●王昭暉 高俊寬

蘇州大學(xué)社會(huì)學(xué)院,蘇州,215000

引言

“傳統(tǒng)和科技相遇,創(chuàng)造史無前例的公共財(cái)產(chǎn)”是2002 年《布達(dá)佩斯開放獲取倡議》凝結(jié)的中心思想。 這里的“傳統(tǒng)”指學(xué)者無償向期刊發(fā)表研究成果,以提供社會(huì)公眾咨詢及知識(shí)服務(wù);“科技”指網(wǎng)絡(luò);“公共財(cái)產(chǎn)”指以電子方式向世界各處傳播期刊文獻(xiàn)并容許用戶自由且無限制地取用[1],該倡議也為團(tuán)結(jié)人類共同的智力對(duì)話與知識(shí)追求奠定了思想基礎(chǔ)。

OA(Open Access)期刊是利用互聯(lián)網(wǎng)讓用戶不受限制地免費(fèi)訪問和使用其所刊發(fā)的論文全文的學(xué)術(shù)期刊[2]。 隨著科技創(chuàng)新的發(fā)展與版權(quán)保護(hù)意識(shí)的提高,國內(nèi)外學(xué)者從各個(gè)角度對(duì)OA 期刊進(jìn)行了研究,主要內(nèi)容有:第一,對(duì)DOAJ、SCOPUS 等數(shù)據(jù)庫中OA 期刊的文獻(xiàn)計(jì)量研究[3-5],以此了解OA 期刊的發(fā)展與影響力;第二,研究OA 期刊建設(shè)中的具體問題[6-7],從而提出優(yōu)化知識(shí)傳播與共享路徑的可行方案;第三,分析OA 期刊的文章處理費(fèi)(APC)來探析期刊運(yùn)作的商業(yè)模式[8-9];第四,根據(jù)Beall名單對(duì)掠奪性O(shè)A 期刊和非掠奪性O(shè)A 期刊進(jìn)行對(duì)比分析[10-11]。 但僅有少數(shù)學(xué)者開展圖情檔OA 期刊研究,且文章的時(shí)效性較低。 Barik N 等[12]以SCOPUS 數(shù)據(jù)庫10 種圖情OA 期刊為研究對(duì)象,從發(fā)文量、機(jī)構(gòu)、國家等方面進(jìn)行分析,結(jié)果顯示OA期刊正迅速成為圖情領(lǐng)域最可行的學(xué)術(shù)交流載體。呂星月等[13]對(duì)DOAJ 收錄的圖情OA 期刊的出版規(guī)范及版權(quán)管理進(jìn)行研究,發(fā)現(xiàn)OA 期刊的可訪問性、透明性和開放性方面仍存在問題。 車曉彤等[14]認(rèn)為國內(nèi)檔案學(xué)期刊版權(quán)保護(hù)可采取延時(shí)開放存取來保證紙質(zhì)期刊的發(fā)行以及為讀者提供便利服務(wù)。

綜上所述,國內(nèi)外學(xué)者對(duì)圖情檔OA 期刊的研究集中在發(fā)文分析和出版問題上,反映期刊開放獲取發(fā)展全貌的研究成果較少。 2012 年10 月,“國外圖書館學(xué)研究與本土化”學(xué)術(shù)研討會(huì)暨《圖書情報(bào)工作》雜志社第27 次圖書館學(xué)情報(bào)學(xué)學(xué)術(shù)研討會(huì)發(fā)布了《中國圖書館學(xué)情報(bào)學(xué)期刊開放獲取出版蘇州宣言》[15](以下簡稱《蘇州宣言》),表示圖書館學(xué)情報(bào)學(xué)期刊需承擔(dān)推動(dòng)圖情學(xué)術(shù)信息交流、科研進(jìn)步、事業(yè)發(fā)展的使命。 在《蘇州宣言》發(fā)布10 周年之后,為進(jìn)一步了解圖情檔學(xué)術(shù)期刊開放獲取現(xiàn)狀,文章通過文獻(xiàn)研究法與網(wǎng)絡(luò)調(diào)查法對(duì)國內(nèi)圖情檔CSSCI 來源期刊開放獲取情況進(jìn)行分析,歸納其存在的問題從而提出針對(duì)性建議,以提升圖情檔科研成果能見度,提高圖情檔學(xué)科的學(xué)術(shù)影響力。

