譽(yù)造成了負(fù)面影響。如何加強(qiáng)高校學(xué)術(shù)道德建設(shè)已經(jīng)成為新時(shí)代研究生教育改革的關(guān)鍵議題。

為了加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德與學(xué)風(fēng)建設(shè),提高高校研究生教育質(zhì)量和水平,相關(guān)部門出臺(tái)了一系列文件。2020年9月21日,教育部、國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)和財(cái)政部三部門聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于加快新時(shí)代研究生教育改革發(fā)展的意見(jiàn)》,旨在強(qiáng)調(diào)研究生教育在高層次人才培養(yǎng)和創(chuàng)新創(chuàng)造中的重要作用,以及其對(duì)國(guó)家發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步的重要支撐作用。

與作為世界研究生教育強(qiáng)國(guó)的美國(guó)相比,我國(guó)在研究生培養(yǎng)方面還存在一定的差距。這種差距主要體現(xiàn)在學(xué)術(shù)道德素養(yǎng)層面的不足[5]。本研究旨在解讀美國(guó)高校研究生學(xué)術(shù)道德教育的主要內(nèi)容、剖析其內(nèi)在特征,提出完善我國(guó)高校研究生學(xué)術(shù)道德教育體系的建議,繼而為我國(guó)高校研究生教育提供參考。

1 美國(guó)高校研究生學(xué)術(shù)道德教育體系構(gòu)建的背景

1.1 學(xué)術(shù)誠(chéng)信問(wèn)題的日益突出

20世紀(jì)80年代,美國(guó)發(fā)生了多次學(xué)術(shù)不端事件,影響巨大,引起了美國(guó)各界的廣泛關(guān)注。這些學(xué)術(shù)不端事件主要涉及學(xué)術(shù)論文的抄襲、篡改、偽造數(shù)據(jù)等行為,嚴(yán)重?fù)p害了學(xué)術(shù)研究的真實(shí)性、可靠性和公正性。其中最為著名的學(xué)術(shù)不端事件是麻省理工學(xué)院教授斯蒂芬·安布羅斯事件[6]。安布羅斯在1986年被曝光涉嫌在學(xué)術(shù)論文中抄襲其他作者的研究成果,以及在實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)處理中存在一些不當(dāng)行為。這些行為不僅影響了自己的前途,打破了美國(guó)學(xué)術(shù)界的求真防線,也成為美國(guó)學(xué)術(shù)界對(duì)學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行嚴(yán)厲打擊的標(biāo)志性事件之一。此事件給美國(guó)學(xué)術(shù)界敲響了警鐘,引起了學(xué)術(shù)各界學(xué)者的反思。

1.2 法律法規(guī)的要求

學(xué)術(shù)道德是學(xué)術(shù)研究中不可忽視的一部分。美國(guó)政府和學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)通過(guò)發(fā)布一些政策文件或指導(dǎo)性文件,以促進(jìn)學(xué)術(shù)誠(chéng)信的發(fā)展和進(jìn)步。其中,2000年由美國(guó)科學(xué)技術(shù)政策辦公室發(fā)布的《關(guān)于科研不誠(chéng)信行為的聯(lián)邦政策》就是其中之一[7]。此政策明確了科研不端行為的定義,規(guī)定了處理科研不端行為的流程,具有問(wèn)責(zé)程序具體明確、責(zé)任明確的特點(diǎn)[8],成為美國(guó)各大高校自行制定規(guī)章制度和行為準(zhǔn)則的藍(lán)本。在實(shí)際操作中,許多美國(guó)高校為了維護(hù)科研活動(dòng)的高質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和道德水準(zhǔn),往往執(zhí)行比聯(lián)邦政府更為嚴(yán)格的規(guī)定。這些規(guī)定不僅包括聯(lián)邦政府所規(guī)定的科研不端行為,并將不當(dāng)署名、盜竊他人觀點(diǎn)或創(chuàng)意等行為也納入其中[7]。這項(xiàng)政策對(duì)美國(guó)高校研究生學(xué)術(shù)道德教育體系的構(gòu)建產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響,保障了學(xué)術(shù)研究的公正性和可信度,也為其他國(guó)家高校提供了借鑒和參考,推動(dòng)了全球高校教育領(lǐng)域?qū)W術(shù)誠(chéng)信的發(fā)展與進(jìn)步。

1.3 高校高質(zhì)量發(fā)展的需要

隨著科技和信息化的發(fā)展,全球范圍內(nèi)的高等教育更加多元化、競(jìng)爭(zhēng)化,高校學(xué)術(shù)水平和學(xué)術(shù)聲譽(yù)已經(jīng)成為評(píng)價(jià)各國(guó)高等教育發(fā)展的重要指標(biāo)之一。然而,隨著高校規(guī)模的擴(kuò)大、學(xué)科領(lǐng)域的拓展、學(xué)生人數(shù)的增多,學(xué)術(shù)不端和學(xué)術(shù)不誠(chéng)信問(wèn)題也日益突出,嚴(yán)厲打擊、規(guī)范學(xué)術(shù)不端行為已經(jīng)成為促進(jìn)高校健康發(fā)展的重要一環(huán)。美國(guó)高校通過(guò)完善規(guī)章制度和行為準(zhǔn)則,加強(qiáng)學(xué)術(shù)誠(chéng)信教育,嚴(yán)格執(zhí)行學(xué)術(shù)不端行為的懲處措施,營(yíng)造良好的學(xué)術(shù)氛圍,從而增強(qiáng)了研究生的學(xué)術(shù)誠(chéng)信意識(shí)和素質(zhì)[9]?？梢哉f(shuō)美國(guó)高校學(xué)術(shù)道德教育體系的構(gòu)建既是法律法規(guī)的要求,也是高校自身發(fā)展和提升的需要。在我國(guó),構(gòu)建研究生學(xué)術(shù)道德教育體系同樣成為高校高質(zhì)量發(fā)展的迫切需求。

