郝郁 尹斯琪 尹航

摘 要：判斷一項科技成果可轉(zhuǎn)化為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的潛力，是實(shí)現(xiàn)科技成果標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化的前提和基礎(chǔ)。為判斷一項科技成果是否具有標(biāo)準(zhǔn)化潛力，需要對科技成果轉(zhuǎn)化技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的可行性進(jìn)行評價。本文對科技成果轉(zhuǎn)化標(biāo)準(zhǔn)可行性分析方法的文獻(xiàn)進(jìn)行了調(diào)研工作，并在此基礎(chǔ)上建立了適合公司實(shí)際情況的評價指標(biāo)體系以及科技成果轉(zhuǎn)化標(biāo)準(zhǔn)可行性評價評分標(biāo)準(zhǔn)和專家評價表，進(jìn)而制定了科技成果轉(zhuǎn)化標(biāo)準(zhǔn)可行性評價方案，對梳理出的公司科技成果進(jìn)行了可行性評價，并根據(jù)評價結(jié)果對公司科技成果轉(zhuǎn)化標(biāo)準(zhǔn)工作提出了相關(guān)建議。

關(guān)鍵詞：科技成果，轉(zhuǎn)化，標(biāo)準(zhǔn)，可行性評價

DOI編碼：10.3969/j.issn.1674-5698.2023.01.013

1 引 言

當(dāng)今社會，科技成果轉(zhuǎn)化為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)水平的高低是反映一個國家產(chǎn)業(yè)核心競爭力乃至綜合實(shí)力強(qiáng)弱的重要指標(biāo)[1]。在國家層面對于科技成果轉(zhuǎn)化為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的工作非常重視，在相關(guān)文件中也加以強(qiáng)調(diào)。2021年發(fā)布的《國家標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展綱要》中提到“……及時將先進(jìn)適用科技創(chuàng)新成果融入標(biāo)準(zhǔn)，提升標(biāo)準(zhǔn)水平……”“健全科技成果轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)的機(jī)制。完善科技成果轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)的評價機(jī)制和服務(wù)體系，推進(jìn)技術(shù)經(jīng)理人、科技成果評價服務(wù)等標(biāo)準(zhǔn)化工作……”[2]《2022年全國標(biāo)準(zhǔn)化工作要點(diǎn)》中，第75條提到：“制定標(biāo)準(zhǔn)化與科技創(chuàng)新互動發(fā)展的指導(dǎo)性文件，推動將標(biāo)準(zhǔn)作為重要產(chǎn)出指標(biāo)納入科技計劃實(shí)施體系，開展科技計劃項目形成標(biāo)準(zhǔn)研究成果統(tǒng)計工作。” 第76 條提到：“健全科技成果轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)的評價機(jī)制和服務(wù)體系，建設(shè)科技成果標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)平臺?！盵3]

判斷一項科技成果可轉(zhuǎn)化為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的潛力，是實(shí)現(xiàn)科技成果標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化的前提和基礎(chǔ)。為判斷一項科技成果是否具有標(biāo)準(zhǔn)化潛力，需要對科技成果轉(zhuǎn)化技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的可行性進(jìn)行評價。一項科技成果是否可以轉(zhuǎn)化為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，及其在轉(zhuǎn)化為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)方面潛力大小，目前沒有明確的尺度加以評判，評價轉(zhuǎn)化潛力大小的界限是模糊的，在界限不明顯的前提下，單純的“可轉(zhuǎn)化”“不可轉(zhuǎn)化”等評價都不具有充分的說服力。為此，本文對科技成果轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)可行性的評價方法進(jìn)行了調(diào)研和比選。

