●楊麗娟 張瑜禎 胡千代 孫 茜 李 涵

1.南開大學(xué)商學(xué)院,天津,300071 2.中國儲(chǔ)備糧管理集團(tuán)有限公司上海分公司,上海,200072 3.中國醫(yī)學(xué)科學(xué)院生物醫(yī)學(xué)工程研究所,天津,300110 4.中航技進(jìn)出口有限責(zé)任公司,北京,100176

引言

大數(shù)據(jù)時(shí)代,科學(xué)數(shù)據(jù)已成為支撐各個(gè)國家向前發(fā)展的重要戰(zhàn)略資源和促進(jìn)人類文明進(jìn)步的重要基礎(chǔ)。 2001 年12 月,Open Society Institute 發(fā)布《布達(dá)佩斯開放存取計(jì)劃》(BudapestOpenAccessInitiative,BOAI),正式掀起了科研數(shù)據(jù)開放共享的浪潮。我國政府對科研數(shù)據(jù)的開放及科研數(shù)據(jù)平臺的重視程度也在逐步加深,2005 年,我國出臺《“十一五”國家科技基礎(chǔ)條件平臺建設(shè)實(shí)施意見》,并正式啟動(dòng)國家科技基礎(chǔ)條件平臺專項(xiàng)計(jì)劃;2011 年,國家生態(tài)系統(tǒng)觀測研究網(wǎng)絡(luò)等23 個(gè)首批國家科技基礎(chǔ)條件平臺通過認(rèn)定;2018 年3 月17 日,我國正式發(fā)布《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》,第一次從法律層面規(guī)范了我國科學(xué)數(shù)據(jù)的管理,確立了“開放為常態(tài)、不開放為例外”的開放共享原則。 以上政策均強(qiáng)調(diào)了科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享的重要性。

在開放科學(xué)的大背景下,數(shù)據(jù)是不可或缺的生產(chǎn)資料[1]。 科研數(shù)據(jù)作為科學(xué)數(shù)據(jù)中不可或缺的一類,是在科研活動(dòng)中產(chǎn)出的,能夠反映客觀世界本質(zhì)、特征及變化規(guī)律的原始數(shù)據(jù),以及根據(jù)科學(xué)研究活動(dòng)需要而加工處理的數(shù)據(jù)集合[2],包括統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、實(shí)驗(yàn)結(jié)果、測量數(shù)據(jù)、調(diào)查結(jié)果、訪談?dòng)涗?、圖像等[3]。 很多科研數(shù)據(jù)具有唯一性,損壞后難以恢復(fù)[4],有著不容小覷的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值。 隨著信息時(shí)代變革,科研數(shù)據(jù)在國家科技創(chuàng)新、社會(huì)發(fā)展中的戰(zhàn)略地位不斷上升,研究科研數(shù)據(jù)的開放共享是整個(gè)人類社會(huì)共同的課題。

雖然我國已出臺多項(xiàng)政策支持科研數(shù)據(jù)的開放共享,但僅依靠自上而下的政策推廣模式對推動(dòng)我國科研數(shù)據(jù)的開放共享還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠,整體進(jìn)程依然較為緩慢,缺乏實(shí)踐主體自下而上的助推力。 科研人員是科研數(shù)據(jù)開放共享的重要主體之一,高校是科研人員的“主陣地”,關(guān)注高?？蒲腥藛T對科研數(shù)據(jù)開放共享的態(tài)度與行為,能夠從微觀層面了解科研數(shù)據(jù)開放共享的實(shí)踐進(jìn)程,為科研數(shù)據(jù)開放共享提供直接的實(shí)證支撐。 本研究以高?？蒲腥藛T為切入點(diǎn),了解科研人員對科研數(shù)據(jù)開放共享的態(tài)度,探明影響高?？蒲腥藛T科研數(shù)據(jù)開放共享意愿的因素,構(gòu)建理論模型,并基于此提出促進(jìn)科研數(shù)據(jù)開放共享的策略建議,為提高科研人員開放共享科研數(shù)據(jù)的積極性和助推我國科研數(shù)據(jù)開放共享提供理論參考。

1 相關(guān)研究回顧

圍繞高?？蒲腥藛T對待科研數(shù)據(jù)開放共享的態(tài)度與影響因素等相關(guān)問題,本文從影響因素研究及對策建議研究兩個(gè)方面進(jìn)行文獻(xiàn)回顧,為研究的開展提供理論支撐。

1.1 科研數(shù)據(jù)開放共享意愿影響因素

現(xiàn)有文獻(xiàn)中,科研數(shù)據(jù)開放共享的影響因素研究涉及社會(huì)學(xué)、心理學(xué)等學(xué)科。 計(jì)劃行為理論、新制度理論、同輩壓力理論等被用來建立或進(jìn)一步發(fā)展開放科研數(shù)據(jù)影響因素的模型,并成為擴(kuò)展新理論的基礎(chǔ)。

