李凍菊等

中圖分類號：F061.5 文獻標(biāo)識碼：A

內(nèi)容摘要：提高鄭州市創(chuàng)新能力，不斷推動大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新，對于鄭州市經(jīng)濟和社會發(fā)展具有重要意義。綜合評價作為決策的基礎(chǔ)工作，顯得尤為重要。本文在對原始指標(biāo)進行修訂的基礎(chǔ)上，從創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新資源、企業(yè)創(chuàng)新、創(chuàng)新績效四個方面展開，運用TOPSIS法對2010-2015年鄭州市創(chuàng)新能力進行綜合評價，并給出相關(guān)政策建議。

關(guān)鍵詞：區(qū)域創(chuàng)新 綜合評價 TOPSIS法

引言

隨著鄭州市市委、市政府把開放創(chuàng)新雙驅(qū)動作為鄭州市發(fā)展的主戰(zhàn)略，并相應(yīng)出臺了《關(guān)于深化實施開放創(chuàng)新雙驅(qū)動戰(zhàn)略加快鄭州都市區(qū)建設(shè)的意見》、《鄭州市創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)綜合體建設(shè)管理辦法》系列政策意見，鄭州市抓住國家推廣中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新政策，推動形成具有創(chuàng)新和示范帶動作用的區(qū)域性創(chuàng)新平臺的機遇，研究制定了《鄭州市建設(shè)自主創(chuàng)新示范區(qū)方案》，凝練出以建設(shè)鄭州自主創(chuàng)新示范區(qū)為統(tǒng)領(lǐng)的“一區(qū)多園”高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展新模式、新格局。2012-2015年，鄭州在全國57個創(chuàng)新型試點城市（城區(qū)）中的排名分別為16、17、16、18名。

對于創(chuàng)新能力的測度，經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）發(fā)揮著重要作用，并且分別在1992、1997、2005年先后出版了三版《奧斯陸手冊》，對于指導(dǎo)我國創(chuàng)新測度的理論和實踐具有重要意義。1996年，我國首次提出“區(qū)域創(chuàng)新能力”，對于區(qū)域創(chuàng)新能力的理論研究，早期多數(shù)學(xué)者從創(chuàng)新要素的角度，認(rèn)為一個地區(qū)具備創(chuàng)新能力首先要做到的是創(chuàng)新資源的積累，比如具有科研開發(fā)和科研活動的場所或基地、具備高水平的創(chuàng)新人才等，而創(chuàng)新對象多涉及技術(shù)進步和知識創(chuàng)新，創(chuàng)新活動多涉及R&D活動。2000年，中國科技促進發(fā)展研究中心提出了具有權(quán)威性的區(qū)域創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系，即涵蓋了知識創(chuàng)造、知識流動、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力、創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新經(jīng)濟績效五個方面。胡寶娣、胡兵（2003）認(rèn)為一個地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新能力，就是整合一個地區(qū)的所有生產(chǎn)要素，提高資源利用效率，從而形成具有地區(qū)競爭力的發(fā)展能力。同時，他們認(rèn)為影響一個地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新能力的主要因素有科研機構(gòu)的知識與科技儲備量、企業(yè)的自主創(chuàng)新力以及政府所營造的創(chuàng)新環(huán)境。朱海就（2004）認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新能力就是區(qū)域內(nèi)不同主體之間創(chuàng)新能力的“整合”，即“網(wǎng)絡(luò)的能力”，并最終將這種“能力”作用于“企業(yè)”，以企業(yè)創(chuàng)新活動的形式表現(xiàn)出來。

隨著理論研究的進一步深入，我國學(xué)者不僅注重技術(shù)創(chuàng)新和知識創(chuàng)新，更加注重技術(shù)創(chuàng)新和知識創(chuàng)新效率，我國多數(shù)學(xué)者指出，創(chuàng)新過程不僅僅是包含研究、開發(fā)、生產(chǎn)、銷售這一簡單的線性過程，還應(yīng)該包含多個部門間的相互作用、相互反饋的綜合過程，其中涵蓋了技術(shù)創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、融資創(chuàng)新、營銷創(chuàng)新等全社會創(chuàng)新的綜合創(chuàng)新體系。萬勇、文豪（2009）從區(qū)域創(chuàng)新投入、區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出、技術(shù)擴散和區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境四個方面建立指標(biāo)體系，綜合反映區(qū)域創(chuàng)新動力、支撐和技術(shù)溢出效應(yīng)；顏莉（2012）從人力資本投入、創(chuàng)新資金投入、創(chuàng)新環(huán)境投入、科技成果、經(jīng)濟效益、社會效益、環(huán)境效益、區(qū)域競爭力，也就是創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出兩方面建立指標(biāo)體系；甄峰（2014）對區(qū)域創(chuàng)新能力的評價指標(biāo)側(cè)重于知識傳播和知識應(yīng)用，指出目前我國創(chuàng)新體系建設(shè)仍處于初級階段，知識和技術(shù)呈點狀聚集在一些發(fā)達(dá)城市，表現(xiàn)為流動性差、產(chǎn)業(yè)化程度不高的特點，他們認(rèn)為要全面評價地區(qū)創(chuàng)新能力，必須要對擁有的知識和技術(shù)現(xiàn)狀及其使用效率有一個全面的把握。

