程德理　葛嵐卿　傅春曉

摘要：創(chuàng)新資源的優(yōu)化配置有時(shí)比創(chuàng)新資源稟賦本身更加重要。資源配置動(dòng)力演變規(guī)律揭示了知識(shí)產(chǎn)權(quán)引導(dǎo)創(chuàng)新資源優(yōu)化配置必然性；知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)化本質(zhì)及其可調(diào)控性使得其能夠有效地引導(dǎo)區(qū)域創(chuàng)新資源的優(yōu)化配置，充分發(fā)揮市場(chǎng)和計(jì)劃雙重配置功能。知識(shí)產(chǎn)權(quán)主導(dǎo)的資源配置方式能夠有效引導(dǎo)創(chuàng)新資源聚集和效益提升，從而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。政府應(yīng)該充分認(rèn)識(shí)和把握這種規(guī)律，引導(dǎo)創(chuàng)新資源向優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)集中，以提高全社會(huì)生產(chǎn)率。為促進(jìn)創(chuàng)新資源優(yōu)化配置，從知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與運(yùn)用等方面提出了針對(duì)性的建議。

關(guān)鍵詞：資源配置；區(qū)域創(chuàng)新；知識(shí)產(chǎn)權(quán)；引導(dǎo)機(jī)制

DOI：10.3969/j.issn.1674-7739.2023.02.008

知識(shí)產(chǎn)權(quán)引領(lǐng)創(chuàng)新資源優(yōu)化配置是高質(zhì)量發(fā)展的要求。高質(zhì)量發(fā)展以創(chuàng)新為動(dòng)力實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換、效率提升和結(jié)構(gòu)優(yōu)化（金碚，2019[1]；馬茹等，2019[2]），強(qiáng)調(diào)推進(jìn)要素市場(chǎng)化配置改革，強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)政策基礎(chǔ)地位，需要以知識(shí)資源為主導(dǎo)性資源并整合其他資源以提高經(jīng)濟(jì)效益。改革開放以來，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)歷了“資源驅(qū)動(dòng)—資本驅(qū)動(dòng)—技術(shù)驅(qū)動(dòng)”的歷史進(jìn)程。這種依靠生產(chǎn)要素投入、投資拉動(dòng)、技術(shù)模仿等手段驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)能已明顯不足，高質(zhì)量發(fā)展需要?jiǎng)?chuàng)新引領(lǐng)與驅(qū)動(dòng)。資源配置合理與否對(duì)創(chuàng)新發(fā)展成效有重要影響，它是經(jīng)濟(jì)體制改革與發(fā)展的核心問題，深刻地影響著產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展與升級(jí)演化。我國(guó)應(yīng)順應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新模式和新常態(tài)，努力使知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為創(chuàng)新資源配置的核心動(dòng)力。[3]

一、社會(huì)發(fā)展中主導(dǎo)性資源作用的歷史演進(jìn)