1 我國圖情檔CSSCI 來源期刊開放獲取現(xiàn)狀

根據(jù)CSSCI 來源期刊目錄(2021—2022),我國圖情檔CSSCI 來源期刊共21 種,作者通過期刊官網(wǎng)、紙質(zhì)期刊、郵件、電話等渠道,調(diào)研圖情檔CSSCI來源期刊開放獲取現(xiàn)況,調(diào)研時(shí)間為2022 年11 月25 日—2023 年3 月23 日。 圍繞期刊“收稿—審核—出版—讀者取用”的知識(shí)傳遞閉環(huán),結(jié)合開放存取期刊目錄(DOAJ)申請(qǐng)表內(nèi)容(含期刊基本信息、期刊開放獲取的程度、文章處理流程的質(zhì)量和透明度、期刊內(nèi)容的許可使用、期刊內(nèi)容的版權(quán)政策5個(gè)部分),綜合是否擁有網(wǎng)站、全文是否免費(fèi)獲取等標(biāo)準(zhǔn),將《檔案學(xué)通訊》《情報(bào)科學(xué)》《情報(bào)雜志》《圖書館學(xué)研究》4 種不支持免費(fèi)開放全文的期刊予以排除,實(shí)際分析期刊17 種。 選取主辦單位、開放內(nèi)容、質(zhì)量控制、論文出版與使用、用戶服務(wù)5 個(gè)方面對(duì)圖情檔CSSCI 來源期刊開放獲取現(xiàn)狀進(jìn)行分析,如表1 所示。

表1 17 種圖情檔CSSCI 來源期刊開放獲取現(xiàn)狀

1.1 期刊主辦單位

《蘇州宣言》第1 條提出,積極鼓勵(lì)得到公共科研經(jīng)費(fèi)支持的研究論文及非資助論文實(shí)行開放獲取。 圖情檔CSSCI 來源期刊主辦單位包含高校、圖書館、學(xué)會(huì)、研究所4 類,4 類主辦單位優(yōu)勢各不相同,高校以圖情檔優(yōu)勢學(xué)科為支撐,與期刊相輔相成;圖書館對(duì)接公眾,對(duì)圖書館現(xiàn)狀一清二楚;學(xué)會(huì)則落實(shí)國家政策,反映圖情檔動(dòng)態(tài);研究所強(qiáng)調(diào)理論聯(lián)系實(shí)際。 高校和研究所在人才、技術(shù)等方面更有利于保障期刊的學(xué)術(shù)性和科學(xué)性,更適合作為推動(dòng)期刊OA 發(fā)展的主要力量。 圖情檔CSSCI 來源期刊中有10 種為單獨(dú)辦刊,其中由高校主辦的有5 種,圖書館主辦的有2 種,研究所主辦的有2 種,學(xué)會(huì)主辦的有1 種;合作辦刊的期刊有7 種,其中3 種由“圖書館學(xué)會(huì)與圖書館”合辦,3 種由“科技學(xué)會(huì)與研究所”合辦,1 種由“圖書館與研究所”合辦。 作為國家財(cái)政支持的期刊,如《圖書情報(bào)知識(shí)》與《中國圖書館學(xué)報(bào)》是國家社科基金資助期刊,《情報(bào)學(xué)報(bào)》是國家自然科學(xué)基金委員會(huì)管理科學(xué)部資助的A 類期刊,其的產(chǎn)出成果理應(yīng)符合“取之于民,用之于民”理念,將期刊成果納入公益?zhèn)鞑シ秶?積極探索圖情檔學(xué)科創(chuàng)新,為圖情檔其他期刊開放獲取起到帶頭作用。

1.2 期刊開放內(nèi)容

OA 的核心要求是“互聯(lián)網(wǎng)”上的“免費(fèi)”訪問,從期刊免費(fèi)開放和訪問限制來看,圖情檔CSSCI 來源期刊可分為完全OA(Fully Open Access)或混合OA(Hybrid Open Access)。 以所有內(nèi)容都是OA 出版,不受任何限制將所有論文免費(fèi)給讀者取用的標(biāo)準(zhǔn)來看,《檔案學(xué)研究》《中國圖書館學(xué)報(bào)》《信息資源管理學(xué)報(bào)》《圖書資訊學(xué)刊》4 種期刊均回溯到創(chuàng)刊年,開放獲取的完整性和連續(xù)性較好,屬于完全OA 期刊,最能體現(xiàn)OA 要義。 混合OA 為“有限制”的開放,分為部分OA 和延時(shí)OA,共13 種期刊。 部分OA 指期刊收錄的論文并非都可進(jìn)行免費(fèi)獲取,主要有2 種表現(xiàn)形式:一是現(xiàn)刊部分OA,如《圖書情報(bào)工作》中當(dāng)期論文中沒有“OA”標(biāo)志的論文基本無法免費(fèi)獲取;二是過刊部分OA,如《情報(bào)理論與實(shí)踐》創(chuàng)刊年份為1964 年,但免費(fèi)過刊回溯僅到2017 年。 實(shí)行延時(shí)OA 的期刊在當(dāng)期文章出版后不立即提供免費(fèi)獲取全文的服務(wù),而是延遲一段時(shí)間后發(fā)布,如《圖書與情報(bào)》在當(dāng)期文章出版后才公開上期文章全文。 大部分圖情檔CSSCI 來源期刊微信公眾號(hào)的過刊瀏覽是直接鏈接到官網(wǎng),開放內(nèi)容基本一致,但小部分圖情檔CSSCI 來源期刊在網(wǎng)站和微信公眾號(hào)2 個(gè)平臺(tái)的開放內(nèi)容存在差異。 如《圖書館建設(shè)》網(wǎng)站上不提供全文閱讀與下載,而在微信公眾號(hào)可以免費(fèi)查看2021 年和2022 年的論文;《情報(bào)學(xué)報(bào)》在微信公眾號(hào)中論文回溯到2019 年,在官網(wǎng)中卻回溯到2018 年。 當(dāng)前混合OA 模式成為多數(shù)圖情檔CSSCI 來源期刊的選擇,而開放模式的持續(xù)性和穩(wěn)定性、開放內(nèi)容的完整性和一致性給圖情檔CSSCI 來源期刊帶來極大的考驗(yàn),合理的開放模式將一直被圖情檔期刊探索。