科研數(shù)據(jù)開放共享的影響因素分類方式主要有三種。 第一種是以數(shù)據(jù)開放共享過程中涉及的“制度政策、技術(shù)、組織、科研人員、數(shù)據(jù)”五要素為視角展開,如Kim Y 等[5]探討了機(jī)構(gòu)、資源等因素對科研人員數(shù)據(jù)開放共享意愿的影響作用。 除此之外,也有少數(shù)文章提到平臺、資金等影響因素。 第二種是將影響因素分為直接因素和間接因素,如胡元元等[6]提出利益、共享途徑等直接影響因素以及科研人員的年齡、學(xué)歷、職稱、學(xué)科等間接因素;何琳等[7]認(rèn)為態(tài)度、規(guī)范是直接因素。 第三種是將科研人員開放數(shù)據(jù)的影響因素劃分為不同層次,比如劉莉等[2]將影響因素分為表層因素、中層因素、深層因素、底層因素。 表1 為已有研究中科研數(shù)據(jù)開放共享意愿影響因素及理論基礎(chǔ)。

表1 科研數(shù)據(jù)開放共享意愿影響因素及理論基礎(chǔ)

基于影響因素構(gòu)建的開放科研數(shù)據(jù)模型大致分為兩類:第一類為科研數(shù)據(jù)開放共享意愿的影響因素模型,如劉莉等[2]利用解釋結(jié)構(gòu)模型對科研數(shù)據(jù)共享的影響因素進(jìn)行分析,選取了21 個(gè)影響科研數(shù)據(jù)共享的因素,確定最終影響因素及影響因素之間的相互關(guān)系,以鄰接矩陣的方式將影響因素劃分為8 個(gè)層級,根據(jù)各層級的關(guān)系建立解釋結(jié)構(gòu)模型。何琳等[7]基于計(jì)劃行為理論TPB 與技術(shù)接受模型TAM,構(gòu)建科研人員數(shù)據(jù)開放共享意愿模型。 張海等[10]提出科研數(shù)據(jù)開放共享氛圍、科研數(shù)據(jù)開放共享促進(jìn)條件等4 個(gè)自變量和科研數(shù)據(jù)共享情感認(rèn)知、科研數(shù)據(jù)共享價(jià)值認(rèn)知的中介變量,構(gòu)建高?？蒲腥藛T數(shù)據(jù)共享意愿的影響因素模型。 第二類為開放科研數(shù)據(jù)行為的影響因素模型。 如包秦雯等[14]以地球科學(xué)領(lǐng)域?yàn)槔岢龈兄殬I(yè)效益、感知職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等7 個(gè)潛變量,構(gòu)建開放科研數(shù)據(jù)的行為影響因素結(jié)構(gòu)模型。 此外,針對高?？蒲袛?shù)據(jù)開放共享機(jī)理,濮靜蓉[16]則構(gòu)建模型并詳細(xì)地列出各項(xiàng)影響因素,在模型中展示了個(gè)人因素對科研數(shù)據(jù)開放共享行為發(fā)揮主導(dǎo)作用的機(jī)制。

1.2 科研數(shù)據(jù)開放共享的對策研究

針對提煉出的影響因素和模型,各學(xué)者提出促進(jìn)科研數(shù)據(jù)開放共享的策略。 在法律政策上,要從隱私安全、知識產(chǎn)權(quán)、許可證明等方面制定相應(yīng)的法律條例以降低風(fēng)險(xiǎn),保障開放的科研數(shù)據(jù)能夠安全合理地使用,同時(shí)構(gòu)建包括科研資助機(jī)構(gòu)、科研機(jī)構(gòu)及期刊等主體在內(nèi)的政策體系[2],將開放內(nèi)容、原則、范圍、數(shù)據(jù)使用對象、使用權(quán)限、數(shù)據(jù)格式以及質(zhì)量等內(nèi)容以制度的形式固定下來。 在技術(shù)上,要加快科研數(shù)據(jù)開放共享平臺等基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)[13],構(gòu)建綜合學(xué)科和專項(xiàng)領(lǐng)域的科學(xué)數(shù)據(jù)倉儲(chǔ)[26]。 在人才培養(yǎng)上,一方面科研人員要主動(dòng)提升其科研數(shù)據(jù)素養(yǎng),樹立對科研數(shù)據(jù)開放共享的正確認(rèn)識;另一方面高校要構(gòu)建科研數(shù)據(jù)開放激勵(lì)機(jī)制,創(chuàng)建開放的學(xué)術(shù)氛圍,發(fā)布支持開放共享的倡議[22]。 在此基礎(chǔ)上,高校需依據(jù)科研人員的性格特征,采取針對性的驅(qū)動(dòng)策略,進(jìn)而平衡利益相關(guān)者之間的關(guān)系,以充分調(diào)動(dòng)科研人員的積極性[27]