人類社會(huì)的發(fā)展是人類實(shí)踐活動(dòng)的結(jié)果，也是人類創(chuàng)造財(cái)富能力增長(zhǎng)的過程。在這個(gè)過程中，人類賴以生存的資源不斷被發(fā)現(xiàn)、創(chuàng)造和豐富。發(fā)揮主導(dǎo)作用的資源的不斷演變代表了社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段。[4]在人類經(jīng)濟(jì)發(fā)展的各個(gè)階段，總有一種資源成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主導(dǎo)資源，它會(huì)整合其他資源，其開發(fā)利用不僅反映了當(dāng)時(shí)的生產(chǎn)力水平，也影響著社會(huì)經(jīng)濟(jì)等各個(gè)方面，呈現(xiàn)出明顯的時(shí)代特征。歷史發(fā)展至今，人類先后經(jīng)歷了自然經(jīng)濟(jì)和工業(yè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)，自然資源和資本分別是社會(huì)的主導(dǎo)資源。在目前知識(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)里，人類的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中心由以資本資源為主導(dǎo)的工業(yè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向以知識(shí)資源為主導(dǎo)的知識(shí)經(jīng)濟(jì)。人類涉及經(jīng)濟(jì)活動(dòng)領(lǐng)域的知識(shí)逐漸作為對(duì)象進(jìn)行生產(chǎn)和消費(fèi)，具有了資源的意義?！爸R(shí)已代替資本成為產(chǎn)業(yè)的最終資源，是21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的最關(guān)鍵因素”。[5]知識(shí)資源中最重要的表現(xiàn)形式就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)。在日趨激烈的競(jìng)爭(zhēng)時(shí)代，僅有知識(shí)和技術(shù)并不能給產(chǎn)業(yè)或企業(yè)帶來持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，因?yàn)楹戏ǖ姆聪蚬こ?、非法的技術(shù)模仿與復(fù)制可能會(huì)使競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)瞬間消失，甚至最終導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)的消亡。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是21世紀(jì)創(chuàng)新社會(huì)發(fā)展的主導(dǎo)性資源，其運(yùn)用的狀態(tài)和水平?jīng)Q定著產(chǎn)業(yè)或企業(yè)在全球價(jià)值鏈上的地位。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的實(shí)質(zhì)已轉(zhuǎn)變?yōu)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)驅(qū)動(dòng)，[6]全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新常態(tài)正在進(jìn)入“資源驅(qū)動(dòng)—資本驅(qū)動(dòng)—技術(shù)驅(qū)動(dòng)—知識(shí)產(chǎn)權(quán)驅(qū)動(dòng)”的升級(jí)版。這種資源配置驅(qū)動(dòng)力的演變正在改變著世界競(jìng)爭(zhēng)格局，誰優(yōu)先實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型誰就會(huì)優(yōu)先勝出。因此，我們應(yīng)及時(shí)響應(yīng)這種時(shí)代趨勢(shì)，在理論上做好準(zhǔn)備。

以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為代表的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度以市場(chǎng)中人理性自利為前提，順應(yīng)了這一邏輯，從而促進(jìn)了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和人類社會(huì)的發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為產(chǎn)權(quán)制度的重要組成部分起到了非常重要的作用。[7]彭運(yùn)明等認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的信息從共享走向?qū)Ｓ?，這一制度安排在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下極大地提高了社會(huì)資源的配置效率。[8]蔣玉紅分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度以產(chǎn)權(quán)確認(rèn)和交易功能及對(duì)創(chuàng)新資源要素的流動(dòng)導(dǎo)向功能參與創(chuàng)新資源優(yōu)化配置。[9]何煉紅認(rèn)為創(chuàng)新資源配置要以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為核心，要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的區(qū)域布局。產(chǎn)權(quán)保護(hù)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)關(guān)鍵因素，也是長(zhǎng)期高質(zhì)量發(fā)展的動(dòng)力源。[10]學(xué)者們認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)和產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展是創(chuàng)新發(fā)展的有效機(jī)制，認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)很好地解決了資源配置合理性問題，是今后產(chǎn)業(yè)政策重點(diǎn)施策的對(duì)象。[11]

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)引導(dǎo)創(chuàng)新資源優(yōu)化配置的邏輯

