楊惠英

(西北工業(yè)大學(xué)，陜西 西安 710072)

一、引言

“語(yǔ)篇指不完全受句子語(yǔ)法約束的在一定條件下表示完整意義的自然語(yǔ)言”。[1]語(yǔ)篇的外在形式是一個(gè)單位語(yǔ)言整體，可以由一個(gè)或幾個(gè)詞、短語(yǔ)、句子、句群構(gòu)成，也可以借助不同的體裁形式，如小說(shuō)、戲劇、散文等呈現(xiàn)。語(yǔ)篇作為語(yǔ)義與結(jié)構(gòu)相結(jié)合的文本，不僅在語(yǔ)法上具有銜接性、連貫性、邏輯性和整體性，而且在意義上具有意圖性、交際性、功能性和完整性。語(yǔ)篇翻譯是將語(yǔ)篇作為翻譯操作單位，將翻譯行為視為一種以文本形式呈現(xiàn)的動(dòng)態(tài)跨文化交際過(guò)程。銜接與連貫對(duì)翻譯過(guò)程中的原文理解和譯文構(gòu)建起到重要導(dǎo)向作用。翻譯時(shí)，譯者要識(shí)別原語(yǔ)篇的各種銜接手段和連貫性，同時(shí)還需要在譯文語(yǔ)篇中，合理運(yùn)用銜接手段，重構(gòu)原文的連貫性。語(yǔ)篇翻譯過(guò)程，實(shí)際上是識(shí)別銜接手段、運(yùn)用銜接手段實(shí)現(xiàn)連貫重構(gòu)的過(guò)程。因此，對(duì)銜接和連貫的屬性進(jìn)行界定，梳理兩者之間的辯證關(guān)系，探討兩者在語(yǔ)篇分析中的重要作用和處理方式，是有效進(jìn)行語(yǔ)篇翻譯的前提。

二、銜接與連貫的屬性及關(guān)系

銜接與連貫是兩個(gè)不同概念，卻在語(yǔ)篇理解和構(gòu)建時(shí)呈現(xiàn)出密不可分的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系。黃國(guó)文(1988)將兩者描述為“銜接——有形網(wǎng)絡(luò)，利用語(yǔ)法、詞匯和篇章手段，將語(yǔ)篇各組成部分間的顯性關(guān)系，有效表達(dá)出來(lái)；連貫——無(wú)形網(wǎng)絡(luò)，讀者、聽(tīng)者借助闡釋?zhuān)瑢⒄Z(yǔ)篇各組成部分間的潛勢(shì)意義，或者隱性關(guān)系等進(jìn)行明確”。[2]譯者對(duì)這個(gè)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的認(rèn)識(shí)越清晰，越能有效傳達(dá)相應(yīng)的信息和內(nèi)容。

(一)銜接的屬性

銜接由系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)創(chuàng)始人，英國(guó)著名語(yǔ)言學(xué)家Halliday 首次提出。他認(rèn)為銜接是“存在于語(yǔ)篇之中并使其成為語(yǔ)篇的意義間的聯(lián)系”。[3]借此同樣反映出銜接的三個(gè)屬性。

1.銜接是語(yǔ)義關(guān)系的呈現(xiàn)

換言之，銜接就是在語(yǔ)義關(guān)系作用下，對(duì)構(gòu)成語(yǔ)篇各個(gè)成分進(jìn)行外在聯(lián)結(jié)呈現(xiàn)，或者是解釋。當(dāng)語(yǔ)篇中某一成分的內(nèi)在含義，需借助另一成分來(lái)做解釋說(shuō)明時(shí)，兩個(gè)成分之間便形成了語(yǔ)義間的解釋關(guān)系。當(dāng)語(yǔ)篇中的解釋關(guān)系緊密相連時(shí)，便逐步形成一種語(yǔ)義解釋關(guān)系網(wǎng)，即語(yǔ)篇的銜接性。這種關(guān)系屬性外在表現(xiàn)為語(yǔ)篇的某種語(yǔ)言特征，形成語(yǔ)篇的有形脈絡(luò)。

