孫少勤 趙雨婷 張心妤

［摘 要］ 隨著對外開放水平的提升以及通信和運(yùn)輸成本的下降，通過生產(chǎn)過程分割進(jìn)行跨境生產(chǎn)已成為可能，貿(mào)易便利化作為隱性壁壘則會對全球價值鏈分工產(chǎn)生較大影響。基于2006—2014年42個國家的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)和貿(mào)易便利化數(shù)據(jù)，在測算出各經(jīng)濟(jì)體全球、國內(nèi)和國際生產(chǎn)階段數(shù)，以及運(yùn)用熵值法得到各經(jīng)濟(jì)體貿(mào)易便利化綜合指數(shù)的基礎(chǔ)上，實(shí)證檢驗(yàn)貿(mào)易便利化對生產(chǎn)分割長度的影響效應(yīng)及內(nèi)在機(jī)制。研究結(jié)果表明，貿(mào)易便利化水平對各國國內(nèi)生產(chǎn)階段數(shù)存在顯著的抑制作用，對國際生產(chǎn)階段數(shù)存在顯著的促進(jìn)作用，也促進(jìn)了全球生產(chǎn)階段數(shù)的增加，且該結(jié)果具有高度的穩(wěn)健性。從區(qū)分國家類型、行業(yè)類型以及貿(mào)易便利化細(xì)分指標(biāo)三個方面進(jìn)行異質(zhì)性分析，發(fā)現(xiàn)貿(mào)易便利化對國內(nèi)、國際和全球生產(chǎn)階段數(shù)的影響程度不同，其機(jī)制主要是通過降低中間投入品價格以及提高全要素生產(chǎn)率來實(shí)現(xiàn)。

［關(guān)鍵詞］ 貿(mào)易便利化 全球生產(chǎn)分割 生產(chǎn)階段數(shù) 價值鏈

一、引言

隨著運(yùn)輸和通信成本的下降以及世界經(jīng)濟(jì)開放程度的提高，各跨國企業(yè)將同一產(chǎn)品的生產(chǎn)過程進(jìn)行分割并在全球進(jìn)行配置成為可能。各國（地區(qū)）利用自身的比較優(yōu)勢和規(guī)模經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)或加工特定產(chǎn)品的某個環(huán)節(jié)或某道工序，賦予其較高的價值增值，然后將其配置于鄰近的地區(qū)或者其他國家進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)，直到形成最終產(chǎn)品。在上述過程中，全球生產(chǎn)分割應(yīng)運(yùn)而生并在相當(dāng)長的時間內(nèi)和較大的地理空間中大顯身手。在此過程中，全球經(jīng)貿(mào)規(guī)則治理體系從強(qiáng)調(diào)邊境內(nèi)的貿(mào)易自由化措施演進(jìn)為強(qiáng)調(diào)邊境后的貿(mào)易便利化措施，這使得生產(chǎn)功能不再局限于鄰近的地區(qū)并顯著促進(jìn)了全球生產(chǎn)分工的縱深發(fā)展。換言之，生產(chǎn)分割產(chǎn)生于生產(chǎn)分工的發(fā)展進(jìn)程當(dāng)中，是分工格局發(fā)展的較高階段和最新模式。2017年，《貿(mào)易便利化協(xié)定》的生效簡化了進(jìn)出口的程序，降低了交易成本，同時給予發(fā)展中成員和最不發(fā)達(dá)成員特殊和差別待遇，推動了國際貿(mào)易和全球經(jīng)濟(jì)的增長。2018年國務(wù)院印發(fā)《優(yōu)化口岸營商環(huán)境促進(jìn)跨境貿(mào)易便利化工作方案》，旨在簡政放權(quán)，深入推進(jìn)“放管服”改革，提高通關(guān)效率，加強(qiáng)科技應(yīng)用，營造公平透明的口岸營商環(huán)境。2020年1月我國對《貿(mào)易便利化協(xié)定》規(guī)定的各類措施實(shí)施率已達(dá)到100%[1]。因此，作為隱性貿(mào)易壁壘的貿(mào)易便利化開始受到各國廣泛關(guān)注。

關(guān)于貿(mào)易便利化的測度及影響效應(yīng)研究，現(xiàn)有文獻(xiàn)普遍沿用Wilson等[2]的構(gòu)建思路，并在此基礎(chǔ)上加入基礎(chǔ)設(shè)施、金融服務(wù)等指標(biāo)，并賦予相應(yīng)權(quán)重，更加系統(tǒng)全面地衡量貿(mào)易便利化水平。劉斌等[3]建立了包括4個一級指標(biāo)和9個二級指標(biāo)的貿(mào)易便利化指標(biāo)體系，并使用熵值法計(jì)算綜合指數(shù)。楊青龍等[4]運(yùn)用灰色關(guān)聯(lián)法測算“一帶一路”沿線主要國家的貿(mào)易便利化水平。還有學(xué)者使用代理變量法來衡量貿(mào)易便利化水平。Marti等[5]使用代理指標(biāo)物流效率LPI研究其對新興市場國家貿(mào)易量的影響，結(jié)果表明，相較于進(jìn)口貿(mào)易量，LPI對新興市場國家出口貿(mào)易量影響更顯著。Feenstra等[6]使用港口效率的加權(quán)平均指數(shù)來替代一國貿(mào)易便利化水平，研究得出貿(mào)易便利化不僅可以促進(jìn)貿(mào)易流量增加，還會產(chǎn)生福利效應(yīng)。廣義的福利效應(yīng)包括促進(jìn)出口擴(kuò)展邊際和集約邊際。Fontagné等[7]發(fā)現(xiàn)，海關(guān)手續(xù)簡化、出口地信息的可獲得性、事先裁決等貿(mào)易便利化措施對中小企業(yè)出口擴(kuò)展邊際和集約邊際的正向影響更顯著。劉晨陽等[8]使用OECD的TFIs指標(biāo)作為貿(mào)易便利化水平的代理變量，發(fā)現(xiàn)貿(mào)易便利化對出口多樣性有顯著的正向影響，并模擬發(fā)現(xiàn)TFA的全面實(shí)施會使出口擴(kuò)展邊際增長14%。狹義的福利效應(yīng)僅包括生產(chǎn)率增加、產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟(jì)增長等。佟家棟等[9]基于可計(jì)算一般均衡模型研究發(fā)現(xiàn)，提高透明度和降低腐敗度會給全球各經(jīng)濟(jì)體帶來顯著的貿(mào)易收益和福利收益。程凱等[10]利用CEPII數(shù)據(jù)庫研究發(fā)現(xiàn)，總體上貿(mào)易便利化會通過降低貿(mào)易成本抑制了出口產(chǎn)品質(zhì)量升級，且產(chǎn)品質(zhì)量越高，抑制作用越明顯。Ahsan[11]認(rèn)為貿(mào)易便利化會增加一國進(jìn)口，尤其是中間產(chǎn)品進(jìn)口，從而顯著提升進(jìn)口企業(yè)的生產(chǎn)率。

