李愛芳 陳玉瓊

1.柳州市行政審批服務中心；2.柳州市公共資源交易服務中心

建筑工程項目規(guī)模較大，周期比較長，風險因素較為突出，尤其是在招標投標階段。在這一階段，招標人需認真分析研判建筑工程項目在招標投標過程中可能出現(xiàn)的風險并加以規(guī)避、控制和管理，助推建筑工程項目順利開工建設。本文圍繞建筑工程招標投標階段的風險控制策略展開論述，希望為有關工作人員提供一些參考和建議。

一、建筑工程招標投標階段的基本內容

在展開建筑工程招標投標工作的風險分析之前，需要了解建筑工程項目招標投標的相關內容。通過對現(xiàn)階段建筑工程招標投標工作的認知可以發(fā)現(xiàn)，其基本內容可以涵蓋以下五個方面。

第一，建筑工程項目招標人以自身的需求和利益作為出發(fā)點，編制招標文件，提出項目需求，發(fā)布招標公告，吸引符合條件的潛在投標人參與競爭。作為建筑工程項目的招標人，以招標投標方式進行發(fā)包，可以面向社會為更多的潛在投標人提供公平競爭的機會，促進建筑工程招標投標項目充分競爭，可謂貨比三家。

第二，建筑工程項目投標。潛在投標人在了解招標文件內容，包括對投標人資質資格要求、項目建設內容等基礎上，通過對自身企業(yè)的綜合評估，對招標項目做出相應的方案，并給出合理的報價。

第三，建筑工程項目的開標。招標人或招標代理機構在招標文件預先確定的地點公開進行，宣布投標家數(shù)、投標單位、投標價格和投標文件的其他主要內容。

第四，建筑工程項目的評標階段是整個建筑工程招標投標過程非常關鍵的環(huán)節(jié)。招標人（招標代理機構）組建的評標委員會成員根據(jù)招標文件中的評審方法進行評審，并根據(jù)投標單位的得分情況進行排序。這一環(huán)節(jié)關系到建筑工程項目由哪家公司具體承建。

第五，中標和簽訂合同。招標人根據(jù)評標委員會推薦的中標候選人名單確定中標人，然后發(fā)布中標公示，并通過簽訂合同的形式明確雙方的權利和義務。

二、建筑工程招標投標階段的特征

（一）法律性特征

無論何種行業(yè)法律性特征都是必不可少的，任何一項工作都要以法律為依據(jù)和準繩，建筑工程項目招標投標階段的工作亦是如此?，F(xiàn)階段，需遵循法律法規(guī)主要有《中華人民共和國招標投標法》《中華人民共和國招標投標法實施條例》《電子招標投標辦法》《招標公告和公示信息發(fā)布管理辦法》《必須招標的工程項目規(guī)定》等。在建筑工程項目招標投標階段，一定要嚴格按照法律法規(guī)要求和行業(yè)規(guī)范開展工作，從招標文件的編制、招標公告的發(fā)布、開標、評標、定標，到最后簽訂合同，每個環(huán)節(jié)都必須符合法律法規(guī)。

（二）競爭性特征

在建筑工程項目整個招標投標環(huán)節(jié)體現(xiàn)出較為強烈的是競爭性。招標人通過公共資源交易平臺、招標投標公共服務平臺等媒介發(fā)布招標公告，潛在投標人憑自身的實力來參與競爭，最終達到中標的目的。這樣的做法有利于降低建筑工程項目選擇成本，遏制違法違規(guī)行為，還能夠在一定范圍內降低腐敗行為帶來的負面影響。

（三）透明性特征

透明性特征指的是建筑工程招標投標活動需全過程公開透明。整個招標投標過程需全程見證、社會監(jiān)督、行業(yè)監(jiān)管、數(shù)據(jù)留痕可追溯，讓每一家企業(yè)參與建筑工程項目投標“同待遇”，將招標投標活動曬在陽光下。

（四）專業(yè)性和不確定性特征

在建筑工程建設方面，專業(yè)性是質量安全的保障。通過專業(yè)性的招標投標確保建筑工程項目由專業(yè)企業(yè)承建。不確定性則指是在定標之前，不知道哪家企業(yè)中標，并且招標投標的每一個細節(jié)之處都有可能會出現(xiàn)多方面的問題和風險。這就意味著招標投標工作其實具有一定的不確定性，這種不確定性會讓招標人、投標人都承擔著一定的風險。