創(chuàng)新資源是指創(chuàng)新需要有各種投入，包括人力、物力、財(cái)力各方面的投入要素。對(duì)于創(chuàng)新資源還沒有一個(gè)統(tǒng)一的定義。資源基礎(chǔ)理論（Resource-Based Theory，RBT）從企業(yè)資源的角度提出了創(chuàng)新資源的四個(gè)條件：有某種價(jià)值、具有稀缺性、難以被模仿或替代、能夠被企業(yè)利用。[12]宋洋根據(jù)此理論，把創(chuàng)新資源分為技術(shù)知識(shí)資源和需求信息資源。[13]譚清美認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新資源是指區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中的資源要素，包括人才資源、金融資源、信息資源、權(quán)威資源等。[14]何煉紅認(rèn)為新常態(tài)下創(chuàng)新資源包括人才、科技、教育、產(chǎn)業(yè)、地理、環(huán)境、政策等要素。多數(shù)學(xué)者把創(chuàng)新資源概括為資金、研發(fā)人員和技術(shù)人員、研發(fā)投入設(shè)備、數(shù)據(jù)和信息等方面。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)能夠引導(dǎo)創(chuàng)新資源的優(yōu)化配置是由于其本身特性決定的。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)反映了經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中兩種不同的資源配置方式。選擇市場(chǎng)配置資源模式還是計(jì)劃配置資源模式要取決于對(duì)這兩種不同方式的各自內(nèi)涵和各自長(zhǎng)短優(yōu)劣進(jìn)行比較。計(jì)劃配置資源方式按照市場(chǎng)的供求變動(dòng)引起價(jià)格的變動(dòng)進(jìn)行資源配置，能夠從社會(huì)整體利益出發(fā)來協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。計(jì)劃指導(dǎo)和宏觀調(diào)控在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)總量平衡、重大經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、防止貧富懸殊以及對(duì)于生態(tài)環(huán)境資源保護(hù)等方面效果顯著。[15]理想的資源配置方式是恰當(dāng)?shù)厝诤鲜袌?chǎng)和計(jì)劃配置功能，使社會(huì)資源特別是創(chuàng)新資源用到正確的地方，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的高效、適速和協(xié)調(diào)發(fā)展。知識(shí)產(chǎn)權(quán)恰恰兼具了市場(chǎng)和計(jì)劃的功能。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、保護(hù)和運(yùn)用是經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段技術(shù)市場(chǎng)化的產(chǎn)物，但政府又可以通過有效政策與法規(guī)引導(dǎo)、調(diào)控和制約這種市場(chǎng)行為，充分發(fā)揮市場(chǎng)和計(jì)劃雙重功能。

一方面，市場(chǎng)配置資源一般按照價(jià)值規(guī)律的要求，適應(yīng)供求關(guān)系的變化，發(fā)揮競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的功能來實(shí)現(xiàn)資源配置的優(yōu)化。首先，分散的決策結(jié)構(gòu)有益于市場(chǎng)的靈活轉(zhuǎn)變。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、保護(hù)和運(yùn)用是企業(yè)科技研發(fā)活動(dòng)的直接結(jié)果，是否申請(qǐng)專利、如何申請(qǐng)以及申請(qǐng)何種類型的專利均由企業(yè)根據(jù)自己的技術(shù)特點(diǎn)決定。這一分散的決策結(jié)構(gòu)使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的生產(chǎn)者和消費(fèi)者對(duì)供求的變化能作出靈活有效的反應(yīng)，較快地實(shí)現(xiàn)供求的平衡，減少資源的浪費(fèi)。其次，以利益法定和競(jìng)爭(zhēng)自由為主的動(dòng)力結(jié)構(gòu)有利于發(fā)揮人們的主動(dòng)性和創(chuàng)造性，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息公開為主要特征的信息結(jié)構(gòu)，能夠使每個(gè)參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的競(jìng)爭(zhēng)者，通過官方渠道獲得簡(jiǎn)單清楚和有效的信息，并能有效地加以利用，及時(shí)作出決策，能適應(yīng)不斷變化的供求關(guān)系，從而有利于資源的合理配置。它激勵(lì)和鼓舞后來創(chuàng)新者在現(xiàn)有技術(shù)基礎(chǔ)上的再創(chuàng)新，從而形成技術(shù)不斷更新替代的研發(fā)機(jī)制。