2 美國(guó)高校研究生學(xué)術(shù)道德教育體系的內(nèi)容解析

學(xué)術(shù)道德是高等教育的基石,對(duì)于高等教育的發(fā)展來(lái)說(shuō)具有重要的意義。美國(guó)高校的研究生學(xué)術(shù)道德教育體系相對(duì)成熟,形成了制度-管理-教育三位一體的模式。此模式可以為我國(guó)高校研究生學(xué)術(shù)道德教育體系的構(gòu)建提供有益的借鑒作用。

2.1 健全的制度建設(shè)

2.1.1 特色的榮譽(yù)制度榮譽(yù)制度是美國(guó)具有特色的一項(xiàng)制度,目的是通過(guò)學(xué)生的自愿參與、自我約束、自我管理來(lái)增強(qiáng)學(xué)生的學(xué)術(shù)誠(chéng)信意識(shí),幫助學(xué)生培養(yǎng)正確的價(jià)值觀和行為準(zhǔn)則,防止學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生,維護(hù)學(xué)術(shù)誠(chéng)信和榮譽(yù)[10]。它的雛形始于威廉瑪麗學(xué)院。18世紀(jì)末,該學(xué)院的學(xué)生對(duì)學(xué)校發(fā)起了多場(chǎng)抗議活動(dòng),以表達(dá)對(duì)學(xué)校嚴(yán)格管理制度的不滿?；诖吮尘?學(xué)校制定了榮譽(yù)守則,要求學(xué)生入學(xué)時(shí)宣誓,保證在做學(xué)術(shù)研究的過(guò)程中不違反學(xué)術(shù)道德。這是美國(guó)高校榮譽(yù)制度的雛形[11]。19世紀(jì)中期,弗吉尼亞大學(xué)將榮譽(yù)制度進(jìn)一步發(fā)展和完善,并且建立了榮譽(yù)委員會(huì),負(fù)責(zé)監(jiān)督和管理學(xué)生的學(xué)術(shù)行為。其他美國(guó)高校也開(kāi)始采用榮譽(yù)制度,并結(jié)合自身的情況進(jìn)行了改進(jìn)和創(chuàng)新。到了20世紀(jì),榮譽(yù)制度已經(jīng)成為美國(guó)高校廣泛應(yīng)用的一種學(xué)術(shù)誠(chéng)信制度[11]。如今,美國(guó)的榮譽(yù)制度經(jīng)過(guò)200多年的發(fā)展,已經(jīng)取得了非常顯著的成效。榮譽(yù)制度不僅成為美國(guó)高校學(xué)術(shù)誠(chéng)信建設(shè)的重要組成部分,而且成為美國(guó)高校榮譽(yù)制度發(fā)展的里程碑之一。

美國(guó)高校榮譽(yù)制度的實(shí)施路徑首先體現(xiàn)在全校師生對(duì)學(xué)術(shù)規(guī)章及榮譽(yù)準(zhǔn)則的遵守和承諾上[12]。美國(guó)高校新生入學(xué)時(shí)需要簽署一份榮譽(yù)宣誓書(shū)。要求新生嚴(yán)格遵守學(xué)校的榮譽(yù)準(zhǔn)則;在學(xué)術(shù)研究的過(guò)程中必須保持誠(chéng)信;承諾不抄襲、不作弊、不從網(wǎng)上下載資料歸為己有等。如果違反榮譽(yù)準(zhǔn)則,學(xué)生要接受相應(yīng)的處罰。這是一種良好價(jià)值觀和行為準(zhǔn)則的傳承。

美國(guó)高校榮譽(yù)制度的實(shí)施路徑還體現(xiàn)在規(guī)范而嚴(yán)密的執(zhí)行和審理程序上。美國(guó)很多高校都設(shè)立了榮譽(yù)委員會(huì)。其成員由學(xué)生自愿組成,需具有良好的道德品質(zhì)和強(qiáng)烈的責(zé)任感,經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的培訓(xùn)和考核以后才能擔(dān)任委員。榮譽(yù)委員會(huì)的職責(zé)是接收來(lái)自學(xué)生對(duì)發(fā)現(xiàn)的違反榮譽(yù)守則投訴的報(bào)告,通過(guò)搜集證人、證言、證據(jù)以及召開(kāi)聽(tīng)證會(huì),根據(jù)事實(shí)作出處罰,處罰形式包括警告、罰款、退學(xué)等。如果被投訴者不滿意榮譽(yù)委員會(huì)的處罰,可以向上述委員會(huì)提出上訴。上述委員會(huì)根據(jù)事實(shí)情況做出最終的決定[13]。

