姜東旭　張志鵬

摘要：城市居民生活垃圾分類屬于公共物品供給，正處于從純公共物品或公共池塘類物品向俱樂部物品轉(zhuǎn)變過程中，這一轉(zhuǎn)變面臨著公地悲劇和搭便車等破壞性阻力。俱樂部物品供給模式下的城市生活垃圾分類，居民扮演著既是消費(fèi)者又是生產(chǎn)者的雙重角色。為推動(dòng)俱樂部物品供給模式的有效形成，提出了科學(xué)劃定公共物品的消費(fèi)邊界、推動(dòng)生活垃圾分類的付費(fèi)機(jī)制、加強(qiáng)生活垃圾分類的有效監(jiān)督和及時(shí)反饋生活垃圾分類效果等措施建議。

關(guān)鍵詞：公共池塘物品；俱樂部物品；生活垃圾分類；城市治理

DOI：10.3969/j.issn.1674-7739.2023.02.012

黨的二十大報(bào)告指出，在充分肯定黨和國(guó)家事業(yè)取得舉世矚目成就的同時(shí)，我們的工作還存在一些不足，面臨不少困難和問題，其中之一則是生態(tài)環(huán)境保護(hù)任務(wù)依然艱巨。城鄉(xiāng)人居環(huán)境明顯改善是未來五年主要目標(biāo)任務(wù)的組成部分，因此，持續(xù)推進(jìn)生活垃圾分類依然是重要的工作內(nèi)容。

一、城市居民生活垃圾分類的公共物品視角

（一）城市居民生活垃圾分類實(shí)踐

我國(guó)城市居民生活垃圾分類經(jīng)歷了一個(gè)緩慢推進(jìn)的歷史過程。新中國(guó)成立以來，城市生活垃圾治理政策走過了萌芽期、過渡期、發(fā)展期三個(gè)階段。[1]早在1957年政府就提出“垃圾分類”概念，[2]到2000年在北京、上海、廣州等8個(gè)試點(diǎn)城市啟動(dòng)生活垃圾分類收集方案，其后2017年國(guó)家發(fā)改委、住建部發(fā)布《生活垃圾分類制度實(shí)施方案》，要求2020年底前全面啟動(dòng)城市居民生活垃圾分類工作，全國(guó)46個(gè)重點(diǎn)城市實(shí)現(xiàn)基本建成生活垃圾分類處理系統(tǒng)的目標(biāo)。這一歷史過程充分說明生活垃圾分類治理的艱巨性、長(zhǎng)期性和復(fù)雜性。

城市居民生活垃圾分類治理在有序推進(jìn)、逐步展開的同時(shí)，面臨著不容忽視的挑戰(zhàn)，突出表現(xiàn)在居民生活垃圾分類的行動(dòng)能力整體落后于社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求。生活垃圾分類阻力重重，存在著垃圾分類主體內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力不足、垃圾分類行為約束疲軟等問題，[3]許多城市在實(shí)踐中未能解決效果差、效率低、不平衡、易反復(fù)等難題，不同程度經(jīng)歷了從前期嚴(yán)格執(zhí)行、中期疲于應(yīng)付到后期恢復(fù)如初的循環(huán)過程，與預(yù)期目標(biāo)相差甚遠(yuǎn)。從建立綠色低碳循環(huán)發(fā)展經(jīng)濟(jì)體系的角度看，我國(guó)存在著生活垃圾分類推進(jìn)緩慢、垃圾焚燒比例偏高、餐廚垃圾資源化利用滯后等問題。[4]生活垃圾分類主體中的城市居民由于分散化、弱關(guān)系、大群體和多樣性等特點(diǎn)，其行為規(guī)范度成為生活垃圾分類治理的難點(diǎn)，因此培養(yǎng)居民生活垃圾分類習(xí)慣仍然是生活垃圾分類治理的重要一環(huán)。[5]國(guó)內(nèi)外關(guān)于社區(qū)公共事務(wù)治理中居民行為的研究，大多是從制度規(guī)范、社會(huì)環(huán)境、理性與利益、情感歸屬和個(gè)體特征等視角展開的，[6]本研究認(rèn)為，從公共物品視角探索生活垃圾分類治理或許有助于這一問題的理解。

（二）生活垃圾分類的公共物品供給模式

公共物品是一個(gè)界定清晰、類型明確的理論概念。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅·薩繆爾森（Paul A.Samuelson）認(rèn)為，公共物品具有消費(fèi)的非競(jìng)爭(zhēng)性和受益的非排他性兩個(gè)特征。公共物品根據(jù)消費(fèi)的競(jìng)爭(zhēng)性程度和受益的排他性程度，可以分為三種類型，即純公共物品、俱樂部物品和公共池塘類物品。純公共物品具有非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性，俱樂部物品具有非競(jìng)爭(zhēng)性和排他性，公共池塘類物品則具有競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性。

