【內(nèi)容摘要】??技術(shù)治理的核心在于平衡發(fā)展與安全二者的關(guān)系，而國家在治理新興技術(shù)的過程中都會面臨“科林格里奇困境”，特別是區(qū)塊鏈作為一項新興技術(shù)，在發(fā)展過程中已經(jīng)處處展示了其“顛覆性創(chuàng)新”的特征。一方面，區(qū)塊鏈技術(shù)是構(gòu)建信任機制的新方案，也是元宇宙、Web3.0等下一代互聯(lián)網(wǎng)的“關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施”；另一方面，由于區(qū)塊鏈技術(shù)的去中心化、難以篡改等特點，基于區(qū)塊鏈技術(shù)的加密貨幣也被不法分子利用以實施洗錢、勒索等犯罪行為。這不僅沖擊了全球金融治理體系，而且顛覆了美國金融霸權(quán)的運行邏輯。有鑒于此，拜登執(zhí)政后，一改自奧巴馬政府以來對區(qū)塊鏈技術(shù)放任自流的治理態(tài)度，轉(zhuǎn)而主動介入?yún)^(qū)塊鏈技術(shù)的發(fā)展進程。拜登政府引入“負責任創(chuàng)新”理念，以“全政府監(jiān)管”為手段，一方面將區(qū)塊鏈中可能危害美國霸權(quán)與國家安全的部分“關(guān)進籠子里”，避免技術(shù)負面影響引發(fā)系統(tǒng)性風險；另一方面，積極穩(wěn)定市場預(yù)期，鼓勵社會資本在安全有序的基礎(chǔ)上投入到區(qū)塊鏈技術(shù)生態(tài)，形成市場需求帶動科技創(chuàng)新的正循環(huán)，進而達到區(qū)塊鏈技術(shù)服務(wù)美國霸權(quán)的目的。

【關(guān)鍵詞】??區(qū)塊鏈 ?技術(shù)治理 ?負責任創(chuàng)新 ?美國霸權(quán)

【作者簡介】??蔣旭棟，華東師范大學與上海國際問題研究院聯(lián)合培養(yǎng)博士后（上海 ?郵編：200062）

【中圖分類號】?D871.22 ???????????【文獻標識碼】?A

【文章編號】?1006-1568-（2023）04-0136-21

【DOI編號】?10.13851/j.cnki.gjzw.202304008

新興技術(shù)治理的核心是平衡創(chuàng)新發(fā)展與安全風險之間的關(guān)系。目前，區(qū)塊鏈治理中的主要矛盾在于“科林格里奇困境”（Collingridge?Dilemma），即一項技術(shù)的社會后果并不能在技術(shù)生命的早期就被預(yù)料到，但當技術(shù)產(chǎn)生不良后果時，其往往已經(jīng)成為整個經(jīng)濟和社會結(jié)構(gòu)中難以剝離的一部分，以至于難以對其進行控制。?區(qū)塊鏈技術(shù)的治理問題與“科林格里奇困境”高度吻合，特別是區(qū)塊鏈技術(shù)在野蠻發(fā)展狀態(tài)下所引發(fā)的一系列經(jīng)濟、社會與國家安全問題，已經(jīng)迫使行政主管機構(gòu)不得不認真思考治理之道。

當前，美國是區(qū)塊鏈技術(shù)創(chuàng)新最多、應(yīng)用最廣、市場最大的國家。拜登執(zhí)政后，對自奧巴馬政府以來的區(qū)塊鏈政策進行了微調(diào)，最明顯的就是在2022版的美國《關(guān)鍵與新興技術(shù)清單》（Critical and Emerging Technologies， CETs）中對區(qū)塊鏈技術(shù)“降級”。同時，拜登政府在2022年3月發(fā)布了《確保數(shù)字資產(chǎn)負責任發(fā)展的行政令》（Executive Order on Ensuring Responsible Development of Digital Assets，以下簡稱“《行政令》”），明確了6個優(yōu)先事項：消費者和投資者保護、金融穩(wěn)定、打擊非法金融活動、金融包容性以及負責任的創(chuàng)新、確保美國在全球金融體系和經(jīng)濟競爭中的領(lǐng)先地位；同時，要求財政部、美聯(lián)儲、商務(wù)部等主要行政部門做好數(shù)字資產(chǎn)的優(yōu)劣態(tài)勢及風險評估工作。?《行政令》的發(fā)布既是對美國國內(nèi)長期圍繞加密貨幣、數(shù)字資產(chǎn)、區(qū)塊鏈技術(shù)等具體治理方式的總結(jié)，也明確了以“負責任創(chuàng)新”為前提的創(chuàng)新發(fā)展指導思想。因此，拜登的治理策略能否讓美國區(qū)塊鏈技術(shù)擺脫“科林格里奇困境”的桎梏，在加速技術(shù)創(chuàng)新的同時避免系統(tǒng)性風險的發(fā)生，進而引導區(qū)塊鏈技術(shù)服務(wù)于美國霸權(quán)，是本文研究的核心議題。

一、“科林格里奇困境”：美國區(qū)塊鏈治理面臨的挑戰(zhàn)

作為一項顛覆性技術(shù)，區(qū)塊鏈發(fā)展不同于量子物理、核工程等領(lǐng)域在發(fā)展早期需要政府給予保護和投入。區(qū)塊鏈的發(fā)展是“自下而上”“因利而動”的，其發(fā)展早期并無政府介入，因此該技術(shù)從一開始就處于自發(fā)生長甚至是“野蠻生長”之中，進而使政府面對的“科林格里奇困境”愈發(fā)突出，治理難度也愈發(fā)加大。而且，對美國政府而言，區(qū)塊鏈治理不僅是國內(nèi)技術(shù)治理的問題，更由于其對現(xiàn)有金融秩序、數(shù)字空間的顛覆性影響，已經(jīng)影響到美國霸權(quán)的穩(wěn)固。因此，美國對于區(qū)塊鏈治理的緊迫感正在上升，對突破“科林格里奇困境”的需求不斷擴大。

（一）技術(shù)治理中的“科林格里奇困境”

“科林格里奇困境”由英國學者大衛(wèi)·科林格里奇（David Collingridge）提出。他注意到新興技術(shù)的發(fā)展與社會認知的變遷并不同步，甚至相互背離。新興技術(shù)在發(fā)展之初，社會認知無法跟上。當技術(shù)危害較輕時，沒有人會認識到修正技術(shù)路徑的必要性；但當技術(shù)的危害變得廣為人知時，再要去控制技術(shù)發(fā)展路徑，就變得異常困難且代價高昂。?“科林格里奇困境”的提出旨在確立一個分析框架，從而更有效地指導技術(shù)控制的具體戰(zhàn)略。而在更廣泛的意義上，“科林格里奇困境”也經(jīng)常被用來說明如何在知識不夠用或在有爭議的環(huán)境中管理不確定性或防范潛在的風險。