國內(nèi)外學(xué)者從不同的角度描述了世界分工格局的概念和內(nèi)涵。Dixit等[12]利用多階段生產(chǎn)模型（Multistage Production）分析垂直生產(chǎn)結(jié)構(gòu)生產(chǎn)的制造品貿(mào)易，其中每個階段都為中間產(chǎn)品增加價值，從而生產(chǎn)出為下一階段做好準(zhǔn)備的在制品。Hummels[13]提出“垂直專業(yè)化”（Vertical Specialization）這一概念，其關(guān)鍵特征是使用進(jìn)口投入生產(chǎn)一國的出口商品，這一概念基于價值創(chuàng)造的角度，故又叫全球價值鏈分工。Acemoglu等[14]將“碎片化生產(chǎn)”（Fragmented Production）定義為一個生產(chǎn)過程被拆分為兩個或兩個以上的步驟，這些步驟可以在不同的地點(diǎn)進(jìn)行，但產(chǎn)生相同的最終產(chǎn)品。諸如此類的概念還有：“萬花筒比較優(yōu)勢”（Kaleidoscope Comparative Advantage）、“價值鏈切片化”（Slicing Up the Value Chain）、“全球經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)非一體化”（Disintegration of Production in the global economy）、“全球生產(chǎn)”（Global Production Networks）、“外包”（outsouring）、要素分工、產(chǎn)品內(nèi)分工[15-19]，等等。這些概念的內(nèi)涵側(cè)重點(diǎn)不同，要么僅描述生產(chǎn)分割的表面現(xiàn)象，要么是從比較優(yōu)勢、中間品貿(mào)易、生產(chǎn)經(jīng)營的主體或者價值創(chuàng)造等角度進(jìn)行概括，無法反映經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的復(fù)雜度，也無法清晰揭示一國生產(chǎn)分割情況。

Fally[20]提出用上游度和生產(chǎn)階段數(shù)衡量一國經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)分割的長度，但單國（單區(qū)域）投入產(chǎn)出模型無法區(qū)分國內(nèi)和國際生產(chǎn)分割。倪紅福等[21]改進(jìn)了Fally的測度指標(biāo)，將其拓展到全球投入產(chǎn)出模型，并對全球生產(chǎn)階段數(shù)進(jìn)行分解，構(gòu)建了一種能夠區(qū)分國內(nèi)和國際生產(chǎn)階段數(shù)的指標(biāo)。在測算方法日益成熟的基礎(chǔ)上，學(xué)者們開始關(guān)注全球生產(chǎn)分割的影響因素。尹宗成等[22]對中國分區(qū)域進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)金融發(fā)展顯著提高了國際生產(chǎn)分割水平，且金融發(fā)展效率比金融發(fā)展規(guī)模的促進(jìn)作用更顯著。倪紅福等[21]從國家層面實(shí)證研究全球生產(chǎn)分割長度的影響因素，發(fā)現(xiàn)研發(fā)強(qiáng)度、資本密集度、經(jīng)濟(jì)規(guī)模顯著促進(jìn)全球生產(chǎn)分割長度，私人部門信貸量占比顯著抑制全球生產(chǎn)分割，而高技術(shù)勞動力強(qiáng)度和服務(wù)業(yè)增加值占比對國內(nèi)和國際生產(chǎn)分割長度影響各異。陳健等[23]揭示了中國服務(wù)業(yè)生產(chǎn)分割進(jìn)入“國內(nèi)升—國際降”發(fā)展階段，并實(shí)證證實(shí)了要素稟賦、要素價格和部門生產(chǎn)率等因素直接表現(xiàn)出對國內(nèi)生產(chǎn)分割的正向影響。宋建等[24]研究發(fā)現(xiàn)政府生產(chǎn)補(bǔ)貼對國內(nèi)和全球生產(chǎn)分割具有顯著的“U”型關(guān)系，與國際生產(chǎn)分割呈倒“U”型關(guān)系。

