趙策 余婕

摘 要：

創(chuàng)業(yè)是發(fā)展鄉(xiāng)村經(jīng)濟、助推鄉(xiāng)村振興的重要途徑。作為影響鄉(xiāng)村治理的重要非正式制度，權(quán)威在農(nóng)村企業(yè)經(jīng)營中同樣作用突出。為考察創(chuàng)業(yè)者權(quán)威對農(nóng)村創(chuàng)業(yè)企業(yè)創(chuàng)新的影響，利用上海財經(jīng)大學(xué)“千村調(diào)查”數(shù)據(jù)進行論證。研究發(fā)現(xiàn)：稀缺資源吸納、心理基礎(chǔ)構(gòu)建、風(fēng)險容忍抗衡構(gòu)成了農(nóng)村創(chuàng)業(yè)者權(quán)威正向促進企業(yè)創(chuàng)新的三條機制。企業(yè)規(guī)模與市場化程度對兩者關(guān)系的調(diào)節(jié)作用顯著，表現(xiàn)出企業(yè)規(guī)模越小、市場化程度越低，正向促進作用越顯著。進一步研究發(fā)現(xiàn)，當(dāng)農(nóng)村創(chuàng)業(yè)者權(quán)威水平高于群體平均權(quán)威水平時，其企業(yè)創(chuàng)新能力也相應(yīng)更高。

關(guān)鍵詞：

農(nóng)村創(chuàng)業(yè)者；權(quán)威；企業(yè)創(chuàng)新；企業(yè)規(guī)模；市場化程度

文章編號：2095-5960（2023）02-0062-11；中圖分類號：F279.2，F(xiàn)273.1，C933

；文獻標(biāo)識碼：A

一、引言

農(nóng)村創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)是推動鄉(xiāng)村振興的重要引擎。2022年《“十四五”推進農(nóng)業(yè)農(nóng)村現(xiàn)代化規(guī)劃》中明確提出，開展鄉(xiāng)村振興科技支撐行動，以創(chuàng)新驅(qū)動農(nóng)村發(fā)展，推進農(nóng)村創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的有效實施及農(nóng)村創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的開展，核心在于人才，發(fā)揮和挖掘鄉(xiāng)村人力資本的潛力至關(guān)重要。根據(jù)我國農(nóng)業(yè)農(nóng)村部的數(shù)據(jù)，2021年返鄉(xiāng)入鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新人員達1120萬人，比2020年增長110萬人，龐大的農(nóng)村創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新群體為農(nóng)村發(fā)展注入了新的活力。因此，需基于人才視角重視創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新者在推動農(nóng)村高質(zhì)量發(fā)展中的作用。

根植于鄉(xiāng)村的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)面臨環(huán)境和主體的雙重特殊性。相對于城市而言，農(nóng)村創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)不但存在經(jīng)濟發(fā)展水平偏低、基礎(chǔ)設(shè)施薄弱、融資渠道窄、信息閉塞、人力資本和專業(yè)知識匱乏等制約［1］，還存在正式制度不足和非正式制度過強的雙重影響。［2］環(huán)境的特殊性也使得農(nóng)村創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動更加依賴創(chuàng)業(yè)主體的個人能力。企業(yè)創(chuàng)新內(nèi)生于制度環(huán)境，縱觀企業(yè)創(chuàng)新的研究，諸多學(xué)者關(guān)注了正式制度對創(chuàng)新的影響。但在農(nóng)村場域，基于我國特殊的鄉(xiāng)村文化，非正式制度，特別是特定主體的權(quán)威治理發(fā)揮了不容忽視的作用。［3］已有研究顯示，管理者權(quán)威對企業(yè)投機、融資等行為均具有重要的影響［4，5］，學(xué)者們也發(fā)現(xiàn)，在成熟的大企業(yè)、家族企業(yè)中，管理者權(quán)威對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生了影響。［6，7］然而，在農(nóng)村情境中，創(chuàng)業(yè)者權(quán)威對企業(yè)創(chuàng)新是否具有影響仍是一個懸而未決的研究問題。

此外，情境因素是創(chuàng)業(yè)者進行創(chuàng)新決策時的重要參考，企業(yè)的創(chuàng)新能力既受到內(nèi)在條件的制約，也受到外在所處環(huán)境的影響。［8］在現(xiàn)有農(nóng)村創(chuàng)新的研究中，鮮有研究將內(nèi)部條件因素和外部環(huán)境因素的雙重情境機制置于同一個研究框架下探討。對此，本文基于農(nóng)村創(chuàng)業(yè)企業(yè)內(nèi)部條件（自身規(guī)模）和外在環(huán)境（市場化程度）的雙重視角，揭示不同情境下，作為非正式制度的創(chuàng)業(yè)者權(quán)威對企業(yè)創(chuàng)新能力的影響，以期深入理解農(nóng)村創(chuàng)業(yè)企業(yè)復(fù)雜的創(chuàng)新驅(qū)動機理，為企業(yè)有效開展創(chuàng)新提供經(jīng)驗證據(jù)。