“科林格里奇困境”揭示了政府技術(shù)治理的核心難題：不確定性與滯后性。政策源于認知，而認知源于實踐。針對新興技術(shù)的發(fā)展究竟會造成什么樣的后果這一問題，沒有人能夠給出確切的回答，正如人工智能的發(fā)展在帶給人們高效和便利的同時，也可能造成更大的數(shù)據(jù)安全風險與倫理隱患。技術(shù)進步是一柄“雙刃劍”，政府需要確立技術(shù)倫理規(guī)范，引導科技向善發(fā)展。但是，由于“科林格里奇困境”的存在，科技進步的速度遠遠超過政府監(jiān)管更新的速度，政府往往只能亦步亦趨，在不斷試錯中前進。然而，實踐中政府往往并不能等待創(chuàng)新與治理的平衡自動出現(xiàn)，因為技術(shù)失控的風險太大，正如核武器出現(xiàn)后必須要加強國際監(jiān)管一樣，在發(fā)展的過程中對新興技術(shù)進行監(jiān)管介入十分必要。因此自20世紀80年代以來，很多學者都提出了不同方案來緩解“科林格里奇困境”。其大致可以分為兩種路徑：一是預(yù)測技術(shù)創(chuàng)新可能產(chǎn)生的負面后果，進行早期干預(yù)；二是讓技術(shù)創(chuàng)新順其自然，在風險出現(xiàn)后再去解決它。

第一，預(yù)防性治理。持這一類觀點的學者認為困境的本質(zhì)是“節(jié)奏問題”，即政府跟不上技術(shù)變革，政策出臺總是慢一拍，線性發(fā)展的政策調(diào)整不可能趕上指數(shù)式發(fā)展的技術(shù)變化。

對此，西方學者提出一種“預(yù)防原則”，對可能形成的技術(shù)風險進行早期干預(yù)。亞當·蒂勒（Adam Thierer）對這一原則的解釋是：“在科研人員能證明它不會對個體、團體、特定實體、文化規(guī)范或各種現(xiàn)有法律、規(guī)范等造成傷害之前，不應(yīng)接受新的創(chuàng)新?！?而且蒂勒認為“從某種意義上說，‘科林里奇困境只是對‘節(jié)奏問題的重復，先發(fā)制人地控制新技術(shù)的問題較為容易，因為新技術(shù)還很年輕，更容易管理?！?在實踐中，“預(yù)防原則”更容易被決策者接受。例如，在人工智能的監(jiān)管中，中國重視對科技倫理的引導工作。根據(jù)中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于加強科技倫理治理的意見》中提出，要加強科技倫理治理制度保障，制定完善科技倫理規(guī)范和標準，建立科技倫理審查和監(jiān)管制度等。

段偉文研究員認為，“對這一問題的根本化解之道是將其作為科技創(chuàng)新的內(nèi)在環(huán)節(jié)，將科技倫理規(guī)范和價值觀作為從0到1創(chuàng)新的有機目標。具體而言，為了促進科技創(chuàng)新的發(fā)展，應(yīng)從價值觀和倫理規(guī)范等軟約束入手，盡早在科技活動的全過程引入倫理治理框架，以提升相關(guān)責任主體的社會倫理風險意識，促使他們在具體的創(chuàng)新實踐中思考行為的對錯，做出合乎正確價值觀和倫理規(guī)范的抉擇?！?/p>

第二，敏捷治理?！懊艚葜卫怼保ˋgile Governance）這一概念借鑒了計算機軟件項目管理中“敏捷開發(fā)”的理念?！懊艚蓍_發(fā)”強調(diào)在軟件開發(fā)過程中根據(jù)用戶反饋持續(xù)進行更新迭代，根據(jù)遇到的問題發(fā)布新版本予以解決，從而讓軟件更加完善。這是一種“過程論”理念主導下的產(chǎn)物，強調(diào)邊使用邊完善，而非畢其功于一役。2018年，世界經(jīng)濟論壇上“敏捷治理”作為一種新興的技術(shù)治理范式被正式提出，旨在讓各國政府改善第四次工業(yè)革命時代下的政策制定和實施方式，致力于實現(xiàn)快速反應(yīng)、靈活、有包容性和可持續(xù)的決策過程。與傳統(tǒng)的基于計劃的決策模式相比，“敏捷治理”的核心在于快速反應(yīng)能力。“敏捷治理”需要對技術(shù)發(fā)展中的突發(fā)情況做持續(xù)準備，主動出擊，不斷在變化中學習并加以應(yīng)對。其關(guān)鍵在于“個體和互動”高于“流程和工具”，響應(yīng)變化高于遵循計劃?！懊艚葜卫怼毙枰獩Q策者與創(chuàng)新者密切合作，讓更多的利益攸關(guān)方參與治理，通過快速迭代、建立持續(xù)監(jiān)控機制、不斷升級治理政策、確保知識共享、形成更加包容的政策制定模式，從而實現(xiàn)政策的合法性。當前，技術(shù)發(fā)展已經(jīng)遠遠超出公共部門原本所制定的激勵政策、法律法規(guī)和規(guī)范體系?，F(xiàn)有的技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施甚至比公共政策更能影響民眾的日常生活。因此，需要跨部門協(xié)作治理的新模式來應(yīng)對21世紀的挑戰(zhàn)和機遇。

（二）區(qū)塊鏈治理中面臨的“科林格里奇困境”

作為一項顛覆性技術(shù)，區(qū)塊鏈的發(fā)展歷程本身就對“科林格里奇困境”給予了較好的注解。與核物理、量子物理、航天科技等在發(fā)展早期需要政府資助的科學研究截然不同，區(qū)塊鏈技術(shù)有較強的“自下而上”由市場驅(qū)動的特征，所以在區(qū)塊鏈發(fā)展的很長一段時間里，政府的角色是缺失的，更談不上去監(jiān)管或者治理。因此，區(qū)塊鏈在自由放任的發(fā)展過程中暴露出一系列技術(shù)風險，如利用區(qū)塊鏈技術(shù)洗錢、為加密貨幣“挖礦”而引發(fā)能源危機、黑客組織利用加密貨幣做不法交易等。這些都詮釋了“科林格里奇困境”下的治理困局，即區(qū)塊鏈技術(shù)的危害性在發(fā)展早期無法被預(yù)測，但是在區(qū)塊鏈技術(shù)濫用而引發(fā)的各種風險被感知時，又將難以對其進行管控。2021年，美國的區(qū)塊鏈技術(shù)市場估值約為8.8億美元，?已經(jīng)成為一個重要的新興市場領(lǐng)域，政府已經(jīng)難以用“強制關(guān)閉”等手段去壓制技術(shù)發(fā)展。若進一步回溯區(qū)塊鏈技術(shù)的發(fā)展歷程，可從三個維度來探討區(qū)塊鏈技術(shù)面臨的治理挑戰(zhàn)。