1.3 期刊質(zhì)量控制

同行評(píng)議是把控OA 期刊質(zhì)量、增加期刊審核專業(yè)性和多樣性的重要方式,17 種圖情檔CSSCI 來源期刊的同行評(píng)議機(jī)制包含單盲和雙盲2 種形式。單盲指審稿人對(duì)作者匿名,但作者對(duì)審稿人公開,這種模式有助于審稿人作出快速判斷,代表期刊有《數(shù)據(jù)分析與知識(shí)發(fā)現(xiàn)》《情報(bào)理論與實(shí)踐》;雙盲形式占比較多,該形式下作者與審稿人雙向匿名,避免個(gè)人因素影響審稿結(jié)論的客觀判斷,相對(duì)客觀公正,代表期刊有《中國圖書館學(xué)報(bào)》《圖書館論壇》《圖書情報(bào)知識(shí)》等15 種。 除經(jīng)同行評(píng)議的后印本外,《情報(bào)學(xué)報(bào)》《數(shù)據(jù)分析與知識(shí)發(fā)現(xiàn)》《圖書館論壇》《圖書情報(bào)工作》《圖書與情報(bào)》《現(xiàn)代情報(bào)》6 種圖情檔CSSCI 來源期刊還積極參與中國科學(xué)院推出的中國信息資源管理預(yù)印本平臺(tái),利用預(yù)印本的方式實(shí)現(xiàn)表達(dá)觀點(diǎn)和獲取觀點(diǎn)的雙向自由。 作者在提高論文發(fā)表效率的前提下,又可以按照科研迭代規(guī)律修訂論文版本,充分保障論文質(zhì)量,這也與開放獲取和科學(xué)交流的初衷不謀而合。 目前圖情檔CSSCI 來源期刊多采取傳統(tǒng)的同行評(píng)議制度,評(píng)審制度較為詳細(xì),但暫未引入具有透明、交互特點(diǎn)的開放同行評(píng)議制度,未來圖情檔CSSCI 來源期刊可以綜合自身發(fā)展特點(diǎn),靈活選用開放同行評(píng)議模式,共建中國信息資源管理預(yù)印本平臺(tái),幫助期刊提高文章質(zhì)量和研究的嚴(yán)謹(jǐn)性。

1.4 期刊論文出版與使用

1.4.1 論文出版

論文出版要尊重作者的著作人身權(quán),其核心內(nèi)容是保留作者的署名權(quán)和保護(hù)作品完整權(quán),讓渡經(jīng)濟(jì)權(quán)利給出版者,17 種圖情檔CSSCI 來源期刊通過制定版權(quán)協(xié)議來規(guī)定作者轉(zhuǎn)讓或授權(quán)版權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán),具體做法有:第一,版權(quán)部分轉(zhuǎn)讓,如《國家圖書館學(xué)刊》表明作者需轉(zhuǎn)讓匯編權(quán)、發(fā)行權(quán)、復(fù)制權(quán)、翻譯權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)給出版者,作者保留未轉(zhuǎn)讓的著作財(cái)產(chǎn)權(quán);第二,版權(quán)全部轉(zhuǎn)讓,這是圖情檔CSSCI 來源期刊版權(quán)協(xié)議最常見的形式,作者轉(zhuǎn)讓版權(quán)后,版權(quán)全部歸出版者,如《情報(bào)學(xué)報(bào)》傾向保護(hù)出版者利益,將作者著作財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓給編輯部;第三,版權(quán)授權(quán),作者許可出版者行使作品的使用權(quán),但版權(quán)仍歸作者享有,如作者需授權(quán)《現(xiàn)代情報(bào)》著作權(quán)保護(hù)期內(nèi)的匯編權(quán)、發(fā)行權(quán)、復(fù)制權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)。 DOAJ 曾指出,除匯編權(quán)外,其余權(quán)利的轉(zhuǎn)讓與知識(shí)共享許可協(xié)議(CC 協(xié)議)的條例相矛盾,因此,“版權(quán)授權(quán)”更契合開放獲取理念,應(yīng)鼓勵(lì)出版者改變“版權(quán)轉(zhuǎn)讓”方式。 此外,在開放獲取的環(huán)境下,自存檔權(quán)是版權(quán)協(xié)議需明確的重要權(quán)利。《蘇州宣言》第3 條也提及要以政策或聲明的形式明確許可自存儲(chǔ)。 《圖書資訊學(xué)刊》的OA 出版政策聲明明確作者仍保有未來結(jié)集出版及網(wǎng)站公開傳輸與自我典藏等個(gè)人使用之權(quán)利(即保有自存檔權(quán)),《圖書情報(bào)工作》《圖書與情報(bào)》雖在OA 出版政策聲明中表示作者擁有自存檔權(quán),卻沒能在版權(quán)協(xié)議中進(jìn)行相應(yīng)體現(xiàn),而其余圖情檔CSSCI 來源期刊缺乏對(duì)自存檔權(quán)的說明,這不利于文章的即時(shí)可用,對(duì)OA 發(fā)展弊大于利。