。

綜上,現(xiàn)有研究對科研人員科研數(shù)據(jù)開放共享的影響因素進(jìn)行了較為充分的論證,但多以定量研究為主,缺乏對科研人員心理活動(dòng)、開放共享經(jīng)歷深入的質(zhì)性分析。 同時(shí),已有研究缺乏對不同學(xué)科科研人員科研數(shù)據(jù)開放共享差異的分析,極少有研究將學(xué)科領(lǐng)域納入考量范圍。 此外,科研人員科研數(shù)據(jù)開放共享的對策建議多從單方面主體提出,缺乏針對性與系統(tǒng)性,尚未構(gòu)建系統(tǒng)全面的“國家—社會(huì)—個(gè)人”的多層次保障體系。

因此,本文針對現(xiàn)有研究的薄弱之處,將科研人員分為自然科學(xué)領(lǐng)域和社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域兩大領(lǐng)域,分別進(jìn)行半結(jié)構(gòu)化的深度訪談,并創(chuàng)新性地引入學(xué)科差異作為控制變量,使用程序化扎根理論方法的三層編碼逐步提煉影響科研數(shù)據(jù)開放共享意愿的核心概念及影響因素,進(jìn)一步構(gòu)建其理論模型以推進(jìn)相關(guān)研究的發(fā)展。 圍繞該模型,本文試圖提出涵蓋“國家—社會(huì)—個(gè)人”的多層次保障體系,為數(shù)據(jù)開放共享實(shí)踐提供智識支撐和決策參考。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 研究方法

本研究采用訪談法收集數(shù)據(jù),通過咨詢相關(guān)領(lǐng)域的學(xué)者,并與研究人員進(jìn)行開放式討論,生成訪談提綱,內(nèi)容包括:(1)您理解的科研數(shù)據(jù)是指什么?(2)您平時(shí)接觸、使用或產(chǎn)生的科研數(shù)據(jù)都有哪些?(3)您愿意將自己的科研數(shù)據(jù)公開分享嗎? 為什么愿意/不愿意? (4)您有過開放共享科研數(shù)據(jù)的相關(guān)經(jīng)歷嗎? 請?jiān)斒觥?(5)您認(rèn)為有哪些因素影響到您或其他科研人員開放共享科研數(shù)據(jù)的意愿和行為? (6)如果一定要開放共享科研數(shù)據(jù),您希望得到什么樣的保障和支持?

2.2 訪談對象

研究對象的選取是按照實(shí)現(xiàn)理論飽和的標(biāo)準(zhǔn)與理論抽樣的方法,根據(jù)類屬生成和理論發(fā)展的要求,并結(jié)合本文的研究問題進(jìn)行的。 本研究共選取了24 位受訪對象(見表2),均為不同高校的教師和博士研究生,屬于高?？蒲腥藛T范疇,從事科研工作,面臨過科研數(shù)據(jù)開放共享的行為選擇。 同時(shí),為了分析科研人員數(shù)據(jù)開放共享的學(xué)科差異,這些受訪者均衡分布于自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域,每個(gè)領(lǐng)域各有5 名教師和7 名博士生,共10 位教師和14 位博士生。 通過與受訪者進(jìn)行一對一的深度訪談獲得研究數(shù)據(jù),每次訪談時(shí)間約30 分鐘。 在征得受訪者同意后,對訪談進(jìn)行錄音,并在訪談結(jié)束后對錄音資料進(jìn)行整理,形成原始分析文本。 經(jīng)過2 個(gè)月的訪談,得到10 萬余字的文本記錄。

表2 受訪者的基本信息

3 數(shù)據(jù)編碼與分析

研究主要采用NVivo 軟件進(jìn)行編碼,隨機(jī)選取5 份文本,綜合采用背對背編碼原則和小組研討的方式建立編碼規(guī)則,達(dá)成編碼共識,并采用隨機(jī)預(yù)留的4 份文本用于理論飽和度檢驗(yàn)。 在正式編碼與分析階段,本研究借鑒Strauss 程序化扎根理論的三級編碼方法,經(jīng)歷開放編碼、主軸編碼和選擇編碼過程,通過不斷歸納構(gòu)建了初步的理論模型,再采用預(yù)留的訪談文本進(jìn)行理論飽和度驗(yàn)證。 最終得到89個(gè)初始概念、33 個(gè)基本范疇和7 個(gè)主范疇。

3.1 開放式編碼

在開放式編碼階段,共得到89 個(gè)初始概念,如時(shí)間和精力投入過多、開放的便利度、名譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等。隨后,本階段團(tuán)隊(duì)成員針對基本范疇進(jìn)行了充分討論和深度分析,將出現(xiàn)頻率低于1 次的初始概念進(jìn)行刪除或合并,同時(shí)對重復(fù)的初始概念進(jìn)行歸納和匯總,最終得到了33 個(gè)基本范疇,包括數(shù)據(jù)收集成本、成果搶發(fā)風(fēng)險(xiǎn)、數(shù)據(jù)歸屬權(quán)限等內(nèi)容,從原始語句到初始概念再到基本范疇的部分提煉過程如表3所示。

表3 開放式編碼過程(部分)