第一，認知維度。人們最初并不知道何為區(qū)塊鏈，更不知區(qū)塊鏈所造成的危害或帶來的利益。從美國國會議員對區(qū)塊鏈的認知變化就可看到立法者在面對新興技術(shù)時的遲鈍。根據(jù)美國政府網(wǎng)站的統(tǒng)計，2013—2021年，美國國會就區(qū)塊鏈問題舉辦了共189場各類型聽證會。?起初，美國國會議員對區(qū)塊鏈的認知同于比特幣，如2013年11月舉辦的兩場涉及區(qū)塊鏈技術(shù)的國會聽證會便以《超越絲綢之路：虛擬貨幣的潛在風險、威脅和承諾》和《虛擬貨幣的現(xiàn)在與未來影響》為主題。這一認知直到2018年才發(fā)生改變。2018年2月，美國眾議院召開名為《超越比特幣：區(qū)塊鏈技術(shù)新興應(yīng)用》的聽證會，重點探討了區(qū)塊鏈技術(shù)的變革性及其在金融領(lǐng)域之外的應(yīng)用價值。到2021年，美國議員已經(jīng)不再滿足于探討應(yīng)用層面的問題，而是開始從數(shù)字空間的未來發(fā)展來前瞻性地思考美國國家治理與技術(shù)發(fā)展的關(guān)系。同年12月，美國眾議院舉辦了名為《數(shù)字資產(chǎn)和金融的未來》的聽證會，多數(shù)議員不僅不再對加密貨幣充滿警惕，反而開始思考如何鼓勵區(qū)塊鏈從業(yè)者合規(guī)地發(fā)展業(yè)務(wù)，并讓區(qū)塊鏈技術(shù)服務(wù)于美國的科技創(chuàng)新。

第二，時間維度，即政府監(jiān)管的步驟問題。事實上，由于技術(shù)發(fā)展充滿不確定性，技術(shù)在社會層面影響的復雜性更是難以預(yù)計。美國立法者在制定政策時，必須要面對決策中的政策取舍問題（trade-offs）?！叭∩帷笔且粋€基于機會成本的經(jīng)濟學概念，即任何決策都要付出代價（成本）。然而，在“科林格里奇困境”下，決策的成本與收益并非一目了然，往往需要不斷地在“迷霧”中前行。有鑒于此，美國學界開始提倡“敏捷治理”的概念，希望改變原本“科層式”的、自上而下的、基于特定流程的治理模式，而是轉(zhuǎn)變?yōu)橐环N常態(tài)化、主動響應(yīng)、基于技術(shù)變化并不斷改進的政府治理架構(gòu)，從而提高政府應(yīng)對技術(shù)風險的能力。?當然，這類方法目前亦只是理論界為應(yīng)對“科林格里奇困境”的一種構(gòu)想。在面對區(qū)塊鏈技術(shù)這類顛覆現(xiàn)有治理模式的新興技術(shù)時，要做到“響應(yīng)前置”“敏捷治理”則仍有較大困難。

第三，價值維度。區(qū)塊鏈的價值形成路徑是反傳統(tǒng)的，不免會受到利益集團的阻撓。二戰(zhàn)結(jié)束后，《科學：無盡的前沿》報告中所確立的“科學疆界取代地理邊疆”“獨立自由的科學探索”“科學創(chuàng)造美好未來”等概念已深入人心，成為美國全社會的普遍共識。但在進入21世紀后，隨著跨國壟斷企業(yè)的發(fā)展，科技進步的驅(qū)動力逐漸下沉，不再局限于學術(shù)機構(gòu)，企業(yè)成為推動科技進步的重要力量。特別是區(qū)塊鏈技術(shù)的發(fā)展不同于核物理、量子計算、人工智能、生物基因等在科技發(fā)展早期需要依賴政府資助的發(fā)展路徑，而是基于市場自發(fā)推動并形成的顛覆性技術(shù)。美國政府認為量子科技是類似于核物理那樣的科技創(chuàng)新，政府需要在其發(fā)展早期提供必要的資助，以便研究團隊可以生存下來，保障項目有足夠的經(jīng)費開展研究。但是在區(qū)塊鏈治理的過程中，“科學—政府—市場”呈“弱關(guān)聯(lián)”，企業(yè)甚至個人在推動區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展過程中起到了主導作用。因此，雖然很多美國初創(chuàng)企業(yè)對區(qū)塊鏈情有獨鐘，但是美國政府卻遲遲未發(fā)布相關(guān)產(chǎn)業(yè)扶持政策。

（三）區(qū)塊鏈“科林格里奇困境”對美國霸權(quán)的沖擊

由于區(qū)塊鏈所具備的“去中心化”與“匿名性”特征，其技術(shù)濫用的風險正在沖擊美國霸權(quán)的基礎(chǔ)——金融霸權(quán)。譬如，加密貨幣被黑客濫用，可能引發(fā)國家安全風險。區(qū)塊鏈以“去中心化”的方式運行，與當前的中央清算程序不同，每個區(qū)塊鏈所有者都有單獨的訪問權(quán)限，這就讓基于區(qū)塊鏈技術(shù)的加密貨幣成為非法跨境交易與洗錢的首選。同時，加密貨幣繞過金融監(jiān)管，或?qū)⑽＜懊绹鹑诎踩?，甚至消解美國的?jīng)濟制裁能力。

除公共部門外，區(qū)塊鏈技術(shù)也在削弱美國互聯(lián)網(wǎng)巨頭的權(quán)勢，進而瓦解美國網(wǎng)絡(luò)霸權(quán)。鑒于美國百年來的技術(shù)積累，及其對全球人才的吸引力，他國要想在既定的賽道上趕超美國非常困難，但是區(qū)塊鏈技術(shù)所具備的去中心化治理能力，正在給其他國家開辟另一條可能超越美國的道路。特別是當前互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展正面臨一個歷史性節(jié)點，很多人將未來的互聯(lián)網(wǎng)形態(tài)稱為Web3.0。Web3.0與之前互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展最大的不同在于，其實現(xiàn)了去中心化的發(fā)展。Web 3.0將讓個人用戶突破數(shù)字平臺的限制，讓每個人都擁有掌控個人信息的權(quán)力。屆時網(wǎng)絡(luò)空間里的每個人都有自己的數(shù)字身份，自己的數(shù)字資產(chǎn)，數(shù)據(jù)可以存儲在自己的區(qū)塊鏈中，也就不必依賴平臺的集中管理了。若互聯(lián)網(wǎng)變革確如有關(guān)預(yù)期，那將徹底瓦解互聯(lián)網(wǎng)巨頭的權(quán)力，進而沉重打擊美國持續(xù)至今的網(wǎng)絡(luò)霸權(quán)。

二、美國區(qū)塊鏈治理的策略

“科林格里奇困境”是新興技術(shù)治理中難以跨越的一道坎，美國面對區(qū)塊鏈技術(shù)治理也是如此。美國在奧巴馬政府和特朗普政府期間放任自流的態(tài)度，已經(jīng)讓區(qū)塊鏈的發(fā)展陷入無序狀態(tài)之中，并讓區(qū)塊鏈的負面影響不斷暴露，到了不得不去治理的程度。所以，拜登政府引入了“負責任創(chuàng)新”的理念，以“全政府監(jiān)管”為手段，驅(qū)動區(qū)塊鏈技術(shù)朝著安全有序的方向發(fā)展，進而在數(shù)字經(jīng)濟時代維護好美元霸權(quán)。

