摘 要：

創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展背景下，提高碳排放效率是實現(xiàn)綠色化、低碳化發(fā)展的關(guān)鍵環(huán)節(jié)?；趧?chuàng)新型城市試點建設(shè)的準自然實驗，構(gòu)建企業(yè)異質(zhì)性分析框架，從理論與實證分析試點政策對城市碳排放效率的影響、傳導(dǎo)機制與時空異質(zhì)性，利用2006～2020年282個地級市的面板數(shù)據(jù)進行驗證。研究表明：創(chuàng)新型城市試點政策會顯著促進城市碳排放效率的提升；在影響機制方面，創(chuàng)新型城市試點政策會通過綠色技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的渠道，提升城市碳排放效率；創(chuàng)新試點政策對碳排放效率的提升作用在不同區(qū)域、不同產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、不同規(guī)模的城市存在差異化影響；空間視域下，創(chuàng)新試點政策對碳排放效率的促進作用存在空間溢出效應(yīng)，會顯著帶動150千米至250千米內(nèi)城市碳排放效率的提升。

關(guān)鍵詞：

創(chuàng)新型城市試點；碳排放效率；多期雙重差分模型；空間衰變規(guī)律

文章編號：2095-5960（2023）02-0093-10；中圖分類號：F205

；文獻標識碼：A

一、引言

改革開放以來，中國經(jīng)濟出現(xiàn)了舉世矚目的增長，但在當前新舊動能加速轉(zhuǎn)換與經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的關(guān)鍵時期，以往的要素驅(qū)動與投資規(guī)模驅(qū)動型的增長模式卻難以持續(xù)［1］，高能耗、高排放、高污染等問題層出不窮，在此背景之下走好人與自然和諧共生的高質(zhì)量發(fā)展之路成為必然選擇。黨的二十大報告指出：“實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵環(huán)節(jié)是推動經(jīng)濟社會實現(xiàn)綠色化、低碳化發(fā)展”。從理論層面來看，實現(xiàn)綠色化、低碳化轉(zhuǎn)型，提高碳排放效率是最具有效率的方式之一［2］。根據(jù)Cai等的測算，城市二氧化碳排放量占中國碳排放總量的70%以上［3］，其中城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、工業(yè)生產(chǎn)活動、交通運輸以及居民日常生活成為了能源消耗與碳排放的主要貢獻部門。所以著眼于城市視域，推動城市轉(zhuǎn)變發(fā)展模式、經(jīng)濟生活方式，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提高能源利用效率，實現(xiàn)城市碳排放效率的逐步提升成為當前實現(xiàn)綠色化、低碳化轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵，更是實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的應(yīng)有之義。

黨的二十大報告提出：“統(tǒng)籌推進國際科技創(chuàng)新中心、區(qū)域科技創(chuàng)新中心建設(shè)”，城市作為創(chuàng)新要素集聚的主要空間區(qū)域，城市創(chuàng)新水平的高低會直接影響城市的發(fā)展能力。［4］為進一步推動城市創(chuàng)新行為的活躍與更好實現(xiàn)創(chuàng)新效能，中國政府從2008年開始，分批設(shè)立國家創(chuàng)新型試點城市，并明確深圳作為首個試點城市，按照“試點先行，逐步推廣”的設(shè)立原則，國家創(chuàng)新型城市試點范圍不斷擴大，試點名單不斷擴容，截至2018年末，已有76個設(shè)區(qū)城市與2個縣級城市成為國家創(chuàng)新型試點城市。

黨的十八大以來，生態(tài)環(huán)境發(fā)生全局性、歷史性轉(zhuǎn)變，同時創(chuàng)新型試點城市政策效果不斷展現(xiàn)，關(guān)于創(chuàng)新型城市試點政策的減排效應(yīng)分析在近些年也不斷展開［5］，以試圖探究創(chuàng)新型城市試點政策的減排效應(yīng)與對應(yīng)機理。與本文研究較為緊密的研究可以概括為兩類。第一類是關(guān)于碳減排的績效分析，黨的二十大報告指出：“重點控制化石能源消費，逐步轉(zhuǎn)向碳排放總量和強度‘雙控制度”，當前研究多圍繞上述內(nèi)容展開，即聚焦碳消耗強度與尋求碳排放的影響因素。具體而言，針對碳排放消耗強度，多圍繞碳排放強度［6］、人均碳排放量［7］等內(nèi)容展開。針對碳排放效率的影響因素，多從影響碳排放效率的經(jīng)濟因素出發(fā)，以及可能會對碳排放效率產(chǎn)生的影響。［8，9］第二類是關(guān)于創(chuàng)新型城市試點政策所產(chǎn)生的政策效應(yīng)，但當前政策效應(yīng)的影響多集中于對城市創(chuàng)新能力的衡量［1，10］，以及關(guān)注試點政策所帶來的“綠色效應(yīng)”。而在當前關(guān)于試點政策對碳排放的影響中，更多選擇使用碳強度［11］、基于DEA模型的碳效率［12］，并未綜合考慮碳作為非期望產(chǎn)出的經(jīng)濟作用。雖然已有文獻關(guān)注了創(chuàng)新型城市試點可能存在的空間溢出效應(yīng)［13］，但并沒有關(guān)注到試點政策對碳排放效率的空間效應(yīng)是否存在異質(zhì)性特點。