3.2 主軸編碼

本研究在對33 個(gè)基本范疇進(jìn)行深度分析后,歸納出7 個(gè)主范疇,包括:成本、數(shù)據(jù)開放共享平臺、數(shù)據(jù)特征、需求、體制機(jī)制、意識、風(fēng)險(xiǎn),主軸編碼過程如表4 所示。 主軸編碼后,成本主范疇包含數(shù)據(jù)開放共享成本、數(shù)據(jù)收集成本;數(shù)據(jù)開放共享平臺主范疇包括有無數(shù)據(jù)開放共享平臺和數(shù)據(jù)開放共享平臺管理水平2 項(xiàng)基本范疇;數(shù)據(jù)特征主范疇包括數(shù)據(jù)保密要求、數(shù)據(jù)歸屬權(quán)限等8 個(gè)基本范疇;需求主范疇包括價(jià)值追求、經(jīng)濟(jì)利益需求等5 個(gè)基本范疇;體制機(jī)制包含出版規(guī)范、激勵(lì)機(jī)制等8 個(gè)基本范疇;意識主范疇包含數(shù)據(jù)開放共享動(dòng)力、數(shù)據(jù)開放共享意識,以及經(jīng)濟(jì)收益風(fēng)險(xiǎn)等6 個(gè)基本范疇歸屬風(fēng)險(xiǎn)主范疇。 主范疇的內(nèi)涵,在選擇性編碼部分進(jìn)行詳細(xì)解釋。

表4 主軸編碼過程

3.3 選擇性編碼

選擇性編碼是編碼過程的關(guān)鍵一步,主要工作是對主軸編碼得到的各個(gè)主范疇進(jìn)行分析后,提煉核心概念,發(fā)現(xiàn)成本、數(shù)據(jù)開放共享平臺、數(shù)據(jù)特征、需求、體制機(jī)制、意識、風(fēng)險(xiǎn)7 個(gè)主范疇之間的邏輯關(guān)系,進(jìn)一步繪制故事線,如表5 所示。

表5 選擇性編碼

成本維度和風(fēng)險(xiǎn)維度,即科研人員在選擇是否開放共享科研數(shù)據(jù)時(shí),會(huì)考慮其獲得數(shù)據(jù)和處理數(shù)據(jù)所投入的成本以及是否會(huì)帶來隱私泄露、成果被搶發(fā)、個(gè)人聲譽(yù)受損等風(fēng)險(xiǎn),直接影響科研人員科研數(shù)據(jù)開放共享的意愿。 數(shù)據(jù)特征維度和數(shù)據(jù)開放共享平臺維度,即科研人員在開放共享科研數(shù)據(jù)時(shí)會(huì)參考數(shù)據(jù)的擁有者、類型等數(shù)據(jù)本身的特征以及數(shù)據(jù)開放共享平臺的建設(shè)情況以決定是否進(jìn)行開放共享,前者直接影響科研人員是否愿意開放共享科研數(shù)據(jù),后者則是這一行為發(fā)生的前提,為科研人員開放共享科研數(shù)據(jù)構(gòu)建前提條件。 需求因素,科研人員會(huì)出于自身的價(jià)值追求、經(jīng)濟(jì)追求、科研追求而決定是否進(jìn)行科研數(shù)據(jù)的開放共享,是主體的內(nèi)在主觀驅(qū)動(dòng),因此判定需求因素會(huì)影響開放共享意愿,提供內(nèi)部驅(qū)動(dòng)力。 體制機(jī)制維度,即科研人員開放科研數(shù)據(jù)時(shí)會(huì)注意現(xiàn)有的體制機(jī)制是否能夠充分支持其開放共享,這為科研人員開放共享科研數(shù)據(jù)提供了外部保障。 意識作用于人的行為,綜合考量各方面條件后,從而決定科研人員是否有意愿并開放共享科研數(shù)據(jù),發(fā)揮間接影響。

3.4 理論飽和度檢驗(yàn)

在運(yùn)用扎根理論的過程中,理論飽和度檢驗(yàn)至關(guān)重要。 為克服個(gè)人編碼可能存在的編碼遺漏、編碼主觀性等問題,在初步構(gòu)建理論模型后,采用隨機(jī)預(yù)留的4 份訪談文本進(jìn)行理論飽和度驗(yàn)證。 經(jīng)檢驗(yàn),不再產(chǎn)生新的概念、類屬或范疇,本次編碼通過理論飽和度檢驗(yàn)。

4 高?？蒲腥藛T科研數(shù)據(jù)開放共享意愿的影響因素模型

4.1 模型構(gòu)建

經(jīng)過文獻(xiàn)回顧、開放式訪談,對24 份訪談資料進(jìn)行三級編碼、分析后,根據(jù)編碼結(jié)果,歸納得出高?？蒲腥藛T科研數(shù)據(jù)開放共享意愿的影響因素模型,如圖1 所示。 該模型呈現(xiàn)出當(dāng)前高?？蒲腥藛T開放共享科研數(shù)據(jù)意愿的影響因素、影響過程、影響結(jié)果。

