羅 丹，曹俊梅

（廣州商學(xué)院法學(xué)院，廣州 511363；上海市嘉定區(qū)人民檢察院，上海 201800）

2023年國務(wù)院新聞辦公室發(fā)布《新時(shí)代的中國網(wǎng)絡(luò)法治建設(shè)》白皮書（以下簡稱“白皮書”）提到互聯(lián)網(wǎng)在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的同時(shí)，也對監(jiān)管和治理形成巨大挑戰(zhàn)。隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的快速發(fā)展，傳統(tǒng)犯罪加速向以互聯(lián)網(wǎng)為媒介的非接觸式犯罪轉(zhuǎn)變。傳統(tǒng)組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)演變出諸多互聯(lián)網(wǎng)傳銷金融模式，隱蔽性、欺騙性更強(qiáng)，涉案金額更高，波及范圍更廣，該類案件追贓挽損的必要性、重要性增強(qiáng)，工作難度也進(jìn)一步增大。白皮書提出規(guī)范網(wǎng)絡(luò)市場秩序，針對網(wǎng)絡(luò)傳銷行為開展專項(xiàng)行動(dòng)，對網(wǎng)絡(luò)購物型傳銷、網(wǎng)絡(luò)投資理財(cái)型傳銷、網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)業(yè)型傳銷，實(shí)施重點(diǎn)打擊查處。對利用網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷犯罪活動(dòng)的打擊必然也會涉及到相關(guān)追贓挽損工作的開展。本文主要結(jié)合實(shí)踐中利用網(wǎng)絡(luò)組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)案件新特點(diǎn)，以及實(shí)踐中司法機(jī)關(guān)追贓挽損工作現(xiàn)狀，對相關(guān)工作困境進(jìn)行分析，進(jìn)而提出相應(yīng)建議，以期對追贓挽損工作推進(jìn)、開展犯罪治理、保護(hù)被害人合法權(quán)益和人民群眾財(cái)產(chǎn)安全、營造健康網(wǎng)絡(luò)發(fā)展環(huán)境有所助益。

一、利用網(wǎng)絡(luò)組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)案件特點(diǎn)

《禁止傳銷條例》第七條對傳銷的列舉式規(guī)定，存在拉人頭、收取入門費(fèi)和團(tuán)隊(duì)計(jì)酬這三種傳銷方式。根據(jù)是否存在實(shí)際經(jīng)營內(nèi)容，傳銷可以分為經(jīng)營型傳銷和詐騙型傳銷。①陳興良：《組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪：性質(zhì)與界限》，載《政法論壇》2016年第2期。根據(jù)《刑法》第二百二十四條之一的規(guī)定，組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪是組織、領(lǐng)導(dǎo)以推銷商品、提供服務(wù)等經(jīng)營活動(dòng)為名，要求參加者以繳納費(fèi)用或者購買商品、服務(wù)等方式獲得加入資格，并按照一定順序組成層級，直接或者間接以發(fā)展人員的數(shù)量作為計(jì)酬或者返利依據(jù)，引誘、脅迫參加者繼續(xù)發(fā)展他人參加，騙取財(cái)物，擾亂經(jīng)濟(jì)社會秩序的行為。傳銷活動(dòng)在我國經(jīng)歷了刑事規(guī)制的空檔階段、以非法經(jīng)營罪為主的規(guī)制階段，和《刑法修正案（七）》增設(shè)組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪，將“拉人頭”且“收取入門費(fèi)”以騙取財(cái)物的傳銷活動(dòng)入罪的階段。組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪在客觀上表現(xiàn)為組織、領(lǐng)導(dǎo)以拉人頭、收取入門費(fèi)為特征的傳銷活動(dòng)，騙取財(cái)物的行為。②陳興良：《組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪：性質(zhì)與界限》，載《政法論壇》2016年第2期。隨著對組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)犯罪的打擊，為了逃避監(jiān)管，直接以“拉人頭”“收取入門費(fèi)”的傳統(tǒng)詐騙型傳銷形式已經(jīng)較少，“經(jīng)營型傳銷”較為突出。“經(jīng)營型傳銷”具有一定的經(jīng)營性特征，較為典型的是“團(tuán)隊(duì)計(jì)酬”式傳銷活動(dòng)，傳銷活動(dòng)組織者、領(lǐng)導(dǎo)者與被發(fā)展人員形成上下線關(guān)系，并以下線的銷售業(yè)績?yōu)橐罁?jù)計(jì)算和給付上線報(bào)酬。但是其經(jīng)營并不是真正的經(jīng)營行為，并沒有創(chuàng)造價(jià)值，本質(zhì)仍然是依靠下級人數(shù)的增加而使上線獲益，經(jīng)營模式難以持續(xù)。當(dāng)然并非所有的“團(tuán)隊(duì)計(jì)酬”傳銷活動(dòng)都作為犯罪處理。

（一）組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)犯罪經(jīng)營化特點(diǎn)突出，傳銷主體公司化、集團(tuán)化