三、建筑工程招標投標階段的風險類型分析

（一）預算編制與客觀因素的風險

對建筑工程項目來說，從發(fā)布招標公告開始一直到簽訂合同都存在著一定的風險，因此，要對每一個細節(jié)和環(huán)節(jié)展開風險管控。

首先，要注意的是，工程預算文件編制過程中可能會出現(xiàn)的風險。對編制風險的控制是整體造價控制的前提和條件，招標人應當對各種類型預算文件上的支出展開成本核算。招標控制價在招標投標環(huán)節(jié)乃至整個建設過程起著關鍵作用，有關工作者要嚴格審慎的進行計算。

其次，要對整體工程預算的風險評估工作展開科學合理的控制，尤其是對其中的價格變化以及成本波動因素，必須要結合實際情況進行調查，盡最大的努力降低建筑工程項目招標投標可能會存在的風險。除了人為主觀因素之外，建筑工程招標投標風險控制很容易受客觀環(huán)境因素的影響，這些環(huán)境的因素統(tǒng)稱為風險，并且往往很難控制。如果造價預算工作的執(zhí)行工作人員自身缺乏專業(yè)能力和專業(yè)知識，可能會無法結合具體的實際情況，運用準確的計算方式進行招標預算，導致測算結果不準確，甚至結果錯誤，讓招標投標工作出現(xiàn)一定的風險隱患。

再次，如果企業(yè)內部在預算審核機制方面存在不足之處或弊端，那么預算審核也是招標投標管理的有效方式。但是對這一方面我國有些企業(yè)缺乏正確的認知和思想認識，采用敷衍的態(tài)度進行審核，并沒有讓其發(fā)揮應有的價值和作用。

最后，由于市場環(huán)境的波動和供給需求的變化，項目設計可能要根據(jù)實際進行調整、補充或變更。如果預算編制沒有與時俱進，跟上設計的發(fā)展要求，很有可能會導致預算成本超過預期支出的情況，影響項目招標投標及后續(xù)建設順利開展。

（二）決策因素導致的風險

除了客觀因素和預算編制造成的問題之外，招標中的決策風險也是不容小覷的。建筑工程招標投標決策過程中，會涉及選擇招標方式等諸多工作，建筑工程相關單位可以通過公開招標和邀請招標兩種形式開展選標工作。一般而言公開招標是較為常見的一種招標方式，能讓眾多的企業(yè)匯聚一堂，展開公平競爭，優(yōu)中選優(yōu)。但是，公開招標具有一定的風險，那就是缺乏對成本的有效管控，同時，還需要耗費一定的工作經(jīng)歷和工作量。相對而言，邀請招標可以有效地把企業(yè)篩選在一定的范圍內，降低工作量，減輕成本壓力。但這種方式也有一定的風險，那就是被邀請的企業(yè)并非包含所有的企業(yè)，可能會產(chǎn)生優(yōu)質資源被遺漏的情況，也不利于降低成本、提高建筑工程質量。

一般而言，單價包干和總價包干是承包的兩種主要渠道，二者在特點和優(yōu)勢上各有所長。如果選擇單價包干能夠促進招標人對工程總價的把控，但卻容易出現(xiàn)工程變動，影響經(jīng)濟利益的情況；選擇總價包干不容易受該變動的影響，相對穩(wěn)固，但存在一些缺乏資質的企業(yè)為了中標偽造資質資格謀取中標的風險。

（三）市場因素導致的風險

目前，我國市場經(jīng)濟發(fā)展勢頭良好，但整體市場狀態(tài)處在一個轉型期，很多小微企業(yè)和民營建筑企業(yè)如雨后春筍般不斷誕生，建筑市場琳瑯滿目，也可以說是魚龍混雜，各種類型的企業(yè)都想方設法分得一杯羹。在招標投標工作的具體開展過程中，不公平競爭甚至是違法競爭的情況時有發(fā)生。我國目前建筑行業(yè)誠信體系建設尚不健全，投標人經(jīng)常弄虛作假，以不誠信或欺詐的行為非法獲得投標資格，甚至直接謀取中標。這些不法行為會導致一些真正優(yōu)質的投標人在建筑工程項目招標投標活動中無法中標，給招標人帶來巨大的經(jīng)濟損失，擾亂市場正常競爭秩序，讓市場配置資源的功能失靈。