2.銜接是成篇的必要條件

語(yǔ)篇的接受者需要依賴(lài)銜接組建和辨析語(yǔ)篇的邏輯脈絡(luò)、信息內(nèi)容以及在這兩者承載下對(duì)語(yǔ)篇的結(jié)構(gòu)整體性和意義完整性進(jìn)行追溯和反復(fù)，完成語(yǔ)篇的生成和理解。這個(gè)必要條件不僅存在于語(yǔ)篇接受者的意識(shí)和認(rèn)知層面，同時(shí)也是語(yǔ)篇接受者以自己的心理世界統(tǒng)攝外部世界和語(yǔ)篇世界的一種意圖潛勢(shì)，可以具體稱(chēng)為語(yǔ)篇的銜接意識(shí)。

3.銜接是成篇標(biāo)記手段

銜接關(guān)系依賴(lài)某些形式在語(yǔ)篇中得以實(shí)現(xiàn)和確定。Halliday 將銜接手段具體分成以下五種:照應(yīng)(reference)、替代(substitution)、省略(ellipsis)、連接(conjunction)及詞匯銜接(lexical cohesion)。前四種為語(yǔ)法銜接手段，后一種則為詞匯銜接手段。其中，語(yǔ)法銜接為語(yǔ)篇最典型特征之一。[3]語(yǔ)篇組成部分之間的顯性銜接關(guān)系與語(yǔ)言的語(yǔ)法系統(tǒng)有著必然的聯(lián)系?！罢Z(yǔ)法系統(tǒng)之間的差異性可能會(huì)導(dǎo)致語(yǔ)篇在明晰度或信息量上有所差異?！盵4]例如，銜接在英漢語(yǔ)篇轉(zhuǎn)換中就體現(xiàn)為這兩種語(yǔ)言之間的語(yǔ)法系統(tǒng)參數(shù)的調(diào)整或轉(zhuǎn)換。“語(yǔ)法、詞匯和敘事”被視為另一種銜接手段分類(lèi)[2]，其中后兩種不屬于功能語(yǔ)法概念或范疇，因此并不涉及語(yǔ)法系統(tǒng)中的語(yǔ)言參數(shù)調(diào)整，因?yàn)椤霸~匯”與“敘事”是可以直觀呈現(xiàn)在譯語(yǔ)語(yǔ)篇之中。

(二)連貫

連貫的研究發(fā)展在20 世紀(jì)80年代進(jìn)入高峰期，90年代呈現(xiàn)拓展和縱深趨勢(shì)，其領(lǐng)域的西方學(xué)者有 Van Dijk， Widowson， Halliday ＆ Hasan，Beaugrande ＆ Dressler 等。筆者在不同學(xué)者關(guān)于連貫的研究論述中，分析歸納其共識(shí)點(diǎn)，從三個(gè)角度對(duì)連貫屬性進(jìn)行界定。

1.系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)認(rèn)為連貫具有多層次的外在表現(xiàn)形式

Halliday 和Hasan 均認(rèn)為，“語(yǔ)篇連貫性主要包括兩點(diǎn):情景連貫，即語(yǔ)域一致；語(yǔ)篇自身連貫，即全文銜接緊密”。[3]語(yǔ)域的一致性，實(shí)際指的是“語(yǔ)篇構(gòu)成成分，也就是語(yǔ)句、語(yǔ)段等，均屬同一情境?；蛘哒f(shuō)按同一話題范圍、表述方式等進(jìn)行謀篇布局，語(yǔ)義前后銜接一致，實(shí)現(xiàn)語(yǔ)篇交際功能的有效行使”。構(gòu)成語(yǔ)篇的句子或語(yǔ)段都屬于同一情景語(yǔ)境，即語(yǔ)篇是按同一個(gè)話語(yǔ)范圍、話語(yǔ)方式和話語(yǔ)基調(diào)展開(kāi)的。除此之外，語(yǔ)篇在語(yǔ)義上必須是前后銜接的，這樣才能行使語(yǔ)篇的交際功能。[3]語(yǔ)篇連貫具體還可分為“句法、語(yǔ)義、語(yǔ)體以及語(yǔ)用”等幾種層次[5]。連貫的不同表現(xiàn)形式同時(shí)體現(xiàn)出語(yǔ)篇連貫因素的復(fù)雜性與多樣性，例如，語(yǔ)法手段、詞匯銜接、語(yǔ)用功能、語(yǔ)體風(fēng)格等語(yǔ)篇特征，在遵循一定的語(yǔ)篇規(guī)范規(guī)律下有效聚合，從而使語(yǔ)篇語(yǔ)義有機(jī)結(jié)合，實(shí)現(xiàn)語(yǔ)篇的連貫性。