2 可行性評價方法

2.1 可行性評價方法分析

王宏偉等人[4]提出了科技成果的四維標(biāo)準(zhǔn)化評價模型，該模型包括對科技成果的成熟度評價、創(chuàng)新度評價、先進(jìn)度評價和項目團(tuán)隊評價。其中，成熟度等級在基礎(chǔ)理論研究階段、實(shí)驗室研究階段、中試試驗階段以及市場推廣階段的基礎(chǔ)上共分成13級；創(chuàng)新度分成4級；先進(jìn)度分成7級；項目團(tuán)隊分成2級。并對上述4項的每一級都給出了對應(yīng)的描述。把成熟度、創(chuàng)新度、先進(jìn)度和項目團(tuán)隊4個評價指標(biāo)綜合起來，就可以完整地描述出一個科技成果的信息全景。利用這種四維標(biāo)準(zhǔn)化評價模型對某項科技成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化評價時，就是根據(jù)科技成果的相關(guān)信息從4個方面按分級標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行對照，即可完成對該成果的綜合、全面、客觀的評價。

鄭鷹等人[1]對利用模糊綜合評價法開展科技成果轉(zhuǎn)化為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的潛力評價進(jìn)行了探索。首先構(gòu)建出了科技成果轉(zhuǎn)化為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)潛力的評價指標(biāo)體系，包括必要性、可行性、成熟度以及價值度4個一級指標(biāo)，其中必要性對應(yīng)需求匹配度1個二級指標(biāo)和3個三級指標(biāo)，可行性對應(yīng)基本特征、外部環(huán)境2個二級指標(biāo)和5個三級指標(biāo)，成熟度對應(yīng)技術(shù)成熟性、技術(shù)先進(jìn)性2個二級指標(biāo)和6個三級指標(biāo)，價值度對應(yīng)經(jīng)濟(jì)效益、社會生態(tài)效益2個二級指標(biāo)和5個三級指標(biāo)。專家對某項科技成果轉(zhuǎn)化技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的潛力高低程度進(jìn)行評價，用優(yōu)、良、中、差4個等級進(jìn)行描述，構(gòu)成評語集。之后采用主觀賦值法中的德爾菲法對上述指標(biāo)體系中各級指標(biāo)的進(jìn)行賦值。最后確定單因素評價模糊關(guān)系矩陣，進(jìn)行多因素模糊評價，采用最大隸屬度原則就評價結(jié)果給出判斷結(jié)論。

GB/ T 33 450 -2 016《科技成果轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)指南》[5]中給出了科技成果轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)可行性分析的要點(diǎn)和相關(guān)要求。

（1）科技成果的標(biāo)準(zhǔn)特性分析

共同使用特性：擬轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)的科技成果在一定范圍內(nèi)（如：某企業(yè)、區(qū)域、行業(yè)或全國范圍）被相關(guān)主體共同使用。重復(fù)使用特性：擬轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)的科技成果不應(yīng)僅適用于一次性活動。

（2）科技成果的技術(shù)成熟度分析

一般要求：要對擬轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)的科技成果的成熟度和認(rèn)可度進(jìn)行評估。評估時考慮的因素包括科技成果所處的生命周期、科技成果推廣應(yīng)用的時間、范圍及認(rèn)可程度、科技成果與相關(guān)技術(shù)的協(xié)調(diào)性和科技成果對行業(yè)技術(shù)進(jìn)步的推動作用。

特殊要求：對于高新技術(shù)等發(fā)展更新較快，且屬于國際競爭前沿的領(lǐng)域，宜從技術(shù)先進(jìn)性、適用性角度對擬轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)的科技成果進(jìn)行評估。評估時考慮的因素包括：科技成果是否解決了該領(lǐng)域的技術(shù)難題或行業(yè)熱點(diǎn)問題、與同行業(yè)相比科技成果是否達(dá)到國內(nèi)或國際領(lǐng)先程度、科技成果的設(shè)計思想、工藝技術(shù)特點(diǎn)是否符合市場發(fā)展導(dǎo)向。