（四）戰(zhàn)略風險和技術風險

建筑工程招標和投標的過程中，良好的戰(zhàn)略方案對于建筑工程的建設和實施而言具有關鍵的作用，甚至可以說好的戰(zhàn)略方案能夠決定建筑企業(yè)的未來運行方向。很多企業(yè)在發(fā)包承包活動中都必須遵循招標投標活動的規(guī)則，即他們遵循的就是招標和投標的戰(zhàn)略。企業(yè)給出招標投標方案，可以對競標企業(yè)的實際情況進行初步地了解。參與不同項目的競標，企業(yè)的實施戰(zhàn)略是有一定差異的，招標人的招標情況要根據(jù)自身實際情況和競標整體情況進行綜合考量。制定合理有效的招標戰(zhàn)略并加以完善和優(yōu)化，但是，有些企業(yè)對招標投標的主題理解相對來說不太正確，這就讓企業(yè)招標投標中風險因素一直存在。對技術方面的風險則是由于我國建筑行業(yè)的不斷發(fā)展而引起的。人們提高了對建筑物的整體要求，對建筑行業(yè)的發(fā)展而言這是機遇也是挑戰(zhàn)。施工時企業(yè)需要用更加環(huán)保綠色的材料，并加強技術手段的改進。所謂的技術風險指的是建筑工程招標企業(yè)缺乏對施工技術的及時更新，無法做到與時俱進，工程相關項目無法達到有關的施工標準，可能會給有關方面造成一些困擾。

四、建筑工程招標投標階段的風險控制策略

（一）做好前期準備和風險預測工作

風險預測不僅需要全面科學地對某一風險進行整體涵蓋，還要考慮到現(xiàn)存的問題以及未來可能會發(fā)生的問題，從而在建筑工程項目進行招標投標工作之前對預測到的風險進行規(guī)避。在前期階段進行風險預測，能提高建筑工程項目招標投標的管理者解決問題的能力，有利于加速項目落地建設，有利于提高工程質量。在建筑工程項目招標投標開始之前，需要對風險預測加強認知，展開全面分析和論證，站在宏觀的角度對項目實施的可行性進行深度研究。做好可行性研究是風險管控的基礎和前提。組織精細化和細節(jié)化的可行性研究則需要根據(jù)市場環(huán)境的變化、國家政策的變化、企業(yè)自身的技術能力標準等方面展開多維度的預測，形成較為全面的研究數(shù)據(jù)和研究報告。在掌握相關數(shù)據(jù)的基礎上，對項目實施的可行性進行預測和決策，確保建筑工程項目方案能科學有效的落實，保證建筑企業(yè)的經(jīng)濟效益。

（二）做好合同管理

合同是建筑工程項目招標投標過程中的法定文件，也是項目全面風險管理實施的重要依據(jù)，具有極其重要的地位和作用。項目管理者必須具備較為強烈的風險把控意識，在招標合同的起草過程中認真核對每一條條款，對其風險因素進行研究，多角度的展開全方位的把控。一是，要選擇合理的合同計價方式。不同類型的建筑工程項目應根據(jù)實際情況以及具體特征，合理的選擇計價方式以降低合同履約風險。如果某項工程施工條件相對較為平穩(wěn)、工期較短、工藝成熟、變化量較小，可選擇固定價的合同，以便投標人在競爭中充分對風險因素加強考量；而那些工程可能會有一定變數(shù)、工期較長、投入較大的工程，則可以選擇可調價合同作為基本的計價方式，根據(jù)工程量的變化范圍和變化幅度展開單價選取。此外，還要考慮招標投標階段與建設實施過程存在一定的時間差，建材價格會有所波動，因此，應當在合同中寫明存在調價的可能性和風險。二是，在合同的起草時還要注意措辭嚴謹、表達得當。合同是建筑工程項目建設、雙方責任義務明確的依據(jù)，措辭的嚴謹性和法律性能夠確保合同的法律效力得到保障，要做到重要的關鍵性條款語言表述無歧義，便于有關單位后續(xù)履約，確保工程質量和進度達標。如果出現(xiàn)合同糾紛，清晰的語言也可以作為索賠的有力工具。三是，加強對合同履行中風險的合理調配。站在風險管理的角度，有關企業(yè)和單位需要合理分擔建筑工程項目的風險。建筑工程項目招標投標是為了讓招標人和中標人實現(xiàn)共贏，對于風險的承擔和分配則應根據(jù)多角度多因素進行充分的考量。首先，要把控工程的整體實施效益，讓各方的工作積極性能夠得到有效的激發(fā)。項目的參與者要意識到風險是不可能完全避免的，但是，可以提高風險管控的能力。其次，要根據(jù)項目的實際特點和各方的權利義務明確違約處罰，明確雙方應當承擔的風險。通過風險的責任分配有效提升雙方主體的責任意識和積極性，更好地落實雙方權利和義務。也就是說有關主體既要承擔風險也要限制權力，使權利和義務處在相對平衡的機制和狀態(tài)之中。最后，對合同的風險管理還應當符合國際慣例，也可以以其他的成功條款作為參照，確保雙方權責一致，具有公平性和合理性。