2.1.2 完善的政策規(guī)章制度政策規(guī)章制度對(duì)高校學(xué)術(shù)道德治理和研究生學(xué)術(shù)道德教育具有重要的基礎(chǔ)性作用。政策規(guī)章為高校提供了學(xué)術(shù)道德治理的科學(xué)依據(jù),同時(shí)也為研究生提供了遵循學(xué)術(shù)道德的行為指引[4]。盡管美國(guó)大學(xué)享有高度的學(xué)術(shù)自治權(quán)力,但這種自治權(quán)力必須在國(guó)家的政策、聯(lián)邦憲法和法律的規(guī)約和指引下實(shí)現(xiàn)[4]。在這些規(guī)定和指引的約束下,各大高校為了確保其政策和制度的合法性和有效性,以《關(guān)于科研不誠(chéng)信行為的聯(lián)邦政策》為主要的制定依據(jù)自主制定和執(zhí)行校規(guī)和學(xué)術(shù)準(zhǔn)則,并且在有關(guān)學(xué)術(shù)道德治理的制度和政策中公開(kāi)標(biāo)明,從而維護(hù)了學(xué)術(shù)自由和誠(chéng)信,保障了研究生的權(quán)益[4]。比如密歇根大學(xué)制定的《學(xué)術(shù)誠(chéng)信政策聲明》中,明確了學(xué)術(shù)不端行為的定義和分類,規(guī)定相應(yīng)的懲罰措施和程序。此外,密歇根大學(xué)通過(guò)線上和線下相結(jié)合的誠(chéng)信課程增強(qiáng)研究生的學(xué)術(shù)誠(chéng)信意識(shí),同時(shí)還暢通了學(xué)術(shù)不端的舉報(bào)渠道以及嚴(yán)格規(guī)范了學(xué)術(shù)不端處理程序[14]?？傊?治理學(xué)術(shù)不端是美國(guó)自上而下的關(guān)于學(xué)術(shù)道德的政策法規(guī)和校內(nèi)規(guī)章制度體系的主要目標(biāo)[4]。

2.2 嚴(yán)格的誠(chéng)信管理機(jī)制

2.2.1 完善的科研誠(chéng)信問(wèn)責(zé)體系美國(guó)政府通過(guò)制定相關(guān)法律法規(guī)和政策文件,建立了比較完善的科研誠(chéng)信問(wèn)責(zé)制度。此制度是由政府主導(dǎo)、多方參與的制度,涉及多個(gè)機(jī)構(gòu)和組織。其中,成立于1976年的白宮科技政策辦公室(Office of Science and Technology Policy,簡(jiǎn)稱OSTP)于2000年頒布了《關(guān)于聯(lián)邦科研不端行為政策》?？梢哉f(shuō),該政策的推行,促進(jìn)了美國(guó)高校學(xué)術(shù)道德教育體系的建立和完善,成為美國(guó)學(xué)術(shù)道德治理的頂級(jí)政策[4]。同時(shí),這也為其他國(guó)家的高校提供了借鑒和參考?？蒲姓\(chéng)信辦公室(Office of Research Integrity,簡(jiǎn)稱ORI)和國(guó)家科學(xué)基金總監(jiān)察長(zhǎng)辦公室(Office of Inspector General,簡(jiǎn)稱OIG)是負(fù)責(zé)監(jiān)督和調(diào)查科研不端行為的機(jī)構(gòu)[15]。在具體執(zhí)行方面,大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)以及相關(guān)專業(yè)共同體等是科研工作的具體執(zhí)行機(jī)構(gòu)[15]。這些機(jī)構(gòu)通過(guò)制定相關(guān)制度,推動(dòng)科研誠(chéng)信的建設(shè)。耶魯大學(xué)成為美國(guó)第一個(gè)頒布科研誠(chéng)信計(jì)劃的高校。后續(xù)越來(lái)越多的高校在遵循《關(guān)于科研不誠(chéng)信行為的聯(lián)邦政策》的原則上,根據(jù)本校自身的定位和特色,在校級(jí)和各學(xué)院制定了完善的科研誠(chéng)信政策[12],頒布了類似的科研誠(chéng)信計(jì)劃。這些計(jì)劃會(huì)針對(duì)教師、研究生、本科生等不同群體制定專門的管理規(guī)范和相關(guān)手冊(cè),以確保學(xué)術(shù)道德治理的有效實(shí)施[4],并促進(jìn)科研的可持續(xù)發(fā)展。例如斯坦福大學(xué)制定了一套完整的學(xué)術(shù)誠(chéng)信規(guī)范。其中包括明確學(xué)術(shù)不端行為的定義和分類,規(guī)定學(xué)生、教師以及研究人員應(yīng)當(dāng)遵守的行為準(zhǔn)則和規(guī)范。科研誠(chéng)信問(wèn)責(zé)制度在發(fā)展中不斷完善和擴(kuò)展。除了上述提到的機(jī)構(gòu),還有一些機(jī)構(gòu)和組織也在推動(dòng)此項(xiàng)制度的發(fā)展,比如美國(guó)科學(xué)促進(jìn)會(huì)(AAAS)、美國(guó)國(guó)際醫(yī)學(xué)研究和教育基金會(huì)(AMREF)。這些機(jī)構(gòu)和組織在制定政策和規(guī)范的同時(shí),也在開(kāi)展相關(guān)的培訓(xùn)、研討和宣傳活動(dòng),以促進(jìn)科研誠(chéng)信理念和實(shí)踐的推廣。