1.4.2 論文使用

綜上所述，對(duì)當(dāng)前的電氣工程及其自動(dòng)化控制而言，PLC技術(shù)是一項(xiàng)先進(jìn)的技術(shù)。為進(jìn)一步提高技術(shù)創(chuàng)新水平，需要技術(shù)人員不斷總結(jié)，并提出實(shí)踐應(yīng)用策略，以確保電氣工程自動(dòng)化控制技術(shù)不斷發(fā)展，同時(shí)加強(qiáng)安全控制策略研究，更好的促進(jìn)工程的可持續(xù)發(fā)展。

自版權(quán)協(xié)議簽署后,讀者享有的權(quán)利范圍取決于出版商的意愿[16],往往需要付出經(jīng)濟(jì)的代價(jià)來“換取”權(quán)利。 為平衡信息資源共享與版權(quán)保護(hù)之間的關(guān)系,讓學(xué)術(shù)成果使用合理化,CC 協(xié)議應(yīng)運(yùn)而生。 4 種圖情檔CSSCI 來源期刊采用CC 協(xié)議,《數(shù)據(jù)分析與知識(shí)發(fā)現(xiàn)》《圖書與情報(bào)》使用最寬松的CC-BY 協(xié)議,讀者只需保留作者署名權(quán)就可自由復(fù)制、傳播作品,前者還強(qiáng)調(diào)公共保存的大規(guī)模論文數(shù)據(jù)遵循開放數(shù)據(jù)共享開放數(shù)據(jù)庫許可協(xié)議;《圖書情報(bào)工作》《圖書資訊學(xué)刊》采用CC-BY-NC-ND協(xié)議,規(guī)定讀者使用作品時(shí)必須提到原作者、不得用于營利性目的且不得修改原作品,具有較強(qiáng)的限制性。 兩者相比,CC-BY 協(xié)議限制少,促進(jìn)作品傳播共享的效果更好,有助于提高讀者的期刊利用率。CC 協(xié)議的4.0 版本能最大程度實(shí)現(xiàn)各司法區(qū)的適用,因此鼓勵(lì)圖情檔CSSCI 來源期刊采取CCBY4.0 協(xié)議。

1.5 期刊用戶服務(wù)

結(jié)合表1 中的官網(wǎng)、公眾號(hào)、閱讀方式、檢索功能等內(nèi)容,發(fā)現(xiàn)圖情檔CSSCI 來源期刊為讀者提供了多項(xiàng)論文服務(wù)。 第一,論文獲取。 官網(wǎng)是期刊論文免費(fèi)開放的主流渠道,17 種圖情檔CSSCI 來源期刊均建設(shè)有網(wǎng)站,而《情報(bào)理論與實(shí)踐》《情報(bào)學(xué)報(bào)》等11 種期刊還利用微信公眾號(hào)共享研究成果。 第二,論文檢索。 圖情檔CSSCI 來源期刊以不同檢索項(xiàng)作為檢索策略為用戶提供查詢服務(wù)。 如《檔案學(xué)研究》《圖書情報(bào)工作》檢索項(xiàng)最為詳細(xì),除基本字段檢索外(標(biāo)題、摘要、關(guān)鍵詞、DOI 等),還可用引文、圖表說明等特色檢索項(xiàng)進(jìn)行查詢;《國家圖書館學(xué)刊》注重中英文雙向檢索,有利于加快期刊國際化開放獲取進(jìn)程。 第三,論文閱讀。 圖情檔CSSCI來源期刊主要提供HTML 或PDF 2 種全文閱讀形式,前者具有使用簡潔、查閱便捷的優(yōu)點(diǎn),后者是期刊提供全文的主要形式,其不受操作系統(tǒng)的干擾,與傳統(tǒng)印刷版展現(xiàn)的頁面內(nèi)容一致,直觀性與可讀性較強(qiáng)。 《國家圖書館學(xué)刊》《情報(bào)學(xué)報(bào)》等9 種期刊同時(shí)支持2 種全文閱讀形式。 綜上所述,圖情檔CSSCI 來源期刊的基本功能較完善,但要實(shí)現(xiàn)“最大限度地提高讀者對(duì)開放獲取資源利用程度”的目標(biāo),期刊在使用便利性和用戶交互性方面還需進(jìn)一步提升,可通過完善移動(dòng)化平臺(tái)和暢通評(píng)論、分享等交互服務(wù)來提高用戶利用期刊資源的積極性。