2.關(guān)聯(lián)理論認(rèn)為連貫具有心理關(guān)聯(lián)屬性

心理關(guān)聯(lián)屬性主要涉及語(yǔ)篇接受者的心理認(rèn)可范圍和程度。Sperber ＆ Wilson(2001)把連貫看作是一種關(guān)聯(lián)的結(jié)果。[6]Thompson(1996)認(rèn)為“連貫是作者、讀者頭腦中的語(yǔ)篇印象，實(shí)際是一種心理現(xiàn)象，很難像銜接一樣，可以進(jìn)行識(shí)別或者量化?！盉aker(1992)也認(rèn)為“連貫并非語(yǔ)篇特征，而是讀者對(duì)語(yǔ)篇內(nèi)容做出的主觀判斷”。因此，“對(duì)連貫的理解就不再局限于文本自身，而是上升到讀者的心理層面”。[7]讀者依據(jù)自身的百科知識(shí)，對(duì)文本現(xiàn)有信息進(jìn)行心理關(guān)聯(lián)上的重組和排列，進(jìn)而完成語(yǔ)篇解讀的主觀構(gòu)想和心理接受。

3.認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)認(rèn)為連貫具有動(dòng)態(tài)屬性

認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)認(rèn)為連貫是語(yǔ)篇接收者在語(yǔ)篇理解過(guò)程中，對(duì)存貯于大腦記憶中的“圖式”[8]的推理，是一種認(rèn)知的邏輯推理過(guò)程和結(jié)果，具有動(dòng)態(tài)屬性。對(duì)語(yǔ)篇進(jìn)行理解，實(shí)際是接受者依據(jù)語(yǔ)境信息、相關(guān)語(yǔ)用知識(shí)，有效激活頭腦中與之相對(duì)應(yīng)的知識(shí)框架，也就是所謂的圖式，再利用推理，重構(gòu)語(yǔ)篇連貫的過(guò)程。由此可知，連貫性的形成，實(shí)際是在語(yǔ)篇實(shí)體基礎(chǔ)上，將語(yǔ)篇信息作為線索，有效激活背景知識(shí)，再依靠認(rèn)知推理，分析并理解語(yǔ)篇的過(guò)程，即動(dòng)態(tài)推理過(guò)程。

(三)銜接和連貫的關(guān)系

基于上述對(duì)銜接與連貫的屬性界定探討，結(jié)合前人對(duì)銜接和連貫的研究成果，筆者從兩方面對(duì)兩者之間的關(guān)系進(jìn)行歸類(lèi)論說(shuō)。其中對(duì)第二個(gè)方面又從兩個(gè)角度進(jìn)行分述。