（一）價值導向：負責任創(chuàng)新

第一，從學理上講，負責任創(chuàng)新（Responsible Research and Innovation）源自德國學者海斯托（Hellstr?m）在2003年提出的概念，主張以“負責任”為前提，進行技術(shù)管理與風險評估。?負責任創(chuàng)新強調(diào)創(chuàng)新驅(qū)動科技進步，促進世界發(fā)展；倡導各創(chuàng)新主體發(fā)揮對科技發(fā)展方向的引導作用，使科技創(chuàng)新以更加恰當?shù)姆绞桨l(fā)揮正向作用；要求創(chuàng)新主體從最開始的研發(fā)環(huán)節(jié)就將倫理引入考評機制，將倫理的作用由事后評價轉(zhuǎn)為事前參與，在考慮多利益攸關(guān)方各自需求的前提下，保障在科技創(chuàng)新的全流程中實現(xiàn)“負責任”?？陀^而言，“負責任創(chuàng)新”將價值規(guī)范引入技術(shù)治理，將倫理嵌入到技術(shù)發(fā)展的實際過程之中，目的是為了解決道德超載（moral overload）問題，?進而促進科技善治。特別是在新興技術(shù)與社會發(fā)展融合進程不斷加快的背景下，新興技術(shù)的出現(xiàn)不斷推動人類認知邊界的延伸，技術(shù)在賦能社會生產(chǎn)的同時也產(chǎn)生了一系列諸如自動駕駛的“電車難題”、生物工程的“基因編輯”等一系列道德與價值觀層面的困境。因此，許多學者及決策者開始傾向于從塑造價值觀的角度來規(guī)范科技發(fā)展。例如，2019年歐盟發(fā)布的《可信人工智能倫理指南》、2021年中國發(fā)布的《新一代人工智能倫理規(guī)范》等都旨在將倫理道德融入人工智能全生命周期，讓新興技術(shù)在人類社會的基本信條下有序運行。

第二，與人工智能技術(shù)治理的邏輯類似，2022年3月拜登政府發(fā)布的《確保數(shù)字資產(chǎn)負責任發(fā)展的行政令》，其核心旨在從價值觀層面規(guī)范區(qū)塊鏈技術(shù)的發(fā)展路徑，尤其是要避免技術(shù)中心主義下的技術(shù)發(fā)展走向不可控的極端。長期以來，很多認同技術(shù)中心主義治理路徑的學者認為，技術(shù)造成的問題就應(yīng)該利用技術(shù)手段來解決。持這類觀點的學者將區(qū)塊鏈的治理分為鏈下治理（off-chain governance）與鏈上治理（on-chain governance）兩個不同維度，進而依據(jù)不同的應(yīng)用場景來區(qū)分制定區(qū)塊鏈運行中的規(guī)則。?很多區(qū)塊鏈從業(yè)者認為，“鏈下治理”即改造傳統(tǒng)的治理模式復雜且耗時良久，應(yīng)直接把治理的重點放在區(qū)塊鏈的“鏈上”，甚至可以通過改造網(wǎng)絡(luò)的投票機制，從而實現(xiàn)更公平與更透明的目標。?然而，部分區(qū)塊鏈從業(yè)者為了經(jīng)營需要，聲稱鏈上治理的優(yōu)越性要高于鏈下治理，即認為區(qū)塊鏈上任何東西都是透明、公平且民主的，而鏈下的東西都是不公開的乃至邪惡的。?這樣的觀點，無疑是走向了極端。有鑒于此，“負責任創(chuàng)新”正是要從倫理與價值觀的角度來規(guī)范技術(shù)創(chuàng)新者的行為，避免技術(shù)發(fā)展誤入歧途而造成無法控制的社會風險。

第三，在實踐中，拜登政府正積極引導市場主體開展“負責任創(chuàng)新”。從本次《行政令》來看，其主要集中在三個方面。首先是優(yōu)先考慮隱私、安全，打擊區(qū)塊鏈技術(shù)的非法使用，尤其是要防范他人利用加密貨幣破壞美國市場秩序。根據(jù)美國參議院國土安全與政府事務(wù)委員會的調(diào)查，僅在2020年，勒索軟件攻擊事件就同比增長了150%，支付給網(wǎng)絡(luò)罪犯的加密貨幣價值超過4.12億美元。?因此，加強對加密貨幣的監(jiān)管就成為拜登政府區(qū)塊鏈治理的首要任務(wù)。其次是減少區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展對氣候的負面影響。當前區(qū)塊鏈技術(shù)的一大缺陷就是能耗過高。以比特幣為代表的加密貨幣為例，據(jù)Statista數(shù)據(jù)庫的統(tǒng)計，截至2021年3月，比特幣挖礦所需的能耗比2015年增長了66倍，占美國總用電量的2.1%、俄羅斯的8.8%、加拿大的15.4%、法國的18.3%、英國的27%、荷蘭的75%。?鑒于現(xiàn)行技術(shù)的高耗能，實現(xiàn)更加節(jié)能環(huán)保的技術(shù)發(fā)展路徑勢在必行。由于氣候環(huán)境政策是拜登政府加強美國全球領(lǐng)導力的核心政治議程之一，因此實現(xiàn)能耗更低的區(qū)塊鏈技術(shù)創(chuàng)新，也是美國在全球氣候治理進程中負責任的一項表現(xiàn)。再次是引導創(chuàng)新主體“科技向善”。區(qū)塊鏈作為數(shù)字資產(chǎn)的底層技術(shù)，正發(fā)展成為數(shù)字空間“關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施”。隨著“元宇宙”、Web3.0、監(jiān)管科技（RegTech）的興起，區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)發(fā)展正迎來新機遇，由此也吸引了越來越多的社會資本投入其中。美國區(qū)塊鏈協(xié)會（the Blockchain Association）執(zhí)行董事克里斯汀·史密斯在接受媒體采訪時就表示，協(xié)會積極與財政部長耶倫等白宮高層商談，以便讓耶倫認識到加密網(wǎng)絡(luò)的經(jīng)濟價值。?美國區(qū)塊鏈研究所（Blockchain Research Institute）亦發(fā)布了一份120頁的報告，建議拜登政府為加快數(shù)字化轉(zhuǎn)型創(chuàng)造需求，使區(qū)塊鏈與人工智能、物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)等加強融合，增加創(chuàng)新推動力。?在這種產(chǎn)業(yè)界愈發(fā)活躍、自主創(chuàng)新層出不窮的背景下，傳統(tǒng)的事后治理難以適用于區(qū)塊鏈的發(fā)展，拜登政府亦需引導區(qū)塊鏈“技術(shù)向善”和防控風險。

（二）具體行動：全政府監(jiān)管

全政府（whole of government approach）是拜登政府區(qū)塊鏈治理的特征，其中白宮起到全面監(jiān)管與協(xié)調(diào)的責任?！叭笔且环N公共管理理念，旨在解決治理碎片化、防止各部門自行其是、缺乏協(xié)調(diào)、分散行政資源等問題，從而實現(xiàn)跨部門的統(tǒng)一行動，進而解決或應(yīng)對非同尋常的復雜問題，產(chǎn)生“一加一大于二”的功效。?拜登簽署的《行政令》中強調(diào)了由白宮統(tǒng)籌、開展跨部門協(xié)作的重要性，要求財政部、金融穩(wěn)定監(jiān)督委員會、商務(wù)部、美聯(lián)儲等美國政府相關(guān)機構(gòu)采取前所未有的協(xié)調(diào)行動，以降低非法使用數(shù)字資產(chǎn)所帶來的金融和國家安全風險，并要求各機構(gòu)與美國的盟友及合作伙伴加強協(xié)調(diào)，以確保國際準則、監(jiān)管能力和合作伙伴保持一致，有效應(yīng)對風險，?進而加強白宮在區(qū)塊鏈治理中的領(lǐng)導地位，加強機構(gòu)間的橫向聯(lián)合，打破部門監(jiān)管壁壘，更有效地整合資源來促進數(shù)字資產(chǎn)創(chuàng)新。

