陳曦冉，劉 宇，張衛(wèi)彬

(1.昆明理工大學 國際法系，云南 昆明 650000；2.安徽財經(jīng)大學 法學系，安徽 蚌埠 233030)

歐盟與美國是世界經(jīng)濟體中影響力最大的，兩者之間的自由貿(mào)易協(xié)定《跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴關系協(xié)定》(Transatlantic Trade and Investment Partnership，TTIP)無疑是代表了世界最高標準的自由貿(mào)易協(xié)定談判。雖然美國政府自特朗普執(zhí)政以后，由于其單邊主義、保護主義和逆全球化的政治傾向，TTIP談判暫時擱淺。在TTIP談判停擺期間，中國加速和歐洲關于《中歐全面投資協(xié)定》(The China-EU Comprehensive Agreement on Investment，CAI)的談判，2020年12月30日，中歐完成CAI談判。中美歐三大經(jīng)濟體在全球政治和經(jīng)濟中的地位和影響力，使得雙方自由貿(mào)易談判的影響不僅僅局限于雙邊，更具有國際政治和經(jīng)濟上的意義。CAI和TTIP作為高標準的經(jīng)貿(mào)協(xié)定，對世界雙邊合作、各國內(nèi)部改革開放乃至國際社會新的經(jīng)濟格局都產(chǎn)生深遠影響。本文從CAI與TTIP談判的進程與遇到的阻礙出發(fā)，先比較兩者談判中的焦點問題，隨后討論兩者對中國的影響，最后結合目前世界政治與多邊貿(mào)易環(huán)境及中國應對提出若干建議。

1 CAI與TTIP的現(xiàn)狀與阻礙

1.1 CAI的現(xiàn)狀與考驗

2013年《中歐全面投資協(xié)定》開始啟動，歷經(jīng)7年35輪談判后，于2020年12月30日中歐雙方領導人同時宣布CAI談判如期完成，雙方對內(nèi)容和文本達成一致，之后雙方將進行文本的翻譯和審核工作。

在初步公布的《中歐全面投資協(xié)定》部分文本中，CAI的核心內(nèi)容包括四個方面：第一，保護雙方相互投資，保護尊重知識產(chǎn)權，確保國家補貼的透明性;第二，改善雙方市場準入條件，尤其在制造業(yè)、金融和環(huán)境服務業(yè)等方面;第三，確保投資環(huán)境和監(jiān)管程序公平、透明;第四，改善跨國勞工福利標準，保護環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展。在這些內(nèi)容中，歐方對中方的主要關切和訴求集中在公平競爭環(huán)境問題、市場準入問題等方面，中方對歐方的主要關切則在近年來歐盟投資保護主義上升等方面。中方以保障國家安全為底線，以開放促改革、對等開放為原則，做出重大的讓步和改革承諾，歐方也做出相應開放市場消除歧視承諾。

雖然談判如期完成，但CAI的最終簽署生效或許不能一帆風順，甚至有可能遭遇巨大阻力。早在談判的過程中愛沙尼亞、拉脫維亞和立陶宛等波羅的海國家就已表示對CAI持懷疑態(tài)度，其中最明顯的CAI反對者是立陶宛[1]。2021年3月，因為莫須有的新疆人權問題歐洲議會決定取消CAI審議會；4月，個別歐洲議會議員甚至揚言要“凍結CAI”。與此同時，美國方面也對CAI表示出了極大的關注，CAI不僅僅是中歐方面的協(xié)定，CAI是否正式簽署或將受到中美歐三邊關系的影響?？梢灶A見，未來CAI的最終簽署生效或許還將歷經(jīng)曲折。

1.2 TTIP的談判進程與掣肘因素

2013年2月，美歐發(fā)表聯(lián)合聲明，宣布雙方就TTIP展開談判。同年7月，TTIP談判正式啟動。美歐談判的重點主要圍繞在協(xié)定的爭端解決機制、加強美歐行業(yè)監(jiān)管合作等方面。歐盟作為多個國家聯(lián)合的經(jīng)濟體，在談判過程中產(chǎn)生了英國脫歐等內(nèi)部的重大變革。歐盟民眾對于TTIP的反對聲音也很強烈，反對者認為TTIP在消費者和環(huán)境保護方面和民主和法治方面存在潛在威脅[2]。隨著美國政府更替，歐美關系受到地緣政治權力轉移、雙邊關系緊張以及美國政府重回單邊政策的政治傾向的影響。到了2018年3月TTIP談判最終擱淺。