2 我國圖情檔CSSCI 來源期刊開放獲取制約因素分析

作為積極響應(yīng)《蘇州宣言》的中堅(jiān)力量,圖情檔CSSCI 來源期刊在促進(jìn)學(xué)術(shù)交流、推動(dòng)科學(xué)研究成果公共利益最大化中發(fā)揮著關(guān)鍵作用,但學(xué)術(shù)資源獲取的壁壘仍存在,主要有以下幾個(gè)制約因素。

2.1 政策制約:OA 政策體系不夠完善

《蘇州宣言》第8 條指出,積極探索建立一套比較完善的圖書館學(xué)情報(bào)學(xué)期刊開放獲取出版的政策、機(jī)制、模式、模板、工具、指南。 從期刊的OA 政策看,目前僅3 種圖情檔CSSCI 來源期刊具有OA出版政策,其他期刊對(duì)OA 存儲(chǔ)、費(fèi)用、評(píng)審機(jī)制等細(xì)則未作具體規(guī)定,不完善的OA 政策導(dǎo)致OA 出版不夠規(guī)范。

從國家的OA 政策來看,我國一直積極響應(yīng)開放獲取運(yùn)動(dòng),如2018 年國務(wù)院辦公廳發(fā)布《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》,2019 年科技部啟動(dòng)2021—2035 年國家中長期科技發(fā)展規(guī)劃研究編制工作。 從整體上看,政策均與國家信息化戰(zhàn)略的總體目標(biāo)相契合,但OA 相關(guān)內(nèi)容多為規(guī)劃綱要或意見中的某一小點(diǎn),專項(xiàng)政策稀缺。 中國科學(xué)院發(fā)布的OA 政策以導(dǎo)向性政策為主,2014 年發(fā)布《中國科學(xué)院關(guān)于公共資助科研項(xiàng)目發(fā)表的論文實(shí)行開放獲取的政策聲明》,規(guī)定由該機(jī)構(gòu)資助的科研項(xiàng)目產(chǎn)生的成果存儲(chǔ)在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫,并于發(fā)表后12 個(gè)月內(nèi)開放獲取;2017 年,中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心簽署大規(guī)模實(shí)現(xiàn)期刊論文開放獲取的OA2020 倡議意向書,鼓勵(lì)期刊從“訂閱模式”轉(zhuǎn)向“開放獲取模式”。 整體上看,我國強(qiáng)制性O(shè)A 政策力度有限,暫未能從“請(qǐng)求”上升到“要求”這一層次,一定程度上導(dǎo)致期刊開放獲取工作進(jìn)展緩慢, 動(dòng)力匱乏。

2.2 認(rèn)知制約:OA 認(rèn)可度有待提升

《蘇州宣言》第9 條要求,積極向廣大的圖書情報(bào)工作者、師生、研究人員宣傳開放獲取的意義、影響和前景。 目前,人們對(duì)OA 的認(rèn)知較薄弱。 對(duì)圖書情報(bào)工作者來說,袁青等[17]表示大部分高校圖書館尚未認(rèn)識(shí)到學(xué)術(shù)期刊從訂閱模式向開放獲取模式轉(zhuǎn)化的重要性,有30%的高校館不太了解OA2020倡議意向書,33.3%的高校館不太了解各大出版商OA 論文的出版情況;對(duì)期刊來說,DOAJ 收錄的國內(nèi)圖情檔期刊僅《農(nóng)業(yè)圖書情報(bào)學(xué)報(bào)》、《圖書資訊學(xué)刊》、《知識(shí)管理論壇》、《圖資與檔案學(xué)刊》、JournalofDataandInformationScience(《數(shù)據(jù)與情報(bào)科學(xué)學(xué)報(bào)》英文版)5 種,其中圖情檔CSSCI 來源期刊僅有《圖書資訊學(xué)刊》1 種,可見圖情檔CSSCI 來源期刊對(duì)加入國際開放獲取平臺(tái)的意識(shí)薄弱;對(duì)科研工作者來說,周陽等[18]調(diào)研42 所世界一流大學(xué)建設(shè)高校687 位科研人員對(duì)開放獲取的態(tài)度、顧慮與需求,在這些科研工作者中,使用過OA 期刊、OA 學(xué)位論文等開放獲取資源的占53. 42%,愿意共享他們的學(xué)術(shù)論文、學(xué)位論文、專著等科研成果的占64.19%,但仍有35.66%的科研工作者擔(dān)憂開放獲取期刊質(zhì)量不高;對(duì)學(xué)生群體來說,劉錦宏等[19]通過調(diào)查8 610 位高校學(xué)生,發(fā)現(xiàn)僅12.45%的學(xué)生使用過OA 學(xué)術(shù)資源。 另外,在圖情檔專業(yè)課程中,開放獲取等信息服務(wù)相關(guān)話題談及率很低,學(xué)生接受的教育培訓(xùn)較少,對(duì)OA 缺乏了解。