網(wǎng)絡(luò)背景下傳銷活動(dòng)多以“金融創(chuàng)新”“資本運(yùn)作”“消費(fèi)投資”等為幌子，呈現(xiàn)經(jīng)營特點(diǎn)。涉案人數(shù)眾多，金額特別巨大，取證難度較大，司法實(shí)踐中關(guān)于事實(shí)認(rèn)定和數(shù)額認(rèn)定存在較大困難，相應(yīng)追贓挽損工作難度進(jìn)一步加大。組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)還呈現(xiàn)公司化、集團(tuán)化特點(diǎn)⑥時(shí)延安：《組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪的入罪法理》，載《檢察日報(bào)》2021年7月10日003版。。如第十批指導(dǎo)性案例葉某某等組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)案，葉某某成立寶橋公司先后開發(fā)“經(jīng)銷商管理系統(tǒng)網(wǎng)站”“金橋網(wǎng)商城網(wǎng)站”，以網(wǎng)絡(luò)為平臺，或通過招商會、論壇等形式，推廣金橋網(wǎng)的經(jīng)營模式。①其模式主要是采取上線經(jīng)商會推薦并交納保證金發(fā)展下線經(jīng)銷商，以消費(fèi)返利誘騙群眾參與金橋網(wǎng)，保證金或購物消費(fèi)額雙倍返利；在全國各地設(shè)區(qū)域代理，給予區(qū)域代理業(yè)務(wù)比例提成獎(jiǎng)勵(lì)的方式發(fā)展會員。見最高檢第十批指導(dǎo)性案例葉某某組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)案。

（二）具備涉眾經(jīng)濟(jì)犯罪和網(wǎng)絡(luò)犯罪的雙重特點(diǎn)

組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪作為一種擾亂市場秩序的犯罪，以往被視為涉眾經(jīng)濟(jì)犯罪，具備涉眾經(jīng)濟(jì)犯罪的特點(diǎn)，如被害人數(shù)眾多等；利用網(wǎng)絡(luò)實(shí)施的組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)犯罪自然具備網(wǎng)絡(luò)犯罪的一些屬性。例如波及范圍廣、取證難度大，被害人量大面廣，追贓挽損難度大。具體來說，犯罪周期長，發(fā)案時(shí)往往資金鏈斷裂，此時(shí)資金已經(jīng)被組織者、領(lǐng)導(dǎo)者消耗殆盡。同時(shí)，資金去向也較為復(fù)雜，通過網(wǎng)銀、虛擬貨幣等多種方式轉(zhuǎn)移、使用，與其他資產(chǎn)混同，查證難度較大。

（三）新型網(wǎng)絡(luò)傳銷案件中手段、形式多樣，案件辦理難度較大，且易與其他罪名出現(xiàn)交叉

目前，利用網(wǎng)絡(luò)組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)手段、形式多樣化，一些活動(dòng)很難清晰界定屬于詐騙型還是經(jīng)營型，但其設(shè)置入門費(fèi)、設(shè)層級、拉人頭等傳銷基本特征并沒有改變。目前主要手段包括網(wǎng)絡(luò)購物返利模式、虛擬幣模式、原始股模式、微商傳銷模式、廣告盈利模式、慈善互助模式。傳銷犯罪手段上的翻新，給相關(guān)案件辦理帶來更大挑戰(zhàn)。同時(shí)目前“網(wǎng)絡(luò)投資”“網(wǎng)絡(luò)加盟”“慈善互助”等新形式，極易與集資詐騙、非法吸收公眾存款、非法經(jīng)營、詐騙等罪名出現(xiàn)交叉。此外在利用網(wǎng)絡(luò)組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)中，不屬于組織者、領(lǐng)導(dǎo)者的人員，利用網(wǎng)絡(luò)手段在犯罪中起次要、輔助作用的，還可能涉及幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)罪等相關(guān)罪名。

（四）被害人也是傳銷活動(dòng)的參與者，網(wǎng)絡(luò)傳銷涉及人員眾多、分布地域廣

組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)犯罪處罰的是傳銷活動(dòng)的組織者、領(lǐng)導(dǎo)者。刑法第二百二十四條之一所指的傳銷活動(dòng)的組織者、領(lǐng)導(dǎo)者，是指在傳銷活動(dòng)中起組織、領(lǐng)導(dǎo)作用的發(fā)起人、決策人、操縱人，以及在傳銷活動(dòng)中擔(dān)負(fù)策劃、指揮、布置、協(xié)調(diào)等重要職責(zé)，或者在傳銷活動(dòng)實(shí)施中起到關(guān)鍵作用的人員?！蹲罡呷嗣穹ㄔ?、最高人民檢察院、公安部關(guān)于辦理組織領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)刑事案件適用法律若干問題的意見》明確了傳銷活動(dòng)中組織者、領(lǐng)導(dǎo)者的具體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，包括其中策劃、管理、宣傳、培訓(xùn)等人員。一方面，利用網(wǎng)絡(luò)傳銷活動(dòng)一般會突破地域限制，波及范圍廣、涉及人員眾多，增加了辦案成本；另一方面，與集資詐騙、非法吸收公眾存款等犯罪不同，組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)犯罪中大部分普通參與者既是犯罪的參與者也是被害人。傳銷活動(dòng)采取的模式不同，參與者在其中的作用和身份可能存在差別。例如“團(tuán)隊(duì)計(jì)酬”式傳銷包括太陽線極差制、雙軌制、矩陣制等模式②印波：《傳銷犯罪的司法線索與立法完善》，在《中國法學(xué)》2020年第5期。太陽線極差制是經(jīng)銷商可以直接發(fā)展不限量的多個(gè)下線，新人圍繞在推薦人周圍就像太陽的輻射光線，獎(jiǎng)金比例呈現(xiàn)出階梯狀上升的特點(diǎn)，較高銷售業(yè)績對應(yīng)較高獎(jiǎng)金提成比例；雙軌制經(jīng)銷商只允許發(fā)展左右兩區(qū)，后續(xù)發(fā)展的則需要從左至右不斷下掛。除了自身銷售業(yè)績提成，左右兩區(qū)對碰是計(jì)算獎(jiǎng)金的關(guān)鍵依據(jù)；矩陣制在擴(kuò)張模式上介于太陽線極差制于雙軌制之間，一般將發(fā)展的第一層下線限定為三到五人，發(fā)展層級限定為七層。，不同模式下參與者身份、作用不同，在增加辦案難度的同時(shí)，由于其身份的待確定性，增加了追贓挽損工作的難度。