從歷史發(fā)展的脈絡(luò)來看，從特朗普再到拜登執(zhí)政，區(qū)塊鏈治理正由各部門自行其是的分散管理轉(zhuǎn)向白宮統(tǒng)籌的“全政府治理”。最初，在特朗普政府成立后的很長一段時間內(nèi)，白宮對區(qū)塊鏈技術(shù)一直采取自由放任、市場化的態(tài)度，只在必要時監(jiān)管。區(qū)塊鏈技術(shù)并未出現(xiàn)在美國的創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略之中，也不是政府重點扶持的技術(shù)。2018年10月，美國國家科學技術(shù)委員會（National Science and Technology Council， NSTC）發(fā)布的《先進制造中的美國領(lǐng)導戰(zhàn)略》也只是將區(qū)塊鏈技術(shù)置于“未來智能制造系統(tǒng)”這一章中的“制造業(yè)的網(wǎng)絡(luò)安全”小節(jié)之下，旨在利用區(qū)塊鏈技術(shù)保障關(guān)鍵技術(shù)信息安全，將其部署在智能制造設(shè)備的安全系統(tǒng)之中。?而且2019年初美國白宮科技政策辦公室（OSTP）發(fā)布的兩篇報告，即《美國將主導未來的產(chǎn)業(yè)》與《美國引領(lǐng)科學技術(shù)世界》均未提及區(qū)塊鏈。?盡管特朗普政府將發(fā)展美國創(chuàng)新科技作為確保美國科技優(yōu)先、鞏固美國霸權(quán)、強化與中國競爭的關(guān)鍵工具，但是區(qū)塊鏈并未成為美國政府的優(yōu)先選項，在這一時期區(qū)塊鏈遠不及人工智能、量子科技和5G技術(shù)更容易獲得青睞。

之所以如此，不是特朗普政府忽視了區(qū)塊鏈技術(shù)的重要性，而是其對區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展刻意“置身事外”，不主動介入，鼓勵由市場自身驅(qū)動的發(fā)展。2019年3月，在華盛頓特區(qū)舉行的第四屆區(qū)塊鏈峰會（4th Annual DC Blockchain Summit）上，負責經(jīng)濟增長、能源和環(huán)境的時任副國務(wù)卿曼尼莎·辛格（Manisha Singh）在談到區(qū)塊鏈技術(shù)的未來以及美國政府在其發(fā)展中扮演的角色時表示，美國政府一直密切關(guān)注區(qū)塊鏈技術(shù)的發(fā)展，現(xiàn)階段有必要采取不干涉的方式；美國希望看到其他國家采用寬松和兼容的法規(guī)，這樣私營部門就有創(chuàng)新和完善區(qū)塊鏈潛在新用途的空間；但是，有時候政府能做的最好的事情就是置身事外。?在特朗普政府團隊看來，區(qū)塊鏈技術(shù)本身就是市場自發(fā)運行的產(chǎn)物，崇尚自由市場的共和黨政府沒有必要去干預(yù)。而且，區(qū)塊鏈是一種去中心化的技術(shù)，它的發(fā)展沖擊了傳統(tǒng)政府對于中心化治理的準則，使得政府監(jiān)管無從下手。既然難以監(jiān)管，保持觀望便成了2019年之前特朗普政府對待區(qū)塊鏈的主要態(tài)度。

然而，特朗普執(zhí)政時期對區(qū)塊鏈技術(shù)的“自由放任”策略在2019年下半年發(fā)生了轉(zhuǎn)變。首先做出轉(zhuǎn)變的是美國國會。2019年7月，美國國會批準了《區(qū)塊鏈促進法案》（Blockchain Promotion Act of 2019）。該法案要求在聯(lián)邦政府層面成立專門的區(qū)塊鏈工作組，推動區(qū)塊鏈技術(shù)在非金融領(lǐng)域的運用，以保障美國的區(qū)塊鏈技術(shù)創(chuàng)新和領(lǐng)先地位。2020年10月，美國政府公布了《國家關(guān)鍵技術(shù)和新興技術(shù)戰(zhàn)略》（National Strategy for Critical and Emerging Technologies），列舉20個需要重點發(fā)展的高科技行業(yè)，區(qū)塊鏈不僅被列入美國關(guān)鍵與新興技術(shù)的清單之中，而且被視為國家安全技術(shù)而納入技術(shù)管制之列。?這一態(tài)度轉(zhuǎn)變的背后原因，是區(qū)塊鏈技術(shù)的日趨成熟。特別是區(qū)塊鏈技術(shù)加持下的數(shù)字貨幣發(fā)展，成為推動特朗普政府對區(qū)塊鏈技術(shù)的態(tài)度從“積極關(guān)注”轉(zhuǎn)向“主動扶持”的關(guān)鍵因素。

2021年拜登執(zhí)政后也延續(xù)了加強在區(qū)塊鏈治理領(lǐng)域領(lǐng)導力的基調(diào)，同時在具體的政策上采取了不同于特朗普政府的策略。最明顯的表現(xiàn)是，在2022年2月推出的新版《國家關(guān)鍵技術(shù)和新興技術(shù)戰(zhàn)略》中，區(qū)塊鏈技術(shù)不再作為獨立的技術(shù)門類出現(xiàn)，而是被歸入了“金融技術(shù)”的目錄中?？梢?，不同于特朗普對區(qū)塊鏈金融化的質(zhì)疑，拜登政府開始正視區(qū)塊鏈的金融屬性，并將區(qū)塊鏈技術(shù)作為推動美國金融領(lǐng)導力的武器。從立法領(lǐng)域來看，拜登執(zhí)政后的美國第117屆國會是對區(qū)塊鏈技術(shù)最為積極的一屆國會，僅在2021年度內(nèi)就已經(jīng)提出了25項針對區(qū)塊鏈的法案。?2021年5月，美國參議員辛西婭·拉米斯（Cynthia Lummis）等設(shè)立了一個“金融創(chuàng)新的核心工作組”，專注于數(shù)字美元及金融監(jiān)管等問題。2021年6月，美國眾議院金融服務(wù)委員會（House Committee on Financial Services）主席、眾議員瑪克辛·沃特斯（Maxine Waters）成立了一個“數(shù)字資產(chǎn)工作組”，專注區(qū)塊鏈在數(shù)字資產(chǎn)確權(quán)等方面的運用與制度創(chuàng)新。由此可見，美國的立法者與行政部門自2021年起，逐步視區(qū)塊鏈技術(shù)為基礎(chǔ)的數(shù)字資產(chǎn)領(lǐng)域，并積極介入與引導該領(lǐng)域朝有序可控的方向發(fā)展。進入2022年，美國對區(qū)塊鏈的治理進程明顯加快。2022年3月，拜登簽署《確保數(shù)字資產(chǎn)負責任發(fā)展的行政令》（Executive Order on Ensuring Responsible Development of Digital Assets），用行政令的方式來統(tǒng)籌各方面資源，確?？绮块T合作的穩(wěn)定性，進而確保美國在全球金融體系和技術(shù)前沿的領(lǐng)導力。2022年7月，白宮就是否要在科技政策辦公室工作中增設(shè)一個區(qū)塊鏈與加密問題顧問開展討論。2022年9月，白宮發(fā)布全球首個綜合性的《數(shù)字資產(chǎn)負責任發(fā)展框架》，該框架綜合了此前《行政令》中要求各部門提交的各類報告，反映了政府、行業(yè)、學術(shù)界和民間社會不同利益相關(guān)者的意見和專業(yè)知識。上述文件共同闡明了負責任且清晰的數(shù)字資產(chǎn)開發(fā)框架，并為國內(nèi)外的進一步行動鋪平了道路。這些報告呼吁各機構(gòu)通過啟動私營部門的研發(fā)以及幫助尖端的美國公司在全球市場上站穩(wěn)腳跟來促進創(chuàng)新。與此同時，他們呼吁采取措施緩解下行風險，例如加大現(xiàn)有法律的執(zhí)行力度以及為加密貨幣挖礦制定常識性效率標準。基于美國央行數(shù)字貨幣（CBDC）的好處和潛在風險，相關(guān)報告鼓勵美聯(lián)儲繼續(xù)其正在進行的CBDC研究、實驗和評估，并呼吁成立一個由財政部領(lǐng)導的機構(gòu)間工作組來支持美聯(lián)儲的努力。