但長達5年的TTIP談判體現(xiàn)了全球治理結構的變化，將會對我國和世界的對外貿(mào)易和經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生重大影響。通過研究TTIP的內(nèi)容，可以判斷未來國際貿(mào)易規(guī)則的發(fā)展趨勢。雖然TTIP談判中止，但歐美都清楚和需要TTIP在減免雙方關稅，降低或消除非關稅壁壘等方面的好處，并提高制定高標準的知識產(chǎn)權規(guī)則和安全標準的國際話語權。隨著美國政府的換屆，可以預料TTIP談判完全可能重新開啟，對美歐而言，或將影響美歐后續(xù)與其他經(jīng)濟體的貿(mào)易協(xié)議簽訂，甚至會影響和改革WTO現(xiàn)有的規(guī)則，美國與歐盟的戰(zhàn)略伙伴關系將隨著TTIP的簽訂進一步鞏固。

2 CAI與TTIP談判焦點比較

2.1 市場準入

在市場準入方面，CAI規(guī)定了全面的國民待遇與最惠國待遇，取消了制造業(yè)、金融和環(huán)境服務業(yè)等部門的合資企業(yè)限制要求。但采購市場仍然被禁止，CAI沒有限制中國對相關企業(yè)進行的國家補貼，這些補貼使外國公司難以與中國公司競爭。CAI在這一領域的規(guī)定遠遠低于世界其他貿(mào)易協(xié)定的規(guī)定，如《跨太平洋合作伙伴關系全面進步協(xié)定》等[3]。

在政府采購方面，CAI關于這部分內(nèi)容主要以《服務貿(mào)易總協(xié)定》為基礎，并在對政府限制市場措施方面的規(guī)定比國民待遇義務更嚴格。根據(jù)規(guī)定，雙方政府除了國民待遇的基礎，雙方市場的相互開放不得設置數(shù)量限制。而在TTIP中，美歐雙方都是WTO政府采購的諸邊協(xié)議的締約國,雙方在政府釆購談判中，不僅給予相互的國民待遇，在此基礎上還提出在所有各級政府采購中，兩國企業(yè)都有實質性地平等進入的機會。

在投資保護方面，我國與絕大多數(shù)歐盟成員國的雙邊投資協(xié)定中都對其有所規(guī)定，所以CAI中歐就投資保護方面暫未優(yōu)先達成協(xié)議，雙方將在兩年內(nèi)完成。但是，在允許與外資相關的資金和資本自由進出境、外資相關重要人員的入境、不得限制董事高管國籍等規(guī)定中，都體現(xiàn)了投資保護方面的規(guī)定，主要聚焦在投資的便利性方面。

2.2 爭端解決

TTIP談判中在爭端解決機制適用的問題上，歐美產(chǎn)生了巨大的分歧。美國堅持采用傳統(tǒng)投資者——國家爭端解決機制(ISDS)，歐盟則提出以投資法庭機制(ICS)改變既有的以仲裁員為中心的投資爭端解決機制。TTIP談判的歐洲草案中提出ICS制度后，歐盟在隨后的《歐盟與加拿大全面經(jīng)濟貿(mào)易協(xié)定》《歐盟與新加坡投資保護協(xié)定》以及《歐盟與越南投資保護協(xié)定》簽訂中在爭端解決方面均規(guī)定了采用ICS制度?？梢奍CS已成為歐盟及其成員國未來所有投資協(xié)定談判的模板[4]。CAI中關于爭端解決仍在探討中，但就歐盟在其他談判中的堅持和中國在CAI中拿出的誠意來看，大概率將采用ICS規(guī)則。