目前的文獻(xiàn)主要從價值創(chuàng)造的視角研究貿(mào)易便利化對生產(chǎn)分割的影響效應(yīng)，而基于生產(chǎn)的視角的文獻(xiàn)很少。Blyde等[25]使用各國垂直一體化的外國子公司的數(shù)量衡量離岸外包，發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)一體化協(xié)議（EIA）對離岸外包有顯著的積極影響。劉斌等[26]研究發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易便利化的硬環(huán)境和軟環(huán)境對發(fā)展中國家價值鏈參與的影響均較深，且從區(qū)域鏈視角分析得出，貿(mào)易便利化可以有效抑制區(qū)域碎片化。呂越等[27]進(jìn)一步研究得出，貿(mào)易便利化通過擴(kuò)大對外開放和市場規(guī)模來促進(jìn)各國嵌入全球價值鏈。武杰等[28]發(fā)現(xiàn)貿(mào)易便利化可以通過增加服務(wù)要素投入顯著促進(jìn)中國全球價值鏈地位的攀升，且發(fā)達(dá)國家的促進(jìn)作用較發(fā)展中國家更強(qiáng)。董虹蔚等[29]應(yīng)用42個國家雙邊產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析得出，貿(mào)易便利化對出口附加值率存在“U”型效應(yīng)，并發(fā)現(xiàn)貿(mào)易便利化會通過國際生產(chǎn)分割參與度和國際生產(chǎn)分割位置影響出口價值構(gòu)成。楊繼軍等[30]采用雙受限Tobit模型進(jìn)行檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)貿(mào)易便利化可以通過中間品進(jìn)口的技術(shù)溢出效應(yīng)、成本節(jié)約效應(yīng)和競爭效應(yīng)來提升企業(yè)出口國內(nèi)增加值。

基于已有文獻(xiàn)，本文嘗試從以下方面加以拓展：第一，以往的研究大多從貿(mào)易利得的角度刻畫嵌入全球生產(chǎn)分工網(wǎng)絡(luò)的程度，本文借鑒倪紅福[21]的方法，基于世界投入產(chǎn)出表測算各經(jīng)濟(jì)體56個部門全球生產(chǎn)分割長度，并區(qū)分國內(nèi)和國際生產(chǎn)分割長度；第二，選取4個一級指標(biāo)和16個二級指標(biāo)來構(gòu)建貿(mào)易便利化指標(biāo)綜合體系，并運(yùn)用熵值法賦予各指標(biāo)相應(yīng)權(quán)重；第三，選取合適的工具變量緩解內(nèi)生性問題，并從國家類型、貿(mào)易便利化細(xì)分指標(biāo)和行業(yè)類型進(jìn)行異質(zhì)性分析；最后，檢驗(yàn)貿(mào)易便利化如何通過中間投入品價格和全要素生產(chǎn)率對生產(chǎn)分割長度產(chǎn)生影響。

二、典型化事實(shí)

（一）貿(mào)易便利化

將2006—2014年各經(jīng)濟(jì)體貿(mào)易便利化指數(shù)取平均值，結(jié)果見表1。從表1可以看出芬蘭貿(mào)易便利化水平排在首位，瑞典、瑞士緊隨其后，俄羅斯貿(mào)易便利化水平最低?？傮w來看，發(fā)達(dá)國家貿(mào)易便利化程度普遍高于發(fā)展中國家，在42個樣本國中，英國排名第11，美國排名第17，中國排名第30，雖然中國貿(mào)易便利化水平位于金磚國家榜首，但與發(fā)達(dá)國家仍與一定差距。從地理位置看，歐洲國家的貿(mào)易便利化程度明顯優(yōu)于亞洲國家，貿(mào)易便利化指數(shù)超過0.7的有12個國家，其中11個是歐洲國家，1個是北美洲國家，而亞洲國家除了日本之外，其他國家貿(mào)易便利化指數(shù)都不超過0.6，貿(mào)易便利化水平還有很大的提升空間。

（二）生產(chǎn)階段數(shù)（生產(chǎn)分割長度）

圖1展示了中國2006—2014年生產(chǎn)階段數(shù)的變化情況，可以看出，中國的生產(chǎn)階段數(shù)總體上顯著增長，生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的復(fù)雜度在提高、產(chǎn)業(yè)鏈在拉長。具體來看，中國的全球生產(chǎn)階段數(shù)從2006年的3.05上升到2014年的3.96，增長了29.8%；中國的國內(nèi)生產(chǎn)階段數(shù)從2006年的2.24上升到2014年的2.37，增長了5.8%；中國的國際生產(chǎn)階段數(shù)從2006年的0.81上升到2014年的1.59，增長了96.30%。這表明，改革開放以來，中國積極參與全球價值鏈分工，承接國外生產(chǎn)環(huán)節(jié)的轉(zhuǎn)移和外包，引入優(yōu)質(zhì)的外商投資，加大研發(fā)投入，使產(chǎn)業(yè)間和國際間聯(lián)系增強(qiáng)，產(chǎn)業(yè)分工深化，生產(chǎn)鏈延長。在此期間，中國的國內(nèi)生產(chǎn)階段數(shù)和國際生產(chǎn)階段數(shù)出現(xiàn)短暫的下降，主要是受2008年金融危機(jī)的影響，國外經(jīng)濟(jì)增長減慢，出現(xiàn)了發(fā)達(dá)國家“制造業(yè)回歸”和中國中小型企業(yè)倒閉潮，短暫性地削弱了中國產(chǎn)業(yè)之間關(guān)聯(lián)度。

本文從樣本國中選取了幾個主要國家展示其生產(chǎn)階段數(shù)的變化情況，如表2所示?？梢钥闯鲋袊?、國內(nèi)和國際生產(chǎn)階段數(shù)明顯高于42個國家平均水平，中國與韓國的整體變化趨勢相近。2014年中國全球、國內(nèi)和國際生產(chǎn)階段數(shù)分別為3.96、2.37和1.59，比世界平均水平（1.86、1.55和0.31）分別高2.10、0.82和1.28。在2008年金融危機(jī)爆發(fā)前，以美德為首的發(fā)達(dá)國家的全球、國內(nèi)和國際生產(chǎn)階段數(shù)呈緩慢的上升態(tài)勢；在金融危機(jī)爆發(fā)后，全球和國際生產(chǎn)階段數(shù)均出現(xiàn)短暫的下降，其國內(nèi)生產(chǎn)階段數(shù)到2014年仍未恢復(fù)至從前水平。如美國的全球和國際生產(chǎn)階段數(shù)從2006年的2.57和1.64分別增長到2008年的2.60和0.95，隨后又降低至2009年的2.46和0.87，接著又上升到2014年的2.68和1.05，但是美國的國內(nèi)生產(chǎn)階段數(shù)從2009年開始降低后直到2014年仍未恢復(fù)至2006年的水平。這也符合發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家進(jìn)行生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移和外包，國內(nèi)生產(chǎn)分工替代國際生產(chǎn)分工，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)空心化的事實(shí)。