由此可見,開放獲取理念在圖書情報(bào)工作者、師生、研究人員等利益相關(guān)者中宣傳不到位,OA 期刊的功能定位、質(zhì)量控制、版權(quán)管理等因素的負(fù)面評(píng)價(jià),會(huì)加劇他們對(duì)開放獲取價(jià)值的信任危機(jī),對(duì)OA出版的懷疑與困惑。

2.3 經(jīng)費(fèi)制約:缺乏穩(wěn)定的OA 經(jīng)費(fèi)保障

期刊真正轉(zhuǎn)變?yōu)殚_放出版,經(jīng)費(fèi)來源是最需解決的問題,初景利等[20]調(diào)查不同利益相關(guān)方對(duì)開放出版的態(tài)度與意見,發(fā)現(xiàn)在阻礙開放出版的推行因素方面,有76.45%的期刊編輯認(rèn)為缺乏穩(wěn)定的經(jīng)費(fèi)保障。 《蘇州宣言》第4 條提出,注意APC 的合理性和可行性,探索開放獲取的不同模式。 在我國,OA 期刊作者付費(fèi)機(jī)制并不普及,張晉朝等[21]發(fā)現(xiàn)我國被DOAJ 收錄的125 種樣本期刊中,超過一半的期刊作者不用支付APC。 本文統(tǒng)計(jì)的17 種圖情檔CSSCI 來源期刊仍保留訂閱出版的模式,主要依靠政府和機(jī)構(gòu)的資金以及部分版面費(fèi)來支持OA,尚未形成通過收取APC 來支持OA 出版的可持續(xù)運(yùn)作模式,有限的經(jīng)費(fèi)來源和不穩(wěn)定的財(cái)政撥款,使得期刊難以對(duì)開放獲取形成持續(xù)性的資金投入。 圖情檔CSSCI 來源期刊暫時(shí)缺乏合理的APC 定價(jià)規(guī)范和指導(dǎo)意見來接軌國際OA 運(yùn)作模式。

2.4 平臺(tái)制約:OA 平臺(tái)建設(shè)發(fā)展緩慢

OA 期刊是基于網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的,目前圖情檔CSSCI來源期刊通過建立期刊官網(wǎng),基本實(shí)現(xiàn)用戶投稿、查詢和閱讀等功能的一體化,但網(wǎng)站建設(shè)水平參差不齊。 經(jīng)調(diào)查,《情報(bào)理論與實(shí)踐》的“讀者留言”交互界面已停用,《大學(xué)圖書館學(xué)報(bào)》的期刊介紹、投稿須知、編委會(huì)成員等模塊顯示“建設(shè)中”。 王保成[22]在對(duì)圖情期刊網(wǎng)站完成可達(dá)性檢測后發(fā)現(xiàn)《圖書館建設(shè)》和《情報(bào)科學(xué)》網(wǎng)站分別有96 處和94 處錯(cuò)誤。 單調(diào)的內(nèi)容、不穩(wěn)定的運(yùn)行等因素直接影響圖情檔CSSCI 來源期刊的利用率。

《蘇州宣言》第10 條提出,加強(qiáng)在期刊資源建設(shè)、運(yùn)行模式、工具平臺(tái)、作者培訓(xùn)等方面的共享與合作。 圖情檔學(xué)科缺乏完善的OA 期刊網(wǎng)絡(luò)出版平臺(tái)來推動(dòng)期刊集約化發(fā)展。 2011 年集聚各刊優(yōu)秀出版資源的“圖情期刊聯(lián)盟網(wǎng)”上線,為用戶提供加盟期刊已發(fā)表論文的在線檢索、查詢、訂閱服務(wù),但目前已不能正常訪問。 中國科技論文在線、中國信息資源管理預(yù)印本平臺(tái)在預(yù)印本平臺(tái)建設(shè)方面進(jìn)行了一定探索,但因科研評(píng)價(jià)機(jī)制尚未完全轉(zhuǎn)型,其仍有很大提升空間。 同時(shí)大多數(shù)圖情檔CSSCI 來源期刊的開放獲取服務(wù)僅由自建網(wǎng)站提供,單個(gè)期刊規(guī)模與影響力較小。

3 我國圖情檔CSSCI 來源期刊開放獲取建議

無論是國家推進(jìn)知識(shí)創(chuàng)新共享的戰(zhàn)略需要,還是期刊出版業(yè)態(tài)創(chuàng)新的需要,依托于互聯(lián)網(wǎng)的學(xué)術(shù)期刊開放獲取已經(jīng)成為大勢所趨,在上述分析的基礎(chǔ)上,對(duì)圖情檔CSSCI 來源期刊開放獲取的未來發(fā)展提出以下建議。