二、司法機(jī)關(guān)相關(guān)追贓挽損的實(shí)踐

追贓挽損工作貫穿于刑事訴訟活動(dòng)始終，在公安機(jī)關(guān)偵查階段，需要及時(shí)對涉案財(cái)物依法采取查封、扣押、凍結(jié)措施，對犯罪分子違法所得的一切財(cái)物及其孳息，要依法追繳或責(zé)令退賠。在檢察環(huán)節(jié)則需要加強(qiáng)審查，并配合、監(jiān)督公安機(jī)關(guān)、法院依法開展追贓挽損、資產(chǎn)處置等工作。法院除了在審判環(huán)節(jié)對查控在案的涉案財(cái)物進(jìn)行處理外，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范刑事訴訟涉案財(cái)物處置工作的意見》規(guī)定，未查控在案的違法所得，應(yīng)由人民法院判決繼續(xù)追繳或責(zé)令退賠，并由人民法院負(fù)責(zé)執(zhí)行，人民檢察院、公安機(jī)關(guān)等相關(guān)部門予以配合。目前對于組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)犯罪案件，公安司法機(jī)關(guān)追贓挽損工作主要從以下幾個(gè)方面開展：

（一）對犯罪嫌疑人及其家屬進(jìn)行犯罪財(cái)富調(diào)查確定涉案款項(xiàng)，確定查封、扣押的涉案財(cái)產(chǎn)范圍

犯罪財(cái)富調(diào)查作為智能警務(wù)背景下產(chǎn)生的一種新型偵查理念和辦案模式，對基于網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的經(jīng)濟(jì)犯罪的偵查以及后期的追贓挽損工作具有重要的作用。“犯罪財(cái)富調(diào)查”指從立案到執(zhí)行整個(gè)刑事訴訟過程中，以犯罪財(cái)富為線索，搜集犯罪證據(jù)、追贓挽損等刑事執(zhí)法活動(dòng)。財(cái)富調(diào)查的重點(diǎn)是確定犯罪財(cái)富范圍，即確定涉案財(cái)產(chǎn)的范圍。具體到組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)案件，實(shí)踐中合法與非法財(cái)產(chǎn)混同、犯罪嫌疑人本人與親屬的財(cái)產(chǎn)混同的情況屢見不鮮，需要確定傳銷案件的涉案金額以及所屬權(quán)的問題。通過犯罪財(cái)富調(diào)查確定傳銷案件的涉案款項(xiàng)后，確定查封、扣押的涉案財(cái)產(chǎn)范圍，既有利于保護(hù)行為人家屬的合法財(cái)產(chǎn)免受侵犯，又可有效地摧毀傳銷犯罪團(tuán)伙經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。

（二）借助互聯(lián)網(wǎng)支付平臺查明涉案資金去向，為追贓挽損提供有效線索和依據(jù)

互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代背景下，傳統(tǒng)聚集性的傳銷活動(dòng)逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)橹T多互聯(lián)網(wǎng)傳銷金融模式，隱秘性和欺騙性更強(qiáng)。互聯(lián)網(wǎng)傳銷活動(dòng)所涉及的資金基本上都是借助各類第三方支付軟件、網(wǎng)上銀行、第三方借貸等金融平臺進(jìn)行流轉(zhuǎn)。因此，實(shí)踐中，公安司法機(jī)關(guān)多借助互聯(lián)網(wǎng)支付平臺來查明涉案資金去向，為案件偵查以及追贓挽損工作提供有效線索和依據(jù)。

1992年，隨著我國市場經(jīng)濟(jì)體制的確立，為加快化肥流通的市場化，國家對化肥流通渠道和價(jià)格管理權(quán)限進(jìn)行了調(diào)整，逐步放寬了經(jīng)營管制。1992年國務(wù)院下發(fā)的（1992）60號文件《關(guān)于加強(qiáng)化肥經(jīng)營管理的通知》提出，化肥流通實(shí)行“一主兩輔”政策，即，以供銷社為主渠道，以農(nóng)業(yè)“三站”和化肥生產(chǎn)企業(yè)自銷為輔助渠道。1994年國務(wù)院下發(fā)了（1994）45號文件《關(guān)于改革化肥等農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料流通體制的通知》，進(jìn)一步明確了化肥流通“一主兩輔”的政策，至此，供銷合作社系統(tǒng)獨(dú)家經(jīng)營化肥的局面被打破。