三、研究設(shè)計(jì)

（一）模型設(shè)定

為了探究貿(mào)易便利化水平對生產(chǎn)分割階段數(shù)的影響，本文構(gòu)建如下基礎(chǔ)計(jì)量模型：

GPSLit（DPSLit、IPSLit）=α0+α1TFIit+γControl+ηi+ηt+εit（1）

式（1）中，i和t分別代表國家和年份。被解釋變量GPSLitGPSLijkt代表全球（整體）生產(chǎn)階段數(shù)，包括全球生產(chǎn)階段數(shù)解構(gòu)下的國內(nèi)生產(chǎn)階段數(shù)（DPSLit）和國際生產(chǎn)階段數(shù)（IPSLit）；解釋變量TFIit代表t年份i國貿(mào)易便利化指數(shù)；Control代表控制變量；ηi和ηt分別表示國家和時間固定效應(yīng)，εit表示隨機(jī)誤差。

（二）變量說明

1.核心指標(biāo)的測算

（1）全球生產(chǎn)階段數(shù)（GPSL）及其解構(gòu)下的國內(nèi)生產(chǎn)階段數(shù)（DPSL）和國際生產(chǎn)階段數(shù)（IPSL）。本文借鑒倪紅福等[21]的研究思路，考慮一個由N國K行業(yè)構(gòu)成的全球投入-產(chǎn)出生產(chǎn)體系，任何一個國家i部門k總生產(chǎn)分割長度（生產(chǎn)階段數(shù)）Pik為：Pik=1+∑j≠ixjiikPji，其矩陣形式為：PT=UT+PTA；PT=UT（I－A）－1=UTB。

利用分塊矩陣分解方法：

（2）貿(mào)易便利化指數(shù)（TFI）。本文借鑒Wilson等[31]的基本思想，最終選用港口效率與運(yùn)輸質(zhì)量、規(guī)制環(huán)境、海關(guān)與邊境管理和電子商務(wù)這4個一級指標(biāo)和對應(yīng)的16個二級指標(biāo)構(gòu)建一個較為客觀全面的貿(mào)易便利化指標(biāo)體系，并運(yùn)用熵值法測算出貿(mào)易便利化綜合指數(shù)。表3是具體指標(biāo)的選取情況。

2.控制變量的選取

本文選取以下控制變量：對外開放程度（open），用一國貨物和服務(wù)出口總額占GDP的比重來衡量。外商直接投資（fdi），用外商直接投資凈流入占該國GDP的比重來衡量。研發(fā)強(qiáng)度（rd），用研發(fā)支出占該國GDP的比重來衡量。經(jīng)濟(jì)（人口）規(guī)模（pop），用人口數(shù)來衡量。國家土地勞動比率（land），用一國勞動力人均陸地面積來衡量。金融發(fā)展水平（lndpf），用國內(nèi)對私人部門的信貸量占該國GDP的比重來衡量，并取對數(shù)?；A(chǔ)設(shè)施（lninter），用互聯(lián)網(wǎng)用戶占人口比例來衡量，并取對數(shù)。

（三）數(shù)據(jù)說明

本文生產(chǎn)階段數(shù)的原始數(shù)據(jù)來源于WIOD數(shù)據(jù)庫。為了得到各經(jīng)濟(jì)體全行業(yè)的生產(chǎn)階段數(shù)，其權(quán)重采用部門中間投入占總投入的比重。貿(mào)易便利化指標(biāo)中清廉指數(shù)數(shù)據(jù)來自“國際透明組織”，其他二級指標(biāo)來自WEF發(fā)布的《全球競爭力報(bào)告》。經(jīng)濟(jì)（人口）規(guī)模數(shù)據(jù)來自于Penn World Table 10.1，其他控制變量數(shù)據(jù)來自于WDI?？紤]到數(shù)據(jù)的可獲得性和全面性，本文樣本的時間范圍為2006—2014年。

四、計(jì)量結(jié)果分析

（一）描述性統(tǒng)計(jì)分析

本文形成了42個國家2006—2014年的面板數(shù)據(jù)，主要變量的統(tǒng)計(jì)特征如表4所示。本文中各國的國內(nèi)生產(chǎn)階段數(shù)和國際生產(chǎn)階段數(shù)加總等于該國的全球生產(chǎn)階段數(shù)，不同國家的國際生產(chǎn)階段數(shù)相差較大，國際生產(chǎn)階段數(shù)最小值與最大值之間相差1.917。貿(mào)易便利化指數(shù)最小值和最大值之間相差0.696，也具有明顯的異質(zhì)性。進(jìn)一步的研究將通過實(shí)證分析展開。