（三）現(xiàn)實目標：護持美國霸權(quán)

作為顛覆性技術(shù)的區(qū)塊鏈，不僅顛覆傳統(tǒng)的治理模式，而且對美國霸權(quán)構(gòu)成直接的沖擊。其中，最為明顯的案例當屬基于區(qū)塊鏈技術(shù)形成的加密貨幣市場。當前，加密貨幣正成為他國規(guī)避美國經(jīng)濟制裁的工具之一。2022初以來，俄羅斯就使用加密貨幣消解美國制裁的影響。有鑒于此，為避免區(qū)塊鏈技術(shù)成為美國霸權(quán)的“漏洞”，拜登政府在不斷加強加密貨幣監(jiān)管的同時，也在設(shè)法促進加密貨幣及其衍生技術(shù)服務(wù)于美國的金融霸權(quán)。因此，《行政令》的重點是要推動數(shù)字美元建設(shè)。《行政令》要求在加強監(jiān)管的基礎(chǔ)上，探索美國中央銀行數(shù)字貨幣（CBDC），指定美聯(lián)儲繼續(xù)對美國CBDC開展評估與開發(fā)工作，包括制定一項更廣泛的美國政府行動計劃，評估美國CBDC的潛在技術(shù)能力、基礎(chǔ)設(shè)施以及保護美國利益的具體方式，同時還應(yīng)確保國際合作，讓美國在該領(lǐng)域繼續(xù)發(fā)揮領(lǐng)導作用。

對數(shù)字貨幣的探討并非新鮮事，早在2014年中國人民銀行就成立了專門的“數(shù)字貨幣研究組”，探討數(shù)字貨幣的監(jiān)管框架及發(fā)行國家數(shù)字貨幣的可行性。事實上，美國政府早就將數(shù)字美元列入政治議程，將其作為護持美國金融霸權(quán)的重要工具，但因歷史包袱過重、利益牽涉過廣而步履蹣跚。2019年是數(shù)字貨幣發(fā)展的關(guān)鍵年份，隨著區(qū)塊鏈技術(shù)的發(fā)展與成熟，這一年美國互聯(lián)網(wǎng)巨頭臉書（Facebook）提出要打造一款去中心化、無國界的加密貨幣Libra，進一步加速并加深了各國對于數(shù)字貨幣發(fā)展的關(guān)注與研究。2019年8月，英國央行行長馬克·卡尼（Mark Carney）發(fā)表題為《當前國際金融體系貨幣政策面臨嚴峻挑戰(zhàn)》的演說，其中指出數(shù)字貨幣將成為“合成霸權(quán)貨幣”（Synthetic Hegemonic Currency），并認為數(shù)字貨幣將會產(chǎn)生制衡美元霸權(quán)的效果。如果數(shù)字貨幣的貿(mào)易份額上升，美元強大的溢出效應(yīng)就會減弱；如果圍繞數(shù)字貨幣發(fā)展出一種全新的金融架構(gòu)，將取代美元在金融市場的主導地位，進而抑制美元對全球貿(mào)易的霸權(quán)影響，緩和美元波動對全球金融的周期性影響，降低全球資本流動的波動性。?同年8月，美國普林斯頓大學教授馬庫斯·布倫納梅爾（Markus K. Brunnermeie）、哈羅德·詹姆斯（Harold?James）提出“數(shù)字貨幣區(qū)域理論”（Digital Currency Areas），認為數(shù)字貨幣將成為跨國界、系統(tǒng)性、重新定義支付和用戶數(shù)據(jù)交互的方式。數(shù)字貨幣與傳統(tǒng)法定貨幣的競爭將加劇，進而引起國際貨幣體系的動蕩。今后可能呈現(xiàn)兩種圖景，一種是美元數(shù)字化，另一種是形成跨國界的數(shù)字貨幣區(qū)域。?以美元為中心的全球貨幣體系是美國全球霸權(quán)賴以維系的根本所在。拜登執(zhí)政后面對的是一個總市值達3萬億美元，超過16%的美國人都已參與投資的龐大市場，其所簽署的《行政令》和發(fā)布的《數(shù)字資產(chǎn)負責任發(fā)展框架》，本質(zhì)上都是為維護美國的金融霸權(quán)而進行的工作。

三、美國區(qū)塊鏈治理策略的影響

為擺脫“科林格里奇困境”，拜登政府引入“負責任創(chuàng)新”的理念，以“全政府監(jiān)管”的合規(guī)治理為手段，引導區(qū)塊鏈技術(shù)與資本市場的良性互動。拜登政府的治理策略選擇，不僅將改變美國的區(qū)塊鏈創(chuàng)新生態(tài)，也會對美國財政收支與中美戰(zhàn)略競爭產(chǎn)生較為顯著的影響。

（一）對區(qū)塊鏈創(chuàng)新生態(tài)的影響

區(qū)塊鏈技術(shù)不同于其他的技術(shù)創(chuàng)新，它并不依托于某種科技戰(zhàn)略或美國國家實驗室等官方背景，而是在市場需求的基礎(chǔ)上自發(fā)形成的技術(shù)創(chuàng)新。從創(chuàng)新生態(tài)的角度來講，美國自進入21世紀以后就一直調(diào)整“政府與企業(yè)”“行政與市場”的科技創(chuàng)新關(guān)系，希望通過“公私合作伙伴關(guān)系”等方式更高效地推動科研成果的轉(zhuǎn)化。本就“自下而上”依托于市場發(fā)展起來的區(qū)塊鏈技術(shù)，毫無疑問成為了市場主體推動技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)實案例。拜登政府所需要做的便是建立一個安全有序的市場環(huán)境，利用市場機制引導產(chǎn)業(yè)界與創(chuàng)新主體自發(fā)推動區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展，并形成相關(guān)成功案例，從而更好地推動美國今后的科技創(chuàng)新。具體而言，拜登政府的治理策略對區(qū)塊鏈的創(chuàng)新生態(tài)至少起到了三方面推動作用。