（三）建立跨地區(qū)、跨部門辦案協(xié)作機(jī)制，共同開展追贓挽損工作

利用網(wǎng)絡(luò)實(shí)施的組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)案件中跨區(qū)域案件較多，需要各地司法機(jī)關(guān)通力合作。各地司法機(jī)關(guān)多針對某特定的傳銷案件建立辦案協(xié)作機(jī)制，共同致力于案件的偵查、涉案財(cái)產(chǎn)的查封、扣押和凍結(jié)以及后期的追贓挽損工作。同時(shí)，追贓挽損工作通常需要市場監(jiān)督管理局、銀行、網(wǎng)信辦、不動(dòng)產(chǎn)中心等部門的配合,進(jìn)而查明資金流向和涉案金額，并通過查封、凍結(jié)手續(xù)固定涉案財(cái)產(chǎn)，在實(shí)踐中通常是公安機(jī)關(guān)通過向上述部門出具“協(xié)助查詢通知書”“調(diào)取證據(jù)通知書”等協(xié)查文件建立的臨時(shí)協(xié)作機(jī)制來推動(dòng)雙方共同完成追贓挽損工作。

三、司法機(jī)關(guān)相關(guān)追贓挽損工作中存在的困境

實(shí)踐中涉案金額清退比例較低，受害者的損失挽回存在較大難度。利用網(wǎng)絡(luò)組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪追贓挽損的困境具體來看，主要包括利用網(wǎng)絡(luò)組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)犯罪本身所帶來的問題，也有當(dāng)前追贓挽損相關(guān)規(guī)定不夠明確和追贓挽損工作機(jī)制等方面的問題。

（一）犯罪本身特征導(dǎo)致追贓挽損工作難度大

第一，傳銷案件運(yùn)作周期較長、形式多樣，隱蔽性極強(qiáng)，案發(fā)時(shí)涉案款項(xiàng)已經(jīng)被揮霍、轉(zhuǎn)移。如前文所述，利用網(wǎng)絡(luò)組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)犯罪多以注冊公司的形式出現(xiàn)，為傳銷類犯罪披上了“合法”的外衣，欺騙性極強(qiáng)。有些傳銷類犯罪甚至可持續(xù)數(shù)年。如廣州警方偵辦的由“黃某”為首的“云某惠”特大傳銷案。該案始于2014年1月6日成立廣東云某惠網(wǎng)絡(luò)科技有限公司，直至2018年5月被公安機(jī)關(guān)破獲，時(shí)間跨度長達(dá)近4年之久。實(shí)踐中，只有在被害人發(fā)現(xiàn)其本質(zhì)為傳銷行為并因相關(guān)的收益無法兌付時(shí)才會案發(fā)。更有甚者，部分被害人即使已經(jīng)認(rèn)清其中風(fēng)險(xiǎn)，但為了豐厚的回報(bào)仍然心存僥幸認(rèn)為短期內(nèi)不會崩盤，不到幻想破滅的時(shí)候往往不會主動(dòng)舉報(bào)。因此，直至案發(fā)時(shí)，傳銷活動(dòng)的上層涉案人員或公司資金鏈已經(jīng)斷裂，大部分傳銷款因支付高額利息，或是被行為人揮霍、轉(zhuǎn)移等，案發(fā)后往往難以追回，使得挽損措施無法達(dá)到預(yù)期的效果。

第二，傳銷犯罪分子反偵查意識較強(qiáng)，涉案資金流過于復(fù)雜，難以追溯查證。案發(fā)前后犯罪嫌疑人隱匿、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)，傳銷款項(xiàng)往往輾轉(zhuǎn)多個(gè)賬戶并被不停拆分、轉(zhuǎn)賬，流向難以查證。其中，部分資金已經(jīng)被犯罪嫌疑人轉(zhuǎn)移至其他賬戶名下，以開辦公司、投資項(xiàng)目、購買房產(chǎn)、境外博彩業(yè)等方式進(jìn)行“洗白”，涉案款項(xiàng)目與家庭、公司資金混同。由于資產(chǎn)屬性存在爭議、涉案人員提出抗辯而較難甄別資金的性質(zhì)，繼而影響涉案資金的追繳。