本文有以下研究貢獻：第一，豐富了企業(yè)創(chuàng)新的研究。立足于農(nóng)村創(chuàng)業(yè)者這一特殊的創(chuàng)業(yè)主體，構(gòu)建其權(quán)威與企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的理論框架，本文既探討了創(chuàng)業(yè)者權(quán)威對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生影響的作用機理，又分析了企業(yè)內(nèi)部規(guī)模水平和外部制度環(huán)境雙重情境因素的調(diào)節(jié)作用，從而為企業(yè)創(chuàng)新的研究提供了有益補充。第二，拓展了創(chuàng)業(yè)者特質(zhì)影響企業(yè)創(chuàng)新的研究。過去關(guān)于創(chuàng)業(yè)者特質(zhì)的研究集中于人口統(tǒng)計學(xué)、職業(yè)背景、創(chuàng)業(yè)者性格等因素，忽視了創(chuàng)業(yè)者品格能力的作用，本文探討創(chuàng)業(yè)者權(quán)威對企業(yè)創(chuàng)新的影響，不僅契合權(quán)威型精英帶領(lǐng)鄉(xiāng)村發(fā)展的現(xiàn)實，更為創(chuàng)業(yè)者特質(zhì)研究提供了經(jīng)驗證據(jù)。第三，深化了農(nóng)村高質(zhì)量發(fā)展的研究?；趧?chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，探討如何促進農(nóng)村企業(yè)的創(chuàng)新，有益于農(nóng)村創(chuàng)新體系的健全和創(chuàng)新資源的配置。文章從不同創(chuàng)新類型、不同權(quán)威水平分別探討了創(chuàng)業(yè)者權(quán)威對企業(yè)創(chuàng)新的影響，為農(nóng)民創(chuàng)業(yè)企業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展提供了多維度的實踐指導(dǎo)。

二、文獻回顧與研究假設(shè)

（一）農(nóng)村創(chuàng)業(yè)者權(quán)威與企業(yè)創(chuàng)新

現(xiàn)有研究發(fā)現(xiàn)，合理的權(quán)威運用有助于提升企業(yè)的組織水平，這是因為：企業(yè)擁有或控制的具備價值性、稀缺性、難以被模仿及替代的異質(zhì)性資源決定了企業(yè)的競爭優(yōu)勢與發(fā)展持續(xù)性。而創(chuàng)業(yè)者權(quán)威正是企業(yè)自身獨特的、難以被模仿與復(fù)刻的異質(zhì)性資源，是企業(yè)發(fā)展的核心驅(qū)動力。［9］權(quán)威促使企業(yè)在復(fù)雜環(huán)境下及時做出有效決策［10］，有助于增強企業(yè)凝聚力，進而降低管理和代理成本，提高員工的執(zhí)行效率［11］，還有助于驅(qū)動企業(yè)內(nèi)成員提高專用性人力資本投資，使其目光更長遠，關(guān)注組織的長期發(fā)展。［12］農(nóng)村創(chuàng)業(yè)者權(quán)威影響企業(yè)創(chuàng)新的內(nèi)在作用機理主要包括以下三個方面：

第一，稀缺資源吸納機制。個體在人際交往過程中往往通過尋求大眾認定的信息來明確自我概念以及肯定自我價值。［10］因此，人們更愿意與品德高尚，掌握權(quán)力，擁有權(quán)威的個體形成比較穩(wěn)定的人際網(wǎng)絡(luò)。［13］積極的人際交往對個體和企業(yè)的發(fā)展均存在益處。一方面，積極的人際交往有利于形成嵌套性資本，隨著嵌套程度的深入，更容易通過積累形成難以模仿和替代的社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系［14］，而社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系作為一種非正式制度，其具有的資源配置效應(yīng)能夠為企業(yè)尋求稀缺資源提供便利，從而有利于企業(yè)創(chuàng)新活動的開展。［15］另一方面，基于權(quán)威的約束，有助于建立與維持積極的人際交往，能夠促進組織內(nèi)成員間的互助，進而有助于企業(yè)在復(fù)雜環(huán)境下及時甄別關(guān)鍵信息，做出有效決策。即資源的吸納能力越強，越有助于提高企業(yè)的生存能力，進而有助于企業(yè)向好發(fā)展。［16］

第二，心理基礎(chǔ)建設(shè)機制。一方面，權(quán)威為農(nóng)村創(chuàng)業(yè)者帶來的心理基礎(chǔ)影響了其對創(chuàng)新的認知。擁有權(quán)威的農(nóng)村創(chuàng)業(yè)者往往擁有更積極的心態(tài)，做事也更加從容，這種積極的心態(tài)往往激勵創(chuàng)業(yè)者開展冒險性創(chuàng)新活動［17］，并使之愿意投入更多時間關(guān)注復(fù)雜的創(chuàng)業(yè)環(huán)境，從而發(fā)現(xiàn)環(huán)境中潛在事物之間的聯(lián)系，整合和利用稀缺資源。［18］另一方面，權(quán)威為農(nóng)村創(chuàng)業(yè)者帶來的心理基礎(chǔ)發(fā)揮了對群體創(chuàng)新的傳染效應(yīng)。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的特性決定了管理和代理風(fēng)險較難改變，因此更需要擁有權(quán)威的創(chuàng)業(yè)者用自身的人格魅力乃至多年積累起來的群眾基礎(chǔ)來帶領(lǐng)鄉(xiāng)親們發(fā)家致富。擁有權(quán)威的管理者更加關(guān)注冒險過程中得到的成就感或者獎勵，隨之淡化對損失的關(guān)注度，從而對創(chuàng)新活動表現(xiàn)得更為積極和樂觀。［19］積極情緒往往具有傳染效應(yīng)，個體能夠通過對方的表情、語言、動作等捕捉到對方的情緒，并通過模仿學(xué)習(xí)對方來改變自身的狀態(tài)。［20，21］農(nóng)村創(chuàng)業(yè)者依托權(quán)威建立起來的積極心理對企業(yè)中的其他人員乃至鄉(xiāng)民村民具有顯性或隱性的帶動，從而有助于降低管理和代理風(fēng)險，增強農(nóng)村創(chuàng)業(yè)企業(yè)的集體創(chuàng)新意識和氛圍。［22］