1.連貫的語(yǔ)篇必須是銜接的

持有這種觀點(diǎn)的學(xué)者大多基于系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)理論，Halliday ＆ Hasan 認(rèn)為銜接是連貫的必要條件，即“銜接是建筑連貫大廈的基石”。[8]Ehrlich(1980)用“顯性連貫性(explicit coherence)和隱性連貫性(implicit coherence)”來(lái)闡釋銜接對(duì)連貫作用程度的大與小，或作用效果的明與顯?！般暯印⒁恢滦?、相關(guān)”是“顯性連貫性”的三個(gè)必要條件?！般暯印本邮?，體現(xiàn)出其對(duì)語(yǔ)篇連貫的決定性，在此基礎(chǔ)上，后兩者是確保連貫有效實(shí)現(xiàn)的根本條件。如果沒(méi)有語(yǔ)篇句子在語(yǔ)義上的一致性，又或如果沒(méi)有語(yǔ)篇句子在語(yǔ)篇主題和語(yǔ)境上的相關(guān)性，前者也最終無(wú)法實(shí)現(xiàn)語(yǔ)篇的連貫效果。但是，在語(yǔ)篇外在表現(xiàn)缺乏一定連貫性的情況下，接收者同樣可借助語(yǔ)用推理等手段，整體把握語(yǔ)篇意義，這說(shuō)明語(yǔ)篇同時(shí)具有內(nèi)在連貫性或“隱性連貫性”。

2.連貫的語(yǔ)篇不一定是銜接的

持有這種觀點(diǎn)的學(xué)者大多采用兩種研究角度來(lái)解釋這種觀點(diǎn)。第一種角度基于語(yǔ)用學(xué)中的言語(yǔ)行為理論。Tsui(1991)認(rèn)為，“會(huì)話語(yǔ)篇中，無(wú)論銜接關(guān)系存在與否，只要某一語(yǔ)段可以實(shí)現(xiàn)對(duì)前面語(yǔ)段言外意圖的呈現(xiàn)，或者與該語(yǔ)段語(yǔ)用預(yù)設(shè)相關(guān)等，就可認(rèn)為這兩個(gè)語(yǔ)段間存在連貫關(guān)系”。而B(niǎo)rown 與Yule(1983)也提出“解釋語(yǔ)篇過(guò)程中，受話者、讀者力圖將描寫(xiě)的一系列事件，形容成一幅連貫的畫(huà)面，將事件有效連接成一體，并非只關(guān)注是否存在語(yǔ)言連接”的觀點(diǎn)。第二種角度基于認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)中的關(guān)聯(lián)認(rèn)知理論。語(yǔ)篇的連貫性是一種心理現(xiàn)象，它與語(yǔ)篇接收者的認(rèn)知有關(guān)，而不是語(yǔ)篇或社會(huì)語(yǔ)境的特點(diǎn)。兩位學(xué)者還同時(shí)指出，“語(yǔ)篇的連貫性，實(shí)際為聽(tīng)話者或是讀者，在語(yǔ)意理解過(guò)程中，強(qiáng)加給語(yǔ)篇的結(jié)果”。也就是說(shuō)，語(yǔ)篇接收者將語(yǔ)篇世界中的概念和關(guān)系納入自己的心理世界，通過(guò)心智活動(dòng)或認(rèn)知推理進(jìn)而構(gòu)建或接受語(yǔ)篇是連貫的事實(shí)或結(jié)果。

綜上考慮，銜接與連貫的關(guān)系應(yīng)視為辯證統(tǒng)一或一體兩面的關(guān)系，應(yīng)該可以辯證統(tǒng)一地存在于語(yǔ)篇之中。換言之，銜接是具體實(shí)現(xiàn)語(yǔ)篇連貫性過(guò)程中，所應(yīng)用的各類(lèi)手段；銜接的外在呈現(xiàn)結(jié)果，需依賴(lài)語(yǔ)篇內(nèi)在連貫關(guān)系進(jìn)行。在雙語(yǔ)語(yǔ)篇轉(zhuǎn)換過(guò)程中，一方面應(yīng)依據(jù)實(shí)際情況，合理選擇銜接手段，以保證最大限度地實(shí)現(xiàn)語(yǔ)篇連貫；另一方面以語(yǔ)篇的連貫性為心理預(yù)設(shè)，通過(guò)銜接手段有意識(shí)地制約語(yǔ)篇關(guān)聯(lián)的程度與范圍，從而減少自己在理解認(rèn)知過(guò)程中的付出。