目前，我國對區(qū)域創(chuàng)新能力的研究還不完善，不少學(xué)者之間還存在著爭議。丁?；ⅲ?002）在研究中指出績效指標(biāo)的泡沫化以及評價方法的滯后性；何亞瓊、秦沛（2005）指出，不少成果中的指標(biāo)體系多是指標(biāo)層的不同組合，忽略了指標(biāo)之間的相關(guān)性。因此本文認(rèn)為，在綜合構(gòu)建區(qū)域指標(biāo)體系的過程中，應(yīng)該充分考慮區(qū)域間差異，依據(jù)不同區(qū)域的實際情況，從利于政府政策導(dǎo)向的角度對區(qū)域創(chuàng)新能力進行有效評價。

鄭州市創(chuàng)新能力評價指標(biāo)構(gòu)建

鄭州市為河南省省會，是全省政治、經(jīng)濟、文化中心，對全省的創(chuàng)新能力發(fā)展起著引領(lǐng)作用。本文結(jié)合鄭州市創(chuàng)新能力的實際情況，堅持科學(xué)性與現(xiàn)實性相結(jié)合，綜合性與可操作性相結(jié)合，定性分析與定量分析相結(jié)合，靜態(tài)指標(biāo)與動態(tài)指標(biāo)相結(jié)合的原則，在聽取了專家意見后，提出了原始指標(biāo)體系，之后對指標(biāo)體系進行了兩次修訂，分別是指標(biāo)的相關(guān)性修訂和數(shù)據(jù)的可得性修訂。

（一）原始指標(biāo)體系的一次修訂

1.數(shù)據(jù)來源和樣本選取。初始指標(biāo)體系包含41個指標(biāo)，其中除了“萬人技術(shù)市場交易額”來自《河南統(tǒng)計年鑒》外，其余數(shù)據(jù)全部來自《鄭州市統(tǒng)計年鑒》，所有靜態(tài)指標(biāo)由年鑒中數(shù)據(jù)直接得到，部分動態(tài)指標(biāo)，比如“百人固定電話和移動電話用戶數(shù)”、“百人國際互聯(lián)網(wǎng)用戶數(shù)”、“規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費支出占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重”等13項指標(biāo)需經(jīng)過一步運算得到。

本文利用SPSS19，選取2006-2015年的年度數(shù)據(jù)作為樣本，10年中存在部分樣本缺失的情況，采用線性插值法替換缺失值。

2.樣本無量綱化處理。由于原始數(shù)據(jù)涉及不同的計量單位，為使數(shù)據(jù)具有可比性，本文采用標(biāo)準(zhǔn)化方法，對樣本數(shù)據(jù)進行無量綱化處理，以使每一指標(biāo)的數(shù)據(jù)滿足均值為0，方差為1，且無量綱。處理方法如下：

不同指標(biāo)之間必然存在一定的相關(guān)性，由此本文認(rèn)為不必保證指標(biāo)之間的完全獨立性，只需舍棄顯著高度相關(guān)、獨立性弱、重復(fù)性大的指標(biāo)，即0.9≤|r|≤1的指標(biāo)，同時舍棄高度不相關(guān)的指標(biāo)，即|r|=0的指標(biāo)，如“平均每萬人擁有高等學(xué)校數(shù)”。

4.因子分析。為了進一步提取變量，同時盡可能保留信息，將指標(biāo)變量進一步濃縮、分類，由此將標(biāo)準(zhǔn)化后的變量進行因子分析，并賦予權(quán)重，以完善鄭州市創(chuàng)新評價指標(biāo)框架。

信度檢驗。本文采取布朗巴哈a系數(shù)（Cronbachs a）方法進行效度檢驗。結(jié)果顯示，Cronbachs a系數(shù)為0.969，系數(shù)值很高，表明數(shù)據(jù)的一致性較好，即信度較好，有很高的使用價值。