ISDS機制設立的目的在于解決外國投資者和投資東道國之間發(fā)生的爭端。在設立之初，因其在爭端解決過程中排除投資者母國的介入，以非政治化、外交化的方式解決爭端，為國際投資爭端的調(diào)解和仲裁提供了便利，受到了國際社會的普遍認同。隨著國際經(jīng)貿(mào)環(huán)境的高速發(fā)展，國際投資仲裁案件也在不斷的增加，ISDS的機制暴露出諸多問題，如，ISDS仲裁庭的裁決缺乏一致性和可預見性，仲裁標準缺乏透明度和仲裁規(guī)則模糊不清;仲裁員的獨立性和公正性不足; 案件的審理時間過長、費用過高等[5]。這些批評的主要核心在于ISDS天然偏向保護投資者的制度設計。針對這些問題各國也在尋求對ISDS的改革。

在目前各國提出ISDS機制改革的方案中，ICS機制是最激進也是最徹底的方案。該方案包含了東道國保護條款和加強透明度的要求，并且通過任命長期履職法官的制度，確保裁決的一致性與正確性，并降低了人員方面的費用，有效解決了前文所述的ISDS的問題。目前ICS只是雙邊性的過渡形態(tài)，歐盟委員會已著手將其多邊化，歐盟最終目的是建立一個多邊投資法院(MIC)。然而，因MIC法官等均由各國政府選任，剝奪了投資者參與選拔權，因此MIC在私人投資者的利益保護方面還有待商榷[6]。歐盟建立MIC的前景依然不明，若想進一步推進仍需面對眾多挑戰(zhàn)。

2.3 貿(mào)易規(guī)則制定

美國和歐盟在TTIP談判啟動時明確表示，TTIP談判將以重構全球經(jīng)貿(mào)規(guī)則的基準作為原則和規(guī)則，TTIP談判在市場開放、公平競爭、勞工福利、環(huán)境保護等領域的標準均高于世界現(xiàn)有的規(guī)則。如果美歐談判完成，并將TTIP的原則和規(guī)則全球化，中國等新興大國將很難在參與全球經(jīng)濟規(guī)則制定中擁有話語權。世界各國對于環(huán)境可持續(xù)發(fā)展、勞工福利、新興服務業(yè)等觀念的逐漸重視，正在改變和重塑世界經(jīng)濟、貿(mào)易、消費方式。相對貿(mào)易對一國國內(nèi)經(jīng)濟體制產(chǎn)生的影響，投資對一國經(jīng)濟的影響占比開始逐步加大。其中，在自由貿(mào)易協(xié)定談判中，涉及貿(mào)易規(guī)則領域的談判主要圍繞以下兩個方面：

一方面，當代國際貿(mào)易與投資發(fā)展中對知識產(chǎn)權保護意識不斷提高。美歐均維護與促進高水平的知識產(chǎn)權保護，鑒于雙方高質量知識產(chǎn)權的發(fā)展情況，TTIP在知識產(chǎn)權規(guī)則設定的目的不是要實現(xiàn)雙方完全的統(tǒng)一，而是對一些特殊的知識產(chǎn)權如地理信息系統(tǒng)、軟件與視聽資源等方面，提出具體的解決方法，并加強相應的保護措施。知識產(chǎn)權方面的問題一直是阻礙中國加入高標準區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的門檻，在CAI談判中，中方明確規(guī)定反對諸如向合資伙伴強制技術轉讓等做法，在標準設置、授權、行政監(jiān)管等方面要求提高透明度、可預見性和公平性。

另一方面，在環(huán)保標準和勞動待遇標準方面，中歐雙方已經(jīng)加入《聯(lián)合國氣候變化框架公約》《巴黎氣候協(xié)定》等多邊環(huán)境協(xié)定，CAI在雙方維持享有協(xié)定要求的基礎上，還納入了爭取批準國際勞工組織基本公約第29號《強迫或強制勞動公約》和第105號《廢除強迫勞動公約》的內(nèi)容。但未強制要求中方必須加入上述公約。美國均為上訴公約加入國，因此在這兩方面，TTIP的水準都要略高于CAI。