圖1 高?？蒲腥藛T科研數(shù)據(jù)開放共享意愿的影響因素模型

模型由自變量、控制變量、因變量三部分組成。自變量為成本、數(shù)據(jù)開放平臺、數(shù)據(jù)特征、需求、體制機(jī)制、意識、風(fēng)險(xiǎn)等7 項(xiàng)要素,是影響科研人員開放共享科研數(shù)據(jù)意愿的主要因素,每個(gè)要素分別由不同的細(xì)分指標(biāo)構(gòu)成。 性別、年齡、校內(nèi)職業(yè)、學(xué)科差異為控制變量。 高校科研人員開放共享科研數(shù)據(jù)的意愿為因變量。

高校環(huán)境中,科研人員的學(xué)科領(lǐng)域可劃分為自然科學(xué)與社會(huì)科學(xué),二者學(xué)科屬性不同,對高?？蒲腥藛T開放共享科研數(shù)據(jù)的意識形成不可避免的、不可控制的、先導(dǎo)性的影響。 同時(shí),學(xué)科的差異也會(huì)導(dǎo)致不同學(xué)科下高?？蒲腥藛T所處的體制機(jī)制環(huán)境、產(chǎn)生的科研數(shù)據(jù)特征、使用的數(shù)據(jù)開放共享平臺各不相同,因此學(xué)科差異對體制機(jī)制、數(shù)據(jù)特征、數(shù)據(jù)開放共享平臺產(chǎn)生影響。 性別、年齡、校內(nèi)職業(yè)、學(xué)科差異也會(huì)對高?？蒲腥藛T科研數(shù)據(jù)開放共享的意愿造成直接影響。 但受訪對象在訪談過程中無法感知學(xué)科差異,只有調(diào)查人員進(jìn)行整體數(shù)據(jù)收集與分析時(shí)才可發(fā)現(xiàn)這一刺激因素。 因此在進(jìn)行數(shù)據(jù)分析與構(gòu)建動(dòng)因模型時(shí),需要對學(xué)科差異進(jìn)行控制。

4.2 模型分析

本節(jié)將對影響高?？蒲腥藛T科研數(shù)據(jù)開放共享意愿的7 項(xiàng)動(dòng)因進(jìn)行討論分析。

(1)成本因素。 成本是影響高?？蒲腥藛T科研數(shù)據(jù)開放共享意愿的直接影響因素之一。 科研人員在面對是否開放共享科研數(shù)據(jù)時(shí),會(huì)考慮收集、整理、審核及上傳數(shù)據(jù)平臺過程中所耗費(fèi)的時(shí)間、經(jīng)費(fèi)、人員精力成本,如受訪者A05 表示:“我花錢買來的,不愿意(開放共享)”;在科研數(shù)據(jù)開放共享前,會(huì)考慮數(shù)據(jù)整理成本、數(shù)據(jù)上傳平臺以及數(shù)據(jù)審核時(shí)花費(fèi)的時(shí)間成本。 科研人員的科研數(shù)據(jù)開放共享意愿,雖受以上客觀存在的成本影響,但更多的是受主觀感知成本的影響,這與Kim Y 等[20]基于制度理論所得的研究結(jié)論具有一致性。

(2)數(shù)據(jù)開放共享平臺因素。 數(shù)據(jù)開放共享平臺是影響高?？蒲腥藛T科研數(shù)據(jù)開放共享意愿的前提條件。 有無數(shù)據(jù)開放共享平臺直接決定了高?？蒲腥藛T能否開放數(shù)據(jù)、在哪兒開放數(shù)據(jù)。 數(shù)據(jù)開放共享平臺的建設(shè)和管理水平則決定了科研人員開放共享數(shù)據(jù)能否得到良好的技術(shù)、運(yùn)維保障,對高校科研人員的數(shù)據(jù)開放意愿起推動(dòng)作用,如受訪者A11表示:“開放數(shù)據(jù)有一個(gè)權(quán)威性機(jī)構(gòu)或者平臺也好,大家都能通過這個(gè)網(wǎng)站,達(dá)到讓需要的人用它(的目的)”。

(3)數(shù)據(jù)特征因素。 數(shù)據(jù)特征是高?？蒲腥藛T開放共享科研數(shù)據(jù)前考慮的主要因素,直接影響其開放意愿。 數(shù)據(jù)保密要求、數(shù)據(jù)歸屬權(quán)限、數(shù)據(jù)重要程度決定了數(shù)據(jù)能否開放,如受訪者A13 表示:“我做的某一個(gè)電力系統(tǒng)的數(shù)據(jù),有實(shí)際的電力系統(tǒng)名稱,是需要保密的,我在發(fā)論文或者說怎樣的時(shí)候,就會(huì)隱去這些實(shí)際的背景信息”。 數(shù)據(jù)的開放共享范圍(組內(nèi)開放共享、校內(nèi)開放共享、領(lǐng)域內(nèi)開放共享和全公眾開放共享等)限制了數(shù)據(jù)開放共享的群體大小;數(shù)據(jù)開放共享時(shí)間決定了科研數(shù)據(jù)面向用戶開放共享周期的長短;數(shù)據(jù)類型(訪談、問卷、案例、實(shí)驗(yàn)和代碼等)和數(shù)據(jù)質(zhì)量成為數(shù)據(jù)開放共享人員取舍數(shù)據(jù)的重要依據(jù);數(shù)據(jù)是否能夠被合法利用以及以何種方式利用,也會(huì)對科研人員的數(shù)據(jù)開放共享意愿造成影響。