第一，增加創(chuàng)新市場的確定性。前文提及，由于在拜登執(zhí)政之前的很長一段時間內(nèi)，區(qū)塊鏈技術(shù)處于自由放任的“蠻荒發(fā)展”階段，進而衍生了一系列“數(shù)字黑產(chǎn)”。特別是在以加密貨幣為代表的數(shù)字資產(chǎn)領(lǐng)域，這一領(lǐng)域的發(fā)展是否合法，政府究竟會采取何種監(jiān)管手段、監(jiān)管到何種程度等，對社會資本而言都充滿著不確定性，這就導致社會資本始終不敢進入?yún)^(qū)塊鏈技術(shù)領(lǐng)域進行大規(guī)模投資。拜登執(zhí)政后，《行政令》的發(fā)布表明，美國監(jiān)管層對區(qū)塊鏈技術(shù)以及依托該技術(shù)發(fā)展起來的加密貨幣市場的認知已經(jīng)完成了從“虛擬貨幣”到“數(shù)字資產(chǎn)”的轉(zhuǎn)變。同時，美國政府此舉亦給社會資本以明確的區(qū)塊鏈定位，即美國并不是反對加密貨幣產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，而是要各類創(chuàng)新主體“負責任創(chuàng)新”，安全有序地發(fā)展相關(guān)技術(shù)并推動市場建設(shè)。

第二，促進創(chuàng)新要素市場化，同時規(guī)避系統(tǒng)性風險。拜登政府區(qū)塊鏈治理的核心思路是通過監(jiān)管規(guī)范化，為區(qū)塊鏈技術(shù)設(shè)置發(fā)展的邊界，嚴防技術(shù)風險外溢；而在其他方面賦予區(qū)塊鏈技術(shù)自由發(fā)展的空間，即建設(shè)區(qū)塊鏈技術(shù)安全有序發(fā)展的合規(guī)市場。拜登政府以“負責任創(chuàng)新”為引領(lǐng)，“全政府監(jiān)管”為手段，主要依托自由市場向技術(shù)發(fā)展提供資金，引導資本的投資路線，進而形成一個完整的創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)鏈。從表面上看，拜登政府在推動區(qū)塊鏈技術(shù)創(chuàng)新上力度不足，特別是聯(lián)邦層面并無明確的技術(shù)投資戰(zhàn)略。但是，這恰恰反映了拜登政府區(qū)塊鏈治理的內(nèi)核，即淡化政府在科技創(chuàng)新中的角色，鼓勵私營部門在科技創(chuàng)新中發(fā)揮主導作用，通過技術(shù)創(chuàng)新與市場需求的互動，讓企業(yè)能夠自主實現(xiàn)盈利，從而自主創(chuàng)新，進而形成由市場需求推動科技創(chuàng)新的正循環(huán)。

第三，依托市場塑造“美式模板”的區(qū)塊鏈技術(shù)國際標準。從技術(shù)全球化的角度來看，企業(yè)作為區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展的“引擎”，有助于美國主導區(qū)塊鏈技術(shù)市場的全球擴張，如同微軟的操作系統(tǒng)、谷歌的安卓系統(tǒng)、臉書的社區(qū)生態(tài)等都有關(guān)類似的經(jīng)歷。與此同時，隨著企業(yè)的全球擴張，技術(shù)標準也將隨著企業(yè)一道向外拓展，最終在潛移默化中完成美國企業(yè)標準向全球標準的轉(zhuǎn)變。這種轉(zhuǎn)變遠比政府通過國際協(xié)調(diào)來得更高效、更持久。特別是在Web3.0方興未艾之際，共和黨眾議員帕特里克·麥克亨利（Patrick Mchenry）曾在2021年12月舉行的國會聽證會上表示，“要確保Web 3.0革命發(fā)生在美國。”?Web3.0為何如此重要？因為這代表著互聯(lián)網(wǎng)的未來，而美國在冷戰(zhàn)后能一直保持霸權(quán)優(yōu)勢，恰恰就在于其主導了信息技術(shù)革命。無論是第一代靜態(tài)頁面的互聯(lián)網(wǎng)Web1.0，還是提供用戶與頁面互動的Web2.0，美國始終站在時代潮頭，并且已經(jīng)形成了基于信息技術(shù)的美國企業(yè)利益集團。區(qū)塊鏈作為新一輪互聯(lián)網(wǎng)變革的核心驅(qū)動力，提供了Web3.0的底層技術(shù)架構(gòu)，將重構(gòu)數(shù)字空間內(nèi)的生產(chǎn)、交換、消費等環(huán)節(jié)，催生新技術(shù)、新產(chǎn)品和新業(yè)態(tài)。一旦隨著美國區(qū)塊鏈技術(shù)企業(yè)再次成功地在全球擴張，那么自然就會形成美國模式下的國際區(qū)塊鏈標準，進而就會讓美國獲得未來數(shù)字空間內(nèi)“基建”領(lǐng)域的獨占權(quán)，讓美國在Web 3.0時代繼續(xù)維持數(shù)字霸權(quán)。

（二）對美國財政的影響

財政是國家治理的基礎(chǔ)，對數(shù)字資產(chǎn)征稅將有助于彌補美國的財政缺口。自2008年國際金融危機后，美國財政赤字明顯增加。2022年美國聯(lián)邦財政支出超過6.3萬億美元，收入僅有4.9萬億美元，導致財政赤字高達1.4萬億美元。?巨大的財政壓力迫使美國尋找新的財源，日益增長的數(shù)字貨幣的資本收益便成為美國國稅局的重點目標。時任美國國稅局局長查爾斯·雷蒂格（Charles Rettig）指出，美國每年因加密貨幣損失的稅收達1萬億美元。因此，拜登政府決定向加密貨幣市場征稅。

由于加密貨幣有天然避稅的屬性，而且區(qū)塊鏈技術(shù)也增加了征稅的難度，所以拜登執(zhí)政以來，一直在加大對加密貨幣的征稅力度。為強化征稅能力，2021年3月美國國稅局啟動“藏寶行動”（Operation Hidden Treasure），嘗試人工核驗區(qū)塊鏈，以發(fā)現(xiàn)是否有逃稅的跡象。這一行動也表明，美國國稅局將加密貨幣視為與黃金類似的資產(chǎn)，并據(jù)此征稅。?就征稅這一行為而言，一旦征稅也就確立了征稅對象的合法性。因此，有研究對比了美國《基礎(chǔ)設(shè)施投資和就業(yè)法案》修正案中第6045條和6050條的內(nèi)容，認為“美國政府過于苛責數(shù)字交易經(jīng)紀商，它要求美國人成為彼此最隱私的個人和財務(wù)記錄的保管人。但是現(xiàn)有的數(shù)字交易經(jīng)紀商的技術(shù)不可能核驗加密貨幣交易者的個人信息，也就不可能從數(shù)字資產(chǎn)持有者那里收到稅號等必要納稅信息。所以，最終還是要由更穩(wěn)定、技術(shù)實力更強的金融交易中介，來改善現(xiàn)有的監(jiān)管框架?！?/p>