（二）基準(zhǔn)回歸分析

本文在使用雙向固定效應(yīng)OLS模型的基礎(chǔ)上，加入控制變量來檢驗(yàn)貿(mào)易便利化對國內(nèi)、國際和全球生產(chǎn)階段數(shù)的影響，結(jié)果如表5所示。第（1）和第（2）列的回歸結(jié)果顯示，貿(mào)易便利化水平對國內(nèi)生產(chǎn)階段數(shù)的影響在1%的水平下顯著為負(fù)，對國際生產(chǎn)階段數(shù)的影響在5%的水平下顯著為正，這說明，隨著一國基礎(chǔ)設(shè)施的完善、制度環(huán)境的優(yōu)化、海關(guān)效率的提升和電子商務(wù)的發(fā)展，貿(mào)易便利化水平會相應(yīng)提升，各國企業(yè)為了減少生產(chǎn)成本，會將部分生產(chǎn)工序外包出去，生產(chǎn)鏈呈現(xiàn)向國外轉(zhuǎn)移的趨勢，國際生產(chǎn)分割逐漸替代國內(nèi)生產(chǎn)分割，這導(dǎo)致國際生產(chǎn)鏈變長，生產(chǎn)結(jié)構(gòu)復(fù)雜度提升，而國內(nèi)生產(chǎn)鏈縮短。第（3）列的結(jié)果顯示，貿(mào)易便利化對全球生產(chǎn)階段數(shù)的影響為正，但不顯著，可能是因?yàn)閲鴥?nèi)和國際生產(chǎn)階段數(shù)構(gòu)成了全球生產(chǎn)階段數(shù)，貿(mào)易便利化對國內(nèi)和國際生產(chǎn)階段數(shù)的影響相反，導(dǎo)致貿(mào)易便利化對全球生產(chǎn)階段數(shù)的促進(jìn)作用減弱。

在控制變量中，對外開放程度（open）回歸系數(shù)為負(fù)，且分別在1%和5%的水平下對國內(nèi)和全球生產(chǎn)階段數(shù)有顯著影響?？赡艿脑蚴?，隨著進(jìn)出口貿(mào)易的繁榮，一國對外經(jīng)濟(jì)活動越頻繁，參與國際生產(chǎn)分割的程度越深。在此情形下，企業(yè)選擇外包生產(chǎn)來降低勞動力成本，這使得國內(nèi)生產(chǎn)鏈縮短。而國內(nèi)生產(chǎn)階段數(shù)減少的比例大于國際生產(chǎn)階段數(shù)增加的比例，從而導(dǎo)致全球生產(chǎn)階段數(shù)下降。外商直接投資（fdi）回歸系數(shù)為負(fù)，但對國際生產(chǎn)階段數(shù)不顯著。一般說來，跨國投資有利于緩解融資約束問題，并帶來技術(shù)溢出，進(jìn)而促進(jìn)國內(nèi)產(chǎn)品甚至鏈條升級[32]。但如果一國投資環(huán)境相對較差，在引進(jìn)外資時只注重規(guī)模的擴(kuò)張，卻忽視了投資質(zhì)量，反而對生產(chǎn)階段數(shù)的提高起到了消極作用[22]。研發(fā)強(qiáng)度（rd）的回歸系數(shù)均為正，研發(fā)強(qiáng)度每增加1%能使國內(nèi)、國家和全球生產(chǎn)階段數(shù)分別增加0.011%、0.089%和0.1%，即一國研發(fā)能力越強(qiáng)，越傾向于將低技術(shù)和低附加值的生產(chǎn)鏈外包給技術(shù)相對落后、生產(chǎn)成本低的國家，而本土企業(yè)則掌握高技術(shù)和高增加值的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，從而本國的國際生產(chǎn)階段數(shù)增加，全球生產(chǎn)鏈得到延長。全球價值鏈也可能產(chǎn)生“俘獲效應(yīng)”，發(fā)展中國家依賴發(fā)達(dá)國家的技術(shù)，造成其對研發(fā)創(chuàng)新的支出降低，從而延長全球生產(chǎn)鏈[33]?？?cè)丝冢╬op）增長意味著生產(chǎn)力的提升和消費(fèi)需求的增加，同時也會促進(jìn)國內(nèi)生產(chǎn)分工深化從而影響國際貿(mào)易。實(shí)證表明，一國人口規(guī)模越大，經(jīng)濟(jì)復(fù)雜度越高，即生產(chǎn)階段數(shù)越大。國家土地勞動比率（land）反映了國家勞動力和自然資源的相對要素稟賦，它對國內(nèi)和全球生產(chǎn)分割影響顯著為正，對國際生產(chǎn)分割影響為負(fù)，是因?yàn)橐粐匀毁Y源稟賦越豐富，越可能出現(xiàn)自然資源詛咒，該國被鎖定在低技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，延緩了產(chǎn)業(yè)化過程，不利于出口技術(shù)水平的提高[34]，導(dǎo)致國際生產(chǎn)鏈縮短。金融發(fā)展水平（lndpf）每提升1%，國內(nèi)生產(chǎn)階段數(shù)增加0.016%，國際和全球生產(chǎn)階段數(shù)分別減少0.028%和0.012%。這說明，國內(nèi)金融約束越寬松，企業(yè)融資成本越低，資源配置效率得到提高，有利于企業(yè)開展專業(yè)化生產(chǎn)，進(jìn)一步深化國內(nèi)生產(chǎn)分割水平的發(fā)展。基礎(chǔ)設(shè)施（lninter）的回歸系數(shù)均為正，表明隨著以互聯(lián)網(wǎng)為代表的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的完善，國家間交流成本和搜尋成本降低，貿(mào)易聯(lián)系效率提升，有利于產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和生產(chǎn)分割長度延伸。