(4)需求因素。 需求是影響高?？蒲腥藛T開放共享科研數(shù)據(jù)意愿的心理驅(qū)動(dòng)因素。 部分科研人員會(huì)有支持科研數(shù)據(jù)開放共享的精神追求,以滿足個(gè)人情緒情感的價(jià)值需求;部分科研人員有經(jīng)濟(jì)利益需求,期望開放共享科研數(shù)據(jù)后能得到一些物質(zhì)報(bào)酬或計(jì)入科研評價(jià);部分科研人員基于科研成果驗(yàn)證需求、推進(jìn)科研進(jìn)展的需求,考慮開放共享科研數(shù)據(jù),如受訪者A18 表示:“不存在說你在數(shù)據(jù)里邊有什么個(gè)人的不同知識產(chǎn)權(quán),你的算法就是拿去跟別人比的”。

(5)體制機(jī)制因素。 體制機(jī)制是高?？蒲腥藛T在進(jìn)行科研活動(dòng)和開放共享科研數(shù)據(jù)時(shí)保障高校科研人員數(shù)據(jù)開放共享的外部環(huán)境。 包括高校科研人員面臨的出版規(guī)范(如部分期刊要求作者投稿時(shí)公開數(shù)據(jù))、行業(yè)規(guī)范和科研人員所承擔(dān)科研項(xiàng)目的相關(guān)規(guī)定等。 此外,現(xiàn)有的有關(guān)數(shù)據(jù)開放共享的激勵(lì)機(jī)制(如受訪者A02 與A15 分別提及“在考核的時(shí)候,我公開了多少數(shù)據(jù)并不算成果”“共享我的數(shù)據(jù)之后也得不到獎(jiǎng)勵(lì)或獎(jiǎng)金”等關(guān)于績效考核和物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)不足的激勵(lì)機(jī)制案例)、經(jīng)費(fèi)支持機(jī)制、權(quán)益保護(hù)機(jī)制、數(shù)據(jù)保護(hù)機(jī)制、數(shù)據(jù)管理機(jī)制都是重要的影響因素。 不夠完善健全的體制機(jī)制也會(huì)成為高?？蒲腥藛T科研數(shù)據(jù)開放共享的制約因素。

(6)意識因素。 本文的意識指數(shù)據(jù)開放共享意識,是高校科研人員開放共享科研數(shù)據(jù)意愿的間接影響因素。 高?？蒲腥藛T對科研數(shù)據(jù)的開放共享,會(huì)自然而然地產(chǎn)生“應(yīng)該開放共享”“不應(yīng)該開放共享”“無所謂”等意識,受計(jì)劃行為理論影響,在意識的引導(dǎo)與外界環(huán)境的同時(shí)作用下,高校科研人員會(huì)產(chǎn)生“開放共享”“不開放共享”等意愿,如受訪者A21 表示:“要有這種(開放共享)意識的話,可能慢慢地就會(huì)有(開放共享行為)了,但現(xiàn)在還是沒有這種意識,就覺得(開放共享與否)無所謂”。

(7)風(fēng)險(xiǎn)因素。 風(fēng)險(xiǎn)是影響高?？蒲腥藛T開放共享科研數(shù)據(jù)意愿的直接影響因素之一。 高?？蒲腥藛T在開放共享科研數(shù)據(jù)前會(huì)考慮平臺管理不當(dāng)導(dǎo)致的個(gè)人隱私泄露、數(shù)據(jù)質(zhì)量較低引起的個(gè)人名譽(yù)受損、數(shù)據(jù)被他人充分發(fā)掘后導(dǎo)致的潛在成果搶發(fā)、評獎(jiǎng)評優(yōu)等經(jīng)濟(jì)收益被強(qiáng)占、數(shù)據(jù)在開放共享范圍之外泄露、數(shù)據(jù)被非法篡改導(dǎo)致數(shù)據(jù)失真等風(fēng)險(xiǎn),如受訪者A09 表示:“有一些不遵守學(xué)術(shù)道德的期刊,你提供的原始數(shù)據(jù)它可能就給別人了,這樣的話,對你的傷害就比較大”。 這些風(fēng)險(xiǎn)成為開放共享科研數(shù)據(jù)的阻力,極大地降低了科研人員數(shù)據(jù)開放共享意愿。 這一發(fā)現(xiàn)驗(yàn)證了此前劉嫣[11]、劉桂鋒等[12]、Tenopir C 等[19]學(xué)者的研究結(jié)論。