國家創(chuàng)新型城市試點政策作為旨在推動城市創(chuàng)新的重要政策，能否推動碳排放效率的提升？其對碳排放效率的作用機制是什么？在影響過程之中，作為區(qū)域中心的城市是否對鄰近區(qū)域起到帶動作用？這將是本文研究的主要問題。盡管創(chuàng)新型城市試點政策已然實施多年，但準確評估創(chuàng)新型城市試點政策對城市碳排放效率的理論分析與實證研究仍然相對匱乏，現(xiàn)有研究多從實證出發(fā)，關(guān)注創(chuàng)新型城市試點政策對碳排放量的直接影響。一方面，忽視了政策效應(yīng)對企業(yè)創(chuàng)新偏好和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響，以及由此產(chǎn)生對碳排放效率的影響，缺乏分析的微觀機制；另一方面，現(xiàn)有研究較少關(guān)注創(chuàng)新型試點城市作為區(qū)域中心，可能對鄰近城市碳排放效率所產(chǎn)生的空間溢出效應(yīng)。本文旨在通過對創(chuàng)新型城市試點政策的實證分析回答上述問題，為進一步推動創(chuàng)新型城市試點建設(shè)提供借鑒與參考。

二、理論模型與假設(shè)檢驗

為更好刻畫創(chuàng)新型城市試點政策對碳排放效率的影響，在常替代彈性形式（CES）效用函數(shù)和異質(zhì)性企業(yè)模型的基礎(chǔ)之上，構(gòu)建創(chuàng)新型試點政策對碳排放效率的理論模型。本文更多關(guān)注創(chuàng)新型城市試點政策對企業(yè)創(chuàng)新成本的影響，從而引出企業(yè)的創(chuàng)新性偏好和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化兩類機制，并分析兩類機制在創(chuàng)新型城市試點政策對碳排放效率影響中的作用，同時將創(chuàng)新型試點城市與非創(chuàng)新型試點城市加以區(qū)分，引入空間經(jīng)濟學(xué)的分析內(nèi)容，探究創(chuàng)新型城市試點政策的時間和空間異質(zhì)性規(guī)律。具體分析如下：

假設(shè)常替代形式（CES）的效用函數(shù)：

U=∫N0q（i）σσ－1diσ－1σ? （1）

其中，N表示市場商品總量，i表示第i個商品，q（i）表示對商品i的需求量，σ表示商品之間的替代彈性，給定總收入Y，求解上述方程的效用最大化，便可得到商品需求與收入以及價格之間的關(guān)系式：

q（i）=p（i）－σp1－σY? （2）

其中，p（i）表示商品i的價格，P=∫N0p（i）1－σdi11－σ是總體價格指數(shù)。

由于市場供給由異質(zhì)性企業(yè)滿足，所以針對異質(zhì)性企業(yè)模型的假定如下：

第一，企業(yè)所面臨的市場形勢為壟斷競爭市場，企業(yè)進入市場存在固定效應(yīng)門檻，即所需f0的初始投資，假定所有企業(yè)所面臨的初始生產(chǎn)率ψ服從帕累托分布。第二，企業(yè)擁有自由選擇中間商品生產(chǎn)的權(quán)利，同時會伴隨著二氧化碳的產(chǎn)生，假定生產(chǎn)成本表示為q2/φ ，由科斯定理可知，當產(chǎn)權(quán)界定明確后，廠商需要承擔由于二氧化碳所導(dǎo)致的治理費用，需要對承擔由于負外部性所導(dǎo)致的社會成本，將會以碳排放費用、稅收以及購買碳排放份額等形式來表現(xiàn)，使用ρ來表示。所以將生產(chǎn)成本定義為pq2/φ。第三，企業(yè)可以自由選擇創(chuàng)新形式，從而將生產(chǎn)率提高到γφ（γ>1），單位創(chuàng)新成本同企業(yè)初始生產(chǎn)率成反比，具體表現(xiàn)為δ/φ。由于創(chuàng)新型城市試點政策的推行會提高企業(yè)自主創(chuàng)新能動性，提高企業(yè)創(chuàng)新能力，從而減少企業(yè)創(chuàng)新成本，使得企業(yè)創(chuàng)新成本從γ/φ降低至cγδ/φ，也即政府支持力度越大，企業(yè)開展相關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營活動更為便利，企業(yè)創(chuàng)新成本進一步下降。綜上，企業(yè)的利潤最大化可以表示為：

maxπ=pq－ρq2γφ－cγδφ－f0 ??（3）

結(jié)合（2）式與（3）式，通過對產(chǎn)量與創(chuàng)新的一階條件，可得：

q=2－σφσσ－1σPσ－1Yc－12σδ－12σρ－12σ ??（4）

γ=2－σφσσ－1σσPσ－1Yc－12（σ+1）δ－12（σ+1）ρ－12（σ－1）? （5）

由式（5）可得dγ/dc>0，表明企業(yè)創(chuàng)新成本的下降會有效提高企業(yè)的生產(chǎn)效率。在創(chuàng)新型城市建設(shè)的市場中，由于鼓勵扶持企業(yè)創(chuàng)新的政策不斷出臺，政府不斷優(yōu)化營商環(huán)境，減少對創(chuàng)新行為的干預(yù)，從而不斷降低企業(yè)創(chuàng)新成本，進而促進企業(yè)創(chuàng)新［1］。