生活垃圾處理的過程主要通過公共產(chǎn)品供給加以實(shí)現(xiàn)，從歷史上看同樣表現(xiàn)為三種供給模式。第一種是公共池塘類物品供給模式，這種模式對(duì)應(yīng)的是生活垃圾不分類，表現(xiàn)為混裝填埋、簡(jiǎn)單焚燒或露天堆放等形式。第二種模式是純公共物品供給模式，生活垃圾不分類或簡(jiǎn)易分類，由公共部門及其工作人員進(jìn)行后續(xù)處理。第三種是俱樂部物品供給模式，生活垃圾嚴(yán)格分類，垃圾分門別類加以處理。在這三種類型的公共產(chǎn)品之外，會(huì)根據(jù)市場(chǎng)與技術(shù)狀況，某些環(huán)節(jié)引入私人產(chǎn)品的供給，但是由于生活垃圾處理盈利性低，主要仍然以公共物品供給為主。隨著工業(yè)化的發(fā)展，技術(shù)進(jìn)步、觀念轉(zhuǎn)變以及沉重的環(huán)境代價(jià)推動(dòng)城市生活垃圾處理模式從純公共產(chǎn)品的屬性到準(zhǔn)公共物品的屬性逐步轉(zhuǎn)變。[7]

從歷史發(fā)展來看，不同時(shí)期生活垃圾分類對(duì)應(yīng)著不同的公共物品供給模式。在農(nóng)業(yè)社會(huì)及工業(yè)社會(huì)初期，生活垃圾處理主要采取的是公共池塘類的供給模式；工業(yè)社會(huì)中期，生活垃圾處理則是以純公共物品進(jìn)行供給；而隨著進(jìn)入后工業(yè)化時(shí)代，生活垃圾分類治理則更加嚴(yán)格，此時(shí)更接近于俱樂部物品的供給模式（見表1）。

居民生活垃圾分類的參與度始終是重要話題。實(shí)踐中，居民生活垃圾分類比例的變化影響到各主體的利益責(zé)任比例，[8]居民生活垃圾分類比例提高會(huì)改變各類資源投入。而公眾對(duì)公共物品的認(rèn)知判斷直接影響著其參與的作用與角色。[9]2019年7月，上海生活垃圾分類啟動(dòng)期間，網(wǎng)絡(luò)空間出現(xiàn)負(fù)面輿論，反映了城市居民在公共產(chǎn)品供給轉(zhuǎn)變中仍存在著諸多疑慮，這給政策執(zhí)行帶來較多不確定性。因此，需要從公共物品理論視角研究城市生活垃圾治理轉(zhuǎn)變的困境所在及應(yīng)對(duì)之策，推進(jìn)俱樂部物品供給模式。

（三）居民在生活垃圾分類中的雙重角色

生活垃圾分類涵蓋了源頭分類、中端收集與運(yùn)輸、末端處置等不同環(huán)節(jié)，通過集體行動(dòng)實(shí)現(xiàn)了多種公共物品的綜合供給。其中，源頭是生活垃圾分類重點(diǎn)，主要存在兩類主體，一類主體是企業(yè)、商家或者其他社會(huì)組織，另一類是數(shù)量龐大的居民。對(duì)于前一類組織化主體而言，生活垃圾分類治理相對(duì)容易；對(duì)于廣大居民而言，生活垃圾分類存在治理難度。事實(shí)上，居民在生活垃圾分類中扮演著雙重角色，兩個(gè)角色對(duì)應(yīng)著不同的行為規(guī)范要求（圖1）。

首先，城市居民作為消費(fèi)者而存在。生活垃圾物品對(duì)居民個(gè)人而言并不具有特殊使用價(jià)值，相反，長(zhǎng)時(shí)間存放會(huì)成為居民負(fù)擔(dān)。因此，生活垃圾處理過程也是居民公共物品消費(fèi)過程，是居民獲益過程，這種消費(fèi)主要是對(duì)公共物品的消費(fèi)，消費(fèi)的可持續(xù)性建立在自然或社會(huì)能夠有效提供生活垃圾處理空間的基礎(chǔ)上。居民通過生活垃圾分類后的排放獲取類似產(chǎn)品消費(fèi)的效用，具有間接性，表現(xiàn)為擴(kuò)大家庭生活空間、美化居住環(huán)境等。

其次，城市居民作為生產(chǎn)者而存在。城市居民生活垃圾分類行為創(chuàng)造的價(jià)值雖然微乎其微，但數(shù)以萬(wàn)計(jì)居民匯聚的微小力量也是巨大的勞動(dòng)財(cái)富。從現(xiàn)代循環(huán)經(jīng)濟(jì)來看，生活垃圾分類行為也是提高垃圾處置效率、提供發(fā)電資源、美化公共環(huán)境之舉，具有生產(chǎn)供給性質(zhì)。當(dāng)然，居民的集體行動(dòng)雖然為生產(chǎn)公共物品貢獻(xiàn)了力量，但這一公共物品不能直接轉(zhuǎn)化為居民勞動(dòng)收入。分類的生活垃圾經(jīng)過工業(yè)化處理后，轉(zhuǎn)化為對(duì)環(huán)境無害的產(chǎn)品如肥料等，從而真正實(shí)現(xiàn)“垃圾是放錯(cuò)位置的資源”這個(gè)理想目標(biāo)。

生活垃圾分類中，城市居民作為生產(chǎn)者和消費(fèi)者的不同角色塑造了反差性心理。作為消費(fèi)主體，居民為消費(fèi)的公共物品付費(fèi)是顯而易見的事情。在公民不付出任何費(fèi)用的情況下，公共物品供給的成本就非常高，居民就缺乏約束自身減少垃圾的動(dòng)力。而作為生產(chǎn)主體，又決定了居民在垃圾分類中并非只作為義務(wù)主體，應(yīng)該被作為產(chǎn)品貢獻(xiàn)者加以考慮，就需要對(duì)居民分類行為給予相應(yīng)的權(quán)利確認(rèn)。