三、語(yǔ)篇翻譯中的銜接和連貫

銜接和連貫不僅是語(yǔ)篇意義的載體和構(gòu)成成分，也是其交際意圖得以順利進(jìn)行的參數(shù)。語(yǔ)篇翻譯對(duì)語(yǔ)篇轉(zhuǎn)換所采用的一切變通手段和方式，都需要滿足語(yǔ)篇的一致性和完整性，也受其制約。因此，它們是語(yǔ)篇翻譯中譯者進(jìn)行文本轉(zhuǎn)換的重要依據(jù)，也是翻譯批評(píng)者衡量譯文質(zhì)量?jī)?yōu)劣的重要參數(shù)。

(一)銜接在語(yǔ)篇翻譯中的作用

“在語(yǔ)篇分析或篇章語(yǔ)言學(xué)中可用于翻譯的最有用的成分就是銜接”(Peter Newmark，2001)。作為翻譯對(duì)象的語(yǔ)篇，無(wú)論文體和文風(fēng)如何，譯者對(duì)語(yǔ)篇的處理必須經(jīng)歷理解、闡釋、傳達(dá)和重構(gòu)的各個(gè)語(yǔ)言環(huán)節(jié)。因此，在語(yǔ)篇翻譯中，對(duì)語(yǔ)言銜接手段進(jìn)行有效識(shí)別，能夠依據(jù)實(shí)際情況，靈活轉(zhuǎn)換銜接方式，實(shí)現(xiàn)語(yǔ)義連貫，形成譯文語(yǔ)篇的有效銜接，這是譯者應(yīng)該具有的一種語(yǔ)篇翻譯意識(shí)。

在語(yǔ)篇翻譯中，由于不同語(yǔ)言的語(yǔ)言結(jié)構(gòu)方式迥異，譯者對(duì)譯語(yǔ)語(yǔ)篇中的銜接重構(gòu)，既不應(yīng)該受到原語(yǔ)語(yǔ)篇的羈絆而機(jī)械性地照搬，也不應(yīng)該毫不考慮兩者的相關(guān)性而破壞性地拆卸?！皩?duì)銜接手段進(jìn)行調(diào)整或者變通，不可隨譯者意愿隨意進(jìn)行，并非孤立語(yǔ)句，而是應(yīng)該建立在對(duì)原文語(yǔ)篇的理解、邏輯層次判斷以及譯文語(yǔ)篇邏輯推進(jìn)需要的基礎(chǔ)上”。所以，譯者應(yīng)該尊重原文作者意圖，明晰原文邏輯脈絡(luò)，遵照譯語(yǔ)行文與銜接特點(diǎn)，做出適度調(diào)整和變化，進(jìn)行譯文銜接構(gòu)建，實(shí)現(xiàn)譯文語(yǔ)篇連貫，進(jìn)而使譯文讀者在一定程度上獲取原文語(yǔ)篇信息。

(二)連貫在語(yǔ)篇翻譯中的作用

語(yǔ)篇翻譯主要目的在于將原文語(yǔ)篇語(yǔ)義內(nèi)容、交際信息、文化內(nèi)容、作品風(fēng)格，以及文學(xué)意義、文學(xué)效果等語(yǔ)篇概念性?xún)?nèi)容，最大限度地呈現(xiàn)于譯文，這就意味著譯者不僅要充分分析并理解源語(yǔ)語(yǔ)篇連貫性，還應(yīng)該在譯文語(yǔ)篇中，進(jìn)一步重構(gòu)相同的連貫性。Neabert(1992)也曾這樣表述“基于文本的翻譯旨在在目標(biāo)文本中建立在功能上等同于原文本功能的連貫”。