（三）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

1.內(nèi)生性處理

本文通過工具變量法和增加控制變量的方法來緩解內(nèi)生性問題，選取貿(mào)易便利化指數(shù)滯后一期的數(shù)據(jù)作為工具變量，并運(yùn)用2sls進(jìn)行回歸。滯后一期的貿(mào)易便利化指數(shù)與當(dāng)期的貿(mào)易便利化水平相關(guān)，而與當(dāng)期生產(chǎn)分割水平無關(guān)，該工具變量的選取符合要求。估計(jì)結(jié)果如表6所示，第（1）（3）（5）列為貿(mào)易便利化滯后一期的相關(guān)性檢驗(yàn)，F(xiàn)值皆為232.41，排除弱工具變量。第（2）（4）（6）列報(bào)告了使用工具變量進(jìn)行的估計(jì)結(jié)果，貿(mào)易便利化水平提高1%，國內(nèi)生產(chǎn)階段數(shù)減少0.14%，且在5%水平下顯著；國際生產(chǎn)階段數(shù)增加0.245%，且在10%水平下顯著；全球生產(chǎn)階段數(shù)增加0.105%。從表6可以看出，使用工具變量后，結(jié)果與基準(zhǔn)回歸結(jié)果一致。

同時考慮到遺漏變量會導(dǎo)致內(nèi)生性問題，本文將以下變量加入回歸方程：政府公共服務(wù)水平（gov），以一般政府公共消費(fèi)支出占GDP的比重表示；人力資本水平（hc），用基于受教育年限和教育回報(bào)率計(jì)算的人力資本指數(shù)表示；服務(wù)業(yè)增加值占比（ser），用第三產(chǎn)業(yè)增加值占GDP的比重表示?；貧w結(jié)果如表7（1）至（3）列所示，貿(mào)易便利化指數(shù)對國際和全球生產(chǎn)階段數(shù)的影響為正，對國內(nèi)生產(chǎn)階段影響顯著為負(fù)，結(jié)果并未發(fā)生明顯變化，即加入變量后結(jié)果仍然穩(wěn)健。

2.替換解釋變量

衡量貿(mào)易便利化不同的指標(biāo)可能會對估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性產(chǎn)生影響，故本文參考董虹蔚等[29]的方法，選取世界銀行《Doing Business》中的出口天數(shù)和出口成本構(gòu)建貿(mào)易便利化綜合指標(biāo)，因?yàn)闀r間成本和經(jīng)濟(jì)成本一定程度上反映了貿(mào)易便利化水平。首先將出口天數(shù)和出口成本標(biāo)準(zhǔn)化到1～7，然后對指標(biāo)進(jìn)行簡單算術(shù)平均，分?jǐn)?shù)越高代表貿(mào)易便利化程度越高。采用上述綜合指標(biāo)替代解釋變量進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，其他變量不變，結(jié)果如表7（4）至（6）列所示，表明貿(mào)易便利化水平對國內(nèi)生產(chǎn)階段數(shù)的影響始終顯著為負(fù)，貿(mào)易便利化對國際生產(chǎn)階段數(shù)的影響始終顯著為正，對全球生產(chǎn)階段數(shù)的影響為正，該影響具有穩(wěn)健性。

本文又借鑒李波等[35]的做法，為避免主觀隨機(jī)因素干擾貿(mào)易便利化指數(shù)計(jì)算過程中不同領(lǐng)域權(quán)重的確定，采用主成分分析法重新測算貿(mào)易便利化指數(shù)，回歸結(jié)果見表7（7）至（9）列。采用主成分分析法替換指標(biāo)后的估計(jì)結(jié)果與基準(zhǔn)回歸相同，且國內(nèi)和國際生產(chǎn)階段數(shù)的系數(shù)絕對值更大，證明基準(zhǔn)回歸結(jié)果穩(wěn)健無偏。

（四）異質(zhì)性分析

1.區(qū)分國家類型分析

本文按照IMF的標(biāo)準(zhǔn)將42個國家劃分為發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家，驗(yàn)證貿(mào)易便利化指數(shù)對不同發(fā)展程度國家的生產(chǎn)階段數(shù)的影響是否存在差異。表8顯示了回歸結(jié)果，貿(mào)易便利化水平在1%的水平下對發(fā)達(dá)國家國內(nèi)生產(chǎn)階段數(shù)顯著為負(fù)，在10%的水平下對發(fā)展中國家國際生產(chǎn)階段數(shù)顯著為正。發(fā)達(dá)國家作為全球價值鏈分工體系的主導(dǎo)者，通常選擇把核心生產(chǎn)環(huán)節(jié)集中在發(fā)達(dá)的母國，將低復(fù)雜度低附加值的環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移和外包給發(fā)展中國家，部分產(chǎn)業(yè)日益空心化。隨著貿(mào)易便利化水平的提升，發(fā)達(dá)國家的企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)分割的意愿和動力更強(qiáng)烈，導(dǎo)致其國內(nèi)生產(chǎn)鏈顯著縮短，也拉長了國際生產(chǎn)鏈。經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對落后的發(fā)展中國家也正積極融入全球價值鏈，承接發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和外包，因此國際生產(chǎn)階段數(shù)顯著增加，全球生產(chǎn)階段數(shù)的系數(shù)也相應(yīng)增大。本文選取的是WIOD樣本，包含中國、巴西和印度等金磚國家，這類國家已經(jīng)發(fā)生“要素投入密集度”反轉(zhuǎn)，即勞動密集型國家生產(chǎn)的是資本密集型產(chǎn)品[26]，面臨著國內(nèi)生產(chǎn)鏈縮短的趨勢，未來可能出現(xiàn)高端制造業(yè)向發(fā)達(dá)國家回流，中低端制造業(yè)向其他較落后的發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移的現(xiàn)象。