（三）加強風險防控機制的建設

建筑工程項目實施是一個循序漸進往前推進的過程，各個環(huán)節(jié)都可能會存在風險因素，如果不加以把控將會造成不可挽回的損失，因此，要在相對完善的風險控制機制之內進行有效的風險規(guī)避?？梢詮娘L險預測、風險回避、風險滯留等各個方面健全風險防控機制。建筑工程項目招標單位在項目啟動之前，需要對招標代理服務情況進行考慮，從招標代理機構的項目經(jīng)驗、機構實力、專業(yè)水平、工作者團隊素質等多個方面進行考量，做好優(yōu)選工作，確保后續(xù)招標能夠有序地開展，讓整體招標工作更加科學規(guī)范。招標單位要加強對歷史項目數(shù)據(jù)的采集。通過數(shù)據(jù)模型的分析和比對，對有關方案進行完善，實現(xiàn)招標工作的整體反思和總結過程，還要根據(jù)投標工作的實際情況構建內部審計與審核制度，邀請專業(yè)技術人員對技術方案進行評審和測算。如果針對的是商務文件，還要邀請財務部門和法律部門共同參與，識別隱性的和顯性的法律問題，從而識別法律風險。在實際的招標投標工作中要實現(xiàn)多層級評審，尤其是對暗標的評審要格外注意。這一部分的方案和內容選擇不公開和不顯示，為了實現(xiàn)客觀公平的審核，評標完成之后需要和自動編碼相互匹配，展開綜合整理工作，借助先進的手段，建立完整的招標投標系統(tǒng)并科學的貫徹和實施，防止招標投標過程出現(xiàn)以權謀私。

（四）加強信息化服務建設

為了確保建筑工程項目招標投標工作能夠順利開展，控制其風險因素，需要借助先進的信息化管理設備和手段，運用電子招標投標系統(tǒng)并構建相關的制度和流程，讓現(xiàn)代信息化技術為建筑領域服務。在信息化服務的建設過程中，可以融合區(qū)塊鏈、人工智能等高新技術手段，打造一體化的交易平臺，實現(xiàn)招標公告的發(fā)布、投標文件的提交、遠程評標、投訴異議處理等各項工作全流程在線辦理。讓招標投標各個環(huán)節(jié)的工作更加簡化，節(jié)省時間和資金成本，提高招標投標的工作效率。在交易平臺的打造過程中，招標人、投標人不能隨意變更招標投標文件，工作人員可以進行在線檢索和實時追溯，讓平臺的資源能夠形成共同分享和交流的體系，為有關監(jiān)管部門和社會公眾提供公開透明的信息服務。各方參與主體能夠從招標投標過程中精準的獲取相關信息，投標人也可以對市場商機加強考量，獲取更全面、深入的供應鏈和供應渠道。此外，信息化服務的打造也有利于監(jiān)管部門對必要數(shù)據(jù)的獲取實行有效的外部監(jiān)督。從國家層面來看，需要從頂層設計上加快誠信體系的建設和補缺補漏，盡快完成招標投標領域的實際貫徹和落實。此外，還要加快對專家隊伍的打造，運用其專業(yè)化的經(jīng)驗對招標文件規(guī)定和評審標準進行細化控制，選擇最優(yōu)的中標人。

五、結語

招標投標具有法律性、競爭性和透明性等諸多特征，在建筑工程招標投標階段進行風險控制非常有必要。招標人風險管理水平的高低直接決定了其能否在價格和工程質量之間找到平衡點，提升企業(yè)的經(jīng)濟效益。在進行風險管控時，要從客觀因素、決策因素、市場因素等多方面分析研判，做好前期風險預測相關工作，加強對合同的有效管理，加快建設風險防御機制，積極采用信息技術手段，讓建筑工程項目招標投標階段順利進行。