2.2.2 規(guī)范的學(xué)術(shù)不端處理程序美國(guó)的研究生學(xué)術(shù)道德教育體系還建立了一套完善的管理機(jī)制。這些機(jī)制對(duì)研究生的學(xué)術(shù)行為進(jìn)行監(jiān)督和管理,確保研究生遵守學(xué)術(shù)規(guī)范和道德標(biāo)準(zhǔn)。其中,嚴(yán)格的學(xué)術(shù)不端處理程序是最重要的管理制度之一。美國(guó)高校對(duì)學(xué)術(shù)不端行為秉持零容忍的態(tài)度,并且建立了嚴(yán)格的學(xué)術(shù)不端處理程序,以維護(hù)學(xué)術(shù)的公正性。

美國(guó)高校建立了專門的學(xué)術(shù)不端委員會(huì)或者機(jī)構(gòu)。處理流程如下:(1)舉報(bào)和受理。舉報(bào)者可以匿名的方式向負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)舉報(bào)學(xué)術(shù)不端行為;(2)質(zhì)詢。委員會(huì)成員進(jìn)行初步的調(diào)查和評(píng)估;(3)調(diào)查。委員會(huì)通過(guò)收集證據(jù)展開(kāi)正式的調(diào)查;(4)裁決。委員會(huì)根據(jù)調(diào)查結(jié)果做出裁決;(5)申訴。被處理的學(xué)生對(duì)處理結(jié)果不滿,可以提出申訴。申訴內(nèi)容包括對(duì)調(diào)查結(jié)果的質(zhì)疑、提供新的證據(jù)等。委員會(huì)開(kāi)展新的調(diào)查并做出最終的裁決[10]。

美國(guó)高校明確了學(xué)術(shù)不端行為的標(biāo)準(zhǔn)和范圍。學(xué)術(shù)不端行為包括:抄襲、剽竊他人的研究成果;引用他人研究成果時(shí)未標(biāo)明出處;論文數(shù)據(jù)造假、偽造實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù);未參與研究而署名;一稿多投;替他人撰寫(xiě)論文等。學(xué)校會(huì)對(duì)這些學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行懲戒。懲戒方式包括警告、扣分、停學(xué)、開(kāi)除等。懲戒方式的選擇取決于學(xué)術(shù)不端行為的嚴(yán)重程度。

美國(guó)高校還鼓勵(lì)學(xué)生和教師舉報(bào)學(xué)術(shù)不端行為。學(xué)校通常會(huì)建立舉報(bào)渠道和機(jī)制,鼓勵(lì)學(xué)生和教師積極舉報(bào)學(xué)術(shù)不端行為。舉報(bào)者通?？梢员３帜涿?以保護(hù)其個(gè)人隱私和安全。

2.3 系統(tǒng)的誠(chéng)信教育模式

2.3.1 重視新生入學(xué)教育在美國(guó)高校,研究生學(xué)術(shù)道德被視為非常重要的一項(xiàng)教育內(nèi)容。為了培養(yǎng)研究生正確的學(xué)術(shù)價(jià)值觀和規(guī)范的學(xué)術(shù)行為,美國(guó)高校在研究生入學(xué)教育中特別重視學(xué)術(shù)道德教育。通過(guò)將學(xué)術(shù)道德條例印入學(xué)生手冊(cè)的方式,使新入學(xué)的研究生第一時(shí)間就會(huì)了解到本校對(duì)研究生學(xué)術(shù)道德的要求。以哈佛大學(xué)為例,每一位新生入學(xué)時(shí)都會(huì)拿到《哈佛學(xué)習(xí)生活指南》。指南中印有該校詳細(xì)的學(xué)術(shù)道德條例,內(nèi)容包括學(xué)術(shù)誠(chéng)信、抄襲、引用規(guī)范等方面的要求和規(guī)定。在學(xué)術(shù)道德條例上,新生需要簽名并確認(rèn)已經(jīng)閱讀并理解學(xué)術(shù)道德條例,承諾會(huì)遵守學(xué)術(shù)誠(chéng)信規(guī)范[16]。此外,在簽署學(xué)術(shù)道德條例之前,學(xué)校還會(huì)組織相關(guān)的學(xué)術(shù)誠(chéng)信講座,確保學(xué)生充分了解學(xué)術(shù)誠(chéng)信和學(xué)術(shù)規(guī)范的重要性。