以上7 項(xiàng)因素包含了高?？蒲腥藛T面臨的內(nèi)外部環(huán)境,它們從不同角度影響高校科研人員科研數(shù)據(jù)開放共享的意愿。 研究控制了年齡、性別、校內(nèi)職業(yè)、學(xué)科等要素,其中,將學(xué)科要素單獨(dú)比較。 通過訪談發(fā)現(xiàn),學(xué)科不同導(dǎo)致高?？蒲腥藛T面對科研數(shù)據(jù)開放共享時(shí)的意愿有所不同。 具體表現(xiàn)為自然科學(xué)領(lǐng)域的科研人員開放共享科研數(shù)據(jù)的意識更強(qiáng)、意愿更高。 自然科學(xué)領(lǐng)域的科研人員所產(chǎn)生、使用的科研數(shù)據(jù),多為設(shè)備數(shù)據(jù)、材料數(shù)據(jù)、開源代碼、實(shí)驗(yàn)過程數(shù)據(jù)等,其所在行業(yè)與學(xué)科規(guī)范默認(rèn)科研成果發(fā)表時(shí)需要展示所有的材料、程序與實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù),以備其他科研人員檢驗(yàn)結(jié)果。 因此,大部分自然科學(xué)領(lǐng)域的科研人員會(huì)具有“天賦性”的科研數(shù)據(jù)開放共享意識,并付諸實(shí)際行動(dòng)。 相對而言,社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的科研人員所產(chǎn)生、使用的科研數(shù)據(jù),大多來自訪談、問卷、觀察、情景實(shí)驗(yàn)、案例分析等,這些科研數(shù)據(jù)的收集會(huì)耗費(fèi)大量的人力、物力成本。 并且這些科研數(shù)據(jù)多為質(zhì)性數(shù)據(jù),具有深入分析的空間,可重復(fù)多次利用以產(chǎn)生新的研究成果,價(jià)值效用周期長。因此,社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域科研人員科研數(shù)據(jù)開放共享意愿相對較低。 考慮到定性研究的局限,且暫時(shí)缺乏定量統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),本研究暫不討論年齡、性別、校內(nèi)職業(yè)等因素對高?？蒲腥藛T科研數(shù)據(jù)開放共享意愿的影響。

5 科研數(shù)據(jù)開放共享意愿的提升對策

本研究以7 項(xiàng)影響因素為切入點(diǎn),分別從國家、社會(huì)和個(gè)人角度提出相應(yīng)對策建議,綜合提高高?？蒲腥藛T的科研數(shù)據(jù)開放共享意愿。

5.1 切實(shí)出臺對應(yīng)政策法規(guī),建立健全科研數(shù)據(jù)開放共享體制機(jī)制

良好的數(shù)據(jù)開放共享環(huán)境離不開國家層面的政策引導(dǎo),科研數(shù)據(jù)不僅是數(shù)據(jù)中的一個(gè)重要類別,更是國家發(fā)展和人類文明進(jìn)步不可或缺的戰(zhàn)略資源。目前我國雖出臺了《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法的通知》等和數(shù)據(jù)相關(guān)的行政法規(guī),但均停留在國家層面的統(tǒng)籌規(guī)劃階段,對于科研數(shù)據(jù)的直接利益相關(guān)者,如高校、圖書館、研究所、數(shù)據(jù)中心等機(jī)構(gòu),缺乏具體業(yè)務(wù)場景下科研數(shù)據(jù)開放共享的規(guī)范與實(shí)施細(xì)則,造成國家層面科研數(shù)據(jù)相關(guān)行政法規(guī)在實(shí)踐工作中落實(shí)難、可操作性差的局面,并直接影響著相關(guān)部門體制機(jī)制的構(gòu)建和完善。

基于此,本研究認(rèn)為提高科研人員科研數(shù)據(jù)開放共享意愿最首要、最重要的手段是國家層面出臺具體可執(zhí)行的政策及法律法規(guī)實(shí)施細(xì)則,加強(qiáng)對各利益相關(guān)者科研數(shù)據(jù)開放共享工作的督促,讓科研人員數(shù)據(jù)開放共享有法可依、有章可循。 高校和科研機(jī)構(gòu)以法律為依據(jù)修改完善各項(xiàng)體制機(jī)制,契合科研人員的不同需求,保障科研數(shù)據(jù)開放共享的安全。

5.2 規(guī)范建設(shè)數(shù)據(jù)開放平臺,降低科研數(shù)據(jù)開放共享安全風(fēng)險(xiǎn)