第三，傳銷案件波及范圍廣，涉案人員眾多，涉案金額巨大，且案件被害人也是參與人，不利于追贓挽損工作開展。從案件調(diào)查角度來看，要在查明犯罪事實(shí)，鎖定犯罪嫌疑人后才能對相關(guān)賬戶及財(cái)產(chǎn)進(jìn)行凍結(jié)、查封。一方面，因?yàn)閭麂N案件的涉案人數(shù)眾多，涉案金額巨大，波及范圍廣，案件偵辦時(shí)間長，造成大量涉案資金的流失及財(cái)產(chǎn)的轉(zhuǎn)移。如“驚雷2號”網(wǎng)絡(luò)傳銷犯罪案件，此案件涉案人員高達(dá)1.5億余人次，涉及全國20余省份，涉案金額高達(dá)20余億元，但是案發(fā)后凍結(jié)資金才近3億元；另一方面，由于傳銷案件被害人也是傳銷活動(dòng)參與人，再加上存在種類各異的組織模式，如“團(tuán)隊(duì)計(jì)酬”中存在的太陽線極差制、雙軌制、矩陣制等模式，使得司法機(jī)關(guān)在鎖定犯罪嫌疑人上存在一定難度，影響了查封、扣押、凍結(jié)等強(qiáng)制措施開展的及時(shí)性，進(jìn)而影響追贓挽損的成效。

（二）傳銷案件追贓挽損具體執(zhí)行方面的法律規(guī)定有待細(xì)化和完善

《刑法》第六十四條規(guī)定犯罪分子違法所得的一切財(cái)物，應(yīng)當(dāng)予以追繳或者責(zé)令退賠；對被害人的合法財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)返還；違禁品和供犯罪所用的本人財(cái)物，應(yīng)當(dāng)予以沒收。中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范刑事訴訟涉案財(cái)物處置工作的意見》也規(guī)定了刑事案件涉案財(cái)物保管制度、審前返還程序、先行處置程序等。上述法律、規(guī)范性文件一定程度上確立了組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪追贓挽損的原則，但缺乏具體執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)。2013年最高人民法院、最高人民檢察院、公安部聯(lián)合頒布的《關(guān)于辦理組織領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)刑事案件適用法律若干問題的意見》中，也未就此類刑事案件追損挽損作出具體規(guī)定，造成當(dāng)前此類刑事案件在追損挽損工作上只有原則性的規(guī)定，在責(zé)任主體、具體對象、具體程序銜接等方面還需要進(jìn)一步的細(xì)化和完善。其中最為突出的一點(diǎn)是涉案財(cái)產(chǎn)追繳范圍的爭議。

第一，關(guān)于真實(shí)商業(yè)活動(dòng)獲得的收入的評價(jià)。根據(jù)《刑事訴訟法》第二百四十五條規(guī)定，犯罪物品和犯罪所得及其孳息均在沒收之列，對于通過非法傳銷獲得的資金及其孳息予以追繳并無爭議。但是目前新型的互聯(lián)網(wǎng)傳銷模式有一部分是有真實(shí)的商業(yè)活動(dòng)，通過真實(shí)的商業(yè)活動(dòng)獲得的收入以及普通業(yè)務(wù)員的提成等是否屬于應(yīng)追繳范圍？實(shí)踐中，一些傳銷組織在進(jìn)行非法傳銷的過程中，也進(jìn)行了真實(shí)合法的商品交易活動(dòng)，此活動(dòng)獲得的收入與非法傳銷獲得財(cái)產(chǎn)混合在一起，難以區(qū)分。我國法律只是規(guī)定了犯罪所得及孳息要追繳，未對如何區(qū)分合法與非法以及是否將合法的財(cái)產(chǎn)作為補(bǔ)償返還給受害者等方面作明確規(guī)定。

第二，關(guān)于普通成員提成的評價(jià)?！缎谭ā访鞔_規(guī)定，對于非法傳銷行為中的主體，只是追究組織者、領(lǐng)導(dǎo)者的刑事責(zé)任。但是在非法傳銷的過程中，普通業(yè)務(wù)員實(shí)施了具體的虛假宣傳、簽訂合同、發(fā)展下線、獲得提成等實(shí)體行為，對傳銷過程起到了推波助瀾的作用。如在“善某匯”非法傳銷案件中，對于了解“善某匯”的運(yùn)作模式和獎(jiǎng)勵(lì)制度的A輪功德主、B輪功德主、A輪服務(wù)中心、B輪服務(wù)中心等高級會員，對傳銷組織的建立、擴(kuò)大等起關(guān)鍵作用的人員。這類人員通過傳銷活動(dòng)獲得的收入屬于涉案財(cái)物，應(yīng)當(dāng)依法予以追繳，這一點(diǎn)不存在爭議。但是對于因?yàn)榉梢庾R淡泊或涉世未深，為了謀取個(gè)人利益通過微信、QQ等網(wǎng)上即時(shí)通訊工具、培訓(xùn)、會議等方式積極推介“善某匯”模式，發(fā)展線下會員并從中獲取“動(dòng)態(tài)收益”的人員，是否是組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷罪的犯罪主體，以及此類人員通過發(fā)展下線獲得的少量收益應(yīng)如何處理？目前，追贓挽損工作基本還局限于對公安機(jī)關(guān)已經(jīng)采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人開展，對大多數(shù)其他普通成員收益的追繳工作基本未開展。