2.3.2 開(kāi)設(shè)學(xué)術(shù)道德課程學(xué)術(shù)道德課程是指在研究生階段開(kāi)設(shè)眾多類型的誠(chéng)信課程,以培養(yǎng)研究生的學(xué)術(shù)道德意識(shí)和素養(yǎng)。開(kāi)設(shè)的學(xué)術(shù)道德課程包括:(1)學(xué)術(shù)誠(chéng)信教育課程。主要介紹學(xué)術(shù)誠(chéng)信的概念、學(xué)術(shù)不端的行為和后果。(2)學(xué)術(shù)論文寫(xiě)作和規(guī)范課程。主要介紹論文寫(xiě)作的基本規(guī)范,包括引用、數(shù)據(jù)分析、格式等方面的內(nèi)容。(3)學(xué)術(shù)道德案例分析課程。主要介紹一些學(xué)術(shù)不端的案例,讓研究生知道學(xué)術(shù)不端行為的類型和危害,增強(qiáng)學(xué)術(shù)誠(chéng)信意識(shí)。這些課程充分發(fā)揮了不同類型課程的優(yōu)勢(shì)對(duì)學(xué)生進(jìn)行系統(tǒng)性的誠(chéng)信教育。引導(dǎo)學(xué)生遵守學(xué)術(shù)規(guī)范和道德準(zhǔn)則是美國(guó)大學(xué)規(guī)范研究生學(xué)術(shù)道德行為最直接有效的手段之一[10]。

2.3.3 重視導(dǎo)師的教育作用在美國(guó)高校,導(dǎo)師在研究生學(xué)術(shù)道德教育中發(fā)揮著重要的作用。導(dǎo)師不僅是研究生學(xué)術(shù)研究和論文寫(xiě)作的指導(dǎo)者,更是研究生學(xué)術(shù)道德的榜樣和引導(dǎo)者。因此導(dǎo)師必須具有良好的學(xué)術(shù)道德風(fēng)范,美國(guó)的高校會(huì)通過(guò)學(xué)術(shù)行為準(zhǔn)則等方式對(duì)研究生導(dǎo)師的學(xué)術(shù)道德進(jìn)行嚴(yán)格的培訓(xùn)和監(jiān)督。這些準(zhǔn)則包括研究生導(dǎo)師應(yīng)該遵循的學(xué)術(shù)道德標(biāo)準(zhǔn)、指導(dǎo)研究生進(jìn)行學(xué)術(shù)研究和論文寫(xiě)作的方法和技巧等[9]。在此基礎(chǔ)上,導(dǎo)師對(duì)研究生的學(xué)術(shù)行為進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo),確保他們的研究工作符合學(xué)術(shù)規(guī)范和道德標(biāo)準(zhǔn)。如芝加哥大學(xué)和斯坦福大學(xué)會(huì)定期對(duì)導(dǎo)師進(jìn)行專門培訓(xùn),幫助導(dǎo)師提高教學(xué)和指導(dǎo)研究生的能力,包括如何應(yīng)對(duì)學(xué)生舞弊等方面的培訓(xùn)。這樣可以提高研究生的學(xué)術(shù)水平和專業(yè)素養(yǎng),為他們未來(lái)的學(xué)術(shù)發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)[17]。

3 美國(guó)高校研究生學(xué)術(shù)道德教育的特征

3.1 強(qiáng)化制度保障,重視管理層次化

聯(lián)邦政府、機(jī)構(gòu)、高校誠(chéng)信政策的發(fā)布,對(duì)于良好學(xué)術(shù)環(huán)境的建設(shè)具有重要的意義。美國(guó)高校的學(xué)術(shù)道德政策依據(jù)非常豐富,包括聯(lián)邦憲法、聯(lián)邦政府下設(shè)的誠(chéng)信機(jī)構(gòu)出臺(tái)的關(guān)于科研誠(chéng)信、負(fù)責(zé)任研究的倫理規(guī)范和對(duì)失信行為懲戒的指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn),以及司法部門關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的立法等。這些依據(jù)為高校制定校內(nèi)學(xué)術(shù)道德政策提供了法律和政策支持[4]。在上述法律和政策的基礎(chǔ)上,美國(guó)高校根據(jù)自身的特點(diǎn)和需求,制定不同的學(xué)術(shù)誠(chéng)信政策,以適應(yīng)不同學(xué)科和專業(yè)的需要。

3.2 堅(jiān)持以學(xué)生為本,營(yíng)造良好的學(xué)術(shù)氛圍

美國(guó)高校堅(jiān)持以學(xué)生為本的管理理念,師生享有相對(duì)自由的科研環(huán)境。這種自由并不是指缺乏監(jiān)管或者不重視學(xué)術(shù)規(guī)范,也并不意味著散漫。伴隨自由的是責(zé)任[18]。在自由的學(xué)術(shù)環(huán)境中,高校在強(qiáng)調(diào)師生責(zé)任和義務(wù)的同時(shí),注重保護(hù)師生的權(quán)益,鼓勵(lì)他們發(fā)揮創(chuàng)造性和創(chuàng)新性。通過(guò)參加學(xué)術(shù)研究和實(shí)踐活動(dòng)來(lái)培養(yǎng)學(xué)生的學(xué)術(shù)素養(yǎng)和自主學(xué)習(xí)能力;通過(guò)營(yíng)造自由民主的學(xué)習(xí)氛圍讓他們能夠在沒(méi)有過(guò)多限制和束縛的情況下進(jìn)行學(xué)術(shù)研究[19]。良好學(xué)術(shù)環(huán)境的建設(shè)需要校方和師生共同維護(hù)。