企業(yè)創(chuàng)新成本的降低，可能會產(chǎn)生兩類影響。第一類影響，由于環(huán)境約束的存在，低碳化、綠色化成為企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的追求目標，企業(yè)的自由創(chuàng)新便會偏向于綠色技術(shù)。同樣的，企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新偏向可以獲得更多的政府支持與資金扶持，從而降低企業(yè)尋求資金支持與技術(shù)合作的難度，進而激發(fā)城市的整體綠色創(chuàng)新熱情。［14］城市的綠色創(chuàng)新偏好能夠有效降低能源消耗強度，提高能源利用效率，在生產(chǎn)過程或末端治理中減少二氧化碳的排放量［15］，同時也會提高污染治理技術(shù)，通過碳封存、碳捕捉等技術(shù)手段提高治理碳排放的能力［16］，進而提高產(chǎn)業(yè)碳排放效率。第二類影響，企業(yè)創(chuàng)新成本的降低，為進一步加快創(chuàng)新步伐，在市場競爭中獲取優(yōu)勢，會加強同科研院校等技術(shù)合作部門的聯(lián)系，從而擴大對生產(chǎn)性服務(wù)行業(yè)的需求。在此過程中，資源密集型生產(chǎn)模式會逐漸轉(zhuǎn)向知識、技術(shù)密集型行業(yè)，降低經(jīng)濟增長對資源能源類行業(yè)的依賴程度，提高碳排放效率。從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進的角度來看，企業(yè)創(chuàng)新成本的降低會持續(xù)優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，進而提高碳排放效率。因此，本文提出如下假設(shè)：

假設(shè)1：創(chuàng)新型城市試點政策的實施，可以通過提高城市綠色技術(shù)創(chuàng)新與促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化兩條路徑，推動城市碳排放效率的提升。

將（4）式與（5）式帶入（3）式中可得到在碳約束背景下的企業(yè)臨界生產(chǎn)效率：

φ=2（σ－1）－1σσσ－1f1σ－10PY11－σc12δ12ρ12φ? （6）

由（6）式可得，dφ/dc<0，以上結(jié)論表明，創(chuàng)新型城市試點建設(shè)降低了企業(yè)的創(chuàng)新成本，從而激發(fā)了企業(yè)的創(chuàng)新能力，進而提高了企業(yè)的生產(chǎn)效率?？梢哉J為伴隨著碳排放約束強度的提高，企業(yè)會自發(fā)將生產(chǎn)要素不斷投入低碳化的生產(chǎn)設(shè)備與生產(chǎn)工藝中，以應(yīng)對碳排放約束強度。在此情形下，外生的創(chuàng)新政策會對企業(yè)產(chǎn)生進一步的激勵作用，低碳化的創(chuàng)新性成果不斷涌現(xiàn)，推動在位企業(yè)進一步壓低生產(chǎn)成本，而不主動進行求變的在位企業(yè)會面對更高的排碳成本、更為嚴格的市場監(jiān)管，從而增加了在位企業(yè)的退出風險，伴隨低生產(chǎn)效率企業(yè)的退出，市場競爭壓力減弱，更多潛在企業(yè)進入市場，進一步提高在位企業(yè)整體水平?？梢哉J為通過市場選擇，進一步強化企業(yè)的碳排放效率水平，進而提升城市整體碳排放效率。因此，本文提出如下假設(shè)：

假設(shè)2：在碳排放約束條件下，創(chuàng)新型城市試點政策的實施會降低企業(yè)創(chuàng)新成本，通過市場選擇效應(yīng)，強化企業(yè)碳排放效率，推動城市碳排放效率的提升。

創(chuàng)新型城市試點政策存在政策溢出現(xiàn)象［13］，Briant 等認為區(qū)位導(dǎo)向性政策對鄰近市場的影響更為顯著［17］。為了有效刻畫這種鄰近溢出的空間效應(yīng)，對受創(chuàng)新型城市試點建設(shè)的城市與未受創(chuàng)新型城市試點建設(shè)的城市進行分類分析，對政策影響系數(shù)c進行分類c=c1， 入選創(chuàng)新型城市試點c2，未入選創(chuàng)新型城市試點? ，由空間區(qū)位距離重新對c進行分類設(shè)定。即c2=c1f（d12），函數(shù)形式為空間距離函數(shù)，d12為兩個城市之間的空間距離。