第三，涉案財(cái)產(chǎn)與合法財(cái)產(chǎn)混同，第三人善意取得情況下，被害人損失挽回較難。犯罪嫌疑人通過傳銷活動(dòng)獲得資金后通常轉(zhuǎn)移、隱匿資產(chǎn)，違法所得與合法財(cái)產(chǎn)常?；焱?cái)產(chǎn)性質(zhì)甄別存在困難。同時(shí)在追贓活動(dòng)中是否適用善意取得制度，實(shí)踐和理論還存在爭議。但2011年《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理詐騙刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》將物權(quán)法善意取得的一般規(guī)定引入詐騙犯罪贓款贓物追繳程序中。因此，其他犯罪贓款贓物的追繳也應(yīng)適用善意取得制度，在查明在第三人善意取得情況下，涉案資產(chǎn)往往不必退賠被害人，相關(guān)財(cái)產(chǎn)損失由組織、領(lǐng)導(dǎo)者承擔(dān)。

（三）部門之間協(xié)作能力、執(zhí)法合力不足，缺乏全國統(tǒng)一的追贓挽損機(jī)制

近年來，以人民為中心的司法理念和犯罪治理需要使得公安司法機(jī)關(guān)對追贓挽損工作的重視程度越來越高，建立了有關(guān)工作機(jī)制，但對于網(wǎng)絡(luò)背景下組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)犯罪追贓挽損仍然力有未逮。

第一，司法機(jī)關(guān)跨區(qū)域協(xié)作需要進(jìn)一步加強(qiáng)。如前文所述，利用網(wǎng)絡(luò)組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)案件涉及面廣，多為跨區(qū)域案件，司法機(jī)關(guān)在辦案中，除了面臨管轄問題，還面臨著人力、物力等現(xiàn)實(shí)的問題考驗(yàn)，導(dǎo)致異地的涉案財(cái)產(chǎn)查封、扣押以及凍結(jié)不夠及時(shí)，影響追贓挽損工作。此外，由于涉案賬戶大多分散在全國各地，甚至涉及到境外賬戶，需要上級公安機(jī)關(guān)乃至政府有關(guān)部門批準(zhǔn)，才能同異地的公安機(jī)關(guān)或境外司法機(jī)關(guān)展開配合。而且跨區(qū)域的扣押、凍結(jié)行動(dòng)必須同步進(jìn)行否則容易打草驚蛇，造成涉案資金的再次流失，大大增加了之后追贓挽損的工作難度。

第二，跨區(qū)域案件信息溝通不暢，證據(jù)分散，沒有建立全國性常態(tài)化的網(wǎng)絡(luò)證據(jù)共享平臺。各區(qū)域內(nèi)針對案件的辦理情況未有及時(shí)溝通的平臺或途徑，在處置異地財(cái)產(chǎn)的時(shí)候，可能出現(xiàn)重復(fù)扣押、凍結(jié)的情況。同時(shí)，各地政府對此類違法犯罪采取的態(tài)度有所差異，加之各地執(zhí)法體系及管轄界限尚未明確統(tǒng)一，客觀上增加了異地追贓成本。①張郁、劉笑、桑志強(qiáng)：《P2P網(wǎng)貸經(jīng)濟(jì)犯罪案件追贓挽損機(jī)制研究》，載《江蘇警官學(xué)院學(xué)報(bào)》2021年第1期。利用網(wǎng)絡(luò)組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷案件波及范圍廣，證據(jù)分散在各個(gè)區(qū)域，因?yàn)槿狈σ粋€(gè)全國性常態(tài)化的證據(jù)資源共享平臺以及證據(jù)互認(rèn)機(jī)制，公安機(jī)關(guān)在調(diào)查取證過程中面臨重復(fù)取證以及異地取證兩個(gè)困境，一定程度上延長了辦案期限，造成了司法資源浪費(fèi)，也為追贓挽損工作增加了難度。追贓挽損工作還需要市場監(jiān)督管理局、銀行、網(wǎng)信辦等部門的配合。但是在實(shí)踐中，司法機(jī)關(guān)與相關(guān)部門并未形成實(shí)質(zhì)有效的溝通協(xié)作機(jī)制以及信息共享機(jī)制，不能及時(shí)對有關(guān)賬戶進(jìn)行凍結(jié)，一定程度上影響了追贓挽損工作的開展。

（四）互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)監(jiān)管不力，金融監(jiān)管協(xié)作機(jī)制缺失

當(dāng)前網(wǎng)絡(luò)空間治理已經(jīng)引起相關(guān)單位重視，但互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)監(jiān)管仍然存在一些漏洞，特別是互聯(lián)網(wǎng)金融監(jiān)管協(xié)作機(jī)制的缺失，為追贓挽損帶來了較大挑戰(zhàn)。網(wǎng)絡(luò)時(shí)代的金融企業(yè)，不僅具備傳統(tǒng)金融企業(yè)隱蔽性的屬性，還因?yàn)榛ヂ?lián)網(wǎng)金融企業(yè)的便捷性，使得互聯(lián)網(wǎng)金融企業(yè)的客戶群體社會覆蓋面更廣，社會影響力更大。因此，互聯(lián)網(wǎng)金融所建立的金融關(guān)系網(wǎng)絡(luò)更加復(fù)雜，局部風(fēng)險(xiǎn)更易放大為系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，我國互聯(lián)網(wǎng)金融企業(yè)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)都面臨著比較嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。②李杰、郭棟煒、楊芳、張睿：《監(jiān)管科技影響下互聯(lián)網(wǎng)金融監(jiān)管演化博弈研究》，載《系統(tǒng)工程學(xué)院學(xué)報(bào)》2022年第6期。傳統(tǒng)金融企業(yè)的監(jiān)管手段在監(jiān)管互聯(lián)網(wǎng)金融企業(yè)方面的不足被實(shí)施傳銷行為不法分子利用轉(zhuǎn)移贓款。公安機(jī)關(guān)以及網(wǎng)信辦聯(lián)合對互聯(lián)網(wǎng)金融平臺多方式動(dòng)態(tài)監(jiān)管，可以挽回或阻止部分財(cái)產(chǎn)損失。但是對于尚未被刑事立案或未被相關(guān)部門納入監(jiān)管的互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)，往往是犯罪多發(fā)、易發(fā)之地，鑲嵌于這些互聯(lián)網(wǎng)金融之中的傳銷犯罪活動(dòng)，也就難以被及時(shí)發(fā)現(xiàn)。因此，亟需構(gòu)建一套司法機(jī)關(guān)與金融監(jiān)管機(jī)關(guān)常態(tài)化的合作機(jī)制以及健全的法律制度，為有效的金融監(jiān)管提供制度保障。