在語(yǔ)篇翻譯過(guò)程中，譯者應(yīng)該有效結(jié)合自身世界知識(shí)，也就是大腦中原有的圖式知識(shí)，如語(yǔ)言、文化以及社會(huì)背景等知識(shí)，閱讀并闡釋原文，并在認(rèn)知機(jī)制的驅(qū)使下，判斷和假設(shè)具有不同圖式知識(shí)框架和認(rèn)知能力的譯語(yǔ)讀者，對(duì)譯文連貫性的接受情況、理解情況，以此把握譯文組成部分間的意義關(guān)聯(lián)、功能關(guān)聯(lián)，最終實(shí)現(xiàn)譯文連貫性目標(biāo)。與此同時(shí)，譯者還需要了解兩種語(yǔ)言在謀篇布局、語(yǔ)義分布和信息排列上的異同，也就是說(shuō)譯者必須完成的語(yǔ)篇連貫，既包括語(yǔ)篇外在呈現(xiàn)出的語(yǔ)義、語(yǔ)用連貫性，又包括語(yǔ)篇信息結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出的連貫性。

(三)銜接-連貫在語(yǔ)篇翻譯中的處理

在語(yǔ)篇翻譯中，譯者通過(guò)理解原文，構(gòu)建對(duì)原文銜接手段和連貫性的識(shí)別，再通過(guò)生成譯文，重構(gòu)原文的銜接和連貫。這種活動(dòng)貫穿翻譯始終，也影響著譯者的翻譯策略。

1.保留源語(yǔ)語(yǔ)篇的銜接與連貫

這與“異化”翻譯策略有一定交集。保留即順應(yīng)原文風(fēng)格，也包括了篇章結(jié)構(gòu)和行文特點(diǎn)。譯者需要把握“異化”的程度和范圍，應(yīng)將“異化”的銜接和連貫，置于整體語(yǔ)篇之內(nèi)考慮。如果一味采取異化方法，雖保留了原文的銜接和連貫，原則上進(jìn)行了結(jié)構(gòu)和形式的轉(zhuǎn)換，但譯語(yǔ)讀者可能由于推理難度大或偏差，導(dǎo)致對(duì)原文信息理解的缺失。

2.改變?cè)凑Z(yǔ)語(yǔ)篇的銜接和連貫

這與“同化”翻譯策略也有一定重合。改變即順應(yīng)譯文讀者對(duì)譯語(yǔ)語(yǔ)篇的預(yù)期和承受，符合譯語(yǔ)語(yǔ)篇的銜接和連貫。譯者采取這種策略同樣需要把握適度的“歸化”，如果置原文的銜接和連貫而不顧，一味追求完全的本土化，雖然譯文符合譯語(yǔ)語(yǔ)篇世界的行文規(guī)則，原則上滿足了譯文讀者的心理和期待，但是譯者也可能由于本族的文化優(yōu)越感或錯(cuò)位，同樣導(dǎo)致原文信息的缺失或誤傳，造成“胡亂譯”或“誤譯”現(xiàn)象。

3.另辟蹊徑

即便是譯者已經(jīng)對(duì)原文及譯文的銜接和連貫有了很好的把握，但是由于文化空位、缺失或錯(cuò)位，有時(shí)也無(wú)法在譯文讀者的認(rèn)知機(jī)制中產(chǎn)生原文讀者的文化形象或意義，造成原文與譯文的連貫脫節(jié)。這些文化現(xiàn)象問(wèn)題無(wú)法通過(guò)銜接和連貫解決，譯者就需要通過(guò)文化補(bǔ)償手段，例如，替換、加注、說(shuō)明、釋義等來(lái)彌補(bǔ)或糾正，重新建立譯文的連貫。

四、結(jié)語(yǔ)

對(duì)銜接和連貫，部分語(yǔ)言學(xué)家和翻譯研究者都從不同角度進(jìn)行探索并提出不同觀點(diǎn)和理論。這不僅反映了學(xué)科研究的開(kāi)放性，也說(shuō)明跨學(xué)科研究的必要性。筆者主要就銜接和連貫的屬性界定，以及兩者在語(yǔ)篇翻譯中的重要性提出自己的理解和看法，以期引起相關(guān)研究領(lǐng)域的深入探討。