（3）科技成果的推廣應(yīng)用前景分析

要對擬轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)的科技成果的未來推廣應(yīng)用前景進(jìn)行評估。評估時考慮的因素包括成果所屬產(chǎn)業(yè)的性質(zhì)、與市場對接的有效性、對經(jīng)濟(jì)的帶動作用、對社會發(fā)展的帶動作用。

（4）與同領(lǐng)域現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)性分析

要對擬轉(zhuǎn)化標(biāo)準(zhǔn)與同領(lǐng)域現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)性進(jìn)行評估， 評估時做到：明確擬轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)的科技成果的所屬領(lǐng)域；與所屬領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)化歸口部門或標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會加強(qiáng)溝通，掌握該領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)體系總體現(xiàn)狀（含已發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)、已立項的在研標(biāo)準(zhǔn)計劃項目）；從標(biāo)準(zhǔn)適用范圍、核心內(nèi)容與指標(biāo)等角度， 重點(diǎn)分析擬轉(zhuǎn)化標(biāo)準(zhǔn)與同領(lǐng)域相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)性，避免標(biāo)準(zhǔn)間的重復(fù)交叉。

通過調(diào)研分析科技成果轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)的可行性評價方法與《科技成果轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)指南》，可以看出，四維標(biāo)準(zhǔn)化評價模型包括對科技成果的成熟度評價、創(chuàng)新度評價、先進(jìn)度評價和項目團(tuán)隊評價，這種方法更加傾向于高校等創(chuàng)新主體科研成果的市場化、標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化，評價指標(biāo)與科技成果轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)指南中的可行性分析要求吻合度不是很高；模糊綜合評價法的評價指標(biāo)與《科技成果轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)指南》中的可行性分析要求吻合度較高，評價方法也比較科學(xué)、細(xì)致，評價的可信度更高，但是這種方法比較繁瑣。因此，本文更傾向于充分遵照《科技成果轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)指南》中的可行性分析要求，在借鑒模糊綜合評價法的基礎(chǔ)上，結(jié)合公司的具體情況確定具有針對性的易于實(shí)施的評價方法。

2.2 可行性評價方法確定

（1）可行性評價指標(biāo)體系

進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化標(biāo)準(zhǔn)可行性評價的一項關(guān)鍵工作就是建立評價指標(biāo)體系，本文確定的開展評價指標(biāo)體系建立的流程如圖1所示。在科技成果轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)評價方法調(diào)研工作的基礎(chǔ)上，依據(jù)《科技成果轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)指南》，并借鑒相關(guān)經(jīng)驗，確定了科技成果轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)評價的指標(biāo)為標(biāo)準(zhǔn)特性、技術(shù)成熟度、推廣應(yīng)用前景和與現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)性。在構(gòu)建評價指標(biāo)層次結(jié)構(gòu)模型過程中采用了文獻(xiàn)調(diào)研法、網(wǎng)頁調(diào)研法以及問卷調(diào)查法相結(jié)合的研究方法。評價指標(biāo)層次結(jié)構(gòu)模型的構(gòu)建需要對評價目標(biāo)進(jìn)行層層分解，確保每個層次的指標(biāo)能夠全面地描述上一層次的內(nèi)容。先確定目標(biāo)層，然后確立涉及目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的考察維度，即準(zhǔn)則層，再通過文獻(xiàn)調(diào)研等方法選取指標(biāo)并進(jìn)行抽樣調(diào)查，篩選各準(zhǔn)則層的具體評價指標(biāo)，即指標(biāo)層。本文將科技成果轉(zhuǎn)化標(biāo)準(zhǔn)可行性評價作為目標(biāo)層，根據(jù)文獻(xiàn)調(diào)研及問卷調(diào)查結(jié)果確定準(zhǔn)則層，同時也為目標(biāo)層：標(biāo)準(zhǔn)特性、技術(shù)成熟度、推廣應(yīng)用前景和與現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)性，具體的評價指標(biāo)層次結(jié)構(gòu)模型如圖2所示。在完成評價指標(biāo)層次結(jié)構(gòu)模型構(gòu)建的基礎(chǔ)上，要實(shí)現(xiàn)評價指標(biāo)體系對各科技成果轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)可行性的客觀合理評價，還需要對評價指標(biāo)體系中的各項指標(biāo)權(quán)重進(jìn)行合理分配。本文采取了專家打分的方法進(jìn)行各評價指標(biāo)的權(quán)重的確定，綜合考慮各位行業(yè)及標(biāo)準(zhǔn)化專家的意見，最終確定了各評價指標(biāo)的權(quán)重：標(biāo)準(zhǔn)特性0.2、技術(shù)成熟度0.3、推廣應(yīng)用前景0.3、與現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)性0.2。