效度檢驗。要進行因子分析，原始數(shù)據(jù)必須具備相關(guān)性。本文采取KM0和Bartlett球形檢驗方法。結(jié)果顯示，KMO=0.766>0.6，說明可以進行因子分析，Bartlett球形檢驗值為2242.58，P=0.000<0.001，否定原假設(shè)，即認(rèn)為變量問的相關(guān)矩陣不是單位矩陣，各變量之間具有一定的相關(guān)性，可以進行因子分析。

因子提取。本文運用主成分分析法提取公共因子，每一個指標(biāo)變量都可以表示為公共因子的線性函數(shù)與特殊因子的和，即：

根據(jù)公共因子的貢獻率，判斷原指標(biāo)的信息量，初始總方差的絕對值為1，提取的因子總方差越接近于1，對原有變量方差可解釋的比例越大，信息丟失越少。結(jié)果顯示，30個指標(biāo)的信息提取均超過了70%，說明信息缺失較少。

根據(jù)特征值大于1，其累積方差貢獻率大于85%的原則，本文確定4個公共因子，其包含了原始信息的大部分內(nèi)容。

（二）原始指標(biāo)體系的二次修訂

在一次修訂的基礎(chǔ)上，再看數(shù)據(jù)的可得性，查閱《鄭州統(tǒng)計年鑒》、《鄭州科技統(tǒng)計年鑒》、鄭州市統(tǒng)計局年度數(shù)據(jù)，將數(shù)據(jù)無法搜集到的指標(biāo)舍棄，得到最終的鄭州市創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系。

該體系從創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新資源、企業(yè)創(chuàng)新、創(chuàng)新績效四方面建立一級指標(biāo)，從基礎(chǔ)設(shè)施構(gòu)建能力、金融融資程度、R&D投入情況、創(chuàng)新資源投入力度、創(chuàng)新資源產(chǎn)出能力、企業(yè)創(chuàng)新活動強度、企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出水平、經(jīng)濟績效、居民生活水平、生態(tài)環(huán)境改善效果10個要素出發(fā)建立二級指標(biāo)，以及各要素下的30個具體指標(biāo)。

其中：創(chuàng)新環(huán)境包括3個二級指標(biāo)，即基礎(chǔ)設(shè)施構(gòu)建能力（平均每萬人高等學(xué)校在校生人數(shù)、百人固定電話和移動電話用戶數(shù)、百人國際互聯(lián)網(wǎng)用戶數(shù)）、金融融資程度（年底金融機構(gòu)各項貸款額、年底金融機構(gòu)各項存款額、財政性教育支出）、R&D投入情況（規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)全部R&D項目數(shù)、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D人員占就業(yè)人員的比重）。創(chuàng)新資源包括2個二級指標(biāo)，即創(chuàng)新資源投入力度（財政性科學(xué)技術(shù)支出、擁有注冊商標(biāo)數(shù)、高新技術(shù)企業(yè)減免稅、研究開發(fā)費用加計扣除減免稅）、創(chuàng)新資源產(chǎn)出能力（萬元R&D經(jīng)費支出專利申請數(shù)、每萬人有效發(fā)明專利數(shù)、萬人技術(shù)市場成交額、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)勞動生產(chǎn)率）。企業(yè)創(chuàng)新包括2個二級指標(biāo)，即企業(yè)創(chuàng)新活動強度（高等學(xué)校畢業(yè)生數(shù)、規(guī)模以上有R&D活動的工業(yè)企業(yè)比重、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費內(nèi)部支出與主營業(yè)務(wù)成本的比值、企業(yè)用于獲取技術(shù)和改造技術(shù)支出與企業(yè)主營業(yè)務(wù)成本的比值）、企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出水平（規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)參加R&D項目的人員占就業(yè)人員的比重、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總資產(chǎn)貢獻率、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)用于技術(shù)獲取和技術(shù)改造資本回報率）。創(chuàng)新績效包括3個二級指標(biāo)，即經(jīng)濟績效（規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入占主營業(yè)務(wù)收入的比重、全市出口總值較上年的增長、第三產(chǎn)業(yè)增加值占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重）、居民生活水平（城鎮(zhèn)居民人均可支配收入）、生態(tài)環(huán)境改善效果（一般工業(yè)固體廢物綜合利用率、工業(yè)廢水處理能力、工業(yè)廢氣治理設(shè)施處理能力）。在該指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，對鄭州市創(chuàng)新能力進行綜合評價。

鄭州市創(chuàng)新能力綜合評價

選擇合適的綜合評價方法是進行綜合評價的前提和基礎(chǔ)，目前主要的綜合評價方法包括綜合指數(shù)法、層次分析法、模糊綜合評價法、TOPSIS法、RSR法、灰色系統(tǒng)評價法等，這些方法各具特色，各有利弊。