在上述分類設(shè)定的基礎(chǔ)之上，對式（6）進行重新求解，可得：

dφ/dc2=（σ-1）-1σσσ-1fσσ-10 PY11-σc-121 δ12ρ12f（d12 ）12 ??（7）

發(fā)現(xiàn)dφ/dc<0的結(jié)論并未受到影響，可以認為：創(chuàng)新型城市試點受到政策影響更為顯著，未入選創(chuàng)新型試點的城市所受到的政策影響會伴隨空間距離的增加而出現(xiàn)異質(zhì)性特點。曹清峰認為此類現(xiàn)象可以從空間與時間兩個維度進行解釋。［18］從空間角度來看，創(chuàng)新型城市試點政策對周邊區(qū)域的碳排放效率可能出現(xiàn)先變小、后變大、再變小的“～”型變動趨勢。根據(jù)空間經(jīng)濟學(xué)理論，中心區(qū)域?qū)χ苓厖^(qū)域存在“虹吸現(xiàn)象”，從而在周邊區(qū)域形成陰影集聚區(qū)［19］，這可能會對距離創(chuàng)新型試點城市過近的城市產(chǎn)生不利影響，而當超過一定空間距離后，擺脫陰影聚集區(qū)，創(chuàng)新型試點城市才會對周邊區(qū)域的碳排放效率產(chǎn)生正向溢出效應(yīng)。伴隨著空間距離的進一步增大，超過了創(chuàng)新型試點城市空間溢出的最大范圍，創(chuàng)新型城市試點政策的帶動作用又變小。因此，伴隨距離創(chuàng)新型試點城市空間距離的增加，創(chuàng)新型試點城市的空間溢出作用可能存在很強的空間異質(zhì)性特征，呈現(xiàn)出“～”型變動特征。但值得注意的是創(chuàng)新型城市試點名單會出現(xiàn)擴容現(xiàn)象，因為原有受到空間溢出效應(yīng)影響的城市會受到政策直接影響，而原有受到微弱空間溢出效應(yīng)影響的城市則會出現(xiàn)效應(yīng)增強的情況。因此，本文提出如下假設(shè)：

假設(shè)3：創(chuàng)新型城市試點政策的實施，對鄰近城市的碳排放效率存在先變小、后變大、再變小的空間溢出效應(yīng)。

三、研究設(shè)計

（一）模型設(shè)計

國家創(chuàng)新型城市試點政策的實施，既會對國家創(chuàng)新型試點城市的碳排放效率與樣本期間非國家創(chuàng)新試點城市碳排放效率產(chǎn)生差異，也會對國家創(chuàng)新型試點城市獲批前后產(chǎn)生差異。本文借鑒Wolff［20］的研究，構(gòu)建多期雙重差分模型，對創(chuàng)新型試點城市和非試點城市的碳排放效率在試點政策前后的差異性進行對比。具體的模型構(gòu)建如下：

eff_co2 it? = β0? + β1 policyit? + αXit? + μi? + ηt? + εit? ??（8）

eff_co2it為被解釋變量，即i城市t年的碳排放效率；policyit為國家創(chuàng)新型試點城市的虛擬變量，從某城市獲批成為國家創(chuàng)新型試點城市的當年及以后，policyit取1，否則便為0，其系數(shù)β1表示創(chuàng)新型城市試點政策的實施效果。Xit為一系列控制變量；μi、ηt為個體效應(yīng)與時點效應(yīng)，εit為隨機誤差項。

（二）變量選擇

1.被解釋變量。為使得測度的碳排放效率（eff_co2it）指標更為精準，本文采用基于非期望產(chǎn)出的SBM模型，模型構(gòu)建如下：

min ρ=1m∑mi=1xxik1r1+r2∑r1s=1ydydsk+∑r2q=1yuyuqk? （9）

s.tx≥∑nj = 1，≠kxij λj ;yd≤∑nj = 1，≠kydsjλj yu≥∑nj = 1，≠kyuqjλj ;x≥xk ;yd≤ydk ;yu≤yuk λj ≥0;i = 1，2，…，m;j=1，2，…，n

s=1，2，v，r1;q=1，2，…，r2? （10）

選擇使用勞動力、資本和能源三個變量作為投入指標。其中，勞動力選擇使用各地級市年度就業(yè)人數(shù)（萬人）、資本投入使用永續(xù)盤存法計算，并以2007年為基期平減得到資本投入水平（億元）、能源投入使用全社會用電總量（萬千瓦時）用以衡量。產(chǎn)出指標主要包括期望產(chǎn)出與非期望產(chǎn)出，選擇使用以2006年為基期平減的名義GDP（億元）作為期望產(chǎn)出水平，非期望產(chǎn)出則選擇地級市碳排放總量進行衡量，關(guān)于碳排放量的計算，參考吳建新等［21］的測算方法，將電能、煤氣和液化石油氣、交通運輸和熱能消耗產(chǎn)生的碳排放相加就得到各個城市總的碳排放。

2.核心解釋變量。國家創(chuàng)新型試點城市的虛擬變量（policy）。具體而言，根據(jù)國家創(chuàng)新型城市試點的獲批名單與獲批年份，以2008年、2010年、2011年、2012年、2013年與2018年通過的76個創(chuàng)新型城市作為實驗組，在獲批年份及往后年份，policyit取1，對于未入選城市，則policyit取0。

3.機制變量。綠色技術(shù)創(chuàng)新（green_create）選擇城市當年綠色專利申請量表征，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化（hsm）選擇產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化進行處理，即為城市當年第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值除以第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值，得到城市產(chǎn)業(yè)優(yōu)化指標。

4.其他控制變量。本文選取綠化水平（green）、財政科教偏向（fiance）、公共交通（bus）、郵電業(yè)務(wù)量（it）。其中綠化水平與公共交通參考逯進等［22］的研究，分別采用百萬人擁有綠地面積、百萬人擁有公共汽電車輛表示；財政科教偏向采用財政科教支出/財政總支出表征；郵電業(yè)務(wù)量參考吉亞輝等［23］的研究，采用每百萬人郵電業(yè)務(wù)量（萬元）衡量。