二、公共物品視角下城市居民生活垃圾分類行為的治理挑戰(zhàn)

生活垃圾分類的效益取得是以嚴(yán)格分類為前提的。德國(guó)、日本等作為生活垃圾分類比較成熟的國(guó)家，在生活垃圾治理方面成效顯著。城市生活垃圾分類是一個(gè)循序漸進(jìn)的過程，在具體實(shí)踐過程中存在著一些難題。

（一）生活垃圾分類存在滑向公地悲劇的風(fēng)險(xiǎn)

公地悲劇是公共物品供給面臨的后果之一。哈丁1968年在《科學(xué)》雜志上發(fā)表了一篇題為“The Tragedy of the Commons”的文章，最早提出公地悲劇問題：“這是一個(gè)悲劇，每個(gè)人都被鎖定進(jìn)一個(gè)系統(tǒng)。這個(gè)系統(tǒng)迫使他在一個(gè)有限的世界上無節(jié)制地增加他自己的牲畜。在一個(gè)信奉公地自由使用的社會(huì)里，每個(gè)人追求他自己的最佳利益，毀滅是所有的人趨之若鶩的目的地?！盵10]哈丁的“The commons”不僅僅指公共的土地，而且指公共的水域、公共的空間，甚至包括了所有公共資源、公共財(cái)產(chǎn)、公共服務(wù)和集體行動(dòng)，公地悲劇也是個(gè)體理性導(dǎo)致集體行動(dòng)困境和集體非理性的結(jié)果。

當(dāng)約束條件放松后，各類公共物品供給模式都存在著滑向公地悲劇的風(fēng)險(xiǎn)。農(nóng)業(yè)社會(huì)階段，生活垃圾被任意排放到自然空間中，比如露天堆放、焚燒和掩埋等，之所以很少發(fā)生垃圾圍城現(xiàn)象，是由于農(nóng)業(yè)社會(huì)生產(chǎn)方式和產(chǎn)品特點(diǎn)決定了自然環(huán)境具有消解生活垃圾的能力，直接投放不易對(duì)自然環(huán)境產(chǎn)生嚴(yán)重的負(fù)面影響，甚至有些生活垃圾對(duì)農(nóng)作物生產(chǎn)大有幫助。隨著工業(yè)化和城市化進(jìn)程加快，家庭物品消費(fèi)在質(zhì)和量上都有了顯著變化，其中包括了許多工業(yè)制品和化學(xué)用品，這些工業(yè)制品成分復(fù)雜，自然環(huán)境無法有效消解，如電池、塑料等，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了環(huán)境負(fù)荷，結(jié)果“不僅經(jīng)濟(jì)發(fā)展難以為繼，環(huán)境的恢復(fù)和治理也面臨較大難度”。[11]很長(zhǎng)一段時(shí)期，工業(yè)社會(huì)也探索了如何治理生活垃圾難題，但是由于生活垃圾處于一個(gè)增量過程，并且各類處理技術(shù)并不成熟，因此始終未能有效解決生活垃圾排放問題，結(jié)果填埋發(fā)生環(huán)境污染，焚燒導(dǎo)致空氣污染，加劇了公地悲劇的發(fā)生。

后工業(yè)化時(shí)期，垃圾處理難題給發(fā)達(dá)國(guó)家?guī)淼膲毫υ絹碓酱?，到了不解決就難以為繼的地步，20世紀(jì)70年代左右，西方國(guó)家逐步實(shí)施嚴(yán)格的生活垃圾分類制度。這個(gè)過程也是從純公共物品、公共池塘物品走向俱樂部物品的過程，生活垃圾數(shù)量減少，焚燒發(fā)電日益成熟，各種垃圾處理技術(shù)不斷成熟。事實(shí)上，無論是公共池塘類物品、純公共物品還是俱樂部物品的供給模式，如果垃圾分類不嚴(yán)格執(zhí)行，仍然會(huì)造成公地悲劇。

（二）生活垃圾分類存在著搭便車和排他性難題

我國(guó)包括上海在內(nèi)的各個(gè)城市，在生活垃圾分類實(shí)施過程都存在著意愿性高、執(zhí)行性弱的特點(diǎn)，[12]伴隨的一個(gè)現(xiàn)象就是搭便車行為。搭便車問題首先由奧爾森提出，是指在未付出成本的前提下卻享受到了他者勞動(dòng)帶來的積極價(jià)值效用，搭便車行為在集體行動(dòng)中尤其突出。搭便車行為具有傳染性、隱匿性和難以糾正的特點(diǎn)，會(huì)降低產(chǎn)品生產(chǎn)者的積極性。生活垃圾分類的搭便車行為，表現(xiàn)為未分類垃圾混裝到已分類垃圾之中，違規(guī)分類垃圾混合在合規(guī)分類垃圾之中，不參與、不配合生活垃圾分類卻未被發(fā)現(xiàn)、未受到相應(yīng)制裁，長(zhǎng)此以往搭便車行為就會(huì)使俱樂部物品蛻化變質(zhì)。