3.1 加強(qiáng)OA 政策支持

加強(qiáng)OA 理念對(duì)期刊的滲透,必須采取強(qiáng)有力的政策引導(dǎo)。 美國2005 年提出《CURES 中心法案》,要求資助論文強(qiáng)制實(shí)行開放獲取;美國國立衛(wèi)生研究院(NIH)的OA 政策經(jīng)歷了從自愿提交到強(qiáng)制執(zhí)行的轉(zhuǎn)變,明確規(guī)定了論文提交時(shí)間。 據(jù)Sherpa Juliet 統(tǒng)計(jì),截至2021 年,176 家資助機(jī)構(gòu)中有114 家實(shí)行強(qiáng)制OA 政策,占比達(dá)65%[23]。 在政策指引下,出版者對(duì)OA 的態(tài)度由質(zhì)疑變?yōu)榭隙ê椭С?對(duì)開放獲取理念的態(tài)度由不清楚變?yōu)檎J(rèn)知和接受。 國外的OA 政策多數(shù)都規(guī)定了政策運(yùn)行評(píng)估期,以決定政策是否需要改善或繼續(xù)實(shí)施下去,如美國杜克大學(xué)實(shí)行3 年的OA 政策評(píng)估期[24]。 從國外經(jīng)驗(yàn)看,強(qiáng)制性O(shè)A 政策更利于促進(jìn)學(xué)術(shù)交流,圖情檔學(xué)科的OA 政策還可以引導(dǎo)情報(bào)所、圖書館和檔案館等相關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)OA 政策進(jìn)行系統(tǒng)評(píng)估,確保政策與當(dāng)前圖情檔OA 發(fā)展需求一致。

期刊的OA 政策要明確科研人員、出版機(jī)構(gòu)、讀者三方權(quán)利及義務(wù),防止濫用及非法傳播學(xué)術(shù)資源。圖情檔CSSCI 來源期刊制定開放獲取政策時(shí)需注意完整性和嚴(yán)謹(jǐn)性兩大原則,完整性要求包含期刊信息(如期刊簡介、編委成員、學(xué)術(shù)不端政策、出版?zhèn)惱淼?、存儲(chǔ)政策(如存儲(chǔ)機(jī)構(gòu)、存儲(chǔ)版本)、知識(shí)許可協(xié)議、版權(quán)政策、收費(fèi)政策、期刊評(píng)審制度等,嚴(yán)謹(jǐn)性要求盡量避免“外部和內(nèi)部矛盾”,即OA 政策規(guī)定的內(nèi)容與其他政策不沖突。 如存儲(chǔ)政策規(guī)定作者擁有自存檔權(quán),在版權(quán)政策中就應(yīng)當(dāng)注明,而非要求作者轉(zhuǎn)讓所有權(quán)利;如果使用知識(shí)共享許可,許可條款應(yīng)以知識(shí)共享網(wǎng)站上的許可為準(zhǔn),并附上解釋條款的正確鏈接。

3.2 重視OA 宣傳推廣

OA 宣傳推廣是提高OA 認(rèn)可度的重點(diǎn)工作。對(duì)于圖情檔期刊與機(jī)構(gòu)來說,加大宣傳的舉措可從以下幾個(gè)方面展開:第一,認(rèn)可OA2020 倡議或其他開放獲取項(xiàng)目,積極簽署OA 意向書。 在2018 年第9 屆上海國際圖書館論壇上,國內(nèi)20 種圖情學(xué)術(shù)期刊聯(lián)合簽署《共同推進(jìn)圖書館學(xué)情報(bào)學(xué)期刊開放獲取聯(lián)合倡議》,鼓勵(lì)科研數(shù)據(jù)開放與共享,為科研工作創(chuàng)造優(yōu)勢條件[25]。 截至2023 年4 月,已有20 所中國機(jī)構(gòu)簽署OA2020 倡議意向書[26]。 第二,積極參加國內(nèi)外倡導(dǎo)開放獲取的會(huì)議。 2012 年開始,中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心每年都會(huì)開展線上和線下的中國開放獲取推介周活動(dòng);2021—2023 年,開放獲取學(xué)術(shù)出版協(xié)會(huì)(Open Access Scholarly Publishing Association,OASPA)舉辦約20 場現(xiàn)場直播的網(wǎng)絡(luò)研討會(huì),邀請(qǐng)多位演講者探究開放獲取出版中的問題。 第三,積極舉辦OA 培訓(xùn)教育活動(dòng),在行業(yè)內(nèi)開展在線教育,線下學(xué)術(shù)講座、報(bào)告等活動(dòng)。 如截至2022 年9 月,中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心承辦的開放獲取專員研修班已成功舉辦三期,對(duì)OA 發(fā)展起到一定的宣傳推廣作用。