3.3 強(qiáng)調(diào)教育與懲戒相結(jié)合,注重正向引導(dǎo)

美國(guó)高校在學(xué)術(shù)誠(chéng)信建設(shè)過(guò)程中,非常重視學(xué)生的學(xué)術(shù)誠(chéng)信教育。通過(guò)開(kāi)展學(xué)術(shù)道德培訓(xùn)、制定學(xué)術(shù)誠(chéng)信指導(dǎo)方針和行為準(zhǔn)則等措施,幫助學(xué)生和教師了解學(xué)術(shù)誠(chéng)信的重要性和具體要求,增強(qiáng)他們的學(xué)術(shù)誠(chéng)信意識(shí)和素質(zhì)。這些預(yù)防措施可以在源頭上減少學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生,為學(xué)術(shù)誠(chéng)信的維護(hù)提供了重要的保障。

同時(shí),美國(guó)高校在學(xué)術(shù)不端懲戒方面采取了嚴(yán)格的措施,如建立學(xué)術(shù)不端處理投訴渠道,鼓勵(lì)學(xué)生和教師積極舉報(bào)學(xué)術(shù)不端行為,為學(xué)術(shù)不端行為的查處提供了重要的線索等。此外,還建立了嚴(yán)格的查處機(jī)制,對(duì)學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理,包括取消課程成績(jī)、開(kāi)除學(xué)籍、撤銷學(xué)位等。這些懲戒措施對(duì)學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行反面警戒和威懾,起到了維護(hù)科研誠(chéng)信的作用[14]。

4 對(duì)我國(guó)高校研究生學(xué)術(shù)道德教育的啟示

高校研究生學(xué)術(shù)道德教育體系的構(gòu)建是一項(xiàng)重要任務(wù)。它不僅可以使道德教育制度化、教育過(guò)程清晰化,還可以對(duì)違反學(xué)術(shù)道德標(biāo)準(zhǔn)、有學(xué)術(shù)不端行為的學(xué)生進(jìn)行有章可循,有法可依的處理。研究生學(xué)術(shù)道德教育是助力高等教育強(qiáng)國(guó)的保障。立足國(guó)情,系統(tǒng)研制研究生學(xué)術(shù)道德教育體系,是高校亟須解決的重大問(wèn)題[16]。美國(guó)高校研究生學(xué)術(shù)道德建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)可以為我國(guó)提高研究生教育質(zhì)量和水平提供借鑒與思考。

4.1 完善研究生學(xué)術(shù)誠(chéng)信制度

4.1.1 高校以政策為依據(jù)出臺(tái)管理方案美國(guó)高校在研究生學(xué)術(shù)誠(chéng)信方面建立了比較完善的體系,這主要得益于其制定了專門的政策來(lái)規(guī)范學(xué)生的學(xué)術(shù)誠(chéng)信行為[20]。目前,我國(guó)高校對(duì)研究生的學(xué)術(shù)誠(chéng)信問(wèn)題還不夠重視,只有部分學(xué)校以教育部發(fā)布的文件為基礎(chǔ)出臺(tái)了學(xué)術(shù)問(wèn)題的管理方案。因此,政府需要制定并完善相關(guān)的法律政策,讓各大高校在制定校園管理?xiàng)l例的時(shí)候有章可循,有法可依[17]。

4.1.2 完善科研誠(chéng)信問(wèn)責(zé)制度首先,加強(qiáng)對(duì)科研誠(chéng)信的法律法規(guī)和政策文件的制定和完善,明確研究生的責(zé)任和義務(wù),規(guī)定科研不端行為的處理程序和相應(yīng)的懲罰措施。其次,應(yīng)該建立專門的機(jī)構(gòu)和委員會(huì),負(fù)責(zé)對(duì)科研誠(chéng)信的監(jiān)督和管理。最后,應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)研究生的培訓(xùn)和教育,增強(qiáng)他們的科研誠(chéng)信意識(shí)和素養(yǎng),預(yù)防科研不端行為的發(fā)生。

4.2 健全研究生學(xué)術(shù)道德管理機(jī)制

4.2.1 建立完善的學(xué)術(shù)監(jiān)督機(jī)制科學(xué)的學(xué)術(shù)監(jiān)督機(jī)制是良好學(xué)術(shù)風(fēng)氣的保障。為了維護(hù)學(xué)術(shù)誠(chéng)信,我國(guó)需建立更加嚴(yán)格完善的學(xué)術(shù)監(jiān)督機(jī)制,明確學(xué)術(shù)道德考核的標(biāo)準(zhǔn)和指標(biāo),對(duì)研究生的學(xué)術(shù)行為過(guò)程進(jìn)行全方位、高效率的監(jiān)督[19]。對(duì)符合學(xué)術(shù)道德標(biāo)準(zhǔn)的研究生進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)以激發(fā)他們的科研熱情,比如頒發(fā)學(xué)術(shù)榮譽(yù)證書(shū)以表彰他們的學(xué)術(shù)成果,推薦符合學(xué)術(shù)道德的研究生參加學(xué)術(shù)會(huì)議以擴(kuò)展他們的學(xué)術(shù)視野,提供學(xué)術(shù)資源包括研究經(jīng)費(fèi)、實(shí)驗(yàn)設(shè)備等幫助他們更好地開(kāi)展學(xué)術(shù)研究,提供實(shí)習(xí)機(jī)會(huì)以提高他們的就業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。對(duì)不符合學(xué)術(shù)道德標(biāo)準(zhǔn)的研究生進(jìn)行嚴(yán)格的懲戒,比如撤銷學(xué)位、取消本學(xué)期獎(jiǎng)學(xué)金的發(fā)放、開(kāi)除學(xué)籍等。對(duì)于涉嫌觸犯法律的學(xué)術(shù)不端行為,應(yīng)移送司法機(jī)關(guān),依法追責(zé)。