第三，風(fēng)險容忍抗衡機制。權(quán)威能夠提高農(nóng)村創(chuàng)業(yè)者的風(fēng)險容忍度，即使遇到風(fēng)險，擁有權(quán)威的創(chuàng)業(yè)者更有可能抗衡風(fēng)險，轉(zhuǎn)危為安。個體是否擁有權(quán)威，往往與客觀條件息息相關(guān)［23］，擁有權(quán)威的農(nóng)村創(chuàng)業(yè)者更可能是那些具有較好教育背景、較高收入水平、德才出眾或者擔(dān)任政治職位的個體，這些基礎(chǔ)不僅加強了農(nóng)村創(chuàng)業(yè)者對個體人力資本的投資，更增加了農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者對損失的容忍度。［12］因為在相對優(yōu)渥環(huán)境下成長起來的創(chuàng)業(yè)者出于對外在環(huán)境的一種適應(yīng)性反應(yīng)，容易對外界環(huán)境變化表現(xiàn)得較為寬容并有較強的安全感，縮小風(fēng)險事件的不利影響，樂于選擇冒險行為。隨著創(chuàng)業(yè)者權(quán)威的積聚，其知識技能、眼界、自信品質(zhì)也會逐漸積累，進而會重塑其思維認知。企業(yè)創(chuàng)新具有較強不確定性和較高風(fēng)險性，它要求創(chuàng)業(yè)者具有獨立的人格，寬闊的眼界和卓越的人力資本，以突破常規(guī)的戰(zhàn)略思維，去嘗試風(fēng)險程度較高的投入。擁有權(quán)威的農(nóng)村創(chuàng)業(yè)者思維相對開闊，富有創(chuàng)造性，更具有突破常規(guī)、敢于冒險的行為特征，更可能將風(fēng)險視為機會而非威脅，從而容易捕捉到利于創(chuàng)新的資源?；谝陨戏治?，提出如下假設(shè)：

H1：農(nóng)村創(chuàng)業(yè)者權(quán)威對企業(yè)創(chuàng)新水平的提升起到積極的促進作用。

（二）企業(yè)規(guī)模的調(diào)節(jié)作用

企業(yè)規(guī)模能夠有效反映企業(yè)自身資源的多寡，對企業(yè)的組織能力起決定性作用，同時影響著企業(yè)對外部資源的依賴程度。一般而言，企業(yè)規(guī)模越小，組織能力和資源實力越弱，受外部約束越強，進而存在更小的戰(zhàn)略選擇空間以及更嚴(yán)重的非正規(guī)性。［12］而企業(yè)規(guī)模越大，其市場占有率、運營控制力以及社會資源調(diào)動能力也會越大，相應(yīng)也會擁有更大的社會經(jīng)濟影響力，企業(yè)的戰(zhàn)略選擇空間也更大。［24］

由于企業(yè)創(chuàng)新具有較大風(fēng)險和不確定性，往往無法準(zhǔn)確預(yù)期結(jié)果，短期內(nèi)較難獲得收益甚至出現(xiàn)資本損失，導(dǎo)致小規(guī)模企業(yè)無法承擔(dān)創(chuàng)新帶來的風(fēng)險和潛在的失敗可能性。而具有一定規(guī)模的大企業(yè)，相對運營更加規(guī)范，資源優(yōu)勢也更為明顯，且從企業(yè)創(chuàng)新中獲得收益的可能性也會越大，因而有更強的企業(yè)創(chuàng)新能力和創(chuàng)新意愿。［25］農(nóng)村創(chuàng)業(yè)者權(quán)威則能在一定程度上彌補小企業(yè)客觀資源受限、聲譽與合法性不足的劣勢，增強企業(yè)的創(chuàng)新能力。