（三）數(shù)據(jù)來源

本文采用的樣本為2006～2020年282個地級市平衡面板數(shù)據(jù)，基于此評價創(chuàng)新型城市試點政策對碳排放效率的促進作用。相關(guān)數(shù)據(jù)來源為《中國城市統(tǒng)計年鑒》《城市建設(shè)統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》以及部分省、市的統(tǒng)計年鑒。對于缺失數(shù)據(jù)采取線性插值法與趨勢推斷法補齊。

四、實證結(jié)果及分析

（一）基準回歸

參考白俊紅、胡劍波和王楷文等［10，24］的分析邏輯，分別使用混合效應(yīng)與高維固定效應(yīng)對式（8）進行回歸，結(jié)果如表1所示。其中，第（1）列是未考慮控制變量及固定效應(yīng)的估計結(jié)果，第（2）列是在第（1）列的基礎(chǔ)上加入控制變量后的估計結(jié)果，第（3）列是在第（1）列的基礎(chǔ)之上考慮時點與個體的固定效應(yīng)后的估計結(jié)果，第（4）列則是在第（3）列的基礎(chǔ)之上，加入控制變量后的估計結(jié)果。結(jié)果顯示，無論在何種控制效應(yīng)下，policy的回歸系數(shù)均顯著為正，可以表明國家創(chuàng)新型城市試點政策對碳排放效率的提升有顯著的促進作用。

（二）穩(wěn)健性檢驗

1.平行趨勢檢驗。借鑒Beck 等的研究［25］，采用事件研究法檢驗實驗組與控制組是否滿足平行趨勢檢驗以及對獲批創(chuàng)新型試點城市的動態(tài)影響，模型構(gòu)建如下：

eff_co2 it? = β0? + ∑τ = 12τ = -2βτ policyit? + αXit? + μi? + ηt? + εit ??（11）

式（11）中的變量解釋同式（8）一致。國家創(chuàng)新型城市試點政策實施前后城市碳排放效率的變動情況如圖1所示。由于在不同年份創(chuàng)新型試點城市存在顯著數(shù)量差異，所以政策影響容易出現(xiàn)相應(yīng)階段差異。根據(jù)不同年份入選城市的數(shù)量差異，可以將政策影響進行相應(yīng)的時間階段劃分。2008年與2010年的第一階段，城市開始入選創(chuàng)新型城市試點名單，在此階段政策效能出現(xiàn)顯著上升趨勢，城市創(chuàng)新活動活躍，對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造效果不斷展現(xiàn)；2011年至2013年的第二階段，此階段創(chuàng)新型城市試點政策對入選城市的碳排放效率影響持續(xù)上升且交疊了上一階段的促進作用；2018年后的第三階段，在此階段創(chuàng)新型城市試點政策對碳排放效率的促進作用出現(xiàn)下降趨勢，這可能是因為政策呈現(xiàn)的邊際推動作用下降所致。在政策實施初期，政策對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造能力較強，城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級效果顯著，但伴隨前期入選名單城市對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造升級難度不斷上升，政策進入瓶頸期所致，從而出現(xiàn)了單體政策難以持續(xù)抑制的效果。［11］

2.PSM-DID估計。為緩解由于樣本選擇偏誤所導(dǎo)致的估計不準確問題，首先運用傾向性得分匹配法對樣本進行重新匹配，為保證匹配結(jié)果的準確性，分別使用Logit模型與K近鄰匹配、半徑匹配與核匹配進行樣本匹配；其次經(jīng)過匹配后，各變量在處理組與對照組的檢驗結(jié)果均能夠接受無差異的原假設(shè)；最后在匹配完成后，將最終匹配結(jié)果進行重新估計，結(jié)果如表2所示。由結(jié)果可知，policy的估計系數(shù)在近鄰匹配、半徑匹配與核匹配三種匹配結(jié)果下仍呈現(xiàn)出1%的顯著性水平，且系數(shù)結(jié)果為正?？梢哉J為創(chuàng)新型城市試點政策對碳排放效率的提升作用依然顯著，說明本文的結(jié)果具有一定程度的穩(wěn)健性。

3.安慰劑檢驗。盡管已經(jīng)在模型設(shè)定中控制了時點效應(yīng)與個體效應(yīng)，也選取了相應(yīng)的控制變量對可能產(chǎn)生的有偏估計進行了相應(yīng)的處理，但仍然存在一些無法觀測的個體效應(yīng)對模型估計結(jié)果產(chǎn)生相應(yīng)的沖擊。借鑒Topalova［26］的方法。將創(chuàng)新型城市試點政策提前2年以考察是否對碳排放效率存在顯著促進作用，同時構(gòu)建虛擬的創(chuàng)新型試點城市，隨機更換2008年、2010年、2011年、2012年、2013年與2018年的入選城市，建立虛擬變量并重新回歸，回歸結(jié)果如表3所示。根據(jù)結(jié)果顯示，在將政策時間提前2年與隨機更換歷次創(chuàng)新型試點城市名單后，policy的回歸系數(shù)均未通過顯著性檢驗，與預(yù)期結(jié)果基本一致，基準回歸結(jié)果不存在系統(tǒng)性偏誤。