另一方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種科技活動(dòng)的成果，也受到科技政策的制約和影響。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)強(qiáng)度及其運(yùn)用程度對(duì)于其資源配置功能的發(fā)揮有重要影響。政府可以通過科技政策的制定、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用政策的實(shí)施，引導(dǎo)資源向最需要的領(lǐng)域集中。因此在強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)特性的同時(shí)，也要重視發(fā)揮計(jì)劃調(diào)控的長(zhǎng)處，做好技術(shù)發(fā)展預(yù)測(cè)、宏觀總量調(diào)控和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、國(guó)家資源的總體配置和生產(chǎn)力布局，合理確定國(guó)民經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)，集中必要資金進(jìn)行重點(diǎn)領(lǐng)域的建設(shè)，使社會(huì)資源得到更為合理的配置。首先，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造政策影響著知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量和質(zhì)量的平衡。其次，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和運(yùn)用政策也會(huì)促進(jìn)社會(huì)資源的集中或分散。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的作用發(fā)揮需要一定的社會(huì)環(huán)境、技術(shù)條件和支撐環(huán)境。在一個(gè)良好的社會(huì)環(huán)境中，社會(huì)尊重知識(shí)和創(chuàng)意，技術(shù)條件和支撐條件成熟，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造可以帶來高額利潤(rùn)，利潤(rùn)再促進(jìn)創(chuàng)造，形成“資源集聚—利益形成—資源集聚”的良性循環(huán)。

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)引導(dǎo)資源配置的路徑：供需角度

資源優(yōu)化配置的目標(biāo)是避免資源錯(cuò)配引起的低效率。世界競(jìng)爭(zhēng)新格局下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)引導(dǎo)資源配置已是時(shí)代所趨。在信息社會(huì)里，高質(zhì)量發(fā)展的社會(huì)需求是資源配置的根本動(dòng)力，也是“需求—供給”這一邏輯的起點(diǎn)。經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的微觀基礎(chǔ)是提供更高質(zhì)量的產(chǎn)品和服務(wù)，這是經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量高的直觀體現(xiàn)。經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)的最終目的是滿足人的實(shí)際生活需要，即獲得有用產(chǎn)品，而所謂“有用產(chǎn)品”實(shí)際上包含著強(qiáng)烈的具象性。[16]隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平提高，尤其進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展階段，人民收入水平和生活水平有了大幅度的提升，過剩經(jīng)濟(jì)成為常態(tài)。從需求結(jié)構(gòu)的變化看，人民群眾對(duì)物質(zhì)文化生活的需要變成了對(duì)美好生活的需要，需求層次迅速上升，對(duì)物質(zhì)的需要體現(xiàn)為更好而不是更多，對(duì)于高品質(zhì)服務(wù)的需求也在快速增長(zhǎng)質(zhì)量特性。[17]這種高質(zhì)量的需求也會(huì)成為新常態(tài)。高質(zhì)量發(fā)展會(huì)持續(xù)產(chǎn)生高質(zhì)量需求，根據(jù)需求供給的關(guān)系可知，高質(zhì)量的需求會(huì)要求社會(huì)的高質(zhì)量供給。競(jìng)爭(zhēng)社會(huì)里，資源配置按照其動(dòng)力不同大致有兩條路徑：知識(shí)產(chǎn)權(quán)主導(dǎo)的供給和非知識(shí)產(chǎn)權(quán)主導(dǎo)的供給（圖1）。

當(dāng)高質(zhì)量社會(huì)需求產(chǎn)生以后，社會(huì)發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力會(huì)要求社會(huì)動(dòng)員生產(chǎn)要素來滿足這種需求，這就會(huì)產(chǎn)生幾種不同的供給方式。