農(nóng)村創(chuàng)業(yè)者權(quán)威是建立在客觀權(quán)威之上的，相對較高的學(xué)識、較強的能力以及出眾的品德是農(nóng)村創(chuàng)業(yè)者擁有較高權(quán)威的基礎(chǔ)。而權(quán)威可以成為一種信號［26］，通過創(chuàng)業(yè)者自身的聲譽與地位影響其創(chuàng)業(yè)企業(yè)的信號傳遞，進而影響企業(yè)的創(chuàng)新資源和社會資本的獲取。具體來說，一是農(nóng)村創(chuàng)業(yè)者權(quán)威向利益相關(guān)者傳遞出其創(chuàng)業(yè)企業(yè)的質(zhì)量信號，從而有效降低生產(chǎn)經(jīng)營過程中主體間的信息不對稱性，降低交易雙方的篩選成本，提高選擇與匹配效率，有利于戰(zhàn)略聯(lián)盟的形成。［27］即，在一定程度上，農(nóng)村創(chuàng)業(yè)者權(quán)威能夠彌補小規(guī)模企業(yè)的資源限制及合法性劣勢。二是具有權(quán)威的創(chuàng)業(yè)者能夠提升企業(yè)在市場中的聲譽和可靠性，創(chuàng)業(yè)者權(quán)威水平越高，其對經(jīng)濟社會的影響力也會越大，創(chuàng)新資源獲取運用的能力相應(yīng)會越強。即，農(nóng)村創(chuàng)業(yè)者權(quán)威向外部社會傳遞出積極信號，進而建立起以創(chuàng)業(yè)者為核心的有效社會網(wǎng)絡(luò)，不僅有助于創(chuàng)新資源的吸引，更有助于創(chuàng)新活動的順利開展。［28］因此，農(nóng)村創(chuàng)業(yè)者權(quán)威在規(guī)模較小的企業(yè)中易于發(fā)揮企業(yè)創(chuàng)新引導(dǎo)作用，擁有農(nóng)村權(quán)威的創(chuàng)業(yè)者所具有的創(chuàng)新意愿在小規(guī)模企業(yè)中更可能得到實現(xiàn)。基于以上分析，提出如下假設(shè)：

H2：企業(yè)規(guī)模越小，農(nóng)村創(chuàng)業(yè)者權(quán)威對企業(yè)創(chuàng)新的正向影響作用越大。

（三）市場化程度的調(diào)節(jié)作用

市場化程度是影響農(nóng)村創(chuàng)業(yè)者權(quán)威發(fā)揮作用的重要外部治理因素。創(chuàng)業(yè)所在地區(qū)的市場化程度代表了相應(yīng)的經(jīng)濟發(fā)展水平、制度約束程度和資本流動程度。中國各地間存在著較大的市場化差異，從而導(dǎo)致農(nóng)村創(chuàng)業(yè)者權(quán)威對企業(yè)創(chuàng)新的影響作用存在差異。市場化程度與農(nóng)村創(chuàng)業(yè)者權(quán)威在促進企業(yè)創(chuàng)新方面存在替代作用：一方面，在市場化程度較高的地區(qū)，資源可獲得性以及配置效率相應(yīng)較高，市場在企業(yè)發(fā)展決策中起到主導(dǎo)性作用，企業(yè)的創(chuàng)新決策更加依賴于外部市場的制度環(huán)境，因此，創(chuàng)業(yè)者權(quán)威對企業(yè)創(chuàng)新起到的促進作用將會有所弱化。另一方面，在市場化程度較低的地區(qū)，正式制度尚未健全，非正式制度反而能夠發(fā)揮更大影響作用。［29］此時，由農(nóng)村創(chuàng)業(yè)者權(quán)威帶來的社會資源將更加成為企業(yè)進行戰(zhàn)略決策的支撐性資源，并在一定程度上彌補正式制度的不足?；谝陨戏治?，提出如下假設(shè)：

H3：市場化程度負向調(diào)節(jié)了農(nóng)村創(chuàng)業(yè)者權(quán)威與企業(yè)創(chuàng)新水平之間的關(guān)系，即，市場化程度越高，農(nóng)村創(chuàng)業(yè)者權(quán)威對企業(yè)創(chuàng)新的正向影響作用越小。

三、研究設(shè)計

（一） 樣本與數(shù)據(jù)

本文使用上海財經(jīng)大學(xué)“千村調(diào)查”數(shù)據(jù)，該項調(diào)查結(jié)果是農(nóng)村問題研究的一套重要和權(quán)威的數(shù)據(jù)來源。上海財經(jīng)大學(xué)鄉(xiāng)村調(diào)查項目始于2008年，該項目通過每年開展扎實嚴(yán)謹?shù)纳鐣{(diào)研，為“三農(nóng)”問題的探討提供了豐富的素材。由于2016年調(diào)研主題為“中國農(nóng)村創(chuàng)業(yè)現(xiàn)狀調(diào)研”，較為切合本文的研究主題，因此，選擇了該年數(shù)據(jù)作為研究樣本。該調(diào)研在全國30多個省、自治區(qū)、直轄市、特別行政區(qū)隨機抽樣村寨，分別對鎮(zhèn)長、村長、村委會、創(chuàng)業(yè)者村民、非創(chuàng)業(yè)者村民進行調(diào)研。就創(chuàng)業(yè)者村民而言，調(diào)研內(nèi)容包括創(chuàng)業(yè)者個體特征、社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、家庭成員社會結(jié)構(gòu)、企業(yè)經(jīng)營情況、創(chuàng)業(yè)情況、制度與環(huán)境等諸多層面。

（二）變量選擇

1.因變量

企業(yè)創(chuàng)新能力（Innovation）。本文參考并采用了Kollmann等的研究量表，分別從產(chǎn)品、市場、技術(shù)、成本、流程五個維度進行考察。題項均采用里克特打分法進行測量，通過主成分分析法得出企業(yè)創(chuàng)新能力。