此外，也有研究指出，當前復雜的納稅監(jiān)管結(jié)構(gòu)是為適應(yīng)20世紀的銀行業(yè)發(fā)展起來的，不能滿足21世紀政府、企業(yè)和個人對加密貨幣和其他數(shù)字資產(chǎn)的需求。因此，必須與聯(lián)邦和州立法者以及監(jiān)管機構(gòu)密切合作，為數(shù)字資產(chǎn)制定一個連貫的監(jiān)管結(jié)構(gòu)，其核心目標是要促進而不是阻礙創(chuàng)新。?值得注意的是，盡管美國國內(nèi)，特別是加密貨幣從業(yè)者會擔心國會的征稅計劃將抑制加密貨幣及區(qū)塊鏈技術(shù)的創(chuàng)新，但是監(jiān)管加密貨幣運行進而補充財政收入對美國極為重要。

（三）對中美技術(shù)競爭的影響

區(qū)塊鏈技術(shù)的顛覆性特征不僅撼動了傳統(tǒng)的安全邊界，而且還讓先進技術(shù)的擁有者具備了顛覆現(xiàn)有秩序的能力。因此拜登執(zhí)政后，規(guī)避他國利用區(qū)塊鏈技術(shù)對美國霸權(quán)造成威脅便成為這一屆美國政府的首要任務(wù)之一，特別是要防范中國的超越。

美方認為，中美兩國在區(qū)塊鏈領(lǐng)域的技術(shù)競爭正面臨“斯普特尼克時刻”（Sputnik moment）。?“斯普特尼克時刻”原指蘇聯(lián)曾早于美國發(fā)射人造衛(wèi)星，一度在美蘇太空競賽中處于領(lǐng)先地位。現(xiàn)在的“斯普特尼克時刻”則是指中國先于美國發(fā)行法定數(shù)字貨幣，進而讓中國可能在區(qū)塊鏈技術(shù)上超越美國，進而顛覆美國霸權(quán)?？陀^而言，中國當前與美國在區(qū)塊鏈底層技術(shù)和商業(yè)運營能力上差距明顯，在《福布斯》公布的第三屆區(qū)塊鏈年度“50強”公司榜單中，總部設(shè)在美國的公司有23家，設(shè)在中國的僅有6家。?然而，美國依舊視中國為潛在的趕超者，特別是數(shù)字人民幣的推出進一步加深了美國的擔憂。中國在2020年5月開始了數(shù)字人民幣的試點工作，被美方保守派人士視為中國彎道超車，進而取代美元霸權(quán)的策略。2020年6月，美國參議員湯姆·科頓（Tom Cotton）就聲稱，“美國需要一種數(shù)字美元，美元必須繼續(xù)在全球支付體系中占據(jù)一席之地。它要超越比特幣，要比數(shù)字人民幣更好?！?有人就此施壓美國決策層，聲稱中國政府相較美國已經(jīng)掌握了區(qū)塊鏈和部署數(shù)字貨幣的主動權(quán)，一旦中國利用其先發(fā)優(yōu)勢，那么就會建立區(qū)塊鏈和數(shù)字貨幣的技術(shù)標準，其他后來者也會被迫采用中國的標準，而這種情況的發(fā)生將徹底顛覆美國在全球金融和互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)設(shè)施的主導地位，進而威脅美國領(lǐng)導的所謂全球自由民主價值體系。?因此可以預(yù)見，在互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)變革的未來幾年，美國圍繞區(qū)塊鏈的對華技術(shù)競爭將愈發(fā)激烈，而美國區(qū)塊鏈利益集團也將加大炒作“中國威脅論”的力度以要挾其政府，出臺滿足這些利益集團的系列政策。

當前，為避免美元霸權(quán)被所謂數(shù)字人民幣威脅，美聯(lián)儲正加速“數(shù)字美元”的研究與推廣工作。2022年1月，美聯(lián)儲發(fā)布了《貨幣與支付：數(shù)字轉(zhuǎn)型時代的美元》報告，探討美國發(fā)行數(shù)字貨幣（CBDC）的利弊，并指出數(shù)字美元的發(fā)行將有助于鞏固以美元為中心的國際金融體系。?2022年11月，根據(jù)紐約聯(lián)儲銀行創(chuàng)新中心（NYIC）的發(fā)布，花旗、匯豐、萬事達、富國銀行等金融機構(gòu)開展了為期12周的數(shù)字美元試點。此外，美聯(lián)儲于當年7月推出FedNow?服務(wù)，目的是為今后推進美聯(lián)儲體系下的“數(shù)字美元”進行準備。與此同時，中國數(shù)字人民幣的發(fā)行工作也在有條不紊展開。中國人民銀行的數(shù)據(jù)顯示，截至2022年8月底，數(shù)字人民幣試點地區(qū)累計交易筆數(shù)3.6億筆、金額1?000.4億元，支持數(shù)字人民幣的商戶數(shù)量已超過560萬家。數(shù)字人民幣在批發(fā)零售、餐飲文旅、教育醫(yī)療、公共服務(wù)等領(lǐng)域已形成一大批涵蓋線上線下、可復制可推廣的應(yīng)用模式。

人類歷史上不斷有新技術(shù)的突破導致舊秩序崩潰的例子。?美元霸權(quán)看似牢不可破，但是顛覆性的技術(shù)創(chuàng)新往往能形成“降維打擊”。隨著數(shù)字貨幣的試點與使用，美元體系的脆弱性也會被放大。數(shù)字人民幣的先發(fā)優(yōu)勢，或正在進一步動搖美元霸權(quán)。今后，隨著數(shù)字人民幣與數(shù)字美元的相繼發(fā)行，美對華戰(zhàn)略競爭也將蔓延到新的領(lǐng)域。

結(jié)束語

對于中國而言，區(qū)塊鏈技術(shù)作為下一代互聯(lián)網(wǎng)的“關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施”，急需釋放穩(wěn)定發(fā)展的預(yù)期，為區(qū)塊鏈中的非金融應(yīng)用拓寬發(fā)展空間，特別是以下兩個方面。一是中國應(yīng)在安全有序的前提下鼓勵資本進入?yún)^(qū)塊鏈技術(shù)領(lǐng)域，加強相關(guān)技術(shù)研發(fā)與運用，形成超越美國的區(qū)塊鏈技術(shù)生態(tài)體系。其中，最為典型的案例是數(shù)字人民幣。數(shù)字人民幣在設(shè)計之初就明確摒棄了加密貨幣的技術(shù)路徑，而是有選擇性地采用區(qū)塊鏈中的“信任”技術(shù)，進而趕在美國之前推向市場，在實踐中改進并逐步完善。二是發(fā)揮區(qū)塊鏈在構(gòu)建信任機制上的作用。有學者樂觀地指出，區(qū)塊鏈技術(shù)可以實現(xiàn)各國多主體共同監(jiān)督，能有效提高各國及聯(lián)合國對某一問題關(guān)注的透明度和相互信任度，也能實現(xiàn)更高層次的民主。?也有學者指出，區(qū)塊鏈有助于提升全球治理的效率，能更好回應(yīng)“人類命運共同體”體現(xiàn)的理念。?從這個角度說，如何用好區(qū)塊鏈技術(shù)賦能中國外交也成為中國參與全球治理的新課題。

[責任編輯：樊文光]