2.基于貿(mào)易便利化細(xì)分指標(biāo)分析

為了進(jìn)一步觀察貿(mào)易便利化不同子指標(biāo)對于生產(chǎn)階段數(shù)的影響，分別將 4 個一級指標(biāo)即港口效率與運(yùn)輸質(zhì)量（T）、規(guī)制環(huán)境（R）、海關(guān)與邊境管理（C）和電子商務(wù)對（F）進(jìn)行雙向固定回歸，回歸結(jié)果如表9、表10所示。各一級指標(biāo)對國內(nèi)生產(chǎn)階段數(shù)的回歸系數(shù)均為負(fù)，對國際生產(chǎn)階段數(shù)的回歸系數(shù)均為正，其中港口效率與運(yùn)輸質(zhì)量、海關(guān)與邊境管理和電子商務(wù)對國內(nèi)生產(chǎn)階段數(shù)的影響顯著為負(fù)，規(guī)制環(huán)境和電子商務(wù)對國際生產(chǎn)階段數(shù)的影響顯著為正?；A(chǔ)設(shè)施的完善、運(yùn)輸服務(wù)質(zhì)量的提升可以降低國際貿(mào)易的運(yùn)輸成本和損耗，同時，通關(guān)效率和透明度的提升降低了企業(yè)庫存，加速了產(chǎn)品的周轉(zhuǎn)速度，促進(jìn)了國際生產(chǎn)分割的深化，導(dǎo)致國內(nèi)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)復(fù)雜度降低，從而影響了全球生產(chǎn)階段數(shù)。制度環(huán)境作為國際貿(mào)易中比較優(yōu)勢的重要來源，較輕的政府管制負(fù)擔(dān)、較低的犯罪與暴力的商業(yè)成本和高效透明的法律程序等都會拉長國際生產(chǎn)階段數(shù)。隨著全球生產(chǎn)分工對生產(chǎn)環(huán)節(jié)的遠(yuǎn)程協(xié)調(diào)和技術(shù)等要求的增多，電子商務(wù)發(fā)展帶來的便利性也日益凸顯，其對國際和全球生產(chǎn)階段數(shù)的促進(jìn)作用已超過其他指標(biāo)。

3.行業(yè)異質(zhì)性分析

參考樊茂清等[36]的產(chǎn)業(yè)分類，將行業(yè)劃分為制造業(yè)和服務(wù)業(yè)，來檢驗(yàn)貿(mào)易便利化對不同行業(yè)生產(chǎn)階段數(shù)的影響，結(jié)果如表11所示。貿(mào)易便利化對制造業(yè)和服務(wù)業(yè)的國際生產(chǎn)階段數(shù)存在顯著的正向效應(yīng)，且對全球生產(chǎn)階段數(shù)的估計(jì)系數(shù)均為正。貿(mào)易便利化能夠縮短國際貿(mào)易的實(shí)際時間，顯著降低國際生產(chǎn)環(huán)節(jié)的分割成本，帶動產(chǎn)品的國際和全球生產(chǎn)階段數(shù)增加。貿(mào)易便利化水平每提升1%，服務(wù)業(yè)的國內(nèi)生產(chǎn)階段數(shù)會減少0.12%，可能的原因是，相較于制造業(yè)，服務(wù)業(yè)各行業(yè)的生產(chǎn)分割成本較低，貿(mào)易壁壘的削減有利于國際分工的進(jìn)一步深化，從而導(dǎo)致國內(nèi)生產(chǎn)環(huán)節(jié)離岸外包。

（五）影響機(jī)制檢驗(yàn)

1.基于中間投入品價格的分析

貿(mào)易便利化涉及港口與運(yùn)輸質(zhì)量、規(guī)制環(huán)境、海關(guān)與邊境管理和電子商務(wù)四個方面，在連接各地區(qū)片段化生產(chǎn)時，需要交通運(yùn)輸、倉儲、通信等生產(chǎn)性服務(wù)產(chǎn)品，降低這類貿(mào)易成本的貿(mào)易便利化措施可以視作中間品在跨境生產(chǎn)中的服務(wù)要素投入[37]。楊繼軍等[30]發(fā)現(xiàn)貿(mào)易便利化可以降低中間品進(jìn)口的“服務(wù)連接成本”，當(dāng)國內(nèi)服務(wù)成本大于外部服務(wù)成本時，會促使企業(yè)將非核心業(yè)務(wù)外包給國外供應(yīng)商，推動制造業(yè)服務(wù)化；同樣貿(mào)易便利化會激活上游市場競爭，國外大量同類中間品涌入國內(nèi)市場，增加了企業(yè)可選擇的中間品種類，因此上游企業(yè)將降低產(chǎn)品價格，從而減輕下游企業(yè)的生產(chǎn)成本?；诖?，中間投入品價格又包含了服務(wù)要素投入的重要信息，因此本文通過引入貿(mào)易便利化與中間投入品價格的交互項(xiàng)來檢驗(yàn)其內(nèi)在機(jī)制。根據(jù)表12檢驗(yàn)結(jié)果可知，中間投入品價格在1%水平下顯著削弱了貿(mào)易便利化對國內(nèi)生產(chǎn)階段數(shù)的負(fù)向影響，在10%的水平下顯著削弱了貿(mào)易便利化對國際生產(chǎn)階段數(shù)的正向影響；且在中間投入品價格較低時，貿(mào)易便利化所發(fā)揮的促進(jìn)作用比較明顯，當(dāng)價格上升時，貿(mào)易便利化的促進(jìn)作用逐漸降低，這表明中間投入品價格和貿(mào)易便利化指數(shù)在影響國際生產(chǎn)階段數(shù)上存在明顯的替代關(guān)系。