2.自變量

農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者權(quán)威（Authority）。本文對農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者權(quán)威的測量基于韋伯的社會多元分層思想。韋伯將權(quán)威分為社會權(quán)威、專家權(quán)威（政治權(quán)威）、經(jīng)濟權(quán)威三個維度，三類權(quán)威具有一定的獨立性，但是也會相互影響。①聲望權(quán)威（Prestige Authority）。張祥建等研究發(fā)現(xiàn)，社會聲望和社會地位是個人權(quán)威的重要衡量指標(biāo)。陳劍波認為個人品德和家族聲譽有助于個體在體制內(nèi)獲得合法性權(quán)威，并且有助于其成為精英人物。結(jié)合中國的傳統(tǒng)文化，祭祀時村落中極其隆重且神圣的活動，往往由德高望重的長者主持。因此，本文以“德高望重”來衡量農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者的社會權(quán)威。問卷中的具體題項為：“村里舉辦與傳統(tǒng)相關(guān)的活動（比如祠堂修建、族譜制定），您的意見”“村里出現(xiàn)糾紛需要調(diào)解時，您的意見”“村里需要重大決策時（比如修建公路），您的意見”。采用李克特量表對其進行測量：“1”表示“非常不重要”“6”表示“極為重要”，通過加總?cè)∑骄姆绞胶铣陕曂麢?quán)威。②專家權(quán)威（Experts Authority）。參考張祥建等做法，以受教育年限來衡量農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者專家權(quán)威。受教育時間越長，個體積累的知識存量和社會資本也會越多，并且隨著知識越豐富，資源處理效率及控制能力也會越強，越具有權(quán)威。因此，本文用農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者受教育程度來衡量專家權(quán)威。問卷中詢問了農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者學(xué)歷，幼兒園及以下、小學(xué)賦值為“1”， 初中、高中學(xué)歷賦值為“2”，大專、本科及以上學(xué)歷賦值為“3”。③政治權(quán)威（Political Authority）。問卷題項為：“創(chuàng)業(yè)前您是否擔(dān)任過干部職務(wù)？”“1”表示“擔(dān)任過”“0”表示“沒擔(dān)任過”。農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者的社會權(quán)威、專家權(quán)威、政治權(quán)威共同構(gòu)成農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者權(quán)威。借鑒Duncan的做法，本文根據(jù)農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者的社會權(quán)威、專家權(quán)威、政治權(quán)威計算出這三種權(quán)威的回歸系數(shù)（權(quán)重），然后賦權(quán)給每位農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者，由此得出農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者權(quán)威。［30］

3.調(diào)節(jié)變量

企業(yè)規(guī)模（Scale）。企業(yè)規(guī)?？梢允褂幂^多指標(biāo)進行測度，例如員工數(shù)量、資產(chǎn)總額、年銷售額等。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，通常以銷售收入作為企業(yè)規(guī)模的衡量指標(biāo)，但結(jié)合農(nóng)民創(chuàng)業(yè)企業(yè)普遍的經(jīng)營情況，詢問其銷售收入可能與實際經(jīng)營現(xiàn)實存在較大出入，因為就涉農(nóng)領(lǐng)域而言，銷售收入更容易受人為因素的影響而失真，所以本文以企業(yè)實際員工人數(shù)作為企業(yè)規(guī)模的測量。市場化程度（Market）。本研究以王小魯?shù)劝l(fā)布的2016年產(chǎn)品市場的發(fā)育程度來衡量企業(yè)所在省份的市場化程度，數(shù)值越大，代表市場化程度越快。

4.控制變量

本文對農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者個人特質(zhì)、家庭因素、企業(yè)特征等方面的相關(guān)變量進行了控制。農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者個人特質(zhì)方面控制了創(chuàng)業(yè)者的性別（Gender）、年齡（Age）、受教育程度（Edu）、政治背景（Party）、行業(yè)協(xié)會經(jīng)歷（Association）、參加商會經(jīng)歷（Business）、參軍經(jīng)歷（Army）、技能（手藝）（Craft）；農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者家庭因素方面控制了宗族規(guī)模（Clan）、子女?dāng)?shù)量（Child）、承包地面積（Land）、家庭收入水平（Income）、家庭社會地位（Status）；企業(yè)特征方面控制了企業(yè)年齡（Period）、企業(yè)規(guī)模（Scale）、企業(yè)所屬行業(yè)（Industry）、企業(yè)所在地區(qū)（Province）。具體變量的測度及描述性統(tǒng)計結(jié)果如表1所示。

（三）模型構(gòu)建

根據(jù)前述理論分析和研究假設(shè)，本文通過構(gòu)建模型檢驗農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者權(quán)威與企業(yè)創(chuàng)新能力之間的關(guān)系，因變量、自變量、調(diào)節(jié)變量、控制變量均納入回歸模型，具體待檢驗?zāi)Ｐ蜆?gòu)建如下：

Innovation=β0+β1Authority+Personal+Enterprise+Area+ε? （1）

Innovation=β0+β1Authority+β2Scale+β3Authority·Scale+Personal+Enterprise+Area+ε? （2）

Innovation=β0+β1Authority+β2Market+β3Authority·Market+Personal+Enterprise+Area+ε? （3）