4.內(nèi)生性與穩(wěn)健性檢驗。采取工具變量法從而解決模型設(shè)定中可能存在的內(nèi)生性問題。選用城市距離海岸線距離作為工具變量之一。臨海城市相較于內(nèi)陸城市具有對外交流與吸引外資的優(yōu)勢，以新業(yè)態(tài)與新形式為代表的經(jīng)濟發(fā)展模式層出不窮，對創(chuàng)新的現(xiàn)實需求更為強烈，更容易入選國家創(chuàng)新型城市試點名單。滿足工具變量相關(guān)性要求，而城市碳排放效率則與海岸線距離并不存在直接相關(guān)性，滿足排他性要求。此外借鑒郭勁光等的研究［27］，使用滯后一期的城市碳排放效率進行內(nèi)生性檢驗，結(jié)果如表4所示。兩個工具變量均通過檢驗，LM檢驗通過了1%的顯著性檢驗，拒絕了識別不足的原假設(shè)，Wald F統(tǒng)計量分別為19.291與12.768，均大于Stock-Yogo提供的0.1顯著性水平上的臨界值，拒絕了弱工具變量的原假設(shè)。同時，policy的系數(shù)在1%的水平顯著為正，且大于基準回歸系數(shù)，也即在使用城市距離海岸線距離與滯后一期的碳排放效率作為工具變量后，顯著緩解了內(nèi)生性問題，創(chuàng)新型城市試點政策對碳排放效率的促進作用更強。

為保證本文實證結(jié)果的準確性，本文使用更換被解釋變量與剔除一線、新一線城市的方式對式（8）進行回歸，回歸結(jié)果如表4所示。第一，使用EBM模型代替本文所使用的SBM模型，在替換了被解釋變量后，仍然證明了上文結(jié)果仍具有穩(wěn)健性；第二，由于創(chuàng)新型城市試點選擇可能存在選擇性偏誤，即在“挑選贏家”的行為動機驅(qū)動下［10］，因此在回歸結(jié)果中剔除一線城市與新一線城市，可以發(fā)現(xiàn)回歸結(jié)果依然在1%水平下顯著為正，證實了回歸結(jié)果的穩(wěn)健性。

5.其他政策效應(yīng)檢驗。為避免其他政策對創(chuàng)新型城市試點政策關(guān)于碳排放效率的評估產(chǎn)生影響，進一步控制新能源汽車城市試點、碳排放交易城市試點與智慧城市試點政策，將上述三類同樣會對碳排放效率產(chǎn)生影響的試點政策設(shè)置為虛擬變量納入回歸模型，結(jié)果如表5所示。根據(jù)回歸結(jié)果顯示，在分別加入新能源汽車城市試點、碳排放交易城市試點與智慧城市試點后，發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新型城市試點政策對碳排放效率的影響并未產(chǎn)生影響，其“凈效應(yīng)”顯著為正，并通過1%的顯著性檢驗。但值得注意的是，上述三類政策同樣會對碳排放效率產(chǎn)生正向的促進作用，但創(chuàng)新型城市試點政策對碳排放效率的提升作用大于剩余政策，再一次驗證了本文基準回歸的穩(wěn)健性。

通過上述分析，驗證了本文的假設(shè)2，即創(chuàng)新型城市試點政策會促進城市碳排放效率。

（三）異質(zhì)性分析

上文分析了創(chuàng)新型城市試點政策對碳排放效率的影響，為進一步考察政策作用是否會受到區(qū)域異質(zhì)性、城市規(guī)模異質(zhì)性與是否為老工業(yè)基地的影響，針對上述三類異質(zhì)性進行分類回歸。從表6的區(qū)域異質(zhì)性結(jié)果來看，該政策可以顯著提升東部、中部區(qū)域的碳排放效率，但對西部區(qū)域的碳排放效率呈現(xiàn)出負向阻礙作用。這可能是由于東部區(qū)域相較于中部、西部區(qū)域具有更多的發(fā)展累積優(yōu)勢，從而為實現(xiàn) “低碳化”轉(zhuǎn)型提供了強大支撐，能源利用效率進一步提高。中部區(qū)域盡管落后于東部區(qū)域，但伴隨著中部崛起戰(zhàn)略的實施，中部區(qū)域更好地發(fā)揮了產(chǎn)業(yè)承接的作用，從而為更好地實現(xiàn)“低碳化”轉(zhuǎn)型提供了新動能。西部區(qū)域所出現(xiàn)的負向影響，可能是由于西部區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與能源利用模式較為落后，存在發(fā)展慣性，嚴重制約了低碳化轉(zhuǎn)型之路。盡管創(chuàng)新型城市試點政策對西部區(qū)域的低碳化轉(zhuǎn)型之路起到了助力作用，但受制于地理位置原因，西部區(qū)域城市入選創(chuàng)新型試點城市名單數(shù)量較少，所以創(chuàng)新型城市試點政策對西部區(qū)域碳排放效率呈現(xiàn)出負向影響關(guān)系。根據(jù)各地級市城區(qū)的常住人口數(shù)量，將樣本城市劃分為大中型城市與小城市進行分別回歸，以驗證不同城市規(guī)模對碳排放效率的異質(zhì)性影響。創(chuàng)新型城市試點政策對大城市的碳排放效率有正向的提升作用，但對小城市的政策效果并不顯著。這可能是因為，大中城市創(chuàng)新條件更為充分，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)較為完備，為進一步發(fā)揮創(chuàng)新對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造升級以及提升能源利用效率提供了更好的發(fā)展空間。但規(guī)模較小的城市產(chǎn)業(yè)集聚水平與資源配置效率較低，“集聚效應(yīng)”與“共享效應(yīng)”較差，創(chuàng)新型城市試點政策對碳排放效率的提升作用不具有顯著作用。