生活垃圾分類中的搭便車行為影響因素之一是分類行為的匿名化。匿名理論認(rèn)為集體行為中的個(gè)體往往會(huì)做出超出常規(guī)的越軌之舉，因?yàn)檫@種狀態(tài)個(gè)體越軌行為很少被發(fā)現(xiàn)，也不需要承擔(dān)相應(yīng)的后果。匿名化給生活垃圾分類責(zé)任界定帶來困難，在收集和運(yùn)輸各環(huán)節(jié)很難區(qū)分違規(guī)分類的生活垃圾來自哪些家庭，行為溯源需要巨大的經(jīng)濟(jì)成本、行政成本和時(shí)間成本。城市居民生活垃圾分類中的個(gè)體行動(dòng)者與家庭的匿名化，會(huì)進(jìn)一步助長(zhǎng)搭便車行為。

生活垃圾分類的搭便車行為存在于整個(gè)垃圾生產(chǎn)的過程中，包括家庭內(nèi)部的搭便車行為、家庭之間的搭便車行為和社區(qū)之間的搭便車行為，而家庭之間的搭便車行為是生活垃圾分類治理中的重點(diǎn)內(nèi)容。從上海地區(qū)的生活垃圾分類治理推進(jìn)來看，當(dāng)小區(qū)的生活垃圾分類并不理想時(shí)，可能意味著小區(qū)居民生活垃圾分類中家庭間搭便車行為比例較高。

生活垃圾分類治理中還存在著排他性難題。具體表現(xiàn)，第一，技術(shù)上難以排他。城市居民生活垃圾分類行為最終帶來的小區(qū)環(huán)境美化和自然環(huán)境改善，這種有益的公共產(chǎn)品無法將那些未有效實(shí)施生活垃圾分類的居民排除受益范圍。第二，技術(shù)上能夠排他，但是成本比較高昂。上海居民生活垃圾分類強(qiáng)制推進(jìn)過程中，后期取得比較好的效果，是因?yàn)閺募夹g(shù)、設(shè)備、社會(huì)組織、政府、企業(yè)、家庭等各方面投入了巨大的經(jīng)濟(jì)成本，但這種成本并非所有城市都能承受。作為俱樂部物品供給是建構(gòu)起來的排他性，如果俱樂部物品不能有效排他，則轉(zhuǎn)變?yōu)楣渤靥廖锲?。因此，如何有效解決排他性和搭便車難題是生活垃圾分類治理的關(guān)鍵所在，同樣是俱樂部物品供給模式建構(gòu)中需要著重解決的技術(shù)問題。

三、俱樂部物品下城市居民生活垃圾分類的建構(gòu)路徑

在生活垃圾治理中，我們特別關(guān)心的一個(gè)問題是公共物品供給的限度，這個(gè)問題關(guān)系到生活垃圾分類后的排放容納度。顯而易見，公共池塘類物品供給模式是以資源的承載力為限，此限度同樣可能成為走向公地悲劇的起點(diǎn)。對(duì)于純公共物品而言，供給則以財(cái)政的支持為限度，由于生活垃圾不斷增加，生活垃圾處理成本日益高漲，財(cái)政負(fù)擔(dān)加重。對(duì)于俱樂部物品而言，通過收費(fèi)等方式控制消費(fèi)數(shù)量，以避免出現(xiàn)擁擠性，如果缺少合理的調(diào)節(jié)變量，則俱樂部物品供給極易失敗。如果生活垃圾分類從純公共物品供給模式、公共池塘類供給模式走向俱樂部供給模式，在經(jīng)濟(jì)上、環(huán)境保護(hù)等方面將帶來積極效用。

從實(shí)際情況來看，雖然我國(guó)生活垃圾分類不斷推進(jìn)，但是距離設(shè)定的目標(biāo)依然有一定差距。以日本為例，直接焚燒率占垃圾總量80%以上；日本生活垃圾焚燒廠最高年份達(dá)到6000多座，后來垃圾焚燒廠數(shù)量大幅度減少，而焚燒能力卻不斷提升。德國(guó)是歐洲垃圾焚燒發(fā)電應(yīng)用最為廣泛的國(guó)家之一，基本實(shí)現(xiàn)了零填埋的目標(biāo)。而以我國(guó)上海為例，垃圾焚燒處理占垃圾總量50%，生活垃圾焚燒和零填埋的目標(biāo)都遠(yuǎn)未能實(shí)現(xiàn)。一方面生活垃圾的產(chǎn)量逐年增加，遠(yuǎn)未達(dá)到頂峰；另一方面焚燒廠數(shù)量少，焚燒能力仍然不足，二者之間呈現(xiàn)出緊張關(guān)系，說明我國(guó)生活垃圾分類治理任重道遠(yuǎn)。這正如《北京市“十四五”時(shí)期環(huán)境衛(wèi)生事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》提到的一樣，“現(xiàn)有生活垃圾焚燒和生化處理能力‘緊平衡、缺彈性”，其實(shí)這在各大城市均是如此。