3.3 積極探索經(jīng)費(fèi)保障模式

圖情檔CSSCI 來源期刊可從國外OA 期刊出版成本、APC 定價(jià)、資助力度等內(nèi)容出發(fā),制定與國際運(yùn)作模式接軌的APC 模式,在熟悉自身發(fā)展現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上,積極探索經(jīng)費(fèi)來源的多元化。 第一,通過網(wǎng)站廣告、郵件廣告等不同廣告形式獲得資金,如《圖書館雜志》就設(shè)置了用于廣告招募的專門電話。 第二,與參加期刊訂閱的研究所、高校合作制定開放出版轉(zhuǎn)換協(xié)議,將期刊訂閱費(fèi)轉(zhuǎn)換為開放出版資助費(fèi)用,提高公共資金的回報(bào)率。 如2020 年中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心與英國牛津大學(xué)出版社(OUP)達(dá)成的開放出版轉(zhuǎn)換協(xié)議[27]。 第三,積極爭取政府、基金會(huì)、企業(yè)等機(jī)構(gòu)資助,為OA 出版提供資金、設(shè)備或人員支持,政府、基金會(huì)注重期刊研究成果對(duì)其未來發(fā)展的貢獻(xiàn),企業(yè)則注重期刊為其帶來的品牌效應(yīng)和形象宣傳。 圖情檔CSSCI 來源期刊只有結(jié)合自身情況,化被動(dòng)為主動(dòng),探索出一套最合適的商業(yè)模式,才能更好地促進(jìn)OA 的可持續(xù)發(fā)展。

3.4 完善OA 期刊平臺(tái)建設(shè)

自建網(wǎng)站是實(shí)現(xiàn)圖情檔CSSCI 來源期刊學(xué)術(shù)資源出版和傳播的重要方式。 圖情檔CSSCI 來源期刊需提高站內(nèi)學(xué)術(shù)開放資源的及時(shí)性與完整度,全面覆蓋HTML、PDF 等全文獲取方式,促進(jìn)期刊檢索項(xiàng)的多樣化,加強(qiáng)與用戶的交流互動(dòng),在網(wǎng)站的顯著位置融入OA 簡介、OA 期刊簡介、本刊的OA 類別和完整的OA 政策等信息。 圖情檔CSSCI 來源期刊還可積極探索微信、微博等新媒體平臺(tái),為學(xué)者提供移動(dòng)化閱讀服務(wù),以快速了解行業(yè)信息資訊、專題活動(dòng)報(bào)道等學(xué)術(shù)動(dòng)態(tài),促進(jìn)圖情檔期刊融合發(fā)展。

為增強(qiáng)圖情檔CSSCI 來源期刊在開放獲取領(lǐng)域的深度合作,實(shí)現(xiàn)高效的期刊集成和論文組織,可聯(lián)合建立開放獲取期刊平臺(tái)。 平臺(tái)除了實(shí)現(xiàn)OA 政策及OA 論文查看等基礎(chǔ)功能,還可提供以下3 種特色功能:第一,“預(yù)印本+期刊”一體化出版。 作者投稿的同時(shí)實(shí)現(xiàn)預(yù)印本存繳,既增加期刊來稿渠道,又可保障預(yù)印本的后續(xù)發(fā)表,實(shí)現(xiàn)表達(dá)觀點(diǎn)和獲取觀點(diǎn)的雙向自由。 第二,開放的同行評(píng)議機(jī)制。 組建一支龐大的圖情檔期刊專家審稿隊(duì)伍,OA 期刊的稿件也可讓其他聯(lián)盟期刊的專家進(jìn)行審核。 第三,社區(qū)協(xié)作式出版。 用戶把遇到的問題在平臺(tái)的社區(qū)網(wǎng)絡(luò)中發(fā)布,平臺(tái)聯(lián)盟期刊的其他用戶進(jìn)行解答以提高稿件出版過程中的問題解決效率。

4 結(jié)語

開放獲取不僅與我國科研活動(dòng)的快速發(fā)展有關(guān),而且與公平公正獲取信息以及長久獲取和利用全球科研成果密切相關(guān)。 經(jīng)調(diào)查,《蘇州宣言》發(fā)布10 年期間,我國圖情檔CSSCI 來源期刊開放獲取時(shí)效性明顯增強(qiáng)、規(guī)模不斷擴(kuò)大、程度逐漸加深,但還存在政策、認(rèn)知、經(jīng)費(fèi)、平臺(tái)4 個(gè)方面的制約,仍需從政策支持、宣傳推廣、經(jīng)費(fèi)保障、平臺(tái)建設(shè)等方面努力,進(jìn)一步為圖情檔及相關(guān)專業(yè)學(xué)術(shù)研究人員提供更大的研究成果交流和發(fā)布空間,促進(jìn)學(xué)術(shù)傳播與共享,提升圖情檔學(xué)科的學(xué)術(shù)影響力。