4.2.2 建立嚴(yán)格的學(xué)術(shù)懲戒機(jī)制學(xué)術(shù)剽竊嚴(yán)重影響著學(xué)術(shù)界的良性發(fā)展,建立嚴(yán)格的學(xué)術(shù)懲戒機(jī)制是防范和打擊學(xué)術(shù)剽竊的重要手段。首先,發(fā)現(xiàn)和確認(rèn)剽竊行為。利用文獻(xiàn)檢測(cè)等技術(shù)手段對(duì)學(xué)術(shù)論文進(jìn)行檢測(cè),兼之以專家的判斷和審查。在堅(jiān)持匿名審稿的基礎(chǔ)上,專家應(yīng)更加重視剽竊行為的發(fā)現(xiàn)和確認(rèn)。審稿時(shí)發(fā)現(xiàn)剽竊行為,應(yīng)該組織更多的專家進(jìn)行匿名研究,并讓投稿人在匿名的情況下進(jìn)行辯護(hù)。其次,加大對(duì)剽竊行為的懲罰力度。例如,對(duì)剽竊者進(jìn)行通報(bào)批評(píng)、罰款、開(kāi)除,甚至將其列入黑名單。第三,建立健全舉報(bào)機(jī)制和相關(guān)流程。明確投訴渠道、處理程序和懲罰標(biāo)準(zhǔn),鼓勵(lì)全體師生舉報(bào)和監(jiān)督科研不端行為,給予舉報(bào)者獎(jiǎng)勵(lì)的同時(shí)對(duì)其進(jìn)行保護(hù),確保舉報(bào)者不會(huì)因舉報(bào)而受到被舉報(bào)者的報(bào)復(fù)。同時(shí)加強(qiáng)對(duì)被舉報(bào)人的調(diào)查和審查,保證公正、公平地進(jìn)行查處[11],以維護(hù)學(xué)術(shù)的公正和誠(chéng)信。

4.3 加強(qiáng)研究生學(xué)術(shù)誠(chéng)信教育

4.3.1 重視“開(kāi)學(xué)第一課”,開(kāi)設(shè)學(xué)術(shù)道德教育課程美國(guó)高校重視新生的學(xué)術(shù)誠(chéng)信教育值得我們借鑒。加強(qiáng)學(xué)術(shù)誠(chéng)信教育,重視研究生的入學(xué)教育,講好新生的“開(kāi)學(xué)第一課”。通過(guò)開(kāi)學(xué)典禮校長(zhǎng)致辭、專家講解向研究生推廣學(xué)術(shù)道德標(biāo)準(zhǔn)和學(xué)術(shù)行為規(guī)范,給研究生形成比較強(qiáng)烈的意識(shí)沖擊[13]。研究生院可以舉辦學(xué)術(shù)誠(chéng)信宣傳活動(dòng),包括學(xué)術(shù)誠(chéng)信宣傳片、學(xué)術(shù)道德主題演講、學(xué)術(shù)誠(chéng)信主題班會(huì)等,幫助研究生深入了解學(xué)術(shù)道德的重要性[21]。研究生院還可以開(kāi)設(shè)學(xué)術(shù)規(guī)范講座,邀請(qǐng)學(xué)術(shù)界專家和學(xué)者分享學(xué)術(shù)規(guī)范和行為準(zhǔn)則的經(jīng)驗(yàn),引導(dǎo)研究生在學(xué)術(shù)研究和論文寫(xiě)作中遵守學(xué)術(shù)規(guī)范。將學(xué)術(shù)不端行為的界定、懲治措施編入《研究生學(xué)習(xí)生活指南》,讓研究生了解學(xué)術(shù)規(guī)范和道德標(biāo)準(zhǔn),知道哪些做法是不道德的、哪些做法是違法的。這樣可以加強(qiáng)對(duì)研究生學(xué)術(shù)文化和價(jià)值觀的引導(dǎo)和塑造,在研究中能做到自覺(jué)遵守學(xué)術(shù)道德規(guī)范。