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)引導(dǎo)資源配置路徑

由于資本的利益趨向本性，社會(huì)資源會(huì)向供給端集聚。這時(shí)會(huì)產(chǎn)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)主導(dǎo)的高質(zhì)量供給和非知識(shí)產(chǎn)權(quán)主導(dǎo)的供給。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)主導(dǎo)的供給路徑里，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是科技活動(dòng)的成果，其代表著先進(jìn)的技術(shù)方向，通過提高技術(shù)含量，生產(chǎn)出高附加值的產(chǎn)品，產(chǎn)品的單位社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間少，收益率和利潤(rùn)率高。這時(shí)大量社會(huì)資本會(huì)產(chǎn)生投資這類產(chǎn)業(yè)的欲望。但是，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)引導(dǎo)的資源配置路徑里，利益法定及一定時(shí)期的技術(shù)的合法壟斷就會(huì)阻止未經(jīng)許可的技術(shù)使用，使擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的生產(chǎn)主體繼續(xù)享受產(chǎn)品高附加值帶來的壟斷利益。而獲得超額生產(chǎn)利潤(rùn)的生產(chǎn)主體可以繼續(xù)擴(kuò)大研發(fā)資金，在技術(shù)上不斷突破，始終走在高質(zhì)量供給的前列。在通過研發(fā)獲得高額利潤(rùn)的同時(shí)，生產(chǎn)主體不斷加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，確保不被其他主體侵權(quán)和模仿而導(dǎo)致自己的合法利益受損，同時(shí)也不會(huì)侵犯其他主體的權(quán)利和利益。生產(chǎn)主體高效地利用自己擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)許可和轉(zhuǎn)讓力度，動(dòng)員更多的社會(huì)資源參與到高質(zhì)量供給行列。當(dāng)大部分社會(huì)資源投入到這樣的供給中來的時(shí)候，本產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)就會(huì)發(fā)生由量到質(zhì)的飛躍和變化。在新的更高的社會(huì)需求牽引下向另一個(gè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變，從而完成一個(gè)技術(shù)創(chuàng)新的循環(huán)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級(jí)。

（二）非知識(shí)產(chǎn)權(quán)引導(dǎo)資源配置路徑

當(dāng)社會(huì)高質(zhì)量需求產(chǎn)生后，除了知識(shí)產(chǎn)權(quán)引導(dǎo)的供給外，資本也會(huì)逐利而行。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造與保護(hù)需要大量的人力、物力和財(cái)力，一部分社會(huì)資源可能會(huì)通過另外兩條路徑提供產(chǎn)品：一是合法地采用技術(shù)革新前的公知技術(shù)提供產(chǎn)品，該技術(shù)的生產(chǎn)率低利潤(rùn)小，但是不需要支付因投入知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)和保護(hù)的資金，因此也能獲得一部分利潤(rùn)。但是重要的是這種無需門檻的利潤(rùn)模式會(huì)吸引大量的社會(huì)資源進(jìn)入本領(lǐng)域，產(chǎn)生無序競(jìng)爭(zhēng)。隨著更多生產(chǎn)主體進(jìn)入本市場(chǎng)，利潤(rùn)率越來越低，直到在新的技術(shù)壓迫下利潤(rùn)逐漸減小直至零。這時(shí)，一部分企業(yè)會(huì)放棄這種產(chǎn)品提供模式，形成企業(yè)消亡。第二條路徑是鋌而走險(xiǎn)地模仿和抄襲。當(dāng)新技術(shù)帶來的壟斷利潤(rùn)逐漸顯現(xiàn)后，一些生產(chǎn)廠商會(huì)產(chǎn)生模仿和復(fù)制別人的技術(shù)來盈利的沖動(dòng)。而技術(shù)的合法壟斷又阻止了這些資源的合法進(jìn)入。這時(shí)如果產(chǎn)生模仿和復(fù)制抄襲的現(xiàn)象，權(quán)利人的維權(quán)活動(dòng)會(huì)使這些廠商血本無歸。特別是在懲罰性賠償制度被引入知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域后，訴訟能夠?qū)е虑謾?quán)人傾家蕩產(chǎn)。這時(shí)，他們要么像上述企業(yè)一樣，退出市場(chǎng)，要么向權(quán)利人尋求許可或轉(zhuǎn)讓，從而走入知識(shí)產(chǎn)權(quán)主導(dǎo)的路徑上來。