（2）可行性評價評分標(biāo)準(zhǔn)

在確定了科技成果轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)評價指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，項目組綜合調(diào)研結(jié)果及相關(guān)專家意見，確定了科技成果轉(zhuǎn)化標(biāo)準(zhǔn)可行性評價指標(biāo)的得分標(biāo)準(zhǔn)、等級描述和對應(yīng)分值范圍等，最終確定了科技成果轉(zhuǎn)化標(biāo)準(zhǔn)可行性評價評分標(biāo)準(zhǔn)（見表1）和專家評價表（見表2）。

3 科技成果轉(zhuǎn)化標(biāo)準(zhǔn)可行性評價

3.1 可行性評價方案

結(jié)合中油國際管道公司科技成果轉(zhuǎn)化標(biāo)準(zhǔn)評價工作實(shí)際情況，制定了總體的評價工作方案，如圖3所示。

（1）梳理科技成果

開展科技成果轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)工作需要注意一定的針對性，通過系統(tǒng)梳理整理出公司或項目公司擬推廣應(yīng)用的、具有一定轉(zhuǎn)化潛力的科技成果清單，以此作為科技成果轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)可行性評價的對象。

（2）確定評價原則

根據(jù)科技成果信息，僅僅圍繞項目組確定的評價指標(biāo)體系中的標(biāo)準(zhǔn)特性、技術(shù)成熟度、推廣應(yīng)用前景和與現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)性4個評價指標(biāo)，全面、系統(tǒng)、深度考察各個科技成果轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)的可行性，對于與現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)性這一評價指標(biāo)，評價時須充分考慮中油國際管道公司現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)體系。具體評價方法就是依據(jù)科技成果信息、中油國際管道公司現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)體系，按照科技成果轉(zhuǎn)化標(biāo)準(zhǔn)可行性評價評分標(biāo)準(zhǔn)使用科技成果轉(zhuǎn)化標(biāo)準(zhǔn)可行性評價表（專家）進(jìn)行評分。

（3）組織專家評價

邀請優(yōu)選的3～5名管道行業(yè)及標(biāo)準(zhǔn)化方面專家進(jìn)行打分（將中油國際管道公司擬推廣的重點(diǎn)科技成果信息、科技成果轉(zhuǎn)化標(biāo)準(zhǔn)可行性評價評分標(biāo)準(zhǔn)、科技成果轉(zhuǎn)化標(biāo)準(zhǔn)可行性評價表（專家）以及中油國際管道公司現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)體系表發(fā)送給專家），按確定的評價原則（方法）進(jìn)行評分。

（4）綜合評價

收集匯總專家評價表，綜合考慮各位專家的評分及給出的具體意見，給出每項科技成果是否適宜轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)等的綜合意見和建議。

3.2 可行性評價過程及結(jié)果

按照制定的評價方案，邀請優(yōu)選的5名管道行業(yè)及標(biāo)準(zhǔn)化方面專家進(jìn)行打分，并全部給予了有效反饋。根據(jù)專家反饋的打分表，針對每項科技成果匯總其得分及專家意見情況。