目前,我國(guó)大多數(shù)高校沒(méi)有專門的學(xué)術(shù)誠(chéng)信方面的課程,學(xué)生只能通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、少有的學(xué)術(shù)講座了解學(xué)術(shù)誠(chéng)信[14]。這種方式的學(xué)術(shù)誠(chéng)信教育時(shí)間和資源都比較有限,難以滿足學(xué)生的學(xué)術(shù)誠(chéng)信教育需求。美國(guó)大學(xué)在學(xué)術(shù)誠(chéng)信教育方面已經(jīng)積累了豐富的經(jīng)驗(yàn),其中最重要的是制定學(xué)術(shù)誠(chéng)信的課程教學(xué)方案。我國(guó)高?？梢詤⒖济绹?guó)大學(xué)的學(xué)術(shù)誠(chéng)信課程教學(xué)方案,制定適合我國(guó)國(guó)情的學(xué)術(shù)誠(chéng)信課程,幫助學(xué)生養(yǎng)成正確的學(xué)術(shù)行為習(xí)慣和素質(zhì)?？梢酝ㄟ^(guò)開(kāi)設(shè)學(xué)術(shù)道德教育課程,課上讓學(xué)生分組討論學(xué)術(shù)研究中的倫理道德話題,提高學(xué)生的思辨力和判斷力;課后進(jìn)行實(shí)踐活動(dòng),如學(xué)術(shù)論文寫(xiě)作、學(xué)術(shù)報(bào)告演講、學(xué)術(shù)研究實(shí)踐等,讓學(xué)生親身體驗(yàn)學(xué)術(shù)研究的過(guò)程和學(xué)術(shù)道德的重要性,培養(yǎng)學(xué)生的學(xué)術(shù)誠(chéng)信意識(shí)和道德責(zé)任感。

4.3.2 發(fā)揮導(dǎo)師的教育作用,強(qiáng)化導(dǎo)師的管理責(zé)任我國(guó)研究生的管理采取的是導(dǎo)師負(fù)責(zé)制,即導(dǎo)師對(duì)研究生的學(xué)術(shù)研究、培養(yǎng)和管理負(fù)有主要的職責(zé)。導(dǎo)師負(fù)責(zé)制是我國(guó)高等教育的一項(xiàng)重要制度,在我國(guó)研究生教育中占有重要的地位。

研究生作為剛剛進(jìn)入學(xué)術(shù)領(lǐng)域的新人,他們的學(xué)術(shù)道德標(biāo)準(zhǔn)和行為規(guī)范往往受到導(dǎo)師的影響[22]。因此,導(dǎo)師的學(xué)術(shù)道德素質(zhì)、治學(xué)態(tài)度、言談舉止對(duì)研究生的學(xué)術(shù)生涯會(huì)產(chǎn)生至關(guān)重要的影響。研究生導(dǎo)師作為研究生的第一責(zé)任人[9],將學(xué)術(shù)道德建設(shè)貫穿于研究生的學(xué)習(xí)生活中,幫助學(xué)生樹(shù)立正確的學(xué)術(shù)價(jià)值觀,把學(xué)生的學(xué)術(shù)不端苗頭扼殺在搖籃之中。導(dǎo)師對(duì)研究生學(xué)術(shù)道德的培育和綜合素質(zhì)的培養(yǎng)應(yīng)發(fā)揮積極重要的作用。因此,優(yōu)化研究生導(dǎo)師隊(duì)伍是培育研究生學(xué)術(shù)道德的一項(xiàng)重要工作。高校應(yīng)該借鑒美國(guó)導(dǎo)師在研究生學(xué)術(shù)研究中如何發(fā)揮作用的經(jīng)驗(yàn)。加強(qiáng)對(duì)研究生導(dǎo)師的選拔和培訓(xùn),提高導(dǎo)師的學(xué)術(shù)道德素質(zhì)和教學(xué)水平。此外,建立健全研究生導(dǎo)師管理制度,加強(qiáng)對(duì)導(dǎo)師的監(jiān)督和考核,確保導(dǎo)師在指導(dǎo)研究生時(shí)遵循正確的學(xué)術(shù)道德標(biāo)準(zhǔn),強(qiáng)化導(dǎo)師的學(xué)術(shù)道德監(jiān)督職責(zé),為研究生的學(xué)術(shù)發(fā)展提供良好的指導(dǎo)和保障,成為亟待完善的現(xiàn)實(shí)命題。

5 結(jié)語(yǔ)

當(dāng)前高校研究生的學(xué)術(shù)道德建設(shè)已經(jīng)成為各界關(guān)注的熱點(diǎn)。對(duì)于高校而言,研究生學(xué)術(shù)道德教育體系的構(gòu)建是一項(xiàng)長(zhǎng)期而艱巨的任務(wù)。需要高校在相關(guān)部門制定的學(xué)術(shù)誠(chéng)信政策基礎(chǔ)上出臺(tái)學(xué)術(shù)誠(chéng)信校園管理方案以及完善科研誠(chéng)信問(wèn)責(zé)制度,健全學(xué)術(shù)道德管理機(jī)制,包括建立完善的學(xué)術(shù)監(jiān)督機(jī)制、建立完善的學(xué)術(shù)懲戒機(jī)制。同時(shí)加強(qiáng)學(xué)術(shù)誠(chéng)信教育,通過(guò)開(kāi)設(shè)學(xué)術(shù)道德教育課程、發(fā)揮導(dǎo)師的監(jiān)督教育作用來(lái)培養(yǎng)學(xué)生的學(xué)術(shù)道德素養(yǎng),讓遵守學(xué)術(shù)道德成為師生的共同信仰和行為準(zhǔn)則。