3 CAI與TTIP對中國的影響

3.1 CAI對中國的影響

CAI談判的完成凸顯了中國和歐盟之間良好的、長期的合作關系，體現(xiàn)了中國對外經(jīng)濟貿(mào)易及投資的極速發(fā)展，并向世界宣告了中國推進高水平對外開放的決心和信心。CAI將對中歐企業(yè)在雙方的投資和發(fā)展方面提供更多法律保障和更好的競爭條件。CAI談判的完成，代表著中歐經(jīng)濟關系持續(xù)深入發(fā)展，對中歐攜手推動世界經(jīng)濟全球化、貿(mào)易自由化和多邊主義等均有重要意義。隨著世界經(jīng)濟加快構建新發(fā)展格局，CAI給世界發(fā)展中國家與發(fā)達國家簽訂投資貿(mào)易協(xié)定提供了有利的范本，同時也為發(fā)展中國家在推動高水平制度型開放方面提供了新機遇和參照系。

有學者認為，CAI是迄今為止中國繼加入WTO之后在對外開放和制度改革方面作出的又一次重大調(diào)整[7]。CAI在中國方面主要著眼于制度型開放，中國在許多議題上進行了探索性突破，如國有企業(yè)改革、環(huán)境勞工高標準制定等方面，并首次在所有行業(yè)以負面清單形式做出承諾。在履約過程中國有企業(yè)的商業(yè)考慮原則將是我國面臨的最大挑戰(zhàn)，即我國應確保給予國有企業(yè)的商業(yè)活動的國家待遇與其給予相同類歐盟企業(yè)的待遇相比，應具非歧視性，即雙方在對外購買或銷售任何產(chǎn)品或服務、價格定價、進出口等條件上應完全基于商業(yè)考慮。自由貿(mào)易協(xié)定中針對發(fā)展中國家國有企業(yè)的商業(yè)考慮原則在《全面與進步跨太平洋伙伴關系協(xié)定》(CPTPP)中已有針對越南的先例，還沒有改革的具體案例，如何界定商業(yè)考慮，如何制定具體政策都有許多不確定性。前文已提到，在爭端解決方面，中國基本接受了歐盟先前提出的ICS機制，但并不是盲目接受，必會仔細審查其中是否有維護歐盟法律自主性的條款。該類條款很容易對中國投資者的利益產(chǎn)生不利影響，因此學者提出中國或可在接受ICS機制時需要納入“反制”條款保護中國投資者的利益。這為中國在雙邊自由貿(mào)易爭端解決規(guī)則制定方面積累了經(jīng)驗。同時，CAI的簽訂也給中國帶來巨大好處。CAI相較于迄今為止中國對外簽訂的經(jīng)貿(mào)協(xié)議中，對外開放程度更高、市場準入門檻更低。CAI的簽署無疑會從多方面影響世界各大發(fā)達經(jīng)濟體間的經(jīng)貿(mào)關系的協(xié)調(diào)。CAI在經(jīng)貿(mào)層面對跨大西洋對華政策造成沖擊，使歐美協(xié)調(diào)更加困難[8]。雖然歐美經(jīng)貿(mào)關系存在著長期結構性矛盾，但歐盟內(nèi)部決策是否具有一致性成為具有較大影響的變量。在目前的國際關系下，CAI的簽署進一步消解了歐美在地緣政治上的凝聚力，為中國長遠的經(jīng)貿(mào)發(fā)展和持續(xù)擴大的對外開放提供了機遇。