（四）機制檢驗

以上研究表明創(chuàng)新型試點城市政策促進了城市碳排放效率的提升，那么此類正向的影響是通過何種渠道發(fā)揮作用的？本文從綠色技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化兩個視角證實了創(chuàng)新型試點城市政策影響城市碳排放效率的機制，借鑒王星［4］的研究思路，設(shè)定如下模型：

Mit=β0+β1policyit+αXit+μi+ηt+εit? （12）

eff_co2 it? = β0? + β1 policyit? + β2 policyit *Mit? + αXit? + μi? + ηt? + εit ??（13）

其中，Mit為需要驗證的影響機制變量：綠色技術(shù)創(chuàng)新（green_create）和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化（hsm）。系數(shù)β1表示創(chuàng)新型城市試點政策對綠色技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的影響。在式（13）中引入創(chuàng)新型城市試點政策與機制變量的交互項，分析綠色技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的影響機制。由表7的回歸結(jié)果可知，創(chuàng)新型城市試點政策顯著促進了城市綠色技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。綠色技術(shù)創(chuàng)新同試點政策的交乘項表明，伴隨著綠色技術(shù)創(chuàng)新水平的上升，創(chuàng)新型城市試點政策對碳排放效率的影響不斷增強。在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化同創(chuàng)新型城市試點政策的交乘項中，隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化程度的不斷上升，即由第二產(chǎn)業(yè)向第三產(chǎn)業(yè)過渡的過程之中，創(chuàng)新型城市試點政策對碳排放效率的影響不斷提高。以上結(jié)論驗證了本文的研究假設(shè)1，即綠色技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化是創(chuàng)新型城市試點政策影響城市碳排放效率的重要機制。值得注意的是，在表7的式（13）回歸結(jié)果中，在加入機制變量同政策變量的交乘項后，創(chuàng)新型城市試點政策對碳排放效率的影響為負，參考曹清峰［18］的解釋，認為在非創(chuàng)新型試點城市，提升綠色技術(shù)創(chuàng)新水平與優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，對碳排放效率的影響是呈現(xiàn)為負向影響。所以創(chuàng)新型城市試點政策所帶來的區(qū)域極化現(xiàn)象更加顯著，資源愈發(fā)趨向于創(chuàng)新型試點城市，進一步印證了本文在區(qū)域異質(zhì)性探討中關(guān)于西部區(qū)域的相關(guān)分析。

（五）空間衰變規(guī)律

為進一步檢驗創(chuàng)新型城市試點政策對碳排放效率的空間溢出效應(yīng)，參考曹清峰［18］的研究，并且考慮在多期雙重差分模型中，在不同年份創(chuàng)新型試點城市名單會出現(xiàn)擴容的情況，所以應(yīng)當在空間異質(zhì)性模型中區(qū)分不同年份的入選城市，即同時考慮空間異質(zhì)性與時間異質(zhì)性，模型設(shè)定如下：

eff_co2 it? = β0? + β1 policyit? + ∑S = 350s = 50∑J = 76j = 1δsj Nsjit? + αXit? + μi? + ηt? + εit ??（14）

式（14）是在式（8）的基礎(chǔ)之上引入一組新的虛擬變量Nsjit 。其中，參數(shù)s表示城市之間的地理距離（單位為千米，s≥50），本文使用任意兩個城市之間的球面距離用以衡量；j表示2008～2018年間入選國家創(chuàng)新型城市試點名單的城市，共76個城市。如果在t年距離城市i（s－50，s］的空間范圍存在創(chuàng)新型試點城市，則Nsjit=1，否則Nsjit=0。由于國家創(chuàng)新型城市試點名單在不同的年份出現(xiàn)擴容的情況，則分別根據(jù)2008年、2010年、2011年、2012年、2013年與2018年的入選名單，對Nsjit進行擴容處理。因此，Nsjit的系數(shù)δsj衡量了國家創(chuàng)新型城市試點政策對鄰近城市碳排放效率的影響，在本文的具體回歸分析中，以50km為單位，分別匯報了當s=50，100，…，300，350時式（14）的回歸結(jié)果，并通過比較不同閾值下的參數(shù)變動與統(tǒng)計顯著性來檢驗國家創(chuàng)新型城市試點政策效應(yīng)時間與空間的雙重異質(zhì)性。