其中，Innovation代表企業(yè)創(chuàng)新能力，Authority代表農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者權(quán)威，Scale代表企業(yè)規(guī)模，Market代表市場化程度，Personal代表創(chuàng)業(yè)者層面的控制變量，如性別、年齡、宗教等，Enterprise代表企業(yè)層面的控制變量，如企業(yè)所屬行業(yè)等，Area代表環(huán)境層面控制變量；ε為殘差項。式（1）驗證農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者權(quán)威對企業(yè)創(chuàng)新的影響；式（2）驗證企業(yè)規(guī)模在農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者權(quán)威與企業(yè)創(chuàng)新關(guān)系中的調(diào)節(jié)作用；式（3）驗證市場化程度在農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者權(quán)威與企業(yè)創(chuàng)新關(guān)系中的調(diào)節(jié)作用。

四、實證檢驗結(jié)果

（一） 描述性統(tǒng)計與相關(guān)性分析

對納入模型的所有變量進行描述性統(tǒng)計。通過調(diào)查數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，就聲望權(quán)威而言，47.52%的農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者在村內(nèi)人緣較好，具有較強話語權(quán)。就專家權(quán)威而言，被調(diào)查村莊中有12.61%的農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者具備初中以下學(xué)歷，70.16%的農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者具有中?；蛘吒咧袑W(xué)歷，17.23%的農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者具有高中及以上學(xué)歷，反映出我國農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者受教育程度普遍偏低，專家權(quán)威更多依靠經(jīng)驗積累而獲得。就政治權(quán)威而言，19.84%的農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者為中國共產(chǎn)黨黨員，僅有11.77%的農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者擔(dān)任過干部，包括村干部、人大代表等。在正式回歸之前，對模型進行了多重共線性檢驗，結(jié)果顯示，自變量、調(diào)節(jié)變量及控制變量的兩兩變量之間相關(guān)系數(shù)基本在0.5以下，表明變量間不存在嚴(yán)重的多重共線性，可進行下一步檢驗。經(jīng)檢驗，模型的方差膨脹因子（VIF）均在1左右，證明模型不存在嚴(yán)重的多重共線性。另外，相關(guān)性分析的結(jié)果表明，農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者權(quán)威與企業(yè)創(chuàng)新能力的相關(guān)系數(shù)為正，故有必要進一步探究其關(guān)系的顯著性。企業(yè)規(guī)模、創(chuàng)業(yè)者性別、參軍、商會和行業(yè)協(xié)會經(jīng)歷、創(chuàng)業(yè)者擁有的手藝技能以及創(chuàng)業(yè)者家庭經(jīng)濟和社會地位與企業(yè)創(chuàng)新能力之間也存在相關(guān)關(guān)系。

（二）數(shù)據(jù)分析與假設(shè)檢驗

1.基本回歸。農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者權(quán)威與企業(yè)創(chuàng)新能力的回歸結(jié)果如表2所示。表2的因變量均為企業(yè)創(chuàng)新能力。其中，模型（1）僅加入控制變量，模型（2）加入控制變量和自變量，模型（3）加入控制變量、自變量和調(diào)節(jié)變量，模型（4）加入控制變量、自變量、調(diào)節(jié)變量以及自變量與調(diào)節(jié)變量的交乘項。

模型（2）顯示，農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者權(quán)威與企業(yè)創(chuàng)新能力之間在1%的統(tǒng)計性水平下顯著正相關(guān)（β=0.275，p<0.01），表明農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者權(quán)威對企業(yè)創(chuàng)新存在顯著的促進作用，假設(shè)H1得到支持。這證實了農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者權(quán)威發(fā)揮了提供經(jīng)濟支持、構(gòu)建心理基礎(chǔ)、吸納稀缺資源的作用，從而有助于促進企業(yè)創(chuàng)新的形成。

為了檢驗企業(yè)規(guī)模、市場化程度的調(diào)節(jié)效應(yīng)，首先對調(diào)節(jié)變量和自變量進行了中心化處理，緊接著采用分層回歸的方法。第一步，自變量對因變量進行回歸，見模型（2）；第二步，加入調(diào)節(jié)變量作為控制變量，見模型（3）和模型（5）；第三步，加入因變量與調(diào)節(jié)變量的交乘項進行回歸，見模型（4）和模型（6）。

模型（3）顯示，企業(yè)規(guī)模與企業(yè)創(chuàng)新能力之間存在顯著正相關(guān)關(guān)系（β=0.597，t<0.01），說明農(nóng)民創(chuàng)業(yè)企業(yè)規(guī)模越大，越有利于企業(yè)創(chuàng)新能力的提升。模型（4）則顯示，農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者權(quán)威與企業(yè)規(guī)模的交乘項在1%的統(tǒng)計性水平下顯著為負（β=-0.116，t<0.01），此時模型主效應(yīng)（農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者權(quán)威Authority）對企業(yè)創(chuàng)新的影響同樣也在1%的統(tǒng)計性水平下顯著，并且系數(shù)為正（β=0.237，t<0.01）。這個結(jié)果很好地表明了隨著企業(yè)規(guī)模的增加，農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者權(quán)威對企業(yè)創(chuàng)新能力的影響作用逐漸減弱。換句話說，企業(yè)規(guī)模與農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者權(quán)威之間確實存在替代關(guān)系。對于初創(chuàng)期的農(nóng)民創(chuàng)業(yè)企業(yè)，農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者權(quán)威能在一定程度上彌補其客觀資源、聲譽乃至合法性的不足，增強企業(yè)的創(chuàng)新能力。隨著企業(yè)的逐漸成長和規(guī)模擴大，農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者權(quán)威對企業(yè)創(chuàng)新的影響作用在逐漸弱化，假設(shè)H2得到支持。