3.2 TTIP對中國的影響

TTIP在知識產(chǎn)權保護方面的高標準、新興產(chǎn)業(yè)規(guī)則的制定、國有企業(yè)全球標準、產(chǎn)業(yè)技術與安全標準的統(tǒng)一，都將對WTO原有的規(guī)則造成沖擊[9]。同時，在之后美歐也將會在與其他國家簽訂協(xié)議時按照TTIP的標準要求其他國家遵守，進而使TTIP規(guī)則和標準逐漸成為國際經(jīng)貿(mào)的新規(guī)則和標準。歐盟委員會在2020年12月明確表示，跨大西洋伙伴應致力于促進全球公共產(chǎn)品，為更有力的多邊行動和機構提供堅實的基礎。它將支持所有志同道合的伙伴加入。所以TTIP對歐美與中國的合作伙伴關系并不會產(chǎn)生深度影響。相反，TTIP可能會帶來積極的作用，加快促使發(fā)達國家與新興經(jīng)濟體的國家開展新一輪改革開放[10]。不管TTIP協(xié)議何時重啟、如何達成，在其框架、內(nèi)容、條款等每一個方面，都將揭示全球經(jīng)貿(mào)規(guī)則改革的走向，都代表著新一輪自由貿(mào)易協(xié)定的高標準和嚴規(guī)定，在現(xiàn)有的WTO政策領域進行超越。在這種情況下，中國要想實現(xiàn)自身經(jīng)濟的進步，國際關系的發(fā)展，就必須加強自身改革，提高在知識產(chǎn)權保護、勞工、環(huán)境、技術貿(mào)易壁壘等方面的要求，努力與國際新的高標準與嚴要求接軌。

中國雖然在知識產(chǎn)權、勞工保障等方面已逐步提高，但距離TTIP標準仍有一定差距。有利的是，TTIP如果談判成功，可以說是統(tǒng)一了歐美標準，中國企業(yè)在向歐盟和美國出口商品時可使用同一套標準，不用在適應兩種標準上浪費成本和時間，中國滿足要求的商品可以同時在美歐雙方市場獲得減免關稅和消除非關稅壁壘的好處。而且歐美經(jīng)濟的繁榮發(fā)展，并將帶動世界經(jīng)濟的整體發(fā)展，帶來更多的商品需求，中國或可在其中獲得新的發(fā)展機遇。但是，在目前CAI存在阻礙的情況下，TTIP的達成對中國和歐盟的經(jīng)貿(mào)關系也會形成一定的戰(zhàn)略擠壓效應。TTIP在限制國有企業(yè)補貼、反壟斷等方面的規(guī)則設定，對中國國內(nèi)對經(jīng)濟制度進行了針對性制定。

4 結論

在如今激烈動蕩的新型國際環(huán)境挑戰(zhàn)下，CAI與TTIP并非是中歐和美歐之間單純的貿(mào)易協(xié)定，各國間高度相互依存的關系已經(jīng)成為國際秩序和大國關系發(fā)展的結構性條件[11]。CAI談判是中國主動升級與歐盟的全面經(jīng)濟合作、努力推動中歐經(jīng)貿(mào)增長的積極舉措，相較于我國之前的經(jīng)貿(mào)協(xié)定，開放力度更最大、標準更高、可比肩國際最高標準的雙邊經(jīng)貿(mào)協(xié)定。盡管歐盟與美國重啟TTIP會對中國產(chǎn)生一定的沖擊，但中歐貿(mào)易體量較大，歐盟不得不考慮與中國進一步合作的必要性。CAI談判的如期完成，也從側面充分反映了歐盟對中國在經(jīng)貿(mào)領域的政策立場。即便TTIP談判完成，也并不會改變中歐關系，中歐仍有廣闊的合作空間。雙方可以進行共同應對全球經(jīng)濟與政治發(fā)展的不確定性，在積極推動多邊主義和全球貿(mào)易開放化與自由化的同時，實現(xiàn)中歐貿(mào)易和經(jīng)濟關系的巨大飛躍。

基于此，我國應進一步整合資源，調(diào)動國內(nèi)相關各方力量，產(chǎn)業(yè)鏈、學術討論、與經(jīng)濟研究相結合，在CAI的基礎上，在鞏固我國已有的國際經(jīng)貿(mào)合作的同時，開拓新的國際合作領域。同時，優(yōu)化現(xiàn)有的貿(mào)易結構，提升貿(mào)易水平，確?，F(xiàn)有全面戰(zhàn)略伙伴關系高水平運行。盡快著手加入《全面與進步跨太平洋伙伴關系協(xié)定》(CPTPP)，并提速《中美投資協(xié)定》的談判，積極推動經(jīng)濟全球化和區(qū)域經(jīng)濟一體化。