圖2根據(jù)式（13）的估計結(jié)果繪制出了變量Nsjit系數(shù)隨著空間距離變動的變化趨勢。具體而言，隨著創(chuàng)新型試點城市的空間距離的增加，創(chuàng)新型試點城市對周圍城市碳排放效率的影響呈現(xiàn)出先降低、再上升、再降低的變化趨勢。其中，創(chuàng)新型試點城市的集聚陰影區(qū)在自身所在的150 km內(nèi)，而對周圍150～250 km范圍內(nèi)的城市碳排放效率呈現(xiàn)出顯著的帶動作用，而對超過250 km的城市碳排放效率則表現(xiàn)出劇烈降低的特點。驗證了本文的假設(shè)3，即創(chuàng)新型試點城市對鄰近城市的碳排放效率存在先變小、后變大、再變小的空間溢出效應(yīng)。

五、結(jié)論與啟示

本文將2008年開展的國家創(chuàng)新型城市試點政策作為一項準自然實驗，通過構(gòu)建異質(zhì)性企業(yè)模型，探究創(chuàng)新試點政策對碳排放效率的直接影響與空間效應(yīng)，并通過2006～2020年全國282個地級市面板數(shù)據(jù)，采用多期雙重差分評估創(chuàng)新型城市試點對碳排放效率的政策效應(yīng)。研究結(jié)論如下：第一，創(chuàng)新型城市試點政策的實施有效提升了城市碳排放效率，并且政策效應(yīng)在排除了非隨機選擇因素、內(nèi)生性問題以及其他相關(guān)政策影響后，此結(jié)論依舊穩(wěn)健。第二，由機制分析可知，試點政策會通過推動企業(yè)綠色創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的形式實現(xiàn)碳排放效率的提高。第三，由異質(zhì)性分析可知，創(chuàng)新型城市試點政策對碳排放效率的促進作用在東、中部區(qū)域，大中城市以及非傳統(tǒng)老工業(yè)基地城市更為明顯，同時受制于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與城市規(guī)模的影響，創(chuàng)新型城市試點的政策效應(yīng)發(fā)揮效果較弱。第四，創(chuàng)新型城市試點政策伴隨著空間距離的增大而出現(xiàn)衰變的規(guī)律，其中最優(yōu)帶動區(qū)域為150千米至250千米之間。

由此，可以得出本文的政策建議：第一，應(yīng)當進一步推動城市創(chuàng)新與低碳化的融合發(fā)展，一方面應(yīng)當繼續(xù)加大對創(chuàng)新型城市試點的專項財政支持力度，通過財政補貼、融資優(yōu)惠等多種渠道，持續(xù)加強企業(yè)的創(chuàng)新能力，降低企業(yè)生產(chǎn)成本，推動企業(yè)綠色創(chuàng)新，提高企業(yè)在碳約束條件下的企業(yè)生產(chǎn)效率，進一步優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，從而推動城市的能源利用效率與碳排放效率。第二，鼓勵不同城市試點政策發(fā)揮疊加效果，以創(chuàng)新型城市試點、新能源汽車城市試點、碳排放交易城市試點與智慧城市試點政策為支持，在多重嵌套政策激勵下有效推動城市低碳化轉(zhuǎn)型。第三，應(yīng)當關(guān)注試點政策的空間效應(yīng)，進一步擴大創(chuàng)新型城市的試點范圍，充分發(fā)揮試點政策的空間效應(yīng)，推動鄰近城市與150千米至250千米之間的輻射作用，助推區(qū)域碳排放效率的整體性提升。

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Whether national innovative city construction can promote carbon emission efficiency

- Theoretical construction， mechanism analysis and spatial effect evaluation

YANG Peng-yu

（College of Urban Economics and Public Administration， Capital University of Economics and Business ，Beijing， 100070，china）

Abstract：

In the context of innovation-driven development， improving carbon emission efficiency is a key link to achieve green and low-carbon development. Based on the quasi-natural experiment of pilot construction of innovation-oriented cities， an analysis framework of enterprise heterogeneity was constructed to analyze the impact of pilot policies on urban carbon emission efficiency， transmission mechanism and spatial-temporal heterogeneity from theoretical and empirical perspectives. Panel data of 282 prefecture-level cities from 2006 to 2020 were used for verification. The results show that：Pilot policies of innovation-oriented cities can significantly promote the improvement of urban carbon emission efficiency; In terms of influencing mechanism， pilot policies of innovation-oriented cities will improve urban carbon emission efficiency through green technology innovation and industrial structure optimization; The effect of innovation pilot policies on the improvement of carbon emission efficiency is differentiated in different regions， different industrial bases and cities of different sizes; From the spatial perspective， the promotion effect of innovation pilot policies on carbon emission efficiency has a spatial spillover effect， which will significantly drive the improvement of carbon emission efficiency of cities within 150 km to 250 km.

Key words：

innovative city pilot;carbon emission efficiency;multiphase differential model;space decay law

責任編輯：蕭敏娜

吳錦丹 蕭敏娜 常明明 張士斌 張建偉 張 領(lǐng)

收稿日期：2022-04-28

基金項目：甘肅省哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃項目“城市群國家戰(zhàn)略視角下甘肅新型城鎮(zhèn)化推進研究” （20YB097）

作者簡介：楊膨宇（1995—），男，山西侯馬人，首都經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)城市經(jīng)濟與公共管理學(xué)院博士研究生，研究方向為區(qū)域經(jīng)濟與空間經(jīng)濟。