在信息充分公開和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度不斷增強(qiáng)的社會(huì)里，社會(huì)資源向知識(shí)產(chǎn)權(quán)主導(dǎo)的配置方向上集中是必然趨勢(shì)，特別是創(chuàng)新資源的集聚更加符合上述規(guī)律。知識(shí)產(chǎn)權(quán)主導(dǎo)的社會(huì)資源集聚，在大多情況下不僅能夠給生產(chǎn)主體帶來超額利潤(rùn)，產(chǎn)生良性循環(huán)，而且也是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的必然路徑。而沒有知識(shí)產(chǎn)權(quán)主導(dǎo)的資源配置從理論上看要么導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)的消亡，要么就是獲得權(quán)利人許可或轉(zhuǎn)讓走入知識(shí)產(chǎn)權(quán)主導(dǎo)的路徑上來，但是都會(huì)對(duì)社會(huì)資源產(chǎn)生較大的浪費(fèi)。政府的主要職責(zé)之一就是盡量避免社會(huì)資源走上非知識(shí)產(chǎn)權(quán)主導(dǎo)的道路上來，通過信息和政策供給保障資源的優(yōu)化配置。

五、加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)引導(dǎo)資源配置的建議

知識(shí)產(chǎn)權(quán)引導(dǎo)區(qū)域創(chuàng)新資源優(yōu)化配置已經(jīng)是時(shí)代趨勢(shì)，尤其是在目前競(jìng)爭(zhēng)激烈的時(shí)代新格局下，資源的有效利用對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的高效、適速和協(xié)調(diào)發(fā)展起著十分重要的作用。政府及創(chuàng)新主體要切實(shí)認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)引導(dǎo)資源配置的意義和價(jià)值，研究和認(rèn)識(shí)資源配置規(guī)律發(fā)展的新趨勢(shì)，讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)在區(qū)域創(chuàng)新資源的優(yōu)化配置中發(fā)揮更大作用。

（一）掌握與運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)引導(dǎo)資源配置的規(guī)律和機(jī)制

從以上分析可知，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在引導(dǎo)區(qū)域創(chuàng)新資源配置中起到了非常關(guān)鍵的作用。根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用和保護(hù)等活動(dòng)情況以及創(chuàng)新資源配置關(guān)系，可以用來評(píng)價(jià)區(qū)域發(fā)展的異質(zhì)性導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)引導(dǎo)區(qū)域創(chuàng)新資源的結(jié)果差異性。通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)活動(dòng)引導(dǎo)區(qū)域創(chuàng)新資源到需要的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。例如研發(fā)資金供大于求的情況并不利于創(chuàng)新的發(fā)展。如財(cái)力物力相對(duì)豐富的上海，需要加大研發(fā)人員的引進(jìn)力度，需要投入更多的人力資源進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)和運(yùn)用等，如果在此地區(qū)再擴(kuò)大研發(fā)資源投入會(huì)抑制全要素生產(chǎn)率（TFP）的提高。[18]而在中西部地區(qū)，可能研發(fā)資金是最為需要的社會(huì)資源。對(duì)于相關(guān)區(qū)域政府來說，要清晰地認(rèn)清本區(qū)域創(chuàng)新資源的稟賦現(xiàn)狀，掌握研發(fā)設(shè)備的使用率以及研發(fā)資金的全社會(huì)生產(chǎn)率情況，正確使用人、財(cái)、物，使之發(fā)揮效益最大化。

（二）加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)和運(yùn)用對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新資源優(yōu)化配置的引導(dǎo)作用