從理論上來講，城市生活垃圾分類治理思路就是轉(zhuǎn)變?yōu)榫銟凡款愇锲纺Ｊ健Ｓ捎谥袊?guó)國(guó)情的復(fù)雜性，城市生活垃圾分類的公共物品提供模式轉(zhuǎn)變既可能從公共池塘物品轉(zhuǎn)變而來，也可能從純公共物品轉(zhuǎn)變而來。城市生活垃圾處理背后的公共物品類型轉(zhuǎn)變探究長(zhǎng)效治理的激勵(lì)機(jī)制，這種長(zhǎng)效機(jī)制的建構(gòu)難題同樣在城市生活垃圾分類治理中表現(xiàn)出來。[13]如何實(shí)現(xiàn)這種轉(zhuǎn)變呢？奧斯特羅姆歸納出8項(xiàng)設(shè)計(jì)原則來解決公共資源的治理困境，為我們探索公共物品供給模式的轉(zhuǎn)變提供了思路。這些設(shè)計(jì)原則具體為：（1）清晰界定邊界。公共池塘資源本身的邊界必須予以明確規(guī)定，有權(quán)從公共池塘資源中提取一定資源單位的個(gè)人或家庭也必須予以明確規(guī)定。（2）確保占用和供應(yīng)規(guī)則與當(dāng)?shù)貤l件保持一致。[14]規(guī)定占用的時(shí)間、地點(diǎn)、技術(shù)和（或）資源單位數(shù)量的占用規(guī)則要與當(dāng)?shù)貤l件及所需勞動(dòng)、物質(zhì)和（或）資金的供應(yīng)規(guī)則相一致。（3）集體選擇的安排。絕大多數(shù)受操作規(guī)則影響的個(gè)人應(yīng)該能夠參與對(duì)操作規(guī)則的修改。（4）監(jiān)督。積極檢查公共池塘狀況和占用者行為的監(jiān)督者或是對(duì)占用者負(fù)有責(zé)任的人或是占用者本人。（5）分級(jí)制裁。違反操作規(guī)則的占用者很可能要受到其他占用者、有關(guān)官員或他們兩者的分級(jí)制裁（制裁的程度取決于違規(guī)的內(nèi)容和嚴(yán)重性）。（6）沖突解決機(jī)制。占用者和他們的官員能夠迅速通過成本低廉的地方公共論壇來解決占用者之間或占用者和官員之間的沖突。（7）對(duì)組織權(quán)的最低限度的認(rèn)可。占用者設(shè)計(jì)自己制度的權(quán)利不受外部政府權(quán)威的挑戰(zhàn)。（8）分權(quán)制企業(yè)。在一個(gè)多層次的分權(quán)制企業(yè)中對(duì)占用、供應(yīng)、監(jiān)督、強(qiáng)制執(zhí)行、沖突解決和治理活動(dòng)加以組織。

與奧斯特羅姆設(shè)定自主組織與治理不同，城市生活垃圾分類治理并非是一個(gè)公共資源的自治過程，而是政府、公共組織及其他主體通過法律與行政手段的協(xié)同治理行為。為解決上文提到的治理挑戰(zhàn)，在借鑒上述8項(xiàng)原則的基礎(chǔ)上，這里著重強(qiáng)調(diào)城市生活垃圾分類的俱樂部物品供給模式需要設(shè)定投放邊界、確定激勵(lì)方式并建立信息反饋機(jī)制。

（一）設(shè)定城市生活垃圾分類的投放邊界

生活垃圾的投放邊界是俱樂部物品供給模式的顯著標(biāo)志。這些標(biāo)志有助于發(fā)現(xiàn)最為明顯的違規(guī)行為，比如垃圾丟棄在固定投放區(qū)域之外，或外來人員把垃圾傾倒在本社區(qū)。如果投放邊界不夠清晰或者邊界缺失，那么居民投放行為就很隨意，這種情況下，既無法辨別投放的合規(guī)度，又無力維護(hù)物品良好性。結(jié)合實(shí)踐，可以從空間邊界、時(shí)間邊界和人員邊界對(duì)俱樂部物品進(jìn)行探討。

空間邊界。城市社區(qū)要確定便利位置，用于生活垃圾的收集和排放，以極其顯著的方式把公共環(huán)境與垃圾投放區(qū)域加以區(qū)隔。這里最為重要的是要讓居民在心理上、觀念上認(rèn)同其他位置并非垃圾投放區(qū)，必然在行動(dòng)上減少居民隨意丟棄垃圾事件的發(fā)生。這就要求，在社區(qū)建設(shè)過程中，需要對(duì)整個(gè)區(qū)域進(jìn)行美化和功能化，從而推動(dòng)心理認(rèn)同和觀念認(rèn)同。農(nóng)村生活垃圾分類困難原因之一就是不能很好地做出功能區(qū)劃分，也就助長(zhǎng)了隨處丟棄垃圾的習(xí)慣。

時(shí)間邊界。生活垃圾的投放時(shí)間邊界，主要表現(xiàn)為在固定時(shí)間回收垃圾，這是出于降低垃圾分類治理成本的考慮。這方面國(guó)外有成熟的經(jīng)驗(yàn)可以借鑒，如日本一般要求每天早上8：00之前把生活垃圾扔到指定位置，德國(guó)對(duì)于處理的家具要求在約定日期早上6點(diǎn)放到路邊，這如同8項(xiàng)設(shè)計(jì)原則提到的“使占用和供應(yīng)規(guī)則與當(dāng)?shù)貤l件保持一致”。我國(guó)一些大城市這種固定時(shí)間邊界的做法正在慢慢探索，這個(gè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)是一個(gè)策略性的緩慢推進(jìn)過程。