2.基于全要素生產(chǎn)率的分析

本文參考鄭樂凱等[38]的做法，選擇Penn World Table數(shù)據(jù)庫的全要素生產(chǎn)率作為中介變量來表示技術(shù)進(jìn)步水平，對貿(mào)易便利化影響生產(chǎn)階段數(shù)的作用途徑進(jìn)行檢驗(yàn)。不同于傳統(tǒng)貿(mào)易模型所描述的最終品貿(mào)易，中間品貿(mào)易是國際分工深化、生產(chǎn)要素重新配置及生產(chǎn)國際化的產(chǎn)物，也是全球價值鏈重要的聯(lián)系紐帶。在全球化生產(chǎn)鏈條中，擁有較高技術(shù)水平且出口較高生產(chǎn)率水平產(chǎn)品的國家經(jīng)濟(jì)增長得更快。所以，在經(jīng)濟(jì)全球化過程，一國獲益多少取決于它在全球生產(chǎn)技術(shù)鏈條中所處的位置[39]。首先，在貿(mào)易便利化建設(shè)過程中，跨國貿(mào)易的便捷性、安全性和高效性的訴求會促使企業(yè)研發(fā)先進(jìn)的信息技術(shù)和設(shè)備，優(yōu)化企業(yè)資源配置提升競爭力，從而影響全要素生產(chǎn)率。進(jìn)一步地，發(fā)展相對落后的國家通常進(jìn)口已經(jīng)具有高技術(shù)水平的中間產(chǎn)品，經(jīng)過簡單的加工和裝配從而出口復(fù)雜度高的產(chǎn)品。進(jìn)口中間品所帶來的技術(shù)和知識溢出，能夠促進(jìn)國內(nèi)企業(yè)研發(fā)和創(chuàng)新潛力，從而提升技術(shù)水平。隨著專業(yè)化水平的提高，企業(yè)更加專注具有生產(chǎn)率優(yōu)勢的經(jīng)濟(jì)活動，擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，從而將低技術(shù)低附加值的生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包出去，進(jìn)而拉長國際生產(chǎn)鏈，縮短國內(nèi)生產(chǎn)鏈，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。因此，通過削減貿(mào)易壁壘和提升通關(guān)效率等貿(mào)易便利化措施，可以提高全要素生產(chǎn)率，進(jìn)而影響生產(chǎn)階段數(shù)。表13第（1）列的結(jié)果表明貿(mào)易便利化水平每提升1%，全要素生產(chǎn)率將顯著增長0.103%。第（3）（5）（7）列的結(jié)果表明貿(mào)易便利化通過提高全要素生產(chǎn)率，對國內(nèi)生產(chǎn)階段數(shù)產(chǎn)生了顯著的負(fù)向影響，對國際生產(chǎn)階段數(shù)產(chǎn)生了顯著的正向影響，也促進(jìn)了全球生產(chǎn)階段數(shù)的增長。

五、結(jié)論與建議

本文選取2006—2014年42個國家的數(shù)據(jù)，測算出各經(jīng)濟(jì)體全球、國內(nèi)和國際生產(chǎn)階段數(shù)，并且運(yùn)用熵值法得到各經(jīng)濟(jì)體貿(mào)易便利化綜合指數(shù)，并在此基礎(chǔ)上，采用雙向固定效應(yīng)模型計(jì)量分析了貿(mào)易便利化對生產(chǎn)分割長度的影響效應(yīng)。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：第一，貿(mào)易便利化水平的提高會增加各國全球和國際生產(chǎn)階段數(shù)，減少國內(nèi)生產(chǎn)階段數(shù)，該結(jié)論在加入工具變量和替換解釋變量后仍然穩(wěn)健成立。第二，從國家異質(zhì)性視角分析，貿(mào)易便利化水平的提升對發(fā)達(dá)國家國內(nèi)生產(chǎn)階段數(shù)的抑制作用更顯著，對發(fā)展中國家國際生產(chǎn)階段數(shù)的促進(jìn)作用更顯著；在貿(mào)易便利化細(xì)分指標(biāo)中，港口效率與運(yùn)輸質(zhì)量、海關(guān)與邊境管理和電子商務(wù)對國內(nèi)生產(chǎn)階段數(shù)的影響更顯著，規(guī)制環(huán)境和電子商務(wù)對國際生產(chǎn)階段數(shù)的影響更顯著；區(qū)分行業(yè)異質(zhì)性后，貿(mào)易便利化對制造業(yè)和服務(wù)業(yè)的國際生產(chǎn)階段數(shù)的正向影響更顯著，對服務(wù)業(yè)的國內(nèi)生產(chǎn)階段數(shù)的負(fù)向影響更顯著，且對全球生產(chǎn)階段數(shù)的估計(jì)系數(shù)均為正。第三，中間投入品價格可以顯著削弱貿(mào)易便利化對國內(nèi)生產(chǎn)階段數(shù)的負(fù)向影響，同時顯著削弱貿(mào)易便利化對國際生產(chǎn)階段數(shù)的正向影響；且貿(mào)易便利化水平的提高會通過提高全要素生產(chǎn)率來抑制國內(nèi)生產(chǎn)階段數(shù)，同時促進(jìn)國際和全球生產(chǎn)階段數(shù)的增長。

基于上述結(jié)論，本文提出以下政策建議：第一，完善貿(mào)易便利化政策，在市場準(zhǔn)入方面降低門檻，在航空、建筑、海運(yùn)、金融等領(lǐng)域擴(kuò)大開放，推動形成對外開放新格局。第二，加快基礎(chǔ)設(shè)施聯(lián)通建設(shè)，降低區(qū)域間商品、資金、信息、技術(shù)等交易成本，提高資源配置效率，推動“一帶一路”向高質(zhì)量發(fā)展方向轉(zhuǎn)變。第三，提高政策透明度，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，避免發(fā)生因信息不對稱所導(dǎo)致的道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇，從而改善貿(mào)易便利化軟環(huán)境。第四，簡化海關(guān)申報(bào)程序，規(guī)范口岸收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，利用科技賦能加快中間品跨境流動，進(jìn)一步優(yōu)化通關(guān)全鏈條全流程，深化國際貿(mào)易“單一窗口”功能。第五，加大研發(fā)投入和減少生產(chǎn)成本，適當(dāng)柔性改良和降低技術(shù)規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)，從而細(xì)化產(chǎn)業(yè)分工和提高生產(chǎn)率，更好地融入到全球價值鏈分工體系之中。

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