模型（6）顯示農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者權(quán)威與市場化程度的交乘項在1%的統(tǒng)計性水平下顯著為負（β=-0.025，t<0.1），此時模型主效應(yīng)（農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者權(quán)威Authority）對企業(yè)創(chuàng)新的影響同樣也在1%的統(tǒng)計性水平下顯著，并且系數(shù)為正（β=0.369，t<0.01），表明市場化發(fā)育程度確實與農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者權(quán)威之間存在替代關(guān)系。即隨著市場化程度的提高，農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者權(quán)威對企業(yè)創(chuàng)新的影響作用在逐漸減弱，假設(shè)H3得到支持。

2.穩(wěn)健性檢驗。首先，本文采用了分樣本檢驗的方式，區(qū)分權(quán)威類型進行檢驗，將農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者權(quán)威分為聲望權(quán)威、專家權(quán)威和政治權(quán)威。表3為分權(quán)威類型的檢驗，結(jié)果顯示，聲望權(quán)威、專家權(quán)威和政治權(quán)威分別在1%、1%和10%的水平下對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生了顯著的正向影響，相比較而言，政治權(quán)威的顯著性水平較弱?？傮w而言，前述主效應(yīng)的檢驗結(jié)果得到驗證。

接著，采取替換關(guān)鍵指標(biāo)衡量方式的方法進行穩(wěn)健性檢驗，根據(jù)農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者的三類權(quán)威，通過主成分分析法合成新的指標(biāo)度量農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者權(quán)威（Authority1）。替換衡量指標(biāo)后的檢驗結(jié)果如表4所示，除市場化程度與農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者權(quán)威的交互效果不顯著外，其他前述檢驗結(jié)果依然成立，說明模型具有較好的穩(wěn)健性。

（三）進一步分析

1.農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者相對權(quán)威與企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)系

農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者權(quán)威具有明顯的“比較性”特征，創(chuàng)業(yè)者行為不僅受到自我綜合能力的影響，更多受到與他人比較的影響。社會比較理論認為，個體會將自己的地位和處境與他人比較，并將比較結(jié)果作為重要參考，進而采取行動。［31］個體比較結(jié)果認為自己強于一般個體，處于均值偏上水平，會形成“優(yōu)于平均效應(yīng)”，產(chǎn)生自信情緒。［32］而積極情緒會使管理者低估風(fēng)險高估收益，對未來抱有樂觀態(tài)度，更愿意進行風(fēng)險性投資。［33］由此，具有高自我權(quán)威評價的農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者，往往更傾向于企業(yè)創(chuàng)新。接下來，本文從農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者相對權(quán)威（Relative Authority）的角度檢驗對企業(yè)創(chuàng)新的影響，求出農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者權(quán)威的均值，按均值之上和均值之下，將樣本分為兩類，如表5所示，模型（1）至模型（3）是創(chuàng)業(yè)者權(quán)威高于均值的樣本，模型（4）至模型（6）是創(chuàng)業(yè)者權(quán)威低于均值的樣本。可以發(fā)現(xiàn)，當(dāng)農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者權(quán)威高于平均水平時，企業(yè)規(guī)模、市場化程度對農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者權(quán)威的替代效用更為顯著。

2.農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者權(quán)威對雙元創(chuàng)新的影響

雙元創(chuàng)新理論將創(chuàng)新區(qū)分為突破式創(chuàng)新和漸進式創(chuàng)新，前者是以滿足市場潛在需求為目標(biāo)，不斷生產(chǎn)新產(chǎn)品，形成跳躍式創(chuàng)新行為，后者則是以最大化價值利用為目標(biāo)，對現(xiàn)有技術(shù)進行補充完善，形成連續(xù)式創(chuàng)新行為。［34］本文依據(jù)創(chuàng)新類型的不同將樣本進行了劃分。表6的模型（1）—（3）以突破式創(chuàng)新為因變量進行了檢驗，具體采用如下三個題項衡量突破式創(chuàng)新：“與市場原有產(chǎn)品比，我公司在新產(chǎn)品上有重大改變”“我公司應(yīng)該打開新市場”“公司應(yīng)該使用新的技術(shù)工藝”。模型（4）—（6）以漸進式創(chuàng)新為因變量進行了檢驗，具體采用如下三個題項衡量漸進式創(chuàng)新：“我公司擅長改善現(xiàn)有產(chǎn)品的品質(zhì)”“我公司應(yīng)該降低生產(chǎn)成本”“公司應(yīng)該經(jīng)常調(diào)整生產(chǎn)過程、規(guī)則、策略使產(chǎn)品更為優(yōu)質(zhì)”。表6的檢驗結(jié)果表明，農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者權(quán)威對兩類創(chuàng)新均存在顯著的正向影響，說明農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者權(quán)威對不同程度的創(chuàng)新均產(chǎn)生了助推作用。同時，企業(yè)規(guī)模與農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者權(quán)威的交互項對突破式創(chuàng)新的影響在1%的統(tǒng)計性水平下負向顯著，對漸進式創(chuàng)新的影響在10%的統(tǒng)計性水平下負向顯著。這說明企業(yè)規(guī)模對農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者權(quán)威與漸進式創(chuàng)新和突破式創(chuàng)新之間的正相關(guān)關(guān)系均產(chǎn)生了抑制作用。在小規(guī)模企業(yè)中，農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者權(quán)威對突破式創(chuàng)新的影響更為顯著，即在初創(chuàng)期的企業(yè)中，農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者權(quán)威推動了企業(yè)更為大膽的突破式創(chuàng)新行動。