人員邊界。一般來說，生活垃圾處理本著就近原則進(jìn)行投放，居民都在本社區(qū)范圍內(nèi)就近投放生活垃圾。由于涉及到處理成本，這就需要根據(jù)具體規(guī)則確定哪些人在本區(qū)域具有投放權(quán)利，哪些人員不具有投放權(quán)利。由于當(dāng)前并未將生活垃圾處理費(fèi)用與垃圾產(chǎn)量掛鉤，也并未與社區(qū)乃至個(gè)人的成本支出、收益聯(lián)系在一起，因此人員邊界的規(guī)定并未引發(fā)關(guān)注。但是，隨著生活垃圾分類的付費(fèi)機(jī)制在部分地區(qū)逐漸實(shí)施，人員邊界規(guī)則必然需要不斷完善起來。

邊界的保持需要有力地維護(hù)才能實(shí)現(xiàn)。無論是空間邊界、時(shí)間邊界還是人員邊界，都不是自然形成的，而是人為建構(gòu)的結(jié)果，需要嚴(yán)格執(zhí)行才能實(shí)現(xiàn)。維護(hù)邊界的辦法如全方位的宣傳、持續(xù)的檢查、高強(qiáng)度的抽查等。運(yùn)動(dòng)式的生活垃圾分類治理非常能夠凸顯維護(hù)邊界的意圖，可是一旦松懈下來后，空間邊界、時(shí)間邊界和人員邊界就變得模糊，進(jìn)而消解俱樂部物品的持續(xù)供給。

（二）生活垃圾分類的價(jià)格機(jī)制與監(jiān)督

生活垃圾分類治理中的一個(gè)難題則是如何準(zhǔn)確識(shí)別并強(qiáng)化居民分類行為的規(guī)范性。生活垃圾分類的規(guī)范程度決定著生活垃圾分類治理的效果，現(xiàn)實(shí)中并不存在一勞永逸的杜絕各類不合規(guī)行為的方法，即使在國(guó)外，生活垃圾分類也很難達(dá)到百分之百的準(zhǔn)確度。解決問題的方法可以通過利益手段加以調(diào)節(jié)，或者是依賴嚴(yán)格的外部監(jiān)督，或者是依靠居民良好的內(nèi)在道德動(dòng)機(jī)，從治理的角度來看，這是一個(gè)長(zhǎng)期的習(xí)慣養(yǎng)成過程。在眾多的機(jī)制當(dāng)中，價(jià)格機(jī)制發(fā)揮著顯著的調(diào)節(jié)作用（見圖2）。

首先，居民作為消費(fèi)者的付費(fèi)機(jī)制。付費(fèi)是一個(gè)調(diào)節(jié)生活垃圾排放量的有效手段，生活垃圾分類中的居民作為消費(fèi)者，由于通過處理生活垃圾而獲取了某種積極效用，應(yīng)該為此付費(fèi)。美國(guó)舊金山居民有兩種不同的付費(fèi)方式，根據(jù)生活垃圾多少和是否分類付出不同的費(fèi)用。日本存在著單純計(jì)量付費(fèi)制、累進(jìn)計(jì)量付費(fèi)制、定量付費(fèi)制、補(bǔ)助組合付費(fèi)制和定額付費(fèi)制等5種方法收取費(fèi)用。隨著生活垃圾分類政策的實(shí)施與居民付費(fèi)制度的推廣，日本生活垃圾產(chǎn)量呈現(xiàn)倒“U”型的變化。研究表明，受到教育程度、固定工資收入比重、政府治理能力滿意度、生活垃圾分類治理評(píng)價(jià)等因素影響，城市居民對(duì)于生活垃圾分類的支付意愿較高。[15]2019年11月修訂的《北京市生活垃圾管理?xiàng)l例》規(guī)定垃圾分類的價(jià)格機(jī)制，多排放多付費(fèi)、少排放少付費(fèi)，混合垃圾多付費(fèi)、分類垃圾少付費(fèi)的原則，這些規(guī)定體現(xiàn)了價(jià)格機(jī)制的調(diào)節(jié)作用。

其次，居民作為生產(chǎn)者的收費(fèi)機(jī)制。公共物品生產(chǎn)過程要考慮多元主體間的收益權(quán)共享，尤其向居民提供多元化的收益權(quán)分配。[16]分類后的生活垃圾作為資源用于焚燒發(fā)電，從這個(gè)意義上來講居民扮演著生產(chǎn)者角色，就有權(quán)利獲得相應(yīng)的報(bào)酬，而報(bào)酬則表現(xiàn)為某種微量的收入，比如送積分、送雞蛋、送垃圾袋等正強(qiáng)化激勵(lì)。城市居民對(duì)垃圾分類的經(jīng)濟(jì)價(jià)值的感知對(duì)其垃圾分類行為具有正向激勵(lì)效應(yīng)，[17]這充分表明了經(jīng)濟(jì)價(jià)值的有效性，但也意味著這種經(jīng)濟(jì)價(jià)值消失后可能會(huì)帶來分類效果的下降，正如強(qiáng)化理論中“消退”機(jī)制發(fā)揮的作用一樣。罰款同樣具有收費(fèi)性質(zhì)，是對(duì)分類不合格的資源供給者的懲罰，是由供給者角色自然延伸出來的一種收費(fèi)形式。