四、司法機(jī)關(guān)完善相關(guān)追贓挽損工作的建議

（一）完善并細(xì)化追贓挽損具體執(zhí)行的法律規(guī)定，針對涉案財(cái)產(chǎn)處置范圍達(dá)成司法共識

一方面，建議以司法解釋的形式對刑事案件追贓挽損相關(guān)銜接機(jī)制等內(nèi)容進(jìn)一步明確，也可以針對重點(diǎn)罪名，例如組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪等涉眾經(jīng)濟(jì)犯罪或者其他網(wǎng)絡(luò)犯罪的追贓挽損工作的相關(guān)內(nèi)容予以明確。

另一方面，關(guān)于涉案財(cái)產(chǎn)追繳范圍，建議從以下幾個(gè)方面考慮：第一，真實(shí)商業(yè)活動(dòng)獲得的收入不得劃分為涉案財(cái)產(chǎn)。實(shí)踐中，通過真實(shí)合法的商品交易活動(dòng)獲得的收入與非法傳銷獲得財(cái)產(chǎn)存在本質(zhì)上的區(qū)別，是合法的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，因此不得作為犯罪所得及孳息進(jìn)行追繳。在犯罪所得及孳息已經(jīng)被犯罪嫌疑人揮霍或價(jià)值貶損，應(yīng)責(zé)令其按照違法所得財(cái)物的價(jià)值退賠。第二，區(qū)分不同情況下的普通成員業(yè)務(wù)收入。關(guān)于普通成員業(yè)務(wù)收入的定性，建議通過銷售真實(shí)產(chǎn)品銷售獲得的業(yè)務(wù)提成也不劃分為傳銷案犯罪涉案財(cái)產(chǎn)。對于不存在真實(shí)的商品交易，僅僅是通過“拉人頭”的行為獲得的提成，即“人頭費(fèi)”是屬于傳銷活動(dòng)的涉案財(cái)產(chǎn)，應(yīng)該依法予以處置。第三，嚴(yán)格區(qū)分組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)涉案人員違法所得與合法財(cái)產(chǎn)，加強(qiáng)追繳、責(zé)令退賠。2021年《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國刑事訴訟法〉的解釋》明確了對被告人將應(yīng)當(dāng)追繳的涉案財(cái)物用于投資或者置業(yè)的，對因此產(chǎn)生的財(cái)產(chǎn)及其收益，應(yīng)當(dāng)追繳；將應(yīng)當(dāng)追繳的涉案財(cái)物與其他合法財(cái)產(chǎn)共同用于投資或置業(yè)的，形成的財(cái)產(chǎn)中與涉案財(cái)物對應(yīng)的份額及其收益，應(yīng)當(dāng)追繳。因此應(yīng)嚴(yán)格區(qū)分涉案人員違法所得與合法財(cái)產(chǎn)，對于判決時(shí)尚未追繳到案或者尚未足額退賠的違法所得，加強(qiáng)繼續(xù)追繳或責(zé)令退賠的工作。此外，對于涉案人員確實(shí)無財(cái)產(chǎn)可執(zhí)行，同時(shí)符合司法救助的被害人，可以通過司法救助的途徑予以幫扶。

（二）增強(qiáng)跨部門執(zhí)法協(xié)作合力，探索跨區(qū)域追贓挽損機(jī)制

首先，依托公檢偵查監(jiān)督與協(xié)作配合平臺，做好偵查階段追贓挽損工作。2022年“兩高一部”聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于辦理信息網(wǎng)絡(luò)犯罪案件適用刑事訴訟程序若干問題的意見》明確“辦理信息網(wǎng)絡(luò)犯罪案件，應(yīng)當(dāng)依法及時(shí)查封、扣押、凍結(jié)涉案財(cái)物，督促涉案人員退贓退賠，及時(shí)追贓挽損?！睂?shí)踐中，偵查階段的追贓挽損工作，往往決定了整個(gè)案件追贓挽損工作的基礎(chǔ)。因此有必要加強(qiáng)利用網(wǎng)絡(luò)組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)案件偵查階段追贓挽損工作。同時(shí)依托公檢偵查監(jiān)督與協(xié)作配合平臺，在追贓挽損工作中形成合力。