五、結(jié)論與啟示

本文實證檢驗了農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者權(quán)威如何影響企業(yè)的創(chuàng)新能力。研究表明，農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者權(quán)威水平越高，企業(yè)創(chuàng)新能力越強；農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者權(quán)威對企業(yè)創(chuàng)新的積極影響作用在規(guī)模較小的企業(yè)中更為顯著；企業(yè)外部的市場化發(fā)育程度與農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者權(quán)威之間存在替代關(guān)系，即隨著市場化程度的提高，農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者權(quán)威對企業(yè)創(chuàng)新的影響逐漸減弱。進一步的研究還發(fā)現(xiàn)，當(dāng)農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者權(quán)威水平高于群體平均權(quán)威水平時，企業(yè)規(guī)模、市場化程度對農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者權(quán)威的替代效用更為顯著。在初創(chuàng)期的小規(guī)模企業(yè)中，農(nóng)民創(chuàng)業(yè)者權(quán)威推動了企業(yè)更為大膽的突破式創(chuàng)新行動。

本研究為鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略視野下如何推進農(nóng)村創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)帶來如下啟示。其一，鄉(xiāng)村振興的關(guān)鍵是人才，具有卓越才干的農(nóng)村創(chuàng)業(yè)者以其稀缺資源的吸納能力、良好的心理建設(shè)能力、風(fēng)險處理和抗衡的能力有效促進了農(nóng)村創(chuàng)業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新。因此，政府應(yīng)著力加強鄉(xiāng)村人才的引培和使用，強化鄉(xiāng)村人才振興的政策保障，激發(fā)鄉(xiāng)村創(chuàng)業(yè)人才的內(nèi)在活力，為人才在鄉(xiāng)村創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)中實現(xiàn)價值創(chuàng)造機會條件。其二，應(yīng)加大對農(nóng)村創(chuàng)業(yè)企業(yè)制度環(huán)境構(gòu)建方面的支持力度，完善農(nóng)村創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)展相關(guān)的正式制度，縮小城鄉(xiāng)制度差距，提升鄉(xiāng)村企業(yè)創(chuàng)新活力。其三，在推動農(nóng)村創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)展時，可充分挖掘和發(fā)揮鄉(xiāng)村文化中非正式制度（如農(nóng)村創(chuàng)業(yè)者權(quán)威）的作用，構(gòu)建適用鄉(xiāng)村振興的非正式制度體系，以正式制度與非正式制度的協(xié)同和聯(lián)動，打造鄉(xiāng)村企業(yè)獨特的競爭優(yōu)勢。

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Authority of Rural Entrepreneurs and Enterprise Innovation

ZHAO Ce，YU Jie

（Practice and Research Center for International Chinese Language Education， Beijing Language and Culture

University，Beijing 100083; School of Business， Xianda College of Economics and Humanities Shanghai International Studies University， Shanghai 200083）

Abstract：

Entrepreneurship is an important way to develop rural economy and boost rural revitalization. As an important informal system affecting rural governance， authority also plays a prominent role in rural enterprise management. In order to investigate the impact of entrepreneur authority on rural entrepreneurial innovation， this paper uses the data of "Thousand Villages Survey" conducted by Shanghai University of Finance and Economics to demonstrate. It is found that the absorption of scarce resources， the construction of psychological foundation， and the resistance to risk tolerance constitute three mechanisms that the authority of rural entrepreneurs positively promotes firm innovation. The relationship between firm size and marketization has a significant moderating effect， indicating that the smaller the firm size is， the lower the marketization degree is， and the more significant the positive promoting effect is. Further research shows that when the authority level of rural entrepreneurs is higher than the average authority level of the group， their enterprise innovation ability is correspondingly higher.

Key words：

rural entrepreneurs;authority;enterprise innovation;enterprise scale;marketization degree

責(zé)任編輯：吳錦丹

吳錦丹 蕭敏娜 常明明 張士斌 張建偉 張 領(lǐng)

收稿日期：2022-02-15

基金項目：國家社科基金青年項目資助（19CJL016）;國家社科基金重大項目資助（21ZDA054）;北京語言大學(xué)校級項目資助（22YBB42）。

作者簡介：趙 策（1992—），女，寧夏銀川人，北京語言大學(xué)國際中文教育實踐與研究基地助理研究員，管理學(xué)博士，研究方向為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、戰(zhàn)略管理；余 婕（1977—）（通訊作者），女，湖北荊門人，上海外國語大學(xué)賢達經(jīng)濟人文學(xué)院副教授，管理學(xué)博士，研究方向為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、風(fēng)險投資、戰(zhàn)略管理。