為了綜合反映近幾年鄭州市創(chuàng)新能力綜合程度，本文以2010-2015年作為監(jiān)測數(shù)據(jù)，在已構(gòu)建的鄭州市創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，采用綜合指數(shù)法和TOPSIS法對鄭州市201 0-201 5年創(chuàng)新能力進行綜合評價。

（一）評價方法——TOPSIS原理

TOPSIS法（Technique for Order Preference by Similarity to Ideal Solution）基于原始數(shù)據(jù)，從歸一化和加權(quán)處理后的原始矩陣中，找出最優(yōu)方案和最劣方案，分別計算各評價對象與最優(yōu)方案和最劣方案的距離，獲得各評價對象與最優(yōu)方案和最劣方案之間的接近程度，以此作為評價依據(jù)，對各評價對象排序。具體計算步驟如下：

第一，由原始矩陣A構(gòu)造規(guī)范化的加權(quán)決策矩陣Z：

（二）創(chuàng)新能力分項評價

創(chuàng)新環(huán)境評價。本文采用TOPSIS法對2010-2015年鄭州市創(chuàng)新環(huán)境進行評價，評價結(jié)果如表1所示。結(jié)果表明，2010-2015年，鄭州市創(chuàng)新環(huán)境逐年趨好，不管是基礎(chǔ)設(shè)施構(gòu)建、金融融資規(guī)模，還是R&D項目和人員投入，均呈現(xiàn)逐年增強的趨勢。

創(chuàng)新資源評價。本文采用TOPSIS法對2010-2015年鄭州市創(chuàng)新資源進行綜合評價，評價結(jié)果如表2所示。結(jié)果表明，創(chuàng)新資源綜合排名，2015年排名第一，2014年排名第二，2011年排名第三，2013年排名第四，2012年排名第五，2010年排名第六。

企業(yè)創(chuàng)新評價。本文采用TOPSIS法對2010-2015年鄭州市企業(yè)創(chuàng)新進行了綜合評價，評價結(jié)果如表3所示。企業(yè)創(chuàng)新活動最活躍以及企業(yè)產(chǎn)出最高的年份是2015年，排名最后的是2010年，在2010年之后，企業(yè)創(chuàng)新逐年增強。

創(chuàng)新績效評價。本文采用TOPSIS法對2010-2015年鄭州市創(chuàng)新績效進行綜合評價，評價結(jié)果如表4所示。創(chuàng)新績效最高的年份是2015年，其次是2014年，排名第三的是2013年，排名第四的是2011年，排名第五的是2010年，排名第六的是2012年。

（三）鄭州市創(chuàng)新能力綜合排序

本文對鄭州市創(chuàng)新能力的綜合評價，采用“創(chuàng)新環(huán)境”、“創(chuàng)新資源”、“企業(yè)創(chuàng)新”和“創(chuàng)新績效”的各年綜合評價得分C_i加權(quán)求和得到，并且以C表示最終的綜合評價結(jié)果，如表5所示。結(jié)果顯示，2010-2015年，鄭州市創(chuàng)新能力綜合排名從前往后依次是2015年、2014年、2011年、2013年、2012年、2010年。

結(jié)論與建議

近幾年，“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”在鄭州市方興未艾，隨著以航空港為統(tǒng)攬的鄭州新興產(chǎn)業(yè)的持續(xù)推進，鄭州市創(chuàng)新能力呈現(xiàn)逐年增強的趨勢，尤其是2014年和2015年，無論是在創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)、創(chuàng)新資源投入和產(chǎn)出方面，還是在企業(yè)創(chuàng)新和創(chuàng)新績效方面，較前四年都有了較大提升和改善。具體來說，包含以下幾點：一是R&D活動投入不斷增加；二是高技術(shù)人才逐年增多，聚集密度居全省首位；三是新興產(chǎn)業(yè)日漸完善。

雖然鄭州市創(chuàng)新能力逐年增強，但本文認(rèn)為，鄭州市創(chuàng)新產(chǎn)出能力還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不足。為此，本文提出以下幾點建議：一是進一步加強以企業(yè)為主體的創(chuàng)新體系建設(shè)，提升企業(yè)盈利能力_二是以產(chǎn)業(yè)園區(qū)為核心，推動民營科技企業(yè)自主創(chuàng)新，同時促進大量中小企業(yè)技術(shù)提升；三是高等學(xué)校教育應(yīng)更注重創(chuàng)新人才培養(yǎng)，加強創(chuàng)新文化氛圍構(gòu)建，創(chuàng)造有利于人才成長的學(xué)習(xí)環(huán)境和政策環(huán)境。