付費(fèi)與收費(fèi)是兩種不同的激勵(lì)模式，從形式上看具有對(duì)立性，但二者服務(wù)于公共利益的目的是一致的，都是通過價(jià)格機(jī)制發(fā)揮作用，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，那種正強(qiáng)化給予利益的手段可能難以持續(xù)，而收費(fèi)模式可能具有更強(qiáng)的穩(wěn)定性。

無論居民愿意與否，監(jiān)督檢查都是確保生活垃圾分類效果的必要手段。從實(shí)踐來看，關(guān)于監(jiān)督檢查形成了幾種模式，第一種是抽查模式，北京市生活垃圾分類檢查采取了此種模式，并通過北京市城市管理綜合行政執(zhí)法局發(fā)布督察報(bào)告進(jìn)行通報(bào)；第二種是現(xiàn)場(chǎng)檢查模式，即分類的生活垃圾在投放之前開袋檢查，國(guó)外在回收之前同樣進(jìn)行檢查，如果不達(dá)標(biāo)則拒收；第三種是電子檢查模式，這是近年來在部分地區(qū)嘗試的方法。德國(guó)垃圾袋標(biāo)注條形碼消除了匿名性，這是俱樂部物品實(shí)現(xiàn)排他性的一種手段，有助于降低垃圾分類治理過程中責(zé)任主體追溯成本。互聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管系統(tǒng)有效解決了垃圾分類各環(huán)節(jié)銜接不暢和環(huán)節(jié)內(nèi)分類處理不清等治理難題，[18]某種程度上，技術(shù)手段監(jiān)控機(jī)制可以有效規(guī)避生活垃圾分類治理中由于陌生人社會(huì)帶來的消極參與和熟人社會(huì)帶來的臉面問題，全方位、全流程、覆蓋面廣泛的監(jiān)管是徹底解決城市居民生活垃圾分類搭便車行為的必要條件。

除了上面提到的模式，還有第四種為很多人所倡導(dǎo)但普及度不高的方法，即居民之間的互相監(jiān)督模式。哈丁（1968年，1998年）提出了“彼此監(jiān)督、相互認(rèn)同”以控制過度消耗傾向，奧斯特羅姆8項(xiàng)原則中也包含了內(nèi)部相互監(jiān)督制約的內(nèi)容，公眾參與是生活垃圾分類治理的內(nèi)源動(dòng)力之一。[19]但是這種互相監(jiān)督的模式在國(guó)內(nèi)并不普遍，原因如下：其一是國(guó)外重視私人權(quán)益和私人空間，互相監(jiān)督是通過私權(quán)的保護(hù)間接實(shí)現(xiàn)的，而國(guó)內(nèi)私人空間和公共空間保護(hù)的觀念并不強(qiáng)烈；其二，社區(qū)層面不合理分類行為所造成的損失未能轉(zhuǎn)移回社區(qū)層面，未能形成社區(qū)層面的內(nèi)循環(huán)激勵(lì)模式，比如日本形成以社區(qū)為單位建立焚燒爐的內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制，這樣就把社區(qū)生活垃圾分類不合規(guī)的成本內(nèi)部化了；其三，生活垃圾分類具有隱蔽程度高的特點(diǎn)，社區(qū)居民之間難以逾越隱私邊界進(jìn)行深度監(jiān)督。

居民積極參與生活垃圾分類的互相監(jiān)督是合作治理的表現(xiàn)，一般是以社區(qū)自治為前提。對(duì)于缺乏自治條件的社區(qū)而言，居民就欠缺維護(hù)公共空間的權(quán)利意識(shí)和動(dòng)力，也缺乏保持內(nèi)部高度互動(dòng)的條件，這種情況下依賴于外部專門監(jiān)督可能更為可取。如果社區(qū)組織具有較高的自治程度，社區(qū)成員更容易形成有效的內(nèi)部互相監(jiān)督，則能彌補(bǔ)外在監(jiān)督不足。

當(dāng)前城市居民生活垃圾分類治理借助懲罰手段加以保障。巴德漢認(rèn)為，看守人監(jiān)督和懲罰規(guī)則的運(yùn)用可以更好地維護(hù)公共利益。[20]對(duì)違反相關(guān)法律規(guī)范的生活垃圾分類行為，進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰或記入信用記錄是必要的，這在上海、北京等城市規(guī)范文件中都有相關(guān)內(nèi)容，國(guó)外城市也有類似制度規(guī)定。當(dāng)然，懲罰不是目的，深層次的目的是希望居民養(yǎng)成良好習(xí)慣，因此奧斯特羅姆的分級(jí)制裁原理在這里同樣適用，也就是說，對(duì)于不了解規(guī)則的初犯者和不太嚴(yán)重的行為應(yīng)該給予比較輕微的警告，而非直接以較嚴(yán)厲的處罰開始。