其次，建立健全跨區(qū)域案件聯(lián)合辦案機(jī)制，增強(qiáng)跨區(qū)域辦案機(jī)關(guān)的執(zhí)法合力。利用網(wǎng)絡(luò)組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)案件一般多個(gè)犯罪地，這時(shí)候可能會出現(xiàn)案件管轄爭議的情況。對于這種情況可以通過以下方式解決，一是將傳銷公司登記地作為主要犯罪地，此區(qū)域內(nèi)的公安機(jī)關(guān)作為主要偵辦機(jī)關(guān)，牽頭該案件的偵辦，其他犯罪地的公安機(jī)關(guān)作為輔助偵查機(jī)關(guān)；二是將所有的涉案財(cái)產(chǎn)都統(tǒng)歸主要偵辦機(jī)關(guān)管控，方便移交的予以移交，不宜移交的將涉案財(cái)產(chǎn)清單以及扣押清單提交給主辦機(jī)關(guān)；三是將此案件計(jì)入?yún)⑴c案件偵辦司法機(jī)關(guān)的年度考核指標(biāo)內(nèi)，提升輔助機(jī)關(guān)辦案的積極性；四是將省一級公安機(jī)關(guān)作為跨區(qū)域追贓挽損工作的協(xié)辦主體。由省一級公安機(jī)關(guān)進(jìn)行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，明確涉案各地方公安機(jī)關(guān)的工作職責(zé)；五是依靠大數(shù)據(jù)平臺，構(gòu)建全國性傳銷案件的追贓挽損數(shù)據(jù)庫。各地公安機(jī)關(guān)一旦發(fā)現(xiàn)涉案款項(xiàng)的流動(dòng)線索，及時(shí)上傳至此數(shù)據(jù)庫，以便偵辦機(jī)關(guān)及時(shí)查看。同時(shí)，通過此數(shù)據(jù)庫，可以在追贓挽損工作后對獲得資料進(jìn)行分析，方便未來針對以后的追贓挽損工作采取針對性的預(yù)防措施。甚至通過大量的案件數(shù)據(jù)分析推導(dǎo)最新的涉案資金處理手段和技術(shù)變化，研判甚至預(yù)測以后涉案資金的處理趨勢，以便更好地采取預(yù)防手段。

最后，建立全國性常態(tài)化的網(wǎng)絡(luò)證據(jù)共享平臺。對于跨區(qū)域傳銷案件的調(diào)查取證難題，可以通過以下方式解決：第一，互換證據(jù)效力。對于異地提供的詢（訊）問筆錄、報(bào)案登記等證據(jù)材料，辦案機(jī)關(guān)在進(jìn)行依法嚴(yán)格審查并履行必要的手續(xù)后，可以作為案件的證據(jù)材料，減少重復(fù)取證；第二，在公安部系統(tǒng)內(nèi)部設(shè)立網(wǎng)絡(luò)證據(jù)共享平臺。將各地辦案機(jī)關(guān)依法收集的原始證據(jù)材料，以掃描件的形式上傳至此平臺，辦案部門將其下載并對來源做出書面說明及加蓋本單位公章后，可以作為提請逮捕、扣押、查封或凍結(jié)涉案財(cái)產(chǎn)的證據(jù)材料，有效縮短了辦案時(shí)間，一定程度上遏制了資產(chǎn)的損失，提升了追贓挽損工作的效率。

（三）切實(shí)加強(qiáng)互聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管工作，提升互聯(lián)網(wǎng)公司的社會責(zé)任，建立互聯(lián)網(wǎng)金融監(jiān)管協(xié)作機(jī)制

網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營商、銀行、司法機(jī)關(guān)、市場監(jiān)督部門等部門協(xié)調(diào)合作，形成常態(tài)化的互聯(lián)網(wǎng)金融監(jiān)管協(xié)作機(jī)制，不斷升級互聯(lián)網(wǎng)金融監(jiān)管的技術(shù)手段。具體來說，包括加強(qiáng)互聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管及數(shù)據(jù)保留工作，加強(qiáng)互聯(lián)網(wǎng)資金流監(jiān)控力度。例如建立資金預(yù)警系統(tǒng)模型對互聯(lián)網(wǎng)傳銷案件精準(zhǔn)預(yù)警。提升互聯(lián)網(wǎng)公司的社會責(zé)任感，加強(qiáng)對互聯(lián)網(wǎng)公司自營平臺的檢查力度。在大數(shù)據(jù)時(shí)代背景下，互聯(lián)網(wǎng)傳銷模式多依附于網(wǎng)絡(luò)平臺或社交平臺，借助網(wǎng)絡(luò)平臺等進(jìn)行宣傳推廣，通過第三方支付、線上銀行等進(jìn)行資金轉(zhuǎn)移與瓜分。應(yīng)倡導(dǎo)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)提升自身的社會責(zé)任感，加強(qiáng)對互聯(lián)網(wǎng)公司自營平臺的檢查力度，及時(shí)掐斷互聯(lián)網(wǎng)傳銷路徑，有效防止傳銷涉案資金流出，降低后期追贓挽損的難度。