知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造對(duì)區(qū)域創(chuàng)新資源配置具有重要影響。其過程是“需求—供給”關(guān)系中的價(jià)值形成過程。同時(shí)也是這種新型產(chǎn)權(quán)關(guān)系的起點(diǎn)。技術(shù)壟斷和利益法定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)特征使投資人產(chǎn)生良好的心理回報(bào)預(yù)期。為了獲得超額利潤(rùn)，生產(chǎn)研發(fā)主體會(huì)投入大量的人財(cái)物用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造。從現(xiàn)實(shí)情況看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造強(qiáng)的地區(qū)，經(jīng)濟(jì)科技發(fā)展往往也越強(qiáng)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度對(duì)于吸引外商直接投資和國(guó)內(nèi)創(chuàng)新資本集聚具有重要影響?！氨Ｗo(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)就是保護(hù)創(chuàng)新?！雹僦R(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)“需求—供給”鏈中起到價(jià)值維持的功能。它一方面通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律、行政法規(guī)和國(guó)際條約保護(hù)權(quán)利人的合法利益不受非法侵害，使權(quán)利人可以保持持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；另一方面給權(quán)利人的合法利益劃定一定范圍，使他們對(duì)自己的經(jīng)營(yíng)和利益有充分的預(yù)期和規(guī)劃，也不會(huì)逾越權(quán)利邊界侵犯到別人的合法利益，從而維持了價(jià)值在一定時(shí)間和區(qū)域保持較為穩(wěn)定的狀態(tài)。這種穩(wěn)定狀態(tài)能夠合理引導(dǎo)資源的走向，配置資源到適度的空間和產(chǎn)業(yè)。

加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用在區(qū)域創(chuàng)新資源優(yōu)化配置中的引導(dǎo)作用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用主要體現(xiàn)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)施、轉(zhuǎn)讓與許可、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的資產(chǎn)化與產(chǎn)業(yè)化以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資等方面，在“需求—供給”鏈中起到價(jià)值提高的功能。在資源的價(jià)值形成和保護(hù)之后，就是資源的價(jià)值提高過程。這是知識(shí)產(chǎn)權(quán)在資源配置中發(fā)揮作用一個(gè)循環(huán)的結(jié)束點(diǎn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和保護(hù)的目的是運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種智力成果，只有在運(yùn)用中才能發(fā)揮其強(qiáng)大創(chuàng)新功能。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用撬動(dòng)了大量的社會(huì)資源，這些資源由于其創(chuàng)新的特性，具有高附加值、強(qiáng)帶動(dòng)性等特征，但是高收益也會(huì)帶來高風(fēng)險(xiǎn)。相關(guān)區(qū)域政府要對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用進(jìn)行充分的引導(dǎo)和論證，充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高附加值特性優(yōu)勢(shì)，而同時(shí)盡可能降低知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用中的風(fēng)險(xiǎn)。

說明：本文系國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目《新形勢(shì)下我國(guó)參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理的戰(zhàn)略研究（2A &ZD165）》的階段性研究成果。

注釋：

①習(xí)近平總書記在2020年11月30日中央政治局第25次集體學(xué)習(xí)時(shí)的闡述，見《人民日?qǐng)?bào)》2020年12月18日05版。

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Research on the Mechanism of Innovative Resource Allocation to Promote Industry Upgrading——

From the Perspective of Intellectual Property Rights

Cheng Deli， Ge Lanqing， Fu Chunxiao

（Tongji University， Shanghai 20092， China）

Abstract： The optimal allocation of innovation resources is sometimes more important than the innovation resource endowment itself. The evolution law of resource allocation dynamics reveals the inevitability of the optimal allocation of innovative resources guided by intellectual property rights; The essence of intellectual property marketization and its controllability enable it to effectively guide the optimal allocation of regional innovation resources and give full play to the dual allocation functions of market and plan. The resource allocation mode dominated by intellectual property can effectively guide the accumulation of innovative resources and the improvement of output， thus realizing the adjustment of industrial structure; The government should fully understand and grasp this law and guide innovation resources to concentrate on advantageous industries to improve the productivity of the whole society. The article puts forward suggestions to promote the optimal allocation of innovation resources from the aspects of intellectual property protection and utilization.

Key words： resource allocation; regional innovation; intellectual property guiding mechanism

責(zé)任編輯：王明洲