科研數(shù)據(jù)的開放共享離不開各類數(shù)據(jù)平臺。 當(dāng)前數(shù)據(jù)開放共享平臺數(shù)量少、平臺運(yùn)營管理不完善等問題直接影響著科研人員的科研數(shù)據(jù)開放共享意愿。 為解決能否開放科研數(shù)據(jù)、在哪兒開放共享科研數(shù)據(jù)的問題,相關(guān)機(jī)構(gòu)和職能部門應(yīng)盡快牽頭建設(shè)平臺,按照數(shù)據(jù)類型和學(xué)科分類進(jìn)行規(guī)范管理;行業(yè)內(nèi)相關(guān)企業(yè)做好科研數(shù)據(jù)開放共享的技術(shù)研發(fā)與保障,并配套相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)機(jī)制減少科研數(shù)據(jù)開放過程中可能存在的安全風(fēng)險(xiǎn);科研機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部科研數(shù)據(jù)系統(tǒng)與公共科研數(shù)據(jù)開放共享平臺的對接維護(hù),保障跨平臺科研數(shù)據(jù)開放共享安全,并組織科研數(shù)據(jù)開發(fā)共享平臺使用培訓(xùn)。 此外,還可通過各類宣講、宣傳活動(dòng)讓科研人員更加了解數(shù)據(jù)平臺,從而提高數(shù)據(jù)平臺的使用頻率,發(fā)揮數(shù)據(jù)平臺的最大效能。

5.3 增強(qiáng)科研數(shù)據(jù)開放共享意識,注重科研人員需求

科研人員是科研數(shù)據(jù)的首要責(zé)任人和主要利益相關(guān)者,其個(gè)人需求直接影響科研數(shù)據(jù)開放共享,科研人員的意識通過考量成本、需求、平臺、制度等要素,間接影響科研數(shù)據(jù)是否開放共享。 上述研究表明,科研人員的科研數(shù)據(jù)開放意識受到風(fēng)險(xiǎn)、數(shù)據(jù)特征、數(shù)據(jù)開放共享平臺、體制機(jī)制等因素的影響。 通過相關(guān)政策法規(guī)的出臺、數(shù)據(jù)安全體制機(jī)制的保駕護(hù)航和面向不同數(shù)據(jù)類型的數(shù)據(jù)開放共享平臺的建立,科研數(shù)據(jù)開放共享風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)逐漸降低,科研人員不愿開放共享科研數(shù)據(jù)的壁壘也會(huì)被逐漸打破。 在此基礎(chǔ)上,要不斷增加科研人員對數(shù)據(jù)開放共享的認(rèn)識了解,通過各種方式(譬如精神激勵(lì)、物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)等)滿足科研人員開放共享科研數(shù)據(jù)的需求,從而增強(qiáng)其開放共享意識,有力推動(dòng)科研數(shù)據(jù)的開放共享。

6 結(jié)語

本文利用訪談法、扎根理論對高?？蒲腥藛T科研數(shù)據(jù)開放共享意愿的動(dòng)因進(jìn)行了系統(tǒng)研究。 研究發(fā)現(xiàn):第一,高?？蒲腥藛T科研數(shù)據(jù)開放共享的意愿主要受成本、風(fēng)險(xiǎn)、需求等因素影響。 根據(jù)訪談、數(shù)據(jù)文本分析的結(jié)果,構(gòu)建出高?？蒲腥藛T科研數(shù)據(jù)開放共享意愿的動(dòng)因模型,呈現(xiàn)了成本、數(shù)據(jù)開放平臺、數(shù)據(jù)特征、需求、體制機(jī)制、意識、風(fēng)險(xiǎn)等7 項(xiàng)主要因素,并提出了針對性的對策建議。 第二,通過對學(xué)科差異的比較發(fā)現(xiàn),自然科學(xué)領(lǐng)域的高?？蒲腥藛T科研數(shù)據(jù)開放共享的意愿與經(jīng)歷多于社會(huì)學(xué)科領(lǐng)域。 第三,根據(jù)所構(gòu)建的高?？蒲腥藛T科研數(shù)據(jù)開放共享意愿的影響因素模型,社會(huì)各方可有針對性地采取措施,降低科研人員科研數(shù)據(jù)開放共享風(fēng)險(xiǎn),滿足科研人員相應(yīng)的需求,健全體制機(jī)制,完善科研數(shù)據(jù)開放共享平臺,從而推動(dòng)科研人員合法化、有序化、規(guī)范化地開放共享科研數(shù)據(jù),推動(dòng)科研領(lǐng)域的進(jìn)展。

隨著數(shù)據(jù)開放共享運(yùn)動(dòng)的發(fā)展,學(xué)術(shù)界不乏大量關(guān)于科研人員開放共享科研數(shù)據(jù)的理論研究。 本研究在一定程度上對前人研究成果做了驗(yàn)證,相比以往研究,本文嘗試將學(xué)科差異引入模型,探索自然科學(xué)與社會(huì)科學(xué)下科研人員科研數(shù)據(jù)開放共享意愿及影響因素的差異,也是一次研究視角的創(chuàng)新,有助于推動(dòng)研究前沿的進(jìn)展,具有較強(qiáng)的理論與實(shí)踐價(jià)值。 但是,本研究也存在一定的局限性。 由于研究人員精力有限,本研究選取的抽樣對象為便利抽樣,且訪談對象體量較小,因此模型的適用性還有待檢驗(yàn)。