根據(jù)各位專家反饋的評分情況匯總進(jìn)行了綜合評估，給出了綜合意見和建議。最終評價結(jié)果總體可以分為3類，分別是復(fù)審修訂現(xiàn)有某項標(biāo)準(zhǔn)時考慮納入成果、制定標(biāo)準(zhǔn)以及不建議轉(zhuǎn)化標(biāo)準(zhǔn)，其中制定標(biāo)準(zhǔn)分為制定企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（建議納入2 0 2 2-2025標(biāo)準(zhǔn)制定計劃）、制定企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（已列標(biāo)準(zhǔn)制定計劃實(shí)施中納入成果）、制定二級企標(biāo)，對各項科技成果的可行性評價結(jié)果按評價結(jié)果類別進(jìn)行了分類統(tǒng)計。

所評價的68項公司科技成果的評價結(jié)果類別分布情況見表3和圖4。從表3和圖4可以看出，結(jié)果類別屬于復(fù)審修訂現(xiàn)有某項標(biāo)準(zhǔn)時考慮納入成果的數(shù)量最多，為34項，占比達(dá)到50%；結(jié)果類別屬于不建議轉(zhuǎn)化標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)量為19項，占比為28%；結(jié)果類別屬于制定標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)量為15項，占比為22%，其中已在制定標(biāo)準(zhǔn)計劃中的8項（12%），建議增補(bǔ)至制定計劃的3項（4%），制定二級企標(biāo)的4項（6%）。

4 結(jié) 語

本文對科技成果轉(zhuǎn)化標(biāo)準(zhǔn)可行性分析方法的文獻(xiàn)進(jìn)行了調(diào)研工作，并在此基礎(chǔ)上建立了適合公司實(shí)際情況的評價指標(biāo)體系以及科技成果轉(zhuǎn)化標(biāo)準(zhǔn)可行性評價評分標(biāo)準(zhǔn)和專家評價表，進(jìn)而制定了科技成果轉(zhuǎn)化標(biāo)準(zhǔn)可行性評價方案，邀請專家進(jìn)行了科技成果轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)可行性評價，并根據(jù)專家反饋意見對每項成果轉(zhuǎn)化標(biāo)準(zhǔn)的可行性進(jìn)行了綜合評估，給出了綜合意見和建議，對評價結(jié)果也進(jìn)行了分類統(tǒng)計、分析。從評價結(jié)果來看，公司科技成果應(yīng)轉(zhuǎn)化盡轉(zhuǎn)化的比率低，對公司科技成果轉(zhuǎn)化標(biāo)準(zhǔn)工作提出以下建議。

（1）制定和健全科技成果轉(zhuǎn)化標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)定和機(jī)制，為科技成果轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)提供制度保障。

（2）建立科研與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)動機(jī)制，貫徹落實(shí)《國家標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展綱要》中相關(guān)要求，強(qiáng)化科研工作和標(biāo)準(zhǔn)化工作的聯(lián)動，開展技術(shù)、專利、標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)動機(jī)制的研究，建立聯(lián)動創(chuàng)新體系，在科研項目的設(shè)計、立項論證、實(shí)施和考核中把形成標(biāo)準(zhǔn)作為其中的一項重要工作和驗收考核指標(biāo)，充分利用科研項目的開展促進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化工作的推進(jìn)，吸納標(biāo)準(zhǔn)化人員參與相關(guān)的項目立項、考核等工作，為科研成果轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)提供標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)支持，強(qiáng)化科研項目的標(biāo)準(zhǔn)成果輸出。

（3）對于存量待轉(zhuǎn)化標(biāo)準(zhǔn)的科技成果，建議組織專題研究具體轉(zhuǎn)化方法并推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化工作的實(shí)施。

本文主要是針對企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化為企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的可行性評價的探索與實(shí)踐，相關(guān)方法也可作為科技成果轉(zhuǎn)化為外部標(biāo)準(zhǔn)可行性評價工作的參考。

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