（三）生活垃圾分類效果的反饋機(jī)制

生活垃圾處理的俱樂部物品模式內(nèi)在地包含了一個(gè)生產(chǎn)機(jī)制。生活垃圾在被投放、運(yùn)輸之后，進(jìn)入循環(huán)經(jīng)濟(jì)的下一環(huán)節(jié)，能否發(fā)揮出資源價(jià)值，關(guān)系到俱樂部物品是否存在合法性。雖然人們不期待獲得如同進(jìn)入收費(fèi)景區(qū)那樣實(shí)實(shí)在在的體驗(yàn)，但是依然希望生活垃圾投入生產(chǎn)之后，后續(xù)的循環(huán)過程能夠證明分類本身的價(jià)值與意義，比如生活垃圾分類行為促進(jìn)了小區(qū)環(huán)境的美化，生活垃圾分類行為提高了資源的利用率。這種愿望深深地嵌入居民心里，會(huì)成為激勵(lì)人們持續(xù)分類的動(dòng)力來源。

事實(shí)上，大部分群眾都存在著對(duì)生活垃圾分類的公益關(guān)懷，存在著通過自己的努力改變環(huán)境或改善生活居住質(zhì)量的美好愿望。如果自己的分類行為能夠帶來積極的效果，就會(huì)形成具有道德意義的激勵(lì)效應(yīng)。

其一，生活垃圾分類準(zhǔn)確度的評(píng)價(jià)反饋機(jī)制。許多居民在生活垃圾分類上面投入了大量精力，那么生活垃圾分類整體效果怎么樣呢？這個(gè)問題應(yīng)該以居民容易接受的語(yǔ)言形式加以宣傳，而非僅僅用抽象的統(tǒng)計(jì)術(shù)語(yǔ)如生活垃圾分類準(zhǔn)確率百分比之類的數(shù)據(jù)來傳遞。居民前后兩個(gè)周期的生活垃圾分類準(zhǔn)確性及其變化，應(yīng)該通過方便的信息溝通渠道加以反饋。當(dāng)居民獲得了反饋信息，無論是積極的信息還是消極的信息，都代表著某種刺激物，既給執(zhí)法機(jī)構(gòu)后續(xù)監(jiān)督行為提供支撐，又給居民后續(xù)努力提供動(dòng)力與方向。但是，從各個(gè)城市生活垃圾分類治理實(shí)際運(yùn)行情況來看，缺乏相應(yīng)的統(tǒng)計(jì)與評(píng)估，更缺乏及時(shí)的反饋。甚至各地都有居民發(fā)現(xiàn)，有些分類后的生活垃圾在運(yùn)送過程中又被混裝在一起，這種負(fù)面的信息反饋打擊了居民持續(xù)分類的決心與美好意愿。

其二，生活垃圾分類效果的及時(shí)反饋機(jī)制。生活垃圾分類進(jìn)入后置環(huán)節(jié)，發(fā)揮資源生產(chǎn)作用。這一點(diǎn)不同于其他俱樂部物品，其他俱樂部物品經(jīng)過把關(guān)環(huán)節(jié)后，接下來就是消費(fèi)過程，而生活垃圾投放之后，更是一種生產(chǎn)行為，循環(huán)經(jīng)濟(jì)下的生活垃圾具有資源價(jià)值，如可以用來發(fā)電、堆肥。在日本、德國(guó)等地，焚燒處理不僅減少了填埋帶來的環(huán)境污染，而且資源發(fā)電產(chǎn)生了比較可觀的經(jīng)濟(jì)效益。我國(guó)城市生活垃圾分類后的生產(chǎn)性效果信息，缺乏及時(shí)的統(tǒng)計(jì)與反饋，居民難以感受到分類行為所帶來的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值，因此也就難以從內(nèi)心深處產(chǎn)生一種成就感，這也影響了生活垃圾分類行為的連續(xù)性。

四、結(jié)論

居民生活垃圾分類的質(zhì)量是治理的重點(diǎn)與難點(diǎn)。如果生活垃圾分類不夠科學(xué)與精準(zhǔn)，就會(huì)使得生活垃圾分類名存實(shí)亡，從而重新回到傳統(tǒng)的生活垃圾分類公共物品供給模式。本研究認(rèn)為建構(gòu)俱樂部物品類的生活垃圾處理模式，需要科學(xué)設(shè)定俱樂部物品的邊界，通過價(jià)格機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制來加以保障，并通過積極反饋生活垃圾分類的效果信息，讓群眾感受俱樂部物品帶來的效益，從而形成生活垃圾分類的良性循環(huán)。

說明：本文系南京工程學(xué)院引進(jìn)人才科研啟動(dòng)基金項(xiàng)目（YKJ201937）成果。

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Research on the Transformation of Public Goods Supply Mode of Urban Residents' Domestic Waste Classification

Jiang Dongxu， Zhang Zhipeng

（Nanjing University of Engineering， Nanjing 211167， China）

Abstract： Urban residents' domestic waste classification belongs to the supply of public goods， which is in the process of transforming from pure public goods or public pond goods to club goods. This transformation is facing destructive resistance such as the tragedy of the commons and free ride. In the classification of urban domestic waste under the supply mode of club goods， residents play a dual role as both consumers and producers. In order to promote the effective formation of the club's goods supply model， measures and suggestions were put forward， such as scientifically demarcating the consumption boundary of public goods， promoting the payment mechanism of domestic waste classification， strengthening the effective supervision of domestic waste classification and timely feedback of the effect of domestic waste classification.

Key words： public pond goods; club items; domestic waste classification; urban governance

責(zé)任編輯：王? 縉